... trưng của kiểu đầu tư này là bán trước chứngkhoán chưa thuộc sở hữu của mình sau đó mua lại chứngkhoán này với hy vọng rằng tại thời điểm mua lại, giá chứng khoán này sẽ giảm và do đó sẽ kiếm ... các chứngkhoán khác trong một danh mục đầu tư, vì như một quy luật rủi ro của một danh mục đầu tư sẽ giảm khi số chứngkhoán trong danh mục tăng lên. Một danh mục đầu tư là một nhóm các chứng ... mình cho các quỹ đầu tư hoặc công ty chứngkhoán (được cấp phép thực hiện dịch vụ quản lý danh mục đầu tư) quản lý. Thông thường, để giảm thiểu rủi ro, chứngkhoán không được nắm giữ một cách...
... để chuẩn bị giấy chứng nhận số chứngkhoán đã bán (bao gồm 9 CHƯƠNG 4: BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNGKHOÁN 4.1 - Phát hành chứngkhoán 4.1.1. Phân loại phát hành chứngkhoán - Dựa vào ... sơ cấp và phát hành thứ cấp. Theo đó, một số chứngkhoán chào bán là chứngkhoán mới ro doanh nghiệp phát hành còn số chứngkhoán còn lại là chứngkhoán đang lưu hành do cổ đông hiện hữu bán ... chuyên môn về lĩnh vực kinh tế tài chính, cộng với việc họ là các nhà kinhdoanhchứngkhoán chuyên nghiệp, được chuyên môn hóa trong lĩnh vực bảo lãnh phát hành chứng khoán, nên họ có lợi thế...
... chứng khoán và Thị trường chứng khoán, Chứng chỉ Pháp luật về chứngkhoán và Thị trường chứng khoán, Chứng chỉ Phân tích và Đầu tư chứng khoán, Chứng chỉ Môi giới chứngkhoán và Tư vấn đầu tư chứng ... giảm Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứngkhoán và Thị trường chứng khoán, Chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;+ Chứng chỉ hành nghề chứngkhoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài ... giảm Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứngkhoán và Thị trường chứng khoán; Chứng chỉ Phân tích và Đầu tư chứng khoán; Chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;+ Bằng thạc sỹ kinh...
... thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán (i) Giấy đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán (ii) Các tàiliệu như việc cấp chứng chỉ hành nghề chứngkhoán lần đầu+ Đối với trường hợp chứng ... Quản lý KinhdoanhChứng khoán: đối với chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán và Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính;(ii) Hoặc Ban Quản lý các công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán: ... thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán, người đề nghịđược cấp lại chứng chỉ hành nghề chứngkhoán sẽ phải tuân thủ các điều kiện về hồ sơ, thủtục như việc cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán...
... nghiệp của hoạt động kinhdoanh và dịch vụ chứng khoán; xây dựng và tăng cường niềm tin của các nhà đầu tư vào thị trường chứngkhoán và các tổ chức kinh doanh, dịch vụ chứng khoán; tạo môi trường ... người đang có dự định đầu tư chứng khoán. Chứng khoán là toàn bộ các loại chứngkhoán niêm yết, đăng ký giao dịch và chưa niêm yết. Chứng khoán OTC là các loại chứngkhoán chưa được niêm yết hay ... các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ hội viên chính thức của Hiệp hội kinh doanhchứngkhoán Việt Nam.Cán bộ, nhân viên là toàn bộ lãnh đạo và nhân viên của các công ty chứng khoán, công...
... tự doanh, cổ phần đóng góp tích cực của các công ty kinh doanh chứng khoán. Các nhà kinhdoanh (nhà buôn) CK Một công ty CK hành nghề kinhdoanh khi họ đóng vai trò là chủ nhân (principal) ... diện cho bất kỳ một công ty chứngkhoán nào cả. Nhà kinhdoanhchứng khoán. Sự năng động của TTCK, khả năng duy trì tính liên tục thông qua hoạt động mà ở ta gọi là tự doanh, cổ phần đóng góp ... của một công ty chứng khoán thành viên của một sở giao dịch. Họ làm việc hưởng lương của công ty chứngkhoán và được bố trí để thực hiện các lệnh mua bán cho các công ty chứng khoán, hay khách...
