Combining analytic hierarchy process and

ỨNG DỤNG PHƯƠNG PHÁP KẾT HỢP PHÂN TÍCH THỨ BẬC VÀ HỒI QUY BỘI TRONG ĐẤU THẦU CHỌN THẦU PHỤ CỦA TỔNG THẦU EPC TẠI TP HỒ CHÍ MINH Combining analytic hierarchy process and multi-variable regression for prequalification and sub-construction selection in EPC project in Ho Chi Minh city KS Bùi Đặng Minh Tú – TT Khoa Học Công Nghệ & Kỹ Thuật Xây Dựng – Nagecco CSTC PGS.TS.Ngô Thị Thanh Vân – Trường Đại học Thủy Lợi Abstract This paper propose a method to combining Analytic Hierarchy Process – AHP and Multi Variable Regression methodologies in prequalification for sub-construction selection in EPC project of construction career in Ho Chi Minh city The contain of this paper will analyze and solve the purpose being model the sub-constractor selection to support the researchers, sub-contractors and general contractors in EPC projects to make multicriteria decision Key words: Analytic Hierarchy Process – AHP, Multi Variable Regression – MVR, prequalification, sub-construction selection, , project management, bidding, tender, Engineer – Procure – Construct EPC, multi-criteria decision TÓM TẮT Bài báo cáo đề xuất việc kết hợp ứng dụng phương pháp phân tích thứ bậc (Analytic Hierarchy Process – AHP) phương pháp phân tích hồi quy bội công tác đấu thầu tổng thầu EPC ngành xây dựng Hồ Chí Minh Nội dung báo phân tích nhằm hướng đến mục tiêu mơ hình hóa việc lựa chọn thầu phụ giúp cho nhà nghiên cứu nhà thầu tổng thầu EPC có sở định chọn lựa với đa tiêu chí Từ khóa: phương pháp phân tích thứ bậc, hồi quy bội, quản lý dự án, sơ tuyển, chọn lựa thầu phụ, quản lý dự án, đấu thầu, EPC, định đa mục tiêu ĐẶT VẤN ĐỀ Hoạt động thi công xây lắp cơng trình xây dựng doanh nghiệp xây dựng hoạt động sản xuất hàng hóa đặc biệt hoạt động diễn thị trường xây dựng có đặc điểm chung thị trường hàng hóa khác Song cịn nhiều đặc điểm riêng đặc điểm đấu thầu xây dựng coi quan trọng việc chi phối thành bại, chất lượng tiến độ dự án xây dựng Nó đóng vai trị đầu tàu cho việc lựa chọn quản lý chuỗi cung ứng vật tư, nhân cơng, máy móc thiết bị cho dự án xây dựng Hiện giới có nhiều cơng trình nghiên cứu đề xuất tiêu chí để lựa chọn thầu xây dựng Tuy nhiên ứng với đề xuất tiêu chí phù hợp với thị trường xây dựng định Tại Việt Nam, thị trường xây dựng có đặc thù riêng, việc ứng dụng nghiên cứu giới vào Việt Nam cần có điều chỉnh hợp lý Nghiên cứu thực nhằm hướng đến giải mục tiêu sau: - Ứng dụng việc kết hợp AHP phân tích hồi quy bội cơng tác đấu thầu xây dựng - Phân tích yếu tố tác động lên việc lựa chọn thầu phụ mức độ ảnh hưởng chúng - Định hướng nghiên cứu tương lai CÁC NGHIÊN CỨU TRONG VÀ NGỒI NƯỚC 2.1 Các