TƯ VẤN PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƯ

TƯ VẤN PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƯ G.v ThS Kinh tế Luật sư Đào Ngọc Chuyền MỤC ĐÍCH, NỘI DUNG • Mục đích – Giới thiệu kỹ tư vấn pháp luật đầu tư trực tiếp – Rèn luyện thực hành kỹ tư vấn pháp luật đầu tư trực tiếp giai đoạn dự án • Nội dung – Khái niệm tư vấn đầu tư trực tiếp – Các loại việc tư vấn đầu tư trực tiếp – Các bước tiến hành TVPL đầu tư trực tiếp TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp Theo điều luật đầu tý 2005: • Đầu tư việc nhà đầu tư bỏ vốn bằng loại tài sản hữu hình vơ hình để hình thành tài sản tiến hành hoạt động đầu tư theo qui định luật qui định khác pháp luật có liên quan • Các hoạt động đưa vốn tiền tài sản khác nhà đầu tý nước vào Việt Nam để trực tiếp tiến hành hoạt động sản xuất, kinh doanh nhằm thu lợi nhuận theo hình thức Luật Đầu tư nước ngồi (đ1 Nghị định 27/NĐ-CP) TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp XU HƯỚNG ĐẦU TƯ QUỐC TẾ TRÊN THỂ GIỚI HIỆN NAY VỐN ĐẦU TƯ QUỐC TẾ CÁC CÁCNƯỚC NƯỚC CÔNG CÔNG NGHIỆP NGHIỆP PHÁT PHÁTTRIỂN TRIỂN CÁC CÁCNƯỚC NƯỚC CÔNG CÔNG NGHIỆP NGHIỆP ĐANG ĐANGPHÁT PHÁT TRIỂN TRIỂN TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp Các hình thức đầu tư quốc tế Đầu tư trực tiếp (đ.1, K.2 k.12 đ Luật Đầu tư) Là hình thức đầu tư nhà đầu tư nước bỏ vốn tiền tài sản hợp pháp khác để tiến hành đầu tư tham gia quản lý hoạt động đầu tư TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp Các hình thức đầu tư quốc tế Đầu tư gián tiếp (Đ.1, kh.3 kh.12 đ luật Đầu tư) Là việc nhà đầu tư nước ngồi thơng qua việc mua cổ phần, cổ phiếu, trái phiếu, giấy tờ có giá khác, quĩ đầu tư chứng khốn thơng qua định chế tài trung gian khác kiếm lợi nhuận nhà đầu tư không trực tiếp tham gia vào hoạt động đầu tư TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp II.KỸ NĂNG TƯ VẤN ĐẦU TƯ CÁC BƯỚC TƯ VẤN ĐẦU TƯ ĐẶC THÙ CỦA TƯ VẤN ĐẦU TƯ CÁC LOẠI VIỆC TƯ VẤN ĐẦU TƯ TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp I Tìm hiểu yêu cầu KH II Thoả thuận hợp đồng DVPL III Xác Xác định địnhvấn vấnđề đề pháp pháplý lý III Phân tích khía cạnh pháp lý việc IV.Tìm Tìmluật luậtvà áp ápdụng dụngluật luật IV vàotình tìnhhuống huốngcủa KH KH vào V Đề xuất giải pháp – Trả lời KH TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp ĐẶC THÙ CỦA TƯ VẤN PHÁP LUẬT VỀ ĐẦU TƯ • Đặc thù liên quan đến đối tượng khách hàng • Đặc thù liên quan đến luật điều chỉnh TS.Ngô Hoàng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp 2.1 ĐẶC THÙ LIÊN QUAN ĐẾN KHÁCH HÀNG LÀ NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGỒI • Khác biệt ngơn ngữ văn hố – Cách đặt câu hỏi hiểu câu trả lời KH – Cách trả lời KH • u cầu KH tính chuyên nghiệp – HĐ DVPL vấn đề phí luật sư – Quan hệ luật sư với KH – Văn dùng hoạt động tư vấn • Yêu cầu KH tính hiệu – Cách tiếp