Bài viết dưới đây đề cập đến 3 vấn đề: Bản chất và vai trò của án lệ trong hệ thống pháp luật Việt Nam; Việc lựa chọn và áp dụng án lệ trong thực tiễn xét xử của Tòa án các cấp và phân tích, bình luận một số án lệ cụ thể.
Ý NGHĨA VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG ÁN LỆ TRONG HOẠT ĐỘNG XÉT XỬ CỦA TÒA ÁN VIỆT NAM Nguyễn Công Phú Trung tâm Trọng tài Quốc tế Việt Nam (VIAC) TÓM TẮT Đề án phát triển án lệ chủ trương mới, Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC) triển khai thực toàn hệ thống Tòa án Việt Nam từ năm 2015 Đây chủ trương đắn, tích cực, đáp ứng phần nhu cầu thực tiễn xét xử Tuy nhiên, nhiều vấn đề cần phải trao đổi Bài viết đề cập đến vấn đề: Bản chất vai trò án lệ hệ thống pháp luật Việt Nam; việc lựa chọn áp dụng án lệ thực tiễn xét xử Tòa án cấp phân tích, bình luận số án lệ cụ thể TỪ KHĨA: Án lệ, tính thuyết phục, tính mẫu mực, tính đường, lấp đầy khoảng trống, án lệ theo chiều dọc, án lệ theo chiều ngang Đề án phát triển án lệ chủ trương mới, Tòa án nhân dân tối cao (TANDTC) triển khai thực tồn hệ thống Tịa án Việt Nam từ năm 2015 mà khởi đầu thức Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP ngày 28/10/2015 Hội đồng Thẩm phán TANDTC quy trình lựa chọn, cơng bố áp dụng án lệ Sau gần năm thực hiện, ngày 18/6/2019, Hội đồng Thẩm phán TANDTC thông qua ban hành Nghị số 04/2019/NQ-HĐTP để thay Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP nói Khơng thể phủ nhận chủ trương phát triển án lệ chủ trương đắn, tích cực, thực tiễn áp dụng án lệ công bố hoạt động xét xử Tòa án cấp phần chứng minh điều Tuy nhiên, liên quan đến khái niệm “án lệ” việc lựa chọn, áp dụng án lệ hoạt động xét xử Tòa án Việt Nam nhiều vấn đề cần phải trao đổi thêm Trong phạm vi viết này, tác giả xin đề cập đến vấn đề: Bản chất vai trò án lệ hệ thống pháp luật Việt Nam; việc lựa chọn áp dụng án lệ thực tiễn xét xử Tòa án cấp phân tích, bình luận số án lệ cụ thể Bản chất vai trò án lệ hệ thống pháp luật Việt Nam: Hiểu cho đúng? Chúng ta biết chất án lệ phán Tịa án có tính thuyết phục cao Thẩm phán coi mẫu mực để hướng tới xét xử vụ án tương tự Tuy nhiên, theo cách hiểu nhiều nước giới, tính thuyết phục tính mẫu mực khơng phải yếu tố cốt lõi làm cho phán Tòa án trở thành án lệ Những phán có đặc tính quốc gia giới có nhiều thơng thường quan tâm, ngoại trừ người có liên quan đến vụ án 217 Yếu tố cốt lõi giúp cho phán Tòa án trở thành án lệ tính “chỉ đường” Đặc tính giúp cho phán coi án lệ có vị trí đặc biệt, ý nghĩa vượt khỏi giới hạn vụ án cụ thể mà giải quyết, nhiều thẩm phán, luật sư giới chuyên gia luật nước giới quan tâm, tham khảo áp dụng thực tiễn xét xử nghiên cứu khoa học luật Tính “chỉ đường” án lệ có ý nghĩa nơi mà thẩm phán hồn tồn khơng có phương tiện khác “dẫn đường” cho xét xử Đó lúc “người dẫn đường” pháp luật vắng bóng bóng q mập mờ, khơng thể nhìn rõ, người đóng vai dự bị cho pháp luật tập quán không diện để lối cho thẩm phán Tính đường án lệ nói lên vai trị án lệ thực tiễn xét xử: Là phương tiện thay cho pháp luật pháp luật vắng mặt, hay nói theo cách mà chuyên gia luật thường nói, phương tiện lấp đầy khoảng trống pháp luật Đó vai trị ý nghĩa án lệ theo cách hiểu nhiều nước giới Còn Việt Nam ta sao? Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP ngày 28/10/2015 Hội đồng Thẩm phán TANDTC quy trình lựa chọn, cơng bố áp dụng án lệ quy định tiêu chí để lựa chọn án lệ sau: “Án lệ lựa chọn phải đáp ứng tiêu chí sau đây: Chứa đựng lập luận để làm rõ quy định pháp luật cịn có cách hiểu khác nhau; phân tích, giải thích vấn đề, kiện pháp lý nguyên tắc, đường lối xử lý, quy phạm pháp luật cần áp dụng vụ việc cụ thể; Có tính chuẩn mực; Có giá trị hướng dẫn áp dụng thống pháp luật xét xử, bảo đảm vụ việc có tình tiết, kiện pháp lý phải giải nhau.” Với cách xác định tiêu chí án lệ trên, dường TANDTC bỏ qua dấu hiệu đặc trưng án lệ theo cách hiểu nhiều nước giới tính đường án lệ trường hợp thiếu vắng quy định pháp luật, hay nói cách khác, dường TANDTC không thừa nhận vai trò án lệ phương tiện lấp đầy khoảng trống pháp luật nhiều nước thừa nhận Chẳng thế, TANDTC yêu cầu án lệ phải “quy phạm pháp luật cần áp dụng vụ việc cụ thể” Như vậy, từ đầu, khái niệm án lệ TANDTC định nghĩa không giống với cách hiểu nhiều nước giới Nếu có điểm giống với nước giống tính mẫu mực tính đường “làm rõ quy định pháp luật” trường hợp pháp luật mập mờ Sau Bộ luật Dân năm 2015 (BLDS) Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 (BLTTDS) thông qua (sau Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP nói ban hành khoảng gần tháng) qua trình thực hiện, có lẽ nhận thiếu sót nói 218 trên, Hội đồng Thẩm phán TANDTC ban hành Nghị số 04/2019/NQ-HĐTP ngày 18/6/2019 để thay Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP, bổ sung tiêu chí “hoặc thể lẽ công vấn đề chưa có điều luật quy định cụ thể” Cách định nghĩa án lệ tiếp cận với cách hiểu nhiều nước giới Đây hệ việc cập nhật quy định BLDS BLTTDS “phương tiện dẫn đường” khác, có án lệ, đóng vai trị thay thiếu vắng quy định pháp luật Tuy nhiên, TANDTC không từ bỏ tiêu chí lựa chọn án lệ “quy phạm pháp luật cần áp dụng vụ việc cụ thể” Thực tế việc lựa chọn án lệ thực Việt Nam? Trong 43 án lệ lựa chọn cơng bố, thấy đại đa số án lệ rơi vào trường hợp có quy định pháp luật Tịa án cấp xử khơng pháp luật nên TANDTC phải hủy án để xử lại Những trường hợp theo cách hiểu nước khơng phải án lệ Chỉ có số trường hợp quy định pháp luật không rõ ràng hoi hơn, trường hợp khơng có quy định pháp luật Tuy nhiên, số trường hợp vậy, tức trường hợp thực cần phải có án lệ, đáng tiếc án lệ lựa chọn cơng bố lại chưa thể tính thuyết phục, hay nói cách khác, chưa xứng đáng để coi án lệ Một số án lệ phân tích cho thấy rõ điều đó: - Án lệ số 08/2016: Án lệ thuyết phục quan điểm tính lãi liên tục chưa giải thích không áp dụng quy định BLDS mức trần lãi suất cho vay tổ chức tín dụng - Án lệ số 09/2016: Án lệ chưa giải thích khơng tính lãi số tiền phạt tiền bồi thường thiệt hại; áp dụng Điều 306 Luật Thương mại 2005 để tính lãi chậm trả số tiền ứng trước phạm vi áp dụng điều không bao gồm tiền ứng trước - Án lệ số 42/2021: Án lệ có tính thuyết phục đưa quan điểm giải phù hợp với quy định pháp luật (Điều 38 Luật Bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng năm 2010 Điều 17 Luật Trọng tài thương mại năm 2010) Tuy nhiên, có quy định pháp luật quy định rõ ràng nên án lệ chưa nghĩa án lệ theo cách hiểu thông thường nước … Dù sao, tìm hiểu xem án lệ áp dụng thực tiễn xét xử Tòa án cấp Việt Nam Áp dụng án lệ thực tiễn xét xử Tòa án cấp Việt Nam? Thực ra, đợi đến có chủ trương phát triển án lệ Thẩm phán Việt Nam phải xử theo án lệ Thực tế, từ nhiều năm trước, Thẩm phán hệ thống Tòa án Việt Nam coi Quyết định giám đốc thẩm Hội đồng Thẩm phán TANDTC án lệ khơng thức, dù khơng có văn TANDTC 219 buộc Thẩm phán phải xử vụ án tương tự theo quan điểm đưa Quyết định giám đốc thẩm Sở dĩ có thực tế Thẩm phán hiểu người có thẩm quyền phán xét cuối vụ án, kể hình sự, dân hành chính, Hội đồng Thẩm phán TANDTC, quan xét xử cao hệ thống Tòa