10. Nội dung và cấu trúc luận văn
1.1.3Khái niệm “Nhiệm vụ KH&CN"
Luật KH&CN số 29/2013/QH13 quy định rõ: Nhiệm vụ KH&CN là những vấn đề KH&CN cần được giải quyết để đáp ứng yêu cầu thực tiễn phát triển kinh tế-xã hội, đảm bảo quốc phòng, an ninh, phát triển KH&CN. Nhiệm vụ KH&CN được tổ chức dưới hình thức Chương trình, Đề tài, Dự án, Nhiệm vụ nghiên cứu theo chức năng của tổ chức KH&CN hoặc các Đề án…
1.1.4 Khái niệm “Đề tài/Dự án (ĐT/DA)”
Theo PGS.TS. Vũ Cao Đàm, “Đề tài là một hình thức tổ chức nghiên cứu khoa học, trong đó có một nhóm người cùng thực hiện một nhiệm vụ
27
nghiên cứu. Nhóm nghiên cứu có thể là một (01) người hoặc nhiều hơn một (01) người. Đề tài định hướng vào việc trả lời những câu hỏi về ý nghĩa học thuật, có thể chưa quan tâm nhiều đến việc hiện thực hóa trong hoạt động thực tế”
Theo Luật KH&CN số 29/2013/QH13, đề tài KH&CN là nhiệm vụ KH&CN có nội dung chủ yếu là hoạt động khám phá, phát hiện, tìm hiểu bản chất, quy luật của sự vật, hiện tượng tự nhiên, xã hội và tư duy; sáng tạo giải pháp nhằm ứng dụng vào thực tiễn, bao gồm đề tài nghiên cứu cơ bản, đề tài nghiên cứu ứng dụng, đề tài triển khai thực nghiệm hoặc kết hợp nghiên cứu cơ bản, nghiên cứu ứng dụng và triển khai thực nghiệm. Dự án sản xuất thử nghiệm là nhiệm vụ KH&CN nhằm ứng dụng kết quả nghiên cứu khoa học và triển khai thực nghiệm để thử nghiệm các giải pháp, phương pháp, mô hình quản lý kinh tế - xã hội hoặc sản xuất thử ở quy mô nhỏ nhằm hoàn thiện công nghệ mới, sản phẩm mới trước khi đưa vào sản xuất và đời sống.
Dự án là một loại đề tài có mục đích ứng dụng xác định, cụ thể về kinh tế và xã hội. Dự án có những đòi hỏi khác đề tài như: đáp ứng một nhu cầu đã được nêu ra, chịu sự ràng buộc của kỳ hạn và thường là ràng buộc về nguồn lực.
Một dự án là một chuỗi những hành động nhằm thực hiện được những mục tiêu rõ ràng đã được xác định trước trong một khoảng thời gian xác định và với một nguồn ngân sách xác định.
Một dự án phải có:
+ Các bên liên quan phải xác định rõ ràng, bao gồm các nhóm mục tiêu cơ bản và những lợi ích tài chính;
+ Có sự điều phối, quản lý và sắp xếp tài chính rõ ràng; + Một hệ thống đánh giá và kiểm tra (để hỗ trợ việc quản lý);
+ Một cấp độ phân tích kinh tế và tài chính thích hợp, để từ đó xác định được lợi nhuận thu được sẽ vượt quá chi phí ban đầu.
28
ĐT/DA khoa học hướng kết quả của nó vào việc nghiên cứu, triển khai và áp dụng. Đề tài khoa học hướng vào việc trả lời những câu hỏi về ý nghĩa học thuật, còn dự án thiên về cách hiểu là sự hiện thực hóa trong hoạt động thực tế.
Một ĐT/DA khoa học nói chung phải đặc trưng ở những đặc điểm sau: + Có tính cấp thiết
+ ĐT/DA phải có ý nghĩa khoa học thể hiện ở những đóng góp vào nội dung lý thuyết khoa học nhằm bổ sung, nhận thức về một vấn đề khoa học, phát hiện ra các quy luật đang tồn tại.
