Giải quyết nguồn tin về tội phạm nghiên cứu so sánh luật tố tụng hình sự liên bang nga và việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH NGUYỄN THANH THẢO NHI GIẢI QUYẾT NGUỒN TIN VỀ TỘI PHẠM: NGHIÊN CỨU SO SÁNH LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ LIÊN BANG NGA VÀ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ ĐỊNH HƯỚNG NGHIÊN CỨU TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH GIẢI QUYẾT NGUỒN TIN VỀ TỘI PHẠM: NGHIÊN CỨU SO SÁNH LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ LIÊN BANG NGA VÀ VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Định hướng nghiên cứu Mã số: 60380104 Người hướng dẫn khoa học: Ts Lê Huỳnh Tấn Duy Học viên: Nguyễn Thanh Thảo Nhi Lớp: Cao học Luật, khóa 27 TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2020 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học riêng tôi, hướng dẫn giúp đỡ Tiến sĩ Lê Huỳnh Tấn Duy Các trích dẫn luận văn đảm bảo độ tin cậy, xác trung thực Những tài liệu tham khảo sử dụng luận văn liệt kê đầy đủ, cụ thể Những kết luận khoa học luận văn chưa cơng bố cơng trình khác Tác giả luận văn Nguyễn Thanh Thảo Nhi DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS BLTTHS CQĐT CQTHTT KSV KTVAHS TNHS TTHS VKS VKSND : Bộ luật hình : Bộ luật tố tụng hình : Cơ quan điều tra : Cơ quan tiến hành tố tụng : Kiểm sát viên : Khởi tố vụ án hình : Trách nhiệm hình : Tố tụng hình : Viện kiểm sát : Viện kiểm sát nhân dân MỤC LỤC LỜI NÓI ĐẦU CHƯƠNG LÝ LUẬN CHUNG VỀ SO SÁNH LUẬT VÀ GIẢI QUYẾT NGUỒN TIN VỀ TỘI PHẠM TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ LIÊN BANG NGA VÀ VIỆT NAM 1.1 Một số vấn đề lý luận so sánh luật 1.1.1 Lợi ích việc so sánh luật 1.1.2 Lý lựa chọn, đối tượng phạm vi so sánh với pháp luật tố tụng hình Liên bang Nga 11 1.2 Khái niệm, phân loại nguồn tin tội phạm tố tụng hình .16 1.2.1 Khái niệm nguồn tin tội phạm tố tụng hình 16 1.2.2 Phân loại nguồn tin tội phạm tố tụng hình 21 1.3 Khái niệm, đặc điểm vai trò giải nguồn tin tội phạm tố tụng hình 27 1.3.1 Khái niệm giải nguồn tin tội phạm tố tụng hình 27 1.3.2 Đặc điểm giải nguồn tin tội phạm tố tụng hình 28 1.3.3 Vai trò giải nguồn tin tội phạm 30 Kết luận Chương 34 CHƯƠNG SO SÁNH QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ LIÊN BANG NGA VÀ VIỆT NAM VỀ GIẢI QUYẾT NGUỒN TIN VỀ TỘI PHẠM .35 2.1 Thẩm quyền giải nguồn tin tội phạm 35 2.1.1 Thẩm quyền giải nguồn tin tội phạm theo pháp luật tố tụng hình Liên bang Nga 35 2.1.2 Thẩm quyền giải nguồn tin tội phạm theo pháp luật tố tụng hình Việt Nam 43 2.1.3 So sánh quy định thẩm quyền giải nguồn tin tội phạm theo pháp luật Tố tụng hình Liên bang Nga Việt Nam 45 2.2 Các hoạt động giải nguồn tin tội phạm .49 2.2.1 Các hoạt động giải nguồn tin tội phạm theo pháp luật tố tụng hình Liên bang Nga 49 2.2.2 Các hoạt động giải nguồn tin tội phạm theo pháp luật tố tụng hình Việt Nam 55 2.2.3 So sánh quy định hoạt động giải nguồn tin tội phạm theo pháp luật tố tụng hình Liên bang Nga Việt Nam 57 2.3 Trình tự, thủ tục thời hạn giải nguồn tin tội phạm .59 2.3.1 Trình tự, thủ tục thời hạn giải nguồn tin tội phạm theo pháp luật tố tụng hình Liên bang Nga 59 2.3.2 Trình tự, thủ tục thời hạn giải nguồn tin tội phạm theo pháp luật tố tụng hình Việt Nam 62 2.3.3 So sánh trình tự, thủ tục thời hạn giải nguồn tin tội phạm theo pháp luật tố tụng hình Liên bang Nga Việt Nam 66 Kết luận Chương 69 CHƯƠNG KIẾN NGHỊ HỒN THIỆN PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ GIẢI QUYẾT NGUỒN TIN VỀ TỘI PHẠM TRÊN