QUỸ ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU TIẾP CẬN THỊ TRƯỜNG VIỆT NAM (“VESAF”) BẢN CÁO BẠCH QUỸ MỞ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép phát hành chứng quỹ cơng chúng có nghĩa việc xin phép lập Quỹ phát hành chứng quỹ đầu tư thực theo quy định pháp luật liên quan, không hàm ý bảo đảm nội dung Bản cáo bạch mục tiêu, chiến lược đầu tư Quỹ QUỸ ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU TIẾP CẬN THỊ TRƯỜNG VIỆT NAM (“VESAF”) BẢN CÁO BẠCH QUỸ MỞ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG Bản cáo bạch cung cấp tại: Địa chỉ: Công Ty Cổ Phần Quản Lý Quỹ VinaWealth (“VinaWealth”) Tầng 5, Tòa nhà SunWah, 115 Nguyễn Huệ, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh, Việt Nam Điện thoại: (84 – 8) 3827 8535 Fax: (84 – 8) 3827 8536 Email: ir@vinawealth.com.vn Website: www.vinawealth.vn Phụ trách công bố thông tin: Bà: Nguyễn Thị Thái Thuận – Tổng Giám Đốc Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaWealth Địa chỉ: Công Ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaWealth (“VinaWealth”) Tầng 5, Tòa nhà SunWah, 115 Nguyễn Huệ, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh, Việt Nam Điện thoại: (84 – 8) 3827 8535 Fax: (84 – 8) 3827 8536 “Quỹ đầu tư chứng khốn mơ tả Bản cáo bạch Quỹ thành lập theo Luật Chứng khốn số 70/2006/QH11 Quốc hội Nước Cộng hịa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29 tháng 06 năm 2006 văn hướng dẫn thi hành Bản cáo bạch đăng ký với UBCKNN vào ngày / /2017” MỤC LỤC NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH VỀ NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH I A Công ty Quản lý Quỹ B Ngân hàng giám sát THUẬT NGỮ/ ĐỊNH NGHĨA II III CƠ HỘI ĐẦU TƯ 10 Kinh tế vĩ mô ổn định điểm sáng năm 2016 10 A Lạm phát kiểm soát mức tương đối thấp ổn định tăng 3,34% so với bình quân kỳ năm 2015 xoay quanh mức 4,5% - 5% giới hạn mục tiêu mà Quốc hội đề 10 Nguồn: Tổng cục thống kê 10 Nguồn: Bloomberg Tổng Cục Thống Kê 10 Nguồn: Tổng cục thống kê 11 Theo lĩnh vực đầu tư, tháng đầu năm 2016, nhà đầu tư nước đầu tư vào 19 ngành lĩnh vực; cơng nghiệp chế biến, chế tạo lĩnh vực thu hút nhiều quan tâm với 767 dự án đầu tư đăng ký 608 lượt dự án điều chỉnh vốn, tổng số vốn cấp tăng thêm 12,15 tỷ USD, chiếm 73,9% tổng vốn đầu tư đăng ký tháng 11 Các doanh nghiệp sản suất thiết bị linh kiện điện tử SamSung, LG đóng vai trò chủ đạo 11 Nguồn: Cục Đầu tư nước - Bộ Kế hoạch Đầu tư 11 Nguồn: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam 11 Cơ hội đầu tư thị trường chứng khoán Việt Nam 12 B IV THÔNG TIN CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ VINAWEALTH 12 A Thông tin Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaWealth 12 B Giới thiệu cổ đơng VinaWealth 13 C Giới thiệu thành viên Hội đồng quản trị VinaWealth 13 D Giới thiệu Ban Điều hành VinaWealth 14 E Giới thiệu Hội đồng tư vấn đầu tư VinaWealth 14 F Giới thiêu Bộ phận Đầu tư 15 G Thông tin tình hình hoạt động Cơng ty Quản lý Quỹ VinaWealth 16 NGÂN HÀNG GIÁM SÁT 16 V VI CÔNG TY KIỂM TOÁN 16 VII ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ 17 VIII TỔ CHỨC ĐƯỢC ỦY QUYỀN 17 IX CÁC THÔNG TIN VỀ QUỸ ĐẦU TƯ 17 A Thông tin chung Quỹ 17 Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang Tên địa liên hệ Quỹ 17 Giấy chứng nhận đăng ký chào bán CCQ mở 17 Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ 17 Điều lệ Quỹ tóm tắt 17 B Ghi quan trọng 17 Các thông tin chung Quỹ VESAF 18 Các quy định mục tiêu, sách hạn chế đầu tư Quỹ 18 Đặc trưng Chứng Quỹ VESAF 22 Cơ chế giao dịch Chứng Quỹ 22 Nguyên tắc xác định giá giao dịch Đơn vị Quỹ 28 Chi phí hoạt động Quỹ 28 Lợi nhuận Quỹ Thuế 29 Đại hội nhà đầu tư 31 10 Ban đại diện quỹ: 32 11 Tiêu chí lựa chọn, quyền hạn Cơng Ty Quản Lý Quỹ 32 12 Ngân hàng giám sát 32 13 Kiểm toán, Kế toán Chế độ báo cáo 32 C Các rủi ro đầu tư vào Quỹ 33 Rủi ro thị trường 33 Rủi ro lãi suất 34 Rủi ro lạm phát 34 Rủi ro khoản 34 Rủi ro pháp lý 34 Rủi ro tín dụng 34 Rủi ro xung đột lợi ích 35 Rủi ro kế hoạch giải ngân 35 Rủi ro tỷ giá 35 PHÁT HÀNH LẦN ĐẦU VÀ GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ CÁC LẦN TIẾP THEO 35 X A Cơ sở pháp lý 35 B Các chương trình đầu tư 36 C Phương án phát hành lần đầu 37 Thông tin chung quỹ 37 Các quy định mục tiêu, sách hạn chế đầu tư Quỹ 38 Các thông tin khối lượng giá phát hành 38 Phương thức phân phối chứng quỹ phát hành lần đầu: 38 Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang Xử lý trường hợp phát hành Chứng Quỹ không thành công 39 Thời gian để xác nhận giao dịch Nhà đầu tư 39 Phương thức toán tiền đăng ký mua Chứng Quỹ đợt phát hành lần đầu 39 Ngày dự kiến giao dịch sau đợt phát hành lần đầu 39 D Giao dịch Chứng Quỹ lần sau 39 Cách thức đăng ký mua bán Chứng Quỹ 39 Tần suất, ngày thời điểm giao dịch 40 Khối lượng giao dịch mua bán tối thiểu 40 Số lượng Chứng Quỹ trì tối thiểu 40 Thời điểm khóa sổ lệnh 40 Quy trình giao dịch mua giá mua 41 Quy trình giao dịch bán giá bán 41 Thời gian xác nhận giao dịch 42 Thời gian toán cho Nhà đầu tư 42 10 Hủy lệnh giao dịch 42 11 Chuyển đổi Chứng Quỹ Quỹ 43 12 Tạm ngừng giao dịch: 43 13 Tạo tài khoản thay đổi thông tin Nhà đầu tư 44 14 Nơi phân phối đại lý 44 15 Hạn chế giao dịch Nhà đầu tư nước 45 Cơng bố Giá trị tài sản rịng tình hình giao dịch 45 E Phương pháp thời điểm xác định Giá trị tài sản ròng 45 Phương tiện Công bố thông tin giao dịch Quỹ 45 XI TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ 45 Báo cáo tài 45 Các tiêu hoạt động 45 Dự báo kết hoạt động Quỹ 45 Thời gian địa điểm cung cấp báo cáo hoạt động Quỹ 46 XII XUNG ĐỘT LỢI ÍCH 46 XIII CHẾ ĐỘ BÁO CÁO 47 XIV ĐỊA CHỈ LIÊN LẠC GIẢI ĐÁP THẮC MẮC CHO CÁC NHÀ ĐẦU TƯ 47 XV CAM KẾT 47 XVI PHỤ LỤC ĐÍNH KÈM 47 BƯỚC 2: KIỂM TRA – ĐỐI CHIẾU TÍNH CHÍNH XÁC CỦA TỪNG BỘ HỒ SƠ 56 Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang BƯỚC 3: ĐẠI DIỆN NHÀ PHÂN PHỐI QUYẾT ĐỊNH HỒ SƠ CĨ HỒN CHỈNH HAY KHƠNG 58 BƯỚC 4: XÁC NHẬN NGÀY GIỜ NHẬN HỒ SƠ – KÝ TÊN ĐÓNG DẤU VÀ TRẢ BIÊN NHẬN 58 BƯỚC PHÂN LOẠI HỒ SƠ VÀ CẬP NHẬT BÁO CÁO TỔNG HỢP THEO ĐỊNH DẠNG 58 BƯỚC 1: NỘP HỒ SƠ MỞ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ MỞ 58 BƯỚC 2: KIỂM TRA – ĐỐI CHIẾU TÍNH CHÍNH XÁC CỦA HỒ SƠ GIAO DỊCH 59 BƯỚC 3: ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI QUYẾT ĐỊNH HỒ SƠ CÓ HỒN CHỈNH HAY KHƠNG 60 BƯỚC 4: KÝ TÊN VÀ XÁC NHẬN NGÀY GIỜ NHẬN TRÊN PHIẾU LỆNH MUA 60 BƯỚC 5: GỬI TẬP TIN ĐỊNH DẠNG TỚI ĐẠI LÝ CHUYỂN NHƯỢNG 60 Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH VỀ NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH I A Công ty Quản lý Quỹ Bà Nguyễn Thị Thái Thuận Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaWealth; Bà Nguyễn Thị Hồng Dung – Kế tốn trưởng Cơng ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaWealth Chúng đảm bảo thông tin số liệu Bản cáo bạch phù hợp với thực tế mà biết, điều tra, thu thập cách hợp lý B Ngân hàng giám sát Đại diện theo pháp luật: Ông NIRUKT NARAIN SAPRU Chức vụ: Tổng giám đốc Ngân hàng TNHH Một thành viên Standard Chartered (Việt Nam) (“SCBVN”) Bản cáo bạch phần hồ sơ đăng ký chào bán Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaWealth Chúng tôi, với tư cách Ngân hàng giám sát Quỹ VESAF xác nhận thông tin có liên quan đến ngân hàng giám sát Bản cáo bạch chịu trách nhiệm theo quy định phạm vi Hợp Đồng Cung Cấp Dịch Vụ Giám Sát Quỹ với Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaWealth, công ty quản lý quỹ Quỹ VESAF theo quy định pháp luật II THUẬT NGỮ/ ĐỊNH NGHĨA Những từ cụm từ viết tắt định nghĩa dùng suốt Bản cáo bạch “Quỹ Quỹ Là Quỹ đầu tư Cổ Phiếu Tiếp cận Thị Trường Việt Nam, sau gọi tắt VESAF” Quỹ VESAF, thực chào bán chứng quỹ công chúng, thành lập theo quy định pháp luật chứng khốn Điều lệ Quỹ “Cơng Ty Quản Lý Là Công ty Cổ phần Quản Lý Quỹ VinaWealth (sau gọi tắt Quỹ” VinaWealth), thành lập theo giấy phép thành lập hoạt động số 31/UBCK-GP Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 14/04/2008 Giấy phép điều chỉnh số 33/GPĐC-UBCK Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 20/04/2012 Công ty Quản lý Quỹ khác định thay Công ty Cổ phần Quản Lý Quỹ VinaWealth ủy thác quản lý Quỹ VESAF, có quyền nghĩa vụ theo quy định Điều lệ Quỹ “Ngân hàng giám sát” Là Ngân hàng TNHH Một thành viên Standard Chartered (Việt Nam) (“SCBVN”), hoạt động theo Giấy phép hoạt động số 236/GP-NHNN Ngân hàng Nhà nước cấp ngày 08 tháng 09 năm 2008 Giấy chứng nhận đăng ký Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang hoạt động lưu ký chứng khoán số 08/GCN-UBCK Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 07 tháng 05 năm 2015 Ngân hàng giám sát định thay thế, cung cấp dịch vụ: (i) bảo quản, lưu ký chứng khoán, tài liệu xác nhận quyền sở hữu tài sản hợp pháp Quỹ; hợp đồng kinh tế, chứng từ có liên quan đến tài sản Quỹ đồng thời giám sát hoạt động Quỹ; (ii) thực chức giám sát toàn hoạt động quản lý tài sản Quỹ Công Ty Quản Lý Quỹ thực Quyền nghĩa vụ Ngân hàng giám sát quy định Điều lệ Quỹ “Cơng ty kiểm tốn” Là cơng ty kiểm tốn độc lập phép cung cấp dịch vụ kiểm tốn cho Quỹ VESAF Cơng ty kiểm toán Đại hội nhà đầu tư định “Điều lệ Quỹ” Bao gồm điều lệ quỹ, Phụ lục đính kèm sửa đổi bổ sung hợp pháp (nếu có) Điều lệ Quỹ Đại hội Nhà đầu tư thảo luận phù hợp với văn pháp lý có liên quan Việt Nam “Bản cáo bạch” Là tài liệu liệu điện tử công khai thơng tin xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán lưu hành chứng quỹ Quỹ, công ty quản lý quỹ tổ chức có liên quan Quỹ “Hợp đồng giám sát” Là hợp đồng ký kết Công Ty Quản Lý Quỹ Ngân hàng giám sát thông qua Đại hội nhà đầu tư Quỹ “Nhà đầu tư” Là cá nhân, tổ chức nước nước nắm giữ Chứng Quỹ “Đại hội nhà đầu tư” Là đại hội nhà đầu tư có quyền biểu tổ chức thường kỳ bất thường để thơng qua vấn đề quan trọng có liên quan đến Quỹ Đại hội nhà đầu tư quan quyền lực cao Quỹ “Ban đại diện quỹ” Là người đại diện cho Nhà đầu tư Đại hội nhà đầu tư bầu để thay mặt Nhà đầu tư thực việc giám sát hoạt động Quỹ, Công Ty Quản Lý Quỹ Ngân hàng giám sát “Vốn điều lệ ban đầu” Là tổng số vốn tiền tất Nhà đầu tư thực góp đợt phát hành chứng quỹ lần đầu công chúng ghi Điều lệ Quỹ Trong trình hoạt động, vốn Quỹ thay đổi Vốn điều lệ Quỹ thay đổi tương ứng Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang “Đơn vị Quỹ” Là vốn điều lệ chia thành nhiều phần Mệnh giá Đơn vị Quỹ đợt phát hành lần đầu 10.000 đồng/ đơn vị Mỗi Đơn vị Quỹ đại diện cho phần lợi nhuận vốn Quỹ “Chứng Quỹ đầu tư (Sau gọi Chứng Quỹ - CCQ) chứng khốn Cơng Ty Quản Lý VESAF” Quỹ đại diện cho Quỹ phát hành, dạng bút tốn ghi sổ, xác nhận quyền lợi ích hợp pháp Nhà đầu tư tài sản vốn Quỹ theo tỷ lệ tương ứng với số Đơn vị Quỹ Nhà đầu tư sở hữu “Chương trình đầu tư” Là chương trình đầu tư: chương trình đầu tư VinaFlex (“VinaFlex”), chương trình đầu tư VinaSave (“VinaSave”), chương