Các nhân tố ảnh hưởng đến đổi mới sáng tạo sản phẩm trong các doanh nghiệp khoa học và công nghệ việt nam TT

1 PHẦN MỞ ĐẦU Lý lựa chọn đề tài Trong bối cảnh tồn cầu hố mơi trường kinh doanh ngày cạnh tranh, vòng đời sản phẩm công nghệ ngày trở nên ngắn hơn, đổi sáng tạo (tiếng Anh Innovation, từ sau viết tắt ĐMST) giữ vai trò trung tâm phát triển kinh tế, xã hội quốc gia địa phương ĐMST tiền đề tạo lợi cạnh tranh có tính định tồn phát triển khơng ngắn hạn mà cịn mở đường cho tương lai lâu dài cho doanh nghiệp, giúp cho doanh nghiệp cạnh tranh với đối thủ khác thị trường bước chân vào thị trường Thuật ngữ ĐMST có tính đa chiều sử dụng nhiều ngữ cảnh đa dạng lượng lớn nghiên cứu học thuật chủ đề Tác giả nhận thấy rằng, cách dùng thuật ngữ ĐMST tay hiểu theo hai cách, hiểu ĐMST q trình hay hiểu ĐMST kết Đối với hai cách hiểu trên, nghiên cứu sử dụng thuật ngữ trình ĐMST (Process of innovation) kết ĐMST (Innovation performance) Quá trình ĐMST tập hợp giai đoạn hoạt động khác Để ĐMST thành công, tức đưa thị trường kết đổi sáng tạo, doanh nghiệp cần thực nhiều hoạt động khác Kết ĐMST hiểu mức độ thành công doanh nghiệp ứng dụng ý tưởng mới, kiến thức mới, phát minh hay sáng chế với kết hợp nguồn lực khác trình ĐMST Cần phải lưu ý rằng, thành công bao gồm thành công mặt kỹ thuật thương mại Đã có nhiều nghiên cứu quốc tế nước hoạt động ĐMST doanh nghiệp phân theo quy mô hay theo lĩnh vực hoạt động, nhiên, theo hiểu biết tác giả, chưa có nghiên cứu nước trước quan tâm đến ĐMST nhóm doanh nghiệp khoa học cơng nghệ (DNKH&CN), nơi mà hoạt động ĐMST cốt lõi cho tồn phát triển “Doanh nghiệp khoa học công nghệ doanh nghiệp thực sản xuất, kinh doanh, dịch vụ khoa học công nghệ để tạo sản phẩm, hàng hoá từ kết nghiên cứu khoa học phát triển công nghệ” (Điều 58, Luật Khoa học công nghệ 2013) DNKH&CN cho đòn bảy sản xuất nước doanh nghiệp khơng đóng vai trị nơi tiếp nhận thích nghi cơng nghệ tiên tiến nước ngồi, kênh chuyển giao công nghệ, cầu nối đưa kết khoa học công nghệ vào sản xuất mà lực lượng sản xuất chủ lực, tạo sản phẩm có giá trị gia tăng cao, có sức cạnh tranh tốt thị trường, đóng góp cho việc xây dựng phát triển kinh tế - xã hội GDP đất nước Theo liệu từ Cục Phát triển thị trường DNKH&CN, cho biết: Tính đến tháng năm 2019, nước có 468 doanh nghiệp cấp giấy chứng nhận DNKH&CN, hoạt động nhiều lĩnh vực chủ yếu giao thông, xây dựng, y tế, nông nghiệp, đặc biệt lĩnh vực công nghệ cao DNKH&CN tạo việc làm cho 23.989 người lao động, ghi nhận doanh thu năm 2018 đạt 160.887,4 tỷ đồng với 165 doanh nghiệp cung cấp thơng tin tình hình sản xuất kinh doanh (doanh thu bình quân đạt 975,075 tỷ đồng/doanh nghiệp), đạt 2,9% GDP nước Trên thực tế, ĐMST doanh nghiệp, đặc biệt DNKH&CN Việt Nam nhiều hạn chế Trong 165 doanh nghiệp báo cáo kết sản xuất kinh doanh, có 147/165 doanh nghiệp có lãi với tổng lợi nhuận trước thuế năm 2018 đạt: 5.215,2 tỷ đồng Liên quan đến điều kiện trì giấy chứng nhận DNKH&CN, có 151 doanh nghiệp có doanh thu từ sản phẩm hình thành từ kết KH&CN với 8.672,8 tỷ đồng (tương đương 5,4% tổng doanh thu) Như vậy, số lượng chất lượng hoạt động DNKH&CN Việt Nam hạn chế so với tiềm phát triển Trên số liệu khiêm tốn doanh nghiệp cấp giấy chứng nhận DNKH&CN Theo thống kê Cục Phát triển thị trường DNKH&CN, số lượng DNKH&CN tiềm năng, nghĩa có có đủ tiêu chí để cấp giấy chứng nhận DNKH&CN theo qui định hành pháp luật DNKH&CN, có vào khoảng 3000 doanh nghiệp đóng góp đối tượng thống kê đầy đủ lớn nhiều Nghiên cứu không tập trung vào doanh nghiệp có giấy chứng nhận DNKH&CN mà cịn quan tâm đến DNKH&CN tiềm năng, gọi chung doanh nghiệp hoạt động theo mơ hình DNKH&CN DNKH&CN Liên quan đến khách thể nghiên cứu lại doanh nghiệp hoạt động theo mơ hình DNKH&CN mà khơng phải là doanh nghiệp có giấy chứng nhận DNKH&CN, nghiên cứu đưa lí sau Thứ nhất, số lượng doanh nghiệp có giấy chứng nhận DNKH&CN Việt Nam chiếm tỉ lệ nhỏ không phản ánh số lượng thực doanh nghiệp hoạt động theo mơ hình Thứ hai, tác giả muốn suy rộng kết nghiên cứu khơng dành cho DNKH&CN có giấy chứng