cận vấn đề LS – Quan hệ LS với quan Nhà nước TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp THỦ TỤC ĐĂNG KÝ ĐẦU TƯ (ĐỐI VỚI DỰ ÁN TRONG NƯỚC) Nhà đầu tư cần điền vào mẫu đăng ký đầu tư nộp cho Sở KHĐT Ban Quản lý Sở KHĐT Ban Quản lý trao Giấy biên nhận hồ sơ cho nhà đầu tư sau nhận hồ sơ đăng ký đầu tư TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp THỦ TỤC ĐĂNG KÝ ĐẦU TƯ (ĐỐI VỚI DỰ ÁN CÓ VỐN ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI) Nhà đầu tư nộp hồ sơ đăng ký đầu tư hồ sơ đăng ký kinh doanh (nếu thành lập tổ chức kinh tế) cho Sở KHĐT Ban Quản lý Sở KHĐT Ban Quản lý vòng 15 ngày kể từ ngày nhận hồ sơ, tiến hành kiểm tra tính hợp lệ hồ sơ đăng ký đầu tư hồ sơ đăng ký kinh doanh (nếu thành lập tổ chức kinh tế) cấp Giấy chứng nhận đầu tư Trong thời hạn ngày kể từ ngày cấp GCNĐT, quan cấp GCNĐT gửi GCNĐT đến Bộ KHĐT, Bộ Tài chính, Bộ Thương mại, Bộ Tài ngun mơi trường, Ngân hàng nhà nước Bộ quản lý ngành quan có liên quan TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp QUY TRÌNH THẨM TRA DỰ ÁN ĐẦU TƯ Nội dung thẩm tra dự án đầu tư 300 tỷ đồng VN khơng thuộc lĩnh vực đầu tư có điều kiện Nội dung thẩm tra dự án đầu tư 300 tỷ đồng VN thuộc lĩnh vực đầu tư có điều kiện Nội dung thẩm tra dự án đầu tư từ 300 tỷ đồng VN trở lên thuộc lĩnh vực đầu tư có điều kiện Quy trình thẩm tra dự án thuộc thẩm quyền chấp thuận đầu tư TTg CP Quy trình thẩm tra dự án không thuộc thẩm quyền châp thuận đầu tư TTg CP TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp Nội dung thẩm tra dự án đầu tư 300 tỷ đồng VN không thuộc lĩnh vực đầu tư cã ®iỊu kiƯn Sự phï hợp với: quy hoạch kết cấu hạ tầng - kỹ thuật; quy hoạch sử dng t; quy hoch thm dò, khai thác, ch bin khoáng sn nguồn tài nguyên Nhu cầu sử dụng đất: diện tích đất, loại đất tiến ®é sư dơng ®Êt TiÕn ®é thùc hiƯn dù án: tiến độ thực vốn đầu tư, tiến độ xây dựng tiến độ thực mục tiêu dự án Giải pháp môi trường: đánh giá yếu tố tác động đến môi trường giải pháp xử lý phù hợp với quy định pháp luật vỊ m«i tr­êng TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp NỘI DUNG THẨM TRA DỰ ÁN ĐẦU TƯ DƯỚI 300 TỶ ĐỒNG VN VÀ THUỘC LĨNH VỰC ĐẦU TƯ CÓ ĐIỀU KIỆN • Chỉ thẩm tra khả đáp ứng điều kiện: – Đối với đầu tư nước: thẩm tra điều kiện theo Điều 29 LĐT pháp luật có liên quan – Đối với đầu tư nước ngồi: thẩm tra điều kiện theo Phụ lục III NĐ 108 Điều ước quốc tế mà VN thành viên • Các Bộ, ngành liên quan có trách nhiệm thẩm tra khả đáp ứng điều kiện Nếu điều kiện pháp luật Điều ước quốc tế quy định rõ quan cấp GCNĐT cấp GCNĐT mà không cần hỏi Bộ, ngành liên quan • Đối dự án đầu tư nước, đáp ứng điều kiện theo quy định pháp luật quan cấp GCNĐT cấp GCNĐT theo quy trình đăng ký đầu tư TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp NỘI DUNG THẨM TRA DỰ ÁN ĐẦU TƯ TRÊN 300 TỶ ĐỒNG VN VÀ THUỘC LĨNH VỰC ĐẦU TƯ CÓ ĐIỀU