trình đầu tư VinaFii (“VinaFii”) mà Nhà đầu tư tham gia để sở hữu chứng Quỹ đầu tư VESAF Các chương trình đầu tư quy định cụ thể điều 15 Điều lệ Quỹ Bản cáo bạch “Giá bán/ Giá phát Là mức giá Nhà đầu tư phải toán để mua Đơn vị Quỹ Giá bán/ Giá hành” phát hành mệnh giá (trong đợt chào bán lần đầu cơng chúng) cộng thêm phí phát hành quy định Bản cáo bạch; Giá bán/ Giá phát hành kỳ giao dịch sau Quỹ thành lập giá trị tài sản ròng Đơn vị Quỹ ngày giao dịch Chứng Quỹ cộng thêm phí phát hành kỳ giao dịch quy định Bản cáo bạch “Giá mua lại” Là mức Công Ty Quản Lý Quỹ phải toán để mua lại từ Nhà đầu tư Đơn vị Quỹ Giá mua lại giá trị tài sản rịng Đơn vị Quỹ trừ phí mua lại Chứng Quỹ quy định Điều lệ Quỹ “Phí quản lý quỹ” Là phí phải trả cho Công Ty Quản Lý Quỹ cung cấp dịch vụ quản lý quỹ quy định Điều lệ Quỹ “Phí phát hành/ phí Là phí mà Nhà đầu tư phải trả mua/ bán Đơn vị Quỹ Phí phát hành mua lại” tính theo tỷ lệ phần trăm số tiền đăng ký mua phí mua lại tính theo tỷ lệ phần trăm tổng giá trị mua lại quy định Điều lệ Quỹ “Cổ tức Quỹ” Là số lợi nhuận lại Quỹ sau trừ chi phí hợp lệ Đại hội nhà đầu tư định chia theo tỷ lệ sở hữu Nhà đầu tư “Năm tài chính” Là mười hai (12) tháng tính từ đầu ngày 01 tháng 01 đến hết ngày 31 tháng 12 năm dương lịch hàng năm Năm tài Quỹ tính từ Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang ngày Quỹ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ hết ngày 31 tháng 12 năm “Giá trị tài sản ròng Được xác định tổng giá trị thị trường tài sản có danh mục trừ Quỹ” tổng nợ phải trả Quỹ, bao gồm khoản nợ, nghĩa vụ toán Quỹ tính đến ngày gần trước Ngày định giá “Ngày định giá” Là ngày mà Công Ty Quản Lý Quỹ xác định Giá trị tài sản ròng Quỹ theo quy định Luật chứng khoán Điều lệ Quỹ “Ngày giao dịch chứng Là Ngày định Công Ty Quản Lý Quỹ, thay mặt Quỹ, phát hành mua quỹ (Ngày T)” lại Chứng Quỹ “Thời điểm đóng sổ Là thời điểm cuối mà đại lý phân phối nhận lệnh giao dịch từ Nhà đầu tư lệnh” để thực Ngày giao dịch Chứng Quỹ Thời điểm đóng sổ lệnh khơng muộn 10 30 phút sáng ngày gần trước Ngày giao dịch Chứng Quỹ “Quỹ mở” Là quỹ đại chúng mà chứng quỹ chào bán công chúng phải mua lại theo yêu cầu nhà đầu tư “Thông tin nội bộ” Là thông tin liên quan đến công ty đại chúng quỹ đại chúng chưa công bố mà cơng bố ảnh hưởng lớn đến giá chứng khốn cơng ty đại chúng quỹ đại chúng (Khoản 32 Điều Luật Chứng Khốn 70/2006/QH11) “Người biết thông tin Được hiểu theo định nghĩa Khoản 33 Điều Luật Chứng Khoán nội bộ” 70/2006/QH11 “Người có liên quan” Được hiểu theo định nghĩa Khoản 34 Điều Luật Chứng Khốn 70/2006/QH11 “Giấy tờ có giá” Giấy tờ có giá chứng xác nhận nghĩa vụ trả nợ tổ chức phát hành giấy tờ có giá với người sở hữu giấy tờ có giá thời hạn định, điều kiện trả lãi điều kiện khác (Khoản Điều Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12) “Ngày” Bản cáo bạch quỹ VESAF Là ngày làm việc theo dương lịch, trừ ngày thứ Bảy, Chủ nhật ngày Trang nghỉ lễ, Tết theo quy định pháp luật CƠ HỘI ĐẦU TƯ III A Kinh tế vĩ mô ổn định điểm sáng năm 2016 1) Mặc dù diễn bối cảnh kinh tế giới tăng trưởng chậm chịu ảnh hưởng tình trạng hạn hán, nhiễm mặn tỉnh đồng sông Cửu Long miền Trung nửa đầu năm, tình hình kinh tế vĩ mơ ổn định điểm sáng năm với tăng trưởng GDP Quý 3/2016 đạt 5,93%, so với kỳ 2015 Lạm phát kiểm soát mức tương đối thấp ổn định tăng 3,34% so với bình qn kỳ năm 2015 xoay quanh mức 4,5% - 5% giới hạn mục tiêu mà Quốc hội đề Nguồn: Tổng cục thống kê 2) Cơ chế tỷ giá linh hoạt áp dụng từ đầu năm 2016 giúp thị trường ngoại hối hoạt động hiệu hơn, giảm áp lực lên đồng VND tháng đầu năm Bên cạnh đó, Ngân hàng Nhà nước (NHNN) trì trạng thái mua vào USD hỗ trợ đồng VND ổn định tháng đầu năm Ước tính NHNN mua vào ~ 10 tỷ USD nâng dự trữ ngoại hối lên ~ 40 tỷ USD mức dự trữ ngoại hối cao từ trước đến Nguồn: Bloomberg Tổng Cục Thống Kê Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang 10 Phụ lục số 1: Biểu Phí Dịch Vụ A Phí dịch vụ tốn cho Ngân hàng Giám sát: Loại phí Phí tính Giá trị tài sản Phí tối thiểu hàng tháng Phí tối thiểu hàng tháng kể từ rịng (“NAV”) năm hoạt động đầu năm hoạt động thứ hai (02) tiên trở i Phí lưu ký 0,06%/ năm tính NAV 12.000.000 12.000.000 ii Phí giám sát quỹ 0,03%/ năm tính NAV 16.000.000 16.000.000 iii Phí quản trị quỹ 0,03%/ năm tính NAV 17.000.000 22.000.000 B Phí Dịch vụ đại lý chuyển nhượng Loại dịch vụ Mức phí (Chưa bao gồm VAT) - Phí cố định hàng tháng 10.000.000 đồng/ tháng - Phí giao dịch mua/ bán (khi phát sinh) Đối với 400 giao dịch tháng: Miễn phí Từ giao dịch từ số 401 trở lần giao dịch: 0,01% giá trị giao dịch/ giao dịch (Giá trị giao dịch = số lượng CCQ giao dịch x NAV/ CCQ mà VinaWealth cơng bố Ngày giao dịch liền trước) - Phí tạo lập nhà đầu tư đại lý phân phối, ngân hàng Miễn phí giám sát (lần đầu) - Phí phân phối lợi nhuận cho nhà đầu tư (nếu có) Miễn phí Phí thực quyền: + Lập danh sách thực quyền 1.000.000 đồng/ lần lập danh sách Ghi chú: - Trường hợp có u cầu cung cấp thơng tin đặc thù theo yêu cầu công việc khác, mức tiền VinaWealth trả cho VSD dịch vụ thực sở văn thỏa thuận hai bên thống Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang 49 Phụ lục số 2: Quy Trình Đại Lý Chuyển Nhượng A TRÌNH TỰ, THỦ TỤC VỀ TẠO VÀ DUY TRÌ DỮ LIỆU NHÀ ĐẦU TƯ Quy định việc mở/đóng tài khoản 1.1 Việc mở/đóng tài khoản giao dịch chứng quỹ mở VSD thực tài khoản giao dịch chứng quỹ mở dùng để giao dịch cho chứng