Tổng luận Thúc đẩy phát triển khoa học và công nghệ thông qua các mô hình hợp tác công - tư: Bài học kinh nghiệm từ Hoa Kỳ giới thiệu với bạn đọc những kinh nghiệm thực hiện thành công hợp tác công-tư trong lĩnh vực KH&CN rút ra từ những chương trình hợp tác của Hoa Kỳ.
THÚC ĐẨY PHÁT TRIỂN KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ THÔNG QUA CÁC MƠ HÌNH HỢP TÁC CƠNG-TƯ: BÀI HỌC KINH NGHIỆM TỪ HOA KỲ Giới thiệu Hợp tác công-tư (Public-Private Partnerships) KH&CN ngành công nghiệp, trường đại học khu vực cơng đóng vai trị công cụ thúc đẩy nhanh phát triển công nghệ từ ý tưởng đến thị trường Kinh nghiệm rằng, hợp tác cơng-tư có hiệu quả, tạo đóng góp to lớn cho nhiệm vụ quốc gia lĩnh vực y tế, lượng, môi trường quốc phòng, trợ giúp cho lực quốc gia vốn hóa đầu tư cho NC&PT Các hình thức hợp tác thiết kế, vận hành đánh giá cách đắn mang lại phương tiện hiệu để thúc đẩy nhanh tiến công nghệ từ phịng thí nghiệm đến thị trường Việc giới thiệu lợi ích sản phẩm mới, quy trình tri thức đến với thị trường thách thức quan trọng hệ thống đổi Hợp tác công tư tạo điều kiện thúc đẩy chuyển hóa tri thức khoa học thành sản phẩm thực; coi phương tiện để cải thiện kết đầu hệ thống đổi quốc gia Hợp tác công-tư giúp đưa kết đổi sáng tạo tiếp cận đến ranh giới, nơi mà cơng ty tư nhân có khả giới thiệu chúng với thị trường Việc thúc đẩy nhanh tiến độ giới thiệu sản phẩm mới, quy trình tri thức thị trường mang lại tác động tích cực tăng trưởng kinh tế thịnh vượng nhân loại Dựa nghiên cứu Ban Chính sách kinh tế, khoa học công nghệ thuộc Hội đồng nghiên cứu quốc gia Hoa Kỳ, Cục Thông tin KH&CN quốc gia biên soạn tổng quan: "THÚC ĐẨY PHÁT TRIỂN KH&CN THÔNG QUA CÁC MƠ HÌNH HỢP TÁC CƠNG-TƯ: BÀI HỌC KINH NGHIỆM TỪ HOA KỲ" để giới thiệu với bạn đọc kinh nghiệm thực thành công hợp tác công-tư lĩnh vực KH&CN rút từ chương trình hợp tác Hoa Kỳ Kết cho thấy mơ hình hợp tác trở thành thành phần quan trọng sách cơng, giúp giải thách thức hội chủ yếu mối quan hệ khoa học, công nghệ tăng trưởng kinh tế Xin trân trọng giới thiệu CỤC THÔNG TIN KH&CN QUỐC GIA I HỢP TÁC CÔNG-TƯ TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Một số khái niệm định nghĩa hợp tác công-tư (Public-Private Partnerships - PPP) Mặc dù công ty tư nhân từ lâu tham gia vào cung cấp dịch vụ công, việc áp dụng hình thức hợp tác cơng-tư vào đầu năm 1990 tạo nên phương thức cung cấp dịch vụ cơng, xác định lại vai trò khu vực nhà nước tư nhân Từ thập kỷ 1990 đầu năm 2000, ngày có nhiều quốc gia bắt đầu sử dụng hình thức cung cấp dịch vụ Các quốc gia dẫn đầu xu Ôxtrâylia Vương quốc Anh, đến năm 2004 danh sách nước bao gồm Pháp, Đức, Aixơlen, Italia, Nhật Bản, Hàn Quốc, Bồ Đào Nha, Tây Ban Nha, Thổ Nhĩ Kỳ, Braxin, Nam Phi số nước khác Các phủ áp dụng hình thức hợp tác cơng-tư nhiều lý do: để nâng cao giá trị đồng vốn dự án cung cấp dịch vụ cơng, cịn hợp tác cơng-tư có tiềm sử dụng nguồn tài tư nhân để cung cấp dịch vụ cơng Hàng hóa dịch vụ cung cấp theo nhiều cách, lơi kéo khu vực phủ khu vực tư nhân tham gia mức độ khác Musgrave (1959) nửa kỷ trước việc cung cấp dịch vụ cơng khơng có nghĩa phủ thiết phải nhà sản xuất dịch vụ Có nhiều trường hợp cung cấp dịch vụ phủ chịu trách nhiệm thiết kế, xây dựng, cung cấp tài vận hành tài sản vốn dịch vụ tài sản sinh Trên thực tế, hầu hết dịch vụ cơng cung cấp tài sản phủ mua sắm từ khu vực tư nhân hay thông qua hợp đồng, cơng ty tư nhân xây dựng tài sản, thường tuân theo thông số quy định phủ Những tài sản bao gồm tịa nhà, máy tính, đập, đường xá, thiết bị bệnh viện hay thiết bị quốc phịng Chính phủ ký hợp đồng với công ty tư nhân để cung cấp dịch vụ định bảo dưỡng hay dịch vụ tư vấn Tuy nhiên, hình thức nêu khơng cho hình thức hợp tác cơng-tư Chúng xếp vào loại mua sắm cơng truyền thống Vậy mơ hình cơng-tư lơi kéo tham gia khu vực tư nhân khác với mua sắm truyền thống sao? Việc trả lời cho câu hỏi giúp định nghĩa công-tư cho thấy khác biệt với mua sắm truyền thống tư nhân hóa Hiện khơng có định nghĩa rõ ràng mơ hình hợp tác cơng-tư; nhiều tài liệu đưa nhiều cách định nghĩa khác Theo (Grimsey and Lewis, 2005) hợp tác cơng-tư hình thức xúc tiến nằm trung gian bên dự án mua sắm công theo truyền thống đầu trường hợp tư nhân hóa hồn tồn, trường hợp khu vực tư nhân cung cấp dịch vụ mà theo truyền thống cung cấp khu vực công Tuy nhiên, hợp tác công-tư khơng phải hình thức xúc tiến nằm dãy phổ Nắm mua sắm cơng truyền thống tư nhân hóa hồn tồn, ngồi hợp đồng hợp tác cơng-tư cịn có hình thức hợp đồng quản lý ngắn hạn gia công bên ngoài, hợp đồng chuyển nhượng liên doanh khu vực nhà nước tư nhân Bên cạnh đó, mức độ sở hữu tài sản chi dùng vốn đối tác tư nhân khác nhau, chi dùng vốn hạn chế khơng có trường hợp hợp đồng quản lý, nơi mà khu vực tư nhân chịu trách nhiệm thiết kế, chế tạo, vận hành cung cấp tài cho tài sản vốn hợp đồng chuyển nhượng hoàn toàn hay hợp đồng hợp tác công-tư (Malone, 2005) Để cung cấp dịch vụ, đối tác tư nhân nhận khoản toán từ phủ (theo định kỳ) người dùng trả tiền, hai Dưới số định nghĩa hợp tác công-tư: Theo định nghĩa OECD, hình thức hợp tác cơng-tư hợp đồng phủ nhiều đối tác tư nhân (có thể bao gồm nhà vận hành nhà tài chính), theo đối tác tư nhân cung cấp dịch vụ theo cách để cho mục đích cung cấp dịch vụ phủ phù hợp với mục tiêu lợi nhuận đối tác tư nhân tính hiệu mối liên kết phụ thuộc vào di chuyển rủi ro sang đối tác tư nhân Theo định nghĩa Quỹ Tiền tệ quốc tế (IMF, 2006), hợp tác công-tư xúc tiến, khu vực tư nhân cung cấp tài sản dịch vụ hạ tầng, mà theo truyền thống thường cung cấp phủ Ngồi khía cạnh thực thi tư nhân cung cấp tài từ đầu tư cơng, hợp tác cơng-tư cịn có hai đặc tính quan trọng, là: trọng vào cung cấp dịch vụ đầu tư khu vực tư nhân; rủi ro chuyển giao từ phủ sang khu vực tư nhân Hợp tác công-tư liên quan đến phạm vi rộng dự án sở hạ tầng kinh tế xã hội, chúng chủ yếu sử dụng để xây dựng vận hành bệnh viện, trường học, nhà tù, cầu, đường, hệ thống đường sắt đô thị nhẹ, hệ thống kiểm sốt đường hàng khơng, nhà máy nước vệ sinh đô thị Đối với Ủy ban châu Âu (EC, 2004), thuật ngữ "hợp tác công-tư" không định nghĩa cấp cộng đồng Nói chung thuật ngữ dùng để hình thức hợp tác quan phủ cộng đồng doanh nghiệp để nhằm mục đích đảm bảo kinh phí, xây dựng, nâng cấp, quản lý bảo trì sở hạ tầng cung cấp dịch vụ Theo định nghĩa Standard and Poor, hợp tác công-tư mối quan hệ trung dài hạn khu vực nhà nước tư nhân, liên quan đến việc chia sẻ rủi ro lợi ích việc hợp kỹ năng, kinh nghiệm chun mơn tài nhiều lĩnh vực để mang lại kết sách mong muốn (Standard and Poor's, 2005) Đối với Ngân hàng đầu tư châu Âu (EIB, 2004), hợp tác công-tư thuật ngữ chung để