Nghiên cứu mô tả bối cảnh lịch sử của hợp đồng thông minh cũng như đưa ra khái niệm hợp đồng thông minh. Bên cạnh đó, nghiên cứu nêu ra và phân tích các quan điểm pháp lý về hợp đồng thông minh. Qua đó, nghiên cứu đưa ra sự gợi mở về một số cân nhắc pháp lý cho các nhà lập pháp ở Việt Nam đối với loại hợp đồng đặc biệt này.
KỶ YẾU HỘI THẢO KHOA HỌC QUỐC GIA PHÁP LUẬT KINH DOANH TRONG ĐIỀU KIỆN HỘI NHẬP TÌNH TRẠNG PHÁP LÝ CỦA HỢP ĐỒNG THƠNG MINH Nguyễn Thị Hồi(*) Tóm tắt Nghiên cứu mơ tả bối cảnh lịch sử hợp đồng thông minh đưa khái niệm hợp đồng thơng minh Bên cạnh đó, nghiên cứu nêu phân tích quan điểm pháp lý hợp đồng thơng minh Qua đó, nghiên cứu đưa gợi mở số cân nhắc pháp lý cho nhà lập pháp Việt Nam loại hợp đồng đặc biệt Từ khóa: Hợp đồng thơng minh, hợp đồng pháp lý truyền thống, tình trạng pháp lý ĐẶT VẤN ĐỀ Theo Klaus Schwab (2018), cách mạng công nghiệp lần thứ tư làm thay đổi cách sống, làm việc liên hệ với Với quy mô, phạm vi phức tạp nó, biến đổi không giống cách mạng mà nhân loại trải qua trước Cách mạng cơng nghiệp lần thứ tư có nhiều đặc tính đột phá tác động vô to lớn, rộng khắp lĩnh vực đời sống xã hội phạm vi toàn cầu quốc gia Đặc trưng cách mạng công (*) Công ty TNHH EVD Thiết bị Phát triển chất lượng Email: hoainguyenk54@gmail.com 80 KỶ YẾU HỘI THẢO KHOA HỌC QUỐC GIA PHÁP LUẬT KINH DOANH TRONG ĐIỀU KIỆN HỘI NHẬP nghiệp lần thứ tư hợp mặt cơng nghệ, nhờ xóa bỏ ranh giới lĩnh vực vật lý, kỹ thuật số sinh học, đem lại kết hợp hệ thống ảo thực tế Cách mạng công nghiệp lần thứ tư tạo nên đột phá mạnh làm thay đổi mạnh mẽ toàn hệ thống sản xuất, quản lý quản trị xã hội loài người (Hoàng Thị Kim Quế, 2018) Một cơng nghệ đột phá dự đốn công nghệ dẫn dắt cách mạng công nghiệp lần thứ tư cơng nghệ Blockchain (cơng nghệ chuỗi - khối) Với đặc tính phi tập trung, minh bạch độ bảo mật cao, blockchain đánh giá cơng nghệ mang tính cách mạng, dẫn đến thay đổi tương lai (Bộ Khoa học Công nghệ & Báo Điện tử VnExpress, 2018) Các công nghệ tạo lập dựa cơng nghệ blockchain có nhiều ứng dụng hay biến thể khác Với khoảng 354.000.000 kết quả tìm kiếm vịng 0,39 giây (Smart contract, 2018) Smart contract hay hợp đồng thông minh - công nghệ dựa công nghệ blockchain trở thành mối quan tâm lớn toàn xã hội Riccardo de Caria (2018) cho tiền ảo (virtual currency) đồng Bitcoin, đồng Ethereum đồng Ripple nhiều có “danh phận” thị trường - phương tiện tốn tài sản, địa vị pháp lý (legal status) hợp đồng thông minh bị bỏ ngỏ Hiện nay, chưa có bất kỳvăn pháp luật hệ thống văn pháp luật Việt Nam nhắc đến hay quy định “hợp đồng thơng minh” Vì lẽ đó, việc nghiên cứu tình trạng pháp lý hợp đồng vô cần thiết KHÁI QUÁT VỀ HỢP ĐỒNG THÔNG MINH 2.1 Bối cảnh lịch sử hợp