HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG SMARTONE –PHIÊN BẢN WEB Version: 1.3

Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện HƯỚNG DẪN SỬ DỤNG SMARTONE –PHIÊN BẢN WEB Version: 1.3 | 2020 Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện MỤC LỤC ĐĂNG NHẬP TÀI KHOẢN GIAO DỊCH 2.1 Bảng giá 2.2 Đặt lệnh 2.2.1 Đặt lệnh mua 2.2.2 Đặt lệnh bán 2.2.3 Lệnh điều kiện 2.2.4 Lệnh Net off 2.3 Trạng thái lệnh 13 2.4 Hủy/sửa lệnh 14 2.4.1 Hủy lệnh 14 2.4.2 Sửa lệnh 15 2.5 Xác nhận lệnh 16 QUẢN LÝ TÀI SẢN 17 4.1 Ứng tiền 24 4.2 Chuyển tiền 24 4.3 Chuyển khoản chứng khoán tr ực tuyến 25 4.4 Bán Chứng khốn lơ lẻ 26 4.4.1 Đăng ký bán cổ phiếu lô lẻ 26 4.4.2 Trạng thái bán cổ phiếu lẻ 26 4.4.3 Lịch sử bán cổ phiếu lẻ 27 4.5 Thực quyền 27 4.5.1 Thông tin quyền 27 4.5.2 Trạng thái thực quyền mua 27 4.5.3 Lịch sử hưởng quyền 28 QUẢN LÝ TÀI KHOẢN 28 5.1.1 Thông tin liên lạc 28 5.1.2 Thông tin người ủy quyền 28 5.1.3 Thông tin đăng ký nhận giao d ịch điện tử 28 5.2 Thay đổi mật đăng nhập (PASSWORD) 28 5.3 Thay đổi mật đặt lệnh (MÃ PIN) 29 5.4 Thay đổi tài khoản mặc định 29 5.5 Chức thoát 30 Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện ĐĂNG NHẬP TÀI KHOẢN Bước 1: Truy nhập vào hình đăng nhập hệ thống địa https://smartone.vps.com.vn Hệ thống hiển thị hình đăng nhập: Bước 2: Quý khách nhập Mã khách hàng mật khẩu: Bước 3: Nhấn Enter nhấn vào nút để vào hệ thống Trường hợp Khách hàng chưa có tài khoản giao dịch VPS, Khách hàng nhấn vào để đăng ký mở tài khoản trực tuyến Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện sss Lưu ý: - Nếu k hách hàng nhập sai mật k hẩu lần hệ thống hiển thị captcha yêu cầu nhập tài k hoản captcha - Trong trường hợp tài k hoản đăng nhập máy tính k hác hệ thống thơng báo cho người đăng nhập biết có người đăng nhập vào - Trường hợp quên mật k hẩu k hách hàng click vào nút quên mật k hẩu để đổi lại MK đăng nhập GIAO DỊCH Quý khách hàng chọn Menu Giao dịch, hình hiển thị menu phụ: Bảng giá, Trạng thái lệnh, Xác nhận lệnh 2.1 Bảng giá Bảng giá trực tuyến với tính ưu việt: Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện - Theo dõi số thị trường: HSX, HNX, UPCOM, VN30, HNX30, Danh mục tự tạo,… - Có thể thêm mã CK vào bảng giá gỡ bỏ mã CK thêm vào khỏi bảng giá Hướng dẫn thêm/bớt danh mục đầu tư vào bảng giá - Quý khách thêm danh mục đầu tư vào bảng giá cách click góc phải bảng giá - Để xóa mã CK danh mục đầu tư khỏi bảng giá, để trỏ chuột vào mã chứng khốn cần xóa click vào nút X để xóa mã khỏi bảng giá Hướng dẫn thêm/bớt mã CK - Nhập mã CK muốn thêm vào trường “Nhập tên danh mục mới” nhấn Enter • Click vào tab “HSX” “HNX”, chọn mã CK Sau click vào nút “Xem” để hiển thị mã CK chọn lên bảng giá • Ngồi ra, Quý khách click vào chữ hình “Thêm mã CK” Khi hệ thống tự động check mã CK có ký tự bắt đầu chữ chọn Sau click vào nút “Xem” để hiển thị mã CK lên bảng giá Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện - Để xóa bỏ mã CK khỏi bảng giá: trỏ chuột vào mã CK, click vào nút xóa để xóa bỏ mã CK khỏi bảng giá - Theo dõi bảng giá phái sinh cách tích chọn Xem tin tức, liệu cổ phiếu Quý khách click chuột vào mã chứng