CHUYỂN GIAO TRI THỨC VÀ THƯƠNG MẠI HÓA KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU CÔNG: CÁC XU HƯỚNG VÀ CHÍNH SÁCH MỚ

Các chữ viết tắt ATIP AUTM CGCN CNR CRADA CTA Đối tác đổi công nghệ nông nghiệp Hiệp hội nhà quản lý công nghệ trường đại học Chuyển giao công nghệ Hội đồng Nghiên cứu Quốc gia Thỏa thuận họp tác nghiên cứu phát triển Thỏa thuận thử nghiệm lâm sàng I/UCRS DNVVN ILO IPO IPP Trung tâm hợp tác nghiên cứu đại học/công nghiệp Doanh nghiệp vừa nhỏ Văn phòng liên kết cơng nghiệp Văn phòng quan hệ đối tác cơng nghiệp Chương trình đối tác đổi sáng tạo KH&CN LES MLSC Khoa học công nghệ Hiệp hội Li-xăng (Hoa Kỳ Canađa) Trung tâm khoa học sống Massachusetts MTTC NC&PT NIS NIST NSF OTL ORTA PRI PRO Trung tâm chuyển giao công nghệ Massachusetts Nghiên cứu phát triển Hệ thống đổi sáng tạo quốc gia Viện Tiêu chuẩn Công nghệ Quốc gia Quỹ khoa học quốc gia Văn phòng li-xăng cơng nghệ Văn phòng nghiên cứu ứng dụng công nghệ Viện nghiên cứu công Tổ chức nghiên cứu công PoC SBA SBIR SHTT STPI STTR TTO TTP Chứng minh khái niệm Cơ quan Quản lý Doanh nghiệp Nhỏ Nghiên cứu đổi sáng tạo doanh nghiệp nhỏ Sở hữu trí tuệ Viện Chính sách KH&CN Chương trình CGCN doanh nghiệp nhỏ Văn phòng chuyển giao cơng nghệ Chương trình chuyển giao cơng nghệ Lời giới thiệu Sự thành công phát triển khoa học cơng nghệ (KH&CN) nói chung chuyển giao tri thức thương mại hóa kết nghiên cứu cơng nói riêng đã, có ý nghĩa vô to lớn phát triển nhanh bền vững quốc gia Thực tế cho thấy từ nhiều thập kỷ qua, đặc biệt thập kỷ gần đây, việc sáng tạo, chuyển giao tri thức thương mại hóa kết nghiên cứu KH&CN từ trường đại học tổ chức nghiên cứu cơng đến doanh nghiệp góp phần tạo nên phát triển mạnh mẽ kinh tế - xã hội quốc gia Hoa Kỳ, Nhật Bản, Hàn Quốc số nước EU Các trường đại học tổ chức nghiên cứu công nguồn để tạo tri thức sáng chế thương mại hóa Sự thành cơng hoạt động biểu công bố khoa học, số lượng sáng chế công bố, li-xăng, doanh nghiệp KH&CN thành lập, lượng việc làm tạo ra, luận chuyển lao động nghiên cứu, mức độ đóng góp cho tăng trưởng kinh tế lợi ích xã hội khác Hiện nhiều quốc gia giới áp dụng tập hợp biện pháp trực tiếp gián tiếp để hỗ trợ từ sáng tạo tri thức đến chuyển giao tri thức thương mại hóa kết nghiên cứu cơng Nhờ đó, cách thức mà trường đại học viện nghiên cứu công tham gia với doanh nghiệp để biến khoa học từ phòng thí nghiệm thị trường đẩy nhanh Nhằm cung cấp cho độc giả tranh toàn cảnh xu hướng sách hoạt động chuyển giao tri thức thương mại hóa kết nghiên cứu công nước giới, chủ yếu nước OECD, Cục Thông tin KH&CN Quốc gia biên soạn tổng luận “CHUYỂN GIAO TRI THỨC VÀ THƯƠNG MẠI HĨA KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU CƠNG: CÁC XU HƯỚNG VÀ CHÍNH SÁCH MỚI” Xin trân trọng giới thiệu CỤC THÔNG TIN KH&CN QUỐC