Quy định của Bộ luật Hình sự về dấu hiệu định tội đối với tội nhận hối lộ

Bài viết phân tích những điểm mới trong quy định Bộ luật Hình sự năm 2015 đã được sửa đổi, bổ sung một số điều năm 2017 (BLHS năm 2015) về dấu hiệu định tội của tội nhận hối lộ. Bài viết cũng chỉ ra những hạn chế, bất cập và đề xuất giải pháp khắc phục hạn chế, bấp cập trong quy định của BLHS năm 2015 về vấn đề này.

THỰC TIỄN PHÁP LUẬT QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VỀ DẤU HIỆU ĐỊNH TỘI ĐỐI VỚI TỘI NHẬN HỐI LỘ Đào Phương Thanh* * ThS Trường Đại học Luật Hà Nội Thơng tin viết: Từ khóa: Bộ luật hình 2015, tội nhận hối lộ, người có chức vụ quyền hạn, hối lộ lĩnh vực tư Tóm tắt: Bài viết phân tích điểm quy định Bộ luật Hình năm 2015 sửa đổi, bổ sung số điều năm 2017 (BLHS năm 2015) dấu hiệu định tội tội nhận hối lộ Bài viết hạn chế, bất cập đề xuất giải pháp khắc phục hạn chế, bấp cập quy định BLHS năm 2015 vấn đề Lịch sử viết: Nhận Biên tập Duyệt : 16/5/2020 : 13/6/2020 : 18/6/2020 Article Infomation: Keywords: The Penal Code of 2015, bribery receipt, person of powerful and high position, bribery in the private sector Article History: Received Edited Approved Abstract: This article provides an analysis of new contents in a number of the provisions of the Penal Code of 2015, which were amended by a number of articles in 2017 (the Penal Code of 2015) on the criminal signs of bribery receipt The article also points out the shortcomings of the current regulations and proposed recommendations for the shortcomings of the Penal Code of 2015 related to the concerned issues : 16 May 2020 : 13 Jun 2020 : 18 Jun 2020 Những điểm Bộ luật Hình năm 2015 dấu hiệu định tội tội nhận hối lộ Tội nhận hối lộ quy định Điều 354 BLHS năm 2015 có nhiều điểm dấu hiệu định tội, hình phạt, kỹ thuật lập pháp so với quy định tội nhận hối lộ BLHS năm 1999 Trong đó, nội dung yếu tố định tội gồm: 38 Số 02(426) - T1/2021 Một là, chủ thể, nhằm đáp ứng yêu cầu thực tiễn yêu cầu Công ước quốc tế chống tham nhũng, BLHS năm 2015 có bổ sung quan trọng Cụ thể, khoản Điều 352 BLHS năm 2015 quy định “Các tội phạm chức vụ hành vi xâm phạm hoạt động đắn quan, tổ chức người có chức vụ thực thực công vụ, nhiệm vụ” Với việc bổ sung dấu THỰC TIỄN PHÁP LUẬT hiệu thực “nhiệm vụ”, quy định mở rộng phạm vi chủ thể tội phạm chức vụ bao gồm người có chức vụ, quyền hạn thực cơng vụ nhà nước giao người có chức vụ, quyền hạn thực nhiệm vụ quan, tổ chức nhà nước Khoản Điều 354 BLHS năm 2015 bổ sung quy định “Người có chức vụ, quyền hạn doanh nghiệp, tổ chức Nhà nước mà nhận hối lộ, bị xử lý theo quy định Điều này” Theo đó, chủ thể thực tội nhận hối lộ “khơng người có chức vụ, quyền hạn quan nhà nước (cơ quan lập pháp, hành pháp, tư pháp, lực lượng vũ trang, doanh nghiệp nhà nước…) mà cịn người có chức vụ, quyền hạn quan, tổ chức nhà nước”1 Bổ sung “đã phản ánh yêu cầu thực tiễn tương thích với công ước Liên hợp quốc chống tham nhũng”2 Hai là, quy định bên thứ ba hưởng lợi Theo quy định tội nhận hối lộ BLHS năm 1999, “đối tượng hưởng lợi từ tiền, tài sản lợi ích vật chất khác hành vi hối lộ thân người nhận hối lộ”3 Tuy nhiên, thực tế cho thấy, nhiều trường hợp người có chức vụ, quyền hạn lợi dụng “kẽ hở” để che giấu hành vi phạm tội người có chức vụ, quyền hạn khơng nhận hối lộ cho đồng ý để người đưa hối lộ chuyển hối lộ cho bên thứ ba người thân, tổ chức khác… Mặt khác, theo quy