Nguyên tắc cung cấp chứng cứ và chứng minh trong tố tụng dân sự (luận văn thạc sĩ luật học)

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH NGUYỄN THỊ THU SƢƠNG NGUYÊN TẮC CUNG CẤP CHỨNG CỨ VÀ CHỨNG MINH TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT DÂN SỰ VÀ TỐ TỤNG DÂN SỰ ĐỊNH HƢỚNG NGHIÊN CỨU TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH NGUYÊN TẮC CUNG CẤP CHỨNG CỨ VÀ CHỨNG MINH TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ Chuyên ngành: Luật Dân Tố tụng dân Định hƣớng nghiên cứu Mã số CN: 8380103 Người hướng dẫn khoa học: TS Nguyễn Hải An Họ tên học viên: Nguyễn Thị Thu Sƣơng Lớp: Cao học Luật Dân Tố tụng dân sự, Khóa 30 TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu riêng tơi thực hướng dẫn khoa học Ts Nguyễn Hải An Những luận điểm, ý tưởng, nhận xét đánh giá tác giả, quan tổ chức khác sử dụng Luận văn trích dẫn rõ ràng, đầy đủ Những kết luận nghiên cứu trình bày Luận văn trung thực chưa nghiên cứu hình thức Tơi xin chịu hồn tồn trách nhiệm kết nghiên cứu Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 17 tháng năm 2020 Tác giả Luận văn NGUYỄN THỊ THU SƢƠNG DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Bộ luật Tố tụng dân Giám đốc thẩm : BLTTDS : GĐT Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, quyền sở : GCN hữu nhà tài sản khác gắn liền với đất Hội đồng xét xử : HĐXX Tòa án nhân dân : TAND Tòa án nhân dân cấp cao : TANDCC Tố tụng dân : TTDS Tố tụng hình : TTHS Ủy ban nhân dân : UBND Viện kiểm sát nhân dân : VKSND MỤC LỤC DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT PHẦN MỞ ĐẦU CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ NGUYÊN TẮC CUNG CẤP CHỨNG CỨ VÀ CHỨNG MINH TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ 10 1.1 Khái quát nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân 10 1.2 Mối liên hệ nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh với nguyên tắc khác tố tụng dân 19 1.3 Nội dung nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh theo quy định pháp luật tố tụng dân Việt Nam 26 KẾT LUẬN CHƢƠNG 36 CHƢƠNG THỰC TRẠNG ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VÀ KIẾN NGHỊ NHỮNG GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ ĐẢM BẢO NGUYÊN TẮC CUNG CẤP CHỨNG CỨ VÀ CHỨNG MINH TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ 37 2.1 Về đảm bảo quyền nghĩa vụ ngƣời khởi kiện giao nộp tài liệu, chứng kèm theo đơn khởi kiện 37 2.2 Về đảm bảo trách nhiệm cung cấp tài liệu, chứng quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền 51 2.3 Về đảm bảo trách nhiệm Tòa án việc hỗ trợ đƣơng thu thập, cung cấp tài liệu, chứng 58 KẾT LUẬN CHƢƠNG 68 KẾT LUẬN CHUNG 69 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC SỐ 01 DANH MỤC BẢN ÁN PHỤ LỤC SỐ 02 TÀI LIỆU KHÁC PHỤ LỤC SỐ 03 BẢNG THỐNG KÊ PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Trong suốt trình hình thành, tồn phát triển pháp luật Việt Nam nói chung pháp luật tố tụng dân Việt Nam nói riêng, Nhà nước ta hướng đến việc đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp chủ thể Theo đó, cá nhân, pháp nhân hay chủ thể khác cho quyền lợi ích hợp pháp bị xâm phạm quyền khởi kiện để yêu cầu Tòa án bảo vệ Việc khởi kiện thực thơng qua phương tiện “trình tự, thủ tục, tố tụng dân sự” Và “để xây dựng thủ tục tố tụng dân dân chủ, gần dân, thân thiện với dân từ chắp bút soạn thảo pháp luật, nhà lập pháp phải ý thức sứ mệnh