BỘ QUY TẮC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH FMC

BỘ QUY TẮC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH FMC Corporation Ngày 01 tháng 10 năm 2012 Nội dung Giới thiệu Bộ Quy tắc Đạo đức Ứng xử Kinh doanh Bộ Quy tắc Đạo đức Ứng xử Kinh doanh Chúng ta Cam kết Hành vi Ứng xử Hợp đạo đức .2 Chúng ta Tuân thủ Bộ Quy tắc, Chính sách khác FMC Tồn Luật Áp dụng Chúng ta Hoàn thành Chương trình Trách nhiệm Doanh nghiệp FMC Chúng ta Báo cáo Hành vi nghi Không tuân thủ Quy trình Báo cáo Hành vi không tuân thủ .3 Chúng ta Trân trọng Bảo vệ Mối quan hệ Chúng ta với Khách hàng Chúng ta Trân trọng Bảo vệ Mối quan hệ Chúng ta với Nhân viên Tôn trọng Nhân viên .4 Sử dụng lao động Trẻ em/Lao động Cưỡng Tôn trọng Quyền riêng tư Nhân viên Mơi trường Làm việc An tồn Lành mạnh Khơng Lạm dụng Chất kích thích Chúng ta Tuân thủ Luật Sức khỏe, An toàn, An ninh Môi trường Chính sách Tồn cầu Sức khỏe, An tồn, Anh ninh Môi trường FMC .6 Chúng ta Trân trọng Bảo vệ Mối quan hệ với Nhà cung cấp Nhà thầu Chúng ta Bảo vệ Tài sản Mình Tài sản Người khác Chúng ta Sử dụng Hệ thống thông tin liên lạc Điện tử Truy cập Internet cho Mục đích Cơng ty Báo cáo Mất mát Lạm dụng Tài sản 10 Chúng ta Bảo vệ Thông tin Bảo mật FMC Tôn trọng Thông tin Bảo mật Người khác Thế Thông tin Bảo mật? Cách bảo vệ Thông tin Bảo mật? 11 Chúng ta Thu thập Thông tin Kinh doanh Hợp đạo đức Hợp pháp 12 Chúng ta Tránh Xung đột Lợi ích Tìm kiếm Giúp đỡ Giải đáp Câu hỏi theo Chính sách Xung đột Lợi ích 11 13 Chúng ta Tuân thủ Luật Chống độc quyền Cạnh tranh Khác 11 Chúng ta Khơng Đồng tình với Đối thủ cạnh tranh Giá, Khối lượng Năng lực Sản xuất, Nơi bán Vấn đề Cạnh tranh Khác 11 Chúng Ta Tích Cực Cạnh Tranh Nhưng Khơng Tìm Cách Đạt Hoặc Lạm Dụng Trái Pháp Luật Vị Thế Có Thế Mạnh Hoặc Thống Trị Thị Trường 12 Chúng Ta Không Ngăn Chặn Trái Phép Sự Cạnh Tranh Trong Giao Dịch Với Khách Hàng Và Nhà Cung Cấp .13 Chúng Ta Tuân Thủ Các Luật Về Hoạt Động Mua Lại Và Sát Nhập .13 Chúng Ta Cạnh Tranh Tích Cực, Sử Dụng Thông Lệ Thương Mại Hợp Pháp 13 14 Chúng Ta Tuân Thủ Các Luật Và Quy Định Về Kinh Doanh Đa Quốc Gia 13 Chúng Ta Tn Thủ Tồn Bộ Các Luật Kiểm Sốt Nhập Khẩu 13 Chúng Ta Tn Thủ Tồn Bộ Các Luật Kiểm Sốt Xuất Khẩu .14 Chúng Ta Không Tham Gia Hoặc Tuân Thủ Các Chương Trình Tẩy Chay Thứ Cấp Trái Với Chính Sách Của Chính Phủ Mỹ, Bao Gồm Cả Chiến Lược Tẩy Chay Của Liên Đoàn Ả Rập Đối Với Israel 15 15 Chúng Ta Không Trả Tiền Hối Lộ Hoặc Thực Hiện Các Khoản Thanh Toán Trái Quy Định 15 BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH i Chúng Ta Không Tham Gia Vào Hành Vi Hối Lộ Thương Mại .16 Chúng Ta Không Trả Tiền Hối Lộ Hoặc Lót Tay Cho Các Cơ Quan, Nhân Viên Hoặc Quan Chức Chính Phủ .16 Chúng Ta Đặc Biệt Thận Trọng Khi Bổ Nhiệm Đại Diện Bán Hàng, Nhà Phân Phối Và Tư Vấn 17 16 C  húng Ta Tơn Trọng Q Trình Vận Động Chính Trị Và Tuân Thủ Các Luật Về Đóng Góp Nhân Sự Chính Trị .17 17 Chúng Ta Không Tham Gia Vào Giao Dịch Nội Gián Hoặc Hành Vi Trái Pháp Luật Liên Quan 18 18 Chúng Ta Giao Dịch Hợp Pháp Và Công Bằng Trong Hoạt Động Mua Sắm Của Chính Phủ 19 19 C  húng Ta Lưu Hồ Sơ Cơng Ty Chính Xác Và Công Bố Các Thông Tin Một Cách Đầy Đủ, Cơng Bằng, Chính Xác, Kịp Thời Và Dễ Hiểu 19 20 Chúng Ta Quản Lý Hồ Sơ Đúng Quy Định .20 21 Chúng Ta Hợp Tác Đầy Đủ Với Các Cuộc Điều Tra Của Chính Phủ .20 Chúng Ta Không Phát Ngôn Thay Mặt Cho FMC .20 Chúng Ta Rất Cần Cân Nhắc Liên Hệ Với FMC Trước Khi Bất Kỳ Thảo Luận Bất Cứ Điều Gì Với Quan Chức Chính Phủ Hoặc Điều Tra Viên .20 Chúng Ta Xác Minh Thẩm Quyền Của Điều Tra Viên .21 Chúng Ta Bảo Vệ Các Tài Liệu Và Thông Tin Độc Quyền Của FMC 21 22 Tài nguyên Báo cáo Thông tin: .21 Dịch vụ Đường dây Giải đáp Vấn đề Đạo đức FMC: .22 ii BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH Giới thiệu Bộ Quy tắc Đạo đức Ứng xử Kinh doanh Ở FMC, cam kết kinh doanh cách trung thực liêm tuân thủ toàn luật áp dụng Bộ Quy tắc Đạo đức Ứng xử Kinh doanh (“Bộ Quy tắc”) FMC thể cam kết tiêu chuẩn cao kinh doanh Bộ Quy tắc tóm tắt nguyên tắc hợp pháp hợp đạo đức để tuân theo công việc hàng ngày áp dụng nguyên tắc cho sách thơng lệ Cam kết Bộ Quy tắc FMC cấp cao công ty Ủy ban Trách nhiệm Doanh nghiệp FMC gồm có cán quản lý cấp cao người báo cáo trực tiếp lên Ủy ban Kiểm toán Ban Giám đốc Ủy ban Trách nhiệm Doanh nghiệp đánh giá mức độ tuân thủ chung FMC với luật áp dụng Bộ Quy tắc, giám sát chương trình đào tạo tuân thủ xem xét đưa phản hồi thích hợp với vấn đề tuân thủ quan trọng cập nhật pháp lý Luật tiêu chuẩn quốc gia văn hóa có khác nhau, nhiên, cơng ty tồn cầu, mục tiêu chung cam kết liên tục trì tiêu chuẩn cao nơi hoạt động Một số nội dung Bộ Quy tắc trọng đến luật Mỹ FMC có trụ sở thành lập Mỹ, nơi có quy định khắt khe hoạt động kinh doanh Tuy nhiên, việc trọng đến luật Mỹ không giảm nhẹ nghĩa vụ cam kết việc tuân thủ luật áp dụng quốc gia khác Nghĩa vụ quy định Bộ Quy tắc áp dụng với: 1) FMC Corporation, công ty thành viên, công ty con, liên doanh tất pháp nhân khác, đó, với trường hợp, chịu kiểm soát quản lý trực tiếp hay gián tiếp FMC; 2) nhân viên giám đốc pháp nhân (theo phạm vi áp dụng với công việc họ FMC) 3) nhà cung cấp nhà thầu thực công việc thay mặt cho FMC Tất chúng ta, bao gồm toàn nhân viên, cán bộ, giám đốc người khác chịu điều chỉnh Bộ Quy tắc, có trách nhiệm làm quen tuân thủ với Bộ Quy tắc Ngoài ra, cán quản lý giám sát nhóm, phận điều hành FMC chịu trách nhiệm tuân thủ – thực thi – Bộ Quy tắc theo phạm vi hoạt động mà quản lý Nếu khơng đảm bảo trách nhiệm dẫn đến bị kỷ luật, bao gồm việc bị sa thải Đồng thời bạn cần báo cáo cách nhanh chóng kịp thời hành vi vi phạm Bộ Quy tắc mà bạn biết Mục Bộ Quy tắc trình bày thơng tin cụ thể hồn thành nghĩa vụ báo cáo bạn Ở cuối Bộ Quy tắc trình bày nguồn lực cho báo cáo thông tin Bộ Quy tắc đáp ứng tất tình hợp đạo đức hay hợp pháp có Khả nhận định khôn ngoan, theo ý chủ quan hợp lý kim nam cho người Chúng cần bạn cam kết giúp trì di sản có lương tâm, hợp đạo đức tuân thủ pháp luật vốn có ý nghĩa quan trọng với FMC Tơi biết tơi tin tưởng vào điều Pierre Brondeau Chủ tịch, CEO kiêm Chủ tịch Hội đồng Quản trị BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH Bộ Quy tắc Đạo đức Ứng xử Kinh doanh Chúng ta Cam kết Hành vi Ứng xử Hợp đạo đức Cam kết Hành vi Ứng xử Hợp đạo đức Hành vi ứng xử hợp đạo đức trách nhiệm cá nhân Toàn giám đốc, nhân viên người khác, cho dù vị trí hay địa điểm