Tài liệu BIỂU MẪU " BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Phụ lục 12" ppt

Phụ lục 12 Mẫu báo cáo tình hình hoạt động hàng tháng, quý, năm Công ty quản lý quỹ (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức hoạt động Công ty quản lý quỹ) Tên Công ty quản lý quỹ: CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Số Công văn: Độc lập - Tự - Hạnh phúc Vv báo cáo hoạt động tháng/quý/năm , ngày tháng năm Kính gửi: Ủy ban Chứng khốn Nhà nước BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ Tháng/Quý/Năm I.Thông tin liên quan đến hoạt động kinh doanh Công ty Quản lý quỹ Hoạt động quản lý Quỹ Quỹ Lũy kế từ đầu STT Nội dung Quỹ công thành Tổng năm chúng viên (1) (2) (3) (4) (5)=(3) +(4) Số lượng Quỹ quản lý Số lượng Quỹ lập, đóng tháng Tổng số vốn Quỹ quản lý Tổng giá trị tài sản ròng Quỹ quản lý Tổng phí thu Phí quản lý Quỹ Tỷ lệ phí quản lý Quỹ giá trị tài sản ròng quỹ (%) Thưởng (nếu có) Phí chào bán chứng quỹ Phí mua lại chứng quỹ Hoạt động quản lý danh mục đầu tư STT Số hợp đồng 1-2 năm Thời hạn hợp đồng Hơn 10 Tổng giá Tổng phí cịn hiệu lực 2-5 năm 5-10 năm năm trị Nhà đầu tư nước Cá nhân Tổ chức Nhà đầu tư nước Cá nhân Tổ chức Các hoạt động kinh doanh khác STT Nội dung Số lượng Giá trị Giá trị lũy kế Mức phí trung (4) (5) bình (%) (1) (2) (3) Các hợp đồng cịn hiệu lực (nêu chi tiết loai hình dịch vụ) … … Các hợp đồng phát sinh tháng, 2.1 Hợp đồng….(loại hợp đồng) Đối tượng nước Cá nhân Tổ chức Đối tượng nước Cá nhân Tổ chức 2.2 Hợp đồng….(loại hợp đồng) Đối tượng nước Cá nhân Tổ chức Đối tượng nước Cá nhân Tổ chức Phí thu … Tổng phí thu II Các thơng tin liên quan nhân Công ty Cơ cấu tổ chức STT Nội dung Số lượng Số nhân viên tuyển tháng/quý/năm Số nhân viên việc tháng/quý/năm Số nhân viên có chứng hành nghề Tổng số nhân viên Công ty (số nhân viên người Việt Nam, nước ngồi) Chương trình đào tạo (trong báo cáo năm) STT Nội dung/Chương trình đào Số lượng nhân viên Giảng viên tạo, thời gian đào tạo tham dự III Các vướng mắc phát sinh kiến nghị a) Khung pháp lý b) Điều hành quản lý Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước c) Các vấn khác phát sinh (Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu) ... (trong báo cáo năm) STT Nội dung/Chương trình đào Số lượng nhân viên Giảng viên tạo, thời gian đào tạo tham dự III Các vướng mắc phát sinh kiến nghị a) Khung pháp lý b) Điều hành quản lý. .. lý Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước c) Các vấn khác phát sinh (Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ (Ký, ghi rõ họ tên đóng dấu) ... quan nhân Công ty Cơ cấu tổ chức STT Nội dung Số lượng Số nhân viên tuyển tháng/quý/năm Số nhân viên việc tháng/quý/năm Số nhân viên có chứng hành nghề Tổng số nhân viên Công ty (số