đồng thông minh Thuật ngữ “hợp đồng thông minh” lần giới thiệu nhà khoa học máy tính nhà mật mã Nick Szabo khoảng 20 năm trước Theo Szabo: “Hiện nay, thể chế (new institutions) cách thức để thức hóa mối quan hệ tạo nên thể chế tạo nên cách mạng số hóa (digital revolution) Tơi gọi hợp đồng “thơng minh”, chúng có nhiều chức so với hình thức nguyên thủy xác lập dựa giấy trước (paper-based ancestors) Khơng sử dụng trí tuệ nhận tạo ngụ ý nói đến Hợp đồng thơng minh tập hợp lời hứa, quy định dạng số hóa, bao gồm giao thức bên thực lời hứa này” (Nick Szabo, 81 KỶ YẾU HỘI THẢO KHOA HỌC QUỐC GIA PHÁP LUẬT KINH DOANH TRONG ĐIỀU KIỆN HỘI NHẬP 2018) Theo Stuart D & Alex B (2018), Szabo sử dụng dấu ngoặc kép xung quanh từ “thông minh” so sánh hợp đồng thông minh với hợp đồng dựa giấy, việc tránh thông minh nhân tạo ông quan trọng Hợp đồng thơng minh “thơng minh hơn” so với hợp đồng giấy chúng tự động thực bước lập trình sẵn, chúng khơng xem cơng cụ thơng minh phân tích u cầu chủ quan hợp đồng Ví dụ cổ điển hợp đồng thông minh cung cấp Szabo máy bán hàng tự động Khi người mua thỏa mãn điều kiện “hợp đồng” (nghĩa nạp tiền vào máy), máy tự động thực thi điều khoản thỏa thuận xác lập khơng hình thức văn cung cấp đồ ăn nhẹ Ngày nay, hợp đồng thơng minh tìm thấy nguồn gốc hợp đồng Ricardian, khái niệm xuất vào năm 1996 Ian Grigg Gary Howland phần công việc họ hệ thống toán Ricardo để chuyển giao tài sản Grigg xem hợp đồng Ricardian cầu nối hợp đồng văn mật mã Đó tài liệu bao gồm đặc tính sau: “a) hợp đồng cung cấp tổ chức phát hành đến người nắm giữ, b) trao quyền đáng giá cho chủ thể nắm giữ quản lý tổ chức phát hành, c) người đọc dễ dàng (như hợp đồng giấy), d) chương trình máy tính đọc (có thể phân tích sở liệu), e) chữ ký điện tử, f) chứa đựng khóa (keys) thơng tin máy chủ, g) đồng minh với định danh bảo mật” (Ian Grigg, 2018) 2.2 Khái niệm hợp đồng thông minh Năm 1994, Nick Szabo nhận sổ phi tập trung (decentralized legder) sử dụng cho hợp đồng thơng minh (smart contracts), hay cịn gọi hợp đồng tự thực thi (executing contracts), hợp đồng dựa hệ thống chuỗi khối (blockchain contracts) hợp đồng số hóa (digital contracts) Trong định dạng này, hợp đồng chuyển đổi thành mã máy tính, lưu trữ chép hệ thống giám sát mạng máy tính chạy dựa cơng nghệ chuỗi khối (blockchain) Điều dẫn đến kết phản hồi sổ chuyển tiền nhận sản phẩm dịch vụ (Smart Contracts: The Blockchain Technology That Will Replace Lawyers, 2018) Có thể thấy, hợp đồng thơng minh bước việc phát triển công nghệ blockchain Theo Roman Beck & Christoph Müller-Bloch (2017), công nghệ cho phép thực thi hợp đồng cách tự động chương trình máy tính đồng thuận xác lập Ngoài 82 KỶ YẾU HỘI THẢO KHOA HỌC QUỐC GIA PHÁP