mối quan hệ hình thành khu vực tư nhân quan phủ thường với mục đích giới thiệu nguồn lực và/hoặc kinh nghiệm chuyên môn khu vực tư nhân nhằm mục đích giúp mang đến cung cấp tài sản dịch vụ công Thuật ngữ hợp tác công-tư dùng để mô tả tính đa dạng rộng thỏa thuận cơng việc, từ mối quan hệ hợp tác lỏng, khơng thức hợp tác chiến lược đến hợp đồng dịch vụ hình thức thiết kế-xây dựng-tài chính-và-vận hành (DBFO) cơng ty liên doanh thức Tuy nhiên để định nghĩa hợp tác cơng-tư phân biệt hình thức với tất hình thức tương tác khu vực nhà nước tư nhân khác, trước hết cần phải hiểu lý chủ yếu để thực hợp tác cơng-tư Ngun nhân để cải thiện cung cấp dịch vụ, nhằm tạo nên giá trị tốt từ đồng tiền so với trường hợp phủ tự cung cấp dịch vụ (có nghĩa trường hợp mua sắm cơng truyền thống) Các phủ định ký kết hợp đồng hợp tác công-tư thu hút lực khu vực tư nhân để cung cấp cách có hiệu chất lượng khối lượng Tuy nhiên, tham gia khu vực tư nhân hợp tác cơng-tư thường góp phần nâng cao hiệu quả, tham gia khu vực tư nhân việc cung cấp dịch vụ chưa đủ để đảm bảo cải thiện việc cung cấp hiệu dịch vụ Những cải tiến cịn phụ thuộc chủ yếu vào di chuyển rủi ro cách hiệu từ khu vực nhà nước sang đối tác tư nhân Nếu thiếu di chuyển đầy đủ rủi ro, việc cung cấp dịch vụ bị coi mua sắm cơng có cơng ty tư nhân tham gia Như định nghĩa hợp tác cơng-tư hình thức hợp đồng phủ với hay nhiều đối tác tư nhân (trong bao gồm nhà vận hành nhà cung cấp tài chính) để theo đối tác tư nhân cung cấp dịch vụ theo cách thức hài hòa mục tiêu cung cấp dịch vụ phủ với mục tiêu lợi nhuận đối tác tư nhân tính hiệu mối liên kết hợp tác phụ thuộc vào việc chuyển giao đầy đủ rủi ro sang phía đối tác tư nhân Các mục tiêu cung cấp dịch vụ phủ địi hỏi phải có lực hiệu quả, tính hiệu xác định điều kiện khối lượng chất lượng dịch vụ Về chất, mục tiêu lợi nhuận đ ối tác tư nhân liên quan đến nâng cao hiệu tối thiểu hóa tác động rủi ro đến lợi nhuận Hợp tác cơng-tư thường có đặc điểm sau: Các đối tác tư nhân thường thiết kế, xây dựng, cung cấp tài chính, vận hành quản lý tài sản vốn, sau cung cấp dịch vụ cho phủ cung cấp trực tiếp đến người sử dụng cuối Sự tham gia đối tác tư nhân tất hoạt động điểm phân biệt then chốt với thức tiễn trước đây, người tham gia tư nhân thực phần công việc xây dựng, vận hành tài sản, hay cung cấp tài phủ vay để cấp kinh phí cho chi tiêu Các đối tác tư nhân nhận khoản tốn từ phủ thu lệ phí trực tiếp người sử dụng cuối, hai Chính phủ quy định rõ chất lượng khối lượng dịch vụ đối tác tư nhân Nếu phủ chịu trách nhiệm thực đợt tốn cho phía đối tác tư nhân dịch vụ cung cấp, việc tốn dựa tuân thủ đối tác tư nhân thông số chất lượng khối lượng theo quy định phủ Ở có di chuyển rủi ro hồn tồn sang phía đối tác tư nhân để đảm bảo họ vận hành cách có hiệu Khi kết thúc hợp đồng, phủ trở thành người sở hữu tài sản sau tốn cho đối tác tư nhân hết giá trị cịn lại theo hợp đồng Do giá trị tài sản thấp vượt giá thị trường, trường hợp phủ phải chịu rủi ro phần chênh lệch giá trị Một số hình thức hốn vị hợp tác hợp tác cơng-tư: Hợp tác công-tư đặc trưng bao gồm loạt hoạt động thiết kế, xây dựng, vận hành, cung cấp tài Khơng phải tất hình thức hợp tác côngtư bao gồm tất hoạt động này; có nhiều hình thức hốn vị khác tồn Dưới phân loại dựa theo IMF (2004) Malone (2005) Cách diễn đạt tên gọi phản ánh phần công việc khu vực tư nhân chịu trách nhiệm thực Ví dụ, trường hợp hợp đồng xây dựng-sở hữubảo trì, phía đối tác tư nhân chịu trách nhiệm xây dựng tài sản, sở hữu chịu trách nhiệm bảo trì tài sản Dưới số hình thức hốn vị hợp tác cơng-tư: - Xây dựng-sở hữu-bảo trì (BOM), - Xây dựng-sở hữu-vận hành (BOO), - Xây dựng-triển khai-vận hành (BDO), - Thiết kế-xây dựng-quản lý-cấp vốn (DCMF), - Thiết kế-xây dựng-vận hành (DBO), - Thiết kế-xây dựng-bỏ vốn-vận hành (DBFO), - Mua-xây dựng-vận hành (BBO), - Cho thuê-sở hữu-vận hành (LOO) hay Cho thuê-triển khai-vận hành (LDO), - Bổ sung tiếp theo1 (Wrap-around addition - WAA), Là hình thức hợp tác, cơng ty tư nhân cung cấp tài xây dựng phần bổ sung cho cơng trình công cộng thời Nhà phát triển tư nhân sau vận hành cơng trình phần bổ sung, - Xây dựng-vận hành-chuyển giao (BOT), - Xây dựng-sở hữu-vận hành-chuyển giao (BOOT), - Xây dựng-thuê-sở hữu-chuyển giao (BROT), - Xây dựng-cho thuê-vận hành-chuyển giao (BLOT), - Xây dựng-chuyển giao-vận hành (BTO) Một hợp tác công-tư thường tổ chức theo cách thức phương tiện phục vụ mục đích đặc biệt (Special purpose vehicle - SPV), đặc trưng thường côngxoocxium gồm tổ chức tài cơng ty tư nhân chịu trách nhiệm tất hoạt động hợp tác công-tư (bao gồm điều phối tài cung cấp dịch vụ) Một hợp tác cơng-tư chịu đạo nhà thầu tư nhân - người thực dịch vụ (như mô hình Anh), tổ chức tài chính, người chịu trách nhiệm cung cấp tài cho dự án (mơ hình Ơxtrâylia) Ở tầm vĩ mơ, để tham gia vào q trình hợp tác cơng-tư, phủ cần xác định khn khổ sách luật pháp rõ ràng để đảm bảo lực phù hợp khu vực công xúc tiến quản trị hợp tác công-tư Việc đảm bảo môi trường thuận lợi cho hợp tác cơng-tư có liên quan đến triển vọng điều hành công, khu vực công cần tổ chức đối tác tin cậy với chế quy định giám sát thích hợp Điều kiện đặc biệt quan trọng hợp tác công-tư thường nằm quản lý tổ chức phân quyền hay quyền địa phương, họ người cần phải giao dịch với bên tham gia tư nhân chủ yếu Hợp tác công-tư lĩnh vực KH&CN Trước tăng trưởng bùng nổ liên minh NC&PT quốc gia quốc tế, phủ nước tạo điều kiện thúc đẩy khuyến khích hình thức hợp tác NC&PT tổ chức nghiên cứu công với ngành công nghiệp Xu gần thúc đẩy nhanh nước muốn nâng mức chi tiêu cho NC&PT dựa nhiều vào hợp tác với ngành cơng nghiệp để tạo lực địn bẩy nguồn lực NC&PT Các công ty tham gia vào xúc tiến hợp tác NC&PT để vượt qua thất bại thị trường, kết yếu tố khơng chắn, nguồn lực cịn hạn chế khơng có khả tiếp thu hiệu ứng lan tỏa quan trọng từ NC&PT Vì vậy, hợp tác NC&PT tư nhân phản ứng thị trường trước thất bại thị trường tránh cho công ty khơng phải thực dự án NC&PT có mức độ tối đa lợi ích xã hội Cũng với đặc điểm này, bảo trợ công tác hợp tác NC&PT phản ứng khoảng thời gian định, nhà phát triển tư nhân thù hồi chi phí cộng với lợi nhuận thích đáng từ đầu tư sách trước hình thức bất lực thị trường tương tự giải chế thị trường Điều xảy ra, ví dụ chi phí giao dịch liên quan đến hợp tác NC&PT cao để thu hút cộng tác hay biện pháp khuyến khích hợp tác (như chia sẻ chi phí đầu vào, phân bổ kết đầu ra) chưa đủ dẫn đến việc cơng ty từ chối dự án NC&PT chung mang lại lợi ích cho xã hội Những cố hệ thống nảy sinh biện pháp khuyến khích khơng phù hợp với hợp tác thành phần khác hệ thống đổi (như trường đại học, công ty, phịng