Tăng cường quản lý nhà nước về đầu tư theo hình thức bot trong lĩnh vực xây dựng hạ tầng giao thông ở nghệ an

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC VINH TRẦN TRỌNG THÀNH TĂNG CƢỜNG QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC BOT TRONG LĨNH VỰC XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG Ở NGHỆ AN LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ NGHỆ AN, NĂM 2016 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC VINH TRẦN TRỌNG THÀNH TĂNG CƢỜNG QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC BOT TRONG LĨNH VỰC XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG Ở NGHỆ AN CHUYÊN NGÀNH: KINH TẾ CHÍNH TRỊ MÃ SỐ: 60.31.01.02 NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: TS ĐINH TRUNG THÀNH NGHỆ AN, NĂM 2016 i MỤC LỤC Mục lục i Danh mục từ viết tắt iv Danh mục bảng v MỞ ĐẦU 1 Sự cần thiết đề tài nghiên cứu Tổng quan nghiên cứu Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu Phƣơng pháp nghiên cứu Ý nghĩa đề tài Kết cấu Luận văn CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ ĐẦU TƢ THEO HÌNH THỨC BOT TRONG LĨNH VỰC XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG 1.1 Lý luận chung đầu tƣ theo hình thức BOT xây dựng hạ tầng giao thông 1.1.1 Một số khái niệm 1.1.2 Phân loại kết cấu hạ tầng giao thông vận tải 1.1.3 Đặc điểm đầu tƣ xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông vận tải 10 1.2 Lý luận chung quản lý nhà nƣớc đầu tƣ lĩnh vực xây dựng giao thông theo hình thức BOT 15 1.2.1 Khái niệm quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo hình thức BOT xây dựng hạ tầng giao thông 15 ii 1.2.2 Vai trò quản lý nhà nƣớc đầu tƣ kết cấu hạ tầng giao thơng theo hình thức BOT 23 1.2.3 Nội dung quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo hình thức BOT xây dựng hạ tầng giao thông 27 1.2.4 Quy trình đầu tƣ theo hình thức BOT dự án xây dựng hạ tầng giao thông 31 1.3 Kinh nghiệm số quốc gia giới học kinh nghiệm 32 1.3.1 Kinh nghiệm số quốc gia giới 32 1.3.2 Bài học kinh nghiệm cho Việt Nam 36 CHƢƠNG THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC ĐẦU TƢ XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG THEO HÌNH THỨC BOT| Ở NGHỆ AN 38 2.1 Sự cần thiết quản lý nhà nƣớc đầu tƣ hạ tầng giao thơng Nghệ An theo hình thức BOT 38 2.1.1 Khái quát điều kiện tự nhiên, kinh tế - xã hội Nghệ An 38 2.1.2 Sự cần thiết đầu tƣ hạ tầng giao thông Nghệ An theo hình thức BOT 45 2.2 Thực trạng quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo hình thức BOT lĩnh vực xây dựng hạ tầng giao thông Nghệ An 50 2.2.1 Giới thiệu số dự án xây dựng hạ tầng giao thông Nghệ An 50 2.2.2 Thực trạng quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo hình thức BOT lĩnh vực xây dựng hạ tầng giao thông Nghệ An 53 2.3 Đánh giá chung quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo hình thức BOT Nghệ An 57 2.3.2 Những tồn cần khắc phục 59 2.3.3 Nguyên nhân tồn 61 iii CHƢƠNG PHƢƠNG HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP TĂNG CƢỜNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ NHÀ NƢỚC VỀ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THƠNG THEO HÌNH THỨC BOT Ở NGHỆ AN 68 3.1 Phƣơng hƣớng Quy hoạch phát triển giao thông Nghệ An đến năm 2020 68 3.1.1 Phạm vi quy hoạch 68 3.1.2 Mục tiêu quy hoạch 68 3.1.3 Quy hoạch phát triển kết cấu hạ tầng giao thông Nghệ An đến năm 2020 68 3.2 Một số giải pháp nhằm tăng cƣờng quản lý nhà nƣớc đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thơng theo hình thức BOT Nghệ An 70 3.2.1 Hoàn thiện chế, sách thu hút đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thơng theo hình thức BOT 70 3.2.2 Giải pháp thu hút vốn đầu tƣ xây dựng giao thơng theo hình thức BOT 71 3.2.3 Giải pháp để hạn chế rủi ro đầu tƣ BOT 75 3.2.4 Đề xuất tiêu chuẩn đánh lựa chọn nhà đầu tƣ đàm phán dự án BOT 79 3.3 Một số khuyến nghị 87 Kết luận chƣơng 88 KẾT LUẬN 89 TÀI LIỆU THAM KHẢO 90 iv DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Ký hiệu Nội dung CSHT Kết cấu hạ tầng GTVT Giao thông vận tải BOT Xây dựng - Kinh doanh -Chuyển giao UBND Ủy ban nhân dân TP Thành phố QĐ Quyết định CP Chính phủ TT Thơng tƣ TTg Thủ tƣớng BKHĐT Bộ Kế hoạch Đầu tƣ NĐ Nghị định BCNCKT Báo cáo nghiên cứu khả thi DNNN Doanh nghiệp nhà nƣớc CNH Cơng nghiệp hóa HĐH Hiện đại hóa ĐTM Đơ thị v DANH MỤC BẢNG Bảng 1.1 Tóm tắt kết thực dự án đầu tƣ BOT từ năm 20022007 Trung Quốc 35 Bảng 3.1 Tiêu chuẩn đánh giá Lựa chọn nhà đầu tƣ đàm phán dự án BOT 80 MỞ ĐẦU Sự cần thiết đề tài nghiên cứu Kết cấu hạ tầng giao thông Việt Nam tình trạng thiếu yếu cản trở trình phát triển kinh tế, xã hội đất nƣớc nói chung phát triển doanh nghiệp nói riêng Mạng lƣới giao thông chúng ta, sau 10 năm tập trung đầu tƣ bƣớc vào hoàn chỉnh, chất lƣợng phục vụ đƣợc tăng cƣờng Tuy nhiên, để thỏa mãn yêu cầu vận tải không ngừng gia tăng với phát triển kinh tế thị trƣờng, nhiệm vụ cấp bách phải nhanh chóng đầu tƣ xây dựng hệ thống kết cấu hạ tầng giao thông chất lƣợng cao với hệ thống đƣờng cao tốc, đƣờng vành đai thị lớn cơng trình dịch vụ tổng hợp phục vụ mạng lƣới giao thông vận tải Để giải toán phát triển hạ tầng giao thơng tƣơng lai, Chính phủ đƣa nhiều giải pháp tập trung vào giải yếu hạ tầng qui hoạch, xây dựng điều kiện đáp ứng nhu cầu hạ tầng tƣơng lai Yêu cầu vốn cho đầu tƣ xây dựng CSHT lớn, nguồn vốn NSNN có giới hạn, khơng đủ khả đáp ứng yêu cầu; bên cạnh GDP/đầu ngƣời tăng, nguồn tài trợ theo hình thức hỗ trợ phát triển thức (ODA) cho hạ tầng GTVT giảm dần, cần thiết phải phát triển nhiều loại hình đầu tƣ bổ sung Đầu tƣ theo hình thức BOT giải pháp quan trọng để phát triển CSHT giao thông Việt Nam Tuy nhiên, việc thu hút, kêu gọi vốn đầu tƣ theo hình thức BOT thời gian qua hạn chế nhiều bất cập Thực tế cho thấy nhiều dự án Nhà nƣớc đầu tƣ đánh giá hiệu đầu tƣ bƣớc lập dự án hiệu nhƣng thực tế sau triển khai thua lỗ Nhiều dự án Nhà nƣớc kêu gọi đầu tƣ BOT nhƣng khơng có chế rõ ràng, khơng tìm đƣợc điểm chung lợi ích với nhà đầu tƣ nên trình lập, phê duyệt DA đàm phán thƣờng thất bại Các tồn làm lãng phí thời gian hội phát triển CSHT