Báo cáo thực tế Công ty CP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam - 3

Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Tế Việt Nam được thành lập và hoạt động theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0103014511 đăng ký lần đầu ngày 06 tháng 11 năm 2006 do Sở Kế hoạch và Đầu tư Thành phố Hà Nội cấp; Giấy phép hoạt động kinh doanh số 20/UBCK-GPHĐKD ngày 15 tháng 11 năm 2006 do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp.

Mục lụ LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG NHỮNG NÉT KHÁI QT VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN QUỐC TẾ VIỆT NAM 1.1 Lịch sử hình thành phát triển VIS 1.1.1 Lịch sử hình thành 1.1.2 Các giai đoạn phát triển 1.2 Giới thiệu công ty 1.3 Các sản phẩm dịch vụ 1.3.1 Sản phẩm giao dịch .8 CHƯƠNG 11 BỘ MÁY TỔ CHỨC QUẢN LÝ VÀ CÔNG TÁC QUẢN LÝ LAO ĐỘNG CỦA VIS 11 2.1 Cơ cấu tổ chức cơng ty chứng khốn quốc tế Việt Nam .11 2.2 Cơ cấu máy quản lý cơng ty chứng khốn quốc tế Việt Nam 12 2.3 Cơ cấu tổ chức hệ thống kiểm soát nội 13 2.4 Công tác quản lý lao động tiền lương cơng ty chứng khốn: 14 CHƯƠNG 15 QÚA TRÌNH KINH DOANH CỦA VIS 15 3.1 Các nghiệp vụ VIS 16 3.1.1 Mơi giới chứng khốn 16 3.1.2 Tư vấn đầu tư chứng khoán 16 3.1.3 Lưu kí chứng khốn .17 3.1.4 Tự doanh chứng khoán 18 CHƯƠNG 20 ĐÁNH GIÁ CHUNG 20 4.1 Những ưu điểm 20 Những hạn chế 20 TÀI LIỆU THAM KHẢO 21 LỜI MỞ ĐẦU Bước sang kỷ 21 kinh tế nước ta đứng trước hội thách thức Khi nèn kinh tế giới q trình tồn cầu hố việc hội nhập kinh tế việt nam nói chung ngành thị trường chứng khốn nói riêng yêu cầu cấp thiết, khách quan với nên kinh tế phát triển gắn liền với phát triển thị trường chứng khốn, thơng qua thị trường chứng khốn nhận phát triẻn kinh tế quốc gia từ u cầu thực tiễn thị trưịng chứng khoán việt nam đời, với khai trương trung tâm giao dịch chứng khoán thành phố hồ chí minh vào ngày 20/ 7/ 2000 Đang giai đoạn phát triển nên thị trường chứng khoán nước ta gặp nhiều khó khăn, nhiên với cố gắng nỗ lực cấp lãnh đạo uỷ ban chứng khoán trị trường chứng khoán nước ta có đươc ổn định phát triển, tạo sù quan tâm công chúng đầu tư 20 cơng ty chứng khốn đươc thành lập Việt Nam VIS đánh giá cơng ty chứng khốn uy tín Em vui mừng hãnh diện đươc thưc tế cơng ty Trong q trình thưc tế cơng ty chứng khốn quốc tế Việt Nam dưói bảo nhiệt tình thầy giáo Nguyễn Minh Phương cô giáo Nguyễn Thị Nguyệt Dung, anh chị nhân viên Cơng ty chứng khốn quốc tế Việt Nam giúp em hoàn thành báo cáo thực tế Em mong nhận góp ý thầy cô để báo cáo em hoàn thiện Bài báo cáo gồm chương : Chương : Những nét khái quát công ty chứng khoán quốc tế VN (VIS) Chương : Bộ máy tổ chức quản lý công tác quản lý lao động VIS Chương : Quá trình kinh doanh VIS Chương : Đánh giá chung CHƯƠNG NHỮNG NÉT KHÁI QUÁT VỀ CÔNG TY CHỨNG KHỐN QUỐC TẾ VIỆT NAM 1.1 Lịch sử hình thành phát triển VIS 1.1.1 Lịch sử hình thành Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Quốc Tế Việt Nam thành lập hoạt động theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0103014511 đăng ký lần đầu ngày 06 tháng 11 năm 2006 Sở Kế hoạch Đầu tư Thành phố Hà Nội cấp; Giấy phép hoạt động kinh doanh số 20/UBCKGPHĐKD ngày 15 tháng 11 năm 