nhận mà DNKH&CN tiềm năng, để đem lại giá trị toàn diện cho nghiên cứu Nghiên cứu khơng tìm hướng để tăng lực cạnh tranh DN có giấy chứng nhận trì hỗ trợ ưu đãi dành cho nhóm đối tượng mà cịn nhằm tìm cách để thúc đẩy DNKH&CN tiềm tiến gần với việc đủ điều kiện nộp hồ sơ xin chứng nhận Từ góp phần đạt mục tiêu quốc gia tăng trưởng số lượng chất lượng DNKH&CN Việt Nam Chất lượng thể chỗ với chứng nhận “Doanh nghiệp khoa học công nghệ”, doanh nghiệp không thụ hưởng ưu đãi hỗ trợ để phát triển sản phẩm/dịch vụ mà giúp tập trung nguồn vốn, tiếp cận dễ dàng với nguồn lực bên khác khơng ngừng tạo sản phẩm có chất lượng sức cạnh tranh, góp phần đạt mục tiêu phát triển kinh tế vĩ mô ngành, địa phương, vùng quốc gia Kết khảo sát nghiên cứu tỉ lệ giới thiệu ĐMST sản phẩm thị trường DNKH&CN tương đối cao mức 90% doanh nghiệp khảo sát, nhiên thành công thị trường ĐMST sản phẩm hạn chế với bình quân tỉ lệ doanh thu đến từ sản phẩm hình thành từ kết nghiên cứu khoa học thấp, chiếm 30% tổng doanh thu, không đạt tỉ lệ theo quy định dành cho DNKH&CN khơng hưởng ưu đãi hỗ trợ Nhà nước Mức độ (Radical level) bình quân ĐMST sản phẩm dừng ngưỡng với doanh nghiệp tương đối với thị trường doanh nghiệp (chi tiết xem phụ lục 6) Trước sóng Cách mạng công nghiệp 4.0 diễn nay, công nghệ, tri thức ĐMST trở thành yếu tố then chốt định lực cạnh tranh Tốc độ tồn cầu hố thương mại hố nhanh cho sản phẩm khoa học công nghệ Việt Nam chịu sức ép cạnh tranh gay gắt từ cường quốc công nghệ Mỹ, Châu Âu, Nhật, Hàn Quốc tất nhiên có Trung Quốc Rất nhiều sản phẩm KH&CN tạo nước, đánh giá cao lại không đủ sức cạnh tranh với với sản phẩm nhập ngoại tâm lý người tiêu dùng rủi ro kỹ thuật sản phẩm made in Vietnam, hoạt động marketing, quảng bá đến công chúng hạn chế thiếu đầu tư kinh phí, khó khăn việc tìm kiếm mở rộng thị trường Cùng với đó, tốc độ đổi công nghệ doanh nghiệp Việt Nam nói chung DNKH&CN nói riêng cịn chậm thụt lùi sau giới, làm giảm lực cạnh tranh lĩnh vực tương ứng Vì thế, việc tăng cường khả hình thành thành cơng thương mại đổi sáng tạo sản phẩm doanh nghiệp hoạt động theo mơ hình DNKH&CN cấp thiết góp phần đẩy nhanh tiến trình gia tăng số lượng chất lượng doanh nghiệp cấp giấy chứng nhận DNKH&CN Việt Nam Trong nghiên cứu này, ĐMST sản phẩm biến phụ thuộc hiểu kết đổi sáng tạo sản phẩm ĐMST sản phẩm việc giới thiệu hàng hoá/ dịch vụ cải tiến đáng kể mặt đặc điểm công sử dụng, khác biệt đáng kể so với hàng hoá/ dịch vụ trước doanh nghiệp giới thiệu thị trường Về phía biến độc lập, nhân tố chia thành hai nhóm, nhóm nhân tố nội sinh (các nhân tố nằm bên thuộc kiểm sốt doanh nghiệp có tác động đến lực đổi sáng tạo doanh nghiệp) nhóm nhân tố ngoại sinh (các nhân tố có tác động đến đổi sáng tạo vượt khỏi phạm vi kiểm soát doanh nghiệp) Để xác định nhân tố nội sinh, lý thuyết ĐMST đóng – mở đề xuất Chesbrough (2003, 2006) sử dụng Lý thuyết cho ý tưởng có giá trị đến từ khơng bên mà bên ngồi doanh nghiệp phát triển để đưa thị trường theo đường bên hay bên ranh giới doanh nghiệp Nói cách khác, q trình ĐMST để hình thành nên kết ĐMST, doanh nghiệp lựa chọn tự thực hoạt động (mơ hình ĐMST đóng) hay sử dụng giải pháp thị trường mua, thuê hay phối hợp với chủ thể từ bên ngồi thị trường (Mơ hình ĐMST mở) Mơ hình ĐMST đóng mơ hình q trình ĐMST diễn tương đối khép kín với bên ngoài, phận nghiên cứu phát triển doanh nghiệp đầu não để hình thành nên kết đổi sáng tạo, mơ hình doanh nghiệp phải tự làm hết khâu q trình đổi sáng tạo Trong đó, ĐMST mở việc sử dụng có mục đích luồng tri thức từ bên ra, luồng tri thức từ bên vào hay luồng tri thức kết hợp để hình thành nên kết đổi sáng tạo Việc xếp nhân tố ĐMST mở vào nhóm nhân tố nội sinh có tham gia luồng tri thức công nghệ từ môi trường bên ngồi, doanh nghiệp đóng vai trị chủ động việc sử dụng luồng tri thức đó, lựa chọn theo chiến lược đóng hay mở cửa q trình ĐMST để hồn thiện kết ĐMST Theo tìm hiểu tác giả, Việt Nam có nghiên cứu đề cập đến hay tìm cách trình bày cách hệ thống lý thuyết ĐMST đóng - mở nghiên cứu thực nghiệm Việt Nam tìm cách đo