khoán bảng giá chứng khoán, hệ thống tự động chuyển đến trang tin tức, liệu cổ phiếu đó, bao gồm: - Tổng quan doanh nghiệp - Hồ sơ doanh nghiệp: Hoạt động kinh doanh, công ty liên kết, Ban lãnh đạo - Thông tin giao dịch - Biểu đồ phân tích - Tin tức liên quan 2.2 Đặt lệnh 2.2.1 Đặt lệnh mua Quý khách đặt lệnh mua chứng khốn nhiều cách khách nhau: - Click vào nút góc phải hình trang - Nhấn phím tắt Ctrl+B - Click vào nút bảng giá chứng khoán Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện Các bước đặt lệnh mua Bước 1: Tại hình click vào nút hệ thống hiển thị hình đặt lệnh mua Bước 2: Điền thông tin lệnh Nhập mã PIN  Bước 3: Xác nhận lệnh Click l 2.2.2 Đặt lệnh bán Quý khách đặt lệnh bán chứng khoán nhiều cách khách nhau: trang hình - Click vào nút - Nhấn Ctrl+S - Click vào nút - Trong “Danh mục đầu tư” click vào nút Bán mã CK mà Quý khách cần thực bảng giá chứng khoán giao dịch Bán Các bước đặt lệnh bán Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện Bước 1: Tại hình click vào nút hệ thống hiển thị hình đặt lệnh Bước 2: Điền thơng tin lệnh Nhập mã PIN  Bước 3: Xác nhận lệnh Click để lệnh vào hệ thống Lưu ý: Nếu thông tin thỏa mãn điều k iện đặt lệnh, hệ thống hiển thị thông tin lệnh Quý k hách vừa đặt thành cơng hình “Trạng thái lệnh đặt” 2.2.3 Lệnh điều kiện Lệnh điều kiện giúp Quý khách đặt lệnh mua/bán với giá mục tiêu mong muốn giá cổ phiếu chạm mức giá mục tiêu định trước Lệnh giúp Quý khách giảm thiểu rủi ro chớp hội mua/bán trước biến động bất ngờ thị trường Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện Bước 1: Đặt lệnh Ấn chọn Bước 2: Tick chọn nút phần - Nhập thông tin: Giá, Khối lượng, giá kích hoạt để đặt lệnh - Click nút Bước 3: Xác nhận lệnh 2.2.4 Lệnh Net off Khi khách hàng có vị mở (NET LONG NET SHORT), lệnh đóng vị hỗ trợ khách hàng vào lệnh nhanh với loại lệnh, khối lượng giá xác định theo nguyên tắc: - Nếu NET LONG  lệnh “Đóng vị thế” lệnh BÁN - Nếu NET SHORT  lệnh “Đóng vị thế” lệnh MUA - Khối lượng đặt = Số net vị mở - Số Hợp đồng đối ứng chưa khớp - Giá: Hiển thị giá tốt Khách hàng thay đổi thông tin k hối lượng giá k hớp cách nhập thông tin giá k hối lượng cần đặt Hướng dẫn sử dụng lệnh NETOFF SmartOne phiên Web Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện Bước 1: Click phần “ Tài sản sức mua” “Số dư chứng khoán” Bước 2: Tiến hành đặt lệnh (Giống đặt lệnh thường) 2.2.5 Lệnh chốt lời cắt lỗ SmartOne phiên Web Khách hàng đặt lệnh Long/Short có nhu cầu chốt lời/cắt lỗ khơng có thời gian theo dõi thị trường Khách hàng muốn đầu tư theo nguyên tắc, không bị chị phối tâm lý nhiều theo diễn biến thị trường Lệnh chốt lời cắt lỗ loại lệnh điều kiện giá, hỗ trợ khách hàng VPS chủ động bảo toàn lợi nhuận cắt lỗ kịp thời cách hệ thống tự động tính tốn thiết lập trước mức giá chốt lãi hay cắt lỗ theo giá khớp lệnh lệnh gốc  Khách hàng đặt Mua chọn tính chốt lời/cắt lỗ hệ thống sinh lệnh Bán giá tính tốn theo giá khớp lệnh Mua ban đầu  Khách hàng đặt Bán chọn tính chốt lời/cắt lỗ hệ thống sinh lệnh Mua giá tính tốn theo giá khớp lệnh Bán ban đầu Bộ lệnh gồm lệnh lệnh chốt lời lệnh Cắt lỗ Khi lệnh chốt lời kích hoạt lệnh cắt lỗ tự động hủy ngược lại Ví dụ, nhà đầu tư LONG HĐ VN30F1808 với giá khớp 900 Sau đó, đặt Lệnh Dừng với mức chốt lãi 10 điểm cắt lỗ điểm Khi sinh lệnh điều kiện - SHORT 10 HĐ VN30F1807 tăng >= 910 điểm: Chốt lãi 10 Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện Bước 2: Sửa lại thông tin lệnh  nhập mã PIN  Bước 3: Xác nhận 2.5 Xác nhận lệnh Click nút “Giao Dịch”  “Xác nhận lệnh” Hiển thị hình “Xác nhận lệnh” bên 16 Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện Tích chọn vào xác nhận lệnh  Nhập mã PIN  Chấp nhận QUẢN LÝ TÀI SẢN Trong phần cho phép theo dõi thông tin tiền CK Quý khách mua bán ba ngày gần 3.1 Quản lý danh mục tài sản Click vào “Quản lý tài sản”  chọn “Quản lý danh mục tài sản” 3.1.1 Tài sản sức mua Tài khoản đuôi 6: Hiển thị hình Nội dung bên Thể 17 Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện Tổng tài sản thực tế = Tổng tài sản + Tổng giá trị chứng khốn khơng cho vay Tài sản rịng thực tế = Tài sản ròng + Tổng giá trị chứng khốn khơng cho vay Tổng tài sản = Tổng giá trị chứng khoán cho vay + Tiền mặt + cổ tức tiền mặt + Tiền bán chờ chưa ứng Tổng nợ = Dư nợ gốc + Lãi tạm tính Lãi tạm tính = Lãi tạm tính + Phí lưu ký Tài sản rịng = Tổng tài sản – Tổng nợ Tiền rút Số tiền tối đa rút Tiền mặt Tiền mặt Cổ tức tiền Cổ tức tiền Tiền bán chờ chưa Giá trị cịn ứng ứng Tổng giá trị chứng Khơng tính vào tổng tài sản khốn khơng cho vay Tổng giá trị chứng Được tính vào tổng tài sản khốn cho vay = Tài sản rịng / (Tổng tài sản – Tiền bán chờ chưa ứng) Tỷ lệ tài khoản - Tỷ lệ ký quỹ trì >= 0.35 (Thay đổi theo thời kỳ) - Tỷ lệ ký quỹ xử lý =< 0.3 Tổng giá trị ký quỹ Giá trị ký quỹ bắt buộc = Tài sản ròng - Tổng giá trị ký quỹ - Tổng giá trị ký quỹ lệnh mua Sức mua tối thiểu chờ khớp (Giá trị khác tài khoản có mã bị chặn giá trần cho vay) Tổng giá trị mua Đã bao gồm phí giao dịch ngày Tổng giá trị mua chờ Đã bao gồm phí giao dịch 18 Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện khớp Trạng thái tài khoản - Call margin: Yêu cầu bổ sung tài sản - Call force sell: bắt buộc xử lý theo quy định Số tiền cần bổ sung Số tiền cần bổ sung để đưa tỷ lệ tài khoản lên tỷ lệ ký quỹ trì Giá trị chứng khốn Giá trị chứng khốn cho vay cần bán để đưa tỷ lệ tài khoản nên tỷ lệ cần bổ sung ký quỹ trì GTTS ròng giảm call Tài sản ròng giảm giá trị tỷ lệ tài khoản chạm tỷ lệ bắt force sell buộc xử lý GTTS ròng giảm call Tài sản ròng giảm giá trị tỷ lệ tài khoản chạm tỷ lệ yêu margin cầu bổ sung tài sản Tài khoản đuôi 8: thị bên Nội dung Tiền mặt Thể Tiền mặt Tiền chưa toán Bao gồm giá trị lỗ vị chưa toán ngày giao dịch liền trước + Phí giao dịch + Thuế Nợ Giá trị VPS giải ngân để hỗ trợ toán cho khách hàng Sức mua (Giá trị = Giá trị tài sản hợp lệ (Collateral) – Giá trị ký quỹ ban đầu dự kiến lại khách hàng) (OM) – Giá trị lỗ vị (VM âm) - VMunpay Tiền ký quỹ Giá trị tiền mặt tài khoản đưa nộp ký quỹ 19 Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện Giá trị chứng khoán = Khối lượng * Giá * Tỷ lệ Tài sản hợp lệ = Tiền mặt + (0.25 * tiền mặt, giá trị chứng khốn) Tiền rút (80%) Giá trị tiền ký quỹ rút, rút tối đa 80% tỷ lệ sử dụng TSĐB Ký quỹ ban đầu (IM) Giá trị ký quỹ ban đầu tính tốn dựa giá giao dịch cập nhật phiên giao dịch = Tỷ lệ IM * Số hợp đồng * Giá giao dịch * Hệ số nhân hợp đồng Ký quỹ chuyển giao Giá trị ký quỹ đảm bảo thực HĐTL toán (DM) chuyển giao vật chất Giá trị Lãi/Lỗ (VM) Giá trị lãi lỗ hàng ngày phát sinh biến đổi giá với tất vị (với tài khoản tổng) vị ròng (tài khoản tự động bù trừ) tài khoản - Với tài khoản sở hữu rịng vị mua =(Thị giá – Giá trung bình mua) * Số hợp đồng * Hệ số nhân hợp đồng - Với tài khoản sở hữu ròng vị bán =(Thị giá – Giá trung bình bán) * Số hợp đồng * Hệ số nhân hợp đồng Ký quỹ yêu cầu (MR) = Giá trị ký quỹ ban đầu (IM) + Giá trị ký quỹ lỗ + Giá trị ký quỹ chuyển giao (DM) Tổng tài sản = Tiền mặt + Tài sản hợp lệ + Giá trị Lãi/Lỗ (VM) – Tiền chưa toán Tỷ lệ tài khoản (Tỷ lệ = Giá trị ký quỹ yêu cầu (MR) / Tài sản hợp lệ (Collateral) sử dụng TSĐB tài khoản) Trạng thái giao dịch Warning: Ngưỡng cảnh báo (đối với tài khoản có tỷ lệ >=85% (Y/N) =91%) Tiền cần bổ sung Giá trị tiền mặt cần bổ sung tỷ lệ sử dụng TSĐB tài khoản > Ngưỡng cảnh báo (>80%) 3.1.2 Số dư tiền Hiển thị tổng số tiền khách hàng giao dịch được, tổng số tiền chờ nhận sau bán chứng khoán 20 Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện Lưu ý: Quý k hách Mua Rút tiền hình Số dư tiền cách Click vào MUA ,hiển thị hình mua sau Click vào RÚT ,hiển thị hình rút tiền sau 3.1.3 Số dư chứng khốn Hiển thị thơng tin sau: CK khả dụng: hiển thị tổng số cổ phiếu mà Q khách giao dịch Thơng tin chứng khoán chờ nhận gửi ba ngày gần Hiển thị thông tin giá trị thị trường thời điểm mã CK Hiển thị thông tin lỗ/lãi dự kiến mã CK theo Đồng % 21 Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện Lưu ý: Q k hách thực BÁN chứng k hoán hình “Số dư chứng k hốn” cách Click vào BÁN hiển thị hình bán sau 3.2 Lịch sử lệnh Để xem lịch sử đặt lệnh khứ, Quý khách vào mục menu Thông tin lệnh đặt hiển thị theo thời gian, Quý khách lọc theo Trạng thái kênh đặt lệnh theo khoảng thời gian: 22 Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài toàn diện Khách hàng click vào nút để xem chi tiết lệnh khớp 3.3 Sao kê tiền Vào menu  chọn Khách hàng lựa chọn xem số dư tiền VPS, VSD, kê lãi/lỗ cách tích chọn vào tab 3.4 Sao kê chứng khoán Tương tự kê tiền, KH chọn  chọn 23 Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện TIỆN ÍCH 4.1 Ứng tiền Trong chức cho phép quý khách ứng khoản tiền bán chứng khốn khớp ngày hoặc ngày trước Bước 1: Click vào menu “Tiện ích”  chọn “ Ứng tiền” Bước 2: Nhập vào số tiền quý khách muốn ứng vào phần “Số tiền yêu cầu ứng trước” kích vào biểu tượng máy tính bên cạnh “Số tiền thực nhận” hệ thống tự động tính phí thuế ứng dựa tiền thực nhận quý khách Bước 3: Click vào nút “Đồng ý” nhập mã xác thực mã PIN để hoàn thành trình yêu cầu lệnh ứng tiền 4.2 Chuyển tiền Khách hàng thực chuyển tiền trực tuyến theo nhiều hình thức: - Chuyển tiền tài khoản ngân hàng chủ tài khoản - Chuyển tiền sang tài khoản ngân hàng khác tài khoản - Chuyển khoản nội - Chuyển sang tiểu khoản - Nộp tiền ký quỹ CKPS VSD (Áp dụng chứng khoán phái sinh) - Rút tiền từ TK ký quỹ CKPS VPS (Áp dụng chứng khoán phái sinh) 24 Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện Các bước thực chuyển tiền Bước 1: Vào  Bước 2: Quý khách chọn muốn chuyển Bước 3: Nhập vào thông tin hệ thống u cầu chon hình thức trả phí Bước 4: Xác nhận  Nhập PIN > Nhập OTP  Chấp nhận - Click - Quý k hách đăng k ý dịch vụ chuyển tiền hiển thị loại chuyển tiền tương ứng - Quý k hách đăng k ý thêm tài k hoản thụ hưởng Chuyển k hoản chủ tài Lưu ý: k hoản cách đăng k ý SmartOne phiên Web - Đối với chuyển k hoản ngân hàng k hác chủ tài k hoản, quý k hách cần đăng k ý hình thức đăng k ý quầy đăng k ý SmartOne phiên Web 4.3 Chuyển khoản chứng khoán trực tuyến Các bước thực chuyển chứng khoán Bước 1: Chọn  Bước 2: Nhập mã CK số lượng chứng khoán bạn muốn chuyển Bước 3: Xác nhận Click Xác nhận Nhập PIN  Chấp nhận 25 Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện 4.4 Bán Chứng khốn lơ lẻ 4.4 Đăng ký bán cổ phiếu lô lẻ Qúy khách đăng ký bán cổ phiếu lơ lẻ trực tuyến hệ thống SmartOne phiên Web mà ko cần phải tới VPS để đăng ký Khi VPS có đợi thu mua cổ phiếu lơ lẻ Bước 1: Chọn   Bước 2: Tick chọn vào mã CK  Nhập số lượng CK cần bán Bước 3: Xác nhận Kích vào nút 4.4  nhập mã PIN  Chấp nhận Trạng thái bán cổ phiếu lẻ 26 Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện 4.4 Lịch sử bán cổ phiếu lẻ 4.5 Thực quyền Click  4.5.1 Thông tin quyền 4.5.2 Trạng thái thực quyền mua 27 Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện 4.5.3 Lịch sử hưởng quyền QUẢN LÝ TÀI KHOẢN 5.1 Thông tin tài khoản Giúp khách hàng theo dõi thông tin cá nhân mà khách hàng đăng ký với VPS bao gồm: Họ tên, số CMND, địa chỉ, điện thoại cố định, điện thoại di động, email, Loại KH, Mã chi nhánh, tên nhân viên quản lý Mã nhân viên quản lý 5.1.1 Thông tin liên lạc Giúp khách hàng theo dõi thông tin cá nhân mà khách hàng đăng ký với VPS bao gồm: Họ tên, số CMND, địa chỉ, điện thoại cố định, điện thoại di động, email, Loại KH, Mã chi nhánh, tên nhân viên quản lý Mã nhân viên quản lý 5.1.2 Thông tin người ủy quyền Hiển thị thông tin cá nhân người ủy quyền mà Quý khách đăng ký với VPS 5.1.3 Thông tin đăng ký nhận giao dịch điện tử Hiển thị thông tin email nhận thông tin giao dịch điện tử, số điện thoại sử dụng dịch vụ SMS, tài khoản ngân hàng mà Quý khách đăng ký với VPS 5.2 Thay đổi mật đăng nhập (PASSWORD) Click vào nút “ Quản lý tài khoản”  “ Đổi mật khẩu”  Nhập thông tin đầy đủ  click nút “Xác nhận” 28 Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện 5.3 Thay đổi mật đặt lệnh (MÃ PIN) Quý khách click vào “Lưu MK” lần đặt lệnh sau Quý khách không cần phải nhập lại mật đặt lệnh thoát khỏi hệ thống Bước 1: Click “Quản lý tài khoản”  “Đổi mật đặt lệnh (PIN)” Bước 2: Nhập thông tin Bước 3: Xác nhận 5.4 Thay đổi tài khoản mặc định Bước 1: Click “ Tài khoản mặc định”  chọn “Thay đổi” Bước 2: Click chọn TK muốn làm TK mặc định Bước 3: Xác nhận Lưu ý: Tại hình chức năng, Q k hách lựa chọn /thay đổi tài khoản muốn giao dịch 29 Hướng dẫn sử dụng SmartOne phiên b ản Web Nền tảng quản lý tài tồn diện cách nhập số tài k hoản tương ứng vào 5.5 Chức thoát Click vào nút “Thốt” nằm phía góc phải hình, hệ thống tự động trả hình “Đăng Nhập Hệ Thống” 30