nào, chịu điều chỉnh Bộ Quy tắc, cần có hành vi ứng xử phù hợp với tiêu chuẩn đạo đức cao Không giám đốc, nhân viên, cán quản lý giám sát có thẩm quyền vi phạm yêu cầu nhân viên hay người khác thực hành vi ứng xử vi phạm Bộ Quy tắc, sách khác FMC hay luật áp dụng Các nghĩa vụ quy định Bộ Quy tắc áp dụng với FMC Corporation, công ty thành viên, công ty con, liên doanh tất pháp nhân khác, đó, với trường hợp, chịu kiểm soát quản lý trực tiếp hay gián tiếp FMC, nhân viên giám đốc pháp nhân (theo phạm vi áp dụng với công việc họ FMC) nhà cung cấp nhà thầu thực công việc thay mặt cho FMC Trách nhiệm Cán quản lý Yếu tố đạo đức Toàn nhân viên, cán quản lý giám sát FMC chịu trách nhiệm hành động nhân viên báo cáo trực tiếp cho chịu trách nhiệm đảm bảo tuân thủ Bộ Quy tắc, sách khác FMC luật áp dụng Họ phải: • Thơng báo cho nhân viên biết sách cơng ty, bao gồm sách liên quan đến hành vi ứng xử hợp pháp hợp đạo đức; • Đảm bảo nhân viên đào tạo đầy đủ người vi phạm Bộ Quy tắc bị kỷ luật thích đáng; • Tránh th cá nhân có xu hướng vi phạm luật áp dụng hay nội quy quy định Bộ Quy tắc; • Duy trì mơi trường làm việc khuyến khích kỳ vọng người trao đổi mang tính xây dựng, thẳng thắn cởi mở yếu tố đạo đức mà không sợ bị trả thù Khi nỗ lực làm việc này, cán quản lý cần tìm kiếm nhận hỗ trợ từ phận Kiểm toán, Nhân Pháp chế Văn phòng Đạo đức FMC Chúng ta Tuân thủ Bộ Quy tắc, Chính sách khác FMC Toàn Luật Áp dụng Chúng ta tuân thủ Bộ Quy tắc, sách khác FMC tồn luật áp dụng triển khai hoạt động kinh doanh Có quốc gia việc trao đổi đàm phán dựa theo quy tắc ứng xử không khắt khe khác với Bộ Quy tắc Ở quốc gia đó, nhân viên cần tuân thủ Bộ Quy tắc, trừ trường hợp khác biệt luật áp dụng cho phép dựa khả nhận định hợp đạo đức kinh doanh phù hợp Trưởng phòng liên quan chủ tịch phó chủ tịch FMC Corporation phải phê duyệt BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH khác biệt văn khơng có trưởng phịng Liên hệ luật sư FMC bạn có câu hỏi cách áp dụng luật quốc gia nào, Bộ Quy tắc mối liên hệ hay xung đột rõ ràng luật áp dụng Bộ Quy tắc Trong trường hợp bất thường, giám đốc điều hành giám đốc có quyền bỏ khơng áp dụng Bộ Quy tắc, quyền bỏ khơng áp dụng phải Ban Giám đốc ủy ban Ban Giám đốc phê duyệt nhanh chóng cơng bố theo luật quy định áp dụng Đối với toàn nhân viên khác, có cán cơng ty, sau thảo luận với phận Cố vấn luật chung (General Counsel), cấp quyền bỏ khơng áp dụng Chúng ta Hồn thành Chương trình Trách nhiệm Doanh nghiệp FMC Ban Trách nhiệm Doanh nghiệp Ủy ban Trách nhiệm Doanh nghiệp FMC gồm có cán quản lý cấp cao người báo cáo trực tiếp lên Ủy ban Kiểm toán Ban Giám đốc Ủy ban Trách nhiệm Doanh nghiệp đánh giá mức độ tuân thủ chung FMC với luật áp dụng Bộ Quy tắc, giám sát chương trình đào tạo tuân thủ xem xét đưa phản hồi thích hợp với vấn đề tuân thủ quan trọng cập nhật pháp lý Ngoài tài nguyên cung cấp để đặt câu hỏi báo cáo hành vi nghi ngờ vi phạm Bộ Quy tắc, khuyến khích nhân viên liên hệ với Ủy ban Trách nhiệm Doanh nghiệp qua địa đây: FMC Ethics Office (Văn phòng Đạo đức FMC) PBM 3767 13950 Ballantyne Corporate Place Charlotte, NC 28273 USA trực tuyến: https://www.compliance-helpline.com/FMCCorporation.jsp hoặc: Đường dây Giải đáp Vấn đề đạo đức FMC: Tại Mỹ 1-866-332-6800 (miễn phí) Quốc tế: +1-704-759-2082 (nhận gọi) Chúng ta Báo cáo Hành vi nghi Không tuân thủ Bất kỳ nhân viên biết hành vi nghi vi phạm Bộ Quy tắc phải báo cáo theo quy trình Nhân viên phải tự nguyện cung cấp thơng tin danh tính hay chức vụ người bị tình nghi vi phạm FMC bảo mật thông tin đảm bảo không xảy hành vi báo thù trả đũa với người thành khẩn báo cáo Quy trình Báo cáo Hành vi khơng tn thủ Báo cáo Nhân viên: Bất kỳ nhân viên biết hành vi nghi vi phạm Bộ Quy tắc phải báo cáo Điều tra: FMC có sách chủ ý điều tra hành vi vi phạm báo cáo Bộ Quy tắc, BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH sách khác FMC luật áp dụng, có biện pháp thích hợp, FMC xác định, dựa kết điều tra Báo cáo hành vi vi phạm kế toán, biện pháp kiểm soát kế toán vấn đề kiểm toán điều tra giám sát Ủy ban Kiểm tốn Ban Giám đốc Tồn hành vi điều tra giám sát Văn phòng Đạo đức Nhân viên cần hợp tác trình điều tra hành vi vi phạm báo cáo Bảo mật: Cán điều tra khơng tiết lộ danh tính người thực báo cáo hành vi nghi vi phạm người tham gia vào trình điều tra Nhân viên cần ý thức Văn phòng Đạo đức Ủy ban Kiểm tốn có nghĩa vụ hành động lợi ích tốt FMC khơng hành động theo tư cách đại diện cá nhân hay luật sư cho nhân viên Bảo vệ Chống Trả đũa: Nghiêm cấm hành vi trả thù hình thức cá nhân, người thành khẩn báo cáo hành vi vi phạm Bộ Quy tắc, báo cáo có nhầm lẫn người hỗ trợ trình điều tra hành vi vi phạm báo cáo Mọi nhân viên cần báo cáo hành vi vi phạm mà khơng sợ bị đồng nghiệp, cán giám sát người khác đối tượng bị báo cáo trả thù Kỷ luật Hành vi không tuân thủ Nếu không tuân thủ Bộ Quy tắc bị kỷ luật, từ khiển trách đến sa thải Các hành vi vi phạm dân hay hình bị truy tố Chúng ta Trân trọng Bảo vệ Mối quan hệ Chúng ta với Khách hàng Nhà cung cấp Được đánh giá Cao Mục tiêu FMC trở thành nhà cung cấp khách hàng đánh giá cao Chúng ta hoàn thành mục tiêu cách cung cấp sản phẩm dịch vụ đáp ứng tốt nhu cầu khách hàng làm theo cách cho tạo gắn kết lâu dài hợp tác lòng tin Chúng ta đối xử công trung thực với khách hàng lúc, tuân thủ toàn luật áp dụng phù hợp với thông lệ kinh doanh tốt Chúng ta không đưa nhận xét sai hay gây nhầm lẫn công ty khác nhân viên sản phẩm khác, bao gồm đối thủ cạnh tranh Sản phẩm An toàn Chất lượng Cao Chúng ta kinh doanh trọng nhiều đến sức khỏe an toàn người sử dụng sản phẩm dịch vụ Việc đảm bảo an toàn củng cố mối quan hệ FMC khách hàng Mỗi nhân viên có vai trị quan trọng đảm bảo chất lượng độ an toàn sản phẩm FMC, từ khâu thiết kế sản xuất, cải tiến liên tục hỗ trợ khách hàng Chúng ta Trân trọng Bảo vệ Mối quan hệ Chúng ta với Nhân viên Tôn trọng Nhân viên FMC cam kết tôn trọng nhân phẩm Lịng tin, tơn trọng ứng xử kinh doanh hợp đạo đức có ý nghĩa quan trọng giúp xây dựng trì mối quan hệ khăng khít nhân viên Điều cốt lõi mối quan hệ cơng nhận giá trị đóng góp cá nhân nhân viên Ở FMC, trân trọng tính đa dạng nhân viên, đồng thời đánh giá đối xử với nhân viên nhân phẩm BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH tôn trọng Theo luật áp dụng địa phương, nhân viên ứng viên xin việc làm đánh giá dựa kết công việc lực, khơng phân biệt chủng tộc, tín ngưỡng, giới