Những vấn đề pháp lý về hợp pháp hóa lãnh sự theo điều ước quốc tế và pháp luật việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH NGUYỄN THỊ KIM DUYÊN NHỮNG VẤN ĐỀ PHÁP LÝ VỀ HỢP PHÁP HÓA LÃNH SỰ THEO ĐIỀU ƯỚC QUỐC TẾ VÀ PHÁP LUẬT VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT QUỐC TẾ Thành phố Hồ Chí Minh, tháng 11 năm 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH NHỮNG VẤN ĐỀ PHÁP LÝ VỀ HỢP PHÁP HÓA LÃNH SỰ THEO ĐIỀU ƯỚC QUỐC TẾ VÀ PHÁP LUẬT VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật Quốc tế Mã số: 60380108 Người hướng dẫn khoa học: TS Ngô Hữu Phước Học viên: Nguyễn Thị Kim Duyên, Lớp: CHLQT, Khóa: 25 Thành phố Hồ Chí Minh, tháng 11 năm 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn Thạc sĩ Luật học với đề tài: “Những vấn đề pháp lý hợp pháp hóa lãnh theo Điều ước quốc tế pháp luật Việt Nam” cơng trình nghiên cứu tơi thực hướng dẫn khoa học TS Ngô Hữu Phước Luận văn có sử dụng, trích dẫn số ý kiến, quan điểm khoa học số tác giả Các thông tin trích dẫn nguồn cụ thể xác Các số liệu, thơng tin sử dụng Luận văn hoàn toàn khách quan trung thực Tác giả xin gửi lời cảm ơn chân thành đến Thầy Cô khoa Luật Quốc tế, tất Thầy Cô giảng dạy công tác Trường Đại học Luật TP Hồ Chí Minh, đặc biệt giảng viên hướng dẫn – TS Ngơ Hữu Phước tận tình giúp đỡ suốt trình thực luận văn Tác giả Nguyễn Thị Kim Duyên DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Viết đầy đủ STT Chữ viết tắt Bộ Ngoại giao BNG Chứng nhận lãnh CNLS Cộng hòa xã hội chủ nghĩa CHXHCN Cơ quan đại diện ngoại giao CQĐDNG Cơ quan lãnh CQLS Điều ước quốc tế ĐUQT Hiệp định lãnh HĐLS Hiệp định tương trợ tư pháp HĐTTTP Hợp pháp hóa lãnh HPHLS 10 Thành phố Hồ Chí Minh TP.HCM MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HỢP PHÁP HÓA LÃNH SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm giá trị pháp lý hợp pháp hóa lãnh 1.1.1 Khái niệm hợp pháp hóa lãnh 1.1.2 Đặc điểm hợp pháp hóa lãnh 14 1.1.3 Giá trị pháp lý hợp pháp hóa lãnh .17 1.2 Khái niệm pháp luật hợp pháp hóa lãnh vị trí pháp luật hợp pháp hóa lãnh hệ thống pháp luật quốc gia .19 1.2.1 Khái niệm pháp luật hợp pháp hóa lãnh .19 1.2.2 Vị trí pháp luật hợp pháp hóa lãnh hệ thống pháp luật quốc gia 19 1.3 Phân biệt hợp pháp hóa lãnh với chứng nhận lãnh sự, công chứng, chứng thực 22 1.3.1 Phân biệt hợp pháp hóa lãnh với chứng nhận lãnh 22 1.3.2 Phân biệt hợp pháp hóa lãnh với cơng chứng, chứng thực .25 KẾT LUẬN CHƯƠNG I 30 CHƯƠNG QUY ĐỊNH VỀ HỢP PHÁP HÓA LÃNH SỰ THEO MỘT SỐ ĐIỀU ƯỚC QUỐC TẾ VÀ PHÁP LUẬT VIỆT NAM .32 2.1 Quy định hợp pháp hóa lãnh theo Điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên 32 2.1.1 Quy định hợp pháp hóa lãnh theo Điều ước quốc tế đa phương 32 2.1.2 Quy định hợp pháp hóa lãnh Điều ước quốc tế song phương 33 2.1.3 Đánh giá quy định hợp pháp hóa lãnh Điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên .37 2.2 Quy định pháp luật Việt Nam hợp pháp hóa lãnh 39 2.2.1 Tổng quan quy định pháp luật Việt Nam hợp pháp hóa lãnh 39 2.2.2 Điều kiện thực hợp pháp hóa lãnh 40 2.2.3 Giấy tờ, tài liệu miễn hợp pháp hóa lãnh 41 2.2.4 Thủ tục hợp pháp hóa lãnh 43 2.3 Một số bất cập hợp pháp hóa lãnh 45 2.3.1 Thủ tục hợp pháp hóa lãnh truyền thống tạo rào cản pháp lý cá nhân, quan, tổ chức có nhu cầu hợp pháp hóa lãnh 