KIỆN Thẩm tra khả đáp ứng điều kiện: – Đối với đầu tư nước: thẩm tra điều kiện theo Điều 29 LĐT pháp luật có liên quan – Đối với đầu tư nước ngồi: thẩm tra điều kiện theo Phụ lục III NĐ 108 Điều ước quốc tế mà VN thành viên Thẩm tra nội dung (Quy hoạch; Nhu cầu sử dụng đất; Tiến độ thực dự án; Môi trường) dự án có quy mơ 300 tỷ đồng VN không thuộc lĩnh vực đầu tư có điều kiện (như quy định Hoàng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp Slide TS.Ngơ 24.1) QUY TRÌNH CẤP GCNĐT (Đối với dự án không thuộc thẩm quyền TTgCP) UBND TỈNH 20 ngày kể từ ngày nnận đủ hồ sơ hợp lệ ngày (Sở KHĐT) (Ban QL) ngày CÁC SỞ BỘ, NGÀNH SỞ KHĐT BAN QUẢN LÝ NHÀ ĐẦU TƯ Trao GCNĐT 15 ngày TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp QUY TRÌNH THẨM TRA DỰ ÁN ĐẦU TƯ THUỘC THẨM QUYỀN CHẤP THUẬN CỦA THỦ TƯỚNG CHÍNH PHỦ Nhà đầu tư nộp 10 hồ sơ, có gốc cho Sở KHĐT cho Ban Quản lý (Dự án thuộc BQL) Trong thời hạn ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ quan cấp GCNĐT gửi lấy ý kiến Sở Bộ, ngành có liên quan Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ quan phải có ý kiến thẩm tra văn Trong thời hạn 25 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ quan cấp GCNĐT lập báo cáo thẩm tra trình Thủ tướng Chính phủ Trong thời hạn ngày làm việc kể từ ngày nhận báo cáo thẩm tra trình Thủ tướng Chính phủ, VPCP có trách nhiệm thơng báo ý kiến Thủ tướng Chính phủ dự án đầu tư Trong thời hạn ngày làm việc kể từ ngày nhận ý kiến chấp thuận Thủ tướng Chính phủ, UBND cấp tỉnh Ban Quản lý cấp GCNĐT Nếu từ chối phải có văn gửi nhà đầu tư, nêu rõ lý Trong thời hạn ngày kể từ ngày cấp GCNĐT, quan cấp GCNĐT gửi GCNĐT đến Bộ KHĐT, Bộ Tài chính, Bộ Thương mại, Bộ Tài ngun mơi trường, Ngân hàng nhà nước Bộ quản lý ngành quan có liên quan TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp QUY TRÌNH THẨM TRA DỰ ÁN ĐẦU TƯ KHƠNG THUỘC THẨM QUYỀN CHẤP THUẬN CỦA THỦ TƯỚNG CHÍNH PHỦ Nhà đầu tư nộp hồ sơ, có gốc cho Sở KHĐT nộp hồ sơ, có gốc cho Ban Quản lý (Dự án thuộc BQL) 2 Trong thời hạn ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ quan cấp GCNĐT gửi lấy ý kiến Sở, ngành liên quan Trường hợp cần thiết hỏi Bộ, ngành có liên quan Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ quan phải có ý kiến thẩm tra văn Trong thời hạn 20 ngày làm việc kể từ ngày nhận hồ sơ hợp lệ Sở KHĐT lập báo cáo thẩm tra trình UBND cấp tỉnh định Trong thời hạn ngày làm việc kể từ ngày nhận báo cáo thẩm tra, UBND cấp tỉnh cấp GCNĐT Nếu từ chối phải có văn gửi nhà đầu tư, nêu rõ lý Đối với dự án Ban Quản lý cấp GCNĐT thời hạn 20 ngày làm việc kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ, Ban Quản lý cấp GCNĐT Nếu từ chối phải có văn gửi nhà đầu tư, nêu rõ lý Trong thời hạn ngày kể từ ngày cấp GCNĐT, quan cấp GCNĐT gửi GCNĐT đến Bộ KHĐT, Bộ Tài chính, Bộ Thương mại, Bộ Tài ngun mơi trường, Ngân