Với thực tiễn hành nghề luật, bài viết sau đây về các điều kiện áp dụng án lệ trong xét xử và góc nhìn thực tiễn khi áp dụng án lệ sẽ góp một phần không nhỏ vào sự phát triển chung của việc áp dụng án lệ tại Việt Nam.
THỰC TIỄN SAU NĂM ÁP DỤNG ÁN LỆ TẠI VIỆT NAM Luật sư Nguyễn Ngọc Thanh Phương Phan Huy Quyền Lê Nữ Thành Minh Công ty Luật TNHH Phước & Các Cộng Sự Án lệ nhắc đến từ có Nghị số 48-NQ/TW ngày 24/5/2005 Bộ Chính trị triển khai thành đề án “phát triển án lệ Tòa án nhân dân tối cao” ban hành kèm theo Quyết định số 74/QĐ-TANDTC ngày 31/10/2012 khẳng định vai trò nguồn luật áp dụng hoạt động xét xử Với đặc trưng quốc gia thuộc hệ thống Dân Luật, việc áp dụng án lệ đòi hỏi phải nhiều thời gian để phát triển hệ thống án lệ hoàn chỉnh tạo “thói quen” áp dụng án lệ hoạt động xét xử Tòa án Từ Nghị Quyết số 03/2015/NQHĐTP ngày 16/12/2015 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao án lệ cơng nhận thức đưa vào hoạt động xét xử (“Nghị 03”) Tuy nhiên, sau gần 06 năm công nhận đưa vào hoạt động xét xử, việc áp dụng án lệ hoạt động xét xử Việt Nam vướng mắc định Với thực tiễn hành nghề luật, hi vọng viết sau điều kiện áp dụng án lệ xét xử góc nhìn thực tiễn áp dụng án lệ góp phần khơng nhỏ vào phát triển chung việc áp dụng án lệ Việt Nam I Điều kiện áp dụng án lệ xét xử Việt Nam 1.1 Thứ tự ưu tiên việc áp dụng án lệ xét xử Nếu hệ thống Thông Luật (common law) phát triển từ tập quán (custom), xem trọng tiền lệ án lệ xem nguồn luật quan trọng, sử dụng phổ biến hoạt động xét xử pháp luật Việt Nam lại chịu ảnh hưởng hệ thống Dân Luật (civil law) đề cao ưu tiên áp dụng văn quy phạm pháp luật thành văn404 Vì lẽ đó, án lệ cơng nhận đưa vào áp dụng hoạt động xét xử Việt Nam án lệ áp dụng nguồn luật khác khơng có quy định điều chỉnh vấn đề Cụ thể, hoạt động tố tụng dân sự, án lệ áp dụng để điều chỉnh bên khơng có thỏa thuận, pháp luật khơng có quy định, tập qn chưa hình thành, khơng có tương tự pháp luật nguyên tắc pháp luật dân quy định405 Thứ tự ưu tiên áp dụng án lệ xét xử thể rõ Nghị 04/2019/NQ-HĐTP ngày 18/6/2019 Hội đồng Thẩm phán Tịa án Nhân dân Tối cao quy trình lựa chọn, công bố áp dụng án lệ (“Nghị 04”) Theo đó, tiêu chí lựa chọn án lệ án có giá trị làm rõ quy định pháp luật cịn có 404 Đỗ Thanh Trung, Một số vấn đề lý luận án lệ hệ thống Thơng Luật (2016), Tạp Chí Khoa Học Pháp Lý 405 Điều 45 Bộ luật Tố tụng dân 2015 234 cách hiểu khác nhau, phân tích, giải thích vấn đề, kiện pháp lý nguyên tắc, đường lối xử lý, quy phạm pháp luật cần áp dụng vụ việc cụ thể thể lẽ công vấn đề mà chưa có điều luật quy định cụ thể406 Điều cho thấy rằng, vai trò án lệ hệ thống civil law nói chung hệ thống luật Việt Nam nói riêng bổ sung, “vá” lỗ hổng giải thích quy định pháp luật thành văn chưa rõ ràng Nguyên tắc nguồn luật thừa nhận hệ thống luật xã hội chủ nghĩa văn luật thành văn (legislation, not judicial decisions, was recognized as the sole source of law in the socialist system407) chẳng hạn Hiến pháp, văn pháp luật luật, luật văn luật chẳng hạn