CƠ SỞ HỌC TẬP PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ LIÊN BANG NGA 70 3.1 Đánh giá quy định pháp luật tố tụng hình Liên bang Nga giải nguồn tin tội phạm 70 3.1.1 Ưu điểm pháp luật tố tụng hình Liên bang Nga giải nguồn tin tội phạm 70 3.1.2 Hạn chế pháp luật tố tụng hình Liên bang Nga giải nguồn tin tội phạm 74 3.2 Kiến nghị hoàn thiện quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam giải nguồn tin tội phạm 77 Kết luận Chương 88 KẾT LUẬN 89 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO LỜI NĨI ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Giải nguồn tin tội phạm giữ vai trò quan trọng việc định có hay khơng dấu hiệu tội phạm, quan trọng để khởi động trình giải vụ án hình sự, đồng thời mang ý nghĩa then chốt, tiền đề cho quan có thẩm quyền tiến hành tố tụng thực hoạt động điều tra, truy tố, xét xử vụ án thuận lợi, hạn chế tối đa tình trạng oan sai, bỏ lọt tội phạm, hạn chế số vụ án phải trả hồ sơ điều tra bổ sung, giữ gìn nghiêm minh pháp luật Trong bối cảnh Việt Nam thực công cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị số 08-NQ/TW ngày 01/01/2002 Bộ trị “một số nhiệm vụ trọng tâm cải cách tư pháp thời gian tới” nêu rõ “Nâng cao chất lượng công tác điều tra, thực tốt công tác tiếp nhận xử lý tố giác, tin báo tội phạm…” nhằm không bỏ lọt tội phạm, khơng làm oan người vơ tội Tiếp Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ trị “Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020” không trực tiếp đề cập đến công tác này, nhấn mạnh đến việc “hoàn thiện thủ tục tố tụng tư pháp”, có thủ tục giải tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố đồng thời yêu cầu quan có thẩm quyền phải hồn thành nhiệm vụ mà Nghị 08 trước đề Nhằm thể chế hóa chiến lược cải cách tư pháp Bộ trị, BLTTHS 2015 có thay đổi tiến nội dung cách thức quy định công tác giải nguồn tin tội phạm như: quy định chi tiết khái niệm; bổ sung quan có thẩm quyền, đồng thời tăng thời hạn giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố; bổ sung số định mới: định tạm đình chỉ, định phục hồi hoạt động giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố; số quy định khác liên quan đến hoạt động Tuy nhiên, với quy định pháp luật hành chưa xây dựng chế giải nguồn tin tội phạm hữu hiệu, chặt chẽ CQĐT thuộc lực lượng Cơng an nhân dân CQĐT có thẩm quyền với quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra; quan có thẩm quyền tiếp nhận với quan có thẩm quyền giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Bên cạnh đó, số vấn đề như: Quy định bổ sung thêm VKS chủ thể có thẩm quyền giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố (điểm c khoản Điều 145) lại chưa hướng dẫn chi tiết trường hợp này, gây khó khăn cho VKS giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố, ảnh hưởng đến hiệu phịng ngừa tội phạm lợi ích người bị hại Bên cạnh đó, q trình giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố, cần thực số hoạt động điều tra (Điều 147 khoản 3) mà VKS quan chuyên môn lĩnh vực này, làm để quan thực có hiệu chức giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố? việc phối hợp với quan tiến hành điều tra nào? vấn đề cần nghiên cứu thêm Một quy định khác gây ảnh hưởng đến thời hạn giải tố giác, tin báo tội phạm quy định trách nhiệm tiếp nhận tố giác, tin báo tội phạm công an xã sau tiếp nhận, tiến hành xác minh sơ ban đầu phải chuyển tố giác, tin báo đến CQĐT có thẩm quyền, không quy định cụ thể ngày Mặt khác Công an cấp xã theo quy định BLTTHS năm 2015 