tính, tơn giáo, quốc tịch, tuổi, tình trạng bị khuyết tật, trạng thái cựu binh xu hướng giới tính Nghiêm cấm hành vi quấy rối tình dục Sử dụng lao động Trẻ em/Lao động Cưỡng Chúng ta phản đối hình thức sử dụng lao động trẻ em lao động cưỡng hay bắt buộc FMC có sách nghiêm cấm sử dụng lao động trẻ em độc hại sử dụng lao động cưỡng bắt buộc nơi làm việc kỳ vọng nhà cung cấp nhà thầu có sách tương tự Tơn trọng Quyền riêng tư Nhân viên FMC tôn trọng quyền riêng tư nhân viên, cựu nhân viên ứng viên xin việc làm, đồng thời chia sẻ thông tin nhân viên cho mục đích kinh doanh phù hợp theo luật áp dụng Việc không mâu thuẫn với quyền FMC việc giám sát nội dung thông tin liên lạc điện tử mô tả Mục Mơi trường Làm việc An tồn Lành mạnh Duy trì mơi trường làm việc an tồn lành mạnh việc thiếu hoạt động kinh doanh Tai nạn xảy làm tổn hại đến nhân viên ảnh hưởng đến kết kinh doanh lòng tin cộng đồng nơi hoạt động Chúng ta có trách nhiệm ngăn chặn tai nạn cách trì mơi trường làm việc lành mạnh, cách tn thủ quy trình thơng lệ an toàn sử dụng toàn thiết bị bảo hộ cá nhân theo quy định Không Lạm dụng Chất kích thích Chúng ta khơng sử dụng, bán, mua, chuyển nhượng, sản xuất, nắm giữ cho phép xuất hệ thống loại chất kích thích/thuốc bất hợp pháp khơng phép sử dụng, ma túy tổng hợp chất kích thích có kiểm sốt sử dụng khác (trừ loại thuốc kê theo đơn hợp pháp), không lạm dụng loại thuốc kê theo đơn khuôn viên FMC, làm việc cho FMC vận hành thiết bị FMC Ngồi ra, khơng sử dụng, bán, sản xuất, mua, chuyển nhượng nắm giữ đồ uống có cồn sở FMC khuôn viên công ty (trừ dịp công ty hỗ trợ, cho phép giám sát) Chúng ta khơng tình trạng chịu tác động chất kích thích thực công việc FMC thực nhiệm vụ liên quan đến công việc vận hành thiết bị FMC Chúng ta Tuân thủ Luật Sức khỏe, An tồn, An ninh Mơi trường Chúng ta cam kết bảo vệ môi trường, sức khỏe an tồn cho nhân viên, gia đình, cộng đồng công chúng việc tuân thủ đầy đủ luật áp dụng cải tiến liên tục hiệu công việc triển khai nội dung đảm bảo mơi trường, sức khỏe an tồn BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH Để đạt tiêu chuẩn môi trường FMC, sở thuộc sở hữu FMC vận hành phải chứng minh tuân thủ toàn luật sức khỏe cộng đồng môi trường liên quan đến hoạt động mình, đồng thời phù hợp với luật áp dụng, trì kênh đối thoại mở với cộng đồng địa phương chất mối nguy hại loại vật liệu sở sản xuất sử dụng Chính sách Tồn cầu Sức khỏe, An tồn, Anh ninh Mơi trường FMC FMC có trách nhiệm bảo vệ mơi trường, sức khỏe, an tồn an ninh cho nhân viên, gia đình, cộng đồng cơng chúng coi giá trị cốt lõi đảm bảo kinh doanh bền vững Tích cực quảng bá vấn đề sức khỏe, an toàn, an ninh môi trường (health, safety, security and environment, HSSE) trách nhiệm toàn nhân viên FMC toàn giới Nguyên tắc Chỉ đạo HSSE FMC có nói chúng ta: • Theo đuổi chiến lược kinh doanh xây dựng tảng đổi mới, hoạt động thông lệ kinh doanh bền vững mong muốn phát triển kinh doanh nâng cao chất lượng sống người nơi; • Thực hoạt động kinh doanh cách cởi mở cho bảo vệ sức khỏe công chúng sức khỏe nghề nghiệp, mơi trường an tồn cho nhân viên; • Nỗ lực loại bỏ tồn trường hợp tai nạn chấn thương, hướng đến tạo môi trường làm việc khơng có bị chấn thương; • Ưu tiên xem xét HSSE trình sản xuất sản phẩm hoạch định sản phẩm mới, sở cơng đoạn sản xuất; • Tn thủ tồn luật quy định HSSE; • Nỗ lực giảm khí thải chất thải sử dụng lượng tài nguyên thiên nhiên hiệu phát triển hơn; • Tích cực có trao đổi mang tính xây dựng với nhân viên, nhà cung cấp, khách hàng, người hàng xóm cổ đơng quản lý vấn đề HSSE nhằm đảm bảo cải tiến liên tục, và; • Ủng hộ ngun tắc chương trình Responsible Care® Program (Chương trình Chăm sóc Có trách nhiệm) Hội đồng Hóa học Mỹ cách phối hợp nhân viên, nhà cung cấp, khách hàng, nhà thầu đối tác thương mại để quảng bá công tác quản lý có trách nhiệm sản phẩm cơng đoạn sản xuất tồn vịng đời theo mục đích sử dụng, phạm vi giới Chính sách HSSE FMC thực thi thơng qua tiêu chuẩn doanh nghiệp, sách kinh doanh thông lệ quản lý Triển khai thông qua quản lý gắn kết nhân viên, phân bổ đủ nguồn nhân lực vốn hệ thống đo lường, đánh giá khắc phục hiệu Đưa sách trở thành phần khơng thể tách rời ứng xử kinh doanh FMC Chúng ta Trân trọng Bảo vệ Mối quan hệ với Nhà cung cấp Nhà thầu Chúng ta mong muốn trì danh tiếng khách hàng đáng tin cậy cách giao dịch công tin cậy với nhà cung cấp Chúng ta đối xử công trung thực với nhà cung cấp nhà thầu lúc tuân thủ toàn luật áp dụng BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH FMC liệt truy tìm hành vi lấy và/hoặc sử dụng thông tin bảo mật nghi trái quy định Nếu phát hành vi trộm cắp thông tin bảo mật FMC, phải báo cáo cho cán giám sát mình, luật sư FMC người thích hợp khác biết 11 Chúng ta Thu thập Thông tin Kinh doanh Hợp đạo đức Hợp pháp Là phần hoạt động triển khai kinh doanh hàng ngày, thu thập thông tin đối thủ cạnh tranh, nhà cung cấp khách hàng cách hợp đạo đức hợp pháp Phần lớn thơng tin hữu ích có nguồn cơng khai tích cực kiên trì tìm kiếm Khi tìm kiếm thơng tin từ nguồn khơng công khai, hành xử trung thực liêm khơng tìm kiếm sử dụng thơng tin việc vi phạm luật áp dụng, bao gồm không giới hạn luật chống độc quyền, bí mật thương mại luật thông tin bảo mật khác luật liên quan đến mối quan hệ bảo mật chủ lao động người lao động Chúng ta bảo vệ thơng tin bảo mật người khác cung cấp có bảo mật cho FMC – thường cách tuân thủ quy trình mơ tả thỏa thuận liên quan đến thơng tin Chúng ta khơng lấy thông tin bảo mật trái quy định từ người khác Ở Mỹ, cá nhân doanh nghiệp lấy bí mật thương mại trái quy định bị kiện dân hư hại phải tuân theo lệnh tịa án, chịu trách nhiệm hình theo Luật Tình báo Kinh tế, bao gồm hình thức phạt tiền bỏ tù Chúng ta không chấp nhận chuyển sai địa nội dung thông tin liên lạc không dành cho Bất kỳ việc tiếp nhận nội dung thông tin liên lạc bị nhầm lẫn có chứa thơng tin độc quyền nhạy cảm, ví dụ kế hoạch tiếp thị đối thủ cạnh tranh vẽ kỹ thuật cần báo cáo cho cán giám sát bạn biết, đồng thời trường hợp thông tin liên lạc điện tử, báo cho Giám đốc Bảo mật CNTT biết để có biện pháp thích hợp 12 Chúng ta Tránh Xung đột Lợi ích Chúng ta khơng tham gia vào hoạt động tạo xung đột lợi ích lợi ích cá nhân (bao gồm lợi ích người thân gia đình*) lợi ích tốt FMC Chúng ta thực toàn định cơng việc lợi ích tốt FMC Nghiêm cấm xung đột hữu có khả xảy FMC trừ phê duyệt cụ thể văn cán giám sát (hoặc trường