GIA I CÁC KÊNH CHUYỂN GIAO TRI THỨC VÀ THƯƠNG MẠI HÓA KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU CƠNG Phần mơ tả kênh chuyển giao tri thức thương mại hóa nghiên cứu cơng Có nhiều cách mà tri thức từ nghiên cứu cơng chuyển giao, khai thác thương mại hóa, từ sáng chế tới li-xăng hình thành cơng ty khởi nguồn (Spin-off) Bên cạnh đó, mức độ di chuyển lao động (các sinh viên, nhà nghiên cứu, giảng viên) kênh quan trọng cho chuyển giao tri thức thương mại hóa 1.1 Khái niệm chuyển giao tri thức thương mại hóa kết nghiên cứu cơng Chuyển giao tri thức thương mại hóa kết nghiên cứu cơng bao trùm phạm vị rộng lớn, tri thức từ trường đại học viện nghiên cứu cơng khai thác cơng ty hay chí nhà nghiên cứu để tạo giá trị kinh tế xã hội, thúc đẩy phát triển công nghiệp, ngành công nghiệp công nghệ mới, tạo sóng kinh doanh việc làm Chuyển giao tri thức thương mại hóa kết nghiên cứu cơng q trình gồm nhiều giai đoạn, liên quan đến nhiều bên tham gia qua nhiều kênh (Hình 1) Quá trình vừa tạo tri thức (cung tri thức) vừa tích hợp tri thức, sử dụng tri thức (cầu tri thức) (Brisson et al., 2010) Khi đề cập khái niệm chuyển giao tri thức thương mại hóa kết nghiên cứu cơng cần xem xét yếu tố cấu trúc sách quy định đặc trưng cấu trúc hệ thống đổi sáng tạo quốc gia (NIS) nhằm sáng tạo, chuyển giao thương mại hóa tri thức Hoạt động chuyển giao tri thức thương mại hóa kết nghiên cứu cơng bao trùm từ cấu trúc tài trợ hoạt động nghiên cứu tới môi trường thể chế tổ chức (đặc biệt vai trò sách KH&CN quốc gia), doanh nghiệp công nghệ cao, hoạt động thẩm định, tổ chức trung gian văn phòng CGCN (CGCN) (TTO) Đánh giá sáng chế Sáng chế Bảo hộ SHTT Kết nghiên cứu công Bằng sáng chế Bản quyền Nhãn hiệu thương mại Bí mật kinh doanh Phi sáng chế Thị trường Cơng nghệ Các lợi ích Xã hội Kinh tế Văn hóa Cơng bố/xuất phẩm Di chuyển lao động (thuê ngành công nghiệp, biệt phái, di chuyển sinh viên) Hợp tác nghiên cứu Nghiên cứu theo hợp đồng Chia sẻ trang thiết bị Tư vấn Lập mạng lưới Hội thảo Giảng dạy Lập công ty khởi nguồn Lập công ty khởi nghiệp sinh viên cựu sinh viên Tiêu chuẩn hóa Các đặc trưng Các đặc trưng ngành công nghiệp tổ chức (Năng lực hấp thu (Chính sách SHTT ngành cơng trường đại học; nghiệp; diện tiêu chuẩn hoạt động văn hóa; chất lượng NC&PT; Các cơng nghiên cứu) ty có hàm lượng tri thức cao…) Các nguồn lực tổ Những khuyến chức khích cho nhà (Năng lực chuyên nghiên cứu môn CGCN; (Tạo động lực quan hệ đối tác cho công bố/chia với doanh sẻ liệu kết nghiên nghiệp…) cứu…) Các sách KH&CN cấp vùng quốc gia Hình Hệ thống chuyển giao tri thức thương mại hóa 1.2 Các kênh chuyển giao tri thức thương mại hóa kết nghiên cứu cơng Có nhiều cách để xác định đặc trưng phân loại kênh CGCN thương mại hóa kết nghiên cứu, Ponomariov Boardman (2012) phân biệt