thí nghiệm) gây cản trở hợp tác NC&PT công nghệ, dẫn đến khoản lãi xã hội từ nghiên cứu công thấp Sự lôi chủ yếu hợp tác hợp tác cơng-tư chúng làm giảm nguy thất bại xảy phủ cố gắng "lựa chọn người thắng" thông qua kế hoạch trợ cấp NC&PT truyền thống Hợp tác công-tư yêu cầu thực lựa chọn cạnh tranh người tham gia chịu ảnh hưởng lớn từ phía khu vực tư nhân lựa chọn quản lý dự án, điều giúp đảm bảo nhằm mục tiêu vào người tham gia tốt dự án có hiệu Trong lợi ích trực tiếp gián tiếp hợp tác cơng-tư (ví dụ chia sẻ chi phí kỹ năng) thường lơi kéo phía ngành cơng nghiệp phủ nhau, có chi phí tiềm năng, khía cạnh nguồn lực lẫn chi phí hội thị trường thay hay giải pháp sách (như thơng qua biện pháp sách) Trong phạm vi lĩnh vực sách KH&CN, thuật ngữ "hợp tác cơng-tư" (Public private partnership) định nghĩa mối quan hệ dựa sở đổi mới, thành phần tham gia thuộc khu vực nhà nước tư nhân đóng góp nguồn lực tài chính, nghiên cứu, nhân lực sở hạ tầng, kể trực tiếp hay đóng góp vật Như vậy, nói theo cách đơn giản hơn, chế nghiên cứu theo hợp đồng nhằm trợ cấp cho NC&PT công nghiệp Các hình thức hợp tác thỏa thuận thức khơng thức nhằm đạt mục tiêu chung cụ thể nghiên cứu hay thương mại hóa lơi kéo hai nhiều bên tham gia (như côngxoocxium) Trong thỏa thuận không thức vượt số mối quan hệ hợp tác thức, thỏa thuận xúc tiến bối cảnh có tính cấu trúc chi phí lợi ích giải trình cách trực tiếp (kể vật hay trực tiếp) Hợp tác công-tư hoàn toàn Trên thực tế, hợp tác khu vực nghiên cứu công ngành công nghiệp đặc trưng hệ thống nghiên cứu Đức kể từ kỷ 19 Tại Vương quốc Anh, hợp tác khoa trường đại học khoa học kỹ thuật với ngành công nghiệp vào đầu kỷ 20 tiến hành hình thức nhà nghiên cứu làm việc nhà tư vấn cho ngành cơng nghiệp, hình thức tương tác sau thay phát triển phịng thí nghiệm cơng nghiệp Ở Nhật Bản thời kỳ sau chiến tranh, hợp tác trở thành phận tích hợp chương trình cơng nghệ cơng nghiệp lớn phủ tài trợ (như dự án Mạch tích hợp cỡ lớn giai đoạn từ 1975 đến 1985) nhằm giúp Nhật Bản đuổi kịp lĩnh vực cụ thể Tại Hoa Kỳ, thấy mối quan hệ hợp tác trường đại học ngành công nghiệp tiến hành từ nửa cuối thể kỷ 19, sau Chiến tranh lạnh, sách phủ thay đổi với chi tiêu NC&PT quốc phòng gia tăng dẫn đến hợp tác gia tăng nghiên cứu công ngành công nghiệp Trong thập niên 1960 1970, thay đổi cấu thúc đẩy bang vượt lên xúc tiến mối quan hệ hợp tác ngành công nghiệp trường đại học phương thức để khai thác công nghệ phục vụ phát triển kinh tế địa phương, đặc biệt để tạo việc làm Vào đầu năm 1980, thành công NC&PT hợp tác Nhật Bản cạnh tranh gia tăng thị trường cơng nghệ tồn cầu dẫn đến thay đổi mơ hình Hoa Kỳ, với hợp tác cơng-tư trở thành thành phần then chốt sách KH&CN liên bang công cụ để nâng cao lực cạnh tranh quốc gia Lý để xúc tiến hợp tác công-tư Lý để xúc tiến hợp tác công-tư tồn khoảng cách kinh phí doanh nghiệp muốn chuyển hóa từ phát minh khoa học đến đổi công nghệ xúc tiến thương mại hóa Chính cần đến can thiệp phủ để đảm bảo hiệu kinh tế Joseph Stiglitz (2005) lập luận rằng, kinh tế thị trường với thông tin không đầy đủ bất cân xứng, thị trường chưa hoàn hảo, tự thân kinh tế hoạt động hiệu quả, cần đến vai trị quan trọng tiềm phủ Do thất bại thị trường, đặc biệt thị trường ý tưởng thông tin công nghệ Thất bại thị trường nảy sinh kinh tế kinh doanh tự đầu tư mức cho phát minh nghiên cứu (nếu so với điều kiện lý tưởng) điều q mạo hiểm, sản phẩm phù hợp với quy mơ hạn chế cịn lợi nhuận gia tăng với sử dụng Lý hỗ trợ phủ cho NC&PT dựa lập luận suất thu lợi xã hội từ đầu tư NC&PT lớn so với suất lợi tức tư nhân Điều có nghĩa cân nhắc tất ích lợi cho thấy lợi ích tổng thể xã hội vượt lợi ích tư nhân mà cơng ty tư nhân thu từ tiến hành NC&PT Từ triển vọng sách, điều có nghĩa khu vực tư nhân hay doanh nghiệp đơn lẻ khơng có động khuyến khích để thực NC&PT có hiệu tối ưu xã hội, họ khơng thể thu tất lợi ích từ đầu tư NC&PT (Stiglitz 2005) Lợi ích tổng thể từ NC&PT vượt lợi nhuận tư nhân lợi ích từ NC&PT cịn mang đến cho nơi khác, khơng phải cho công ty thực NC&PT Công ty sáng tạo công nghệ nắm bắt phần tổng giá trị có từ cơng nghệ dạng lợi nhuận Nhưng phần lớn tổng giá trị công nghệ lại không thuộc công ty sáng tạo đó, mà cơng ty khác ngành hưởng lợi ích Người sử dụng xi dịng người tiêu dùng hưởng lợi ích họ áp dụng cơng nghệ công ty sáng tạo công nghệ giới thiệu Giá trị đem lại cho người sử dụng người tiêu dùng, khơng phải có cơng ty sáng tạo công nghệ hưởng Do công ty nắm bắt tất giá trị từ NC&PT dẫn đến công nghệ mới, nên họ khơng theo đuổi dự án có tiềm mang lại lợi ích sâu rộng Những dự án khơng mang lại lợi nhuận tư nhân đầy đủ cho cơng ty để họ biện minh cho đầu tư tư nhân Chính mà cần đến hợp tác công-tư Một chương trình cơng hợp tác với ngành cơng nghiệp tư nhân nhằm cung cấp nguồn tài trợ cầ n thiết để thực NC&PT phát triển công nghệ có tiềm đem lại lợi ích kinh tế rộng lớn Các yếu tố tác động thúc đẩy gia tăng hợp tác cơng-tư có liên quan đến u cầu gia tăng NC&PT tư nhân liên kết thị trường thúc đẩy doanh nghiệp Có ba yếu tố chi phối hợp tác cơng-tư, đặc biệt mối quan hệ hợp tác trường đại học - ngành cơng nghiệp, là: i) Tốc độ q độ tiến lên kinh tế tri thức gia tăng; ii) tồn cầu hóa cạnh tranh gia tăng; iii) hạn hẹp ngân sách tác động đến mẫu hình tài trợ cho nghiên cứu trường đại học mặt chi phí nghiên cứu cao Cịn có số yếu tố khác tác động đến định công ty, chu trình sản phẩm ngắn phạm vi thời gian NC&PT ngắn hơn, thuê gia công bên hoạt động nghiên cứu chung bao gồm nghiên cứu công, hội tụ công nghệ thay đổi quy định quyền sở hữu trí tuệ (SHTT) áp dụng nghiên cứu nhà nước tài trợ Đối với phủ, lý để thúc đẩy hình thức hợp tác bối cảnh sách cơng nghệ đổi mang đặc tính kép, để nhằm điều chỉnh bất lực thị trường dẫn đến doanh nghiệp đầu tư mức cho NC&PT để nhằm nâng cao "tính hiệu quả" tài trợ cơng NC&PT Bất lực thị trường dẫn đến đầu tư mức vào công nghệ đổi sáng tạo nảy sinh từ vấn đề khả tương thích tư nhân từ rủi ro yếu tố không chắn kỹ thuật mà nhà đầu tư tư nhân cần phải gánh vác Một bất lực thị trường điều chỉnh phù hợp với khả thu lợi thỏa đáng, vai trị hợp tác để làm tăng khuyến khích cơng ty tư nhân đầu tư cho NC&PT (ví dụ thơng qua quyền SHTT) Nếu rủi ro kỹ thuật (do yếu tố không chắn) ngăn cản đầu tư tư nhân (doanh nghiệp đơn lẻ hay cơngxoocxium), hỗ trợ phủ nghiên cứu hợp tác thích hợp Trong lĩnh vực có hiệu kinh tế cao nhờ quy mơ khiến cho cơng ty khơng thể có kết nghiên cứu phù hợp đầy đủ, cần đến hỗ trợ cơng cho NC&PT Lĩnh vực môi trường mục tiêu phổ biến xúc tiến hợp tác tác động bên ngồi mạng lưới tích cực ngăn cản tác động ngoại lai Những vấn đề cần cân nhắc