quỹ quỹ mở mà VinaWealth ủy quyền cho VSD làm đại lý chuyển nhượng 1.2 Tại Đại lý Phân phối (“ĐLPP”), nhà đầu tư đăng ký mở 01 tài khoản giao dịch trực tiếp 01 tiểu khoản giao dịch ký danh 1.3 Nhà đầu tư nộp hồ sơ đăng ký mở/đóng tài khoản giao dịch chứng quỹ mở cho VSD thơng qua ĐLPP ĐLPP có trách nhiệm kiểm tra thông tin nhà đầu tư để đảm bảo nhà đầu tư mở tài khoản hợp lệ theo quy định Bản cáo bạch, Điều lệ Quỹ Trường hợp thông tin nhà đầu tư yêu cầu mở tài khoản không đáp ứng quy định Bản cáo bạch Điều lệ Quỹ, ĐLPP có quyền từ chối khơng mở tài khoản cho nhà đầu tư 1.4 Việc đóng tài khoản thực trường hợp sau: ▪ Nhà đầu tư chủ động yêu cầu đóng tài khoản tài khoản giao dịch khơng cịn chứng quỹ ▪ VinaWealth yêu cầu tự động đóng tài khoản tài khoản nhà đầu tư khơng có số dư vòng 01 năm theo quy định Bản cáo bạch, Điều lệ quỹ ▪ Nhà đầu tư yêu cầu thay đổi thơng tin tài khoản theo chuyển tồn số chứng quỹ mở mà sở hữu từ tài khoản giao dịch ĐLPP sang tài khoản giao dịch mở ĐLPP khác 1.5 Việc lưu trữ hồ sơ mở, đóng tài khoản ĐLPP thực Trong trường hợp cần thiết VSD VinaWealth có quyền yêu cầu ĐLPP cung cấp hồ sơ để kiểm tra, đối chiếu Quy trình thực 2.1 Mở/đóng tài khoản theo yêu cầu nhà đầu tư a Nhà đầu tư gửi hồ sơ đăng ký mở/đóng tài khoản giao dịch chứng quỹ mở lên ĐLPP bao gồm: ❖ Trường hợp mở tài khoản: ➢ Đối với nhà đầu tư cá nhân: ▪ Giấy đăng ký mở tài khoản giao dịch chứng quỹ mở ▪ Bản hợp lệ CMND/ hộ chiếu ▪ Hợp đồng uỷ quyền có cơng chứng (đối với trường hợp nhà đầu tư có người uỷ quyền hợp pháp.) ▪ Các loại giấy tờ khác (nếu có) như: hợp lệ CMND/ hộ chiếu người nhận uỷ quyền ➢ Đối với nhà đầu tư tổ chức: ▪ Bản cáo bạch quỹ VESAF Giấy đăng ký mở tài khoản giao dịch chứng quỹ mở Trang 50 ❖ ▪ Bản hợp lệ có cơng chứng Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh điều chỉnh (nếu có) ▪ Bản Giấy uỷ quyền định cán lãnh đạo tham gia ký kết giao dịch tài khoản ĐLPP ▪ Các loại giấy tờ khác (nếu có) như: hợp lệ có cơng chứng CMND/ hộ chiếu người nhận uỷ quyền, người đại diện Trường hợp đóng tài khoản ▪ Giấy đề nghị đóng tài khoản ▪ Các tài liệu khác (nếu có) b Trong vịng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ đầy đủ hợp lệ nhà đầu tư, ĐLPP nhập thông tin việc đăng ký mở/đóng tài khoản giao dịch quỹ mở nhà đầu tư vào hệ thống VSD vào ngày làm việc c VSD thực xác nhận thơng tin việc mở/đóng tài khoản nhà đầu tư ĐLPP nhập vào hệ thống VSD vào 16h00 ngày làm việc Chậm vào 16h30 ngày làm việc, VSD gửi cho ĐLPP Thông báo xác nhận việc mở/đóng tài khoản cho nhà đầu tư dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử để ĐLPP thông báo lại cho nhà đầu tư d Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận Thông báo xác nhận việc mở/đóng tài khoản VSD, ĐLPP có trách nhiệm thơng báo cho nhà đầu tư có liên quan B QUY ĐỊNH CHUNG TRÌNH TỰ, THỦ TỤC GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ Tần suất giao dịch ngày giao dịch: Tần suất giao dịch ngày giao dịch (ngày T) thực theo quy định VinaWealth Bản cáo bạch Điều lệ quỹ Thời điểm đóng sổ lệnh thời điểm hết hạn nhận lệnh: - Thời điểm đóng sổ lệnh 10h30 ngày T-1 Đây thời điểm cuối mà ĐLPP nhận lệnh giao dịch đề nghị sửa/hủy lệnh giao dịch nhà đầu tư - Thời điểm hết hạn nhận lệnh 15h00 ngày T-1 Đây thời điểm cuối VSD nhận lệnh giao dịch ĐLPP nhập vào hệ thống VSD Thời gian nhận lệnh Thời gian VSD nhận lệnh giao dịch từ ĐLPP từ 08h00 sáng đến 17h00 ngày làm việc Quy tắc, Phương thức giao dịch a Nhà đầu tư phải mở tài khoản giao dịch chứng quỹ mở trước thực giao dịch b Nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch chứng quỹ thông qua ĐLPP thơng qua hình thức sau: c - Đến đặt lệnh trực tiếp ĐLPP - Đặt lệnh qua hệ thống nhận lệnh trực tuyến ĐLPP sử dụng hệ thống nhận lệnh trực tuyến mà VinaWealth chấp thuận Lệnh giao dịch phải điền đầy đủ thông tin gửi đến ĐLPP nơi mở tài khoản trước thời điểm đóng sổ lệnh Các lệnh giao dịch ĐLPP nhập vào hệ thống VSD sau thời điểm hết hạn nhận lệnh xem không hợp lệ tự động hủy kỳ giao dịch Nếu nhà đầu tư muốn Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang 51 thực tiếp lệnh giao dịch nhà đầu tư phải đăng ký giao dịch lại vào kỳ giao dịch d Quy tắc giao dịch Lệnh mua chứng quỹ - Lệnh mua phải thực tiền Đồng Việt Nam - Lệnh mua phải gửi kèm theo chứng từ Ngân hàng nơi nhà đầu tư nộp tiền xác nhận việc nhà đầu tư nộp tiền vào tài khoản tiền Quỹ có xác nhận NHGS việc nhận đầy đủ tiền mua chứng quỹ nhà đầu tư, đại lý ký danh Trường hợp nhà đầu tư đặt lệnh mua qua hệ thống nhận lệnh trực tuyến, ĐLPP chịu trách nhiệm kiểm tra, đối chiếu lệnh với tiền đặt mua nhà đầu tư nộp vào tài khoản tiền Quỹ trước nhập lệnh vào hệ thống VSD - Số tiền đăng ký mua phải đáp ứng quy định số tiền đăng ký tối thiểu theo quy định Bản cáo bạch Điều lệ quỹ - Tiền đặt mua hợp lệ tiền nộp/chuyển vào tài khoản tiền Quỹ Công ty Quản lý Quỹ mở Ngân hàng Giám sát theo quy định Điều lệ quỹ Bản cáo bạch - Trong trường hợp nhà đầu tư thực đăng ký mua chứng quỹ rơi vào trường hợp giao dịch không hợp lệ nêu Bán cáo bạch Điều lệ Quỹ, giao dịch đăng ký mua nhà đầu tư không thực phiên giao dịch e Quy tắc giao dịch lệnh bán f - Lệnh bán thực nhà đầu tư có đủ số lượng chứng quỹ bán đồng thời số lượng chứng quỹ bán không thấp số lượng chứng quỹ tối thiểu lệnh bán - Trong trường hợp số lượng chứng quỹ tài khoản thấp số lượng chứng quỹ trì tối thiếu theo quy định Bản cáo bạch Điều