2006 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Trong q trình hoạt động, Cơng ty 02 lần thay đổi vốn điều lệ 03 lần thay đổi người đại diện theo pháp luật theo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 0103014511 đăng ký thay đổi lần thứ ngày 21 tháng 12 năm 2006 Sở Kế hoạch Đầu tư Thành phố Hà Nội cấp; Quyết định số 485/QĐ-UBCK ngày 27 tháng năm 2007 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc tăng vốn điều lệ; Quyết định số 85/UBCK-GPĐCCTCK ngày 30 tháng 10 năm 2007, Quyết định số 134/UBCK-GP ngày 23 tháng năm 2008 Quyết định số 74/GPĐC – UBCK ngày 21 tháng 02 năm 2012 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc thay đổi người đại diện theo pháp luật Công ty thành lập chi nhánh Thành phố Hồ Chí Minh theo Quyết định số 289/QĐ-UBCK ngày 03 tháng năm 2007 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Quyết định số 412/QĐUBCK Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ngày 08 tháng năm 2010 việc thay đổi địa điểm trụ sở Chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Quốc tế Việt Nam VIS cung cấp giải pháp thị trường vốn toàn diện đầy đủ nghiệp vụ lĩnh vực dịch vụ chứng khoán tư vấn đầu tư tài Cơng ty thực thành công Hợp đồng lĩnh vực tư vấn tài chính, bảo lãnh phát hành với nhiều khách hàng Tổng Cơng ty, cơng ty Tập đồn lớn Việt nam như: Tập đồn Cơng nghiệp Tàu Thuỷ Việt nam (VINASHIN), Tập đoàn Điện lực Việt Nam (EVN), Tổng Công ty Lắp máy Việt Nam (LILAMA), Công ty Cổ phần Đầu tư Hạ tầng Kỹ thuật Thành phố Hồ Chí Minh (CII) Cơng ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam sáng lập bởi: - Các cá nhân, doanh nhân thành đạt hoạt động lâu năm lĩnh vực tài ngân hàng - Ngân hàng Thương mại Cổ phần Quốc tế Việt Nam (VIB Bank) 1.1.2 Các giai đoạn phát triển Hoạt động thị trường chứng khốn gần năm, cơng ty cổ phần chứng khoán Quốc tế Việt Nam để lại cột mốc đáng nhớ: 30/8/2007 Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ban hành định số 485/QĐ-UBCK chấp thuận cho phép Cơng ty Cổ phần Chứng khốn Quốc tế Việt Nam (VIS) tăng vốn điều lệ từ 62 tỷ đồng lên 200 tỷ đồng Việc VIS tăng vốn lên 200 tỷ đồng nằm lộ trình phát triển Công ty Trong thời gian tháng kể từ thành lập vào tháng 11/2006, VIS phát triển vững vàng, có văn phịng hoạt động Hà Nội, Thành phố Hồ Chí Minh đội ngũ 110 nhân viên có kinh nghiệm chuyên môn cao VIS cung cấp đầy đủ sản phẩm dịch vụ lĩnh vực dịch vụ chứng khốn tư vấn đầu tư tài Năm 2008, VIS thực việc triển khai áp dụng rộng rãi Hệ thống Quản lý Chất lượng Tiêu chuẩn ISO 9001:2000 tồn hệ thống cơng ty, Hội sở Hà Nội Chi nhánh Phòng Giao dịch Thành phố Hồ Chí Minh Với nỗ lực tâm cao, VIS vượt qua giai đoạn đánh giá trở thành cơng ty chứng khốn Việt Nam nhận Chứng nhận Hệ thống Quản lý Chất lượng Tiêu chuẩn ISO 9001:2000 cho tất nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, bao gồm: mơi giới chứng khốn, lưu ký chứng khốn, bảo lãnh phát hành trái phiếu, đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán nghiệp vụ tư vấn doanh nghiệp Năm 2010, CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VIS) tiếp tục vinh danh Lễ trao giải “Thương hiệu Chứng khốn Uy tín 2010” Hiệp hội Kinh doanh Chứng khoán