Bài thuyết trình công ty chứng khoán

C6TC09 Bộ Mơn: Thị Trường Tài Chính CHƯƠNG 13 CƠNG TY CHỨNG KHỐN NHĨM 11 C6TC09 Danh sách thành viên Ngô Văn Long Nguyễn Hữu Thiện Nguyễn Văn Tuấn Khải Nguyễn Trọng Tùng Nguyễn Lê Nhu Đỗ Tấn Mỹ Đinh Bảo Tùng Lê Huỳnh Hải Phận Cao Thị Anh Thư 10 Vũ Thị Phương NỘI DUNG THUYẾT TRÌNH I II III IV V  MỤC TIÊU  Hiểu cần thiết điều kiện để thành lập công ty chứng khốn  Nắm mơ hình tổ chức hoạt động cơng ty chứng khốn  Hiểu chi tiết nghiệp vụ chủ yếu hoạt động cơng ty chứng khốn I SỰ CẦN THIẾT CỦA CƠNG TY CHỨNG KHOÁN Nguyên tắc trung gian nguyên tắc hoạt động thị trường chứng khốn  Cơng ty chứng khốn ???  Cơng ty chứng khốn định chế tài trung gian chun kinh doanh chứng khốn, đơn vị có tư cách pháp nhân, có vốn riêng hoạch toán độc lập Tại Việt Nam… Theo quy chế tổ chức hoạt động công ty chứng khốn quy định: Cơng ty chứng khốn công ty cổ phần công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập hợp pháp Việt Nam, ủy ban Chứng khoán nhà nước cấp giấy phép thực loại hình kinh doanh chứng khốn: “ mơ giới chứng khốn , tự doanh chứng khốn , bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.” Điều kiện cấp giấy phép kinh doanh chứng khốn Việt Nam  Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế, xã hội phát triển ngành chứng khốn  Có đủ sỡ vật chất kỹ thuật cho kinh doanh chứng khốn  Có mức vốn pháp định theo loại hình kinh doanh  Giám đốc, Phó giám đốc(tổng giám đốc, phó tổng giám đốc), nhân viên kinh doanh cơng ty chứng khốn phải đáp ứng đầy đủ diều kiện để cấp chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp  Giấy phép bảo lãnh phát hành cấp cho cơng ty có giấy phép tự doanh Quy định vốn cơng ty chứng khốn Vốn pháp định cho nghiệp vụ kinh doanh cơng ty chứng khốn, cơng ty chứng khốn có vốn đầu tư nước ngồi, chi nhánh cơng ty chứng khốn nước ngồi Việt Nam là:  Mơ giới chứng khốn : 25 tỷ đồng Việt Nam  Tự doanh chứng khoán : 100 tỷ đồng Việt Nam  Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam  Tư vấn đầu tư chứng khoán : 10 tỷ đồng Việt Nam II Vai trị cơng ty chứng khốn thị trường chứng khốn Có chức chủ yếu: Tạo chế huy động vốn cách nối người có tiền ( nhà đầu tư ) với người muốn huy động vốn ( người phát hành chứng khoán ) Cung cấp chế giá cho giá trị khoản đầu tư Cung cấp chế chuyển tiền mặt cho nhà đầu tư huy động vốn Vai trị cơng ty chứng khốn cung cấp chế giá Cung cấp chế chuyển tiền mặt Thực tư vấn đầu tư Tạo sản phẩm Vai trò cung cấp chế giá Ngành công nghiệp chứng khốn nói chung, cơng ty chứng khốn nói riêng, thơng qua Sở giao dịch chứng khoán thị trường OTC, có chức cung cấp chế giá nhằm giúp nhà đầu tư có đánh giá thực tế xác giá trị khoản đầu tư Các sở giao dịch chứng khốn niêm yết giá cổ phiếu cơng ty ngày báo tài Ngồi ra, chứng khốn nhiều cơng ty lớn khơng niêm yết sở giao dịch chứng khốn cơng bố tờ báo tài Vai trò cung cấp chế chuyển tiền mặt  Các nhà đầu tư ln muốn có khả chuyển tiền mặt thành chứng khốn có giá ngược lại môi trường đầu tư ổn định Các cơng ty chứng khốn đảm nhận chức chuyển đổi này, giúp cho nhà đầu tư thiệt hại tiến hành đầu tư  Chẳng hạn hầu hết nghiệp vụ đầu tư sở giao dịch chứng khoán thị trường OTC ngày nay, nhà đầu tư ngày chuyển đổi tiền mặt