nghị định, thông tư giữ tinh thần chủ đạo trình lập pháp Việt Nam 1.2 Áp dụng án lệ có hiệu lực pháp luật Án lệ áp dụng hoạt động xét xử án lệ có hiệu lực Theo Nghị 04, án lệ có hiệu lực áp dụng sau 30 ngày kể từ ngày cơng bố408 Quy định rút ngắn 15 ngày so với quy định Nghị 03 trước Tuy nhiên thực tế, ngày hiệu lực án lệ quy định rõ định công bố án án lệ từ số 27/2019/AL trở có thời gian án lệ áp dụng 30 ngày Cụ thể, chẳng hạn 08 án lệ công bố theo Quyết định việc cơng bố án lệ số 50/QĐ-CA Chánh án Tịa án nhân dân tối cao, ngày công bố án lệ ngày 25/2/2020 thời điểm Tòa án phép viện dẫn, áp dụng án lệ xét xử lại từ ngày 15/4/2020 Việc nới rộng thời điểm áp dụng án lệ thực tiễn tạo điều kiện để Tịa án có thời gian hợp lý để xem xét, nghiên cứu án lệ Hiện nay, án lệ thông tin án lệ đăng tải website trang tin điện tử án lệ địa https://anle.toaan.gov.vn/ Tòa án nhân dân tối cao Theo thông tin công khai website có 43 án lệ cơng bố có hiệu lực, chưa có án lệ bị bãi bỏ, hết hiệu lực Tuy nhiên, xem xét áp dụng án lệ cần lưu ý án lệ đương nhiên bị bãi bỏ án lệ khơng cịn phù hợp có thay đổi pháp luật409 Trong trường hợp trang thơng tin án lệ Tịa án nhân dân tối cao chưa kịp cập nhật án lệ bị bãi bỏ có thay đổi pháp luật việc tiếp cận cách rập khn thơng tin cơng bố dẫn đến áp dụng án lệ khơng cịn phù hợp 1.3 Áp dụng án lệ vụ án có “tình pháp lý tương tự” Án lệ áp dụng xét xử vụ án có tình pháp lý tương tự với án lệ410 Đây điều kiện thể rõ chất vai trò việc áp dụng án lệ hoạt động xét xử Đó việc tạo quán, công bằng, hiệu xét xử vụ án tương tự Điều kiện thể tinh 406 Điều Nghị 04 407 Rhett Ludwikowski, “Judicial Review in the Socialist Legal System: Current Developments” (1988), tr 89–90 408 Điều 8.1 Nghị 04 409 Điều 9.1 Nghị 04 410 Điều 8.2 Nghị 04 235 thần nguyên tắc án lệ (“doctrine of precedent”) hệ thống Thông Luật “like cases must be decided alike” (tạm dịch “các vụ việc giống phải giải nhau”411), ngun tắc nhằm đảm bảo tính cơng hoạt động xét xử Tuy nhiên, nay, pháp luật án lệ Việt Nam chưa có quy định định nghĩa cách cụ thể “tình pháp lý tương tự” hay hướng dẫn cách xác định “tình pháp lý tương tự” hai vụ án Mặt khác, “tình pháp lý” phần án lệ412 xem xét án lệ cơng bố có hiệu lực, nhóm tác giả nhận thấy khơng có phần nội dung “tình pháp lý” mà thay vào phần “tình án lệ” khái quát lại nội dung án lệ Do đó, xác định “tình pháp lý tương tự” phụ thuộc nhiều vào cách tiếp cận đánh giá án lệ Tòa án II Một số vấn đề thực tiễn áp dụng án lệ Việt Nam Đưa án lệ vào nguồn luật áp dụng hoạt động xét xử xem kết từ việc tiếp thu, vay mượn có chọn lọc từ hệ thống thơng luật trình cải cách hệ thống pháp luật Việt Nam413 Tuy nhiên, đặc trưng hệ thống thông luật đưa vào hệ thống dân luật chúng cần có nhiều điều chỉnh, có thời gian hợp lý để thích nghi đem lại lợi ích song hành với giá trị nguồn luật thành văn mang lại Trong thực tế, sau gần 06 năm áp dụng việc áp dụng án lệ hoạt động xét xử Việt Nam hạn chế định mà cần phải cải thiện điều chỉnh thời gian tới 2.1 Số lượng