hàng nhà nước Bộ quản lý ngành quan có liên quan TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện T phỏp Nội dung GCNĐT Giấy Chứng nhận đầu t­ gåm c¸c néi dung sau: – – – – Tên, địa chỉ, nhà đầu tư; Địa điểm thực dự án đầu tư; nhu cầu diện tích đất sử dụng; Mục tiêu, quy mô dự án đầu tư Tổng vốn đầu tư; Thời hạn thực dự án; tiến độ thực dự án đầu tư; Xác nhận ưu đÃi hỗ trợ đầu tư (nếu có) Nhà đầu tư nước có dự án đầu tư gắn với thành lập tổ chức kinh tế GCNĐT bao gồm nội dung Giấy Đăng ký kinh doanh (GĐKKD) Giấy CNĐT đồng thời GĐKKD Nhà đầu tư nước có dự án đầu tư gắn với thành lập tổ chức kinh tế mà có nhu cầu làm đồng thời thủ tục đầu tư với thủ tục đăng ký kinh doanh thực cÊp TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Hc vin T phỏp GCNĐT đồng thời GĐKKD IV.2 HOẠT ĐỘNG TVPL TRONG QUÁ TRÌNH TRIỂN KHAI DỰ ÁN • Các hoạt động triển khai dự án • Vướng mắc thường gặp trình thực dự án TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp IV.2.1 CÁC HOẠT ĐỘNG TRIỂN KHAI DỰ ÁN Họp Họp HĐQT HĐQT Đăng Đăngký kýbộ bộmáy máyquản quảnlý lý Bố Bốcáo cáovề vềviệc việcthành thànhlập lập Xin Xincấp cấpdấu dấu Mở Mởtài tàikhoản khoảnngoại ngoạitệ tệvà vàtài tài khoản khoảnđồng đồngViệt ViệtNam Nam Đăng Đăngký ký kế kếhoạch hoạchnhập nhậpkhẩu Thuê Thuêlao laođộng động Thuê Thuêđất đất TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp IV.2.2 VƯỚNG MẮC THƯỜNG GẶP TRONG QUÁ TRÌNH TRIỂN KHAI DỰ ÁN • Thuê tổ chức quản lý số lĩnh vực • Nhập khẩu, giám định máy móc, thiết bị nhập khẩu, thuế GTGT hoạt động nhập • Giải phóng mặt bằng, chấp QSDĐ • Cơ cấu lại vốn đầu tư, vốn pháp định • Tổ chức lại doanh nghiệp có vốn đầu tư nước TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp TỔ CHỨC LẠI DOANH NGHIỆP Chia Chia doanh doanhnghiệp nghiệp Tách Táchdoanh doanhnghiệp nghiệp Sáp Sápnhập nhậpdoanh doanhnghiệp nghiệp Hợp Hợpnhất nhấtdoanh doanhnghiệp nghiệp Chuyển Chuyểnđổi đổi hình hìnhthức thức đầu đầutư tư TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp IV.3 HOẠT ĐỘNG TVPL GIAI ĐOẠN KẾT THÚC DỰ ÁN Phá Phá sản sản  Thanh Thanh lý lý tài tài sản sản  Chia Chia lợi lợi nhuận, nhuận, rủi rủi ro ro Chấm Chấmdứt dứthoạt hoạtđộng động trongcác trường trườnghợp hợpkhác khác  Hết Hếtthời thời hạn hạndự dựán án Giải Giảithể thể trước trước thời thời hạn hạndo docó cólỗi lỗi (không (khôngthực thực hiệncam cam kết kếtđưa đưa rakhi xin xincấp cấpphép phépđầu đầutư) tư) Tranh Tranhchấp chấpgiữa giữacác cácđối đối tác tác Gỉai Gỉaithể thể trước trước thời thời hạn hạntheo theo yêu yêucầu cầu của tất tấtcả các bên bênký kýhợp hợpđồng đồng TS.Ngơ Hồng Oanh – Khoa Đào tạo Luật sư - Học viện Tư pháp ... kinh tế quốc dân thông tin kinh tế – xã hội liên quan đến hoạt động đầu tư Tham gia góp ý kiến vào van pháp luật trinh soạn thảo Khiếu nại, khởi kiện tổ chức, cá nhân có hành vi sách nhiễu, cản