giao thông nƣớc ta; làm chậm trình chuyển dịch cấu kinh tế, giải vấn đề tăng trƣởng xố đói giảm nghèo Vì vậy, tác giả chọn đề tải nghiên cứu luận văn “Tăng cường quản lý nhà nước đầu tư theo hình thức BOT lĩnh vực xây dựng hạ tầng giao thông Nghệ An” Đây vấn đề quan trọng, mang ý nghĩa định cho việc đầu tƣ kết cấu hạ tầng xã hội hóa nguồn vốn đầu tƣ Dự án, đảm bảo thành công Dự án suốt thời gian xây dựng khai thác dự án Tổng quan nghiên cứu - Lê Hồng Sâm (2008), Hồn thiện nội dung phân tích tài kinh tế xã hội dự án đầu tư cấp nước Cơng ty nước Mơi trường, Luận văn Thạc sỹ [15] - Tiến sỹ Vũ Kim Yến (2000), Nghiên cứu số vấn đề lý luận thực tiễn quản lý dự án đầu tư theo hình thức hợp đồng “Xây dựng - kinh doanh - Chuyển giao” (BOT), Đề tài nghiên cứu cấp Bộ [23] - Vũ Kim Yến, Nghiên cứu nâng cao sở khoa học số phương pháp phân tích đánh giá dự án đầu tư trường hợp chung theo hình thức BOT, Luận án tiến sỹ [22] - Vũ Kim Yến (1999), Một số nhân tố ảnh hưởng đến hiệu phân tích dự án đầu tư, Đề tài nghiên cứu cấp trƣờng [21] - Hoàng Thị Ngọc Lan (2012), Quy định Hợp đồng BOT, BTO, BT theo pháp luật Việt Nam pháp luật nước ngoài, Luận văn thạc sỹ, Trƣờng Đại học Kinh tế Quốc dân Hà Nội [10] Có thể thấy, cơng trình nghiên cứu nghiên cứu khía cạnh pháp lý, phƣơng pháp phân tích hoạt động quản lý dự án BOT hay phân tích tài dự án thuộc chuyên ngành khác Tác giả thấy chƣa có đề tài nghiên cứu phân tích tăng cƣờng quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo hình thức BOT lĩnh vực xây dựng hạ tầng giao thơng Nghệ An Vì vậy, Đề tài “Tăng cường quản lý nhà nước đầu tư theo hình thức BOT lĩnh vực xây dựng hạ tầng giao thông Nghệ An” kế thừa kết nghiên cứu trƣớc khía cạnh pháp lý, đặc điểm, vai trị hình thức BOT, từ ứng dụng vào phân tích tăng cƣờng quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo hình thức BOT lĩnh vực xây dựng hạ tầng giao thông Qua đề tài tác giả muốn nghiên cứu sâu khía cạnh quản lý nhà nƣớc dự án BOT, điểm hạn chế trình đầu tƣ theo hình thức BOT, từ đề xuất giải pháp nhằm tăng cƣờng công tác quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo hình thức BOT lĩnh vực xây dựng hạ tầng giao thông, lựa chọn đầu tƣ dự án BOT có hiệu cao, góp phần vào việc nâng cao hiệu hoạt động đầu tƣ cho dự án BOT Nghệ An thời gian tới Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích đề tài phân tích đánh giá tình hình quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo hình thức BOT lĩnh vực xây dựng hạ tầng giao thơng Nghệ An nay; từ đề xuất số giải pháp nhằm tăng cƣờng quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo hình thức BOT cơng trình giao thơng vận tải Nghệ An 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu - Hệ thống hóa làm sáng tỏ vấn đề lý luận thực tiễn quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo hình thức đầu tƣ BOT lĩnh vực xây dựng hạ tầng giao thơng; 78 + Trong q trình xây dựng chi phí phải dự đoán đƣợc yếu tố ảnh hƣởng đến giá để xác định mức dự phòng hợp lý tổng mức đầu tƣ + Xây dựng đơn giá sát với