lường riêng rẽ chế hoạt động ĐMST mở kiểm định tác động chế ĐMST mở tới kết ĐMST sản phẩm cấp độ doanh nghiệp Từ đó, đưa kết luận xem việc mở cửa hoạt động ĐMST doanh nghiệp bên ngồi có kích thích việc hình thành kết ĐMST tăng cường mức độ thành công thương mại ĐMST sản phẩm doanh nghiệp hay không Để xác định nhân tố ngoại sinh, lý thuyết quan điểm dựa thể chế (IBV) phát triển Peng (2002, 2009) sử dụng Lý thuyết lập luận thể chế dắn kích thích hành vi ĐMST doanh nghiệp ngược lại Từ hai lý thuyết này, nghiên cứu kiểm định tác động sáu biến số độc lập là: (1) cường độ nghiên cứu phát triển nội bộ, (2) hoạt động ĐMST mở hướng vào, (3) hoạt động ĐMST mở hướng (4) hoạt động ĐMST mở kết hợp (xây dựng dựa lý thuyết ĐMST đóngmở) biến số (5) hỗ trợ nhà nước, (6) bảo hộ thực thi quyền sở hữu trí tuệ (xây dựng dựa lý thuyết thể chế), tới ĐMST sản phẩm DNKH&CN Việt Nam Từ lý giải đây, đề tài “Các nhân tố ảnh hưởng đến đổi sáng tạo sản phẩm doanh nghiệp khoa học cơng nghệ Việt Nam” có đóng góp ý nghĩa lý luận thực tiễn Mục tiêu tổng quát mục tiêu cụ thể - Mục tiêu tổng quát: Xác định nhân tố nội sinh ngoại sinh tác động tới ĐMST sản phẩm doanh nghiệp Khoa học công nghệ Việt Nam Nghiên cứu tập trung vào ảnh hưởng hoạt động đổi sáng tạo mở (ba chế hướng vào, hướng kết hợp) hình thức hỗ trợ Nhà nước bảo hộ thực thi quyền sở hữu trí tuệ tới đổi sáng tạo sản phẩm DNKH&CN - Câu hỏi nghiên cứu: 1) Các chế ĐMST mở thực thi DNKH&CN, mức độ mở chế chế ĐMST mở có tác động đến ĐMST sản phẩm DNKH&CN? 2) Cường độ đầu tư cho hoạt động NC&TK nội có tác động đến ĐMST sản phẩm DNKH&CN? 3) Các hỗ trợ nhà nước có tác động tới việc hình thành đổi sáng tạo sản phẩm? 4) Bảo hộ thực thi quyền sở hữu trí tuệ có tác động tới việc hình thành đổi sáng tạo sản phẩm? Đối tượng nghiên cứu • Đối tượng nghiên cứu: Các nhân tố nội sinh ngoại sinh tác động tới ĐMST sản phẩm DNKH&CN Việt Nam • Khách thể nghiên cứu (Đối tượng điều tra): Các doanh nghiệp đã, có ý định đề nghị chứng nhận doanh nghiệp khoa học công nghệ theo điều 7, nghị định số: 13/2019/NĐ-CP doanh nghiệp khoa học công nghệ (từ sau gọi doanh nghiệp hoạt động theo mơ hình DNKH&CN Việt Nam) Phạm vi nghiên cứu: Về mặt nội dung: Chủ đề nghiên cứu luận án có nội dung rộng, tiếp cận nhiều góc độ sở lý thuyết khác Nghiên cứu tập trung nghiên cứu nhân tố nội sinh ngoại sinh tác động đến ĐMST sản phẩm DNKH&CN ĐMST sản phẩm hiểu việc giới thiệu hàng hoá/ dịch vụ cải tiến đáng kể mặt đặc điểm công sử dụng, khác biệt đáng kể so với hàng hoá/ dịch vụ trước doanh nghiệp giới thiệu thị trường Nghiên cứu tập trung vào loại hình kết ĐMST lý sau Thứ nhất, khách thể nghiên cứu doanh nghiệp khoa học cơng nghệ Việt Nam, việc hình thành ĐMST sản phẩm coi điều kiện bắt buộc doanh nghiệp để trì giấy chứng nhận thụ hưởng ưu đãi, hỗ trợ tài từ Chính phủ Thứ hai, bốn loại hình kết ĐMST, ĐMST sản phẩm loại hình kết ĐMST phổ biến mẫu nghiên cứu Thứ ba, việc phát triển sản phẩm giúp cho doanh nghiệp đạt lợi cạnh tranh liên quan trực tiếp đến suất tồn doanh nghiệp dài hạn, dù doanh nghiệp lớn hay doanh nghiệp nhỏ Về phía nhân tố tác động, dựa lý thuyết ĐMST mở (open innovation) lý thuyết quan điểm dựa thể chế (IBV), nghiên cứu xác định biến số nội sinh ngoại sinh có tác động đến ĐMST sản phẩm DNKH&CN Việt Nam Về mặt thời gian nghiên cứu: Dữ liệu thứ cấp thu thập từ năm 2004 – 2020 Năm 2004 năm ban hành Quyết định số 171/2004/QĐ-TTG Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Đề án đổi chế quản lý khoa học công nghệ, lần thuật ngữ DNKH&CN đề cập đến Các nguồn liệu thứ cấp thu thập từ Viện Nghiên cứu Quản lý Kinh tế Trung ương, Viện Chiến lược Chính sách Khoa học công nghệ, Cục thông tin khoa học công nghệ Quốc gia, Cục Phát triển thị trường Doanh nghiệp Khoa học công nghệ Dữ liệu sơ cấp thu thập năm 2019-2020 • Về đơn vị phân tích: Các doanh nghiệp hoạt động theo mơ hình DNKH&CN Việt Nam • Về khơng gian: Nghiên cứu thực doanh nghiệp hoạt động theo mơ hình DNKH&CN Mẫu điều tra trải ba miền Bắc, Trung Nam Việt Nam Khái quát quy trình nghiên cứu Quy trình nghiên