Luận án tiến sĩ chính sách thị trường kéo thúc đẩy thương mại hóa kết quả nghiên cứu và triển khai

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN NGUYỄN THỊ THÚY HIỀN CHÍNH SÁCH THỊ TRƢỜNG KÉO THÚC ĐẨY THƢƠNG MẠI HĨA KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Hà Nội - 2020 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN NGUYỄN THỊ THÚY HIỀN CHÍNH SÁCH THỊ TRƢỜNG KÉO THÚC ĐẨY THƢƠNG MẠI HÓA KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI Chuyên ngành: Quản lý Khoa học Công nghệ Mã số: Thí điểm LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Chủ tịch Hội đồng Ngƣời hƣớng dẫn khoa học PGS.TS Đào Thanh Trƣờng PGS.TS Phạm Huy Tiến TS Phạm Hồng Quất Hà Nội - 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận án tiến sĩ Quản lý Khoa học Cơng nghệ “Chính sách thị trường kéo thúc đẩy thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai” cơng trình nghiên cứu thực Các tài liệu, số liệu, kết trích dẫn sử dụng luận án trung thực có nguồn gốc rõ ràng trích dẫn đầy đủ theo quy định Kết nghiên cứu trình bày luận án chưa cơng bố cơng trình khác Tác giả luận án Nguyễn Thị Thúy Hiền LỜI CẢM ƠN Nghiên cứu sinh xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới hai Thầy hướng dẫn luận án: PGS.TS Phạm Huy Tiến TS Phạm Hồng Quất tận tình hướng dẫn, giúp đỡ nghiên cứu sinh suốt trình nghiên cứu, hoàn thành luận án Nghiên cứu sinh xin trân trọng cảm ơn PGS.TS Vũ Cao Đàm, PGS.TS Trần Văn Hải, PGS.TS Đào Thanh Trường thầy cô giáo Khoa Khoa học Quản lý, Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn hỗ trợ, góp ý, tạo điều kiện thuận lợi cho hoàn thành luận án Nghiên cứu sinh xin trân trọng cảm ơn bạn bè, đồng nghiệp gia đình giúp đỡ, chia sẻ khó khăn, động viên Nghiên cứu sinh suốt trình học tập nghiên cứu để hoàn thành luận án Mặc dù Nghiên cứu sinh có nhiều cố gắng, song luận án chắn cịn nhiều sai sót Rất mong nhận góp ý, đóng góp nhà khoa học, đồng nghiệp người quan tâm để Nghiên cứu sinh nâng cao chất lượng luận án hoàn thiện nghiên cứu khoa học Trân trọng! Tác giả luận án Nguyễn Thị Thúy Hiền MỤC LỤC Lời cam đoan i Lời cảm ơn ii Mục lục Danh mục ký hiệu chữ viết tắt Danh mục bảng Danh mục biểu đồ Danh mục hình vẽ MỞ ĐẦU Chƣơng 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 20 1.1 Cơng trình nghiên cứu nước 20 1.2 Cơng trình nghiên cứu ngồi nước 26 1.3 Những vấn đề nghiên cứu 41 1.4 Những nội dung luận án cần tập trung nghiên cứu giải 42 Chƣơng 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHÍNH SÁCH THÚC ĐẨY THƢƠNG MẠI HÓA KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI 45 2.1 Một số khái niệm 45 2.1.1 Kết nghiên cứu triển khai 45 2.1.2 Thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai 48 2.1.3 Các tổ chức trung gian thị trường công nghệ 58 2.1.4 Chính sách khoa học cơng nghệ sách thị trường kéo 64 2.2 Mối liên hệ khái niệm 75 2.2.1 Quan hệ kết R&D sản phẩm, hàng hóa (product) có tính đổi doanh nghiệp 75 2.2.2 Vai trò cầu nối cầu - cung thiết chế trung gian thị trường công nghệ 76 2.2.3 Quan hệ công nghệ đẩy - thị trường kéo thị trường cơng nghệ 78 2.3 Khung sách quốc gia thúc đẩy thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai 79 Chƣơng 3: HIỆN TRẠNG CÁC CHÍNH SÁCH THÚC ĐẨY THƢƠNG MẠI HĨA KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 83 3.1 Bối cảnh thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai Việt Nam 83 3.1.1 Các chủ thể tham gia vào hoạt động thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai 83 3.1.2 Chính sách quốc gia thúc đẩy hoạt động thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai 97 3.1.3 Kết thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai 99 3.1.4 Rào cản việc thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai 112 3.2 Hệ thống sách thúc đẩy thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai hành 114 3.2.1 Hệ thống văn pháp luật liên quan đến thúc đẩy thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai 114 3.2.2 Các Chương trình, Đề án, Dự án thúc đẩy thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai 117 3.3 Phân tích hệ thống sách hành thúc đẩy thương mại hóa kết R&D 118 3.3.1 Chính sách kết R&D cho thị trường cơng nghệ 118 3.3.2 Chính sách thể chế hóa giao dịch thị trường cơng nghệ 124 3.3.3 Chính sách hỗ trợ, ưu đãi cho sản phẩm thương mại hóa từ kết