giá thị trƣờng, địa phƣơng ban hành giá sát thực tế, khơng dùng ý chí chủ quan điều chỉnh quan hệ cung cầu giá chế thị trƣờng 3.2.3.4 Rủi ro giải phóng mặt Giải phóng mặt dự án xây dựng giao thông phức tạp Tiến độ dự án ln ln bị chậm cơng tác giải phóng mặt không tốt thƣờng “đội” tổng mức đầu tƣ lên cao chi phí GPMB tăng Để giảm thiểu phát sinh tiêu cực cần phải trọng vấn đề sau: - Lựa chọn vị trí xây dựng dự án phải ý đến mức độ khó khăn GPMB Giữa GPMB giải pháp kỹ thuật, phƣơng án chọn vị trí phải có mối quan hệ hữu nhằm đƣa phƣơng án hợp lý Ví dụ: cần phải so sánh chi tiết phƣơng án mở rộng đƣờng cũ phải GPMB nhiều với phƣơng án mở tuyến GPMB ít, tuyến qua khu vực đất nơng nghiệp dễ GPMB, kinh phí - Tƣ vấn lập dự án tƣ vấn thiết kế cần phải có quan tâm mức đến cơng tác GPMB, từ xác định nhiệm vụ bƣớc khảo sát, thu thập thông tin sở liệu phục vụ dự án - Có sách đền bù giải phóng mặt phù hợp để giảm chi phí đầu tƣ Xây dựng phƣơng án GPMB hợp lý, thỏa đáng cho ngƣời bị thiệt hại, đảm bảo nguyên tắc hộ bị giải tỏa phải có chỗ tốt vị trí cũ thực có đƣợc đồng thuận ngƣời dân - Thực sách tuyên truyền vận động để ngƣời dân hiểu lợi ích chung mà dự án mang lại, từ có đƣợc ủng hộ - Dự án giao thơng thƣờng thực sở vừa GPMB, vừa thiết kế thi công Hiện nay, hạng mục yếu tố định (hơn 79 yếu tố vốn, kỹ thuật) ảnh hƣớng tới tiến độ phần ảnh hƣởng đến chất lƣợng, đặc biệt giá thành cơng trình Để giảm bớt rủi ro này, tác giả kiến nghị: + Có chế tài cụ thể thƣởng phạt chậm bàn giao mặt cho Nhà đầu tƣ, quy định phải cụ thể hợp đồng dự án, thực ép buộc phần thiệt thịi phía nhà đầu tƣ, nhà thầu nhƣ dự án thực + Nhà đầu tƣ phải chuẩn bị đủ kinh phí đáp ứng theo yêu cầu quyền thực đền bù + Giải tỏa mặt xong phải tổ chức triển khai thi công ngay, tránh tƣợng tái lấn chiếm 3.2.3.5 Giải pháp khắc phục nhược điểm hình thức đầu tư BOT Vì vốn đầu tƣ dự án theo hình thức BOT chủ yếu vốn vay ngân hàng (70%) nên dễ bị rủi ro lãi suất thị trƣờng tăng Để khắc phục nhƣợc điểm biến động lãi suất vay làm ảnh hƣởng xấu đến hiệu dự án đầu tƣ, nhà đầu tƣ áp dụng nhiều biện pháp sau để giảm thiểu rủi ro lãi suất vay có yếu tố tác động làm tăng lãi suất nhƣ: hợp đồng lãi suất kỳ hạn, hợp đồng lãi suất tƣơng lai, hợp đồng hoán đổi lãi suất, hợp đồng quyền chọn lại suất 3.2.4 Đề xuất tiêu chuẩn đánh lựa chọn nhà đầu tư đàm phán dự án BOT Để có đƣợc dự án thành cơng dự án phải khả thi điều kiện cần, điều kiện đủ phải lựa chọn đƣợc Nhà đầu tƣ có lực thực sự, có phƣơng án đầu tƣ BOT có hiệu nhợp lý cho Nhà nƣớc Nhà đầu tƣ Xây dựng tiêu chí, tiêu chuẩn lựa chọn Nhà đầu tƣ cơng khai minh bạch, có khoa học để lựa chọn Nhà đầu tƣ thực dự án đáp ứng điều kiện đủ nhƣ trình bày 80 Trong phạm vi nghiên cứu đề tài này, tác giả kiến nghị phƣơng pháp tiêu chuẩn lựa chọn nhà đầu tƣ theo bƣớc: Bƣớc 1: Đánh giá sơ Tại bƣớc chủ yếu đánh giá theo tiêu chuẩn hành pháp lý, sơ đánh giá lực tài chính, kinh nghiệm, nhân lực, thiết bị Nhà đầu tƣ Đánh giá theo tiêu chí ĐẠT/KHƠNG ĐẠT; Nhà đầu tƣ đạt tiêu chuẩn bƣớc đƣợc đánh giá tiếp bƣớc