lệ quỹ, toàn số chứng quỹ tự động bán vào kỳ giao dịch - Lệnh bán khơng thực hiện, thực phần theo quy định Bản cáo bạch Điều lệ quỹ - Trường hợp lệnh Bán chứng quỹ nhà đầu tư thực mua lại phần theo quy định Bản cáo bạch Điều lệ quỹ, phần lệnh chưa thực bị hủy tự động Nếu nhà đầu tư muốn thực tiếp lệnh bán nhà đầu tư tiến hành đăng ký giao dịch kỳ giao dịch lệnh bán tự động thực kỳ giao dịch trường hợp số lượng chứng quỹ lại thấp số lượng chứng quỹ trì tối thiểu Quy tắc giao dịch lệnh chuyển đổi - Lệnh chuyển đổi thực VinaWealth có từ quỹ mở ủy quyền cho VSD làm đại lý chuyển nhượng trở lên Trường hợp chuyển đổi khác đơn vị đại lý chuyển nhượng, hai bên thống Phụ lục khác - Nhà đầu tư có quyền đăng ký chuyển đổi tồn phần số lượng chứng quỹ sở hữu sang loại chứng quỹ mục tiêu VinaWealth phát hành - Số lượng chứng quỹ đăng ký bán chuyển đổi phải lớn số tối thiểu quy định Phụ lục 04 Bản cáo bạch Bên cạnh đó, số lượng chứng quỹ lại sau lệnh bán chuyển đổi phải lớn số lượng chứng quỹ tối thiểu cho lệnh bán quy định Phụ lục 04 Bản cáo bạch Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang 52 - Trong trường hợp số lượng chứng quỹ đăng ký chuyển đổi dẫn đến số lượng chứng quỹ lại tài khoản nhỏ số lượng chứng quỹ tối thiểu để trì tài khoản theo quy định Bản cáo bạch Điều lệ quỹ tồn số lượng chứng quỹ cịn lại tự động bán vào phiên giao dịch - Việc chuyển đổi thực chương trình đầu tư, khơng thực chương trình đầu tư: Ví dụ: Nhà đầu tư A nắm giữ Chứng Quỹ VESAF chương trình đầu tư VinaSave, Nhà đầu tư A thực chuyển đổi sang chứng quỹ quỹ khác với chương trình đầu tư VinaSave Quyền chuyển đổi quy định tùy theo chương trình đầu tư, trình bày rõ Phần X, Mục B – Các chương trình đầu tư Bản cáo bạch Việc chuyển đổi không dẫn tới gián đoạn hay thay đổi thời gian nắm giữ chứng quỹ Nhà đầu tư - Lệnh chuyển đổi nhà đầu tư thực theo nguyên tắc sau: • Lệnh bán để chuyển đổi chứng quỹ quỹ chuyển đổi thực trước, sau thực lệnh mua chứng quỹ quỹ mục tiêu • Quy tắc giao dịch lệnh bán thực quy trình chuyển đổi thực theo quy tắc lệnh bán chứng quỹ quy định Điểm e nêu • Trường hợp lệnh bán chuyển đổi nhà đầu tư VinaWealth thực mua lại phần theo quy định Bản cáo bạch Điều lệ quỹ phần lệnh chưa thực bị hủy tự động Nếu nhà đầu tư muốn thực tiếp lệnh bán chuyển đổi nhà đầu tư tiến hành đăng ký giao dịch kỳ giao dịch lệnh bán tự động thực kỳ giao dịch trường hợp số lượng chứng quỹ lại thấp số lượng chứng quỹ trì tối thiểu • Sau lệnh bán trước thực hiện, toàn số tiền bán chứng quỹ quỹ chuyển đổi sử dụng thực lệnh mua chứng quỹ mục tiêu không cần phải thỏa mãn điều kiện giá trị mua tối thiểu quy định Bản cáo bạch Điều lệ quỹ • Các lệnh mua để chuyển đổi sang chứng quỹ mục tiêu tự động đặt vào hệ thống ngày giao dịch gần chứng quỹ mục tiêu g Thực phần lệnh giao dịch: - VinaWealth có quyền đáp ứng phần lệnh bán, lệnh chuyển đổi nhà đầu tư gặp trường hợp quy định Khoản Điều 13 Thông tư 183/2011/TT-BTC gặp trường hợp khác quy định Bản cáo bạch Điều lệ quỹ - Nguyên tắc xử lý phân phối thực phần lệnh giao dịch: • Khi gặp trường hợp quy định Khoản Điều 13 Thông tư 183/2011/TT-BTC trường hợp khác quy định Bản cáo bạch Điều lệ quỹ dẫn đến VinaWealth có quyền đáp ứng phần lệnh giao dịch bán/chuyển đổi nhà đầu tư, VSD áp dụng nguyên tắc phân phối theo tỷ lệ Theo đó, phần giá trị thực phân bổ cho tất nhà đầu tư đăng ký giao dịch bán, chuyển đổi phiên giao dịch, theo tỷ lệ giá trị thực giá trị đăng ký giao dịch, cho tổng giá trị lệnh bán ngày giao dịch chứng quỹ không vi phạm điều kiện đáp ứng việc mua lại phần lệnh bán nhà đầu tư theo quy định Khoản Điều 13 Thông tư 183/2011/TT-BTC trường hợp khác quy định Bản cáo bạch Điều Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang 53 lệ Số lượng chứng quỹ mua lại trường hợp tính theo cơng thức sau: SLTT Xi = SLDKi * ∑ SLĐKi Trong đó: Xi: Số lượng chứng quỹ thực tế nhà đầu tư thực (hay số lượng chứng quỹ khớp lệnh bán) SLDKi: Số lượng chứng quỹ nhà đầu tư đăng ký bán SLTT: Tổng số lượng chứng quỹ mà VinaWealth đáp ứng cho lệnh bán nhà đầu tư ∑ SLĐKi: Tổng số lượng chứng quỹ đăng ký bán ký • Thơng báo phần lệnh thực khớp phần bị hủy VSD gửi cho ĐLPP chi tiết báo cáo giao dịch lập dạng chứng từ điện tử để ĐLPP thông báo lại cho nhà đầu tư h Tạm dừng giao dịch Việc tạm dừng giao dịch VSD thực theo thông báo VinaWealth quy định Bản cáo bạch Điều lệ quỹ Sửa/Hủy lệnh giao dịch a Nhà đầu tư sửa/hủy lệnh giao dịch (mua, bán, chuyển đổi) trước thời điểm đóng sổ lệnh Việc thực sửa/hủy lệnh sau thời điểm đóng sổ lệnh VSD xem xét thực trường hợp lỗi ĐLPP nhập sai lệnh nhà đầu tư trình giao dịch b Việc sửa/hủy lệnh nhà đầu tư thực ĐLPP mà nhà đầu tư đăng ký giao dịch Nhà đầu tư phải nộp đầy đủ hồ sơ đề nghị sửa/hủy lệnh cho ĐLPP trước thời điểm đóng sổ lệnh Đối với trường hợp đặt lệnh qua hệ thống nhận lệnh trực tuyến, việc/sửa hủy lệnh hệ thống nhận lệnh trực tuyến thực theo hướng dẫn VinaWealth c Đối với nhà đầu tư hủy toàn lệnh mua chứng quỹ sau chuyển tiền đăng ký mua vào tài khoản Quỹ dẫn đến số tiền đặt mua chuyển vào tài khoản tiền đặt mua Quỹ thừa so với số phiếu lệnh đặt, thời gian hoàn trả số tiền đặt mua cho nhà đầu tư thực theo quy định Bản cáo bạch Điều lệ Quỹ Thời hạn xác nhận giao dịch Trong vòng 03 (ba) ngày làm việc kể từ ngày giao dịch chứng quỹ (T+3), VSD cập nhật đầy đủ thông tin sở hữu sau giao dịch nhà đầu tư sổ đăng ký người sở hữu chứng quỹ gửi