hợp giám đốc, Ban Giám đốc), tham vấn với Tổng Cố vấn vấn đề Khi xác định có hay khơng có xung đột lợi ích, cần xem xét yếu tố sau: lượng lợi ích tài chúng ta; chức vụ FMC ảnh hưởng tác động đến giao dịch kinh doanh ảnh hưởng đến vấn đề đó; tất yếu tố liên quan khác Các hoạt động gây xung đột lợi ích gồm: • Tham gia vào hoạt động kinh doanh cá nhân FMC khác làm việc công ty sử dụng tài sản cơng ty • Làm nhân viên nhà thầu độc lập cho doanh nghiệp người FMC (bao gồm làm chủ doanh nghiệp) tham gia vào hoạt động khác, công việc hoạt *Cho mục đích Bộ Quy tắc này, “thành viên gia đình” người phối ngẫu, bố mẹ, cái, anh chị em, mẹ bố vợ/chồng, rể dâu, anh chị em dâu rể người khác (trừ người giúp việc nhà) sống nhà bạn Định nghĩa không áp dụng với việc sử dụng thuật ngữ “thành viên gia đình” cho mục đích bảo hiểm y tế mục đích khác chương trình quyền lợi bảo hiểm BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH động ảnh hưởng đến kết công việc ảnh hưởng đến thời gian hay tập trung lẽ dành cho công việc FMC • Tiết lộ sử dụng thơng tin bảo mật mang lại lợi cá nhân có nhờ vào vị trí cơng tác FMC • Thải bỏ tài sản FMC tư lợi cá nhân Chính sách áp dụng với tài sản hữu hình – ví dụ thiết bị, xe xe tải văn phòng phẩm – dịch vụ FMC cung cấp trả tiền, ví dụ truy cập Internet, thư điện tử, điện thoại, máy fax hệ thống thư nội • Nhận khoản vay quà tặng hình thức nào, ưu đãi, đặc ân khiến có khả khiến thành viên gia đình chúng ta* phải chịu nghĩa vụ rõ ràng ngầm định với đối thủ cạnh tranh, nhà cung cấp khách hàng FMC Ví dụ: khơng đầu tư vào đối thủ cạnh tranh, nhà cung cấp khách hàng hình thức hội đầu tư thường khơng dành cho người khác xung đột lợi ích nguy xảy xung đột lợi ích phát sinh nhiệm vụ trách nhiệm Chúng ta chấp nhận mức phí khuyến mại chiết khấu công ty vận tải, khách sạn đơn vị cung cấp dịch vụ tương tự – ví dụ quyền lợi theo chương trình “khách bay thường xun” – mức phí thường cung cấp cho người di chuyển FMC khơng có quy định điều ngược lại • Giành lợi ích doanh nghiệp FMC đàm phán nghiên cứu đàm phán để sát nhập, mua lại, liên doanh thỏa thuận quan trọng khác Bao gồm lợi ích cá nhân lợi ích thành viên gia đình chúng ta* Nhìn chung, sách khơng nghiêm cấm hoạt động đầu tư khiêm tốn công ty niêm yết Tuy nhiên, phải vận dụng hiểu biết thơng thường để tránh xung đột lợi ích khả xảy xung đột lợi ích xem xét đầu tư vào công ty niêm yết Ví dụ: khơng đầu tư vào công ty đối thủ cạnh tranh, khách hàng nhà cung cấp niêm yết có thơng tin nội gián FMC ký kết xem xét ký kết thỏa thuận kinh doanh có ý nghĩa quan trọng mặt tài với FMC cơng ty khác • Đầu tư khoản tiền lớn làm việc cho làm tư vấn cố vấn cho doanh nghiệp người khác (kể cương vị làm chủ doanh nghiệp) doanh nghiệp người đối thủ cạnh tranh (hoặc chủ động có kế hoạch trở thành đối thủ cạnh tranh), nhà cung cấp khách hàng FMC • Thực cơng việc kinh doanh FMC với người có quan hệ huyết thống nhân Ngồi ra, thành viên gia đình chúng ta* không chấp nhận làm thành viên ban giám đốc công ty đổi thủ cạnh tranh, nhà cung cấp vật tư dịch vụ khách hàng FMC chưa có văn phê duyệt Tổng Cố vấn FMC Nếu giám đốc có lợi ích cá nhân vấn đề trước Ban Giám đốc, giám đốc phải tiết lộ lợi ích cho tồn Ban Giám đốc biết trước thảo luận vấn đề chủ ý, viện cớ để không tham gia thảo luận không biểu ý kiến vấn đề Lợi ích cá nhân bao gồm lợi ích thương mại, cơng nghiệp, ngân hàng, tư vấn, pháp lý, kế toán, từ thiện, quan hệ tài chính, v.v *Cho mục đích Bộ Quy tắc này, “thành viên gia đình” người phối ngẫu, bố mẹ, cái, anh chị em, mẹ bố vợ/chồng, rể dâu, anh chị em dâu rể người khác (trừ người giúp việc nhà) sống nhà bạn Định nghĩa không áp dụng với việc sử dụng thuật ngữ “thành viên gia đình” cho mục đích bảo hiểm y tế mục đích khác chương trình quyền lợi bảo hiểm 10 BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH Tìm kiếm Giúp đỡ Giải đáp Câu hỏi theo Chính sách Xung đột Lợi ích Chúng ta sớm tiết lộ cho cán quản lý giao dịch quan trọng mối quan hệ giao dịch diễn mối quan hệ dự báo cách hợp lý làm phát sinh xung đột lợi ích Nếu khơng cách áp dụng Chính sách Xung đột Lợi ích cho hoạt động, mối quan hệ, lợi ích giao dịch cụ thể (hiện hữu dự kiến xảy ra), hỏi cán giám sát cán quản lý FMC để làm rõ thêm Với câu hỏi nhạy cảm khó, nên tham vấn luật sư FMC 13 Chúng ta Tuân thủ Luật Chống độc quyền Cạnh tranh Khác FMC có sách tuân thủ toàn luật chống độc quyền cạnh tranh áp dụng với hoạt động Mặc dù khơng có hệ thống luật cạnh tranh giống nhau, phần lớn luật giống khía cạnh Các hướng dẫn quy định hành vi ứng xử cần tránh thời điểm hành vi ứng xử khác thực sau tham vấn với luật sư FMC Gần tất quốc gia nơi FMC hoạt động có luật này, bao gồm Mỹ, Canada, Liên minh châu Âu, tất nước thành viên EU, Nga, Mexico, Brazil, Nhật Bản, Australia nhiều quốc gia khác Nhiều quốc gia (bao gồm Mỹ EU) mở rộng phạm vi áp dụng luật cạnh tranh tới hành vi ứng xử ngồi lãnh thổ có ảnh hưởng đến quốc gia Ví dụ: thỏa thuận đàm phán Brazil để ấn định giá sản phẩm sản xuất Brazil sau vận chuyển đến Mỹ bị truy tố Mỹ theo luật Mỹ Brazil theo luật Brazil Hậu việc vi phạm luật chống độc quyền cạnh tranh nghiêm trọng: • Ở Mỹ, Canada số quốc gia khác, việc vi phạm mang tính hình – dẫn đến hình phạt tiền bỏ tù nặng cá nhân; • Các hình phạt dân nặng áp dụng doanh nghiệp tư nhân kiện để đền bù hư hại nhiều quốc gia (gấp ba lần lượng mát Mỹ); • Hành vi vi phạm dẫn đến lệnh tịa án hành chính, làm giới hạn phạm vi hoạt động doanh nghiệp Khoản tiền phạt phủ Mỹ EU mức 100 triệu USD số trường hợp nhiều cá nhân Mỹ phải ngồi tù Hư hại vụ kiện tư nhân tăng 100 triệu USD Chúng ta Không Đồng tình với Đối thủ cạnh tranh Giá, Khối lượng Năng lực Sản xuất, Nơi bán Vấn đề Cạnh tranh Khác Gần quốc gia nơi FMC hoạt động, vi phạm pháp luật đối thủ cạnh tranh thỏa thuận với nội dung đây: • Mức giá họ áp đặt với khách hàng; • Các điều khoản liên quan đến giá, bao gồm điều khoản tín dụng, điều khoản bán hàng chi phí vận chuyển; • Giá thầu bối cảnh đấu thầu khách hàng; • Khối lượng sản xuất lực sản xuất, bao gồm việc đóng cửa xây dựng lực; • Các lãnh thổ nơi cơng ty bán không bán sản phẩm; BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH 11 • Khách hàng mà công ty bán không bán sản phẩm; • Việc tẩy chay hay từ chối giao dịch với số khách hàng, nhà cung cấp đối thủ cạnh tranh khác Thậm chí khơng thảo luận chủ đề với đối thủ cạnh tranh Việc “đồng ý” với đối thủ cạnh