R&D 127 3.4 Đánh giá hệ thống sách hành việc thúc đẩy thương mại hóa kết R&D 132 3.4.1 Đánh giá hệ thống sách hành liên quan đến kết R&D cho thị trường công nghệ 132 3.4.2 Đánh giá hệ thống sách hành liên quan đến thể chế hóa giao dịch thị trường công nghệ 134 3.4.3 Đánh giá sách hỗ trợ, ưu đãi cho doanh nghiệp sử dụng sản phẩm thương mại hóa từ kết R&D 138 Chƣơng 4: ĐỀ XUẤT CHÍNH SÁCH THỊ TRƢỜNG KÉO THÚC ĐẨY THƢƠNG MẠI HÓA KẾT QUẢ R&D Ở VIỆT NAM 143 4.1 Triết lý hệ quan điểm hệ thống sách thị trường kéo thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai 143 4.2 Khung hệ thống sách thị trường kéo thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai 144 4.2.1 Thiết chế vĩ mô cho thị trường công nghệ 144 4.2.2 Các kịch sách thị trường kéo thúc đẩy thương mại hóa kết R&D 144 4.2.3 Phân tích SWOT kịch sách 151 4.3 Giải pháp thực hệ thống sách thị trường kéo thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai 153 4.3.1 Các giải pháp nhân lực khoa học công nghệ tổ chức chủ trì nhiệm vụ khoa học cơng nghệ 153 4.3.2 Các giải pháp nhu cầu công nghệ 154 4.3.3 Các giải pháp liên quan đến định chế trung gian thị trường công nghệ 155 KẾT LUẬN 158 DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 162 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 163 PHỤ LỤC 177 DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU VÀ CHỮ VIẾT TẮT BIC : Trung tâm đổi sáng tạo doanh nghiệp CGCN : Chuyển giao công nghệ KH&CN : Khoa học Công nghệ NSNN : Ngân sách nhà nước R&D : Nghiên cứu triển khai SHTT : Sở hữu trí tuệ TLO : Văn phịng kết nối cơng nghệ TTO : Văn phịng chuyển giao cơng nghệ DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 2.1: Phân tích kết nghiên cứu theo giai đoạn nghiên cứu 49 Bảng 2.2: So sánh hình thức thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai trực tiếp gián tiếp 54 Bảng 2.3: Đặc điểm tổ chức trung gian cho hoạt động thương mại hóa kết nghiên cứu 59 Bảng 3.1: Đầu tư từ Ngân sách nhà nước cho khoa học công nghệ 84 Bảng 3.2: Tỷ lệ chi cho nghiên cứu triển khai theo GDP 86 Bảng 3.3: Nhân lực nghiên cứu triển khai (2011-2017) 89 Bảng 3.4: Nhân lực R&D chia theo trình độ 91 Bảng 3.5: Phỏng vấn mức độ quan tâm chủ trì đề tài đến số sách thúc đẩy thương mại hóa kết R&D 92 Bảng 3.6: Tổng hợp kết chương trình khoa học cơng nghệ trọng điểm cấp nhà nước giai đoạn 2011-2015 (Chương trình KC.01 - KC.10) 101 Bảng 3.7: Bảng tổng hợp số lượng công bố khoa học, sáng chế, giải pháp hữu ích Viện Hàn lâm KH&CN Việt Nam giai đoạn 2012-2016 104 Bảng 3.8: Bảng tổng hợp hợp đồng nghiên cứu Viện Hàn lâm KH&CN Việt Nam giai đoạn 2012 - 2016 105 Bảng 3.9: Tổng hợp dự toán chi ngân sách nhà nước Viện Hàn lâm KH&CN Việt Nam giai đoạn 2012 - 2016 106 Bảng 3.10: Nhân lực kinh phí NSNN cho hoạt động ứng dụng công nghệ địa phương (2016-2018) 108 Bảng 3.11: Thực nhiệm vụ ứng dụng công nghệ địa phương (2016-2018) 109 Bảng 3.12: Cơng nghệ làm chủ cơng nghệ có nhu cầu từ thị trường công nghệ địa phương (2016-2018) 110 Bảng 3.13: Hợp đồng dịch vụ tư vấn chuyển giao công nghệ hệ thống trung tâm ứng dụng công nghệ địa phương thực (2016-2018) 111 DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ Biểu đồ 3.1: Chi cho R&D theo thành phần kinh tế 85 Biểu đồ 3.2: Tổng chi quốc gia cho R&D Việt Nam 86 Biểu đồ 3.3: Tỷ lệ doanh thu đầu tư cho nghiên cứu triển khai doanh nghiệp Đông Nam Á (2014-2017) 88 Biểu đồ 3.4: Cơ cấu tỷ lệ nhân lực R&D theo khu vực hoạt động (2017) 90 Biểu đồ 3.5: Số lượng người tham gia R&D vạn dân số quốc gia khu vực 91 Biểu đồ 3.6: Yếu tố tác động đến hoạt động thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai Viện Hàn lâm KH&CN Việt Nam 112 Biểu đồ 3.7: Các yếu tố cản trở thương mại hóa kết nghiên cứu 113 ... thống sách thị trường kéo thương mại hóa kết nghiên cứu triển khai 144 4.2.1 Thiết chế vĩ mô cho thị trường công nghệ 144 4.2.2 Các kịch sách thị trường kéo thúc đẩy thương mại hóa kết. .. hai, luận án phân tích, đánh giá trạng sách thúc đẩy thương mại hóa kết R&D Việt Nam theo khung sách quốc gia thúc đẩy thương mại hóa kết nghiên cứu, làm rõ ưu, nhược điểm sách thúc đẩy thương mại. .. trạng thực sách thúc đẩy thương mại hóa kết R&D, luận án làm rõ ưu, nhược điểm sách thúc đẩy thương mại hóa kết R&D Việt Nam Thứ ba, sở đánh giá thực trạng thực sách thúc đẩy thương mại hóa kết R&D