Việt Nam (VASB) tổ chức với hỗ trợ số đơn vị khác Giải thưởng nhằm tôn vinh đơn vị kinh doanh tiêu biểu thị trường chứng khoán Việt Nam, có nhiều đóng góp cho phát triển TTCK Việt Nam nói riêng kinh tế đất nước nói chung Để nhận giải thưởng uy tín này, doanh nghiệp phải đáp ứng tiêu chí khắt khe như: xếp hạng tín dụng tiêu tài chính; quy mơ vốn hóa, vốn điều lệ doanh nghiệp; tăng trưởng, ổn định thị giá tính khoản; tính minh bạch, lực chấp hành pháp luật; ảnh hưởng uy tín thương hiệu thị trường chứng khốn; ảnh hưởng uy tín thương hiệu công ty, sản phẩm dịch vụ thị trường tiêu dùng; lực tổ chức điều hành doanh nghiệp; tầm nhìn chiến lược, tiềm đầu tư phát triển doanh nghiệp; hoạt động xã hội, từ thiện, thành tích thi đua khen thưởng… Ngồi ra, mức độ tín nhiệm khách hàng với thương hiệu sản phẩm, dịch vụ, thương hiệu cơng ty, thương hiệu chứng khốn tiêu chí quan trọng mà giải thưởng nhắm tới Để tiếp tục vinh dự nhận giải thưởng cao quý “Thương hiệu chứng khốn uy tín 2010”, năm vừa qua VIS có bước vững chắc, bước củng cố hoàn thiện hệ thống quản trị - cấu tổ chức, đưa vào sử dụng hệ thống công nghệ thông tin đại, cho mắt nhiều sản phẩm dịch vụ phù hợp nhu cầu thị trường.Từ năm 2009 đến nay, VIS nằm “Top10” cơng ty chứng khốn có thị phần môi giới lớn Việt Nam Năm 2011, VIS lọt vào Top 10 cơng ty chứng khốn có thị phần môi giới lớn HNX quý I/2011 1.2 Giới thiệu cơng ty Hình : Biểu tượng công ty  Tên Công ty: Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam  Tên tiếng Anh: VIETNAM INTERNATIONAL SECURITIES JOINT-STOCK COMPANY  Tên viết tắt: VISecurities  Mã thành viên: 020  Slogan: Tầm nhìn mới, giá trị Với phương châm “ Tầm nhìn mới, giá trị mới” tiềm lực tài mạnh, đội ngũ nhân chuyên nghiệp, VIS tâm xây dựng, không ngừng phát triển để trở thành cơng ty chứng khốn hàng đàu Vệt Nam lĩnh vực đàu tư tài cho khách hàng nước quốc tế  Tầm nhìn chiến lược Với tiềm lực tài mạnh, đội ngũ nhân chuyên nghiệp, VIS tâm xây dựng để trở thành cơng ty chứng khốn hàng đàu Việt Nam lĩnh vực cung cấp dịch vụ đầu tư tài cho khách hàng  Giá trị cốt lõi - Hướng đến khách hàng : VIS đặt quyền lợi khách hàng mục tiêu ưu tiên thành công VIS đến từ thành công khách hàng - Dịch vụ hoàn hảo : VIS đo lường chất lượng dịch vụ giá trị mà họ mang lại cho khách hàng - Công bằng- trung thực : Đây giá trị cốt lõi tảng quan hệ mà VIS xây dựng với khách hàng, với đối tác nhân viên họ  Sứ mệnh - Xây dựng đội ngũ nhân có chun mơn cao tạo dựng văn hóa doanh nghiepj chuyên nghiệp, giàu tính nhân - Cung cấp giải pháp thị trường vốn toàn diện, tiện ích gia tăng giá trị dịch vụ đầu tư đóng góp cho phát triển thành cơng khách hàng - Phối hợp chặt chẽ với định chế tài chính, nhằm đóng góp thiết thực cho cộng đồng đầu tư thị trường tài nước quốc tế  Nhiệm vụ - Thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro giám sát ngăn ngừa xung đột lợi ích nội công ty giao dịch với người có iên quan - Quản lý tách biết chứng khoán nhà đầu tư, tách biệt tiền chứng khoán nhà đầu tư với tiền chứng khốn cơng ty chứng khốn - Ký hợp đồng văn với khách hàng cung cấp dịch vụ cho khách hàng, cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng - Mua bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp cho nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn cơng ty trích lập quỹ bảo vệ nhà đầu tư để bồi thường cho nhà đầu tư cố kỹ thuật sơ suất nhân viên công ty - Lưu giữ đầy đủ chứng từ tài khoản phản ánh chi tiết xác giao dịch khách hàng công ty - Thực chế độ kế toán kiểm toán, thống kê nghĩa vụ tài theo quy định pháp luật…  Chức - Tạo chế huy động vốn cách nối người có vốn (nhà đầu tư) đến người có nhu cầu sử dụng vốn, muốn huy động vốn (những người phát hành chứng khốn) thơng qua nghiệp vụ bảo lãnh phát hành - Tạo tính khoản cho chứng khoán qua cung cấp chế chuyển từ chứng khoán tiền mặt từ tiền mặt chứng khoán cách dễ dàng  Vốn điều lệ: 200.000.000.000 ( Hai trăm tỷ Việt Nam đồng)  Vốn điều lệ thực góp: 200.000.000.000 ( Hai trăm tỷ Việt Nam đồng)  Cổ phiếu phát hành: Cổ phiếu phổ thông  Sô lượng: 13.500.000 cổ phiếu  Mệnh giá: 10.000 đồng/1 cổ phiếu  Hội sở chính: Tầng 3, tòa nhà 59 Quang Trung, Quận Hai Bà Trưng, Hà Nội  Chi nhánh: Tầng trệt, Nguyễn Công Trứ, Quận – TP.Hồ Chí Minh  Tel: +(84 4) 944 5888  Fax: +(84 4) 9445889  Website: www.vise.com.vn  Email: contact@vise.com.vn  Giấy Chứng nhận kinh doanh: Số 20/UBCK-GPHĐKD Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước cấp ngày 15/11/2006  Các Nghiệp vụ Cơng ty: - Mơi giới chứng khốn - Lưu kí chứng khốn - Tư vấn doanh nghiệp - Tự doanh chứng khoán (Lưu ý: Công ty chủ yếu kinh doanh nghiệp vụ mơi giới dịch vụ chứng khốn kèm) Thời gian hoạt động: Vô thời hạn ( Trừ chấm dứt hoạt động theo quy định Điều – Bản dự thảo điều lệ công ty sau hợp 1.3 Các sản phẩm dịch vụ 1.3.1 Sản phẩm giao dịch GIAO DỊCH TRỰC TUYẾN (VISPLUS) BẢNG GIÁ NHANH GIAO DỊCH NHẤT THỊ TRƯỜNG QUA TỔNG ĐÀI Sơ đồ 1: Các sản phẩm giao dịch  Giao dịch trực tuyến (VISplus) Hình : Biểu tượng sp giao dịch trực tuyến Phí giao dịch thấp nhất: 0,15% tất giao dịch Đặt lệnh nhanh Đặt lệnh tương lai Chuyển khoản trực tuyến với ngân hàng, bảo mật Ứng dụng web tiện dụng Kiểm soát tài khoản CK minh bạch Thiết lập cảnh báo thông minh Nhận kết khớp lệnh chuyển tiền nhanh chóng, xác Ứng trước tiền bán CK tự động 10 Giao diện thân thiện với người dùng  Giao dịch qua tổng đài Số đặt lệnh nhanh: (04).39445896 Đặt lệnh nhanh, xác Giao dịch viên thân thiện Tra cứu thông tin tài khoản nhanh Giao dịch ký quỹ, thông báo sức mua tự động  Sản phẩm tài chính:  Ứng trước tự động: - Đăng kí ƯT tự động mở tài khoản - Tự động tăng sức mua lệnh bán khớp - Lãi suất ứng trước tự động  Giao dịch ký quỹ: Danh mục chứng khoán mở rộng Tỷ lệ cho vay, room hấp dẫn, linh hoạt Thủ tục nhanh gọn, không khế ước nhận nợ  Dịch vụ hỗ trợ đa SMS miễn phí Email miễn phí Báo số dư tài khoản khớp lệnh Kết khớp lệnh giao dịch hắng ngày Báo thay đổi số dư chuyển tiền Thông báo quyền cổ tức Thông báo quyền cổ tức , lãi Bản tin hàng ngày, tin phân tích chuyên sâu Các phát sinh khác Danh mục magin cập nhật Tư vấn đầu tư chuyên nghiệp Tư vấn chiến lược đầu tư thông minh hiệu Tư vấn hàng ngày chuyên sâu qua tin Đội ngũ chuyên viên tư vấn đào tạo Thông tin tài khoản cuối tháng Sơ đồ : Dịch vụ hỗ trợ đa Hiện tại, cơng ty chứng khốn quốc tế Việt Nam phục vụ khách hàng đến giao dịch với mảng dịch vụ :  Dịch vụ môi giới đầu tư:  Dịch vụ quản lý số cổ đông  Dịch vụ lưu ký chứng khốn  Dịch vụ mơi giới tư vấn đầu tư  Dịch vụ tư vấn doanh nghiệp:  Tư vấn cổ phần hóa  Tư vấn phát hành chứng khoán  Dịch vụ thị trường vốn nợ  Tư vấn niêm yết  Tư vấn tái cấu trúc doanh nghiệp  Tư vấn mua bán xác nhập công ty  Tư vấn định giá 10 CHƯƠNG BỘ MÁY TỔ CHỨC QUẢN LÝ VÀ CÔNG TÁC QUẢN LÝ LAO ĐỘNG CỦA VIS 2.1 Cơ cấu tổ chức cơng ty chứng khốn quốc tế Việt Nam Phịng mơi giới tư vấn đầu tư Phịng dịch vụ CK Front office Phòng tư vấn doanh nghiệp Phòng đầu tư Phịng kế tốn Phịng hành nhân Phịng cơng nghê Back office thơng tin Phịng phân tích Sơ đồ 3: Cơ cấu tổ chức quản lý Phòng kiểm soát nội  Front office: thực giao dịch kinh doanh dịchbộvụvàchứng khoán đem lại thu nhập quản lý rủi ro cho công ty cách đáp ứng nhu cầu khách hàng tạo sản phẩm phù hợp với nhu cầu ( nhân viên : cần ngoại hình) - Phịng mơi giới tư vấn đầu tư: mở tài khoản giao dịch chứng khốn, tư vấn đầu tư chứng khốn - Phịng tư vấn doanh nghiệp: tư vấn cổ phần hóa, tư vấn tái cấu trúc doanh nghiệp, tư vấn tài doanh nghiệp, phát hành chứng khoán, niêm yết, mua bán, sáp nhập - Phịng dịch vụ chứng khốn: mở tài khoản, dịch vụ theo…  Back office: hoạt động âm thầm, không trực tiếp thực nghiệp vụ kinh doanh khơng thể thiếu vận hành cơng ty hoạt động mang tính chất trợ giúp ( nhân viên: chăm chỉ, kỹ lưỡng, khơng cần ngoại hình) - Phịng phân tích: gom số liệu sau thống kê, phân tích 11 - Phịng kiểm sốt nội QLRR: u cầu nhân viên phải biết thứ nội công ty 2.2 Cơ cấu máy quản lý công ty chứng khoán quốc tế Việt Nam  ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG: Là quan quyền lực cao Công ty, bao gồm tất cổ đông có quyền biểu người cổ đơng ủy quyền  HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ: Do Đại hội đồng cổ đông bầu ra, quan quản lý cao Cơng ty, có nghĩa vụ quản trị Cơng ty hai kì đại hội Hiện hội đồng quản trị cơng ty gồm có thành viên, nhiệm kì Hội đồng quản trị thành viên năm  Ông Ninh Quang Hải – Chủ tịch HĐQT  Ông Nguyễn Anh Tuấn – Thành viên HĐQT kiêm Q Tổng giám đốc  Bà Nguyễn Thanh Thủy – Thành viên HĐQT  Ông Trần Minh Hải – Thành viên HĐQT  BAN KIỂM SOÁT: Do Đại hội đồng cổ đơng bầu ra, có nhiệm vụ kiểm tra tính hợp pháp, hợp lệ q trình quản trị hoạt động kinh doanh, kiểm duyệt báo cáo tài Cơng ty Hiện ban kiểm sốt Cơng ty có thành viên, nhiệm kì ban kiểm sốt thành viên năm  Ông Tạ Quốc Dũng – Thạc sỹ quản trị kinh doanh chuyên ngành thương mại quốc tế quản lý cơng nghệ Ơng có 14 năm kinh nghiệm làm việc lĩnh vực kế tốn tài tư vấn đầu tư Ơng đảm nhiệm Giám đốc tài cơng ty cổ phần Life Broadband Communication (LBC); Giám đốc tài công ty TNHH Arkema; Trưởng phận phát triển kinh doanh tư vấn đầu tư cho quỹ đầu tư Red River Holding ( quy mô: 255 triệu Mỹ kim)  Ông Nguyễn Anh Tuấn – Tiến sỹ kinh tế, có 10 năm kinh nghiệm ngành tài với nhiều năm hoạt động lĩnh vực quản trị rủi ro Ơng giữ vai trị quan trọng việc xây dựng trì hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn ISO-9001 công ty cổ phần chứng khoán quốc tế Việt Nam  BAN TỔNG GIÁM ĐỐC: Là Hội đồng quản trị bổ nhiệm, có nhiệm vụ tổ chức điều hành quản lý hoạt động Công ty