Trong bối cảnh nền kinh tế của đất nước ngày càng phát triển, tội phạm xâm phạm sở hữu nói chung, tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng có xu hướng gia tăng với tính chất, mức độ ngày càng tinh vi, nguy hiểm hơn, do đó quy định của pháp luật đã có sự thay đổi, bổ sung cho phù hợp. Trong phạm vi bài viết, tác giả phân tích hạn chế về việc hình sự hóa các quan hệ dân sự, kinh tế khi xử lý đối với tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản.
VẤN ĐỀ “HÌNH SỰ HĨA” QUAN HỆ DÂN SỰ, KINH TẾ KHI ĐỊNH TỘI ĐỐI VỚI TỘI LỪA ĐẢO CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN HÀ THỊ HỒNG THẮM* Trong bối cảnh kinh tế đất nước ngày phát triển, tội phạm xâm phạm sở hữu nói chung, tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng có xu hướng gia tăng với tính chất, mức độ ngày tinh vi, nguy hiểm hơn, quy định pháp luật có thay đổi, bổ sung cho phù hợp Tuy nhiên, việc truy cứu trách nhiệm hình người phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản gặp phải số hạn chế định Trong phạm vi viết, tác giả phân tích hạn chế việc hình hóa quan hệ dân sự, kinh tế xử lý tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Từ khóa: Chiếm đoạt tài sản, dân hóa, hình hóa, lừa đảo, trách nhiệm hình Ngày nhận bài: 07/9/2020; Biên tập xong: 14/9/2020; Duyệt đăng: 15/9/2020 In the context of increasingly developed economy, the crimes infringing property generally, the crime of fraudulent appropriation of property particularly tends to increase with dangerous and sophisticated modus operandi Therefore, the laws have been accordantly amended and supplemented However, the criminal prosecution for the offenders of fraudulent appropriation of property still encounters some limitations In this article, the author analyzes shortcomings on the criminalization of civil and economic relations in dealing with the crime of fraudulent appropriation of property Keywords: Appropriation of property, civilianize, criminalize, fraud, criminal liability Đặt vấn đề Trong năm vừa qua, việc truy cứu trách nhiệm hình hành vi phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản thực tương đối nhiều thực tế Trong q trình đó, khơng hạn chế bộc lộ, kể đến việc hình hóa quan hệ dân sự, kinh tế Đây hướng xử lý tiêu cực truy cứu trách nhiệm hình hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản mà quan tiến hành tố tụng phải khắc phục để định tội tội danh Vấn đề hình hóa quan hệ dân sự, kinh tế Số chuyên đề 03 - 2020 “Hình hóa” khái niệm pháp lý sử dụng rộng rãi lĩnh vực lập pháp hình Đây việc quy định Phần tội phạm Bộ luật hình (BLHS), chế tài hình (hình phạt) hành vi nguy hiểm cho xã hội mà bị coi tội phạm tăng nặng loại, mức hình phạt số loại tội phạm mà trước quy định loại, mức hình phạt nhẹ số loại tội phạm Nội dung hình hóa việc quy định chế tài hình * Thạc sĩ, Khoa Luật - Trường Đại học Công nghệ Thành phố Hồ Chí Minh Khoa học Kiểm sát 17 VẤN ĐỀ “HÌNH SỰ HÓA” QUAN HỆ DÂN SỰ, KINH TẾ hành vi nguy hiểm bị coi tội phạm tăng nặng loại, mức hình phạt số loại tội phạm BLHS phải phân biệt khác tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản vi phạm nghĩa vụ giao dịch dân sự, kinh tế Như vậy, hình hóa hoạt động lập pháp hình mà Quốc hội tiến hành Tuy nhiên, thực tiễn, thuật ngữ “hình hóa” thường sử dụng để hoạt động quan tiến hành tố tụng gắn liền với tượng tiêu cực công tác khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử Đó việc quan, người tiến