+ Có ý nghĩa thực tiễn, tính khả thi, tính ứng dụng và tính phù hợp.
1.1.5 Khái niệm “Chương trình KH&CN”
Theo Luật KH&CN số 29/2013/QH13, Chương trình KH&CN là nhiệm vụ KH&CN có mục tiêu chung giải quyết các vấn đề KH&CN phục vụ phát triển và ứng dụng KH&CN trung hạn hoặc dài hạn được triển khai dưới hình thức tập hợp các đề tài KH&CN, dự án SXTN, dự án KH&CN.
Chương trình KH&CN trọng điểm cấp nhà nước
Bộ KH&CN đã tổ chức thực hiện các nhiệm vụ nghiên cứu khoa học thông qua các Chương trình KH&CN cấp nhà nước qua các kỳ kế hoạch 05 năm. Chương trình KH&CN trọng điểm cấp nhà nước là hệ thống đồng bộ các nhiệm vụ KH&CN (ĐT/DA cấp nhà nước ) và các biện pháp nhằm đảm bảo thực hiện mục tiêu và giải quyết những vấn đề KH&CN quan trọng nhất trong các lĩnh vực KH&CN ưu tiên của chiến lược phát triển KH&CN đất nước [32].
29
1.1.6 Khái niệm “Tuyển chọn” và “xét chọn” tổ chức, cá nhân chủ trì thực hiện ĐT/DA
Theo Luật KH&CN số 29/2013/QH13, Tuyển chọn thực hiện nhiệm vụ KH&CN sử dụng ngân sách nhà nước là việc xác định tổ chức, cá nhân thực hiện nhiệm vụ KH&CN va phải bảo đảm tính cạnh tranh, công bằng, hiệu quả. Việc tuyển chọn phải đảm bảo công khai, công bằng, dân chủ, khách quan.
“Xét chọn (giao trực tiếp) là việc chỉ định tổ chứ c, cá nhân có đủ năng lực, phẩm chất, điều kiện và chuyên môn phù hợp để thực hiện ĐT/DA đặc thù theo đặt hàng của nhà nước. Xét chọn (giao trực tiếp) áp dụng đối với ĐT/DA thuô ̣c bí mâ ̣t quốc gia , đă ̣c thù của an ninh , quốc phòng; ĐT/DA cấp bách phục vụ phát triển KT-XH, bảo đảm an sinh xã hội; ĐT/DA mà nội dung chỉ có một tổ chức hoặc cá nhân có đủ điều kiện về chuyên môn, trang thiết bi ̣ để thực hiện” [10].
1.1.7 Hợp tác và cạnh tranh trong nghiên cứu khoa học:
Hợp tác và cạnh tranh trong NCKH vừa là nguyên nhân vừa là động lực thúc đẩy khoa học phát triển. Sự hợp tác trong NCKH tạo điều kiện thu hút được trí tuệ của nhiều nhà khoa học, nhiều tổ chức trong quá trình nghiên cứu, vì thế có thể đem lại kết quả nhanh chóng và hiệu quả hơn; điều này có lợi cho toàn xã hội cả về thời gian và tiền bạc… Cạnh tranh trong NCKH một cách lành mạnh cũng tạo điều kiện nâng cao chất lượng và hiệu quả của sản phẩm khoa học. Ngược lại sự cạnh tranh thiếu lành mạnh trong NCKH có thể dẫn tới sự đố kỵ, bất hợp tác hoặc phá hoại thành quả nghiên cứu của người khác, làm ảnh hưởng đến sự phát triển của khoa học. Đây là điều cần được pháp luật ngăn cấm và dư luận xã hội lên án.