theo chiến lược kế hoạch kinh doanh hàng năm Đại hội đồng cổ đông Hội đồng quản trị thông qua Tổng giám đốc người đại diện trước pháp luật Công ty 2.3 Cơ cấu tổ chức hệ thống kiểm soát nội VIS thành lập phận KSNB phòng KSNB quản trị rủi ro, bắt đàu hoạt động từ tháng năm 2007 Hệ thống KSNB VIS thiết kế vận hành theo hai cấp độ khác : - Chế độ tự kiểm sốt nội thơng qua quy định nội bộ, quy trình nghiệp vụ VIS quy định khác Nhà nước lĩnh vực tài chính, chứng khốn Các nhân viên VIS có trách nhiệm tuân thủ đày đủ quy định - Cấp độ sau chế độ theo dõi, giám sát, kiểm tra, kiểm sốt định kì đột xuất q trình thực quy định nội VIS quy định Nhà nước Phịng kiểm sốt nội đơn vị chịu trách nhiệm việc kiểm tra, giám sát việc tuân thủ quy định VIS quy định pháp luật 12 Hàng tháng phòng KSNB quản trị rủi ro nhận báo cáo đơn vị tình hình hoạt động, tuân thủ quy định nhà nước, sở giao dịch quy định nội S Nội dung TT Chế độ báo cáo Đơn vị báo cáo Hồ sơ mở TK : kiểm tra tình hình pháp lý hồ sơ TK Hàng tháng Phòng Dịch vụ chứng khoán Kiểm tra, đối chiếu số dư tiền gửi TK tiền gửi NĐT Hàng Phòng Dịch vụ chứng khốn Hàng tháng Phịng Dịch vụ chứng khốn Hàng Phịng Dịch vụ chứng khốn Phiếu lệnh giao dịch NĐT ngày Đối chiếu số dư tiền chứng khoán với NĐT năm Hệ thống kiểm tra hệ thống giao dịch lần ngày Phịng Cơng nghệ thơng tin Hàng tháng Phịng Dịch vụ chứng khốn Tỷ lệ an tồn tài cơng ty Hàng tháng Phịng kế Hạch tốn nghiệp vụ phát sinh năm Lưu trữ phiếu lệnh NĐT Hàng toán Kiểm toán độc lập Bảng : Bảng báo cáo tình hình hoạt độngcủa VIS 13 2.4 Công tác quản lý lao động tiền lương công ty chứng khốn: Tổng số lao động thức VIS thời điểm 30/09/2013 : 110 người Phân theo địa bàn: + Tại Trụ sở Công ty (Hà Nội): 62 người; + Tại Chi nhánh Tp HCM: 48 người Phân theo giới tính: + Nam: 42 người; + Nữ: 68 người Phân theo trình độ: + Trên đại học: 12 người; + Đại học: 89 người + Cao đẳng, trung cấp, PTTH: người Số nhân viên có trình độ đại học chiểm tỷ lệ lớn tổng số nhân viên Cơng ty ln tìm cách chiêu mộ người tài Nhân viên nữ chiếm tỷ lệ cao Nhân lực cơng ty có độ tuổi trung bình trẻ Nhân viên phải có chứng hành nghề Thời gian làm việc linh hoạt Công ty xây dựng hệ thống lương thưởng , phúc lợi đãi ngộ phù hợp với thòi kỳ giai đoạn phát triển, bảo dảm linh hoạt công bằng, tương xứng với mức độ cống hiến cạnh tranh thị trường lao động: Tổng tiền lương nhân viên công ty gồm có phần lương bản, lương kinh doanh, phụ cấp lương Lương : mức lương người lao động hưởng theo ngạch bậc phù hợp với chức trách công việc Lương kinh doanh: tiền lương mà người lao động hưởng theo vào hiệu kinh doanh chung phịng, tồn cơng ty vào đánh giá kết thực công việc cá nhân Phụ cấp lương : khoản bổ sung thường xuyên tính thêm thu nhập tùy theo tính chất điều kiện công việc người lao động, bao gồm: phụ cấp thâm niên, , phụ cấp kiêm nhiệm, phụ cấp làm thêm, phụ cấp lực, phụ cấp lưu động, phụ cấp dặc thù công việc Nhũng tập cá nhân xuất sắc tôn vinh khen thưởng xứng đáng, kịp thời theo quy định, công bằng, công khai, kết hợp khen thưởng tinh thần vật chất ( giấy khen, tiền mặt, vât…) Tổ chức tham quan nghỉ mát cho cán công nhân viên 14 CHƯƠNG QÚA TRÌNH KINH DOANH CỦA VIS 3.1 