xác nhận giao dịch cho ĐLPP dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử để ĐLPP thông báo lại cho nhà đầu tư Thanh toán tiền bán chứng quỹ cho nhà đầu tư Tiền bán chứng quỹ sau trừ thuế phí có liên quan tốn trực tiếp từ tài khoản Quỹ sang tài khoản tiền nhà đầu tư đăng ký hồ sơ mở tài khoản giao dịch Tiền bán nhà đầu tư làm tròn theo nguyên tắc làm trịn theo ngun tắc kế tốn Việt Nam Thời gian toán tiền cho nhà đầu tư thực theo quy định Bản cáo bạch Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang 54 Điều lệ Quỹ VSD có trách nhiệm gửi danh sách nhà đầu tư bán chứng quỹ thông tin tài khoản để NHGS thực chi trả cho nhà đầu tư Duy trì tài khoản giao dịch chứng quỹ mở Trường hợp tài khoản giao dịch nhà đầu tư có số dư khơng (0) khơng có giao dịch vòng 01 năm, VSD tự động khóa tài khoản thơng báo cho VinaWealth Việc hủy mở lại tài khoản VSD thực theo yêu cầu VinaWealth Nguyên tắc phân phối chứng quỹ a Đối với lệnh đặt mua, việc giao dịch tính tốn sau: Số lượng CCQ phân phối Số tiền đăng ký mua - Phí phát hành = NAV đơn vị quỹ ngày giao dịch - Giá mua chứng quỹ tính theo giá trị tài sản rịng (NAV) Quỹ cơng bố vào ngày giao dịch NAV/1CCQ làm tròn xuống đến hàng đơn vị VND - Số lượng chứng quỹ sau phân phối số lẻ dạng thập phân, làm tròn xuống đến số hạng thứ hai sau dấu phẩy b Đối với lệnh đặt bán/chuyển đổi, việc giao dịch tính tốn sau: - Giá bán chứng quỹ tính theo giá trị tài sản rịng (NAV) Quỹ cơng bố vào ngày giao dịch - Số tiền bán chứng quỹ tính theo cơng thức sau: Giá trị tiền bán nhận = Số lượng CCQ mua lại x NAV đơn vị quỹ tính ngày giao dịch – Phí mua lại – thuế (nếu có) (Thuế TNCN = Số lượng CCQ mua lại x NAV đơn vị quỹ tính ngày giao dịch *0,1%) 10 Lưu trữ hồ sơ đặt, sửa, hủy lệnh ĐLPP có trách nhiệm lưu trữ tồn hồ sơ đặt, sửa, hủy lệnh Trong trường hợp cần thiết, VSD VinaWealth có quyền yêu cầu ĐLPP cung cấp hồ sơ để kiểm tra, đối chiếu Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang 55 Phụ lục 3: Quy trình mua/ bán CCQ VESAF Phần 1: PHÁT HÀNH LẦN ĐẦU (IPO) BƯỚC 1: NỘP HỒ SƠ ĐĂNG KÝ MUA • • • • Nhà đầu tư (“NĐT”) cần điền Phiếu đăng ký mua CCQ mở để tham gia đầu tư mua CCQ mở Chứng từ Ngân hàng nơi nộp tiền xác nhận chuyển tiền mua CCQ vào tài khoản tiền đặt mua phong tỏa Quỹ (ủy nhiệm chi) xác nhận Ngân hàng giám sát nhận đầy đủ tiền mua CCQ Nhà đầu tư NĐT nước ngồi cần có Mã số giao dịch chứng khốn theo quy định hành Các bước hồ sơ mở tài khoản giao dịch gồm có: Lưu ý: o Đảm bảo tên Nhà đầu tư đăng ký phải tên người thụ hưởng số tài khoản xác o Việc chuyển tiền vào tài khoản phong tỏa quỹ ngân hàng giám sát phải thực từ tài khoản nhà đầu tư (hay đại diện ủy quyền hợp pháp, cá nhân nước), không chấp nhận việc nộp tiền mặt trực tiếp BƯỚC 2: KIỂM TRA – ĐỐI CHIẾU TÍNH CHÍNH XÁC CỦA TỪNG BỘ HỒ SƠ Đại diện Tổ chức phân phối cần kiểm tra thật kỹ hồ sơ thơng tin có liên quan đến việc đăng ký mở tài khoản giao dịch CCQ mở VESAF NĐT sau: Kiểm tra thông tin đăng ký mua CCQ: a Số đơn vị quỹ đăng ký mua: phải bội số 10 tối thiểu 20 đơn vị chứng quỹ b Tổng giá trị: = ( Số đơn vị quỹ đăng ký mua x 10.000 đồng ) c Phương thức toán: Chuyển khoản khơng chấp nhận tốn từ tài khoản bên thứ ba NĐT cung cấp Giấy Ủy nhiệm chi Kiểm tra loại giấy tờ chứng từ: • Đối với NĐT cá nhân: b Phiếu đăng ký mua CCQ mở VinaWealth điền đầy đủ thơng tin theo u cầu (Phải có đóng dấu treo Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaWealth) c Đối chiếu Bản giấy CMND/Hộ chiếu hiệu lực với gốc; • Đối với NĐT tổ chức: a Phiếu đăng ký mua CCQ mở điền đầy đủ thơng tin theo u cầu (Phải có đóng dấu treo Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaWealth) b Bản có xác thực Giấy phép Đăng ký kinh doanh/Giấy phép thành lập quỹ (đối với quỹ đầu tư) c Bản Giấy định bổ nhiệm người đại diện trước pháp luật/Bản Giấy ủy quyền Người đại diện hợp pháp; d Bản có xác thực CMND/Hộ chiếu thời gian hiệu lực Người đại diện theo pháp luật Lưu ý: o CMND hợp lệ không 15 năm kể từ ngày cấp thời hạn cịn lại phải tháng tính từ ngày đăng ký giao dịch CCQ o Hộ chiếu hợp lệ không năm kể từ ngày cấp thời hạn cịn lại phải tháng tính từ ngày đăng ký giao dịch CCQ o Bản có thị thực Giấy chứng nhận ĐKKD hợp lệ phải có thời hạn cịn lại tháng tính từ ngày đăng ký giao dịch CCQ Kiểm tra thông tin cung cấp NĐT Phiếu lệnh đăng ký mua CCQ • Đối với NĐT cá nhân: • Những thông tin bắt buộc phải cung cấp NĐT: a Họ tên NĐT: Họ tên NĐT phải hoàn toàn trùng khớp với Họ tên giấy CMND/Hộ chiếu; Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang 56 b c • • Giới tính; Số CMND/Số Hộ chiếu, ngày cấp nơi cấp: Những thơng tin phải hồn tồn trùng khớp với giấy CMND/Hộ chiếu; d Ngày tháng năm sinh: NĐT phải từ 18 tuổi trở lên tính từ ngày đăng ký mua CCQ ngày tháng năm sinh NĐT phải hoàn hoàn trùng khớp với ngày tháng năm sinh giấy CMND/Hộ chiếu NĐT e Quốc tịch: Đối với NĐT nước ngoài, quốc tịch họ phải hoàn toàn trùng khớp với quốc gia phát hành Hộ chiếu; f Địa thường trú: Địa khác so với CMND bắt buộc phải có đầy đủ thơng tin số nhà tên đường, Phường/Xã, Quận/Huyện, Tỉnh/Thành phố g Địa liên lạc khác (bằng thư): Nếu địa khác với địa thường trú phải có đầy đủ thông tin số nhà tên đường, Phường/Xã, Quận/Huyện, Tỉnh/Thành phố h Điện thoại cố định, điện thoại di động thư điện tử: Đại diện Tổ chức phân phối cần khuyến nghị NĐT cung cấp số điện thoại mà Đại diện Tổ chức phân phối tổ chức phát hành liên lạc