Trong điều kiện cuộc cách mạng khoa học – kỹ thuật và toàn cầu hóa nền kinh tế như hiện nay, việc hợp tác và cạnh tranh trong NCKH không chỉ diễn ra trong phạm vi quốc gia mà còn diễn ra trong phạm vi quốc tế. Điều này có
30
ý nghĩa hết sức quan trọng thúc đẩy khoa học phát triển, đồng thời cũng làm cho sự cạnh tranh trong NCKH ngày càng trở nên gay gắt. Mặt khác sự phát triển của thế giới hiện nay cũng đòi hỏi trên nhiều lĩnh vực phải thực hiện hợp tác, liên kết khả năng NCKH của nhiều nước mới có thể giải quyết có hiệu quả như giải quyết vấn đề bảo vệ môi trường, phòng chống dịch bệnh, thiên tai… trên toàn thế giới.
31 (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
1.2 Kinh nghiệm quốc tế trong việc xây dựng, xét chọn và quản lý các nhiệm vụ KH&CN
1.2.1 Tại Hoa Kỳ
a. Quản lý nhà nước về KH&CN:
Hoa Kỳ không có Bộ chuyên biệt quản lý nhà nước về KH&CN mà chỉ có Văn phòng Chính sách KH&CN trực thuộc Tổng thống được thành lập năm 1976. Văn phòng này, đứng đầu bởi Trợ lý Tổng thống về KH&CN, có vai trò tư vấn cho Nội các về chính sách phát triển KH&CN, đồng thời điều phối hoạt động giữa các cơ quan chính phủ trong việc triển khai chính sách và ngân sách KH&CN.
b. Ngân sách nhà nước dành cho KH&CN hàng năm:
Hoạt động và ngân sách nhà nước dành cho nghiên cứu và phát triển được thực hiện và phân bổ trực tiếp đến 24 Bộ hoặc cơ quan độc lập của Chính phủ, lớn nhất là Bộ Quốc phòng (chiếm gần 50% tổng kinh phí), sau đó là Viện Y tế Quốc gia, Bộ Năng lượng, NASA, Quỹ Khoa học Quốc gia, Bộ Thương mại, Bộ Nông nghiệp,…
Việc phân bổ kinh phí cho các cơ quan này được Quốc hội thực hiện trực tiếp căn cứ trên tình hình chung của Ngân sách Liên bang, các ưu tiên của Chính phủ và báo cáo hoạt động của từng cơ quan (được gửi trực tiếp lên Quốc hội).
32
Biểu đồ 1: Kinh phí được cấp cho từng cơ quan tại Hoa Kỳ trong năm 2014
c. Xác định, xét chọn nhiệm vụ KH&CN:
Hàng năm, dựa trên thông báo về các định hướng nghiên cứu ưu tiên của ngân sách do Giám đốc Văn phòng Chính sách KH&CN và Giám đốc Văn phòng Quản lý và Ngân sách của Tổng thống cùng ký, các Bộ và cơ quan chính phủ liên quan xác định các lĩnh vực và nhiệm vụ nghiên cứu ưu tiên để mời các tổ chức, cá nhân đăng ký nhiệm vụ. Để xác định lựa chọn ưu tiên cụ thể mời các tổ chức cá nhân đăng ký, các Bộ và cơ quan chinh phủ ngoài việc căn cứ vào các định hướng nghiên cứu ưu tiên quốc gia nêu trên căn cứ vào chức năng nghiên cứu chuyên ngành đước đảm nhận căn cứ vào nhu cầu thực tế để hình thành các chương trình nghiên cứu ưu tiên cụ thể, ví dụ trong nông nghiệp để xác định và lựa chọn đề xuất các chương trình nghiên cứu ưu tiên đều phải căn cứ các ý kiến tư vấn, tích hợp phân tích từ các đề xuất từ: nhu cầu đặt hàng của xã hội, của các đối tác, các cổ đông, các đề xuất của cộng đồng các nhà khoa học, các đề xuất của các tổ chức của các nhà khoa học và nhà quản lý.