theo kênh Mở rộng tham gia trực tiếp cá nhân (thâm dụng quan hệ - relational intensity): theo chuyển giao tri thức có xu hướng gắn với tri thức ngầm định tri thức biểu Tri thức ngầm hệ thống hóa truyền đạt qua giao tiếp Chuyển giao tri thức đòi hỏi tương tác chặt chẽ sáng tạo tri thức người sử dụng tri thức (các nhà nghiên cứu, ngành cơng nghiệp) Chẳng hạn, cơng bố khoa học có hàm lượng thâm dụng quan hệ thấp, hợp tác nghiên cứu có hàm lượng quan hệ cao Ý nghĩa ngành công nghiệp: xem xét góc độ triển vọng ngành cơng nghiệp tầm quan trọng kênh thay đổi Các khảo sát doanh nghiệp cho thấy công bố khoa học nghiên cứu hợp tác đánh giá mức cao, kênh dựa sáng chế li-xăng đánh giá thấp Mức độ cụ thể hóa tri thức: mức độ mà dự án nghiên cứu đưa mục tiêu cụ thể chứa đựng nghiên cứu theo hợp đồng, đối lập với việc tạo tri thức khu vực công mở rộng kho tri thức mà tác động khó đo lường Mức độ thức hóa: kênh chuyển giao tri thức phân loại theo kênh phi thức trao đổi nhân mạng lưới kênh thức hợp đồng tổ chức nghiên cứu công doanh nghiệp, li-xăng, sáng chế liên kết tham gia vào công ty khởi nguồn từ trường đại học Nói tới tính thức kênh nói tới việc mở rộng tương tác tổ chức thông qua thể thức thủ tục thức Bảng 1: Mơ tả kênh chuyển giao dựa theo mức độ - hàm lượng quan hệ, ý nghĩa ngành công nghiệp, mức độ cụ thể hóa thức hóa Sự khác biệt đáng quan tâm cung cấp cho nhà hoạch định sách cách nhìn tồn thiện tính đa dạng tác động tiềm kênh chuyển giao tri thức thương mại hóa kết nghiên cứu; đồng thời có nhiều cách để tri thức từ nghiên cứu cơng chuyển giao, khai thác thương mại hóa thơng qua sáng chế, li-xăng thành lập công ty khởi nguồn Các kênh Công bố Hội nghị/hội thảo, thiết lập mạng lưới Hợp tác đối tác nghiên cứu Nghiên cứu theo hợp đồng Tư vấn hàn lâm Bảng Tổng hợp kênh chuyển giao tri thức thương mại hóa Mơ tả Các đặc trưng Mức độ Mức độ Thâm Ý nghĩa đối cụ thể dụng với ngành thức hóa hóa quan hệ công nghiệp Phần lớn theo phương thức Thấp Cao Thấp Cao phổ biến tri thức theo truyền thống; Chủ yếu giới hạn báo công bố Các hội nghị chuyên ngành, Thấp Thấp Trung Cao quan hệ phi thức; bình tiếp xúc trao đổi kênh ngành công nghiệp đánh giá cao Các nhà khoa học Trung Thấp Cao Cao công ty tư nhân cam kết bình nỗ lực (kể nguồn lực họ) dự án; nghiên cứu thực đồng tài trợ (theo hợp đồng nghiên cứu); đa dạng (có thể cá nhân tổ chức; từ dự án quy mô nhỏ tới dự án lớn, tới đối tác chiến lược với đa thành viên/các bên tham gia (như đối tác công - tư) Được ủy thác công ty Cao Cao Cao Cao tư nhân nhằm theo đuổi giải pháp cho vấn đề mang tính lợi ích; khác với hỏi ý kiến; liên quan đến tạo tri thức theo yêu cầu mục tiêu cụ thể khách hàng; thường nghiên cứu ứng dụng Các dịch vụ nghiên cứu Trung Cao Cao Cao tư vấn cung cấp bình nhà nghiên cứu cho khách