thành chứng khoán ngược lại mà chịu thiệt hại đáng kể giá trị khoản đầu tư ( không chịu thiệt hại chế giao dịch chứng khoán gây nên) thực tư vấn đầu tư Các cơng ty chứng khốn với đầy đủ dịch vụ không thực mệnh lệnh khách hàng mà tham gia vào nhiều dịch vụ tư vấn khác thông qua việc nghiên cứu thị trường cung cấp thơng tin cho công ty cá nhân đầu tư Tạo sản phẩm Ngoài cổ phiếu trái phiếu biết đến, cơng ty chứng khốn cịn bán trái phiếu phủ ( trung ương địa phương ), chứng quyền, trái quyền, hợp đồng tương lai, hợp đồng lựa chọn sản phẩm lai tạo đa dạng khác phù hợp với thay đổi thị trường môi trường kinh tế III MƠ HÌNH HOẠT ĐỘNG CƠNG TY CHỨNG KHỐN Cơng ty chun doanh chứng khốn Hoạt động kinh doanh chứng khốn cơng ty độc lập, chun mơn hóa lĩnh vực chứng khốn đảm nhận, ngân hàng không trực tiếp tham gia kinh doanh chứng khốn Ưu điểm mơ hình này: •Hạn chế rủi ro cho hệ thống ngân hàng •Tạo điều kiện cho thị trường chứng khốn phát triển tính chun mơn hóa cao Cơng ty đa kinh doanh tiền tệ chứng khốn: Theo mơ hình này, ngân hàng thương mại hoạt động với tư cách chủ thể kinh doanh chứng khoán, bảo hiểm kinh doanh tiền tệ Mơ hình chia thành loại: •Loại đa phần: ngân hàng muốn kinh doanh chứng khoán, kinh doanh bảo hiểm phải lập cơng ty độc lập hoạt động tách rời •Loại đa hoàn toàn: ngân hàng kinh doanh chứng khoán, kinh doanh bảo hiểm bên cạnh kinh doanh tiền tệ IV CƠ CẤU TỔ CHỨC Khối I ( Front office) GIÁM ĐỐC Phó Giám Đốc phụ trách Phịng Mơi Giới Phịng tự doanh Phịng phân tích tư vấn Khối II ( back office) Phó Giám Đốc phụ trách Phịng Bảo lãnh phát hành Phịng kế tốn - lưu ký Phịng Tổ chức hành V Các nghiệp vụ cơng ty chứng khốn Mơi giới chứng khoán Tự doanh chứng khoán Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán Nghiệp vụ lưu ký chứng khốn Nghiệp vụ tư vấn tài Các nghiệp vụ hỗ trợ Trách nhiệm người hành nghề chứng khốn 1.Mơi giới chứng khốn: a Khái Niệm Mơ giới hoạt động kinh doanh công ty chứng khốn, cơng ty chứng khốn đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua chế giao dịch Sở giao dịch chứng khoán hay thị trường OTC mà khách hàng phải chịu trách nhiệm hậu kinh tế việc giao dịch b Mở tài khoản giao dịch Khi thực nghiệp vụ mơi giới, cơng ty chứng khốn phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán tiền cho khách hàng sỡ hợp đồng ký kết khách hàng công ty c Trách nhiệm khách hàng  Khi tư vấn cho khách hàng giao dịch chứng khốn, cơng ty chứng khốn phải thu thập đầy đủ thông tin khách hàng, khơng đảm bảo giá trị chứng khốn mà khuyến nghị đầu tư  Cơng ty chứng khốn có nghĩa vụ cập nhật thông tin khả tài chính, khả chịu đựng rủi ro, kỳ vọng lợi nhuận khách hàng, nhân thân khách hàng tối thiểu tháng lần d Quản lý tiền chứng khoán khách hàng  Quản lý tiền khách hàng  Cơng ty chứng khốn phải quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán khách hàng tách biệt khỏi tiền cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn khơng trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán khách hàng  Khách hàng cơng ty chứng khốn phải mở tài khoản tiền ngân hàng thương mại công ty chứng khốn lựa chọn Cơng ty chứng khốn phải báo cáo Ủy ban chứng khoán Nhà nước danh sách ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ toán cho vịng ngày sau ký hợp đồng cung cấp dịch vụ toán với ngân hàng thương mại  Quản lý chứng khoán phát hành đại chúng khách hàng  Cơng ty chứng khốn phải quản lý tách biệt chứng khoán khách hàng với chứng khốn cơng ty chứng khốn  Cơng ty chứng khoán phải gửi chứng khoán khách hàng vào Trung tâm lưu ký chứng khốn vịng ngày làm việc kể từ ngày nhận chứng khoán khác hàng  Cơng ty chứng khốn có trách nhiệm thơng báo kịp thời, đầy đủ cho khách hàng quyền lợi phát sinh liên quan đến chứng khoán khách hàng  Việc gửi,rút, chuyển khoản chứng khoán thực theo lệnh khách hàng theo quy định đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khốn e Nhận lệnh giao dịch  Cơng ty chứng khoán nhận lệnh khác hàng phiếu lệnh điền xác đầy đủ thông tin Phiếu lệnh giao dịch phải người mơi giới cơng ty chứng khốn ghi nhận số thứ tự thời gian nhận lệnh thời điểm nhận lệnh  Cơng ty chứng khốn phải thực cách nhanh chóng xác lệnh giao dịch khách hàng  Cơng ty chứng khốn phải lưu giữ phiếu lệnh khác FULL (file ppt 48 trang): bit.ly/3ouzKNC hàng theo quy định pháp luật Tải Dự phòng: fb.com/TaiHo123doc.net  Mọi lệnh giao dịch chứng khoán niêm yết Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán phải truyền qua trụ sở chi nhánh cơng ty chứng khốn trước nhập lệnh vào hệ thống giao dịch sở hay trung tâm giao dịch chứng khốn  cơng ty chứng khốn nhận lệnh khách hàng có đủ tiền chứng khoán theo quy định Ủy ban chứng khốn nhà nước phải có biện pháp cần thiết để đảm bảo khả toán khác hàng lệnh giao dịch thực  Trường hợp khách hàng mở tài khoản lưu ký thành viên lưu ký thành viên giao dịch, thành viên giao dịch thành viên lưu ký phải ký hợp đồng thỏa thuận trách nhiệm đảm bảo nguyên tắc thành viên giao dịch chịu trách nhiệm thực lệnh giao dịch, thành viên lưu ký chịu trách nhiệm kiểm tra tỉ lệ ký quỹ chứng khoán khách hàng đảm bảo toán cho khách hàng theo quy định pháp luật  Công ty chứng khốn phải cơng bố mức phí giao dịch chứng khoán trước khách hàng thực giao dịch Tải FULL (file ppt 48 trang): bit.ly/3ouzKNC Dự phòng: fb.com/TaiHo123doc.net  Trường hợp nhận lệnh giao dịch khách hàng qua Internet, qua điện thoại, fax, cơng ty chứng khốn phải tuân thủ : – Luật giao dịch điện tử văn hướng dẫn, đảm bảo có ghi nhận thời điểm nhận lệnh – Đối với lệnh nhận qua diện thoại, fax, cơng ty chứng khốn phải đảm bảo nguyên tắc xác nhận lại với khách hàng trước nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, lưu chứng, chứng minh việc đặt lệnh khách hàng – Có biện pháp khắc phục thích hợp không nhập lệnh khác hàng vào hệ thống giao dịch lỗi công ty 4032769 ... Quản lý chứng khoán phát hành đại chúng khách hàng  Cơng ty chứng khốn phải quản lý tách biệt chứng khoán khách hàng với chứng khốn cơng ty chứng khốn  Cơng ty chứng khoán phải gửi chứng khoán. .. Quản lý tiền chứng khoán khách hàng  Quản lý tiền khách hàng  Công ty chứng khoán phải quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán khách hàng tách biệt khỏi tiền cơng ty chứng khốn Cơng ty chứng khốn... TY CHỨNG KHỐN Cơng ty chun doanh chứng khoán Hoạt động kinh doanh chứng khoán cơng ty độc lập, chun mơn hóa lĩnh vực chứng khốn đảm nhận, ngân hàng khơng trực tiếp tham gia kinh doanh chứng khoán