Bƣớc 2: Đánh giá chi tiết Tại bƣớc đánh giá sở kinh nghiệm, lực (tài chính, thiết bị, nhân lực), phƣơng án đầu tƣ, đề xuất tài (đề xuất phƣơng pháp tính hồn vốn, thời gian hồn vốn, điều kiện BOT ràng buộc…) Đánh giá theo thang điểm 100 Nhà đầu tƣ có điểm cao đƣợc mời đàm phán ký hợp đồng Dự án Bảng 3.1: Tiêu chuẩn đánh giá Lựa chọn nhà đầu tƣ đàm phán dự án BOT * Biểu đánh giá sơ Nội TT dung đánh giá Phạm quy việc vi phạm nội dung Nhận Đánh sau theo tiêu chí xét giá Khơng có đơn, thiếu chữ ký hợp lệ; Đơn dự hiệu lực HSDT (quy định HSMT; thầu đơn có đề xuất trái với mục đích dự án BOT) Nhà thầu hợp lệ Khơng có tên danh sách mua HSMT trừ trƣờng hợp có văn thay đổi tƣ cách (Tên) tham gia đấu thầu so với mua 81 Nội TT dung Phạm quy việc vi phạm nội dung Nhận Đánh sau theo tiêu chí xét giá đánh giá HSMT gửi bên mời thầu trƣớc thời điểm đóng thầu; có tên đơn vị dự thầu với tƣ cách Nhà đầu tƣ (dù độc lập hay liên danh); khơng có chứng minh kiểm toán phê duyệt, xác nhận quan có thẩm quyền báo cáo tài đảm bảo tình hình tài lành mạnh, …; Khơng có tƣ cách pháp nhân (đối với Nhà thầu tổ chức, khơng có lực pháp luật dân (đối với Nhà thầu cá nhân) theo pháp luật Việt Nam; Số lƣợng HSDT phải nộp Hồ sơ dự thầu khơng có gốc gốc chụp Nhà ĐT Thỏa thuận liên danh không rõ nội liên danh dung: (đối với - Tên gọi, địa liên danh; NT độc - Khơng có thành viên đứng đầu không lập ngƣời đại diện lãnh đạo liên danh; không - Không quy định trách nhiệm xét tiêu thành viên liên danh; 82 Nội TT dung đánh giá chí này) Phạm quy việc vi phạm nội dung Nhận Đánh sau theo tiêu chí xét giá - Đơn dự thầu không đại diện hợp pháp thành viên liên danh ký (trừ trƣờng hợp văn thỏa thuận có uỷ quyền thành viên liên danh cho thành viên đứng đầu liên danh) - Tổng vốn bao gồm vốn chủ sở hữu, vốn vay, vốn khác < Tổng vốn đầu tƣ dự kiến Đánh giá sơ lực tài “Đề xuất dự án” - Vốn chủ sở hữu < 15% Tổng vốn đầu tƣ dự kiến “Đề xuất dự án” trƣờng hợp tổng vốn đầu tƣ TVĐTDK đƣợc cộng thêm 5.1 điểm; TVHĐ=150% TVĐTDK đạt điểm tối đa (10 điểm) Hoặc tính theo cơng thức: số điểm = điểm + 10*(TVHĐ thực DATVĐTDK/TVĐTDK) sau tính làm 10 Nhận xét Điểm đánh giá 84 Điểm Nội dung xem xét đánh giá TT (tối đa) tròn theo thuật tốn học trịn điểm, lấy đến số lẻ tuỳ yêucầu dự án cụ thể (tính chung cho dự án không phân biệt vốn đầu tƣ) Vốn chủ sở hữu tuỳ theo tổng vốn đầu tƣ quy định ≥ 15%, 10% TVĐTDK đƣợc tính theo nguyên tắc: - Bằng quy định đƣợc tính điểm; - Vuợt 5% đƣợc cộng thêm điểm đạt 35% TVĐTDK đạt tối đa 10 điểm Ví dụ tính với TVĐTDK 1.500 tỷ VNĐ nhƣ sau: Vốn CSH = 10% TVĐT dự kiến tính 5.2 10 điểm; 5% TVHĐ >TVĐTDK đƣợc cộng thêm điểm; Vốn CSH=35% TVĐTDK đạt điểm tối đa (10 điểm) Hoặc tính theo công thức: số điểm = điểm + 10*(số vốn CSHTVĐTDK*35%/TVĐTDK) sau tính làm trịn theo tuật tốn học trịn điểm, lấy đến số lẻ tùy dự án cụ thể II Phƣơng pháp luận giải pháp thực 20 Nhận xét Điểm đánh giá 85 Điểm Nội dung xem xét đánh giá TT (tối đa) Hiểu biết NĐT dự án (mục đích, yêu cầu) Chƣơng trình triển khai thực dự án: - Tiến độ tổng thực DA (đánh