hàng công nghiệp; hoạt động mở rộng theo chuyên môn tổ chức; hoạt động quan trọng Liên kết khu vực nghiên cứu khoa học với ngành công nghiệp, di chuyển sinh viên Hoạt động patent lixăng Các công ty khởi nguồn từ nghiên cứu công Trao đổi nhân viên/luân chuyển liên ngành Các tiêu chuẩn (xem thêm Hộp 1) ngành công nghiệp; có dạng: tư vấn nghiên cứu, tư vấn hội tư vấn định hướng thương mại hóa Đây động lực doanh nghiệp để tham gia vào liên kết khu vực nghiên cứu khoa học ngành công nghiệp, đồng thời mang lại nhiều lợi ích cho trường đại học; chẳng hạn hoạt động diễn thông qua giám sát luận văn/luận án, thực tập hợp tác nghiên cứu Là kênh liên quan đến ngành công nghiệp tổ chức nghiên cứu, nhà nghiên cứu Là kết nghiên cứu công, khác với công ty khởi nghiệp sinh viên hay cựu sinh viên Có thể có nhiều dạng, thường trao đổi nhà nghiên cứu trường đại học doanh nghiệp, họ luân chuyển làm việc hai khu vực này; dạng quan trọng kênh việc doanh nghiệp tuyển dụng nhân lực nghiên cứu Các tài liệu dựa nhiều mức độ đồng thuận; thiết lập nên quy định, thực tiễn, quy ước công nghệ, thương mại xã hội; đánh giá kênh chuyển giao tri thức quan trọng patent Trung bình Thấp Trung bình Trung bình Cao Cao Thấp Thấp Cao Cao Thấp Thấp Cao Thấp Trung bình Thấp Cao cao Thấp Trung bình Nguồn: B Ponomariov C Boardman (2012) Cần lưu ý kênh chuyển giao tri thức thương mại hóa khơng theo chiều hướng Các kênh thường hoạt động đồng thời theo cách bổ trợ, đặc biệt tính tương tác luồng tri thức ngầm luồng tri thức hệ thống hóa chất đa chiều hướng luồng tri thức Các luồng tri thức không từ trường đại học tới ngành cơng nghiệp mà theo hướng khác Chẳng hạn, dịch vụ tư vấn cho ngành công nghiệp giúp tạo dựng trì quan hệ đối tác ngành công nghiệp khu vực hàn lâm Điều dẫn tới hợp tác dài hạn, triển khai ý tưởng, hợp đồng nghiên cứu, hoạt động tài trợ công bố khoa học chung, sáng chế chung Các tổ chức nghiên cứu công thực trao đổi sử dụng nhiều hình thức SHTT (SHTT) khác nhau, khơng giới hạn sáng chế mà quyền bí mật thương mại Các dạng khác quyền SHTT có tác động lớn tới kênh hợp đồng hợp tác nghiên cứu Chẳng hạn, phần lớn công ty khởi nghiệp sinh viên dựa phần mềm máy tính sáng chế liên quan đến phần mềm (như ứng dụng điện thoại di động - quyền bảo hộ) Bên cạnh đó, lực đàm phán để đạt hợp đồng nghiên cứu hợp tác với công ty dựa vào điều khoản liên quan tới quyền SHTT thỏa thuận (ví dụ bảo hộ liệu - bí mật thương mại) Do vậy, quyền SHTT tạo tảng cho kênh hình thức chuyển giao tri thức thương mại hóa kết nghiên cứu Hộp 1: Các tiêu chuẩn chuẩn hóa kênh chuyển giao tri thức Các tiêu chuẩn bản/gốc tài liệu dựa mức độ đồng thuận thiết lập nên quy định, thực tiễn, quy ước công nghệ, thương mại xã hội Các tiêu chuẩn phân loại theo nhiều cách; động lực bao gồm hiệu ứng mạng