cách dễ dàng thuận tiện i Tài khoản tiền gửi toán ngân hàng: Tên tài khoản, Số tài khoản, ngân hàng j Nghề nghiệp: Nếu NĐT không muốn cung cấp thông tin này, Đại diện Tổ chức phân phối phải yêu cầu họ ghi vào mục Phiếu đăng ký “Không ghi dẫn” Những thông tin Đại diện Tổ chức phân phối cần khuyến khích NĐT cung cấp thêm: Tình trạng nhân Trình độ học vấn Thu nhập Tên đơn vị làm việc, điện thoại Thông tin để VinaWealth liên lạc cần thiết, gồm Họ tên điện thoại người liên lạc Đối với NĐT tổ chức: • Những thông tin bắt buộc phải cung cấp NĐT: a Loại hình doanh nghiệp: Loại hình doanh nghiệp phải trùng khớp với có thị thực Giấy chứng nhận ĐKKD b Tên doanh nghiệp: Tên doanh nghiệp phải ghi đầy đủ trùng khớp so với có thị thực Giấy Chứng nhận ĐKKD; c Tên Người đại diện trước pháp luật: Họ tên Người đại diện phải hoàn toàn trùng khớp với Họ tên có thị thực giấy CMND/Hộ chiếu; d Số CMND/Số Hộ chiếu Người đại diện với ngày cấp nơi cấp: Những thông tin phải hồn tồn trùng khớp với giấy CMND/Hộ chiếu; e Mã số thuế: Thông tin hỗ trợ nhà phát hành việc chi trả cổ tức khoản lợi nhuận khác (nếu có) có liên quan đến CCQ f Tên tài khoản, số tài khoản tên ngân hàng g Thông tin người ủy quyền đặt lệnh Họ tên, CMND, Chức vụ, điện thoại nhà riêng, điện thoại nơi làm việc, điện thoại di động, thư điện tử Kiểm tra chữ ký NĐT Đại diện Tổ chức phân phối phải chứng kiến việc ký tên NĐT vào Phiếu Đăng ký mua CCQ giấy tờ – chứng từ khác có liên quan Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang 57 Kiểm tra thông tin giấy Ủy nhiêm chi so với Phiếu đăng ký mua CCQ Đại diện Tổ chức phân phối cần kiểm tra thông tin sau: a Tên người nộp tiền/chủ tài khoản: tên người đăng ký mua Phiếu đăng ký (hay đại diện ủy quyền hợp pháp, cá nhân nước) Không chấp nhận việc toán tiền mặt b Số tiền toán trùng khớp với tổng giá trị ghi Phiếu đăng ký mua CCQ c Nội dung toán: ghi nội dung theo cấu trúc sau [tên NĐT]˽[số CMND] ˽đăng ký mua [mã CCQ mở] Ví dụ: “Tran Van A, 123456789, mua VESAF” d Số tài khoản chuyển đến tài khoản Quỹ BƯỚC 3: ĐẠI DIỆN NHÀ PHÂN PHỐI QUYẾT ĐỊNH HỒ SƠ CĨ HỒN CHỈNH HAY KHÔNG Sau kiểm tra giấy tờ – chứng từ thông tin ghi Phiếu đăng ký, Đại diện Tổ chức phân phối hồn tồn chịu trách nhiệm việc định tính hồn chỉnh hồ sơ • Bộ hồ sơ hồn chỉnh bao gồm: a Phiếu đăng ký mua CCQ b Bản giấy Ủy Nhiệm Chi c Bản Giấy CMND/ hộ chiếu (đối với NĐT cá nhân) d Bản Giấy phép kinh doanh e Bản Giấy bổ nhiêm người đại diện theo pháp luật Bản Giấy ủy quyền Người đại diện hợp pháp; f Bản Giấy CMND, hộ chiếu người đại diện theo pháp luật người đại diện hợp pháp • Nếu hồ sơ chưa hoàn chỉnh, Đại diện Tổ chức phân phối cần phải hoàn trả hồ sơ cho NĐT hướng dẫn cụ thể cho NĐT cần bổ sung thông tin giấy tờ – chứng từ cịn thiếu sót Nếu hồ sơ NĐT hoàn chỉnh, Đại diện Tổ chức phân phối tiếp tục thực Bước • BƯỚC 4: XÁC NHẬN NGÀY GIỜ NHẬN HỒ SƠ – KÝ TÊN ĐÓNG DẤU VÀ TRẢ BIÊN NHẬN Nếu hồ sơ đăng ký mua CCQ NĐT hoàn tất Bước Đại diện Tổ chức phân phối phải Điền thông tin cần thiết Tổ chức phân phối : mã số, địa điểm giao dịch Điền thơng tin cần thiết NĐT, ký tên đóng dấu Tổ chức phân phối lên Biên nhận Hồ sơ đăng ký Hoàn trả Biên nhận phong bì cho NĐT BƯỚC PHÂN LOẠI HỒ SƠ VÀ CẬP NHẬT BÁO CÁO TỔNG HỢP THEO ĐỊNH DẠNG Đại diện Tổ chức phân phối phân loại hồ sơ theo tư cách pháp nhân NĐT Đại diện Tổ chức phân phối cập nhật Báo cáo tổng hợp theo định dạng/mẫu cung cấp Tổ chức phân phối gửi tập tin tới ĐLCN trước thời gian quy định Phần 2: PHÁT HÀNH LẦN SAU BƯỚC 1: NỘP HỒ SƠ MỞ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ MỞ • • Nhà đầu tư (“NĐT”) cần điền Phiếu đăng ký mua CCQ mở để tham gia đầu tư mua CCQ mở Chứng từ Ngân hàng nơi nộp tiền xác nhận chuyển tiền mua CCQ vào tài khoản tiền đặt mua phong tỏa Quỹ (ủy nhiệm chi) xác nhận Ngân hàng giám sát nhận đầy đủ tiền mua CCQ Nhà đầu tư Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang 58 • • NĐT nước ngồi cần có Mã số giao dịch chứng khoán theo quy định hành Các bước hồ sơ mở tài khoản giao dịch gồm có: Lưu ý: o Đảm bảo tên Nhà đầu tư đăng ký phải tên người thụ hưởng số tài khoản xác o Việc chuyển tiền vào tài khoản phong tỏa quỹ ngân hàng giám sát phải thực từ tài khoản nhà đầu tư (hay đại diện ủy quyền hợp pháp, cá nhân nước), không chấp nhận việc nộp tiền mặt trực tiếp Nếu NĐT có tài khoản giao dịch CCQ mở VESAF, vui lịng chuyển sang BƯỚC • • • NĐT cần có Tài khoản giao dịch CCQ mở (“tài khoản giao dịch”) để tham gia đầu tư mua CCQ mở NĐT nước ngồi cần có Mã số giao dịch chứng khoán theo quy định hành trước nộp hồ sơ mở tài khoản giao dịch Các bước hồ sơ mở tài khoản giao dịch gồm có: o Thực thủ tục nhận biết khách hàng KYC phòng chổng rửa tiền AML o Kiểm tra NĐT mở tai khoản giao dịch CCQ đại lý phân phối khác trước hay chưa o Hồ sơ gồm có: (i) Giấy Đăng ký giao dịch CCQ mở điền đầy đủ, (ii) photo công chứng giấy tờ khác… Lưu ý: o Đảm bảo tên Nhà đầu tư đăng ký phải tên người thụ hưởng số tài khoản xác; o Việc chuyển tiền vào tài khoản quỹ phải thực từ tài khoản nhà đầu tư, khơng chấp nhận việc tốn từ bên thứ ba khác không chấp nhận việc nộp tiền mặt trực tiếp; o Thông tin yêu cầu từ phía nhà đầu tư ĐLPP/ĐLKD cập nhật vào tập tin định dạng gửi tới ĐLCN trước 3:00 chiều ngày (không muộn ngày kể từ tất tài liệu hợp lệ nhà đầu tư nộp đầy đủ) BƯỚC 2: KIỂM TRA – ĐỐI CHIẾU TÍNH CHÍNH XÁC CỦA HỒ SƠ GIAO DỊCH Đại diện Tổ chức phân phối cần kiểm tra kỹ hồ sơ thông