... chứngkhoán (sau đây gọi chung là tổ chức niêm yết). 3. Công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây gọi chung là tổ chức kinhdoanhchứng ... thuộc Bộ Tài chính, Giám đốc các doanh nghiệp kiểm toán hoạt động tại Việt Nam, Thủ trưởng các tổ chức phát hành chứng khoán, tổ chức niêm yết chứng khoán, tổ chức kinhdoanhchứng khoán, sở ... hành, tổ chức niêm yết, tổ chức kinhdoanhchứngkhoán hoặc ngược lại; b) Doanh nghiệp kiểm toán và tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, tổ chức kinhdoanh chứng khoán có cùng một tổ chức hoặc...
... 1: TỔNG QUAN VỀ KINHDOANHCHỨNG KHOÁN1.1. Khái niệm và nguyên tắc kinhdoanhchứng khoán 1.1.1. Khái niệm Kinh doanhchứngkhoán là những dịch vụ do tổ chức kinhdoanhchứngkhoán cung cấp ... mua bán chứng khoán, báo lãnh phát hành chứng khoán, quản lý tài sản, tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán. 1.1.2. Các điều kiện kinhdoanhchứng khoán Hoạt động kinhdoanhchứngkhoán dựa ... vụ kinhdoanh của một số tổ chức kinhdoanhchứngkhoán trên Thị trường chứng khoán a. Công ty chứng khoán Công ty chứngkhoán thường thực hiện một số nghiệp vụ sau:- Môi giới: Là hoạt động kinh...
... hơn cả Nghệ thuật kinhdoanhchứngkhoán IQ không phải là viên thuốc chữa bách bệnh Gần 100 năm nay những cái mới lạ xuất hiện hàng ngày, từ sự đột phá dũng mãnh của kinh tế đến sự phát ... nghiệp thạc sỹ quản trị- kinh doanh của trường Đại học Colombia danh tiếng. Nhưng chúng ta đều biết: Trên Thế giới có vô vàn người thông minh; thạc sỹ quản trị- kinhdoanh cũng không ít. Có ... 3/19996, khi tôi giảng lớp đầu tư tài chính, tôi đã giới thiệu cho học sinh của mình cổ phiếu Nguyên Đại. Một tuần sau đó có một học sinh mang đến một chồng tàiliệu về Nguyên Đại để thảo luận...
... sự chuẩn bị cho hoạt động kinhdoanhchứng khoán; hoàn thành hồ sơ xin Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nớc cấp giấy phép hoạt động kinhdoanhchứng khoán. Công ty TNHH Chứngkhoán Ngân hàng Công Thơng ... môi giới.*Phòng tự doanh phát hành Kinh doanhchứngkhoán cho công ty. Đại lý, bảo lÃnh phát hành chứng khoán. Phân tích thị trờng và đề xuất các phơng án tự doanhchứngkhoán cho Giám đốc ... quản lý kinh tế, chính sách quản lý về chứngkhoán và TTCK có ý nghĩa quyết định đối với hoạt động kinhdoanhchứng khoán. Mọi hoạt động kinhdoanhchứngkhoán đều phải nằm trong khuôn khổ của...
... lưu ký chứng khoán, quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứngkhoán II. CÁC NGHIỆP VỤ KINHDOANHCHỨNG KHOÁN 1. Môi giới chứng khoán 1.1 Khái niệm- Môi giới chứngkhoán ... vào tàikhoản mà không phải qua trung tâm lưu ký. - Luật: : “KDCK là việc thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanhchứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, ... Luật chứng khoán: Môi giới là việc công ty chứngkhoán làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng. 1.2. Nghiệp vụ môi giới chứngkhoántại Công ty chứng khoán...