cứu khái quát hình Nguồn: Tổng hợp tác giả Cấu trúc luận án Nội dung Luận án gồm có chương sau: Chương Tổng quan nghiên cứu đổi sáng tạo sản phẩm nhân tố tác động đến đổi sáng tạo sản phẩm Chương 2: Cơ sở lý luận nhân tố tác động đến đổi sáng tạo sản phẩm doanh nghiệp khoa học công nghệ Chương 3: Phương pháp nghiên cứu Chương 4: Kết nghiên cứu Chương 5: Bàn luận kết nghiên cứu khuyến nghị CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ ĐỔI MỚI SÁNG TẠO SẢN PHẨM VÀ CÁC NHÂN TỐ TÁC ĐỘNG ĐẾN ĐỔI MỚI SÁNG TẠO SẢN PHẨM 1.1 Tổng quan nghiên cứu đổi sáng tạo 1.1.1 Tổng quan nghiên cứu khái niệm vai trò đổi sáng tạo 1.1.1.1 Khái niệm đổi sáng tạo Khái niệm Tổ chức hợp tác Phát triển kinh tế OECD (2005, tr 46) sử dụng luận án này: “ĐMST thực thi áp dụng sản phẩm (hàng hoá hay dịch vụ) quy trình hay cải tiến đáng kể, phương pháp marketing phương thức tổ chức thực tiễn hoạt động, tổ chức công việc hay quan hệ với bên ngồi” tính phổ biến nhiều nghiên cứu điều tra khảo sát ĐMST giới Việt Nam 1.1.1.2 Vai trị đổi sáng tạo Trong bối cảnh tồn cầu hố mơi trường kinh doanh ngày cạnh tranh, vịng đời sản phẩm cơng nghệ ngày trở nên ngắn hơn, ĐMST (innovation) giữ vai trò trung tâm phát triển kinh tế, xã hội quốc gia địa phương ĐMST (ĐMST) tiền đề tạo lợi cạnh tranh có tính định tồn phát triển khơng ngắn hạn mà cịn mở đường cho tương lai lâu dài cho doanh nghiệp, ĐMST giúp cho doanh nghiệp cạnh tranh với đối thủ khác thị trường bước chân vào thị trường (Becheikh cộng sự, 2006; Edison cộng sự, 2013) 1.1.2 Tổng quan nghiên cứu phân loại đổi sáng tạo 1.1.2.1 Theo loại hình đổi sáng tạo Theo khái niệm OECD (2005) nhắc đến có 04 loại hình ĐMST bao gồm: ĐMST tạo sản phẩm, ĐMST quy trình, ĐMST marketing ĐMST tổ chức 1.1.2.2 Theo mức độ đổi công nghệ đổi sáng tạo • ĐMST khơng đột phá (cải tiến) (incremental) • ĐMST có tính đột phá thị trường (Market breakthroughs) • ĐMST có tính đột phá cơng nghệ (Technological breakthroughs) • ĐMST có tính đột phá tồn diện (Radical) 1.1.2.3 Theo tính đổi sáng tạo Theo tính mới, ĐMST chia làm bốn loại là: doanh nghiệp, thị trường tại, với ngành, giới 8 1.1.2.4 Theo cấp độ nghiên cứu đổi sáng tạo Đối sáng tạo nghiên cứu nhiều cấp độ bao gồm cá nhân, nhóm, dự án, tổ chức, vùng Nghiên cứu tập trung nghiên cứu định nghĩa ĐMST cấp độ tổ chức 1.2 Tổng quan nghiên cứu kết đổi sáng tạo đổi sáng tạo sản phẩm 1.2.1 Kết đổi sáng tạo Kết ĐMST (Innovation/ innovative performance) đề cập đến mức độ thành công doanh nghiệp việc thực mục tiêu liên quan đến sản phẩm/ dịch vụ (Henard & Szymanski, 2001), hay Dodgson cộng (2014) định nghĩa thành công ứng dụng ý tưởng từ trình kết hợp nguồn lực khác 1.2.2 Đổi sáng tạo sản phẩm ĐMST sản phẩm theo (OECD, 2005) đề cập đến việc giới thiệu sản phẩm mới/ cải tiến đáng kể mặt đặc điểm công sử dụng so với sản phẩm có Nó bao gồm sự cải tiến đáng kể đặc điểm kĩ thuật, thành phần, chất liệu, phần mềm, thân thiện với người dùng hay đặc điểm chức khác Sản phẩm bao gồm hàng hoá dịch vụ (OECD/Eurostat, 2018) cập nhật thêm sản phẩm coi sản phẩm ĐMST cải tiến khác biệt đáng kể so với hàng hóa/dịch vụ trước doanh nghiệp giới thiệu thị trường 1.3 Tổng quan nghiên cứu nhân tố tác động đến đổi sáng tạo sản phẩm Nhân tố tác động đến ĐMST sản phẩm chia thành hai nhóm: nhân tố bên (các nhân tố nằm bên thuộc kiểm soát doanh nghiệp có tác động đến lực đổi sáng tạo doanh nghiệp) nhân tố bên (các nhân tố có tác động đến đổi sáng tạo vượt khỏi phạm vi kiểm soát doanh nghiệp) (Edison cộng sự, 2013) 1.3.1 Các nhân tố nội sinh 1.3.1.1 Các nhân tố phản ánh thuộc tính chung doanh nghiệp Tác động biến quy mô tuổi lên đổi sáng tạo sản phẩm không thống Một số nhân tố thuộc tính khác xem xét mối quan hệ với ĐMST sản phẩm đặc điểm nguồn vốn, cấu vốn góp hay cường độ vốn góp, kết hoạt động thời kì trước 1.3.1.2 Các nhân tố phản ánh chiến lược doanh nghiệp Các chiến lược doanh nghiệp tác động tới ĐMST sản phẩm: chun mơn hóa, đa dạng hóa hay chiến lược xuất 9 1.3.1.3 Các nhân tố thuộc văn hố doanh nghiệp Văn hóa tổ chức có thể kích thích hành vi