LUẬT KINH DOANH TRONG ĐIỀU KIỆN HỘI NHẬP ra, công nghệ cho phép lập trình giao dịch khác thực số giao dịch kinh doanh định Theo Nick Szabo, hợp đồng thông minh giao thức giao dịch máy tính hóa để thực thi điều khoản hợp đồng (Babbitt and Dietz, 2014) Theo nhận định Tanel Kerikmäe & Addi Rull (2016), nhiều năm qua, nhóm nhà phát minh bắt đầu thiết kế cơng nghệ máy tính mang lại tự thực thi cho lĩnh vực hợp đồng Họ gọi hợp đồng thơng minh Hợp đồng thơng minh nhân tố/ phương tiện thông minh (itelligent agent) Nói cách khác, chương trình máy tính có khả đưa định số điều kiện tiên đáp ứng Trí thơng minh phụ thuộc vào phức tạp giao dịch mà lập trình để thực Ngồi ra, James Ray (2018),nhận định: hợp đồng thơng minh coi hệ thống chuyển nhượng tài sản số hóa (digital assets) đến tất số chủ thể có liên quan quy tắc thiết lập trước đáp ứng.Và Tania H (2018) cho rằng, hợp đồng thông minh phần mềm lưu trữ quy tắc cho điều khoản thương lượng thỏa thuận, tự động xác minh việc thực sau thực thi điều khoản thỏa thuận Như vậy, hợp đồng thông minh xác định thỏa thuận mà điều khoản hợp đồng ghi lại dạng ngơn ngữ máy tính (hay thuật tốn) Được tạo dựng dựa cơng nghệ Blockchain, nên hợp đồng thơng minh có khả tự đưa điều khoản thực thi tự động thỏa thuận thơng qua hệ thống máy tính Trong tồn q trình, hợp đồng thơng minh thực tự động khơng có can thiệp từ bên ngồi Hay hiểu, hợp đồng thơng minh thỏa thuận bên viết trước cách logic theo dạng mã máy tính; lưu trữ tái tạo blockchain; thực thi chạy mạng lưới máy tính sử dụngcơng nghệ blockchain dẫn đến cập nhật cho tài khoản sổ (tức toán cho hợp đồng thực hiện) TÌNH TRẠNG PHÁP LÝ CỦA HỢP ĐỒNG THÔNG MINH Để hiểu rõ tình trạng pháp lý loại hợp đồng đặc biệt này, tác giả đặt mối quan hệ với hợp đồng pháp lý truyền thống Stuart D & Alex B.(2018) cho rằng: Một khó khăn thảo luận hợp đồng thông minh thuật ngữ sử dụng để nắm bắt hai mơ hình khác Mơ hình đầu tiên, hợp đồng 83 KỶ YẾU HỘI THẢO KHOA HỌC QUỐC GIA PHÁP LUẬT KINH DOANH TRONG ĐIỀU KIỆN HỘI NHẬP thông minh tạo triển khai mà khơng có hợp đồng văn phía sau Ví dụ, hai bên đạt thỏa thuận miệng mối quan hệ kinh doanh mà họ muốn nắm bắt sau chuyển thoả thuận thành mật mã để thực thi Dạng thức xem hợp đồng mật mã thông minh (code-only smart contracts) Mơ hình thứ hai, sử dụng hợp đồng thơng minh làm phương tiện để thực điều khoản định hợp đồng văn truyền thống Trong thân hợp đồng truyền thống phải tham chiếu đến việc sử dụng hợp đồng thông minh để thực số điều khoản Dạng thức “hợp đồng phụ trợ thông minh” (ancillary smart contracts) Cùng theo quan điểm phân chia đó, giới có hai luồng quan điểm lớn mối quan hệ này. Luồng quan điểm thứ nhất cho hợp đồng thông minh là một dạng hợp đồng