an ninh quốc gia, lực cạnh tranh kinh tế hay phát triển bền vững thường đóng vai trị Nếu coi mục tiêu thứ hai, hợp tác công-tư giúp cải thiện tính hiệu hỗ trợ cơng cho NC&PT loại trừ đầu tư chồng chéo, làm giảm phạm vi thời gian NC&PT kích thích hiệu ứng lan tỏa gia tăng từ nghiên cứu công Tuy nhiên, chất thất bại thị trường có mối liên quan đến lý hình thành hợp tác cơng-tư Về lý thuyết, phủ hỗ trợ hợp tác NC&PT vào giai đoạn mà thị trường ngăn cản giải pháp tư nhân bất lực thị trường Đây thường giai đoạn tiền cạnh tranh công nghệ, hợp tác cơngtư vào giai đoạn thương mại hóa chứng minh bất lực thị trường (như thị trường tài chính) dẫn đến đầu tư mức lĩnh vực sử dụng ứng dụng công nghệ để phát triển sản phẩm quy trình Sự cạnh tranh mạnh ứng dụng công nghệ thị trường sản phẩm với khả thay cao khiến cơng ty đầu tư mức vào cơng nghệ Vì có lập luận biện minh cho việc thiết kế theo kiểu may đo hỗ trợ phủ, cung cấp thơng tin hay tài chính, cho phù hợp với nơi phát sinh thất bại, giai đoạn tiền cạnh tranh hay giai đoạn gần với thị trường Khi thách thức sách phải làm cho tương xứng mức độ hỗ trợ phủ với mức độ bất lực thị trường thiết kế hình thức hợp tác theo cách cho phép hiệu ứng lan tỏa cực đại khơng ngăn cản biện pháp khuyến khích tham gia khu vực tư nhân Các yếu tố thúc đẩy hợp tác công-tư KH&CN Việc phát triển cơng nghệ thường địi hỏi hành động tập thể, đặc biệt trường hợp hàng hóa có hiệu ứng lan tỏa cao, nơi mà tiến cơng nghệ tạo lợi ích vượt xa lợi ích mà cơng ty đổi nắm bắt Hợp tác cơng-tư cịn cơng cụ khuyến khích hợp tác cần thiết cho hoạt động đổi có giá trị mặt xã hội; Các công nghệ thường yêu cầu đầu tư cho kết hợp cơng nghệ chưa khai thác công ty hay lĩnh vực công nghiệp Các hoạt động nghiên cứu chung tạo điều kiện thúc đẩy hợp tác cần thiết để nhằm đạt tiềm thương mại cơng nghệ đó; Hợp tác cơng-tư khuyến khích cơng ty xúc tiến NC&PT có lợi mặt xã hội Khoản hoàn lãi từ đầu tư NC&PT, chí với cơng nghệ có nhiều triển vọng bị cho thấp công ty đánh giá thấp luồng thu nhập xa, hay rủi ro liên quan đến phát triển kỹ thuật thương mại hóa cho đáng kể 10 phịng Nghiên cứu ứng dụng cơng nghệ thành lập để tạo điều kiện cho chuyển giao Luật sáng chế trường đại học doanh nghiệp nhỏ Bayh-Dole (1980) Luật cho phép người hưởng trợ cấp người ký kết hợp đồng phủ nắm giữ quyền phát minh liên bang tài trợ khuyến khích trường đại học cấp giấy phép phát minh cho ngành công nghiệp Luật phát triển đổi sáng tạo doanh nghiệp nhỏ (1982) Luật thành lập Chương trình đổi sáng tạo doanh nghiệp nhỏ (SBIR) quan NC&PT chủ yếu liên bang nhằm gia tăng nguồn tài trợ phủ cho nghiên cứu có tiềm thương mại hóa khối doanh nghiệp công nghệ cao nhỏ Các quan liên bang với ngân sách 100 triệu USD trở lên yêu cầu dành tỷ lệ định ngân sách để hỗ trợ tài cho nỗ lực SBIR Luật nghiên cứu hợp tác quốc gia (1984) Luật nới lỏng điều khoản phạt vi phạm pháp quy chống độc quyền nghiên cứu hợp tác, với quy định phạt lần, thay ba lần, thiệt hại vi phạm pháp quy chống độc quyền nghiên cứu chung Luật chuyển giao công nghệ liên bang (1986) Luật sửa đổi Luật đổi sáng tạo công nghệ Stevenson-Wydler cho phép tiến hành CRADA phịng thí nghiệm liên bang thực thể khác, bao gồm quan bang Luật thương mại cạnh tranh Omnibus (1988) Luật thành lập Hội đồng sách cạnh tranh hình thành số chương trình Trong số có ATP trung tâm công nghệ chế tạo Luật chuyển giao công nghệ cạnh tranh quốc gia (1989) Là phần đạo luật ủy quyền quốc phòng, luật sửa đổi Luật Stevenson-Wydler cho phép phịng thí nghiệm thuốc sở hữu công, vận hành theo hợp đồng tham gia hợp đồng NC&PT hợp tác Luật trợ giúp chuyển đổi quốc phòng, tái đầu tư chuyển tiếp (1992) Luật xúc tiến Dự án tái đầu tư công nghệ (TRP) thiết lập nỗ lực hợp tác liên quan nhằm giải yêu cầu phát triển khai thác công nghệ, giáo dục đào tạo cộng đồng thương mại quốc phịng Luật chuyển giao cơng nghệ doanh nghiệp nhỏ (1992) Luật thành lập chương trình Chuyển giao cơng nghệ doanh nghiệp nhỏ (SBTT), nhằm mục đích gia tăng thương mại hóa khu vực tư nhân công nghệ kết NC&PT liên bang Chương trình khuyến khích hợp tác 38 nghiên cứu trường đại học tổ chức nghiên cứu phi lợi nhuận khác để tham gia vào quan hệ hợp tác thức, trọng mối quan tâm doanh nghiệp nhỏ Các vấn đề doanh nghiệp nhỏ cung cấp tài cho tăng trưởng Ngoài nhận thức ngày tăng tầm quan trọng doanh nghiệp nhỏ đổi việc làm, cịn có hiểu biết tốt vấn đề mà doanh nghiệp nhỏ hay gặp phải việc tìm nguồn vốn cho tăng trưởng Một số vấn đề thông tin không cân xứng thị trường tài trợ khởi nghiệp Tính khơng đối xứng thơng tin nhà khởi nghiệp nhà tài có khả dẫn đến bất lợi cho doanh nghiệp nhỏ Mặc dù nhà cung cấp tài trợ có động khuyến khích mạnh mẽ để thu thập thông tin doanh nghiệp nhỏ mà họ muốn đầu tư vào, nhà doanh nhân, đặc biệt khởi doanh nghiệp cơng nghệ người hiểu biết sâu công nghệ hội thị trường Hơn nữa, kiến thức hiểu biết dường khơng đủ để dự đốn cách hoàn hảo hoàn trả tiềm Kết gọi "Phân biệt thống kê", nhà cung cấp tài bị thơi thúc từ chối tài trợ, có hội cho có triển vọng, làm điều q tốn thường khơng thể thu thập thông tin cần thiết để đánh giá hoàn trả tiềm từ đầu tư Vấn đề thứ hai liên quan đến khả tương xứng kết NC&PT Lý thuyết kinh tế từ lâu thừa nhận tri thức mang tính "rị rỉ", có nghĩa tri thức thường vượt ranh giới công ty bảo hộ quyền SHTT, mà người sáng tạo tri thức khơng thể nắm bắt trọn vẹn giá trị kinh tế tri thức thông qua hệ thống giá Nói theo cách khác, đổi sáng tạo sản sinh từ NC&PT luồn khỏi tường tổ chức doanh nghiệp nhỏ với dễ dàng tương đối lớn so với doanh nghiệp lớn Trong đó, ý tưởng không coi trọng theo đuổi doanh nghiệp lại thường nguyên nhân khiến cho doanh nhân khởi công ty Vấn đề thứ ba bắt nguồn từ bất tương xứng sẵn có nguồn vốn Thị trường cổ phiếu tư nhân đặc trưng hai kẽ hở đáng kể kinh phí Khe hở thứ nảy sinh chủ yếu giai đoạn cung cấp tài gieo giống khởi Khoảng trống có phạm vi từ đầu cuối 100.000 USD, khởi điểm tiền vốn huy động từ bạn bè, gia đình dùng hết cho khởi động, đến đầu vào khoảng triệu USD khoảng thời gian mà công việc kinh doanh trở nên đủ hấp dẫn để thu hút nhà đầu tư quỹ mạo hiểm Khe hở thị trường thứ hai nảy sinh giai đoạn đầu tài trợ vốn cổ phần Trong ngành vốn mạo hiểm tiến đến việc tài trợ lớn giai đoạn muộn hơn, thị trường khơng thức trì hoạt động ngưỡng triệu USD 39 Kết khoảng cách vốn phạm vi từ triệu đến triệu USD phát triển Các yêu cầu vốn lớn coi giao dịch giai đoạn đầu làm phát sinh lai ghép tài trợ thiên sứ, gọi liên minh thiên sứ (angel alliance) Các liên minh nhóm tương đối lớn gồm thiên sứ doanh nghiệp sẵn sàng tài trợ vòng thứ hai, giao dịch giai đoạn đầu Ngoài ra, số