tranh bối cảnh hiểu khơng hợp đồng thức mà cịn thỏa thuận miệng ngầm hiểu không thức Thậm chí thỉnh thoảng thảo luận với đối thủ cạnh tranh xu hướng giá ngành việc FMC đối thủ cạnh tranh mở rộng quy mơ cắt giảm cơng suất dùng làm chứng chứng tỏ có thỏa thuận chủ đề thảo luận Một số thỏa thuận với đối thủ cạnh tranh việc làm hợp pháp số trường hợp, ví dụ liên doanh, thỏa thuận giấy phép công nghệ, thỏa thuận cung ứng chung cách tiếp cận vận động hành lang phủ Cần có tham gia luật sư FMC buổi thảo luận chốt thỏa thuận trước bắt đầu thảo luận với đối thủ cạnh tranh để đánh giá biện pháp xem xét để tránh hành vi vi phạm nguy xảy hành vi vi phạm Chúng Ta Tích Cực Cạnh Tranh Nhưng Khơng Tìm Cách Đạt Hoặc Lạm Dụng Trái Pháp Luật Vị Thế Có Thế Mạnh Hoặc Thống Trị Thị Trường Cần khuyến khích thay trừng phạt diễn biến thị trường ưu việt khốc liệt Chiếm thị phần dẫn đầu cách bán sản phẩm chất lượng hoạt động hiệu mục tiêu hợp pháp phù hợp đối thủ Sau có vị thị trường mạnh mẽ thống trị có khả làm thế, số hoạt động trở nên trái pháp luật hoạt động giúp đạt xâm lấn vị thị trường Một vị thị trường mạnh mẽ thống trị thường xảy thị phần lớn 50 phần trăm thị phần lớn nhỏ hơn, tùy thuộc vào quốc gia tình hình cụ thể Ở lĩnh vực kinh doanh có vị thị trường mạnh mẽ thống trị có khả có vị đó, cần tham vấn luật sư FMC trước tham gia vào hoạt động sau đây: • Giá thấp chi phí (thậm chí đơi tổng chi phí trung bình); • Tạo điều kiện thuận lợi liên kết việc bán sản phẩm với việc bán mua sản phẩm dịch vụ khác; • Từ chối giao dịch với khách hàng, đối thủ cạnh tranh nhà cung cấp giao dịch làm tổn hại khả bên khác việc triển khai kinh doanh; • Hoạt động khác đẩy đối thủ cạnh tranh khỏi thị trường Các hoạt động hợp pháp tùy thuộc vào kết đánh giá hoạt động cụ thể thị trường có liên quan Ngồi ra, khơng lấy sáng chế thông tin giả mạo sử dụng sáng chế để giới hạn việc cấp phép sáng chế phạm vi sáng chế 12 BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH Chúng Ta Không Ngăn Chặn Trái Phép Sự Cạnh Tranh Trong Giao Dịch Với Khách Hàng Và Nhà Cung Cấp Có nhiều luật cạnh tranh khơng cho phép giới hạn quyền tự cạnh tranh khách hàng nhà cung cấp có nguy làm tổn hại sức cạnh tranh, đối thủ cạnh tranh khách hàng Cần tham vấn luật sư FMC trước tham gia vào hoạt động sau đây: • Ký kết thỏa thuận cung cấp mua hàng độc quyền (thường gọi “yêu cầu”); • Ký kết thỏa thuận phân phối độc quyền cho lãnh thổ cụ thể; • Yêu cầu khách hàng nhà phân phối bán lại sản phẩm số lãnh thổ bán cho số khách hàng phân khúc khách hàng; • Phân biệt giá, điều khoản dịch vụ khách hàng tương đương mua sản phẩm giống nhau; • Từ chối cung cấp sản phẩm hay dịch vụ cho khách hàng trừ khách hàng mua thêm sản phẩm dịch vụ khác; hoặc; • Yêu cầu khách hàng không bán lại sản phẩm – – mức giá Chúng Ta Tuân Thủ Các Luật Về Hoạt Động Mua Lại Và Sát Nhập Phần lớn hoạt động mua lại sát nhập không vi phạm luật cạnh tranh trừ luật làm giảm sức cạnh tranh gây tổn hại đến khách hàng Nhiều quốc gia có luật u cầu phải thơng báo hoạt động sát nhập mua lại quy mô lớn cho quan chống cạnh tranh phủ - thường trước hoàn thành giao dịch FMC tuân thủ luật hoạt động sát nhập mua lại, bao gồm yêu cầu phải thông báo Để đảm bảo tuân thủ – phép thực hoạt động hoạch định trước cần thiết nhằm đảm bảo q trình đánh giá phủ thuận lợi theo luật cạnh tranh áp dụng – thông báo cho luật sư FMC biết từ bắt đầu xem xét thương vụ mua lại hay sát nhập Chúng Ta Cạnh Tranh Tích Cực, Sử Dụng Thơng Lệ Thương Mại Hợp Pháp Nhiều quốc gia có luật cấm hành vi gian lận can thiệp trái quy định đến mối quan hệ kinh doanh đối thủ cạnh tranh, khách hàng nhà cung cấp hành vi hạ thấp uy tín sai trái phương tiện khác Ở FMC, tuân thủ tồn luật 14 Chúng Ta Tn Thủ Các Luật Và Quy Định Về Kinh Doanh Đa Quốc Gia Chúng ta điều hành hoạt động kinh doanh tuân thủ tất luật áp dụng Khi thực khoản đầu tư kinh doanh thương vụ mua lại quan trọng, xem xét đến tính bền vững, tuân thủ yếu tố cần cân nhắc khác khía cạnh đạo đức Chúng Ta Tn Thủ Tồn Bộ Các Luật Kiểm Sốt Nhập Khẩu Chính sách FMC tn thủ tồn luật quy định áp dụng với sản phẩm công ty nhập vào Mỹ Mỗi phận kinh doanh có trách nhiệm triển khai trì biện pháp kiểm soát nội cần thiết để đảm bảo tuân thủ yêu cầu nhập khẩu, cẩn trọng mức hợp lý tất hoạt động nhập nỗ lực nhằm đảm bảo người liên quan hiểu tuân thủ toàn luật nhập Mỹ BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH 13 Luật nhập Mỹ quản lý nhiều khía cạnh sản phẩm nhập khẩu, bao gồm khả chấp nhận cho nhập vào Mỹ, phân loại đánh giá cho mục đích thuế quan, dấu quốc gia xuất sứ, báo cáo môi trường, an ninh, điều kiện tham gia chương trình ưu đãi đặc biệt (ví dụ: NAFTA) lưu giữ hồ sơ Ban lãnh đạo FMC cam kết tuân thủ nghiêm ngặt toàn luật quy định nhập kỳ vọng toàn nhân viên thực cam kết hoạt động kinh doanh FMC Quá trình triển khai thực thông qua cam kết cấp độ tổ chức, phân bổ đủ nguồn nhân lực nguồn vốn giám sát có biện pháp khắc phục phù hợp FMC thiết lập Ủy ban Tuân thủ Xuất Nhập Doanh nghiệp, bao gồm đại diện từ phận Tài chính, Thuế, Luật CNTT Nhóm/Bộ phận Ngồi ra, Nhóm/Bộ phận phải có Cán Tuân thủ Nhập khẩu, người chịu trách nhiệm giám sát Nhóm Tuân thủ Nhập liên chức Ban lãnh đạo FMC cam kết tất khía cạnh Chương trình an ninh phối hợp hải quan Mỹ bảo vệ biên giới để xây dựng an ninh chuỗi cung ứng (Customs Trade Partnership Against Terrorism, C-TPAT), FMC cam kết đảm bảo an tồn an ninh cho toàn sản phẩm nhập từ điểm xuất xứ đến điểm đến cuối Mỹ cam kết với chương trình tương ứng khu vực tài phán khác FMC thiết lập nhóm tn thủ C-TPAT để cập nhật thơng tin cho Nhóm/Bộ phận đối tác chuỗi cung ứng FMC nội dung cập nhật tuân thủ C-TPAT Chúng Ta Tuân Thủ Toàn Bộ Các Luật Kiểm Soát Xuất Khẩu Mỹ số quốc gia khác có luật quy định giới hạn xuất số sản phẩm, dịch vụ công nghệ sang số quốc gia người mua Mỗi phận kinh doanh phịng ban có trách nhiệm đảm bảo sản phẩm họ xuất xuất hợp pháp bán cho quốc gia cá nhân mà họ định bán Chính phủ Mỹ trì biện pháp kiểm sốt nghiêm ngặt xuất hàng hóa, dịch vụ liệu công nghệ khỏi nước Mỹ tái xuất từ quốc gia khác Các giới hạn bao gồm từ lệnh cấm gần hoàn toàn việc công ty Mỹ công ty họ bán sản phẩm sang số quốc gia bị cấm vận (hiện trường hợp Hàn Quốc Cu Ba) việc cấm bán số sản phẩm cho số cá nhân tổ chức xác định Luật Mỹ yêu cầu cần phải phủ phê duyệt trước tất sản phẩm xuất phần lớn sản phẩm FMC phê duyệt trước Các luật Mỹ áp dụng với nhiều sản phẩm dường vơ hại nhiều sản phẩm hóa chất thiết bị xuất phải đáp ứng yêu cầu cấp phép biện pháp kiểm soát xuất Tương tự, việc xuất cơng nghệ diễn sau chuyến thăm quan nhà máy người nước trao đổi quốc tế qua điện thoại email Các biện pháp kiểm soát có mức độ nghiêm ngặt khác nhau, tùy thuộc vào chất hàng hóa liệu điểm đến chúng Quy định thay đổi thường xuyên theo thay đổi sách Mỹ đồng minh Các biện pháp trừng phạt vi phạm biện pháp kiểm sốt này, chí khơng cố ý, nặng dẫn đến bị phạt tiền, bỏ tù kể việc từ chối tồn đặc quyền xuất cơng ty Trang web mạng nội Phòng Pháp chế có thêm thơng tin loại luật xuất khác luật sư FMC cung cấp hướng dẫn hỗ trợ bạn vấn đề xuất 14 BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH Chúng Ta Không Tham Gia Hoặc Tuân Thủ Các Chương Trình Tẩy Chay Thứ Cấp Trái Với Chính Sách Của Chính Phủ Mỹ, Bao Gồm Cả Chiến Lược Tẩy Chay Của Liên Đoàn Ả Rập Đối Với Israel Chúng ta tuân thủ luật quy định nghiêm ngặt Mỹ liên quan đến chương trình tẩy chay thứ cấp Các luật quy định áp dụng với cơng ty chi nhánh FMC nằm nước Mỹ giao dịch có liên quan đến thương mại Mỹ, chí mức độ tối thiểu Ngồi ra, chí giao dịch không liên quan đến thương mại Mỹ, phải chịu hình phạt thuế Nếu khơng tn thủ chặt chẽ luật dẫn đến bị phạt tiền thuế nặng tổ chức kinh doanh Luật Mỹ liên quan đến chương trình tẩy chay thứ cấp yêu cầu chúng ta: • Từ chối tuân thủ yêu cầu tham gia chương trình tẩy chay thứ cấp trái với sách Mỹ; • Báo cáo yêu cầu tham gia vào chương trình tẩy chay – hiểu rộng bao gồm nội dung thảo luận miệng nhận văn in sẵn theo định dạng hành tiêu chuẩn – trước tiên Phòng Pháp chế FMC sau đến Bộ Thương mại Mỹ Trên thực tế, chương trình tẩy chay thường hay gây nhiều vấn đề sách số quốc gia Ả rập cấm không việc nhập hàng hóa từ Israel mà cịn ảnh hưởng đến thương mại với cơng ty có quan hệ làm ăn với Israel (tẩy chay thứ cấp) Phải báo cáo cho luật sư FMC biết yêu cầu kinh doanh yêu cầu FMC bán thực kinh doanh Israel Luật liên quan đến chương trình tẩy chay nước phức tạp yêu cầu tn thủ chương trình tẩy chay nước ngồi chứng nhận tuân thủ phải báo cáo luật yêu cầu tuân thủ chương trình tẩy chay nước ngồi Một số biện pháp pháp luật cho phép – bao gồm số biện pháp cơng ty ngồi Mỹ – lại có hậu thuế tiêu cực với Mỹ Nếu có nghi ngờ ảnh hưởng từ yêu cầu điều khoản hợp đồng đó, tham vấn luật sư FMC Phòng Pháp chế Để tuân thủ luật này, nhóm, phận hoạt động phải thực nội dung sau: • Thiết lập quy trình để đánh giá tồn tài liệu nội dung thông tin liên lạc đến từ gửi cho từ khách hàng, thương nhân người khác nước tẩy chay Việc đánh giá phải người ủy quyền thực phận hoạt động, họ người hiểu yêu cầu luật áp dụng, người thực toàn nội dung đánh giá cần thiết người liên hệ Phòng Pháp chế Thuế yêu cầu tẩy chay • Đảm bảo người phụ trách hoạt động bán hàng quốc tế, nhập thông tin đơn hàng, giao thơng, tài liệu tín dụng – họ người liên lạc yêu cầu tuân thủ với chương trình tẩy chay thứ cấp – hướng dẫn cách tuân thủ luật họ làm theo quy trình FMC liên quan đến luật 15 Chúng Ta Không Trả Tiền Hối Lộ Hoặc Thực Hiện Các Khoản Thanh Tốn Trái Quy Định Khơng sử dụng quỹ FMC để thực toán vi phạm luật quy định áp dụng Mặc dù sách tóm tắt luật quy định áp dụng thường xuyên áp dụng nhất, chúng mơ hồ khó diễn giải Nếu bạn không chắn khoản toán nào, tham vấn luật sư FMC BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH 15 Chúng Ta Không Tham Gia Vào Hành Vi Hối Lộ Thương Mại Chúng ta khơng trả tiền hối lộ, lót tay khoản toán tiền cảm ơn tương tự cho người tổ chức nhằm có trì hoạt động kinh doanh để hướng hoạt động kinh doanh tới người công ty khác Chính sách áp dụng với khoản toán thực trực tiếp khoản toán thực qua trung gian Chúng Ta Không Trả Tiền Hối Lộ Hoặc Lót Tay Cho Các Cơ Quan, Nhân Viên Hoặc Quan Chức Chính Phủ Chúng ta khơng trực tiếp hay gián tiếp chào mời đưa khoản tiền, quà tặng, đặc ân, dịch vụ giải trí, cho vay tiền, tiền cảm ơn vật có giá trị khác cho nhân viên quan liên bang, tiểu bang địa phương Mỹ có chức quản lý làm việc với FMC Miễn khơng có hành vi vi phạm quy định tiêu chuẩn hành vi ứng xử FMC tổ chức người tiếp nhận, nhân viên sở FMC làm việc với chịu quản lý quan phủ Mỹ phép mời ăn đồ ăn nhẹ mức hợp lý có liên quan trực tiếp đến trao đổi công việc Chúng ta khơng thực khoản tốn trực tiếp hay gián tiếp – bao gồm quỹ FMC, quỹ cá nhân thứ có giá trị – cho quan chức, nhân viên phủ, đảng phái ứng cử viên trị quốc gia để: • Có trì cơng việc kinh doanh cho FMC công ty chi nhánh nào; • Hướng cơng việc kinh doanh sang người khác Chúng ta không cho phép thực khoản tốn thơng qua người thứ ba biết chắn phần khoản tốn dùng để trả cho quan chức nhân viên phủ đảng phái ứng cử viên trị FMC không hoạt động quốc gia hành vi hối lộ phủ quan chức phủ việc làm hợp pháp Ngồi ra, Mỹ quốc gia khác thực thi luật quy định việc hối lộ quan chức phủ nước hành vi phạm tội Ở FMC, tuân thủ luật quy định áp dụng Đặc biệt, không tham gia vào hành vi vi phạm luật nước thông lệ kinh doanh sở dường phớt lờ luật Ngay khơng nhằm mục đích để có được, trì hướng cơng việc kinh doanh, không tặng quà dịch vụ giải trí cho quan chức nhân viên phủ quốc gia phạm vi thông lệ quốc gia liên quan Giá trị q dịch vụ giải trí khơng vượt 100 USD người chưa có phê duyệt trước Phòng Pháp chế Ở số quốc gia FMC hoạt động, biện pháp xử lý hành cần thiết hỗ trợ quy trình, khơng liên quan đến việc giành trì cơng việc kinh doanh, hồn thành thời gian cách chi trả khoản tiền cảm ơn nhỏ cho quan chức nhân viên phủ Các khoản chi trả xúc tiến cơng việc hợp pháp nhiên có phê duyệt thích hợp doanh nghiệp dựa việc xác định rằng: • Cơng ty cơng ty có quyền hưởng xúc tiến hỗ trợ phủ yêu cầu đó; • Các khoản chi trả chấp thuận theo thơng lệ địa phương; • Khơng có giải pháp thay hợp lý khác 16 BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH Phê duyệt doanh nghiệp cho khoản chi trả xúc tiến mô tả chi tiết Tiêu chuẩn Tuân thủ số G.210 FCPA, có địa http://www.myfmc.com/finance/standards/Financial%20Standards/G210-FCPA%20Compliance.doc Tồn khoản chi trả xúc tiến – loại hình phê duyệt – phải thực hàng năm Chúng Ta Đặc Biệt Thận Trọng Khi Bổ Nhiệm Đại Diện Bán Hàng, Nhà Phân Phối Và Tư Vấn Tiền hoa hồng thỏa thuận phí áp dụng với doanh nghiệp cá nhân giữ vai trò đại diện bán hàng thương mại, nhà phân phối tư vấn thành thật (gọi chung “đại diện”) Có thể khơng tham gia thỏa thuận với doanh