giá tính khả thi phù hợp với thời gian thực DA nêu 15 đề xuất dự án); - Bố trí nhân sự, thiết bị thực bƣớc công việc (nếu tự thực phải nêu rõ tên, chức danh, trình độ chun mơn, kinh nghiệm nhân chủ chốt, dự kiến thiết bị; thuê tổ chức khác phải nêu rõ họ tên, địa điểm, số thơng tin tổ chức dự kiến thuê (giấy phép kinh doanh, kinh nghiệm, lực nhân sự, thiết bị…); - Phƣơng án đảm bảo giao thơng đƣờng khai thác, an tồn lao động, bảo vệ môi trƣờng… III Đề xuất tài Phƣơng án huy động cung ứng vốn đáp ứng yêu cầu tiến độ tổng thể thực dự án Phƣơng pháp tính thu hồi vốn thời gian hồn vốn 2.1 Phƣơng pháp tính thời gian hồn vốn có thuyết 40 25 Nhận xét Điểm đánh giá 86 Điểm TT Nội dung xem xét đánh giá (tối đa) minh đầy đủ công thức áp dụng, cách tính hệ số độ tin cậy liệu đầu vào Thời gian kinh doanh (gồm thời gian thu hồi vốn NĐT thời gian thu tạo lợi nhuận NĐT Yêu cầu nhà thầu tính tốn đầy đủ thời gian nêu đây) Nhà thầu có tổng 2.2 thời gian kinh doanh nhỏ đạt điểm tối đa 20 20 điểm Điểm nhà thầu lại n*20 điểm Trong đó, n=Thời gian kinh doanh ngắn số nhà thầu/Thời gian kinh doanh Nhà thầu xét Đánh giá mức độ rủi ro cho Nhà nƣớc 10 Cam kết NĐT gặp cố bình thƣờng 3.1 (chịu trách nhiệm hồn tồn đạt điểm, có u cầu Nhà nƣớc hỗ trợ tính điểm) 3.2 Cam kết trách nhiệm NĐT có cố bất khả kháng (chịu trách nhiệm chính) Cam kết NĐT thi cơng xây dựng cơng 3.3 trình chậm tiến độ (do nguyên nhân khách quan) không kéo dài thời gian thu phí Các điều kiện chuyển giao Dự án (về đào 3.4 tạo, chuyển giao công nghệ (nếu có), bảo hành sau bàn giao vv… Nhận xét Điểm đánh giá 87 3.3 Một số khuyến nghị - Về áp dụng hình thức hợp đồng: Nên khuyến khích ƣu tiên, đẩy mạnh dự án áp dụng đầu tƣ theo hình thức hợp đồng BOT cơng trình có khả thu phí sử dụng để nâng cao, tăng cƣờng trách nhiệm nhà đầu tƣ trình đầu tƣ, quản lý chất lƣợng cơng trình, quản lý kinh doanh cơng trình giảm cân đối từ nguồn lực khác nhƣ ngân sách đầu tƣ, quỹ đất, … để thu hồi vốn cơng trình Đối với dự án BT nên nghiên cứu, xây dựng tiêu chí lựa chọn cơng trình theo hƣớng lƣợng hóa hiệu kinh tế - xã hội tài mang lại cơng trình đƣa vào khai thác, sử dụng phân chia hiệu nhà nƣớc nhà đầu tƣ để làm sở cho việc xác định hoàn trả vốn đầu tƣ cho nhà đầu tƣ tiền dự án khác - UBND tỉnh Nghệ An tập trung giải vƣớng mắc khâu bồi thƣờng để sớm bàn giao mặt cho Nhà đầu tƣ triển khai dự án, dự án đƣợc cấp Giấy chứng nhận đầu tƣ; - Chấn chỉnh công tác kiểm tra, giám sát, đánh giá đầu tƣ Cơ quan nhà nƣớc có thẩm quyền đƣợc giao ký kết Hợp đồng Dự án đạo Nhà đầu tƣ lập Báo cáo đầu tƣ định kỳ theo quy định pháp luật; - UBND tỉnh Nghệ An đạo quan liên quan Nhà đầu tƣ thực lý hợp đồng tốn cơng trình hồn thành theo quy định; đạo quan liên quan đề giải pháp để thực đầy đủ nội dung cam kết với Nhà đầu tƣ Hợp đồng dự án; 88 Kết luận chƣơng Trên sở đánh giá thực trạng quản lý nhà nƣớc đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thơng theo hình thức BOT tỉnh Nghệ An chƣơng 2, luận văn đề xuất phƣơng hƣớng quy hoạch phát triển giao thông Nghệ An đến