yêu cầu vốn khoảng trống thứ hai đáp ứng thơng qua đồng đầu tư nhà đầu tư tư nhân thực thể tài trợ giai đoạn đầu Các chương trình SBIR ATP thiết kế để giải vấn đề cụ thể liên quan đến hiệu hợp tác cơng-tư, phủ liên bang cung cấp tài trợ đổi sáng tạo để giúp doanh nghiệp nhỏ vượt qua trở ngại tài giai đoạn đầu Chương trình nghiên cứu đổi sáng tạo doanh nghiệp nhỏ - SBIR SBIR thành lập năm 1982 cách để chuyển kinh phí tài trợ NC&PT liên bang cho doanh nghiệp nhỏ, nhằm đáp ứng yêu cầu nhiệm vụ quan phủ khác cách sử dụng tri thức NC&PT chuyên môn riêng doanh nghiệp nhỏ Quy trình trợ cấp SBIR có cấu qua ba giai đoạn Giai đoạn I bao gồm nghiên cứu khả thi, người nhận tài trợ thực khối lượng nghiên cứu hạn chế nhằm làm rõ triển vọng khoa học thương mại ý tưởng Hiện nay, khoản trợ cấp giai đoạn I cao 100.000 USD Trợ cấp giai đoạn II lớn hơn, thông thường vào khoảng 750.000 USD tài trợ cho NC&PT mở rộng Giai đoạn nhằm mục đích phát triển giá trị khoa học kỹ thuật, tính khả thi ý tưởng nghiên cứu Trong giai đoạn III, thường không liên quan đến tài trợ SBIR, người nhận tài trợ có nguồn tài trợ bổ sung từ tổ chức quan tâm, nhà đầu tư tư nhân, từ thị trường vốn nhằm mục đích đưa cơng nghệ từ giai đoạn ngun mẫu đến thị trường Ban đầu chương trình SBIR yêu cầu tổ chức phân bổ ngân sách NC&PT cao 100 triệu USD phải dành 0,2% kinh phí để đóng góp cho SBIR Vào năm 1983, năm chương trình vận hành, tổng kinh phí SBIR đạt 45 triệu USD Trong vòng năm tiếp theo, tỷ lệ đóng góp tăng lên 1,25% Năm 1992, Quốc hội Hoa Kỳ đổi lại chương trình tăng gấp đơi tỷ lệ đóng góp tổ chức lên 2,5% Trong năm tài khóa 2000, ngân sách chương trình đạt xấp xỉ 1,2 tỷ USD, thu hút tất quan liên bang, có DOD đóng góp lớn 554 triệu USD, NIH với 362 triệu USD Kể từ năm 1982, SBIR trao 10 tỷ USD cho doanh nghiệp nhỏ khác Việc Quốc hội Hoa Kỳ khơi phục lại chương trình SBIR vào năm 1992 dẫn đến tăng gấp đôi tỷ lệ dự trữ ngân sách từ 1,25% lên 2,5% Sự gia tăng phù 40 hợp với khuyến cáo Viện hàn lâm khoa học quốc gia nên tăng nguồn tài trợ SBIR lên công cụ để nâng cao lực tiếp thu thương mại hóa cơng nghệ kinh tế Hoa Kỳ Vào năm 1992, chương trình SBIR trở nên phổ biến giành nhiều ủng hộ từ giới doanh nghiệp nhỏ Cùng với lên doanh nghiệp khởi nhỏ đổi sáng tạo lĩnh vực tính tốn, cơng nghệ sinh học vật liệu mới, cịn có hỗ trợ đầy đủ cho việc mở rộng chương trình Luật tái ủy quyền doanh nghiệp nhỏ năm 2000 mở rộng chương trình năm tiếp theo, bên cạnh sửa đổi lại điều 108 luật quy định Hội đồng nghiên cứu quốc gia thực xét duyệt tồn diện việc chương trình khuyến khích hoạt động đổi sáng tạo sử dụng doanh nghiệp nhỏ để đáp ứng nhu cầu NC&PT liên bang Chương trình cơng nghệ tiên tiến - ATP Chương trình ATP có sứ mệnh "kết nối khoảng cách phịng thí nghiệm nghiên cứu với thị trường" ATP cung cấp tài trợ chia sẻ phí (cost-shared) cho ngành cơng nghiệp nhằm mục đích thúc đẩy nhanh phát triển phổ biến cơng nghệ rủi ro cao có tiềm mang lại lợi ích kinh tế rộng lớn cho kinh tế Tài trợ ATP cung cấp trực tiếp cho nghiên cứu công nghệ (mà phát triển sản phẩm) Các công ty, dù đơn lẻ hay liên kết, bày tỏ, đề xuất, thực tất dự án, thường với hợp tác với trường đại học phịng thí nghiệm liên bang ATP chia sẻ chi phí dự án theo thời hạn có giới hạn Các cơng ty đơn lẻ nhận tài trợ đến triệu USD cho hoạt động NC&PT thời hạn tối đa ba năm Các cơng ty lớn cần đóng góp 60% tổng chi phí dự án Các liên doanh nhận tài trợ cho hoạt động NC&PT thời hạn đến năm ATP xúc tiến cơng cụ tài trợ cho NC&PT có rủi ro cao với lợi ích thương mại xã hội rộng lớn, mà không công ty đơn lẻ sẵn sàng thực rủi ro cao phần lớn lợi ích thu thành công không đổ cho công ty đầu tư thực ATP cịn thiếu lý an ninh quốc gia vốn làm trụ đỡ cho nhiều chương trình cơng nghệ Hoa Kỳ giai đoạn sau chiến tranh Tuy nhiên, điều phản ánh xu hướng chung chuyển hướng khỏi NC&PT túy định hướng nhiệm vụ hướng đến tiến công nghệ dựa sở rộng lớn Trong số 41 cạnh tranh tổ chức giai đoạn 1990-2000, ATP thực 522 định tài trợ với trị giá xấp xỉ 1,64 tỷ USD Các khoản tài trợ cấp cho 1.162 tổ chức tham gia số tương đương nhà thầu phụ Các trường đại học tổ chức nghiên cứu độc lập phi lợi nhuận đóng vai trị quan trọng tham gia dự án ATP Các trường đại học tham gia nửa số dự án, thu hút 176 trường đại học đơn lẻ Các đề xuất gần nâng cấp chương trình kêu gọi vai trò lớn trường đại học 41 Với cạnh tranh dựa sở bình duyệt chuyên gia, ATP hỗ trợ cho phát triển phạm vi rộng cơng nghệ Trong bao gồm hệ thống học hỏi thích nghi, phần mềm hướng thành phần, lưu trữ liệu số hóa, sở hạ tầng thông tin cho y tế, sở hạ tầng chế tạo vi điện tử, công nghệ chế tạo quang tử, ô tô mạch in, công nghệ kỹ thuật mô mới, phục hồi polime sinh học, cơng cụ chẩn đốn ADN Các công nghệ mang nhiều triển vọng mặt kỹ thuật lại có rủi ro thương mại cao Điều có nghĩa tỷ lệ đáng kể dự án ATP tài trợ thất bại Đây điều dự đoán Cùng lúc, nghiên cứu gần tỷ lệ thành công lớn Kết số dự án, hỗ trợ ban đầu ATP cho nghiên cứu in lito tia tử ngoại cực ngắn (EUV) đạt đóng góp quan trọng cho phát triển kỹ thuật in lito hệ Các đặc điểm quan trọng chương trình ATP Các nhà nghiên cứu độc lập tập hợp đặc trưng quan trọng ATP khác biệt với chương trình NC&PT khác phủ sau: Chú trọng vào phát triển lợi ích kinh tế công nghệ dân tạo lực đổi mới, giai đoạn đầu có rủi ro cao Chú trọng đến hình thành mối quan hệ hợp tác thành lập côngxoocxium tạo điều kiện thúc đẩy phổ biến đổi sáng tạo Quy trình lựa chọn cạnh tranh, nghiêm ngặt với đánh giá độc lập mặt giá trị kỹ thuật, giá trị thương mại, tiềm mang lại lợi ích kinh tế rộng lớn dự án Tham vấn công ty đệ đơn không lựa chọn Các nghiên cứu đóng góp ATP hoạt động đổi sáng tạo khu vực tư nhân cho thấy chương trình người sử dụng đánh giá cao, quy trình xét duyệt chương trình cơng hợp lý Qua khảo sát cho thấy dự án công ty ATP lựa chọn thường sẵn sàng hơn, so với công ty không lựa chọn, việc chia sẻ khám phá nghiên cứu với cơng ty khác có khuynh hướng hợp tác lĩnh vực kỹ thuật hình thành mối quan hệ hợp tác NC&PT mới, điều phù hợp với mục tiêu ATP lựa chọn dự án có tiềm lan tỏa cao Ngồi ra, ATP cịn mang lại hiệu ứng halo cho đơn vị nhận tài trợ, làm tăng thành công người nhận tài trợ việc thu hút nguồn kinh phí bổ sung từ nguồn bên Các hoạt động tạo lực địn bẩy ATP có tiềm đóng góp cho tăng trưởng kinh tế rộng lớn 42 III TRÁCH NHIỆM GIẢI TRÌNH VÀ ĐÁNH GIÁ TRONG XÚC TIẾN HỢP TÁC CÔNG-TƯ Sự cần thiết việc đề mục tiêu, số liệu đánh giá Trong nhiều ngành công nghiệp công nghệ cao, chi phí cho phát triển cơng nghệ ngày gia tăng, phân tán chuyên gia công nghệ tầm quan trọng ngày tăng vấn đề pháp luật môi