nghiệp quan chức nhân viên phủ biết cho có lợi ích FMC thực tìm kiếm hội thực kinh doanh với quan phủ quan chức nhân viên phủ có mối liên hệ Toàn đơn vị kinh doanh phải điều tra tính cách danh tiếng đại diện dự kiến để xác định mức độ phù hợp trước tham gia Chúng ta chi trả cho đại diện cách minh bạch Không thực khoản chi trả tiền mặt trả cho văn phòng kinh doanh đại diện quốc gia nơi có văn phịng kinh doanh (và khơng chi trả cho văn phịng nước ngồi tài khoản ngân hàng nước ngồi) trừ Phịng Pháp chế có phê duyệt khác Toàn tiền hoa hồng thỏa thuận phí với đại diện phải lập thành thỏa thuận văn Thỏa thuận phải, ngồi điều khoản điều kiện thơng thường, có: • Phần mô tả rõ ràng dịch vụ cung cấp; • Đại diện cam kết tuân thủ luật áp dụng, bao gồm nội dung bảo đảm nói khơng có khoản chi trả bị nghiêm cấm thực hứa hẹn; • Một xác nhận FMC buộc phải tiết lộ hữu điều khoản điều kiện hợp đồng cho quan phủ có thẩm quyền Số tiền hoa hồng phí chi trả cho đại diện để hỗ trợ bảo đảm đơn hàng dịch vụ hậu phải mức hợp lý theo thơng lệ ngành, dịng sản phẩm liên quan dịch vụ thương mại cung cấp Cung cấp thỏa thuận với đại diện bán hàng nhà phân phối cho luật sư FMC 16 Chúng Ta Tơn Trọng Q Trình Vận Động Chính Trị Và Tuân Thủ Các Luật Về Đóng Góp Nhân Sự Chính Trị Chúng ta tn thủ đầy đủ tồn luật tham gia doanh nghiệp nhân viên vào công việc công, theo quy trình quy định FMC khuyến khích nhân viên thực thi quyền nghĩa vụ cơng dân Trường hợp luật Mỹ cho phép doanh nghiệp đóng góp nhân ứng cử viên cho chức vụ quan phủ, việc đóng góp nhân phải phê duyệt trước văn phận quan yêu cầu đóng góp nhân sự, tổng cố vấn FMC phó chủ tịch Cơng tác Chính phủ FMC BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH 17 Các yêu cầu liên quan đến đóng góp nhân trị thực quỹ công ty FMC Các yêu cầu không giới hạn định cá nhân nhân viên FMC việc tự thực đóng góp cá nhân hợp pháp cách hỗ trợ Chương trình Chính phủ Hiệu FMC Corporation FMC khuyến khích loại hình tham gia Tuy nhiên, nhân viên khơng bồi hồn tài khoản chi phí khác cho đóng góp cá nhân Ở quốc gia khác, cho phép FMC cơng ty đóng góp trị luật áp dụng cho phép, sau có phê duyệt văn cán doanh nghiệp phụ trách hoạt động FMC quốc gia phịng Cơng tác Chính phủ Pháp chế 17 Chúng Ta Không Tham Gia Vào Giao Dịch Nội Gián Hoặc Hành Vi Trái Pháp Luật Liên Quan Nhân viên giám đốc thường mua bán cổ phiếu niêm yết FMC công ty khác Tuy nhiên, luật Mỹ cấm việc mua bán cổ phiếu niêm yết người có thơng tin nợi gián Thậm chí cần vi phạm nhẹ luật cổ phiếu gây hậu nghiêm trọng Các hình phạt bao gồm tịch thu tiền lời, hình phạt dân cao gấp ba lần lợi nhuận thu tổn thất tránh được, bỏ tù khoản tiền phạt lớn Quy định giao dịch nợi gián áp dụng với tồn loại cổ phiếu, bao gồm cổ phiếu phổ thông ưu tiên, trái phiếu, thương phiếu, quyền chọn mua bán cổ phiếu giấy bảo đảm Các quy định áp dụng với việc mua bán trực tiếp cá nhân có kiến thức với việc bí mật thơng tin cho người bạn thành viên gia đình mua bán Người có thơng tin nợi gián gồm: • Cán bộ, giám đốc nhân viên FMC, người có thơng tin quan trọng, chưa cơng bố q trình làm việc mình; • Người có mối quan hệ bảo mật với FMC giám đốc ngân hàng, tư vấn luật sư; • Người có thơng tin quan trọng từ người bạn người quen cơng ty mà người bạn người quen có quan hệ Mặc dù người biết thông tin nội gián công ty, quy định giao dịch nội gián áp dụng với thơng tin “quan trọng” Khơng có định nghĩa rõ ràng độ quan trọng thông tin áp dụng cho trường hợp, nhiên thông thường thông tin coi quan trọng thơng tin kỳ vọng mức hợp lý có ảnh hưởng đến giá cổ phiếu thị trường công ty Dưới số ví dụ thơng tin quan trọng: • Thơng tin tiền lãi cơng ty; • Kế hoạch mở rộng đóng cửa sở bút tốn xóa miễn giá trị tài sản cơng ty; • Một số giao dịch sát nhập với công ty khác, mua lại công ty khác phận cơng ty khác, doanh số tồn phận công ty, mời thầu gửi cho cơng ty khác; • Những thay đổi lớn ban lãnh đạo Do tính nghiêm trọng khoản tiền phạt mức độ phức tạp quy định áp dụng, bạn cần liên hệ luật sư FMC bạn có câu hỏi việc liệu quy định giao dịch nợi gián có áp dụng với hoạt động mua bán chứng khoán FMC công ty khác 18 BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH Giám đốc điều hành giám đốc FMC bị cấm buôn bán chứng khoán niêm yết FMC khoảng thời gian người tham gia chương trình hưu trí FMC khơng thể tham gia loại hình giao dịch tương tự Có thể tham khảo thông tin khác giới hạn từ văn phòng Cố vấn Chung 18 Chúng Ta Giao Dịch Hợp Pháp Và Công Bằng Trong Hoạt Động Mua Sắm Của Chính Phủ Chúng ta thực cơng việc kinh doanh với phủ Mỹ khách hàng khác phủ theo tiêu chuẩn đạo đức cao Chúng ta có nghĩa vụ đặc biệt việc bảo vệ trì thiện chí lịng tin phủ Mỹ, khách hàng khác phủ người nộp thuế họ Mặc dù nguyên tắc trung thực không thay đổi tất sở kinh doanh FMC, sở phục vụ phủ Mỹ nhiều phủ khác phải đảm bảo thêm yêu cầu khác liên quan đến diện mạo tài liệu tính cơng liêm Nguy vi phạm luật Mỹ liên quan đến hoạt động mua sắm quyền liên bang lớn, FMC nhân điều hành quản lý liên quan Các hình phạt phổ biến bao gồm bỏ tù, phạt tiền nặng cá nhân công ty, tịch thu lợi nhuận từ hợp đồng liên quan tạm dừng cấm bán hàng cho phủ Mỹ toàn sở FMC Ngoài việc tuân thủ luật áp dụng Bộ Quy tắc, phải tích cực kiểm sốt chi phí theo tiêu chuẩn quy định mua sắm phủ Mỹ để mua hàng hóa cho hợp đồng phủ có chất lượng phù hợp mức giá tốt Tham vấn luật sư FMC có câu hỏi 19 Chúng Ta Lưu Hồ Sơ Cơng Ty Chính Xác Và Công Bố Các Thông Tin Một Cách Đầy Đủ, Công Bằng, Chính Xác, Kịp Thời Và Dễ Hiểu Chúng ta công bố thông tin cách đầy đủ, công bằng, xác, kịp thời dễ hiểu báo cáo FMC phải xây dựng theo luật, quy tắc quy định áp dụng nội dung thông tin liên lạc công cộng khác Không dung thứ cho việc báo cáo thiếu trung thực, công ty Việc bao gồm việc báo cáo tổ chức thơng tin nhằm mục đích gây nhầm lẫn thông tin sai lệch Không nhập thông tin vào sổ sách hồ sơ công ty nhằm mục đích chủ ý ẩn che giấu chất thật giao dịch FMC áp dụng biện pháp kiểm soát nhằm đảm bảo bảo vệ tài sản FMC tính xác hồ sơ báo cáo tài theo nhu cầu nội yêu cầu luật quy định áp dụng Phải tuân thủ thông lệ quy trình kế tốn xây dựng để đảm bảo lưu hồ sơ hồn chỉnh xác tồn giao dịch Toàn nhân viên, phạm vi trách nhiệm mình, cần tuân thủ quy trình này, theo đạo cán quản lý liên quan FMC Không nhân viên giám đốc can thiệp tìm cách gây ảnh hưởng trái quy định, trực tiếp gián tiếp, hoạt động kiểm tốn