định Công ước quốc tế chống tham nhũng, hành vi nhận hối lộ bao gồm hành vi nhận lợi ích khơng đáng cho người tổ chức khác Nhằm khắc phục hạn chế đáp ứng yêu cầu Công ước quốc tế chống tham nhũng, BLHS năm 2015 mô tả hành vi nhận hối lộ “lợi dụng chức vụ, quyền hạn trực tiếp qua trung gian nhận nhận lợi ích (…) cho thân người cho người tổ chức khác để làm khơng làm việc lợi ích theo u cầu người đưa hối lộ” Với quy định này, hành vi nhận hối lộ cho bên thứ ba hưởng lợi (người tổ chức khác) coi hành vi phạm tội nhận hối lộ Ba là, hối lộ: Theo quy định Điều 279 BLHS năm 1999, hối lộ quy định bao gồm: tiền, tài sản, lợi ích vật chất Tuy nhiên, thực tiễn cho thấy, nhiều trường hợp lợi ích mà người có chức vụ, quyền hạn nhận lợi ích phi vật chất tình dục, ca ngợi, tơn vinh cách khơng đáng4, việc làm5… xét tính chất, việc người có chức vụ, TS Nguyễn Văn Hương, Những điểm mới, bất cập quy định tội phạm tham nhũng Bộ luật Hình năm 2015, Tạp chí Luật học, số đặc biệt Bộ luật Hình năm 2015, 2016, tr.61 TS Đào Lệ Thu, Đánh giá tính thống Luật Phịng, chống tham nhũng với Bộ luật Hình (1999 2015), Kỷ yếu Hội thảo “Tính thống Bộ luật hình với luật khác hệ thống pháp luật Việt Nam”, Trường Đại học Luật Hà Nội, 2016, tr.54 Nguyễn Văn Thuyết (chủ biên), Bình luận điểm Bộ luật Hình hành, Nxb Chính trị quốc gia thật, Hà Nội, 2018, tr.458 TS Nguyễn Văn Hương, Những điểm mới, bất cập quy định tội phạm tham nhũng Bộ luật Hình năm 2015, Tạp chí Luật học, số đặc biệt Bộ luật Hình năm 2015, 2016, tr.62 Nguyễn Văn Thuyết (chủ biên), Bình luận điểm Bộ luật Hình hành, Nxb Chính trị quốc gia thật, Hà Nội, 2018, tr.458 Số 02(426) - T1/2021 39 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT quyền hạn nhận lợi ích vật chất hay phi vật chất từ người đưa hối lộ tính nguy hiểm hành vi nhau, việc nhận lợi ích phi vật chất lại không coi phạm tội nhận hối lộ điều bất hợp lý Hơn nữa, theo Công ước quốc tế chống tham nhũng, phạm vi hối lộ rộng, bao gồm loại tài sản, vật chất hay phi vật chất, động sản hay bất động sản, hữu hình hay trừu tượng, văn pháp lý hay giấy tờ chứng minh quyền sở hữu lợi ích tài sản đó6 Để khắc phục hạn chế này, khoản Điều 254 BLHS năm 2015 bổ sung dấu hiệu “lợi ích phi vật chất” vào tội danh Những hạn chế, bất cập quy định BLHS năm 2015 dấu hiệu định tội tội nhận hối lộ kiến nghị hoàn thiện Bên cạnh điểm nêu trên, quy định BLHS năm 2015 dấu hiệu định tội tội nhận hối lộ số hạn chế, bất cập sau: Một là, quy định hành vi hối lộ lĩnh vực công hối lộ lĩnh vực tư với tội danh, điều luật chưa hợp lý, lý sau: khách thể hai hành vi khác nhau, tính chất mức độ nguy hiểm hành vi khác Cụ thể, quan hệ xã hội bị xâm hại hành vi tham nhũng lĩnh vực cơng nói chung hành vi nhận hối lộ lĩnh vực cơng nói riêng quan hệ xã hội đảm bảo cho hoạt động đắn, uy tín quan nhà nước, tổ chức công7, trật tự công vụ, uy tín hệ thống cơng quyền8, quan hệ xã hội bị xâm hại hành vi tham nhũng lĩnh vực tư “quyền lợi người chủ doanh nghiệp, người sử dụng lao động, đến tín nhiệm quan hệ lao động khu vực tư”9 Dưới góc độ kinh tế, hành vi hối lộ lĩnh vực tư “làm tăng chi phí giảm đáng kể lợi nhuận doanh nghiệp, làm hình thành thói quen kinh doanh thiếu lành mạnh, làm méo mó chất quan hệ kinh tế”10 Vì vậy, pháp luật hình nhiều nước giới khơng quy định tội nhận hối lộ lĩnh vực tư điều luật với nhận hối lộ lĩnh vực công Ở Pháp, tội phạm hối lộ khu vực tư bị xem