trường đưa đến khuyến khích mạnh mẽ hình thành quan hệ hợp tác nhà nước-ngành công nghiệp-trường đại học Mặc dù nhà hoạch định sách chưa đến đồng thuận vấn đề này, chương trình hợp tác cho thấy quan hệ hợp tác công-tư phát triển đáng kể Trung tâm xuất sắc SEMATECH thành lập quyền Reagan sau nhiều tranh luận Chương trình cơng nghệ tiên tiến (ATP) Viện Tiêu chuẩn công nghệ Quốc gia thành lập thời quyền Tổng thống Bush Trọng tâm quyền Clinton chương trình cơng nghệ dân sự, mở rộng đáng kể ATP thành lập dự án tái đầu tư Công nghệ (TRP) Việc mở rộng nhanh chóng chương trình dẫn đến phản đối liệt, kích thích tranh luận quốc gia vai trị thích hợp phủ việc thúc đẩy công nghệ Các câu hỏi triết học rộng vai trị thích hợp phủ quan hệ hợp tác với ngành cơng nghiệp có xu hướng làm lu mờ cần thiết cho nhà hoạch định sách rút học từ nỗ lực hợp tác trước Tác dụng nghiên cứu hợp tác khơng giải tranh luận ý thức hệ mà thường làm lu mờ cần thiết phải phân tích kỹ lưỡng cấu trúc, mục tiêu, chế số liệu để đánh giá thành công hợp tác cơng-tư Đánh giá thành cơng thường khó phân tích, đặc biệt trường hợp khơng có khớp nối rõ ràng mục tiêu số liệu chương trình Như trường hợp cơng viên KH&CN, mục tiêu quan hệ hợp tác công-tư thường thay đổi Do đó, tiêu chuẩn mà dựa vào đánh giá thành cơng chúng khác Đây lý việc áp dụng chương trình đánh phần thiếu tổ chức mối quan hệ hợp tác quan trọng Các chương trình ATP, kết hợp quy trình nghiêm ngặt, tuyển lựa mang tính cạnh tranh với đánh giá độc lập xuất sắc mặt kỹ thuật dự án, xứng đáng để thương mại hóa, có tiềm mang lại lợi ích kinh tế rộng lớn, hình mẫu khía cạnh Trong kết hoạt động đánh giá tích hợp ngày nhiều vào hoạt động chương trình, kiến thức tạo giúp hợp tác thích ứng theo cách thúc đẩy kết tốt Tương tự vậy, đóng góp quan trọng phân tích Hội đồng nghiên cứu Quốc gia để thơng báo phản hồi sách Hoa Kỳ 43 cách cung cấp quan điểm thực tế, định hướng vào kết Cuối cùng, nghiên cứu áp dụng nhiều phương pháp đánh giá kinh tế khác hoạt động hợp tác, từ công viên KH&CN đến thành chương trình SBIR Vai trị phân tích Phân tích hợp tác cơng-tư có tầm quan trọng ngày tăng, thay đổi đáng kể ngân sách liên bang dành cho NC&PT kể từ kết thúc Chiến tranh Lạnh vai trò suy giảm nhiều phịng thí nghiệm tập trung khu vực tư nhân Phân tích có loạt chức • Phân tích - khơng phải khiếu nại giáo lý - góp phần vào việc đánh giá tốt vai trò hợp tác phủ ngành cơng nghiệp phát triển kinh tế Hoa Kỳ Cách 20 năm, Richard Nelson, đến từ trường Đại học Columbia, quan sát thấy người Hoa Kỳ chưa hiểu rõ đáng kể lịch sử lâu dài sách nhằm thúc đẩy đổi Thập kỷ qua ng kiến đời vệ tinh định vị địa lý, Internet, cách mạng hệ gen – đổi làm thay đổi cách sống ảnh hưởng đến triển vọng tiến kinh tế Mặc dù vậy, báo cáo toàn diện gần hỗ trợ phủ cho nghiên cứu điện toán mở đầu cách nhận định "khó để hủy bỏ thừa nhận" vai trị quan trọng phủ liên bang việc phát động trì cách mạng máy điện tốn, đổi sở hạ tầng Trong nhiều người Hoa Kỳ đánh giá cao đóng góp công nghệ cho tăng trưởng kinh tế mạnh mẽ, có chứng cho thấy họ nhận thức đóng góp quan trọng - từ rađiơ Internet- hỗ trợ liên bang cho đổi cơng nghệ • Phân tích giúp thơng báo cho nhà hoạch định sách cơng chúng rủi ro hội liên quan đến hỗ trợ phủ Có lẽ luận thuyết phục cho việc đánh giá tham gia phủ vào trình thị trường đầy rủi ro Có trường hợp thành công đáng kể kết tài trợ liên bang cho ngành công nghiệp điện tốn hay chất bán dẫn, Bộ Quốc phịng thực NC&PT người mua sản phẩm đầu tiên, đáng tin cậy Nhưng có trường hợp thất bại nặng nề, ví dụ minh họa bao gồm dự án vận tải siêu âm, Tổng doanh nghiệp Synfuels, lò phản ứng tái sinh Clinch River Đây dự án bỏ ngỏ, quy mơ lớn hồn tồn khác với thời gian kinh phí phân bổ hạn chế cho quan hệ đối tác Phân tích yếu tố thất bại góp phần tạo thay đổi sách Sự phát triển chế hợp tác NC&PT tiên tiến thực điều cần thiết Điều vì, nhìn cách toàn thể, hội từ hợp tác hiệu 44 lớn nhiều so với nguy rủi ro Những thất bại (và tất yếu) xảy Tuy nhiên, ngân sách liên bang dành cho NC&PT đưa đến tiến lượng nguyên tử, Internet, hệ thống định vị toàn cầu, laser, pin điện mặt trời, vệ tinh truyền thông, máy bay phản lực, y học di truyền, loạt vật liệu tiên tiến vật liệu tổng hợp Ngay người trích số chương trình cơng nghệ cho kết tổng thể việc hỗ trợ công cho công nghệ tích cực Họ nhận hỗ trợ phủ cho loạt công nghệ giúp xây dựng tảng cho kinh tế đại Sự cần thiết đánh giá thường xuyên Những thành công chứng minh triển vọng công nghệ làm "thay đổi trò chơi", máy bay phản lực thân rộng, vệ tinh, Internet Tuy nhiên, thành công không phủ nhận cần thiết đánh giá thường xuyên Phát triển công nghệ vốn mạo hiểm dự án hứa hẹn thất bại Trách nhiệm quỹ tài trợ cơng địi hỏi đánh giá thực tế hiệu thực thường xuyên • Đánh giá thường xuyên thông qua yêu cầu chia sẻ chi phí với quỹ tư nhân biện pháp hiệu để đảm bảo tính khả thi liên tục kỹ thuật • Đánh giá giúp bảo vệ chống lại "chụp mũ trị" dự án, xảy với số nỗ lực trình diễn thương mại lớn năm 1970 • Ngay hợp tác thành công phải đối mặt với thách thức việc thích ứng chương trình với cơng nghệ thay đổi nhanh chóng Đánh giá trở thành phương tiện làm cho chương trình tương quan cơng nghệ thương mại • Đánh giá nhắc nhở nhà hoạch định sách cần phải khiêm nhường trước "hộp đen" đổi Lựa chọn người thắng, kẻ thua Tại Hoa Kỳ, thảo luận thông lệ tốt liên quan đến quan hệ hợp tác phủ, ngành cơng nghiệp trường đại học thường bao gồm báo cáo tác động mà phủ khơng thể - hay không nên - "chọn người chiến thắng hay người thua cuộc." Nhiều số lập luận khớp nối với Chương trình Cơng nghệ tiên tiến Bộ Thương mại tương đối khiêm tốn cách tiếp cận lại thu hút ý cơng chúng Ví dụ, nghiên cứu Văn phịng Kế tốn tổng hợp gần mơ tả hai quan điểm ATP sau: "ATP số người xem phương tiện để giải 45 thất bại thị trường lĩnh vực nghiên cứu mà khơng khơng tài trợ, tạo điều kiện cho tăng trưởng kinh tế đóng góp từ thương mại hóa sử dụng cơng nghệ khu vực tư nhân Những người ủng hộ chương trình ATP tin phủ nên đóng vai trị chất xúc tác cho liên doanh hợp tác đảm nhận nghiên cứu quan trọng mà theo cách khác thực thời gian thiếu tham gia liên bang Những người trích chương trình xem xếp tương tự sách cơng nghiệp, biện pháp mà phủ thị trường chọn người chiến thắng người thua Việc sử dụng khái niệm "chọn người thắng, kẻ thua" khơng nâng cao nhiều hiểu biết sách Hoa Kỳ, thường làm lu mờ làm rõ vấn đề liên quan đến hợp tác cơng-tư Nói chung, khái niệm có nghĩa là: • Chính phủ khơng có khả để thực phán liên quan đến công nghệ hay doanh nghiệp; • Chính phủ khơng nên dùng phán thay cho phán thị trường cách lựa chọn công nghệ doanh