pháp lý và tương lai có khả thay hợp đồng truyền thống (Vũ Thị Diệu Thảo, 2018) Luồng quan điểm tiếp cận lăng kính xem hợp đồng thơng minh thể mới, đại hợp đồng pháp lý Thật vậy, thực tiễn, có số cách để đạt thỏa thuận mà khơng cần theo mơ hình đề nghị chấp nhận Đặc biệt, phải thừa nhận phát triển thương mại điện tử đưa cần thiết phải khẳng định cách khác để tạo nên hợp đồng (Tanel Kerikmäe & Addi Rull, 2016) Luồng quan điểm cịn lại cho hợp đồng thơng minh đơn là một phương thức phụ trợ cho hoạt động thực hợp đồng thỏa thuận bên.Luồng quan điểm tiếp cận vấn đề từ góc độ mục đích sử dụng, cho hợp đồng thơng minh coi phương tiện dùng để thúc đẩy tự động hóa quy trình thực hợp đồng (software agent) Trong trường hợp này, bên có thỏa thuận trước hợp đồng thơng minh chương trình máy tính thiết kế để thực xác nội dung thỏa thuận Với vai trị phương thức phụ trợ hợp đồng này, hợp đồng thơng minh coi chương trình máy tính thuộc đối tượng điều chỉnh pháp luật sở hữu trí tuệ (Vũ Thị Diệu Thảo, 2018) Để phân tích hai luồng quan điểm pháp lý trên, cần quay trở lại chất hợp đồng thông minh Có thể thấy, khác với hợp đồng truyền thống, hợp đồng thơng minh, thống ý chí bên thể bên ngồi thơng qua mật mã thay ngơn ngữ tự nhiên Ngồi ra, hợp đồng thơng minh tự thực thi hợp đồng mà không cần trợ giúp/ can thiệp bên thứ ba Bản chất 84 KỶ YẾU HỘI THẢO KHOA HỌC QUỐC GIA PHÁP LUẬT KINH DOANH TRONG ĐIỀU KIỆN HỘI NHẬP hợp đồng thống ý chí Và hình thức hợp đồng biểu đạt ý chí bên bên ngồi Do đó, hết, bên người hiểu rõ nội dung hợp đồng biểu đạt ý chí bên ngồi Tuy nhiên, với hợp đồng thơng minh, ý chí lại mã hóa thành thuật tốn Và thật sự, ngồi chủ thể lập trình, bên hợp đồng hiểu cách đắn hay dám biểu đạt thuật tốn ý chí trọn vẹn Tất nhiên, mật mã hình thức mà bên có quyền lựa chọn hay không lựa chọn để biểu đạt ý chí Nên, bên chấp nhận biểu đạt ý chí thơng qua mật mã đồng nghĩa việc bên chấp nhận rủi ro xảy Tính “thơng minh” hợp đồng thơng minh chủ yếu thể đặc điểm tự thực thi hợp đồng cách tự động Chúng ta hình dung đặc tính phương tiện đặc biệt giúp bên thực hợp đồng bảo vệ quyền mà chưa cần nhờ đến bên thứ ba Khi cam kết bị phá vỡ, bên không cần trợ giúp bên thứ ba thỏa thuận với Và ứng dụng thông minh công cụ giúp thỏa thuận/ cam kết bên tự động thực dựa lệnh cài đặt sẵn trước Bởi lẽ, bên lựa chọn hợp đồng thông minh đồng nghĩa việc bên buộc phải tuân theo quy tắc định sẵn Như vậy, hợp đồng thơng minh hợp đồng pháp lý điều chỉnh Luật hợp đồng thỏa mãn điều kiện hợp đồng Tuy nhiên, rủi ro gây nhiều thách thức cho nhà lập pháp việc quản lý thực thi hợp đồng Bởi hợp đồng xác lập thực hoàn toàn mạng internet nên việc gian lận hợp đồng, đánh cắp thơng tin tốn khó nhà lập