hành vi vi phạm tín nhiệm người sử dụng lao động người lao động11 Ở Đức, tội phạm hối lộ khu vực tư quy Điều UNCAC Trường Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật hình Việt Nam, tập II, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội, 2013, tr.361 TS Đào Lệ Thu, Hối lộ khu vực tư theo luật hình số nước đề xuất việc áp dụng quy định hối lộ khu vực nhà nước luật hình Việt Nam, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 16/2018, tr.13 - 19 TS Đào Lệ Thu, Hối lộ khu vực tư theo luật hình số nước đề xuất việc áp dụng quy định hối lộ khu vực ngồi nhà nước luật hình Việt Nam, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 16/2018, tr.13 - 19 10 ThS Lưu Thanh Hùng, Tội phạm tham nhũng lĩnh vực tư theo công ước UNCAC hoàn thiện BLHS nước ta, xem http://tapchitoaan.vn/bai-viet/van-de-thoi-su/toi-pham-tham-nhung-trong-linh-vuc-tutheo-cong-uoc-uncac-va-hoan-thien-blhs-nuoc-ta/rJ7ZSzauz.html 11 Xem: Bonifassi S (2003), “Country Report of France” sách: G Heine, B Huber and T O Rose (eds), Private Commercial Bribery - A Comparison of National and Supranational Legal Structures, Freiburg im Breisgau: ICC The World business organization, 2003, tr.92 40 Số 02(426) - T1/2021 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT định Chương 26 BLHS12 (Điều 299 “Nhận đưa hối lộ giao dịch kinh doanh” Điều 300 “Những trường hợp đặc biệt nghiêm trọng nhận đưa hối lộ giao dịch kinh doanh lĩnh vực chăm sóc sức khỏe”) Hành vi nhận để/vì tạo lợi cho người khác mua hàng dịch vụ kinh doanh cạnh tranh theo cách thức không minh bạch với mục đích đưa hối lộ nhằm cạnh tranh khơng lành mạnh13 Luật Hình Thụy Điển14 quy định tội phạm hối lộ khu vực tư không để bảo vệ riêng lợi ích người sử dụng lao động mà cịn để bảo vệ lợi ích chung cộng đồng15 số yếu tố quan trọng “sự vận hành kinh tế thị trường” hay “sự cạnh tranh mang tính lành mạnh”16 Trên sở tham khảo kinh nghiệm nước, cho rằng, BLHS năm 2015 cần thiết kế hai điều khác quy định tội nhận hối lộ lĩnh vực công tội nhận hối lộ lĩnh vực tư Hai là, bất cập việc xác định người có chức vụ, quyền hạn doanh nghiệp, tổ chức nhà nước Theo quy định khoản Điều 354 BLHS năm 2015, chủ thể thực hành vi nhận hối lộ lĩnh vực tư người có chức vụ, quyền hạn doanh nghiệp ngồi nhà nước, người có chức vụ, quyền hạn tổ chức nhà nước Tuy nhiên, văn pháp luật hành, chưa có văn xác định người coi người có chức vụ, quyền hạn doanh nghiệp, tổ chức ngồi nhà nước Trên diễn đàn khoa học có ý kiến cho rằng, người có chức vụ, quyền hạn doanh nghiệp “người có chức danh, chức vụ, có thực quyền (quyền định tồn phần công việc định doanh nghiệp), bao gồm người thành lập doanh nghiệp; người quản lý doanh nghiệp; người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp người làm việc ban kiểm soát doanh nghiệp”17 Ý kiến khác lại cho rằng, “người có chức vụ, quyền hạn doanh nghiệp phải người doanh nghiệp (…) tín nhiệm giao cho nhiệm vụ nhân danh doanh nghiệp (…) giải công việc thuộc phạm vi hoạt động họ Quyền hạn 12 Bộ luật Hình Đức năm 1871 Bản sửa đổi, bổ sung sử dụng viết xem https://www.gesetze-im-internet.de/englisch_stgb/, truy cập ngày 01/12/2020 13 TS Đào Lệ Thu, Hối lộ khu vực tư theo luật hình số nước đề xuất việc áp dụng quy định hối lộ khu vực ngồi nhà nước luật hình Việt Nam, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 16/2018, tr.13 - 19 14 BLHS Thuỵ Điển ban hành năm 1962, có