Các nghiệp vụ VIS 3.1.1 Mơi giới chứng khốn  Khái niệm: Là hoạt động mà Cơng ty Chứng khốn đại điện cho khách hàng tiến hành giao dịch thông qua chế giao dịch Sàn giao dịch chứng khoán/Trung tâm giao dịch chứng khoán hay thị trường OTC ( làm trung gian thực lệnh mua bán chứng khoán cho khách hàng) Nghiệp vụ cần số vốn pháp định tối thiểu 25 tỷ  Đặc điểm việc môi giới VIS:  Giúp lệnh mua/bán khách hàng gặp  Cung cấp thông tin CK cho khách hàng  Tư vấn cho khách hàng để khách hàng đưa định hợp lý  Thu phí mơi giới từ khách hàng  Quy trình nghiệp vụ  Tìm kiếm, mở tài khoản  Tư vấn đầu tư cho khách hàng  Quản lý tài khoản khách hàng có phát sinh 3.1.2 Tư vấn đầu tư chứng khoán  Đối với nghiệp vụ cần số vốn pháp định 10 tỷ VND  Nghiệp vụ có ý nghĩa quan trọng việc định hướng việc xác định danh mục đầu tư nhà đầu tư đến tư vấn cơng ty Ngồi ảnh hưởng khơng nhỏ đến uy tín hoạt động khách cơng ty.Chính thế, VIS đưa nguyên tắc chung sau đây:  Chuyên viên tư vấn phải có kiến thức chuyên môn sâu rộng  Không đảm bảo chắn giá trị chứng khốn  Ln nhắc nhở khách hàng lời tư vấn khơng hồn tồn xác nhà đầu tư phải chịu trách nhiệm định đầu tư  Không cung cấp thông tin sai thật, không dụ dỗ khách hàng, mời gọi khách mua hay bán loại chứng khốn  Khơng định cho khách hàng  Phải tư vấn đầu tư cách phù hợp với mục tiêu tình hình tài khách hàng 15  Quy trình tư vấn đầu tư  Thu thập thông tin khách hàng  Tìm hiểu tài khách hàng  Tư vấn xác định mục tiêu đầu tư  Xây dựng chiến lược đàu tư phù hợp cho khách hàng  Tư vấn chi tiết kỹ thuật giao dịch chứng khoán cho khách hàng  Tư vấn mức độ rủi ro loại chứng khốn 3.1.3 Lưu kí chứng khốn  Khái niệm: Là việc nhận chứng khoán khách hàng gửi, bảo quản chứng khoán cho khách hàng giúp khách hàng thực quyền chứng khoán như: Quyền bỏ phiếu, quyền nhận lãi, vốn gốc trái phiếu, quyền nhận cổ phiếu thường, cổ tức cổ phiếu, tiền; quyền mua cổ phiếu phát hành thêm; quyền chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi,  Các loại tài khoản lưu kí:  Tài khoản chứng khoán giao dịch  Tài khoản chứng khoán cầm cố  Tài khoản chứng khoán chờ niêm yết  Tài khoản chứng khoán chờ rút  Tài khoản toán bù trừ chứng khoán giao dịch  Các loại tài khoản khác  Nội dung nghiệp vụ:  Lưu giữ an tồn chứng khốn  Nhận cổ tức, trái tức quyền lợi khác cho nhà đầu tư  Quản lý danh sách cổ đông, danh sách trái chủ  Nguyên tắc lưu kí: Tài khoản lưu kí khách hàng phải tách biệt với tài khoản lưu kí cơng ty Cơng ty khơng sử dụng chứng khốn tài khoản lưu kí chứng khốn khách hàng lợi ích riêng tư công ty  Công ty không phép sử dụng chứng khoán tài khoản lưu kí khách hàng để tốn khoản nợ Công ty tổ chức, cá nhân khác   3.1.4 Tự doanh chứng khoán Khái niệm: việc mà Cơng ty chứng khốn tự tiến hành giao dịch mua, bán chứng khoán để phục vụ lợi ích cho mình.Chứng khốn chứng khoán niêm yết chưa niêm yết Ngồi ra, VISecurities tự doanh chứng khốn lơ lẻ khách hàng, sau tập hợp thành lơ chẵn để giao dịch thị trường chứng khoán Hoạt động chủ yếu thông qua chế giao dịch SGDCK thị trường OTC  Số vốn pháp định: ≥ 100 tỷ  Các hình thức giao dịch:  GIÁN TIẾP: VIS tiến hành đặt lệnh mua bán chứng khoán Sở giao dịch, lệnh VISecurities thực