nghiên cứu nước ngồi Vào năm 1997, CIB lập nên quy tắc lựa chọn nhà thầu phụ cho nhà đầu tư Quy tắc nêu lên hồ sơ dự thầu nhà thầu phụ cần đánh giá phê duyệt dựa chất lượng giá Ngoài ra, danh sách tiêu chí khác thiết lập để đánh giá nhà thầu gồm tiêu chí sau: Chất lượng cơng việc, Năng lực q khứ, Thế mạnh, Vệ sinh môi trường an tồn lao động, Năng lực tài chính, Bảo hiểm, Quy mơ nguồn lực nhà thầu, Trình độ kỹ thuật, Khả tổ chức, Khả sáng tạo Fong Choi (1999) Shiau et al (2005), sử dụng mơ hình sử dụng phương pháp phân tích AHP để cải thiện tính khách quan q trình lựa chọn nhà thầu Họ thành lập nên danh sách gồm tám tiêu chí sau: Giá đấu thầu, Năng lực tài chính, Năng Lực Kinh Nghiệm, Năng Lực Kỹ Thuật, Nguồn lực (máy móc thiết bị người), Tiến độ, Mối quan hệ, An toàn lao động Năm 2007, từ nghiên cứu trước đây, Derek Lavelle1, Jason Hendry and Glenn Steel lập danh sách gồm 14 tiêu chí nhằm đánh giá thầu phù Các tiêu chí lấy từ tiêu chí từ nghiên cứu Fong Choi (1999) Cheng LI (2004), and Shiau et al.(2005) sáu tiêu chí từ nghiên cứu CIB (1997), Wong et al (2000), Egemen and Mohamed (2005) Các tiêu chí bao gồm: Giá cả, Năng lực kinh nghiệm, Vệ sinh môi trường an tồn lao động, Năng lực tài chính, Tiến độ cơng trình, Mối quan hệ, Danh tiếng, Nguồn lực (máy móc thiết bị người), Năng lực kỹ thuật/quản lý, Số năm công ty hoạt động, Hồ sơ tham khảo, Vị trí địa lý cơng ty, Kinh nghiệm dự án tương tự, Bảo hành 2.2 Các nghiên cứu nước Năm 2008, Nguyễn Trung Hưng tiến hành nghiên cứu xây dựng mơ hình yếu tố ảnh hưởng đến định lựa chọn nhà thầu thi công cọc khoan nhồi Việt Nam phương pháp định lượng AHP (Analytic Hierarchi Process) để tiến hành khảo sát Các tiêu chí bao gồm: Giá, Năng lực kinh nghiệm, Mối quan hệ, Năng lực tài chính, Tiến độ, Năng lực kỹ thuật, Máy móc thiết bị, Vệ sinh mơi trường an tồn lao động Năm 2012, Phạm Quý Phúc phân tích yếu tố ảnh hưởng đến định chọn thầu phụ nhà thầu nước ngồi thi cơng nhà cơng nghiệp với tiêu chí sau: Giá cả, Năng lực thực hiện, Vệ sinh mơi trường an tồn lao động, Năng lực tài chính, Tiến độ cơng trình, Danh tiếng, Mối quan hệ, Nguồn lực (máy móc thiết bị người), Khả kỹ thuật, Thâm niên hoạt động cơng ty, Hồ sơ tham khảo, Vị trí địa lý công ty, Kinh nghiệm dự án tương tự, Bảo hành 2.3 Nhận xét Từ nghiên cứu cho thấy nhà nghiên cứu chưa sâu vào phân tích tiêu chí nhỏ yếu tố khơng phân tích xác cụ thể ảnh hưởng yếu tố đến việc lựa chọn Vì cần phải có phân cấp yếu tố tiêu chí nhằm tận dụng tối đa ứng dụng phương pháp AHP Hầu hết mơ hình nghiên cứu có dạng yếu tố phụ thuộc (biến phụ thuộc) nhiều yếu tố độc lập (biến độc lập) cấp với giải thích yếu tố phụ thuộc Điều xảy tượng tương