cao bổn phận thiêng liêng với xã hội Pháp luật tố tụng dân xây dựng định lệ phiền toái dân gian quan niệm mà phải phương tiện hữu hiệu để người dân sử dụng việc bảo vệ quyền lợi Cho nên nhà lập pháp xây dựng nên định lệ phải đứng từ góc nhìn nhân để ngăn chặn hay loại bỏ nhân tố tiêu cực nảy sinh từ phía người tiến hành tố tụng tụng nhân” Để thực nhiệm vụ quan trọng đòi hỏi phải đáp ứng nhiều yếu tố khác nhau, song yếu tố quan trọng yêu cầu chủ thể phải tuân thủ nguyên tắc Bộ luật Tố tụng dân sự, có nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh Đây xem nguyên tắc mang tính chất tảng có tính đạo xun suốt tồn q trình giải vụ án dân sự, yêu cầu chủ thể xã hội tôn trọng, nghiêm chỉnh chấp hành Nghiên cứu quy định pháp luật tố tụng dân số quốc gia giới, thấy dù hoạt động xét xử Tịa án vận hành theo mơ hình tố tụng xét hỏi (thẩm vấn) (tố tụng xét hỏi mơ hình tố tụng quốc gia theo truyền thống luật dân sự, Pháp, Đức…Trong mô hình này, Thẩm phán, cơng tố viên có vị trí trung tâm việc chứng minh vụ án, luật sư đóng vai trị thứ yếu ) hay theo mơ hình tố tụng tranh tụng (tố tụng tranh tụng mơ hình tố tụng quốc gia theo truyền thống thơng luật, như: Anh, Mỹ, Úc… Mơ hình dựa Đỗ Thị Hồng Vân, Nguyễn Thị Thu Hồng (2016), “Đặc san tuyên truyền pháp luật chủ đề Bộ luật Tố tụng dân năm 2015”, Hội đồng phối hợp phổ biến giáo dục pháp luật trung ương, số 02, tr Ngô Cường, “Tố tụng tranh tụng tố tụng xét hỏi”, https://tapchitoaan.vn/bai-viet/nhin-ra-nuoc-ngoai/totung-tranh-tung-va-to-tung-xet-hoi, truy cập ngày 06/11/2019 nguyên tắc “các bên trình bày” ) pháp luật nước đề cao vai trò nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh Trải qua trình tồn tại, phát triển với thời kỳ đất nước, pháp luật tố tụng dân nói chung quy định nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh nói riêng có điều chỉnh theo hướng ngày tiến gắn liền với thực tiễn Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 thông qua kỳ họp thứ 10 Quốc hội khóa XIII, có hiệu lực từ ngày 01/7/2016 xem “bước chuyển mình” quan trọng pháp luật tố tụng dân nước nhà Xét góc độ bảo vệ quyền lợi ích cá nhân, quan tổ chức, thấy trải qua 05 năm đưa vào thực tiễn, Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 có đóng góp quan trọng, đơn cử như: trình tự, thủ tục tố tụng theo hướng cơng khai, đơn giản hóa quy định cũ, tạo điều kiện thuận lợi cho người tham gia tố tụng thực quyền nghĩa vụ mình; vai trị, trách nhiệm cá nhân, quan, tổ chức hoạt động tố tụng dân đề cao, Tuy nhiên, bên cạnh mặt tích cực, việc thi hành Bộ luật Tố tụng dân nói chung chế định nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân nói riêng cịn nhiều tồn tại, vướng mắc Điển hình nhiều yêu cầu giải tranh chấp người dân chưa đảm bảo thực gặp khó khăn việc thu thập, cung cấp chứng cứ; đơn khởi kiện bị trả lại với lý không đầy đủ tài liệu, chứng người dân thực tất biện pháp để thu thập chứng cứ; chí vụ việc thụ lý, giải án, định có hiệu lực Tịa án quyền lợi đương khơng đảm bảo thực thi vụ án bị xét xử sơ thẩm, phúc thẩm, giám đốc thẩm nhiều lần, chí có nhiều vụ việc thời gian giải 10 năm “chưa có hồi kết”, gây tốn thời gian, chi phí cho đương sự, Nhà nước mà lý liên quan đến việc không tuân thủ nguyên tắc cung cấp chứng cứ, chứng minh không nhắc đến Những hạn chế, bất cập nêu có nguyên nhân xuất phát từ việc pháp luật tố tụng dân nhiều hạn chế, nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh dù hoàn thiện so với quy định cũ ghi nhận thành nguyên tắc nhiên chưa có văn hướng dẫn hồn chỉnh để chi tiết hóa ngun Ngơ Cưịng, “Tố tụng tranh tụng tố tụng xét hỏi”, https://tapchitoaan.vn/bai-viet/nhin-ra-nuoc-ngoai/totung-tranh-tung-va-to-tung-xet-hoi, truy cập ngày 11/7/2020 tắc Cụ thể quy định Chương VII Bộ luật Tố tụng dân hành chưa rõ ràng, chí thiếu chế để áp dụng Do nhằm tạo điều kiện cho việc áp dụng thống quy định pháp luật chứng chứng minh, việc nghiên cứu làm rõ số quy định cần thiết Trên sở sâu nghiên cứu, phân tích thực tiễn áp dụng quy định nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân kết hợp liên hệ, đối sánh với pháp luật số quốc gia sở quan trọng để tác giả đưa đánh giá, kiến nghị, góp phần hồn thiện pháp luật Việt Nam Vì lý mà tác giả chọn vấn đề “Nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân sự” làm đề tài luận văn Tình hình nghiên cứu đề tài Chế định chứng chứng minh tố tụng dân nói chung nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân nói riêng mảng đề tài nhiều nhà khoa học, tác giả quan tâm, nghiên cứu theo nhiều góc độ hình thức khác từ khái quát đến cụ thể Tác giả xin liệt kê số cơng trình sau: Dưới hình thức sách chun khảo, có cơng trình nghiên cứu sau: - Đồn Tấn Minh, Nguyễn Ngọc Điệp (2017), Bình luận khoa học Bộ luật Tố tụng dân năm 2015, Nxb Lao động Tại công trình nghiên cứu này, nhóm tác giả Đồn Tấn Minh, Nguyễn Ngọc Điệp có phân tích, đánh giá, bình luận dựa quy định pháp luật hành thực tiễn xét xử liên quan đến việc áp dụng Bộ luật Tố tụng dân năm 2015, qua nhằm làm rõ vai trị tăng cường pháp chế xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp cá nhân, quan, tổ chức mà quy định pháp luật tố tụng dân hướng đến, có chế định chứng chứng minh - Nguyễn Thị Hồi Phương (2016), Bình luận khoa học điểm Bộ luật Tố tụng dân năm 2015, Nxb Hồng Đức, Hội Luật gia Việt Nam Công trình nghiên cứu đưa nhìn tổng quát số điểm Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 so với Bộ luật Tố tụng dân năm 2004 Trong có bình luận điểm nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh quy định khác chứng chứng minh - Nguyễn Ngọc Điệp (2019), Phương pháp kỹ nghiên cứu đánh giá chứng tố tụng dân 26 án lệ Hội đồng thẩm phán, Nxb Hồng Đức, Hội Luật gia Việt Nam Cơng trình nghiên cứu làm rõ vai trị, ý nghĩa có đề xuất nhằm nâng cao hiệu quả, tính thiết thực hoạt động nghiên cứu, đánh giá chứng hoạt động giải vụ việc dân Tòa án nói chung người tiến hành tố tụng nói riêng điều kiện Dưới hình thức Luận văn Thạc sĩ Luật học, có cơng trình nghiên cứu sau: - Hồ Quyết Tiến (2015), Quyền nghĩa vụ Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án dân sự, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh Mặc dù nghiên cứu góc độ quyền nghĩa vụ Tịa án cơng trình có phần phân tích, làm rõ vấn đề liên quan đến quyền nghĩa vụ Tòa án giai đoạn xét xử sơ thẩm như: quyền yêu cầu đương giao nộp, bổ sung chứng giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án dân sự; quyền ủy thác thu thập chứng giai đoạn xét xử sơ thẩm vụ án dân sự; quyền nghĩa vụ thu thập chứng Tòa án; bất cập, vướng mắc việc yêu cầu cá nhân, quan, tổ chức cung cấp chứng Tòa án giai đoạn chuẩn bị xét xử - Trương Việt Hồng (2015), Hoạt động thu thập chứng Tòa án sơ thẩm trình giải vụ án dân sự, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh; Nguyễn Văn Hiểu (2015), Hoạt động thu thập