hành tố tụng hình áp dụng quy định pháp luật hình để giải tranh chấp, vi phạm pháp luật mà phải dùng quy phạm pháp luật phi hình để giải nên gây tình trạng oan, sai Việc giao kết thực hợp đồng lĩnh vực dân sự, kinh tế làm phát sinh quyền nghĩa vụ bên tham gia hợp đồng hầu hết có liên quan đến việc giao, nhận, hồn trả tài sản bên Việc vi phạm nghĩa vụ giao, nhận, hoàn trả tài sản bên ký kết hợp đồng, tùy theo trường hợp mà phải chịu trách nhiệm dân sự, kinh tế; chấm dứt hợp đồng, bồi thường thiệt hại, phạt vi phạm hợp đồng theo thỏa thuận, phạt tiền; trường hợp lợi dụng việc giao kết, thực hợp đồng lĩnh vực dân sự, kinh tế để chiếm đoạt tài sản người khác phải chịu trách nhiệm hình Nếu có hành vi gian dối để giao kết, thực hợp đồng chiếm đoạt tài sản người khác phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Như vậy, hành vi chiếm đoạt tiêu chí chủ yếu để phân biệt hành vi có dấu hiệu phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản với hành vi vi phạm hợp đồng, tránh hình hóa quan hệ dân Hình hóa quan hệ dân sự, kinh tế nảy sinh từ quan hệ dân sự, kinh tế, quan hệ có tính chất giao dịch hợp đồng hai bên nhiều bên Trong việc truy cứu trách nhiệm hình tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, hình hóa quan hệ dân sự, kinh tế việc quan tiến hành tố tụng khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản trường hợp pháp luật dân kinh tế điều chỉnh Đây việc áp dụng sai pháp luật dẫn đến hậu xử lý oan người vơ tội, làm ảnh hưởng lớn đến uy tín quan tiến hành tố tụng Do đó, chống hình hóa quan hệ dân sự, kinh tế áp dụng pháp luật hình tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản vấn đề quan trọng mà yêu cầu đặt quan tiến hành tố tụng trình thực thi nhiệm vụ 18 Khoa học Kiểm sát Tuy nhiên, mục đích, ý thức chiếm đoạt tài sản thường che giấu nên quan tiến hành tố tụng phải chứng minh nhằm xác định có hành vi chiếm đoạt hay không Đây việc làm tương đối khó khăn Vì vậy, thực tế xảy khơng trường hợp quan tiến hành tố tụng hình hóa quan hệ dân sự, kinh tế giải vụ án tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Để xác định có hành vi Số chuyên đề 03 - 2020 HÀ THỊ HỒNG THẮM chiếm đoạt hay khơng trường hợp có liên quan đến giao kết hay thực nghĩa vụ hợp đồng, cần phải xem xét cách đầy đủ, toàn diện nội dung như: Thời hạn phải hoàn trả tài sản theo hợp đồng; Bên vi phạm hợp đồng có cố ý khơng thực nghĩa vụ hồn trả tài sản hay khơng, có ý thức chiếm đoạt hay khơng; Người có tài sản (chủ sở hữu người quản lý hợp pháp) thực quyền hợp pháp tài sản chưa; Xem xét việc thực tế thực hợp đồng Ví dụ mục đích vay, mượn tài sản ghi hợp đồng thực tế có sử dụng tài sản theo nghĩa vụ hợp đồng hay không, Chỉ sau xem xét đầy đủ nội dung kết hợp với yếu tố, tình tiết khác có hồ sơ vụ án xác định có hành vi chiếm đoạt hay khơng Nếu chứng minh có hành vi chiếm đoạt thực xử lý hình (kết hợp với giá trị tài sản thỏa mãn định lượng theo quy định luật), khơng việc vi phạm nghĩa vụ hợp đồng bị xử lý theo trách nhiệm dân sự, kinh tế Điều minh họa thơng qua ví dụ cụ thể sau: A hợp đồng thuê xe ô tô B để du lịch địa điểm H 10 ngày Đến thời hạn trả A không trả xe cho B Như vậy, A vi phạm hợp đồng (hợp đồng thuê xe) A B Việc xử lý hành vi A có trường hợp sau: Trường hợp thứ nhất: Trước đến thuê xe, A đánh bạc thua hết tiền nên tìm cách thuê xe B với mục đích chiếm đoạt xe Khi thuê xe, A Số chuyên đề 03 - 2020 nói với B để du lịch nên B giao xe cho A Tuy nhiên, sau