33
Có một điểm đáng lưu ý là ở Hoa Kỳ, các nhiệm vụ KH&CN không được phê duyệt liên tục trong năm mà được chia thành 03 chu kỳ (với hạn cuối nộp đề xuất là tháng 4, tháng 8 và tháng 12). Thông thường, mất khoảng 10 tháng từ khi các cơ quan tài trợ mời gửi đề xuất đến khi nhiệm vụ được cấp kinh phí.
Trong trường hợp cần thực hiện nhiệm vụ KH&CN để giải quyết các vấn đề đột xuất phát sinh (như trường hợp dịch SARS hay siêu bão Sandy), đại diện Viện Y tế Quốc gia (NIH) cho biết, khi đó NIH sẽ liên hệ với những cá nhân đang thực hiện các nhiệm vụ KH&CN có nội dung tương tự, khuyến khích và cho phép họ điều chỉnh nội dung và kinh phí nghiên cứu để giải quyết vấn đề vừa mới phát sinh.
d. Phân loại nhiệm vụ:
Tất cả các nhiệm vụ KH&CN của Hoa Kỳ được đánh giá dựa trên giá trị học thuật (intellectual merit) và tác động xã hội (broader impacts), chứ không được phân loại thành các nhiệm vụ KH&CN các cấp như ở Việt Nam. Việc coi các nhiệm vụ KH&CN đều bình đẳng với nhau về cấp hành chính giúp giảm thiểu được nhiều công việc liên quan (định nghĩa, phân loại và xây dựng các quy định quản lý riêng cho từng loại hình nhiệm vụ), đồng thời các quy định cũng đơn giản, dễ hiểu đối với cả nhà quản lý và các nhà khoa học. Hồ sơ thuyết minh nhiệm vụ đăng ký kèm theo dự toán (đề cương) đều có quy định cụ thể về số trang tổng thể và số trang cho từng phần (nội dung) của thuyết minh, nếu quá số trang thì từ trang vượt quá quy định sẽ không được xem xét.
e. Xây dựng dự toán:
* Các cơ quan quản lý của Hoa Kỳ không cho phép đưa tiền lương của những người tham gia nghiên cứu vào dự toán nhiệm vụ KH&CN nếu những người này đang được hưởng lương của một cơ quan khác. Trong trường hợp cá nhân tham gia nghiên cứu không được hưởng đủ 12 tháng lương tại cơ
34
quan nơi mình công tác (ví dụ giảng viên của các trường đại học chỉ được nhận lương cho 9 tháng giảng dạy tại trường), họ có thể đề xuất được hưởng lương những tháng còn lại từ việc thực hiện nhiệm vụ, nhưng không được quá 3 tháng lương/năm. Quy định này dựa trên nguyên tắc một người không thể làm nhiều hơn 100% năng lực của mình. Tức là mỗi nhà khoa học chỉ được trả tối đa 12 tháng lương cho tất cả các hoạt động chuyên môn, bao gồm cả giảng dạy và thực hiện các nhiệm vụ nghiên cứu.
Nếu được đưa vào dự toán kinh phí, chi phí cho tiền lương sẽ bằng số tháng (tối đa 3) nhân với tiền lương thực tế mà cá nhân hiện được hưởng.
* Các cơ quan tài trợ cho việc nghiên cứu KH&CN Hoa Kỳ không đưa ra định mức tài chính hoặc định mức kinh tế - kỹ thuật nào đối với các loại hình nhiệm vụ KH&CN. Nhà khoa học được quyền chủ động đề xuất những khoản chi để thực hiện nhiệm vụ (lương, thiết bị, nguyên vật liệu, chi phí đi lại dự hội nghị, hội thảo,…) mà không phải tuân thủ một định mức cố định nào. Hội đồng tư vấn xét chọn nhiệm vụ có trách nhiệm xem xét sự phù hợp của các nội dung và định mức chi này. Trong trường hợp nhận thấy những chi phí này là không hợp lý, hội đồng sẽ bác bỏ đề xuất thực hiện nhiệm vụ. Khi đó, cá nhân đề xuất nhiệm vụ sẽ phải đợi 1 đợt xét chọn khác để nộp lại hồ sơ (một nhiệm vụ được đề xuất tối đa 3 lần, nhưng không được cùng một chu kỳ xét chọn).