lưới, chi phí, sách phủ quyền SHTT, yếu tố môi trường khác Việc thiết lập tiêu chuẩn chủ yếu trách nhiệm tổ chức chuyên thiết lập tiêu chuẩn: tổ chức ngành công nghiệp (tư nhân), tổ chức thuộc phủ tổ chức lĩnh vực kỹ thuật phi lợi nhuận Chính phủ đóng vai trò người tạo điều kiện thuận lợi nhà điều phối, tổ chức ngành công nghiệp phải nhận hỗ trợ công ty phủ Các tiêu chuẩn phát triển chuyên gia làm việc quan phủ, hầu hết trường hợp phủ tiếp nhận tiêu chuẩn tổ chức công nghiệp phát triển Các chuyên gia cho có nhiều tiêu chuẩn chuỗi đổi sáng tạo thuật ngữ, đo lường, thử nghiệm phân giới xác định kênh chuyển giao tri thức Dựa nghiên cứu nay, hoạt động chuẩn hóa có tham gia nhiều bên, nhà nghiên cứu tổ chức nghiên cứu cơng định nghĩa thuật ngữ, ngành cơng nghiệp lại tham gia vào giai đoạn sau phát triển công nghệ Theo liệu từ điều tra nhà nghiên cứu công nghệ nano Đức cho thấy chuẩn công nghệ quan trọng sáng chế kênh chuyển giao, công bố khoa học coi quan trọng Bên cạnh tính phức tạp tiêu chuẩn chuẩn hóa, có tác động lẫn tiêu chuẩn sáng chế; tổ chức nghiên cứu công, ngành công nghiệp phủ Sự tác động lẫn tiêu chuẩn sáng chế diễn lĩnh vực mà tiêu chuẩn liên quan tới cơng nghệ sáng tạo ICT Có khác mang tính liên ngành cường độ kênh chuyển giao tri thức thương mại hóa kết nghiên cứu sử dụng Thực tiễn cho thấy sáng chế, li-xăng, công bố khoa học, hoạt động thuê mướn ngành công nghiệp, tham gia sinh viên vào hoạt động nghiên cứu, nghiên cứu theo hợp đồng kênh quan trọng lĩnh vực có hàm lượng nghiên cứu phát triển cao y sinh hóa chất Việc cấp sáng chế li-xăng có vai trò quan trọng nhà nghiên cứu làm việc lĩnh vực khoa học vật liệu ngược lại hoạt động hay hai kênh lại quan trọng nhà khoa học máy tính Kênh quan trọng lĩnh vực khoa học xã hội nhân văn tiếp xúc cá nhân di chuyển lao động Các liệu có chuyển giao tri thức thương mại hóa qua kênh khác cung cấp thơng tin có giá trị cung cầu dòng tri thức Các số liệu số lượng loại hình đầu vào quan trọng xem xét tính hợp lý can thiệp phủ thay đổi cách tiếp cận sách Đối sánh chuyển giao tri thức thương mại hóa Dữ liệu cấp quốc gia chuyển giao tri thức thương mại hóa kết nghiên cứu cơng cung cấp phần tranh hoạt động sáng chế, li – xăng thành lập doanh nghiệp khởi nguồn trường đại học tổ chức nghiên cứu công Các liệu số thực tiễn cho thấy tăng trưởng hoạt động thương mại hóa chậm lại hầu hết kinh tế OECD khu vực năm vừa qua Các khảo sát không tiếp cận kênh chuyển giao tri thức thương mại hóa khác, dịch chuyển sinh viên nhà nghiên cứu ngành, mà tiếp cận sâu vào liệu nghiên cứu công Các trường đại học tổ chức nghiên cứu công khai thác thương mại hóa nghiên cứu họ, hiệu sao? Mặc dù có nhiều kênh mà qua tri thức khai thác thương mại hóa, hầu hạ tầng thống kê nhằm đánh giá hiệu kênh hạn chế Tuy nhiên, nhiều