quan chặt biến độc lập – tức biến trùng biến Ví dụ mơ hình nghiên cứu CIB có biến Chất lượng công việc Năng lực khứ giải thích cho yếu tố Kinh nghiệm khứ nhà thầu, tương tự biến Trình độ kỹ thuật Khả tổ chức giải thích cho yếu tố Năng lực kỹ thuật nhà thầu Do xét đến tương quan biến độc lập với biến phụ thuộc Khả trúng thầu vơ tình yếu tố Kinh nghiệm q khứ yếu tố Năng lực kỹ thuật nhà thầu giải thích cho biến phụ thuộc đến hai lần Cách phân loại giảm mức độ tin cậy đánh giá tiêu chí Mặt khác mơ hình (Fong Choi,1999) (Shiau et al, 2005) tiêu chí Năng lực tài Năng lực kỹ thuật tiêu khó xác định định lượng cịn giải thích tiêu chí nhỏ có nghĩa cịn biến phụ thuộc biến độc lập khác PHÂN TÍCH HỒI QUY BỘI VÀ PHÂN TÍCH THỨ BẬC 3.1 Qui trình nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu xác định tiêu chí cần thiết cho khả trúng thầu nhà thầu cho dự án xây dựng, phân tích mối quan hệ yếu tố để xây dựng nên phương trình hồi quy từ ta đưa vào ma trận AHP để tính điểm nhà thầu Căn mục tiêu nghiên cứu nêu, quy trình nghiên cứu trình bày Hình 3.1 Xác định mục tiêu tiêu chí để lựa chọn thầu phụ Lập mơ hình bảng đánh giá tiêu chí Điều chỉnh tiêu chí Đánh giá tiêu chí chuyên gia ngành Xử lý số liệu thống kê phân tích phương trình hồi quy Phân tích định lượng công cụ AHP (Analytic Hierarchy Process) Đưa đề xuất hợp lý chon việc chọn lựa thầu phụ Hình 3.1: Sơ đồ nghiên cứu 3.2 Mơ hình nghiên cứu đề xuất Dựa vào mơ hình yếu tố ảnh hưởng đến lựa chọn nhà thầu phụ K P Anagnostopoulos, A P Vavatsikos đưa vào năm 2006, chúng tơi dựa u tố 12 tiêu chí nhỏ ảnh hưởng từ mơ hình để tìm hiểu nghiên cứu công tác đấu thầu lựa chọn nhà thầu phụ tổng thầu EPC ngành xây dựng Hồ Chí Minh Mơ hình có điều chỉnh lại tiêu chí nhỏ từ ý kiến chuyên gia ngành cho phù hợp với điều kiện Việt Nam Xi Yi 2.2.1 Lưu lượng tiền mặt 2.1 Giá 2.2.2 Xếp hạng tín dụng 2.2 Năng lực tài 2.2.3 Lợi nhuận hàng năm 2.3.1 Máy móc trang tb 2.3.2 Cán kỹ thuật 2.3 Nguồn lực 2.3.3 Tiến độ đề xuất H2(+) 2.4.1 Thời gian hoạt động xây dựng 2.4.2 Số lượng cơng trình trúng thầu H3(+) 2.4 Năng lực kinh nghiệm 2.5.1 Mối quan hệ với Chủ đầu tư 2.5.3 Mối quan hệ với quyền địa phương H4(+) H5(+) 2.4.3 Gói thầu có giá trị trúng thầu lớn 2.5.2 Mối quan hệ với tổng thầu H1(-) 2.5 Mối quan hệ Khả trúng thầu Hình 3.2: Mơ hình nghiên cứu Từ mơ hình ta phân tích 12 biến độc lập (Xi) biến phụ thuộc (Yi) 3.3 Phân tích hồi quy bội Phương pháp hồi quy cách thức quy điểm liệu quan sát đường lý thuyết biết phương trình biểu diễn để dễ dàng tính tốn (nội suy hay ngoại suy), hay nói cách khác dùng đường lý thuyết để mô tả luật biến thiên điểm liệu quan sát, giúp nhìn thấy mối liên hệ biến