hiệu lực năm 1965 Bản sửa đổi, bổ sung sử dụng viết xem https://www.government.se/4a8349/contentassets/7a2dcae0787e465e9a2431554b5eab03/the-swedish-criminal-code.pdf, truy cập ngày 01/12/2020 15 TS Đào Lệ Thu, Hối lộ khu vực tư theo luật hình số nước đề xuất việc áp dụng quy định hối lộ khu vực ngồi nhà nước luật hình Việt Nam, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 16/2018, tr.13 - 19 16 Lejonhufvud (2003), “Country Report of Sweden” sách: G Heine, B Huber and T O Rose (eds), Private Commercial Bribery - A Comparison of National and Supranational Legal Structures Freiburg im Breisgau: ICC The World business organization, 2003, pp.410-411 17 Nguyễn Văn Thuyết (chủ biên), Bình luận điểm Bộ luật Hình hành, Nxb Chính trị quốc gia thật, Hà Nội, 2018, tr.450 Số 02(426) - T1/2021 41 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT mà người có ủy thác, tín nhiệm doanh nghiệp (…) Như vậy, chủ thể người điều hành, quản lý vị trí người lao động khơng có chức vụ doanh nghiệp (…) ngồi nhà nước giao nhiệm vụ nhiệm vụ làm phát sinh quyền họ”18 Theo quy định điểm d, đ, khoản Điều Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2018, người có chức vụ, quyền hạn doanh nghiệp bao gồm “Người giữ chức danh, chức vụ quản lý doanh nghiệp, tổ chức” “Những người khác giao thực nhiệm vụ, công vụ có quyền hạn thực nhiệm vụ, cơng vụ đó” Luật Doanh nghiệp năm 2020 quy định người quản lý doanh nghiệp; theo đó, người quản lý doanh nghiệp  người quản lý doanh nghiệp tư nhân người quản lý công ty, bao gồm chủ doanh nghiệp tư nhân, thành viên hợp danh, Chủ tịch Hội đồng thành viên, thành viên Hội đồng thành viên, Chủ tịch công ty, Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng giám đốc cá nhân giữ chức danh quản lý khác theo quy định Điều lệ công ty Như vậy, theo quy định pháp luật hành, phạm vi chủ thể tội nhận hối lộ rộng chưa thực hợp lý Bởi lẽ, doanh nghiệp tư nhân doanh nghiệp cá nhân làm chủ tự chịu trách nhiệm toàn tài sản mình về mọi hoạt động doanh nghiệp19 Do đó, hành vi nhận hối lộ người quản lý doanh nghiệp tư nhân khơng hẳn ln có tính nguy hiểm cho xã hội, xâm phạm đến quyền lợi người chủ doanh nghiệp, người sử dụng lao động, đến tín nhiệm quan hệ lao động khu vực tư chưa hẳn làm tăng chi phí giảm đáng kể lợi nhuận doanh nghiệp Kinh nghiệm số nước cho thấy, luật hình nước quy định chủ thể tội nhận hối lộ lĩnh vực tư người có chức vụ, quyền hạn doanh nghiệp, họ người quản lý doanh nghiệp có loại trừ định, nhân viên bình thường giao thực nhiệm vụ định số lĩnh vực Ví dụ, theo quy định BLHS Pháp, người nhận hối lộ người “nắm giữ thực hiện, bối cảnh hoạt động mang tính nghề nghiệp mang tính xã hội, vị trí quản lý công việc cho người nào20 “Theo quy định người nhận hối lộ khu vực tư “nhân viên” “người điều hành” Người đại diện giám đốc công ty không thuộc phạm vi chủ thể này”21 Theo quy định BLHS Nga, chủ thể nhận hối lộ người thực chức quản lý tổ 18 TS Đào Lệ Thu, Hối lộ khu vực tư theo luật hình số nước đề xuất việc áp dụng quy định hối lộ khu vực ngồi Nhà nước luật hình Việt Nam, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 16/2018, tr.13 - 19 19 Khoản 1, Điều 188 Luật Doanh nghiệp năm 2020 20 Điều 445-2 BLHS Pháp 21 TS Đào Lệ Thu, Hối lộ khu vực tư theo luật hình số nước đề xuất việc áp dụng quy định hối lộ khu vực ngồi nhà nước luật hình Việt Nam, Tạp chí Tịa án nhân dân, số 16/2018, tr.13 - 19 