nhận xe ôtô, A không du lịch mà đem đặt xe lấy tiền đánh bạc Trường hợp này, A có ý định chiếm đoạt từ trước thuê xe B để lấy tiền đánh bạc lại lừa dối B thuê xe để du lịch nên B tưởng thật giao xe cho A Đến phải trả xe, A không trả thực tế xe bị chiếm đoạt Vì vậy, trường hợp A phạm tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản Trường hợp thứ hai: A thuê xe ôtô để du lịch, A chuẩn bị đầy đủ hành trang sau thuê xe, A lái xe du lịch Tuy nhiên, thời gian du lịch A đánh bạc hết tiền, A đem xe cầm cố tiệm cầm đồ lấy tiền chơi bạc, đến thời hạn phải trả xe cho B A khơng trả Trong trường hợp này, việc A nhận xe B hoàn toàn thẳng, hợp pháp, sau nhận xe, A sử dụng vào mục đích bất hợp pháp chiếm đoạt nên A phạm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Trường hợp thứ ba: Sau thuê xe ôtô, A du lịch theo thỏa thuận ghi hợp đồng Đến thời hạn phải trả xe cho B, A không trả mà sử dụng xe ôtô du lịch tiếp nơi khác, A điện thoại nói với B tiếp tục thuê xe thêm để du lịch nơi khác, B không đồng ý A nói với B trả xe ơtơ cho B sau vài ngày A khơng có ý thức chiếm đoạt sau 15 ngày A mang xe đến trả B Trong trường hợp này, A vi phạm hợp đồng thời hạn hoàn trả xe, A khơng có hành vi chiếm đoạt nên A phải chịu trách nhiệm dân Khoa học Kiểm sát 19 VẤN ĐỀ “HÌNH SỰ HĨA” QUAN HỆ DÂN SỰ, KINH TẾ Trường hợp thứ tư: A thuê xe B sử dụng vào mục đích để du lịch hợp đồng thuê xe lái xe A bị tai nạn, xe B bị hỏng, đến thời hạn trả xe cho B A khơng trả A khơng có tiền để sửa xe mua xe để trả cho B Trong trường hợp này, A không trả xe cho B việc khơng trả có lý khách quan, A khơng có ý định chiếm đoạt, A phải chịu trách nhiệm dân Như vậy, trường hợp nêu có biểu cụ thể giống nhau, là: A thuê xe ô tô B để du lịch đến thời hạn phải trả xe, A không trả Tuy nhiên, chứng minh A có ý thức chiếm đoạt có hành vi chiếm đoạt tùy trường hợp mà A bị truy cứu trách nhiệm hình tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, cịn trường hợp khơng chứng minh A có hành vi chiếm đoạt A phải chịu trách nhiệm dân Trên thực tế, trường hợp hình hóa trách nhiệm dân sự, kinh tế xử lý hành vi lừa đảo chiếm đoạt tài sản đa dạng, tương đối phức tạp không dễ dàng nhận thấy nên quan tiến hành tố tụng mắc phải sai lầm Tuy nhiên, thực tế có số trường hợp đặc trưng vi phạm nghĩa vụ thỏa thuận hợp đồng chưa có để xác định trách nhiệm hình sự; truy cứu trách nhiệm hình tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản trường hợp hình hóa quan hệ dân sự, kinh tế Ví dụ 20 Khoa học Kiểm sát trường hợp hợp đồng lĩnh vực dân sự, kinh tế bảo đảm biện pháp bảo đảm thực nghĩa vụ dân như: chấp, cầm cố, bảo lãnh, ký kết theo quy định pháp luật hành vi vi phạm nghĩa vụ giải biện pháp dân sự, kinh tế Vì vậy, hành vi vi phạm khơng phải hành vi phạm tội khơng thể bị truy cứu trách nhiệm hình Hoặc trường hợp hợp đồng ký kết bên bị ép buộc, cưỡng bị tố cáo hình hợp đồng vơ hiệu, khơng làm phát sinh quyền hợp pháp bảo vệ bên cưỡng nên loại trừ trách nhiệm hình bên vi phạm nghĩa vụ, bên bị cưỡng Ví dụ: A sở hữu nhà chấp nhà để vay tiền ngân hàng A nợ B số tiền, đến hạn phải trả mà chưa có tiền để trả Mặc dù A nói rõ cho B biết nhà A chấp ngân hàng B dùng vũ lực ép buộc A viết giấy bán nhà cho B nhằm ràng buộc việc trả nợ Khơng cịn cách khác, A phải viết giấy bán nhà cho B theo u cầu B Sau đó, khơng nhận nhà, A chưa trả nợ, B đến quan Công an tố cáo hành vi A lừa đảo chiếm đoạt tài sản Trong trường hợp này, việc khởi