nghiên cứu diễn theo qui luật Phân tích hồi quy (regression) nghiên cứu mối liên hệ phụ thuộc biến (gọi biến phụ thuộc) vào hay nhiều biến khác (gọi biến độc lập), với ý tưởng ước lượng và/hoặc dự đốn giá trị trung bình (tổng thể) biến phụ thuộc sở giá trị biết trước (trong mẫu) biến độc lập [Hồng, Chu (2011)] Trong phân tích hồi quy, quan tâm tới mối liên hệ phụ thuộc thống kê, phụ thuộc hàm số tốn học Mơ hình hồi quy mơ tả phụ thuộc mang tính chất thống kê biến Y vào biến giải thích Xi mà mơ hình liệt kê được, cịn có số yếu tố khác (tức biến giải thích khác), chưa kể phương trình đồng thời tác động tới biến Y khiến cho có mức độ biến thiên ngẫu nhiên phương trình có Xi Y khác Để kiểm chứng phụ thuộc ta xét phương trình hồi quy bội sau: • Mối liên hệ biến phụ thuộc với hai biến độc lập hàm tuyến tính: Yi = β0 + β1X1i + β2X2i + + βpXpi + εi Với: - Yi : Biến phụ thuộc β0 : Hệ số chặn (hằng số) β1 βp : Các hệ số hồi quy tổng thể X1i Xpi : biến độc lập εi : Sai số ngẫu nhiên Sau phân tích số liệu phần mềm SPSS cho mơ hình để kiểm tra tương quan tính đa cộng tuyến ta thơng số hồi quy sau: Phân tích hồi quy cho biến phụ thuộc Năng lực tài Bảng 3.1 Phân tích hồi quy dung sai cho biến phụ thuộc Năng lực tài Model (Constant) X1_Lltien X2_Xephang X3_Loinhuan Unstandardized Standardized Collinearity Coefficients Coefficients Statistics t Sig Std B Beta Tolerance VIF Error 1,3 0,293 4,42 0,21 0,054 0,223 3,9 0,844 1,19 0,13 0,063 0,121 2,1 0,04 0,827 1,21 0,28 0,066 0,229 4,22 0,933 1,07 Sử dụng hệ số chuẩn hóa, tức β0=0: Y1= 0.223*X1 + 0.121*X2 + 0.229*X3 Phân tích hồi quy cho biến phụ thuộc Nguồn lực Bảng 3.2 Phân tích hồi quy dung sai cho nhóm biến Nguồn lực Model (Constant) X4_Maymoc X5_CanboKT Unstandardized Standardized Collinearity Coefficients Coefficients Statistics t Sig Std B Beta Tolerance VIF Error 1,44 0,262 5,48 0,23 0,057 0,223 3,96 0,875 1,14 0,16 0,057 0,159 2,74 0,01 0,829 1,21 X7_Tiendo 0,16 0,05 0,177 3,21 0,914 1,1 Sử dụng hệ số chuẩn hóa, tức β0=0: Y2= 0.223*X4 + 0.159*X5 + 0.177*X7 Phân tích hồi quy cho biến phụ thuộc Năng lực kinh nghiệm Bảng 3.3 Phân tích hồi quy dung sai cho nhóm biến Năng lực kinh nghiệm Model (Constant) X8_TGhoatdong X10_SLcongtrinh X11_Giatrungthaumax Unstandardized Standardized Coefficients Coefficients Std B Beta Error 1,34 0,187 0,13 0,054 0,138 0,24 0,056 0,269 0,21 0,052 0,233 t Collinearity Statistics Sig Tolerance 7,16 2,34 0,02 4,36 4,09 VIF 0,701 1,43 0,637 1,57 0,75 1,33 Sử dụng hệ số chuẩn hóa, tức β0=0: Y3= 0.138*X8 + 0.269*X10 + 0.233*X11 Phân tích hồi quy cho biến phụ thuộc Mối quan hệ Bảng 3.4 Phân tích hồi quy dung sai cho nhóm biến Mối quan hệ Model (Constant) X12_MqhCDT X13_MqhTT X14_MqhCQ Unstandardized Standardized Collinearity Coefficients Coefficients Statistics t Sig Std B Beta Tolerance VIF Error 1,56 0,185 8,42 0,27 0,052 0,3 5,16 0,731 1,37 0,14 0,053 0,158 2,57 0,01 0,655 1,53 0,15 0,051 0,17 2,98 0,764 1,31 Sử dụng hệ số chuẩn hóa, tức β0=0: Y4= 3*X12 + 0.158*X13 + 0.17*X14 Tổng hợp phương trình hồi quy sau: Y1= 0.223*X1 + 0.121*X2 + 0.229*X3 Y2= 0.223*X4 + 0.159*X5 + 0.177*X6 Y3= 0.138*X7 + 0.269*X8 + 0.233*X9 Y4= 0.30*X10 + 0.158*X11 + 0.170*X12 Từ phương trình ta thay giá trị Xi vào phương trình (Xi điểm số phần nhà thầu bảng chấm điểm nhà thầu) để tìm giá trị Yi Bảng 3.5 Bảng chấm điểm nhà thầu TT Các yếu tố đánh giá GIÁ DỰ THẦU NĂNG LỰC TÀI CHÍNH (Y1= 0.223*X1 + 0.121*X2 + 0.229*X3) Lưu lượng tiền mặt Xếp hạng tín dụng Lợi nhuận hàng năm NGUỒN LỰC (Y2= 0.223*X4 + 0.159*X5 + 0.177*X6) Máy móc trang thiết bị Nhà thầu A Nhà thầu B Nhà thầu C Nhà thầu D Nhà thầu E 173 180 169 170 170 3,801 4,234 4,253 3,782 3,807 7 7 3,421 4,139 3,531 2,944 2,795 5 Cán kỹ thuật Tiến độ đề xuất gói thầu NĂNG LỰC KINH NGHIỆM (Y3= 0.138*X7 + 0.269*X8 + 0.233*X9) Thời gian hoạt động lĩnh vực xây dựng Số lượng cơng trình trúng thầu Gói thầu có giá trị trúng thầu lớn MỐI QUAN HỆ (Y4= 0.30*X10 + 0.158*X11 + 0.170*X12) Mối quan hệ với chủ đầu tư Mối quan hệ với tổng thầu Mối quan hệ với quyền địa phương 9 5 1,744 2,246 2,61 3,607 3,2 1 2 3 6 5 5 3,028 2,062 2,304 3,712 3,65 1 9 4 5 Bảng 3.6 Tổng hợp chấm điểm nhà thầu TT Các yếu tố đánh giá Nhà thầu A Nhà thầu B Nhà thầu C Nhà thầu D Nhà thầu E GIÁ DỰ THẦU 173 180 169 170 170 NĂNG LỰC TÀI CHÍNH 3,8 4,23 4,25 3,78 3,81 NGUỒN LỰC 3,42 4,14 3,53 2,94 2,8 NĂNG LỰC KINH NGHIỆM 1,74 2,25 2,61 3,61 3,2 MỐI QUAN HỆ 3,03 2,06 2,3 3,71 3,65 3.4 Phân tích thứ bậc Phát triển T.L Saaty, phương pháp phân tích thứ bậc (AHP) phương pháp định đa tiêu chí dựa tảng tiên đề vững AHP hệ thống phân tích để kết hợp tiêu chí vấn đề phức tạp (dự án, hành động, kịch bản) nhằm đưa định hợp lý [Forman Selly (2002), Saaty Vargas (1994), Saaty (1990), Saaty (1995), Vargas (1990)] Các phương án xếp hạng sử dụng số tiêu chí định lượng định tính, tùy thuộc vào cách chúng đóng góp việc đạt mục tiêu chung Mục tiêu ahp trả lời câu hỏi dạng: - Nên chọn phương án nào? - Phương án tốt nhất? Sơ đồ cấu trúc thứ bậc bắt đầu với mục tiêu, phân tích qua tiêu chí lớn tiêu chí thành phần, cấp bậc cuối thường bao gồm phương án lựa chọn Q trình đánh giá sử dụng ma trận so sách cặp với thang điểm ±9, xác định trọng số dựa vector riêng ứng với giá trị riêng lớn nhất, sau kiểm tra hệ số quán Cuối cùng, tất trọng số tổng hợp lại để đưa định tốt Q trình phân tích, xác