42 Số 02(426) - T1/2021 THỰC TIỄN PHÁP LUẬT chức thương mại tổ chức khác22 Luật Chống tham nhũng Liên bang Nga rõ chủ thể có hành vi tham nhũng kinh doanh bao gồm: Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban giám đốc, người thực công việc trách nhiệm thường xuyên tạm thời chức tổ chức, kỷ luật, hành chính, kinh tế tổ chức Để khắc phục hạn chế nêu trên, Chúng tơi cho rằng, quan có thẩm quyền cần sớm ban hành văn xác định cụ thể người có chức vụ, quyền hạn doanh nghiệp, tổ chức Nhà nước Ba là, quy định Điều 354 BLHS năm 2015 bên thứ ba hưởng lợi chưa thể tính vụ lợi tội nhận hối lộ Điều 354 BLHS năm 2015 quy định: “…của hối lộ cho người khác tổ chức khác mà không thiết phải cho người có chức vụ, quyền hạn (…) Của hối lộ người nhận sử dụng vào việc có tính chất chung cho sở chăm sóc người tàn tật trẻ em mồ cơi khơng nơi nương tựa…”23 Như vậy, việc nhận lợi ích cho bên thứ ba hưởng lợi, có động vụ lợi hay khơng, có mục đích nhân đạo hay khơng, hành vi phạm tội nhận hối lộ Quy định không phù hợp với định nghĩa tham nhũng Luật Phịng, chống tham nhũng24 Trong đó, xét chức năng, BLHS có nhiệm vụ “phải tội phạm hóa hành vi bị luật khác xác định bị truy cứu trách nhiệm hình sự”25 Để thực nhiệm vụ này, BLHS “phải “theo” luật khác để “phục vụ” luật phòng, chống luật chuyên ngành”26 Tức là, nguyên tắc, quy định BLHS phải phù hợp với quy định luật phịng, chống luật chun ngành khác Nói cách khác, việc quy định bên thứ ba hưởng lợi mà khơng có loại trừ để thấy tính vụ lợi khiến cho phạm vi hành vi nhận hối lộ rộng lại không hợp lý Đối chiếu với tội danh khác BLHS năm 2015 cho thấy, số tội quy định hành vi phạm tội có loại trừ định Ví dụ: điểm a khoản Điều 240 - Tội làm lây lan dịch bệnh truyền nhiễm nguy hiểm cho người, quy định trường hợp loại trừ là, “trừ trường hợp pháp luật có quy định khác”; điểm a khoản Điều 151 - Tội mua bán người 16 tuổi, quy định trường hợp loại trừ là, “trừ trường hợp mục đích nhân đạo”… Vì vậy, cho rằng, cần sửa đổi Điều 354 BLHS năm 2015 theo hướng bổ sung số trường hợp loại trừ định để thấy tính vụ lợi hành vi nhận hối lộ  22 Điều 204 BLHS Nga 23 GS.TS Nguyễn Ngọc Hịa, Bình luận khoa học Bộ luật Hình năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017 (phần tội phạm), 2, Nxb Tư pháp, Hà Nội, 2018, tr.616 24 Theo khoản Điều Luật Phòng, chống tham nhũng năm 2005, tham nhũng định nghĩa “hành vi người có chức vụ, quyền hạn lợi dụng chức vụ, quyền hạn vụ lợi” Theo Từ điển tiếng Việt, Hoàng Phê (chủ biên), Nxb Đà Nẵng, 2000, tr.1130, vụ lợi “mưu cầu lợi ích cho riêng mình” 25 GS.TS Nguyễn Ngọc Hòa tác giả khác, Bộ luật Hình năm 2015 với việc đáp ứng yêu cầu tội phạm hóa luật khác, Tạp chí Luật học, số đặc biệt BLHS năm 2015, tr.36 26 GS.TS Nguyễn Ngọc Hòa tác giả khác, Tlđd, tr.37 Số 02(426) - T1/2021 43 ... trên, quy định BLHS năm 2015 dấu hiệu định tội tội nhận hối lộ số hạn chế, bất cập sau: Một là, quy định hành vi hối lộ lĩnh vực công hối lộ lĩnh vực tư với tội danh, điều luật chưa hợp lý, lý sau:... bổ sung dấu hiệu “lợi ích phi vật chất” vào tội danh Những hạn chế, bất cập quy định BLHS năm 2015 dấu hiệu định tội tội nhận hối lộ kiến nghị hoàn thiện Bên cạnh điểm nêu trên, quy định BLHS... làm hình thành thói quen kinh doanh thiếu lành mạnh, làm méo mó chất quan hệ kinh tế”10 Vì vậy, pháp luật hình nhiều nước giới khơng quy định tội nhận hối lộ lĩnh vực tư điều luật với nhận hối lộ