tố tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản hành vi A hình hóa quan hệ dân A viết giấy bán nhà bị B ép buộc A khơng có ý định hành vi chiếm đoạt số tiền mà A vay B thơng qua việc viết giấy bán nhà Qua phân tích nói rằng, yếu tố chiếm đoạt dấu hiệu Số chuyên đề 03 - 2020 HÀ THỊ HỒNG THẮM định tội bắt buộc tội phạm thuộc nhóm tội xâm phạm sở hữu nói chung, tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản nói riêng Ranh giới vi phạm pháp luật dân sự, kinh tế hay tội phạm chủ yếu từ việc chứng minh: Có hay khơng có yếu tố chiếm đoạt tài sản Vì vậy, để tránh việc hình hóa quan hệ dân sự, kinh tế xử lý tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, điều cốt lõi phải có nhận thức, quan điểm đắn yếu tố chiếm đoạt tài sản Trong khoa học pháp lý hình sự, “Chiếm đoạt tài sản hành vi cố ý chuyển biến trái pháp luật tài sản thuộc quản lý người khác thành tài sản mình”1 Các đặc điểm pháp lý hành vi chiếm đoạt bao gồm: Về mặt khách quan, hành vi làm cho chủ tài sản khả thực tế thực quyền chiếm hữu, quyền sử dụng, quyền định đoạt tài sản đồng thời tạo cho người chiếm đoạt thực quyền Những vấn đề quan trọng việc xác định hành vi chiếm đoạt tài sản là: khơng thực việc hồn trả tài sản, chuyển dịch quyền sở hữu tài sản trái pháp luật, chủ sở hữu bị vĩnh viễn quyền hợp pháp tài sản, bên tham gia hợp đồng chiếm hữu, sử dụng, định đoạt tài sản người khác mình; Đối tượng chiếm đoạt tài sản phải có người quản lý Trong lĩnh vực tín Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh (2015), Giáo trình Luật hình Việt Nam (Phần tội phạm – Quyển 1), NXB Hồng Đức – Hội Luật gia Việt Nam, tr 166 1 Số chuyên đề 03 - 2020 dụng ngân hàng, tài sản bị chiếm đoạt vốn hình thức tiền tệ (tiền Việt Nam ngoại tệ), quyền tài sản, cơng cụ tốn (ngân phiếu tốn, séc giấy tờ có giá) Tài sản phải có thực, thuộc sở hữu người bị chiếm đoạt chủ sở hữu không từ chối quyền sở hữu tài sản; Về mặt chủ quan, lỗi người thực hành vi chiếm đoạt lỗi cố ý trực tiếp với mục đích tư lợi Người phạm tội biết rõ tài sản mà có ý định chiếm đoạt có người quản lý mong chuyển dịch trái pháp luật tài sản thành tài sản Kết luận Khắc phục tình trạng “hình hóa” vi phạm pháp luật dân để góp phần nâng cao chất lượng, hiệu phòng chống tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản biện pháp cần quan tư pháp quán triệt thực Xác định ranh giới tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản với vi phạm pháp luật dân người tiến hành tố tụng hình nhận thức đắn, thống vấn đề sở để cơng tác đấu tranh phịng, chống tội phạm thực cách hiệu quả./ TÀI LIỆU THAM KHẢO Bộ luật hình năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh (2015), Giáo trình Luật hình Việt Nam (Phần tội phạm – Quyển 1), NXB Hồng Đức – Hội Luật gia Việt Nam Khoa học Kiểm sát 21 ... quan hệ dân sự, kinh tế, quan hệ có tính chất giao dịch hợp đồng hai bên nhiều bên Trong việc truy cứu trách nhiệm hình tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, hình hóa quan hệ dân sự, kinh tế việc quan. .. chiếm đoạt tài sản Vì vậy, để tránh việc hình hóa quan hệ dân sự, kinh tế xử lý tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản, điều cốt lõi phải có nhận thức, quan điểm đắn yếu tố chiếm đoạt tài sản Trong khoa...VẤN ĐỀ “HÌNH SỰ HĨA” QUAN HỆ DÂN SỰ, KINH TẾ hành vi nguy hiểm bị coi tội phạm tăng nặng loại, mức hình phạt số loại tội phạm BLHS phải phân biệt khác tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản vi