đổi thành viên tổ chức khiến họ chấp nhận đổi giá trị tổ chức thúc đẩy cá nhân hướng đến ĐMST 1.3.1.4 Các nhân tố thuộc đội ngũ quản lý/ lãnh đạo doanh nghiệp Các đặc điểm nhà lãnh đạo/ quản lý doanh nghiệp bao gồm giới tính, độ tuổi, trình độ học vấn, đào tạo chun mơn kinh nghiệm, tính cách, khả năng, quan niệm nhà quản lý chi phí rủi ro liên quan đến đổi mới, quan niệm nhà quản lý lợi ích thu từ đổi có vai trị quan trọng để thúc đẩy ĐMST doanh nghiệp 1.3.1.5 Các nhân tố thuộc nguồn lực chiến lược chức Hoạt động nghiên cứu phát triển nội (R&D nội bộ) thừa nhận biến số quan trọng định đến khả tạo kết ĐMST doanh nghiệp Nhân tố liên quan đến khả hấp thụ cho có tác động tích cực đến khả ĐMST doanh nghiệp Tình hình tài doanh nghiệp bao gồm cấu tài chính, tăng trưởng doanh thu tỷ suất lợi nhuận cao, quỹ dành cho nghiên cứu phát triển góp phần tích cực vào nâng cao ĐMST thơng qua tăng cường khả thực dự án đầu tư triển khai hoạt động nghiên cứu phát triển (Bhattacharya & Bloch, 2004) 1.3.1.6 Các nhân tố thuộc hoạt động đổi sáng tạo mở Bogers cộng (2017) chủ đề bật nghiên cứu ĐMST mở tác động ĐMST mở đến kết ĐMST kết nhìn chung doanh nghiệp Cheng & Huizingh (2014) nghiên cứu nghiên cứu mối quan hệ ba chế ĐMST mở (hướng vào, hướng kết hợp) ĐMST sản phẩm (cùng kết ĐMST khác) 223 doanh nghiệp dịch vụ Đài Loan Tuy nhiên nghiên cứu Cheng Huizingh không xét riêng rẽ tác động loại chế 1.3.2 Các nhân tố ngoại sinh 1.3.2.1 Nhóm nhân tố thuộc lĩnh vực hoạt động Đổi sáng tạo nhiều nghiên cứu việc chịu ảnh hưởng môi trường bên ngồi tổ chức, đặc biệt nhấn mạnh đặc điểm ngành/ lĩnh vực hoạt động Mức độ cạnh tranh ngành coi động lực thúc đẩy doanh nghiệp nâng cao suất lao động, hồn thiện cơng nghệ thực đổi sáng tạo (Davis & Meyer, 2004) Hay việc doanh nghiệp hoạt động ngành công nghệ cao, có lợi việc tiếp cận tri thức tiến cơng nghệ, thường có khả ĐMST sản phẩm nhiều ngành truyền thống (Gómez cộng sự, 2016) 10 1.3.2.2 Nhóm nhân tố khu vực địa lý Về vị trí địa lý, doanh nghiệp khu vực đô thị, thành phố trực thuộc trung ương tiếp cận tốt với vốn, lao động chất lượng, công nghệ tiên tiến, hội thị trường, thông tin mạng lưới kinh doanh trợ giúp tư vấn dễ dàng từ mạng lưới, hiệp hội nghề nghiệp, vườn ươm hay công viên công nghệ 1.3.2.3 Nhóm nhân tố hợp tác tương tác mạng lưới, tiếp thu tri thức công nghệ ĐMST doanh nghiệp thường không diễn cách biệt lập mà thực mối quan hệ hợp tác doanh nghiệp với chủ thể khác ngành bao gồm khách hàng, đối thủ canh tranh, nhà cung cấp, doanh nghiệp ngành chủ thể ngành bao gồm trường đại học, viện nghiên cứu,… Cường độ chất lượng mối quan hệ tương tác mạng lưới có quan hệ tích cực đến ĐMST sản phẩm tìm thấy nhiều nghiên cứu nước ngồi 1.3.2.4 Nhóm nhân tố thuộc phủ sách cơng ĐMST nói chung ĐMST sản phẩm hoạt động chứa đựng nhiều rủi ro có đỗ trễ, đặc biệt doanh nghiệp gặp bất lợi nguồn lực khơng có lợi quy mô doanh nghiệp khoa học công nghệ, doanh nghiệp khởi nghiệp, … ổn định sách kích thích doanh nghiệp nỗ lực đầu tư cho hoạt động NC&PT tạo sản phẩm mới, đồng thời hỗ trợ phủ giúp ích nhiều cho việc ĐMST doanh nghiệp (Barasa cộng sự, 2017) 11 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CÁC NHÂN TỐ TÁC ĐỘNG ĐẾN ĐỔI MỚI SÁNG TẠO SẢN PHẨM TRONG CÁC DOANH NGHIỆP KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ 2.1 Cơ sở lý luận doanh nghiệp khoa học công nghệ 2.1.1 Khái niệm vai trị doanh nghiệp khoa học & cơng nghệ 2.1.1.1 Khái niệm doanh nghiệp khoa học & công nghệ Doanh nghiệp khoa học công nghệ (DNKH&CN) tạo hàng hoá dịch vụ chủ yếu dựa vào phát triển, sở hữu áp dụng tri thức Trong nghiên cứu này, để phù hợp với thực tiễn Việt Nam, tác giả lựa chọn khái niệm DNKH&CN theo điều 58 Luật Khoa học Công nghệ : “Doanh nghiệp khoa học công nghệ doanh nghiệp thực sản xuất, kinh doanh, dịch vụ khoa học cơng nghệ để tạo sản phẩm, hàng hố từ kết nghiên cứu khoa học phát triển cơng nghệ” 2.1.1.2 Vai trị doanh nghiệp khoa học & cơng nghệ Doanh nghiệp KH&CN có ba vai trị bao gồm: (1) Là kênh chuyển giao thương mại hố tri thức, cơng nghệ, (2) Quyết định phát triển thị trường công nghệ, (3) Tạo tăng trưởng đổi mới, (4) Tạo việc làm thu hút nhân lực có trình độ 2.1.2 Động thành lập doanh nghiệp khoa học & công nghệ Có nhiều động khiến cho doanh nghiệp KH&CN thành lập Có thể phân loại động thành lập DNKH&CN thành hai nhóm, nhóm động xuất phát từ cá nhân sáng lập DNKH&CN nhóm động xuất phát từ tổ chức mẹ 2.1.3 Đặc trưng doanh nghiệp khoa học công nghệ giới Việt Nam Về quy mô doanh nghiệp KH&CN, từ khái niệm rút thấy quy mô doanh nghiệp thường vừa nhỏ DNKH&CN doanh nghiệp mạnh tri thức sử dụng tài sản tri thức, có tri thức ngầm lợi cạnh tranh DNKH&CN thành lập với tài sản lớn tri thức ý tưởng ĐMST người sáng lập Tính DNKH&CN hiểu theo nhiều tầng nghĩa khác nhau, tính biểu thành lập doanh nghiệp, nước, doanh nghiệp KH&CN thường doanh nghiệp “mới”, thành lập Tính thể thơng qua cơng nghệ (lần áp dụng) hay sản phẩm dịch vụ thay đổi cách thức sử dụng cơng nghệ Tính cịn thể ngành cơng nghiệp mà DNKH&CN hoạt động Các DNKH&CN phải chịu rủi ro việc đầu tư cho hoạt động nghiên cứu triển khai, đặc biệt nghiên cứu nghiên cứu triển khai tạo công nghệ mới, cơng nghệ cao chứa 12 nhiều rủi ro không khả thi kỹ thuật hay kinh tế, sản phẩm tạo khơng thị trường đón nhận Tại Việt Nam, DNKH&CN doanh nghiệp hình thành hồn tồn chuyển đổi loại hình tổ chức kết sáp nhập nhiều doanh nghiệp tồn từ trước Vì thấy tính DNKH&CN Việt Nam thông qua thành lập, qua lĩnh vực hoạt động mà thể thông qua công nghệ hay/và sản phẩm dịch vụ có tính đổi sáng tạo sản phẩm dịch vụ hình thành theo cách thức đổi sáng tạo Do vậy, nghiên cứu tập trung quan tâm đến đổi sáng tạo DNKH&CN Việt Nam, đặc biệt đổi sáng tạo sản phẩm - lý tồn chìa khố cạnh tranh doanh nghiệp Ngoài ra, điểm khác biệt khác DNKH&CN Việt Nam khác so với nước khác DNKH&CN hoạt động thị trường khoa học cộng nghệ chưa phát triển Vì mà nội lực doanh nghiệp yếu (do đặc điểm quy mô) kết hợp với khó khăn liên quan đến thị trường KH&CN khiến cho số lượng DNKH&CN Việt Nam tăng chậm Cuối cùng, lý khiến cho số lượng doanh nghiệp có giấy chứng nhận DNKH&CN (được hưởng ưu đãi hỗ trợ) Việt Nam không phản ánh số lượng thực doanh nghiệp hoạt động theo mơ hình Pháp luật liên quan đến DNKH&CN Việt Nam chưa đồng chưa có hướng dẫn cụ thể để giúp đỡ DN dễ dàng thủ tục hưởng hỗ trợ ưu đãi Nhà nước, nên nhiều doanh nghiệp dù đủ điều kiện chuyển đổi hưởng sách ưu đãi theo lĩnh vực địa bàn khuyến khích đầu tư có lợi hơn, khơng có nhu cầu chứng nhận DNKH&CN 2.2 Các lý thuyết sử dụng nghiên cứu để xác định nhân tố tác động tới đổi sáng tạo sản phẩm doanh nghiệp khoa học công nghệ 2.2.1 Lý thuyết đổi sáng tạo đóng mở (close and open innovation) 2.2.1.1 Đổi sáng tạo đóng Mơ hình giả định miễn doanh nghiệp đầu tư mạnh mẽ vào hoạt động R&D nội đối thủ cạnh tranh bảo vệ tốt tài sản trí tuệ khỏi việc bị rị rĩ hay “tràn” tri thức bên (spill-over) 2.2.1.2 Đổi sáng tạo mở Khái niệm ĐMST mở đề cập đến nhiều nghiên cứu học thuật hay hoạt động doanh nghiệp Tuy nhiên, Henry Chesbrough học giả đầu tiền đề cập tới khái niệm này: “ĐMST mở mơ hình giả định cơng ty tìm cách thúc đẩy cơng nghệ họ, cơng ty nên sử dụng ý tưởng từ bên bên trong, đồng thời theo đường bên bên để tới thị trường” (Chesbrough, 2003, tr xxiv) 13 Hình 2.2 : Mơ hình đổi sáng tạo mở Nguồn: Chesbrough & Bogers (2014) Đổi sáng tạo mở hướng vào ĐMST hướng vào có nghĩa tổ chức thu thập đầu vào kiến thức công nghệ từ nguồn bên ngoài, đối tác, khách hàng, trường đại học, viện nghiên cứu, … sau lựa chọn để tiếp nhận, hợp với nguồn lực nội thương mại hoá kết ĐMST thị trường doanh nghiệp (West & Bogers, 2014) Đổi sáng tạo mở hướng ĐMST mở hướng đề cập đến việc khai thác bên ngồi kiến thức, ví dụ thơng qua việc bán sáng chế hay trực tiếp cấp phép Đổi sáng tạo mở kết hợp Cơ chế kết hợp tiếp nhận có chủ đích nguồn tri thức hướng vào giải phóng có chủ đích tri thức nội bên 2.2.2 Lý thuyết quan điểm dựa thể chế (institutional- based view) 2.2.2.1 Khái niệm thể chế Luận án sử dụng định nghĩa thể chế nghiên cứu Nguyễn Võ Hưng (2003, tr 2) Định nghĩa có nguồn