nghiệp; • Sự can thiệp phủ thị trường khơng có sở tạo thành dạng phúc lợi doanh nghiệp Những lập luận rõ ràng tương quan với nhau, hấp dẫn chúng có sở vững nhận thức phổ biến kinh tế Hoa Kỳ thường xuyên biến đổi nhà đầu tư doanh nghiệp tư nhân Quan điểm vai trò doanh nghiệp đặt móng vững chắc, tất nhiên, khía cạnh lịch sử kinh tế Hoa Kỳ lẫn điều kiện kinh tế Tuy nhiên, khơng sai nói phủ liên bang từ lâu đóng vai trị ni dưỡng thực sự, hệ thống đổi Hoa Kỳ kết hợp tác phức tạp sáng kiến công-tư Những lập luận không xem xét tương tác bỏ qua khía cạnh quan trọng lịch sử phát triển công nghệ Hoa Kỳ Chúng không phản ánh yếu tố quan trọng thơng lệ gần đóng vai trị quan trọng phát triển cơng nghệ tảng Internet, góp phần vào cơng nghệ tạo lực (enabling technologies) chất bán dẫn, tài trợ cho NC&PT ngành dược phẩm, thiết bị y tế, lĩnh vực công nghiệp y sinh Hơn nữa, phủ chứng tỏ khả thực phán công nghệ Nó phương tiện phát triển ngành công nghiệp quan trọng thông qua loạt biện pháp, bao gồm giải thưởng cho dự án trình diễn, tài trợ cho NC&PT dài hạn (ví dụ, Ủy ban Cố vấn Quốc gia Hàng không), tài trợ khung pháp lý cung cấp thị trường đảm bảo từ đầu thông qua mua sắm công 46 Một điểm mạnh kinh tế Hoa Kỳ phủ xem vai trị trung tâm trọng tài cạnh tranh kinh tế chủ thể tư nhân Đến mức độ đặc biệt, điều xác, thật phủ can thiệp vào thị trường nhiều cách, thơng qua việc tài trợ cho NC&PT, xây dựng khung pháp lý thuận lợi, định mua sắm cơng nghệ cho quan phủ quốc phịng, khám phá khơng gian, y tế Vai trị phủ, tất nhiên, khơng giới hạn ưu đãi đầu tư Vai trị phủ việc xây dựng sở hạ tầng, hỗ trợ nghiên cứu - giai đoạn đầu ứng dụng - đào tạo tất phần thiếu hỗ trợ phủ tăng trưởng kinh tế Mặc dù tranh cãi, việc thực trách nhiệm điều tiết phủ đóng vai trị quan trọng ngành cơng nghiệp điện tốn viễn thơng Ví dụ, hoạt động chống độc quyền năm 1950 để tạo thuận lợi cho thâm nhập doanh nghiệp khác đổi nhanh ngành cơng nghiệp máy tính Kể từ Luật Viễn thơng ban hành năm 1996, phủ ngành công nghiệp tham gia chặt chẽ vào tranh luận diễn liên quan đến chế độ điều tiết tối ưu Tóm lại, phủ chứng minh khả thực phán liên quan đến cơng nghệ mới, phủ phải đưa định để thực trách nhiệm khác Những học kinh nghiệm then chốt Phân tích quan hệ hợp tác phủ-ngành cơng nghiệp dự án phát triển cơng nghệ tập trung vào đóng góp quan hệ hợp tác việc đẩy nhanh phát triển công nghệ xác định số học kinh nghiệm quan trọng từ việc xúc tiến hợp tác công-tư nhằm phát triển công nghệ Hoa Kỳ Các học Để có hiệu quả, quan hệ hợp tác cần phải xây dựng cách thích hợp dẫn dắt khéo léo Các quan hệ hợp tác tiến triển tốt có mục tiêu rõ ràng, có đóng góp chia sẻ, đánh giá thường xuyên Quan hệ hợp tác tổ chức vận hành tốt có chức tổ chức trung gian có giá trị đưa đối tác cần phát triển sản phẩm quy trình có giá trị cho xã hội đến với Đổi Hoa Kỳ thường thúc đẩy thông qua tài trợ công cho hợp tác NC&PT Sự tham gia liên bang trình đổi mới, kể từ bắt đầu cộng hòa, đặc trưng thử nghiệm linh hoạt Những thuộc tính góp phần vào linh hoạt sức mạnh hệ thống đổi Hoa Kỳ 47 • Hợp tác bao gồm thành công thất bại Hợp tác thử nghiệm; nỗ lực đưa đến rủi ro thực tiềm mang lại lợi ích xã hội Thử nghiệm thành cơng bị thất bại Trong đánh giá kết thử nghiệm hợp tác, điều quan trọng nhận thất bại dự án cụ thể không thiết dấu hiệu thất bại tồn chương trình; thất bại cho xảy đầu tư thật mạo hiểm Tuy nhiên, sẵn sàng khuyến khích thử nghiệm hợp tác cơng-tư phải phù hợp với sẵn sàng xác định hủy bỏ dự án thất bại, đơn giản hiệu • Sức mạnh thơng qua đa dạng Hệ thống đổi Hoa Kỳ thu hút sức mạnh từ đa dạng ưu tiên nhiệm vụ thể chế Mạng lưới mục tiêu, tổ chức chế hợp tác phản ánh nhiều thách thức quan phủ chịu trách nhiệm nhiệm vụ phức tạp, ngành công nghiệp phải đối mặt với thách thức công nghệ mới, trường đại học ngày tìm cách để chuyển ý tưởng hứa hẹn từ phịng thí nghiệm thị trường • Hỗ trợ bền vững Duy trì sức mạnh hệ thống đổi đòi hỏi hỗ trợ đáng kể bền vững liên bang cho NC&PT Hơn nữa, đầu tư cho NC&PT liên bang cần thiết cho danh mục vốn đầu tư rộng rãi cho hoạt động NC&PT, cơng nghệ xuất theo thời gian tiến khu vực có tác động sâu rộng đến tiến khu vực khác • Phương pháp tiếp cận đa ngành Những hội nghiên cứu mới, chẳng hạn nghiên cứu lên từ dự án gen người, ngày đòi hỏi phương pháp tiếp cận đa ngành Do hỗ trợ nhiều tạo thuận lợi cho đào tạo đa ngành nghiên cứu đa ngành cần thiết để thúc đẩy lĩnh vực công nghệ Hợp tác chế quan trọng để tạo điều kiện cho hợp tác liên ngành • Liên kết Nói rộng hơn, hợp tác có chức liên kết thành phần khác hệ thống đổi Hoa Kỳ Những thành phần bao gồm doanh nghiệp với quy mô chuyên ngành khác nhau, trường đại học khu vực khác nhau, sở đặc biệt phịng thí nghiệm quốc gia Khi liên kết vậy, hợp tác công-tư giúp đạt cân sáng tạo đa dạng phối hợp, đồng thời giúp đưa nghiên cứu từ phát triển đến ứng dụng Hợp tác tài trợ giai đoạn đầu Tài trợ giai đoạn đầu cho đổi đóng vai trị quan trọng việc hỗ trợ phát triển cơng nghệ trọng tâm sách đổi 48 Hợp tác dựa giải thưởng (Award partnerships), chẳng hạn hợp tác chương trình ATP SBIR, đưa đến biện pháp hiệu để khuyến khích doanh nghiêp nhỏ có ý tưởng công nghệ đầy hứa hẹn nhận tài trợ giai đoạn đầu Như vậy, hợp tác góp phần vào việc hồn thành nhiệm vụ phủ theo cách thức quan trọng Các chương trình SBIR thúc đẩy tạo thuận lợi cho đại hóa sở quốc phịng Hoa Kỳ cách áp dụng hệ thống thông tin tốt Các chương trình ATP giúp đưa công nghệ tiết kiệm lượng thị trường đưa thiết bị dịch vụ y tế đến với hệ thống chăm sóc sức khỏe Trên giới, hợp tác dựa giải thưởng, chẳng hạn ATP SBIR, ngày xem biện pháp hiệu để vượt qua trở ngại để phát triển công nghệ Sự tiếp cận khơng đầy đủ nguồn tài giai đoạn đầu gây nhiều rào cản người ủng hộ ý tưởng doanh nghiệp lớn không so với doanh nghiệp nhỏ Trao định hợp tác tham gia vào côngxoocxiom với trường đại học doanh nghiệp nhỏ giúp khuyến khích nhà nghiên cứu nhà quản lý doanh nghiệp lớn thúc đẩy công nghệ làm "thay đổi trò chơi" Các doanh nghiệp lớn hợp tác với doanh nghiệp nhỏ làm cho quan hệ hợp tác hiệu cách đưa đến thành thạo kỹ thuật; nguồn lực tài chính, kỹ thuật quản lý; kỹ tiếp thị điều phối doanh nghiệp lớn Cả doanh nghiệp lớn nhỏ hưởng lợi từ quan hệ hợp tác, tồn thể xã hội hưởng lợi từ thành tựu chung họ Hợp tác bối cảnh toàn cầu Trong kinh tế toàn cầu, phát triển cơng nghệ có khía cạnh quốc tế quan trọng Do đó, xúc tiến chuẩn hóa quốc tế chương trình cơng nghệ quốc gia khu vực quan trọng Việc so sánh hợp tác cho phép trao đổi kinh nghiệm, nghiên cứu, giải pháp cho vấn đề câu hỏi phổ biến nhiều chương trình cơng nghệ Hợp tác doanh nghiệp hiệp định tạo