năm 2020 đề xuất số giải pháp nhằm tăng cƣờng quản lý nhà nƣớc đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thông Nghệ An nhƣ: (1) Hồn thiện chế, sách thu hút đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thơng theo hình thức BOT; (2) Giải pháp thu hút vốn đầu tƣ xây dựng giao thơng theo hình thức BOT; (3) Giải pháp để hạn chế rủi ro đầu tƣ BOT; (4) Đề xuất số tiêu chuẩn đánh giá lựa chọn nhà đầu tƣ đàm phán dự án BOT 89 KẾT LUẬN Sau thời gian nỗ lực khắc phục yếu kém, hệ thống hạ tầng giao thông tỉnh Nghệ An đƣợc nâng cấp bƣớc đáng kể đáp ứng tốt nhu cầu phát triển kinh tế - xã hội tỉnh Tuy vậy, so với tỉnh nƣớc tiên tiến khu vực hệ thống giao thơng vận tải Nghệ An lạc hậu, chƣa đáp ứng nhu cầu phát triển kinh tế - xã hội Nguồn vốn nƣớc vốn ODA không đủ khả đáp ứng, cần thiết phải có hội tụ nguồn vốn khu vực tƣ nhân nƣớc dƣới nhiều hình thức khác nhau, đầu tƣ theo hình thức BOT đặc biệt đƣợc quan tâm ƣu điểm đặc thù loại hình Sau kết thúc trình nghiên cứu đề tài “Tăng cường quản lý nhà nước đầu tư theo hình thức BOT lĩnh vực xây dựng hạ tầng giao thông Nghệ An” phần giúp ngƣời đọc hiểu biết đầu tƣ theo hình thức BOT tình trạng thực tế áp dụng hình thức đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thông tỉnh Nghệ An Bên cạnh đó, luận văn nêu số vấn đề bất cập việc thực đầu tƣ dự án BOT nay; đồng thời phân tích nguyên nhân dẫn đến khơng thành cơng mơ hình đầu tƣ Trên sở đó, đề xuất giải pháp kiến nghị nhằm tăng cƣờng thu hút đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thơng theo hình thức BOT Nghệ An Trong trình nghiên cứu, tác giả cố gắng hoàn thiện kiến thức để luận văn đạt chất lƣợng cao để phƣơng pháp phân tích, tính tốn dễ dàng áp dụng thực tiễn Tuy nhiên, kiến thức vơ hạn nên luận văn khó tránh khỏi thiếu sót nhận định mang tính chủ quan Tác giả mong nhận đƣợc đóng góp ý kiến từ phía ngƣời đọc để luận văn đƣợc hồn chỉnh mang tính thực tiễn 90 TÀI LIỆU THAM KHẢO Bộ Giao thông vận tải (2008), Quy hoạch phát triển giao thông vận tải Nghệ An đến năm 2020, Ban hành kèm theo Quyết định số 90/2008/QĐTTg ngày 09/07/2008 Bộ Kế hoạch Đầu tƣ (2011), Thông tư số 03/2011/TT-BKHĐT ngày 27/01/2011 Bộ Kế hoạch Đầu tư hướng dẫn thực số quy định Nghị định số 108/2009/NĐ-CP ngày 27/11/2009 Chính phủ đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT, BTO, BOO Bộ Kế hoạch đầu tƣ (2011), Thông tư số 03/2011/TT-BKHĐT ngày 27/01/2011 Bộ KH&DDT hướng dẫn thực số quy định Nghị định số 108/2009/NĐ-CP đầu tư theo hình thức Hợp đồng dự án, Hợp đồng BOT Hợp đồng BT Bộ Tài (2011), Thơng tư số 166/2011/TT-BTC ngày 17/11/2011 Bộ Tài quy định quản lý, sử dụng chi phí chuẩn bị dự án kinh phí hoạt động quan nhà nước có thẩm quyền q trình quản lý dự án; số tiêu tài hợp đồng dự án; điều kiện phương thức toán cho nhà đầu tư thực dự án theo hình thức hợp đồng xây dựng - chuyển giao; tốn giá trị cơng trình dự án thực theo hình thức hợp đồng BOT, BTO, BT Chính Phủ (2009), Nghị định số 108/2009/NĐ-CP ngày 27/11/2009 Chính phủ đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT, BTO, BOO