với khách hàng không xác định trước  16 TRỰC TIẾP: Là giao dịch song phương Công ty chứng khốn hay Cơng ty chứng khốn với khách hàng cá nhân thông qua thương lượng Đối tượng giao dịch kiểu loại chứng khoán đăng ký giao dịch thị trường OTC  Mơ hình tự doanh Cơng ty: VISecurities áp dụng mơ hình tự doanh cấp, tức Cơng ty tự doanh chủ yếu Cổ phiếu niêm yết, chưa niêm yết, trái phiếu repo chứng khoán  không kỳ hạn ngân hàng  Hồ sơ mở tài khoản:  Cá nhân: HĐ mở tài khoản cá nhân HĐ margin Photo CMTND Văn ủy quyền+ photo CMTND người ủy quyền (nếu có)  Tổ chức: HĐ mở tài khoản tổ chức HĐ margin Giấy phép đăng ký kinh doanh (bản gốc/sao công chứng) Quyết định bổ nhiệm giám đốc; kế toán trưởng CMND photo Giấy ủy quyền đại diện giao dịch tổ chức  Số tài khoản: C X X X X Mỗi số tài khoản bao gồm 10 ký tự Đầu số tài khoản VIS 020 Đầu số NĐT nước C  Chứng từ mở tài khoản Hình : Phiếu lệnh mua bán chứng khoán 17 X X 18 CHƯƠNG ĐÁNH GIÁ CHUNG 4.1 Những ưu điểm  Công ty tuân thủ quy định theo chứng nhận ISO 9001 cho nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn  Cơng ty trì vận hành theo dịnh hướng tổ chức gọn nhẹ, bao gồm khối kinh doanh Bao gồm : khối kinh doanh dịch vụ chứng khoán, khối ngân hàng đầu tư bên cạnh phòng ban hỗ trợ Trong đặc biệt xây dựng phận xử lý sau giao dịch thuộc khối kinh doanh dịch vụ chứng khoán nhằm giảm thiểu rủi ro kinh doanh  Công ty kịp thời nắm bắt hội để kết hợp với ngân hàng nhằm mang lại dịch vụ tư vấn phát hành trái phiếu doanh nghiệp  Hoạt động PR hiệu với chi phí thấp  Phí dịch vụ cạnh tranh: - Mở tài khoản: miễn phí - Duy trì tài khoản: miễn phí - Phí giao dịch online: 0,15%/tất giao dịch - Lái suất/chi phí DVTC: cạnh tranh 13,68%/năm - Khơng phí tư vấn đầu tư - Khơng phí tin nhắn , email Những hạn chế  VIS chưa khắc phục điểm yếu khách hàng tổ chức, đặc biệt quỹ nước Mặc dù nỗ lực nhiều nhung thuyết phục đối tượng giao dịch mà ưu tiên số họ SSI HSC UBCK chưa cho phép NĐT mở nhiều tài khoản nhiều CTCK khác  Sản phẩm online VIS chưa đảm bảo tính trọn gói cho nhà đầu tư giao diện chưa thân thiện phần mềm FPTS, HSC  Kết hoạt động tự doanh không đảm bảo u cầu, vậy, hoạt động từ tháng 4/2011 thu hẹp tối đa, giữ lại nhân viên để theo dõi danh mục  Do kinh phí eo hẹp nên mạng lưới chưa mở rộng  Chưa tăng vốn chưa mời đối tác nước kỳ vọng 19 TÀI LIỆU THAM KHẢO Tài liệu hướng dẫn thực tế doanh nghiệp – Khoa quản lý kinh doanh – Trường Đại học công nghiệp Hà Nội www.vise.com.vn www.khotailieu.com www.luanvan.net www.finance.vietstock.vn www.saga.vn 20 ... khốn quốc tế Việt Nam giúp em hoàn thành báo cáo thực tế Em mong nhận góp ý thầy để báo cáo em hồn thiện Bài báo cáo gồm chương : Chương : Những nét khái quát công ty chứng khoán quốc tế VN (VIS)... lớn Việt Nam Năm 2011, VIS lọt vào Top 10 cơng ty chứng khốn có thị phần mơi giới lớn HNX quý I/2011 1.2 Giới thiệu cơng ty Hình : Biểu tượng công ty  Tên Công ty: Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc. .. trường chứng khốn gần năm, cơng ty cổ phần chứng khoán Quốc tế Việt Nam để lại cột mốc đáng nhớ: 30 /8/2007 Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ban hành định số 485/QĐ-UBCK chấp thuận cho phép Cơng ty Cổ