pháp nhà quản lý Không vậy, tranh chấp liên quan đến hợp đồng thông minh giải hợp đồng thể hoàn toàn mật mã vấn đề pháp lý lớn nhà lập pháp Một cách tiếp cận xem đơn giản loại hợp đồng đặc biệt này, xem phương thức phụ trợ cho hoạt động thực hợp đồng truyền thống Đây luồng quan điểm pháp lý thứ hai Trong trường hợp giải pháp hợp đồng thông minh sử dụng hợp đồng pháp lý, yêu cầu hợp đồng phải xem xét Các bên phải đồng ý sử dụng giải pháp hợp đồng thông minh để thực điều khoản hợp đồng; không, hợp đồng thông minh phần hợp đồng pháp lý khơng có ràng buộc mặt pháp lý Hợp đồng thông minh có tính ràng buộc mặt pháp lý bên đồng 85 KỶ YẾU HỘI THẢO KHOA HỌC QUỐC GIA PHÁP LUẬT KINH DOANH TRONG ĐIỀU KIỆN HỘI NHẬP ý tất yêu cầu thiết yếu cho việc giao kết hợp đồng (Tanel Kerikmäe & Addi Rull, 2016, trang 140) Việc sử dụng hợp đồng thông minh tách riêng với hợp đồng pháp lý để thực thi điều khoản hợp đồng pháp lý hội pháp lý để thực thi điều khoản hợp đồng với điều kiện bên đồng ý sử dụng hợp đồng thông minh Trong hầu hết trường hợp sử dụng hợp đồng thông minh để thực thi điều khoản hợp đồng loại trừ cần thiết phải thực thi điều khoản hợp đồng Tịa án, khơng đặt ngồi quyền tư pháp Ln có nên hội cho bên hợp đồng bảo vệ quyền lợi Tịa án (Tanel Kerikmäe & Addi Rull, 2016, trang 137) Tóm lại, đặt hợp đồng thông minh mối quan hệ với hợp đồng pháp lý truyền thống, chúng tồn chồng lên nhau, độc lập với Việc đánh giá tình trạng pháp lý loại hợp đồng đặc biệt nàytùy thuộc vào quan điểm pháp lý nhà lập pháp quốc gia khác KẾT LUẬN Trong bối cảnh cách mạng công nghiệp lần thứ tư, phát triển công nghệ blockchain tạo hợp đồng đại mang tên “hợp đồng thông minh” Theo Maciej H (2018), hợp đồng thơng minh tạo tình mã lập trình trở thành luật bên Sự chuyển đổi có ý nghĩa quan trọng việc hiểu nghĩa vụ theo hợp đồng.Việc xác định chất pháp lý hợp đồng thông minh tùy thuộc vào quan điểm học thuyết pháp lý mà quốc gia theo đuổi Các nhà lập pháp Việt Nam ban hành sách để mở rộng phạm trù hợp đồng ban hành khung pháp lý cho loại hợp đồng đặc biệt khơn ngoan việc sử dụng sách định vị cũ Điều quan trọng nhà quản lý cần nhìn nhận rõ lỗ hổng pháp lý liên quan đến việc ứng dụng hợp đồng thông minh vào thực tế sống để có chiến lược quản lý phù hợp 86 KỶ YẾU HỘI THẢO KHOA HỌC QUỐC GIA PHÁP LUẬT KINH DOANH TRONG ĐIỀU KIỆN HỘI NHẬP TÀI LIỆU THAM KHẢO Babbitt and Dietz (2014), Crypto-Economic Design: A Proposed Agent-Based Modeling Effort, truy cập lần cuối ngày 10 tháng 11 năm 2018 tại: https://www3.nd.edu/~swarm06/SwarmFest2014/Crypto-economicDesignBabbit.pdf Bộ Khoa học Công nghệ & Báo Điện tử VnExpress (2018), Diễn đàn Blockchain -Xu hướng tầm nhìn phát triển, truy cập lần cuối ngày 10 tháng 