CHƯƠNG 13 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
Danh sách thành viên
NỘI DUNG THUYẾT TRÌNH
MỤC TIÊU
I. SỰ CẦN THIẾT CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
PowerPoint Presentation
1. Điều kiện cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam
Slide 8
II. Vai trò của công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán
Slide 10
1. Vai trò huy động vốn
2. Vai trò cung cấp một cơ chế giá cả
3. Vai trò cung cấp một cơ chế chuyển ra tiền mặt
4. thực hiện tư vấn đầu tư
5. Tạo ra các sản phẩm mới
Slide 16
2. Công ty đa năng kinh doanh tiền tệ và chứng khoán:
Slide 18
Slide 19
1.Môi giới chứng khoán:
c. Trách nhiệm đối với khách hàng
d. Quản lý tiền và chứng khoán của khách hàng
Quản lý chứng khoán phát hành đại chúng của khách hàng
e. Nhận lệnh giao dịch
Slide 25
Trường hợp nhận lệnh giao dịch của khách hàng qua Internet, qua điện thoại, fax, công ty chứng khoán phải tuân thủ :
f. Chức năng của hoạt động môi giới chứng khoán
g. Các loại nhà môi giới
Slide 29
Slide 30
2. Tự doanh chứng khoán
- Trong trường hợp lệnh mua/bán chứng khoán của khách hàng có thể ảnh hưởng lớn tới giá của loại chứng khoán đó, công ty chứng khoán không được mua/bán trước cùng loại chứng khoán đó cho chính mình hoặc tiết lộ thông tin cho bên thứ 3 mua/bán loải chứng khoán đó. - khi khách hàng đặt lệnh giới hạn, cty chứng khoán không được mua hoặc bán cùng loại chứng khoán đó cho mình ở mức giá bằng hoặc tốt hơn mức giá của khách hàng trước khi lệnh của khách hàng được thực hiện. - khi tiến hành nghiệp vụ tự doanh, cty chứng khoán không được:
b. những yêu cầu đối với công ty chứng khoán trong hoạt động tự doanh
Slide 34
3. Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành
a. Điều kiện để được bảo lãnh phát hành chứng khoán
b. hạn chế bảo lãnh phát hành
Slide 38
b. Ngăn ngừa xung đột lợi ích liên quan đến tư vấn đầu tư chứng khoán
Theo mức độ ủy quyền của hoạt động tư vấn:
5. Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán:
a. Quyền và nghĩa vụ của công ty chứng khoán trong hoạt động đăng ký chứng khoán:
b. Mở và quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán cho khách hàng đối với công ty chứng khoán được cấp giấy chứng nhận hoạt động lưu ký:
6. nghiệp vụ tư vấn tài chính
Slide 45
7. Các nghiệp vụ hỗ trợ:
Slide 47
Slide 48