định trọng số theo AHP mô tả chi tiết tài liệu tham khảo (Saaty, 1980; 1994; 1995; Saaty Vargas, 1994) Khả trúng thầu Giá NL tài Nguồn lực NL kinh nghiệm Mối quan hệ Thầu A Thầu A Thầu A Thầu A Thầu A Thầu B Thầu B Thầu B Thầu B Thầu B Thầu C Thầu C Thầu C Thầu C Thầu C Thầu D Thầu D Thầu D Thầu D Thầu D Thầu E Thầu E Thầu E Thầu E Thầu E Hình 3.3: Mơ hình chọn lựa thầu phụ theo yếu tố 3.4.1 Ma trận đánh giá mức độ quan trọng tương đối biến cấp Bảng so sánh cặp lập để vấn trực tiếp chuyên gia, với thang điểm ±9, điểm ưu tiên Bảng 3.7 Bảng so sánh cặp 10 chuyên gia Mã Yếu tố so sánh cặp 10 TB 1-2 Giá Năng lực tài 7 5 5 1-3 Giá Nguồn lực 3 -7 -3 -3 1-4 Giá Năng lực kinh nghiệm -5 -6 -5 -7 -7 1-5 Giá Mối quan hệ -6 -7 -5 5 2-3 Năng lực tài Nguồn lực -5 -7 -9 -5 -5 -5 -5 2-4 NL tài NL kinh nghiệm -9 -7 -3 -5 -3 -3 -5 -3 2-5 Năng lực tài Mối quan hệ 1 -7 -5 3 3 3-4 Nguồn lực Năng lực kinh nghiệm -1 -7 -5 -5 3-5 Nguồn lực Mối quan hệ -1 -1 5 5 5 5 4-5 Năng lực kinh nghiệm Mối quan hệ 5 3 3 Trong đó: dấu trừ (-) thể quan trọng yếu tố đứng trước so với yếu tố đứng sau cặp yếu tố so sánh 3.4.2 Ma trận trọng số Tổng hợp số liệu độ ưu tiên để có trị số chung mức độ ưu tiên Sử dụng phương pháp xác định chuẩn hóa vector [W] cách tính tổng cột ma trận: Ʃaij Bảng 3.8 Các yếu tố ma trận ý kiến chuyên gia Giá Năng lực tài Nguồn lực Năng lực kinh nghiệm Mối quan hệ Giá 1 Năng lực tài 1/3 1/5 1/3 Nguồn lực 1 Năng lực kinh nghiệm 1 Mối quan hệ 1/3 1/3 1/5 1/3 3,67 12,33 3,4 3,67 15 [A] Tổng Ʃaij • • Lập bảng ma trận [W] từ ma trận [A] công thức : Wij= aij/Ʃaij Xác định vector trọng số [w] cách tính tỷ lệ thành phần theo hàng cột wi= Ʃai/n Giá trị cho phép so sánh tỷ lệ thành phần nhà thầu, xem yếu tố chiếm tỷ lệ phần trăm tổng thành phần Ta ma trận trọng số [W], với giá trị đường chéo ma trận hệ số W11, W22, W33, , Wnn phương trình ứng với X1, X2, X3, , Xn Bảng 3.9 Ma trận tương đối (relative reciprocal matrix) [W] Giá Năng lực tài Năng lực kinh nghiệm Nguồn lực Tổng EBQ Ranking Vector [B] Ʃai (Xi) Pi Mối quan hệ Wi Giá 0,27 0,24 0,29 0,27 0,2 1,28 0,26 Năng lực tài 0,09 0,08 0,06 0,09 0,2 0,52 0,1 Nguồn lực 0,27 0,41 0,29 0,27 0,33 1,58 0,32 Năng lực kinh nghiệm 0,27 0,24 0,29 0,27 0,2 1,28 0,26 Mối quan hệ 0,09 0,03 0,06 0,09 0,07 0,33 0,07 3.4.3 Kiểm tra tính quán Kiểm tra tính quán để tìm hiểu quán cặp so sánh bảng đánh giá chuyên gia Nếu tỷ số nhỏ hay 0.1 nghĩa đánh giá người định tương đối quán, ngược lại ta phải đánh giá lại cấp tương ứng  Tính tỷ số quán (consistensy ratio – CR) : CR= CI/RI, với RI5 = 1.12 (Bảng số RI T.L Saaty) Vector trọng số [C]=[A]*[B] Tỉ số quán (CI) Tiêu chí (CR) 1,34 0,54 1,68 1,34 0,34 0,05 0,044