án Việt Nam Một quan đưa quan điểm giải vụ án vụ án tương tự khơng thể có quan điểm giải khác không Thẩm phán “dám” xử trái quan điểm Hội đồng Thẩm phán TANDTC cả, dù có đồng tình hay khơng đồng tình với quan điểm đó, nguy bị hủy án cao trách nhiệm Thẩm phán xem xét bị hủy án, nhẹ ảnh hưởng đến thành tích thi đua, cịn nặng bị ngừng làm nhiệm vụ xét xử chí khơng tái bổ nhiệm hết nhiệm kỳ Nay với quy định Nghị quy trình lựa chọn, cơng bố áp dụng án lệ nói Hội đồng Thẩm phán TANDTC, Thẩm phán Việt Nam lại phải tuân theo sát dẫn án lệ công bố xử vụ án tương xử khác trách nhiệm Thẩm phán cịn nặng nề trước có văn quy định hẳn hoi, án lệ công bố sau lựa chọn, Thẩm phán đổ thừa khơng biết có án lệ khơng có quy định buộc phải xử theo án lệ Dù TANDTC có mở lối cho Thẩm phán quyền khơng áp dụng án lệ tình pháp lý tương tự với điều kiện phải nói rõ lý án, định mình, thực tế khơng có Thẩm phán dám làm điều (ngay có lý để giải thích) thuộc lịng câu ca dao từ ngàn xưa: “Cá không ăn muối cá ươn, cãi cha mẹ trăm đường hư” Việc áp dụng án lệ Việt Nam nay, đó, xuất phát từ áp đặt TANDTC nhiều từ tính thuyết phục án lệ thường thấy nước Bởi đường hình thành án lệ Việt Nam đường “nhân tạo” TANDTC xây dựng buộc Thẩm phán phải theo đường hình thành cách tự nhiên, từ đường mòn nhiều người thấy thuận tiện mà tự theo lâu ngày trở thành đường, thường thấy nhiều nước giới Ngoài ra, từ đặc điểm mà Việt Nam có án lệ theo chiều dọc (Tòa án cấp áp dụng án lệ Tịa án cấp trên), khơng có án lệ theo chiều ngang (các Tòa án ngang cấp áp dụng án lệ nhau) Trong số nước, có án lệ theo chiều dọc án lệ theo chiều ngang, chí có trường hợp Tịa án nước áp dụng án lệ Tòa án nước khác trường hợp Tòa án Hong Kong áp dụng án lệ Tịa án Hoa Kỳ.390 Nói khơng có nghĩa án lệ Việt Nam khơng có vai trị tích cực việc lựa chọn, cơng bố án lệ khơng có ý nghĩa thiết thực Mặc dù đại đa số án lệ công bố Việt Nam chưa nghĩa án lệ theo cách hiểu nhiều nước giới chúng góp phần tích cực việc nhắc nhở hướng dẫn Thẩm phán cần phải xét xử theo quy định pháp luật, ngăn ngừa 390 SH Goo (2010), “Multiple derivative action and common law derivative action revisited: A tale of two Jurisdictions”, Journal of Corporate Law Studies, 10 (1, April 2010), tr 255-264 220 trường hợp xét xử mà không đưa pháp luật áp dụng pháp luật không đúng, hiểu pháp luật không đúng, pháp luật khơng rõ ràng Nói cách khác, án lệ Việt Nam chưa thể vai trò phương tiện “lấp đầy khoảng trống” pháp luật thường thể nước có vai trị thực tế phương tiện “lấp đầy khoảng trống” kiến thức tư pháp luật Thẩm phán TÀI LIỆU THAM KHẢO Nghị số 03/2015/NQ-HĐTP ngày 28/10/2015 Hội đồng Thẩm phán TANDTC Nghị số 04/2019/NQ-HĐTP ngày 18/6/2019 Hội đồng Thẩm phán TANDTC TANDTC, Án lệ bình luận, NXB Lao động, Hà Nội SH Goo (2010), “Multiple derivative action and common law derivative action revisited: A tale of two Jurisdictions”, Journal of Corporate Law Studies, (10) 221 ... pháp luật quy định rõ ràng nên án lệ chưa nghĩa án lệ theo cách hiểu thông thường nước … Dù sao, tìm hiểu xem án lệ áp dụng thực tiễn xét xử Tòa án cấp Việt Nam Áp dụng án lệ thực tiễn xét xử Tòa. .. Việt Nam có án lệ theo chiều dọc (Tịa án cấp áp dụng án lệ Tòa án cấp trên), khơng có án lệ theo chiều ngang (các Tòa án ngang cấp áp dụng án lệ nhau) Trong số nước, có án lệ theo chiều dọc án. .. chiều dọc án lệ theo chiều ngang, chí có trường hợp Tịa án nước áp dụng án lệ Tòa án nước khác trường hợp Tòa án Hong Kong áp dụng án lệ Tòa án Hoa Kỳ.390 Nói khơng có nghĩa án lệ Việt Nam khơng