tin có liên quan đến việc đăng ký mở tài khoản giao dịch CCQ mở VESAF NĐT sau: Kiểm tra thông tin hồ sơ đăng ký giao dịch CCQ: a Phiếu lệnh: điền đầy đủ thông tin theo yêu cầu b Thỏa mãn số tiền mua tối thiểu theo gói phí (VinaSave VinaFlex) số CCQ đặt lệnh Bán (hoặc chuyển đổi) tối thiểu c Phương thức toán: Đối với lệnh mua: Tiền mua chuyển đủ hình thức chuyển khoản d Nội dung chuyển tiền mua CCQ: Nội dung chuyển tiền phải cú pháp sau đây: “[Tên Nhà Đầu Tư] -[Số Tài khoản giao dịch] - Mua CCQ VESAF” e Chữ ký: Đối chiếu chữ ký mẫu đăng ký hệ thống kiểm tra giấy Chứng minh nhân dân hiệu lực NĐT, người ủy quyền đặt lệnh (đối với NĐT tổ chức); Lưu ý: o CMND hợp lệ không 15 năm kể từ ngày cấp thời hạn lại phải tháng tính từ ngày đăng ký giao dịch CCQ; o Hộ chiếu hợp lệ không năm kể từ ngày cấp thời hạn lại phải tháng tính từ ngày đăng ký giao dịch CCQ; o Bản có thị thực Giấy chứng nhận ĐKKD hợp lệ phải có thời hạn cịn lại tháng tính từ ngày đăng ký giao dịch CCQ Kiểm tra thông tin cung cấp NĐT Phiếu lệnh MUA CCQ • Đối với NĐT cá nhân: a Họ tên NĐT: Họ tên NĐT phải hoàn toàn trùng khớp với Họ tên giấy CMND; Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang 59 a Số CMND, ngày cấp nơi cấp: Những thơng tin phải hồn tồn trùng khớp với giấy CMND; b Điện thoại di động thư điện tử: Đại diện Tổ chức phân phối cần khuyến nghị NĐT cung cấp số điện thoại mà Đại diện Tổ chức phân phối tổ chức phát hành liên lạc cách dễ dàng thuận tiện c Số Tài khoản giao dịch CCQ mở: d Loại tài khoản • - NĐT - Tổ chức phân phối Đối với NĐT tổ chức: a Tên doanh nghiệp: Tên doanh nghiệp phải ghi đầy đủ trùng khớp so với có thị thực Giấy Chứng nhận ĐKKD; b Tên Người đại diện trước pháp luật chức vụ: Họ tên Người đại diện phải hoàn toàn trùng khớp với Họ tên có thị thực giấy CMND/Hộ chiếu; c Số tài khoản giao dịch CCQ mở d Thông tin người ủy quyền đặt lệnh Họ tên, CMND, Chức vụ, điện thoại nhà riêng, điện thoại nơi làm việc, điện thoại di động, thư điện tử Lưu ý: o Không ghi tắt tên nhà đầu tư tổ chức o Thông tin người ủy quyền đặt lệnh chứng từ ủy quyền hiệu lực BƯỚC 3: ĐẠI LÝ PHÂN PHỐI QUYẾT ĐỊNH HỒ SƠ CĨ HỒN CHỈNH HAY KHƠNG Sau kiểm tra giấy tờ – chứng từ thông tin ghi Phiếu đăng ký, Đại diện Tổ chức phân phối hoàn toàn chịu trách nhiệm việc định tính hồn chỉnh hồ sơ • • • Bộ hồ sơ hoàn chỉnh bao gồm: o Phiếu lệnh Giao dịch CCQ o Bản giấy Ủy Nhiệm Chi (đối với lệnh mua) Nếu hồ sơ chưa hoàn chỉnh, Đại diện Tổ chức phân phối cần phải hoàn trả hồ sơ cho NĐT hướng dẫn cụ thể cho NĐT cần bổ sung thông tin chứng từ cịn thiếu sót Nếu hồ sơ NĐT hoàn chỉnh, Đại diện Tổ chức phân phối tiếp tục thực Bước BƯỚC 4: KÝ TÊN VÀ XÁC NHẬN NGÀY GIỜ NHẬN TRÊN PHIẾU LỆNH MUA Nếu lệnh MUA CCQ NĐT hoàn tất Bước Đại diện Tổ chức phân phối phải • • Kiểm tra thời điểm nhận lệnh đầy đủ hợp lệ Lưu ý: trước 10:30 sáng ngày T-1; Điền thông tin cần thiết Tổ chức phân phối : mã số, địa điểm giao dịch; BƯỚC 5: GỬI TẬP TIN ĐỊNH DẠNG TỚI ĐẠI LÝ CHUYỂN NHƯỢNG Đại diện Tổ chức phân phối gửi tập tin tới ĐLCN trước thời gian quy định Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang 60 Phụ lục số 4: Biểu Phí Và Giao Dịch Chứng Chỉ Quỹ VESAF A Biểu phí Giao Dịch CCQ Phí phát hành CCQ: Do VinaWealth ấn định Bản Cáo Bạch công bố trang thông tin điện tử VinaWealth không 5% giá trị đăng ký mua Phí chuyển đổi: Do VinaWealth ấn định Bản Cáo Bạch công bố trang thông tin điện tử VinaWealth, 0% tổng giá trị đăng ký bán chuyển đổi (tối đa 1%) Phí mua lại: Do VinaWealth ấn định Bản Cáo Bạch công bố trang thông tin điện tử VinaWealth không 3% giá trị đăng ký bán Biểu phí Giao dịch cụ thể: Chương trình Phí phát hành đầu tư VinaFlex Chương trình đầu tư VinaSave 0% Phí mua lại Thời gian nắm giữ 0% 0% VinaFlex VinaSave VinaFii 2,5% 2% 3% Từ năm đến năm 1% 2% 1% Trên năm 1% 0% 0% Từ đến năm • Đối với VinaFlex: thời gian nắm giữ tính cho lần đầu tư Trường hợp số lượng CCQ đặt bán có thời gian nắm giữ khác nhau, Quỹ áp dụng nguyên tắc mua trước bán trước Nghĩa CCQ có thời gian nắm giữ dài ưu tiên, CCQ có thời gian nắm giữ ngắn • Đối với VinaSave: thời gian nắm giữ tính từ lần đầu tư • Đối với VinaFii: thời gian nắm giữ tính từ lần đầu tư Phí chuyển đổi Chương trình đầu tư VinaFlex 0% B Chương trình đầu tư VinaFii Chương trình đầu tư VinaSave 0% Chương trình đầu tư VinaFii 0% Quy định giao dịch tối thiểu Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang 61 Giá trị đăng ký mua tối thiểu: a Chương trình đầu tư VinaFlex: hai triệu (2.000.000) đồng b Chương trình đầu tư VinaSave: hai trăm nghìn (200.000) đồng c C Chương trình đầu tư VinaFii: trăm triệu (100.000.000) đồng Số lượng CCQ đăng ký bán tối thiểu: 10 (mười) CCQ Số lượng CCQ tối thiểu để trì tài khoản: 10 (mười) CCQ Số lượng CCQ đăng ký chuyển đổi tối thiểu: 100 (một trăm) CCQ Ghi chú: Biểu phí giao dịch CCQ thay đổi khơng vượt khung phí quy định Điều lệ Quỹ VinaWealth thông báo phương tiện Công bố thông tin VinaWealth theo quy định Điều lệ Quỹ Hiệu lực biểu phí áp dụng vòng 90 ngày theo dương lịch kể từ ngày VinaWealth thông báo phương tiện Công bố thông tin Bản cáo bạch quỹ VESAF Trang 62 PHỤ LỤC 5: DANH SÁCH CÁC TỔ CHỨC PHÂN PHỐI CHỨNG CHỈ QUỸ VESAF Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ VinaWealth (VinaWealth) Địa chỉ: Tầng 5, Tòa nhà SunWah, 115 Nguyễn Huệ, Quận 1, TP HCM, Việt Nam Điện thoại: (84-8) 3827 8535 Bản cáo bạch quỹ VESAF Fax: (84-8) 3827 8536 Trang 63