gốc từ nghiên cứu Greif (1997a), trích dẫn Ngân hàng Thế giới (2002): “ Thể chế quy tắc, chế thi hành tổ chức” 14 2.2.2.2 Thể chế thức phi thức Thể chế thức sách văn bản, luật pháp quy định quan quyền lực nhà nước ban hành bảo đảm thực Thể chế phi thức quy tắc ứng xử, chuẩn mực đạo đức hiệp ước, công ước kí kết tự nguyện 2.2.2.3 Mối quan hệ thể chế đổi sáng tạo Nghiên cứu dựa cách tiếp cận Barasa cộng (2017) để làm rõ rác động thể chế, đặc biệt thể chế thức đến khả tạo thành ĐMST sản phẩm doanh nghiệp 2.3 Mơ hình nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 2.3.1 Mơ hình nghiên cứu đề xuất Luận án đề xuất mơ hình nghiên cứu dựa hai lý thuyết lý thuyết ĐMST mở (thể thơng qua ba biến số đo lường hoạt động ĐMST mở) lý thuyết IBV (thể thông qua biến số hỗ trợ nhà nước biến số bảo hộ thực thi quyền sở hữu trí tuệ) tác động đến ĐMST sản phẩm DNKH&CN Việt Nam Tác giả đưa vào số biến số kiểm soát phản ảnh đặc điểm chiến lược doanh nghiệp (quy mô, mức độ đa ngành tính quốc tế hố) Hình 2.3: Mơ hình nghiên cứu đề xuất nhân tố tác động tới đổi sáng tạo sản phẩm Nguồn: Tác giả tổng hợp 15 2.3.2 Các giả thuyết nghiên cứu H1: Hoạt động ĐMST mở hướng vào có tác động tích cực đến khả ĐMST sản phẩm DNKH&CN H2: Hoạt động ĐMST mở hướng tác động đến khả ĐMST sản phẩm DNKH&CN H3: Hoạt động ĐMST mở kết hợp có tác động tích cực đến khả ĐMST sản phẩm DNKH&CN H4: Cường độ R&D nội có tác động tích cực đến khả ĐMST sản phẩm DNKH&CN H5: Hỗ trợ nhà nước có tác động tích cực đến khả ĐMST sản phẩm DNKH&CN H6: Bảo hộ thực thi bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ có tác động tích cực đến khả ĐMST sản phẩm DNKH&CN 16 CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 3.1 Phương pháp thu thập liệu 3.1.1 Phương pháp thu thập liệu thứ cấp Phân tích liệu thứ cấp sử dụng để rà sốt tổng hợp thơng tin, tư liệu liên quan đến vấn đề ĐMST, bao gồm ĐMST, ĐMST sản phẩm nhân tố tác động đến ĐMST sản phẩm với thực trạng DNKH&CN Việt Nam Nghiên cứu tài liệu cách thức đối chiếu, kiểm chứng phát từ khảo sát thu thập thông tin sơ cấp từ DNKH&CN 3.1.2 Phương pháp thu thập liệu sơ cấp Nghiên cứu thu thập thông tin sơ cấp thông qua phương pháp điều tra khảo sát bảng hỏi tự điền (Phiếu điều tra) 3.1.2.1 Hình thành thang đo biến số Trong nghiên cứu này, tác giả sử dụng thước đo đề xuất Spithoven cộng (2013), Laursen & Salter (2006) Parida cộng (2012), để đo lường biến số ĐMST sản phẩm thông qua 03 thước đo: khả hình thành ĐMST sản phẩm (PI), Tỷ trọng doanh thu từ ĐMST sản phẩm (RE), Mức độ ĐMST sản phẩm (radical) 3.1.2.2 Thiết kế nội dung hình thức bảng hỏi Nội dung bảng hỏi bao gồm phần: Phần 1: Giới thiệu ngắn gọn mục đích, ý nghĩa khảo sát thời lượng dự kiến để điền phiếu khảo sát Phần 2: Thu thập liệu thông tin liên quan đến ĐMST doanh nghiệp Phần 3: Lời cảm ơn tác giả 3.1.2.3 Chọn mẫu Thiết kế mẫu điều tra: Để chọn mẫu khảo sát, nghiên cứu sử dụng phương pháp chọn mẫu thuận tiện ném tuyết để lựa chọn doanh nghiệp hoạt động theo mơ hình doanh nghiệp khoa học cơng nghệ Đối tượng trực tiếp trả lời phiếu hỏi cá nhân thuộc máy quản lý phận nghiên cứu phát triển doanh nghiệp: o Có giấy chứng nhận doanh nghiệp khoa học công nghệ o Có kế hoạch để xin cấp giấy chứng nhận doanh nghiệp khoa học cơng nghệ o Có tiềm trở thành doanh nghiệp Khoa học công nghệ (có khả tạo ứng dụng kết khoa học công nghệ) 17 Nghiên cứu đã thu thức 159 phiếu đại diện cho doanh nghiệp hoạt động theo mơ hình doanh nghiệp Khoa học công nghệ khu vực miền Bắc, miền Trung miền Nam Việt Nam 3.2 Phương pháp xử lý phân tích liệu 3.2.1 Chuẩn bị liệu Nghiên cứu sử dụng công cụ khảo sát trực tuyến Qualtrics cho phép người dùng tải xuống sử dụng liệu mà không cần phải tiến hành nhập liệu Tác giả kiểm tra quan sát (từng phiếu) để kiểm tra liệu thiếu (missing data), kiểm tra phản hồi bất hợp tác (unengaged responses) tìm giá trị ngoại lai (outliers) Sau làm lần, liệu 106 quan sát sử dụng để đánh giá độ tin cậy Cronbach’s Alpha phân tích nhân tố khám phá EFA hồi quy logistic đa biến 3.2.2 Xử lý phân tích liệu 3.2.2.1 