điều kiện thuận lợi phủ giúp xúc tiến đổi Sự nhấn mạnh vào khía cạnh quốc tế phản ánh thực tế kép cạnh tranh hợp tác toàn cầu Quan hệ hợp tác cơng-tư hiệu giúp ngành cơng nghiệp mang lại lợi ích KH&CN cho xã hội Ví dụ, cơng nghệ liên quan đến chẩn đoán y tế cung cấp phương tiện để nâng cao chất lượng thời gian sống Nói chung, cơng nghệ mang lại lợi ích cá nhân xã hội rộng lớn - thông qua cơng cụ chẩn đốn phương pháp điều trị y tế hiệu đóng góp công nghệ thông tin việc tăng suất lao động 49 Kết luận Hợp tác công-tư thành phần tích hợp mơ hình sách công nghệ đặc trưng dự án hợp tác mạo hiểm với khu vực tư nhân thị trường kéo chương trình thúc đẩy cơng nghệ phủ lãnh đạo Đối với phủ, lợi ích hợp tác ngành công nghiệp trường đại học, viện nghiên cứu phịng thí nghiệm gồm có khoản lãi xã hội từ việc khai thác thương mại hóa NC&PT cơng, nguồn tài trợ đa dạng đẩy mạnh đào tạo sinh viên Ngoài việc làm giảm rủi ro chia sẻ chi phí, quan hệ hợp tác giúp doanh nghiệp tiếp cận đến kỹ năng, nắm bắt phát triển thực nghiên cứu thăm dị lĩnh vực nằm ngồi lĩnh vực kinh doanh cốt lõi họ Tuy nhiên, việc thiết kế sách kế hoạch hợp tác khơng nên dựa vào quan điểm cho hợp tác ngành công nghiệp nghiên cứu công chất "tốt" Cũng ngành công nghiệp tham gia vào quan hệ hợp tác công-tư để đạt mục tiêu cụ thể, vừa hữu hình vơ hình, phủ tổ chức nghiên cứu cơng cần đề mục tiêu rõ ràng phạm vi thời gian yếu tố đầu vào kết đầu Kinh nghiệm rằng, loại hình hợp tác cơng tư phù hợp với mục tiêu sách khơng phụ thuộc vào thành phần tham gia mục tiêu họ, mà quan trọng cịn phụ thuộc vào loại hình bất lực thị trường hay hệ thống cần khắc phục Các chương trình hợp tác cần nhằm mục tiêu thích nghi với thị trường mơi trường thể chế doanh nghiệp đối tác nghiên cứu công hoạt động Độ lớn doanh nghiệp, lĩnh vực hoạt động họ vị trí họ nấc đổi (có nghĩa lực NC&PT nội tại) có tác động đến khả tham gia hợp tác họ với tổ chức nghiên cứu công Nhiều nước thành viên OECD tiến hành cải cách cải tiến điều kiện khung hợp tác tư nhân hợp tác công-tư (như luật chống độc quyền, quyền SHTT, quy định cán nghiên cứu trường đại học) mặt khác thúc đẩy quan hệ hợp tác cấp địa phương, khu vực cấp quốc gia thông qua hỗ trợ trực tiếp gián tiếp (khuyến khích thuế, trợ cấp cạnh tranh, hỗ trợ vật) thùy thuộc vào loại hình bất lực thị trường cần giải Liên quan đến thiết kế thực quan hệ hợp tác, có đa dạng lớn nước Quan hệ trường đại học - ngành công nghiệp cho loại hình hợp tác phổ biến xúc tiến nhiều hình thức, từ hợp tác khơng thức đến nghiên cứu hợp đồng, trung tâm xuất sắc, chuyển giao tri thức kế hoạch đào tạo Bài học kinh nghiệm từ quốc gia khác rằng, 50 tài trợ công cho xúc tiến hợp tác cần thiết kế để cho tối đa hóa đóng góp ngành cơng nghiệp thơng qua chia sẻ chi phí, điều làm tăng thích ứng với thị trường dự án, nên tạo biện pháp khuyến khích tất đối tác hạn chế rủi ro thua thiệt khả khống Bên cạnh đó, hợp tác cơng-tư cần thiết kế để cho không gây loại trừ hình thức hợp tác khác nghiên cứu cơng ngành cơng nghiệp, điều có vai trị quan trọng việc phổ biến nghiên cứu công Bằng chứng kết hợp tác công-tư NC&PT cơng nghệ cịn hạn chế, nghiên cứu tình chứng trực quan cho thấy, loại hình hợp tác vậy, thiết kế cách phù hợp tạo lực địn bẩy NC&PT mang lại nhiều lợi ích gián tiếp thường vơ hình (như cải thiện kết nối mạng luồng tri thức ngầm ẩn) Trong bối cảnh đó, mối liên kết khơng thức, tác động chất keo gắn với thỏa thuận thức giúp mở rộng nguồn tri thức bên ngồi, có tác động sách hợp tác vốn thường trọng nhiều vào dự án hợp tác mạo hiểm lớn Những cải tiến thu thập liệu hợp tác công-tư cần thiết, không số lượng, lĩnh vực hay xuất xứ địa lý, mà đặc biệt liên quan đến cách thức tổ chức quản lý hợp tác, chế tài kết đầu Về tổng thể, hợp tác công-tư giúp củng cố phối hợp hành động nhiệm vụ phủ (như y tế, quốc phịng, mơi trường) với mục tiêu thị trường Hợp tác cơng-tư cịn cơng cụ hữu hiệu việc nâng cao hiệu hỗ trợ phủ cho NC&PT, khơng thể giả định tài trợ ngành cơng nghiệp thay nguồn cung tài phủ cho nghiên cứu, đặc biệt NC&PT dài hạn, điều ngày có tính quan trọng định phát triển hoạt động đổi sáng tạo tăng trưởng kinh tế tương lai Biên soạn: Trung tâm xử lý phân tích thơng tin 51 Tài liệu tham khảo Charles W Wessner: Government-Industry Partnerships for the Development of New Technologies National Academy of Sciences 2003 http://www.nap.edu/catalog/10584.html 21st Century Innovation Systems for Japan and the United States:Lessons from a Decade of Change: Report of a Symposium Committee on Comparative Innovation Policy: Best Practice for the 21st Century NATIONAL RESEARCH COUNCIL 2009 Recommendation of the Council on Principles for: Public Governance of PublicPrivate Partnerships OECD, 5/2012 Public/Private Partnerships in Science and Technology STI Review No 23 OECD, 2012 PARTNERING FOR KNOWLEDGE: A LEARNING FRAMEWORK FOR UNIVERSITY-INDUSTRY COLLABORATION 2004 Annual Meeting School of Business, Indiana State University Bronwyn H Hall: University-Industry Research Partnerships in the United States Department of Economics, European University Institute EUI Working Paper ECO No.2004/14 LOUIS WITTERS, REVITAL MAROM: The Role of Public-Private Partnerships in Driving Innovation The Global Innovation Index 2012 Public-Private Partnerships In Pursuit of Risk Sharing and Value for Money OECD, 5/2008 ARGENTINO PESSOA: PUBLIC-PRIVATE SECTOR PARTNERSHIPS IN DEVELOPING COUNTRIES: PROSPECTS AND DRAWBACKS Faculdade de Economia Porto 2005 10 David J Spielman and Klaus von Grebmer: PUBLIC-PRIVATE PARTNERSHIPS IN AGRICULTURAL RESEARCH: AN ANALYSIS OF CHALLENGES FACING EPTD Discussion Paper No 113, International Food Policy Research Institute 1/2004 11 Manufahợp tác công-tưring for Growth Strategies for Driving Growth and Employment Volume 2: Partnering for Competitiveness World Economic Forum Report, 4/2012 12 MURAMATSU Shingo: Examining the University Industry Collaboration Policy in Japan: Patent analysis RIETI Discussion Paper Series 11-E-008 2/2011 52 ... hệ hợp tác việc đẩy nhanh phát triển công nghệ xác định số học kinh nghiệm quan trọng từ việc xúc tiến hợp tác công- tư nhằm phát triển cơng nghệ Hoa Kỳ Các học Để có hiệu quả, quan hệ hợp tác. ..I HỢP TÁC CÔNG-TƯ TRONG LĨNH VỰC KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Một số khái niệm định nghĩa hợp tác công- tư (Public-Private Partnerships - PPP) Mặc dù công ty tư nhân từ lâu tham gia vào cung cấp... HỢP TÁC CÔNG-TƯ NHẰM THÚC ĐẨY PHÁT TRIỂN CÔNG NGHỆ MỚI: BÀI HỌC KINH NGHIỆM TỪ HOA KỲ Hợp tác phủ liên bang ngành cơng nghiệp Hoa Kỳ: trạng tương lai Chính phủ Hoa Kỳ có truyền thống tài trợ