hồ sơ tài FMC Nếu vi phạm điều khoản dẫn đến bị kỷ luật, nặng bao gồm bị chấm dứt việc làm khiến người vi phạm phải gánh trách nhiệm dân hình nặng Nếu nhân viên biết giao dịch thông lệ kế tốn trái quy định nào, nhân viên phải báo cáo việc theo mô tả Mục Bộ Quy tắc Nghĩa vụ lưu hồ sơ báo cáo thơng tin xác trung thực áp dụng với việc báo cáo xác thời gian làm việc, chi phí cơng việc phát sinh, kết nghiên cứu hoạt động liên quan đến công việc khác BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH 19 20 Chúng Ta Quản Lý Hồ Sơ Đúng Quy Định Để hoạt động hiệu lực hiệu quả, phải quản lý hồ sơ quy định Phải trì tài liệu cần thiết cho hoạt động kinh doanh theo yêu cầu luật pháp, đồng thời nên loại bỏ tất loại tài liệu khác Nếu khơng hủy bỏ hồ sơ khơng cịn sử dụng đến nữa, chi phí nhãng liên quan đến trì hồ sơ khơng ngừng tăng lên Cần thường xuyên hủy bỏ tài liệu không nhu cầu sử dụng cần thực đánh giá xem tài liệu có cần thiết cho nhu cầu sử dụng không tối thiểu theo tần suất năm lần Nhìn chung, khơng nên trì tài liệu thời gian 2 năm trừ cần dùng cho hoạt động kinh doanh luật yêu cầu phải giữ lại tài liệu Trước hủy bỏ tài liệu, nhân viên giám đốc cần tham khảo Chính sách Lưu giữ Hồ sơ FMC website mạng nội FMC [http://www.fmcweb.com/rrp] Những không chắn cần thiết cần lưu giữ tài liệu cần tham vấn với cán quản lý hồ sơ để đưa đánh giá xem có nhu cầu sử dụng liệu tài liệu khơng Bất kể xác nhận tài liệu cần dùng cho vụ kiện điều tra phủ, giữ lại toàn tài liệu liên quan tạm dừng q trình hủy bỏ chỉnh sửa tài liệu thông thường liên quan đến việc bị kiện điều tra Chúng ta không chỉnh sửa tài liệu số trường hợp Nếu khơng chắn có cần lưu giữ tài liệu thuộc kiểm soát tài liệu liên quan đến vụ kiện điều tra, cần liên hệ với Phòng Pháp chế để hướng dẫn thêm 21 Chúng Ta Hợp Tác Đầy Đủ Với Các Cuộc Điều Tra Của Chính Phủ FMC thường hợp tác với điều tra phủ điều tra phủ thường kết thúc mà khơng phát vi phạm FMC Tuy nhiên, FMC phải có khả đưa đánh giá có sở cách thức xử lý yêu cầu cụ thể Rất cần thiết phải hiểu rõ nội dung hoạt động điều tra phủ ngày – trước hoạt động điều tra bắt đầu – cán điều tra phủ thường tìm cách liên hệ trực tiếp với nhân viên, chí khơng làm việc Ví dụ: nhân viên FBI cho xuất không báo trước nhà nhân viên họ rời nhà làm vào sáng sớm tiến hành đặt câu hỏi Nếu nhân viên quan chức phủ điều tra viên liên hệ việc liên quan đến FMC, nhân viên cần nhớ điểm sau: Chúng Ta Không Phát Ngôn Thay Mặt Cho FMC Phần lớn cá nhân nhân viên không phép người phát ngôn cho FMC vấn đề pháp lý liên quan đến hoạt động điều tra Thay đưa phát ngôn thay mặt cho FMC, nhân viên phải: • Hướng điều tra viên đến luật sư FMC; • Nhanh chóng liên hệ cán giám sát cán quản lý liên quan khác luật sư FMC để báo cáo việc 20 BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH Chúng Ta Rất Cần Cân Nhắc Liên Hệ Với FMC Trước Khi Bất Kỳ Thảo Luận Bất Cứ Điều Gì Với Quan Chức Chính Phủ Hoặc Điều Tra Viên Việc chọn nói chuyện với quan chức phủ hay điều tra viên quyền nhân viên, nhiên FMC yêu cầu nhân viên liên hệ luật sư FMC trước trao đổi với người Chỉ nên hỏi tên số điện thoại người nói với họ có người liên hệ với họ • Trong gần tất trường hợp, điều nhân viên nói với quan chức phủ điều tra viên dùng để chống lại cá nhân nhân viên FMC nhân viên khác FMC • Một nhân viên thường có quyền yêu cầu luật sư có mặt tham gia buổi thảo luận Nếu liên hệ với FMC, FMC cung cấp luật sư cho nhân viên tình thích hợp • Ở Mỹ nhiều quốc gia khác, điều tra viên phủ khơng có quyền u cầu nhân viên nói chuyện với họ đe dọa nhân viên từ chối • Nếu nhân viên chọn nói chuyện với điều tra viên phủ, nhân viên phải nói thật Nếu thơng tin sai thật cho điều tra viên phủ bị truy tố Chúng Ta Xác Minh Thẩm Quyền Của Điều Tra Viên Quan chức phủ điều tra viên – người khơng phải phủ nhà báo, nhóm lợi ích đặc biệt điều tra viên tư nhân – đơi có phong cách cơng kích áp dụng chiến thuật gây bất ngờ cố chất vấn nhân viên công ty họ không đủ thẩm quyền để yêu cầu người khác trả lời câu hỏi • u cầu điều tra viên cho biết tên để có chứng chứng minh họ (ví dụ thẻ tên quan thẻ định danh) Nhân viên ln có quyền biết chứng danh tính Mỹ thường có quyền quốc gia khác • u cầu mơ tả chủ đề việc mục đích chất vấn Nhân viên FMC không phép trao đổi với điều tra viên tư nhân, nhà báo, nhóm lợi ích đặc biệt người tương tự khác cơng việc FMC hoạt động kinh doanh FMC chưa có cho phép từ trước Chúng Ta Bảo Vệ Các Tài Liệu Và Thông Tin Độc Quyền Của FMC Không cung cấp tập tin tài liệu FMC hình thức cho điều tra viên chưa có ủy quyền trước luật sư cán giám sát FMC Tập tin tài liệu FMC bao gồm tập tin máy tính, vẽ, tài liệu giấy tập tin tạo mua cho công việc FMC Các tài liệu tài sản FMC, kể cất giữ nhà nơi khác Trường hợp ngoại lệ quy định có lệnh lục sốt lệnh tương tự tịa án Không can thiệp vào công việc cán thực thi luật pháp có lệnh lục sốt hiệu lực lệnh tương tự tịa án Phải liên hệ Phòng Pháp chế bạn nhận lệnh lục soát lệnh tương tự khác tồ án lệnh tương tự tịa án BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH 21 22 Tài nguyên Báo cáo Thông tin: Bạn phải báo cáo cách nhanh chóng kịp thời hành vi vi phạm Bộ Quy tắc mà bạn biết cho cán quản lý bạn, giám đốc nhân luật sư FMC biết Tên, số điện thoại địa tổng cố vấn FMC luật sư khác FMC có thư mục cơng ty Nếu bạn thấy không tiện báo cáo hành vi vi phạm cho người muốn báo cáo hành vi vi phạm theo cách ẩn danh, viết thư cho: FMC Ethics Office (Văn phòng Đạo đức FMC) PBM 3767 13950 Ballantyne Corporate Place Charlotte, NC 28273 USA trực tuyến: https://www.compliancehelpline.com/FMCCorporation.jsp hoặc: Đường dây Giải đáp Vấn đề đạo đức FMC: Tại Mỹ 1-866-332-6800 (miễn phí) Quốc tế +1-704-759-2082 (nhận gọi) Bạn làm việc mà không sợ bị trả thù Nếu bạn có câu hỏi nghi ngờ khía cạnh Bộ Quy tắc, tham vấn cán quản lý FMC bạn, giám đốc nhân sự, luật sư FMC, Văn phòng Đạo đức FMC người thích hợp khác FMC Dịch vụ Đường dây Giải đáp Vấn đề Đạo đức FMC: • Hoạt động liên tục 24 giờ ngày, 7 ngày tuần • Cung cấp dịch vụ miễn phí cho sở FMC Mỹ • Dịch vụ nhận gọi cho Cơ sở quốc tế • Dịch vụ đa ngơn ngữ – 100 ngơn ngữ • Đảm bảo bảo mật ẩn danh cho người gọi • Nhân viên qua đào tạo tiếp nhận xử lý trường hợp vấn đề đạo đức BỘ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC VÀ ỨNG XỬ KINH DOANH 22 FMC Corporation 1735 Market Street Philadelphia, PA 19103 USA © 2004-2012 FMC Corporation