* Một tỉ lệ nhất định của kinh phí được dành để trả cho tổ chức chủ trì: Nếu đề xuất nhiệm vụ được xét chọn, tổ chức nơi cá nhân chủ trì nhiệm vụ đang công tác sẽ đứng ra ký hợp đồng với cơ quan tài trợ, đồng thời sẽ tiếp nhận và quản lý kinh phí thực hiện nhiệm vụ, bao gồm toàn bộ công tác tài chính (kế toán, quyết toán, kiểm toán). Một tỉ lệ nhất định kinh phí sẽ được trả cho tổ chức chủ trì để chi trả cho các hoạt động quản lý hành chính, cho việc sử dụng cơ sở vật chất và lợi nhuận của tổ chức. Tỉ lệ này do tổ chức chủ trì thoả thuận và thống nhất với cơ quan tài trợ, thông thường khoảng 20-30%.
35
f. Hội đồng tư vấn xét chọn:
Các cơ quan quản lý khoa học Hoa Kỳ chỉ thành lập duy nhất 01 hội đồng tư vấn, là hội đồng tư vấn xét chọn nhiệm vụ.
Các thành viên của hội đồng tư vấn xét chọn đều do chuyên viên phụ trách chương trình (program manager) lựa chọn, chủ yếu từ những người đã được nhận tài trợ trước đó. Các thành viên hội đồng không được trả bất kỳ khoản tiền công hay phụ cấp nào (trừ chi phí đi lại, ăn ở) khi tham gia hội đồng. Tuy vậy, được tham gia các hội đồng tư vấn xét chọn sẽ làm tăng uy tín chuyên môn và là vinh dự của các nhà khoa học. Hội đồng chỉ bao gồm những nhà khoa học, mà không có sự tham gia của nhà tài chính, nhà quản lý. Giải thích cho việc này, các cơ quan quản lý cho rằng, các nhà khoa học khi được mời tham gia hội đồng, đều được mặc định phải biết các nội dung và định mức chi cho các nội dung nghiên cứu có phù hợp hay không? Hay các nội dung nghiên cứu trong thuyết minh nhiệm vụ đã được thực hiện trước đó hay chưa. Trên thực tế, các cơ quan quản lý khoa học của Hoa Kỳ không có cơ sở dữ liệu về chuyên gia KH&CN cũng như cơ sở dữ liệu của các nhiệm vụ KH&CN đã được thực hiện.
Các thành viên hội đồng phải cam kết không có mối liên hệ cá nhân nào với tất cả chủ trì nhiệm vụ được đề xuất. Nếu có phải thông báo cho cơ quan quản lý để thay thế bằng người khác. Các thành viên hội đồng cũng phải cam kết giữ kín toàn bộ nội dung và kết quả phiên họp sau khi ra khỏi phòng họp.
g. Thẩm quyền phê duyệt và điều chỉnh nhiệm vụ:
Sau khi xem xét, hội đồng tư vấn xét chọn sẽ xếp thứ tự ưu tiên và trình danh sách để Vụ trưởng hoặc Trưởng ban phụ trách lĩnh vực của cơ quan tài trợ phê duyệt, căn cứ vào lượng kinh phí còn lại được phân bổ cho từng Vụ/Ban. (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
Trong quá trình thực hiện nhiệm vụ, nếu cần điều chỉnh nội dung chi theo tình hình thực tế, cá nhân chủ trì nhiệm vụ trao đổi và thống nhất với
36
chuyên viên quản lý chương trình, đồng thời thể hiện trong báo cáo kết quả hàng năm gửi về cơ quan tài trợ. Chuyên viên phụ trách chương trình là người duy nhất có thẩm quyền phê duyệt các thay đổi liên quan đến nội dung và