Chính phủ (2007), Nghị định 99/NĐ-CP ngày 13/6/2007 Chính phủ quản lý chi phí đầu tư xây dựng cơng trình Chính phủ (2009), Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 Chính phủ quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình Chính phủ (2009), Nghị định số 112/2009/NĐ-CP ngày 14/12/2009 Chính phủ quản lý chi phí đầu tư xây dựng cơng trình 91 Hồng Thị Ngọc Lan (2012), Quy định hợp đồng BOT, BTO, BT theo pháp luật Việt Nam pháp luật nước ngoài, Luận văn thạc sỹ, Trƣờng Đại học Kinh tế quốc dân Hà Nội 10 Nguyễn Thị Bạch Nguyệt Từ Quang Phƣơng (2012), Giáo trình Kinh tế đầu tư, Nhà xuất Đại học Kinh tế quốc dân; 11 Nguyễn Bạch Nguyệt (2012), Lập dự án đầu tư, Nhà xuất đại học Kinh tế quốc dân; 12 Quốc hội nƣớc cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Luật xây dựng (2003) 13 Quốc hội nƣớc cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Luật đầu tư (2014) 14 Sở Giao thông vận tải Tỉnh Nghệ An, Báo cáo số 18/BC-UBND Rà soát, đánh giá dự án đầu tư theo hình thức hợp đồng BOT, BTO BT 15 Lê Hồng Sâm (2008), Hồn thiện nội dung phân tích tài kinh tế xã hội dự án đầu tư cấp nước Cơng ty nước môi trường, Luận văn Thạc sỹ, Trƣờng Đại học Kinh tế quốc dân Hà Nội 16 Bùi Ngọc Toàn (2008), Lập phân tích dự án đầu tư xây dựng cơng trình giao thơng, “Dự án quản lý dự án xây dựng giao thông - Trƣờng đại học GTVT” 17 UBND tỉnh Nghệ An (2013), Báo cáo phát triển kinh tế xã hội năm 2013 định hướng phát triển năm 2014 18 UBND tỉnh Nghệ An (2014), Báo cáo phát triển kinh tế xã hội năm 2014 định hướng phát triển năm 2015 19 UBND tỉnh Nghệ An (2015), Báo cáo phát triển kinh tế xã hội năm 2015 định hướng phát triển năm 2016 20 UBND tỉnh Nghệ An (2014), Luận khoa học cho việc đột phá kinh tế tỉnh Nghệ An giai đoạn 2015 - 2020 tầm nhìn 2030 92 21 Vũ Kim Yến (1999), Một số nhân tố ảnh hưởng đến hiệu phân tích dự án đầu tư, Đề tài nghiên cứu cấp trƣờng, Đại học Kinh tế quốc dân Hà Nội 22 Vũ Kim Yến (2000), Nghiên cứu nâng cao sở khoa học số phương pháp phân tích đánh giá dự án đầu tư trường hợp chung theo hình thức BOT, Luận án Tiến sỹ, Trƣờng Đại học Kinh tế quốc dân Hà Nội 23 Vũ Kim Yến (2000), Nghiên cứu số vấn đề lý luận thực tiễn quản lý dự án đầu tư theo hình thức hợp đồng "Xây dựng - kinh doanh chuyển giao" ( BOT), Đề tài cấp Bộ, Trƣờng Đại học Kinh tế quốc dân Hà Nội ... đầu tƣ theo hình thức BOT lĩnh vực xây dựng hạ tầng giao thông Nghệ An Vì vậy, Đề tài ? ?Tăng cường quản lý nhà nước đầu tư theo hình thức BOT lĩnh vực xây dựng hạ tầng giao thông Nghệ An? ?? kế thừa... tình hình quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo hình thức BOT lĩnh vực xây dựng hạ tầng giao thông Nghệ An - Đề xuất số giải pháp nhằm tăng cƣờng quản lý nhà nƣớc đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thông theo hình. .. đề lý luận thực tiễn quản lý nhà nƣớc đầu tƣ theo hình thức BOT lĩnh vực xây dựng hạ tầng giao thông Chuơng Thực trạng quản lý nhà nƣớc đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thơng theo hình thức BOT Nghệ