khảo sát cung cấp tranh toàn cầu hoạt động chuyển giao tri thức thương mại hóa Trọng tâm khảo sát sáng chế, li-xăng doanh nghiệp khởi nguồn, đầu hoạt động nghiên cứu Qua đó, kết hay tác động thương mại hóa dễ thấy kênh khác Do hạn chế đo lường hoạt động thương mại hóa vốn dựa chủ yếu vào sáng chế li-xăng khu vực hàn lâm, nên số chuyên gia lo ngại thiếu đo lường đánh giá đầy đủ tầm quan trọng kênh khác Do vậy, trường đại học tổ chức nghiên cứu công cố gắng phân lập phương pháp nghiên cứu số Chẳng hạn, Hiệp hội trường đại học công quy tụ 218 tổ chức từ vài năm qua nỗ lực định lượng chuyển giao tri thức Cho đến 11 phương pháp đo lường đưa cho việc thực ngắn hạn với yếu tố tuyển dụng sinh viên dự án tài trợ, cựu sinh viên lực lượng lao động dịch vụ khách hàng Trong nỗ lực khác, Nhóm chuyên gia Ủy ban châu Âu (EC) số chuyển giao tri thức tiến hành nghiên cứu khả thi nhóm liệu có sẵn theo nước kênh chuyển giao tri thức dựa nhân lực nghiên cứu, hợp tác mạng lưới, với mục đích cuối xây dựng số tổng hợp chuyển giao tri thức Hiệp hội trường đại học Hà Lan chấp nhận số đưa Nhóm chuyên gia EC; từ năm 2013-2015 trường đại học bắt đầu thực quy trình để thiết lập nhóm số liên quan họ giải thích cách thức đo lường số Ở cấp độ tổ chức, Văn phòng liên kết công nghiệp-trường đại học trường Đại học British Columbia phát triển phương pháp đo lường có tính đến ảnh hưởng phi truyền thống hoạt động li-xăng, chẳng hạn tác động lợi ích xã hội lĩnh vực y tế Bên cạnh có số nghiên cứu tập trung vào tác động li-xăng hoạt động bên cơng ty nhằm đo lường trực tiếp khía cạnh chuyển giao tri thức Do thiếu liệu tổng thể đối chiếu quốc gia hàng loạt kênh chuyển giao tri thức thương mại hóa kết nghiên cứu cơng, nên đề cập số số (Hộp 2) Hộp 2: Các số chuyển giao tri thức thương mại hóa Các số đầu tư hợp tác ngành công nghiệp khu vực nghiên cứu khoa học: - Nghiên cứu phát triển doanh nghiệp tài trợ khu vực giáo dục đại học - Nghiên cứu phát triển doanh nghiệp tài trợ khu vực phủ - Nguồn tri thức cho đổi sáng tạo theo loại hình - Doanh nghiệp hợp tác đổi sáng tạo với tổ chức giáo dục đại học tổ chức nghiên cứu phủ (có thể chia theo quy mô doanh nghiệp) - Đồng tác giả nhà công nghiệp nhà nghiên cứu Các số tiềm thương mại hóa tri thức, tập trung vào kho thông tin công bố: - Công bố sáng chế - Số lượng sáng chế doanh nghiệp - Số lượng sáng chế viện nghiên cứu công (PRI) Các số sử dụng tri thức công doanh nghiệp thành phần khác: - Tỷ lệ đơn xin cấp sáng chế trường đại học tỷ lệ sáng chế kết hợp tác trường đại học bên ngồi tính sáng chế trường đại học; - Thu nhập từ li-xăng; - Tạo dựng doanh nghiệp khởi nguồn từ kết nghiên cứu công Các số kênh chuyển giao tri thức khác, di chuyển nhân lực có kỹ thiết lập mạng lưới: - Các hoạt động thương mại hóa khu vực hàn lâm 10