án lệ cịn Trong vịng 05 năm kể từ ngày 06 án lệ công bố414, hệ thống án lệ Việt Nam có tổng cộng 43 án lệ, có 24 án lệ dân sự, án lệ hình sự, án lệ hành chính, án lệ kinh doanh, thương mại, án lệ lao động, án lệ nhân gia đình415 Với đa dạng tranh chấp nhiều lĩnh vực án lệ giải số vấn đề lĩnh vực tranh chấp với số lớn án, định ban hành năm số lượng án lệ cho để đáp ứng nhu cầu xét xử ngày tăng thực tiễn Theo thơng tin Cổng thơng tin điện tử Tịa án nhân dân tối cao có 1.091 nguồn án lệ đánh giá, xem xét để công bố án lệ416 Con số cho thấy thời gian vừa qua, án lệ chưa thực 411 Neil Duxbury, The nature and authority of precedent, Cambrigde University, 2008, tr.49 412 Điều 7.2(c) Nghị Quyết 04 413 Đỗ Thị Mai Hạnh, Evaluation of the applicability of common law approaches to precedent in Vietnam (2011), Luận án tiến sĩ, tr.198 414 Quyết định số 220/QĐ-CA ngày 04/6/2016 Chánh án Tòa án nhân dân tối cao việc Công bố án lệ 415 Theo thống kê Trang tin điện tử án lệ - Tòa án nhân dân tối cao, , truy cập 14h00 ngày 18/11/2021 416 Theo thống kê Trang tin điện tử án lệ - Tòa án nhân dân tối cao, truy cập 14h00 ngày 18/11/2021 236 tập trung nghiên cứu, phát triển để đẩy mạnh vai trò án lệ việc áp dụng vào hoạt động xét xử Theo thống kê Trang thông tin công bố án417, định Tòa án, Tòa án nhân dân tối cao, đến ngày 31/10/2021, có 1.195 án, định Tòa án viện dẫn, áp dụng án lệ (không bao gồm án, định không công bố theo quy định pháp luật) Đây kết sau gần 06 năm kể từ ngày án lệ thức cơng nhận đưa vào áp dụng hoạt động xét xử Việt Nam So với số 335 630 án, định có áp dụng án lệ thống kê vào thời điểm năm 2018 2019 kết thống kê năm 2021 cho thấy gia tăng tích cực việc áp dụng án lệ vào hoạt động xét xử Tuy nhiên, góc độ tỷ lệ án có viện dẫn, áp dụng án lệ số lượng lớn án, định ban hành năm (khoảng 763.929 án năm 2019)418 thực số khiêm tốn Việc số lượng án có áp dụng án lệ cịn giải thích qua chất hệ thống dân luật nói chung hệ thống luật xã hội chủ nghĩa nói riêng đề cao luật thành văn Tuy nhiên, kết đến từ nhiều vướng mắc quy định pháp luật án lệ hệ thống án lệ Việt Nam 2.2 Xác định “tình pháp lý tương tự” án lệ số 33/2020/AL Xác định “Tình pháp lý tương tự” vấn đề mấu chốt việc xem xét áp dụng án lệ hoạt động xét xử Khi xem xét án lệ để làm áp dụng cho tranh chấp khác cần xác định 02 vấn đề mấu chốt, là: (i) đâu “tình pháp lý” (ii) có “tương tự” hay không hai vụ việc Đối với việc xác định “tình pháp lý”, nêu trên, Nghị 04 quy định tình pháp lý nội dung án lệ công bố thực tiễn án lệ công bố không ghi nhận cụ thể nội dung “tình pháp lý” mà có “tình án lệ” nằm phần “khái quát nội dung án lệ” Tuy nhiên, cho “Khái quát nội dung án lệ” “tình pháp lý” lại khơng phù hợp với chất án lệ nội dung khái quát phần gia cố sau gốc ban hành419 có nội dung ngắn gọn, không chứa đựng “những lập luận, phán án, định có hiệu lực pháp luật Tòa án vụ việc cụ thể đó”420 Đối với phần “Nội dung án lệ”, nhiều án lệ có nội dung án lệ trích nguyên văn từ một vài nhận định Tịa án tồn vụ án, nằm