chứng Tòa án phúc thẩm trình giải vụ án dân sự, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh Tại 02 cơng trình này, tác giả nghiên cứu quy định pháp luật hoạt động thu thập chứng Tòa án cấp sơ thẩm thực giải vụ án dân Qua làm rõ đưa kiến nghị trách nhiệm thu thập chứng Tòa án Tòa án cấp sơ thẩm phúc thẩm chưa thống trường hợp Tòa án thu thập chứng cứ; trách nhiệm thu thập chứng Tòa án chưa rõ ràng; Tòa án cấp sơ thẩm không thực đầy đủ việc thu thập chứng cứ, dẫn đến nhiều trường hợp vụ án bị xem xét cách phiến diện, án tuyên khơng xác, chưa đảm bảo cơng xã hội, bị cấp phúc thẩm hay giám đốc thẩm hủy án để xét xử lại; Về thời hạn thu thập chứng cứ; Vấn đề thu thập chứng thông qua xem xét, thẩm định chỗ; yêu cầu tổ chức, cá nhân giao nộp chứng cho Tịa án Ngồi ra, luận văn làm rõ trình hình thành phát triển quy định hoạt động thu thập chứng Tòa án pháp luật tố tụng dân sự, nghiên cứu pháp luật tố tụng dân số quốc gia để tham khảo, hoàn thiện quy định pháp luật Việt Nam vấn đề - Nguyễn Quang Anh (2015), Chứng tố tụng theo pháp luật Việt Nam, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Đại học quốc gia Hà Nội Trong cơng trình này, tác giả Nguyễn Quang Anh phân tích sâu chế định chứng theo quy định Bộ luật Tố tụng dân năm 2015, đưa kết đạt được, hạn chế, bất cập trình thực quy định Bộ luật chứng Qua đưa kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng dân chứng - Nguyễn Hữu Lâm (2018), Phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng tố tụng dân sự, Luận văn Thạc sĩ Luật học, Đại học Luật Thành phố Hồ Chí Minh Luận văn giải thích rõ hạn chế, bất cập Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 phiên họp kiểm tra việc giao nộp, tiếp cận, công khai chứng tố tụng dân sự, qua đưa kiến nghị vấn đề chưa cụ thể, chưa phù hợp Dưới hình thức báo khoa học, viết đăng Tạp chí chuyên ngành, kể đến viết như: - Nguyễn Thị Thu Hà (2018), “Bình luận nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh Bộ luật Tố tụng dân năm 2015”, Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp, số 10 (362) Trong viết này, tác giả phân tích số nội dung quy định nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh Điều Bộ luật Tố tụng dân năm 2015, qua khẳng định ý nghĩa hoạt động chứng minh cung cấp chứng tố tụng dân (có ý nghĩa việc giải vụ việc dân tạo điều kiện cho đương bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp mình) Ngô Vĩnh Bạch Dương (2015), “Nghĩa vụ chứng minh tố tụng”, Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp, số 07 (287); Phan Thị Thu Hà (2015), “Những khó khăn, vướng mắc thực quy định Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 chứng cứ, chứng minh số đề xuất, kiến nghị”, Tạp chí Tịa án nhân dân Tối cao; - ... VỀ NGUYÊN TẮC CUNG CẤP CHỨNG CỨ VÀ CHỨNG MINH TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ 1.1 Khái quát nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân 1.1.1 Khái niệm nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân. .. VỀ NGUYÊN TẮC CUNG CẤP CHỨNG CỨ VÀ CHỨNG MINH TRONG TỐ TỤNG DÂN SỰ 10 1.1 Khái quát nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân 10 1.2 Mối liên hệ nguyên tắc cung cấp chứng. .. Tố tụng dân năm 2015 có nhắc đến nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh tố tụng dân sự, ngồi chưa có viết khai thác vấn đề nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh cấp độ cao Luận văn Thạc sĩ, Luật án