không thuộc CQĐT hay quan giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Chính chủ thể khơng chịu kiểm sát VKS dẫn đến thực tế có vụ, việc sau 10 ngày Cơng an cấp xã chuyển lên CQĐT có thẩm quyền Công an cấp xã không chuyển tin dẫn đến gây nhiều bất cập cho việc giải nguồn tin tội phạm bỏ lọt tội phạm Ngoài ra, số vấn đề như: không lấy lời khai đối tượng có liên quan đến vụ việc phạm tội (do đối tượng bỏ trốn chưa xác định đối tượng) mà hết thời hạn giải quyết; thẩm quyền Viện Kiểm sát giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Những hạn chế phần ảnh hưởng tới hiệu hoạt động giải nguồn tin tội phạm, dẫn đến hậu hành vi vi phạm pháp luật hình không bị phát xử lý kịp thời, gây xúc, làm niềm tin nhân dân vai trò quản lý Đảng Nhà nước Việc nghiên cứu quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam hành cơng tác giải nguồn tin tội phạm để làm sáng tỏ mặt khoa học, đồng thời nghiên cứu, so sánh pháp luật tố tụng hình nước ngồi nhằm học tập, đưa giải pháp hoàn thiện cho pháp luật Việt Nam, nâng cao hiệu việc áp dụng quy định thực tiễn có ý nghĩa quan trọng Qua tìm hiểu quy định pháp luật tố tụng hình nước ngồi vấn đề giải nguồn tin tội phạm, tác giả nhận thấy Liên bang Nga có nhiều nét tương đồng cách xây dựng, tổ chức hệ thống tư pháp hình với Việt Nam, bên cạnh có nhiều điểm tiến vấn đề vấn đề giải nguồn tin tội phạm Chính lý nêu trên, tác giả định lựa chọn đề tài “Giải nguồn tin tội phạm: Nghiên cứu so sánh luật tố tụng hình Liên bang Nga Việt Nam” làm đề tài luận văn thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài Giải nguồn tin tội phạm vấn đề khoa học pháp luật TTHS Việt Nam, nhiên đến năm gần vấn đề thật thức quan tâm nhiều Ngày có nhiều viết, cơng trình nghiên cứu, tạp chí khoa học chuyên gia luật học bàn luận vấn đề như: Bài báo công bố tạp chí khoa học: Lê Ra (2012), “Cần thống nhận thức khái niệm tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố nguồn thơng tin tội phạm”, Tạp chí kiểm sát, số 20, tr 32-37 Bài viết làm rõ khái niệm tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố nguồn thông tin tội phạm, đồng thời có phân biệt rạch rịi nguồn tin tố giác, tin báo với loại nguồn tin tội phạm, cụ thể theo tác giả nguồn tin tố giác, tin báo tội phạm bao gồm nguồn tin: Do công dân trực tiếp đến VKS, CQĐT để tố giác báo tin tội phạm; tin báo quan nhà nước, tổ chức xã hội; tin báo qua phản ánh phương tiện thông tin đại chúng báo đài…; người phạm tội tự thú Còn loại nguồn tin tội phạm CQĐT, VKS; Bộ đội biên phòng, Hả quan, Kiểm lâm, Lực lượng cảnh sát biển quan khác Công an nhân dân, Quân đội nhân dân giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra trực tiếp phát dấu hiệu tội phạm, không gọi nguồn tố giác, tin báo tội phạm mà gọi nguồn tin tội phạm Tóm lại, Nguồn tin tội phạm có tính bao qt, rộng nguồn tố giác, tin báo tội phạm, việc phân loại giúp ích cho q trình giải nguồn tin tội phạm xác, khách quan thuận lợi Hồng Duy Hiệp (2015), “Góp ý chế định tiếp nhận, giải tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố dự thảo Bộ luật tố tụng hình (sửa đổi)”, Tạp chí kiểm sát, số 07, Tr.31-34 Bài viết thể quan điểm tác giả vấn đề tiếp nhận, giải tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố (thẩm quyền, định tạm đình giải quyết…) dự thảo BLTTHS sửa đổi Phạm Văn Gịn (2015), “Một số ý kiến góp ý quy định dự thảo Bộ luật tố tụng hình (sửa đổi) tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố”, Tạp chí kiểm sát, số 09, Tr 36-38 Bài viết thể ý kiến tác