phần “Nhận định Tòa án”, lựa chọn làm nội dung án lệ để giải vấn đề định Cũng trích ngun văn từ nhận định Tòa án phần nội dung án lệ phân tích giải thích vấn đề cụ thể đó, mang tính vụ khơng bao qt hết tồn tình vụ án bối 417 Theo thống kê Trang tin điện tử https://congbobanan.toaan.gov.vn/0tat1cvn/ban-an-quyet-dinh, truy cập 11h00 ngày 16/11/2021 418Theo thống kê Trang tin điện tử https://congbobanan.toaan.gov.vn/0tat1cvn/ban-an-quyet-dinh, truy cập 14h00 ngày 18/11/2021 419 Đỗ Văn Đại, Quy trình phát triển án lệ Việt Nam – Một số vướng mắc giải pháp khắc phục, Trang tin điện tử án lệ, Tòa án nhân dân tối cao 420 Điều Nghị Quyết 04 237 cảnh đưa nhận định Do đó, thực tế án lệ cơng bố khơng thể đưa tình pháp lý rõ ràng mà thẩm phán, người nghiên cứu án lệ cần tiếp cận án lệ toàn án tập trung vào phần “Khái quát nội dung án lệ”, “Nội dung án lệ” để vừa bóc tách vừa khái qt hóa tình án lệ áp dụng cho vụ án, vụ việc tương tự Xác định tính “tương tự” án lệ vụ án cần giải xem vấn đề trung tâm án lệ thực tế khơng thể có hai vụ án giống hồn tồn421 Việc xác định sai tính “tương tự” dẫn đến bỏ sót hướng dẫn có án lệ áp dụng sai án lệ cho vụ việc không tương tự với án lệ Từ dẫn đến việc áp dụng án lệ không với nguyên tắc vụ việc giống phải giải giống thể vai trị đảm bảo cơng xét xử án lệ Tuy nhiên, tình pháp lý chưa rõ ràng việc xác định “tương tự” khó khăn Một trường hợp áp dụng án lệ gây tranh cãi có liên quan đến việc xác định “tình pháp lý tương tự” vụ án tranh chấp đất đai nguyên đơn ông Nguyễn Văn Chơn bị đơn bà Đỗ Thị Liễu quyền sử dụng đất có nguồn gốc ban đầu đất Nhà nước giao sau chuyển nhượng sở “Tờ chuyển nhượng đất vĩnh viễn” Vụ án trải qua 02 cấp xét xử sơ thẩm phúc thẩm sau lại xét xử giám đốc thẩm với định chấp nhận yêu cầu khởi kiện nguyên đơn, buộc bị đơn phải giao lại toàn quyền sử dụng đất đất mà bị đơn chiếm giữ sử dụng sở “Tờ chuyển nhượng đất vĩnh viễn” Cả lần xét xử xem xét vụ án trên, Tòa án cấp không viện dẫn hay áp dụng án lệ trình xét xử Tuy nhiên, sau Tịa án nhân dân tối cao xét xử giám đốc thẩm cho hủy tồn định giám đốc thẩm trước Tòa án nhân dân cấp cao Thành phố Hồ Chí Minh sở án “tinh thần” án lệ số 33/2020/AL Theo tình án lệ số 33/2020/AL, tình tiết mấu chốt nội dung án lệ sau: (i) Đất tranh chấp đất Nhà nước cấp; (ii) Người cấp để người khác sử dụng kể từ giao đất; (iii) Người cấp đất khơng có phản đối hành vi tôn tạo, xây dựng đăng ký kê khai quyền sử dụng đất người sử dụng đất Có thể thấy vấn đề pháp lý trường hợp người giao đất xem từ bỏ quyền sử dụng đất cho phép người khác sử dụng, cải tạo, phát triển xây dựng lâu dài từ đầu mà không phản đối Tuy nhiên, tranh chấp ông Nguyễn Văn Chơn bà Đỗ Thị Liễu nêu trên, tình tiết pháp lý tương đồng chưa làm rõ Theo hồ sơ vụ án, đất tranh chấp tài sản thừa kế nguyên đơn, đất mà ơng Chơn có quyền sử dụng trực tiếp nhận giao đất Nhà nước Thời điểm bị đơn bắt đầu sử dụng đất sau nhận chuyển nhượng từ người thừa kế, trước đó, cụ Nhu người sử dụng đất từ giao qua đời Điều dẫn đến tình