11 năm 2018 tại:https:// www.youtube.com/watch?v=Tc3X716wPVk Hoàng Thị Kim Quế (2018), “Nhà nước, pháp luật xã hội thông tin, công nghệ số cách mạng công nghiệp 4.0 lăng kính triết học pháp luật”, Tài liệu hội thảo khoa học Cách mạng 4.0 vấn đề đặt việc cải cách hệ thống pháp luật Việt Nam, Khoa luật, Đại học Quốc gia Hà Nội Ian Grigg (2018), The Ricardian Contract, truy cập lần cuối ngày 10 tháng 11 năm 2018 tại:http://iang.org/papers/ricardian_contract.html James Ray (2018), A Next-Generation Smart Contract and Decentralized Application Platform, truy cập lần cuối ngày 10 tháng 11 năm 2018 tại: https://github.com/ethereum/ wiki/wiki/White-Paper Klaus Schwab(2018), The Fourth Industrial Revolution: what it means, how to respond, truy cập lần cuối ngày 10 tháng 11 năm 2018 tại:https://www.weforum.org/ agenda/2016/01/the-fourth-industrial-revolution-what-it-means-and-how-to-respond/ Maciej H (2018), The legal framework and challenges of smart contract appilations, truy cập lần cuối ngày 10 tháng 11 năm 2018 tại: http://www.cs.bath.ac.uk/smartlaw2017/ papers/SmartLaw2017_paper_3.pdf Nick Szabo (2018), Smart Contracts: Building Blocks for Digital Market, truy cập lần cuối ngày 10 tháng 11 năm 2018 tại: http://www.fon.hum.uva.nl/rob/Courses/ InformationInSpeech/CDROM/Literature/LOTwinterschool2006/szabo.best.vwh.net/ smart_contracts_2.html 10 Riccardo de Caria (2018), A Digital Revolution in International Trade? The International Legal Framework for Blockchain Technologies, Virtual Currencies and Smart Contracts: Challenges and Opportunity, truy cập lần cuối ngày 10 tháng 11 năm 2018 tại: http:// www.uncitral.org/pdf/english/congress/Papers_for_Programme/5-DE_CARIA-A_ Digital_Revolution_in_International_Trade.pdf 11 Roman Beck &Christoph Müller-Bloch(2017),Blockchain as Radical Innovation: A Framework for Engaging with Distributed Ledgers, truy cập lần cuối ngày 10 tháng 11 năm 2018 tại:https://pdfs.semanticscholar.org/cdc3/ a80f5c77270bd36f1a0212bccea8651de3d4.pdf 12 Smart contract (2018), truy cập lần cuối ngày 10 tháng 11 năm 2018 tại: https://www.google.com.vn/ 87 ... pháp hợp đồng thông minh để thực điều khoản hợp đồng; không, hợp đồng thông minh phần hợp đồng pháp lý khơng có ràng buộc mặt pháp lý Hợp đồng thơng minh có tính ràng buộc mặt pháp lý bên đồng. .. (tức toán cho hợp đồng thực hiện) TÌNH TRẠNG PHÁP LÝ CỦA HỢP ĐỒNG THƠNG MINH Để hiểu rõ tình trạng pháp lý loại hợp đồng đặc biệt này, tác giả đặt mối quan hệ với hợp đồng pháp lý truyền thống... với hợp đồng pháp lý để thực thi điều khoản hợp đồng pháp lý hội pháp lý để thực thi điều khoản hợp đồng với điều kiện bên đồng ý sử dụng hợp đồng thông minh Trong hầu hết trường hợp sử dụng hợp