Thống kê mô tả đánh giá độ tin cậy thang đo Sử dụng phần mềm Stata giúp phân tích thống kê vấn đề cụ thể sau: • Thống kê mơ tả tổng quan DN tham gia khảo sát • Thống kê mơ tả kết ĐMST yếu tố bên bên ngồi DN • Phân tích mối tương quan yếu tố kết ĐMST DN Đánh giá độ tin cậy thang đo Để đánh giá độ tin cậy việc đo lường hoạt động ĐMST mở, nghiên cứu sử dụng hệ số Cronbach’s alpha biến số sử dụng nhiều báo để đo lường bao gồm biến ĐMST mở hướng vào (OIhuongvao), ĐMST mở hướng (OIhuongra) ĐMST mở kết hợp (OIkethop) biến bảo hộ thực thi quyền sở hữu trí tuệ (SHTT) 3.2.2.2 Phân tích nhân tố khám phá (EFA) Sau đánh giá độ tin cậy, phân tích nhân tố khám phá (EFA) sử dụng để đánh giá giá trị hội tụ giá trị phân biệt biến quan sát 3.2.2.3 Phân tích hồi quy logistic nhị phân với biến phụ thuộc biến nhị phân (Binary logistic) Do tính chất nhị phân biến phụ thuộc đo lường khả ĐMST sản phẩm, nghiên cứu áp dụng hồi quy logit nhị phân1 để kiểm tra giả thuyết Ngồi để củng có kết luận, hồi quy logistic thứ bậc thực để ước lượng mơ hình hồi quy với hai biến phụ thuộc thứ hạng khác đo lường thành công thương mại ĐMST sản phẩm Nghiên cứu tiến hành kiểm định độ phù hợp mơ hình ý nghĩa thống kê hệ số ước lượng, kiểm tra tượng đa cộng tuyến Để chạy mơ hình hồi quy với biến phụ thuộc biến nhị phân, mơ hình phát triển bao gồm: Logit, Probit, Tobit Tobit có kiểm sốt Hai mơ hình phổ biến Logit Probit 18 CHƯƠNG 4: KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 4.1 Đổi sáng tạo doanh nghiệp khoa học công nghệ 4.1.1 Thống kê mô tả chung liệu thu thập từ khảo sát 4.1.2 Kết phân tích định lượng 4.1.2.1 Đánh giá độ tin cậy thang đo Để đánh giá độ tin cậy việc đo lường hoạt động ĐMST mở, nghiên cứu sử dụng hệ số Cronbach’s alpha biến số sử dụng nhiều báo để đo lường bao gồm biến ĐMST mở hướng vào (OIhuongvao), ĐMST mở hướng (OIhuongra), ĐMST mở kết hợp (OIkethop) biến bảo hộ thực thi quyền sở hữu trí tuệ (SHTT) 4.1.2.2 Kết chạy phân tích nhân tố khám phá EFA Sau đánh giá độ tin cậy thang đo, thang đo biến kiểm định giá trị hội tụ giá trị phân biệt theo phương pháp phân tích nhân tố khám phá (EFA) để đánh giá mức độ hội tự biến quan sát khái niệm mà đo lường mối quan hệ tương quan biến quan sát Đối với số lượng nhân tố, nghiên cứu áp dụng phương pháp xác định từ trước Nghiên cứu sử dụng phương pháp trích Pricipal Factor Analysis với phép xoay Varimax 4.1.2.3 Kết chạy mơ hình hồi quy với biến phụ thuộc biến định tính a Thống kê mơ tả biến phụ thuộc độc lập mơ hình hồi quy b Kết ước lượng mơ hình Nghiên cứu tiến hành đánh giá tác động nhân tố nội sinh bao gồm: (1) ĐMST mở hướng vào, (2) ĐMST mở hướng ra, (3) ĐMST mở kết hợp, (4) Cường độ R&D nhân tố ngoại sinh bao gồm: (5) Hỗ trợ nhà nước (6) Bảo hộ sở hữu trí tuệ, với biến kiểm sốt (7) Quy mơ, (8) Mức độ đa dạng ngành, (9) Tính quốc tế lên ĐMST sản phẩm doanh nghiệp khoa học công nghệ, sử dụng liệu để kiểm định 06 giả thuyết nghiên cứu Mô hình (9a) (9b) xem xét đầy đủ tác động đồng thời tất biến độc lập biến kiểm soát lên biến phụ thuộc ĐMST sản phẩm, mơ hình (9a) khơng kiểm sốt hiệu ứng cố định vùng (region FE) cịn mơ hình (9b) kiểm soát hiệu ứng cố định vùng Chi tiết kết hồi quy mơ hình (9) sau: 19 Bảng 4.12: Kết ước lượng mô hình hồi quy logistic nhị phân Biến phụ thuộc: PI (1) Mơ hình 9a 1,903*** (0,672) 0,053 (0,627) 1,449*** (0,562) -0,791 (0,921) 3,695* (1,925) 1,143 (0,873) (2) Mơ hình 9b 3,375** (1,610) 1,472 (0,998) 2.300*** (0,885) -2,117** (1,022) 8,335** (3,248) 1,748 (1,310) Quymo 2,600*** (0,797) 4,363*** (1,510) Danganh -1,032 (1,229) -5,308* (3,167) Tinhquocte -1,233 (1,137) NO 0,912 (1,529) 106 0,470 0,063 -2,867 (2,118) YES 6,899* (4,043) 106 0,618 0,254 0,035 0,004 Prob> Hosmer-Lemeshow c2 0,470 0,446 -420,377 0,865 0,618 0,431 -414,018 0,991 _hatsq (linktest) Corrected classsification 0,384 92,45% 0,311 95,28% OIhuongvao OIhuongra OIkethop RDnoibo Hotronhanuoc SHTT Region FE _cons Observations Pseudo R2 Prob > Wald c2 Prob > LR c2 McFadden's Pseudo R2 AIC BIC Robust standard errors are in parentheses *** p