người cấp đất người khác sử dụng kể từ giao đất án lệ không thỏa mãn Một tình tiết mấu chốt 421 Nguyễn Đức Lam, Án lệ Anh quốc: khái niệm nguyên tắc chế áp dụng (01/02/2012), Nghiên Cứu Lập Pháp < http://www.lapphap.vn/Pages/tintuc/tinchitiet.aspx?tintucid=207746> 238 khác dẫn đến khác biệt tình pháp lý tranh chấp án lệ số 33/2020/AL, quyền sử dụng đất bị đơn xác lập sở chuyển nhượng thông qua “Tờ chuyển nhượng đất vĩnh viễn” ký nguyên đơn bị đơn Tuy nhiên, tính hiệu lực tài liệu lại chưa làm rõ nguyên đơn người bị mù lại ký giấy tờ chuyển nhượng Có thể thấy tính hiệu lực “Tờ chuyển nhượng đất vĩnh viễn” vấn đề pháp lý quan trọng vụ án cho thấy hai bên có tồn giao dịch chuyển nhượng, khơng phải “người giao đất không sử dụng mà lại để người khác quản lý, sử dụng ổn định, lâu dài từ giao đất” Tòa án nhân dân tối cao viện dẫn “tinh thần” án lệ số 33/2020/AL theo tình án lệ lại đối chiếu thực tế “quá trình sử dụng, đăng ký, kê khai, cấp giấy chứng nhận quyền sử dụng đất gia đình bà Liễu có để xác định hộ gia đình bà Liễu cơng nhận quyền sử dụng đất theo quy định pháp luật”422 hồn tồn chưa giải thích “tình pháp lý tương tự” hai vụ việc Do đó, theo nhóm tác giả, Tịa án nhân dân tối cao áp dụng án lệ 33/2020/AL để đưa hướng giải tương tự cho vụ án chưa đánh giá cách tổng qt tồn tình tiết vụ án đưa nhận định “tình pháp lý tương tự” chưa thật phù hợp III Kết luận Án lệ công nhận nguồn luật đưa vào áp dụng hoạt động xét xử tiến trình hồn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam Tuy nhiên, số thống kê cho thấy án lệ chưa thể nhiều vai trò thực tế Có thể từ đặc trưng hệ thống luật pháp hồn tồn khác Thơng Luật đưa vào hệ thống Dân Luật, án lệ chắn cần có nhiều thời gian để thích nghi có “đời sống” riêng hoạt động tố tụng pháp luật Việt Nam Trong đó, vấn đề quan trọng có lẽ số lượng án lệ cịn q để Tịa án xem xét áp dụng với số lượng nhiều vụ án, vụ việc đa dạng loại tranh chấp Do đó, bên cạnh việc hồn thiện quy định pháp luật áp dụng án lệ hoạt động xét xử, Tòa án nhân dân tối cao cần phải đẩy nhanh tốc độ đánh giá công bố án lệ để tạo hệ thống án lệ phong phú nhiều lĩnh vực nhiều mối quan hệ tranh chấp, đủ để bổ trợ cách đáng kể cho hệ thống luật thành văn vốn khơng thể tránh khỏi thiếu sót 422 Quyết định Kháng nghị Giám đốc thẩm số 73/2020/KN-DS ngày 21/10/2020 Quyết định giám đốc thẩm số 273/2019/DS-GĐT ngày 08/11/2019 Ủy ban Thẩm phán TANDCC TP Hồ Chí Minh 239 ... kể từ ngày 06 án lệ công bố414, hệ thống án lệ Việt Nam có tổng cộng 43 án lệ, có 24 án lệ dân sự, án lệ hình sự, án lệ hành chính, án lệ kinh doanh, thương mại, án lệ lao động, án lệ nhân gia... đổi pháp luật việc tiếp cận cách rập khuôn thông tin công bố dẫn đến áp dụng án lệ khơng cịn phù hợp 1.3 Áp dụng án lệ vụ án có “tình pháp lý tương tự” Án lệ áp dụng xét xử vụ án có tình pháp lý... gồm án, định không công bố theo quy định pháp luật) Đây kết sau gần 06 năm kể từ ngày án lệ thức cơng nhận đưa vào áp dụng hoạt động xét xử Việt Nam So với số 335 63 0 án, định có áp dụng án lệ