giả vấn đề liên quan đến tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố dự thảo BLTTHS (sửa đổi) Trương Văn Chung (2015), “Thực tiễn khó khăn vướng mắc việc giải tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố”, Tạp chí kiểm sát, số 10, Tr.24-27 Bài viết đề cập đến vấn đề khó khăn vướng mắc mà nghành kiểm sát gặp phải trình giải tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố, từ nêu quan điểm tác giả phương hướng giải quyết, khắc phục khó khăn, vướng mắc Mai Đắc Biên (2015), “Vấn đề giải tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố dự thảo luật tố tụng hình sửa đổi”, Tạp chí kiểm sát, số 17, Tr 27-32 Bài viết thể quan điểm tác giả vấn đề tiếp nhận, giải tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố đặc biệt thủ tục thời hạn hoạt động theo quy định dự thảo BLTTHS sửa đổi kết hợp nghiên cứu, so sánh số điểm tiến tố tụng hình nước ngồi Qua khẳng định vai trò hoạt động giải tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố đưa kiến nghị phù hợp Vũ Văn Giang (2015), “Những nét Bộ luật tố tụng hình số nước tiếp nhận, giải quyết, tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố”, Tạp chí kiểm sát, số 22, Tr 53-55 Bài viết tổng cách quy định vấn đề tiếp nhận, giải quyết, tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố số BLTTHS nước ngồi, có Liên Bang Nga (quốc gia mà tác giả chọn để so sánh với Việt Nam làm đề tài luận văn thạc sỹ) Phạm Thái (2016), “Một số điểm tiếp nhận giải tố giác, tin báo tội phạm Bộ luật tố tụng hình năm 2015”, Tạp chí Khoa học pháp lý, trường Đại học Luật Tp.HCM, số 08, Tr 56-62 Bài viết phân tích hạn chế BLTTHS 2003 tóm tắt, đánh giá điểm việc tiếp nhận giải tố giác, tin báo tội phạm theo quy định BLTTHS năm 2015 Luận án, luận văn: Nguyễn Trọng Nga (2016), Tiếp nhận, giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố thuộc thẩm quyền quan điều tra quân đội nhân dân, Luận án tiến sĩ, Hà Nội Luận án thể quan điểm tác giả hoạt động tiếp nhận giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố thuộc thẩm quyền CQĐT quân đội nhân dân Phân tích điểm BLHS 2015 đề xuất giải pháp tăng cường tính hiệu hoạt động tiếp nhận giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố thuộc thẩm quyền CQĐT quân đội nhân dân Nguyễn Quang Hòa (2017), Thủ tục tiếp nhận, giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố Luật tố tụng hình Việt Nam sở thực tiễn địa bàn tỉnh Phú Thọ, Luận văn thạc sĩ, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội Luận văn góp phần làm sáng tỏ vấn đề lý luận thủ tục tiếp nhận, giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố; nguyên tắc tiếp nhận, giải tố giác, tin báo tội phạm kiến nghị khởi tố Luận văn đánh giá thực trạng pháp luật thủ tục tiếp nhận, giải tố giác, tin báo tội phạm, kiến nghị khởi tố tỉnh Phú Thọ kiến nghị tiếp tục hoàn thiện quy định BLTTHS năm 2015 ... pháp luật tố tụng hình Việt Nam giải nguồn tin tội phạm sở học tập pháp luật tố tụng hình Liên bang Nga CHƯƠNG LÝ LUẬN CHUNG VỀ SO SÁNH LUẬT VÀ GIẢI QUYẾT NGUỒN TIN VỀ TỘI PHẠM TRONG TỐ TỤNG HÌNH... Lý luận chung so sánh luật giải nguồn tin tội phạm tố tụng hình Liên bang Nga Việt Nam Chương So sánh quy định pháp luật tố tụng hình Liên bang Nga Việt Nam giải nguồn tin tội phạm Chương Kiến... PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ GIẢI QUYẾT NGUỒN TIN VỀ TỘI PHẠM TRÊN CƠ SỞ HỌC TẬP PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ LIÊN BANG NGA 70 3.1 Đánh giá quy định pháp luật tố tụng hình Liên bang Nga giải