46 2.3.2 Các văn pháp luật quy định thủ tục hợp pháp hóa lãnh có chồng chéo, mâu thuẫn với 47 2.3.3 Trình độ chuyên môn, nghiệp vụ phận cán bộ, công chức có thẩm quyền giải thủ tục hợp pháp hóa lãnh cịn hạn chế 49 KẾT LUẬN CHƯƠNG 51 CHƯƠNG KIẾN NGHỊ VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ HỢP PHÁP HÓA LÃNH SỰ .52 3.1 Kiến nghị hoàn thiện quy định hợp pháp hóa lãnh pháp luật Việt Nam .52 3.1.1 Về khái niệm hợp pháp hóa lãnh 52 3.1.2 Về ngơn ngữ sử dụng hợp pháp hóa lãnh 55 3.1.3 Về thống yêu cầu giấy tờ, tài liệu miễn hợp pháp hóa lãnh 57 3.2 Kiến nghị việc Việt Nam gia nhập Công ước Apostille 59 3.2.1 Nội luật hóa quy định Cơng ước Apostille vào pháp luật Việt Nam 62 3.2.2 Quy định hình thức cấp Apostille Việt Nam 66 3.2.3 Quy định quan có thẩm quyền cấp Apostille Việt Nam .67 3.2.4 Một số kiến nghị khác .69 KẾT LUẬN CHƯƠNG 72 KẾT LUẬN CHUNG 73 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Hợp tác quốc tế thực tất yếu khách quan thời đại Quan hệ dân sự, thương mại, lao động, nhân gia đình quốc gia ngày tăng số lượng phức tạp tính chất Thực tế cho thấy hầu hết giao dịch công dân, pháp nhân, nhà nước với nước ngồi thể hình thức văn quan có thẩm quyền nước cấp lập Nếu chủ thể muốn sử dụng văn nước khác phải quốc gia nơi văn đưa sử dụng xem xét công nhận thông qua thủ tục hợp pháp hóa lãnh Do tính chất bắt buộc thủ tục này, pháp luật nước có quy định cụ thể hợp pháp hóa lãnh giấy tờ, tài liệu nước ngồi để giấy tờ, tài liệu cơng nhận sử dụng quốc gia sở Ở Việt Nam, quy định pháp luật hợp pháp hóa lãnh ghi nhận lần Thông tư số 1413-NG/TT Bộ trưởng Bộ Ngoại giao ngày 31/07/1995 quy định thể lệ hợp pháp hóa lãnh Sau đó, ngày 03/6/1999, Bộ trưởng Bộ Ngoại giao ban hành Thông tư số 01/1999/TT-NG quy định thể lệ hợp pháp hoá giấy tờ, tài liệu Để xây dựng khung pháp lý cho hoạt động hợp pháp hóa lãnh sự, quan nhà nước có thẩm quyền Việt Nam ban hành văn quy phạm pháp luật phạm vi thẩm quyền để quy định chi tiết vấn đề Quốc hội ban hành Luật Tương trợ tư pháp 2007, Chính phủ ban hành Nghị định số 111/2011/NĐ-CP ngày 05/12/2011 chứng nhận lãnh sự, hợp pháp hóa lãnh sự; Bộ trưởng Bộ Ngoại giao ban hành Thông tư số 01/2012/TT-BNG ngày 20/3/2012 việc hướng dẫn thực số quy định Nghị định số 111/2011/NĐ-CP chứng nhận lãnh sự, hợp pháp hóa lãnh Mặc dù quy định hợp pháp hóa lãnh quy định cách đầy đủ thực tế, chủ thể gặp phải nhiều vấn đề khó khăn hợp pháp hóa lãnh giấy tờ, tài liệu để sử dụng Việt Nam Trong xu tồn cầu hóa hội nhập quốc tế, quốc gia có xu hướng ký kết Điều ước quốc tế để quy định việc loại bỏ thủ tục hợp pháp hóa lãnh loại giấy tờ, tài liệu ban hành quan có thẩm quyền nước ngồi Nhằm đơn giản hóa thủ tục này, Việt Nam ký kết Điều ước quốc tế ban hành quy định miễn hợp pháp hóa lãnh Cụ thể, tính đến tháng 10/2019, Việt Nam ký kết 02 Điều ước quốc tế đa phương có quy định miễn hợp pháp hóa lãnh sự, 18 Hiệp định lãnh có quy định miễn hợp pháp hóa lãnh với 19 nước, 18 Hiệp định tương trợ tư pháp có quy định miễn hợp pháp hóa lãnh với 19 nước, 01 Thỏa thuận tương trợ tư pháp dân với 01 nước có quy định miễn hợp pháp hóa lãnh sự, 04 Hiệp định hợp tác ni ni với 04 nước có quy định hợp pháp hóa lãnh Các văn quy định rút ngắn thủ tục hợp pháp hóa lãnh so với nay, tạo điều kiện thuận lợi cho công dân, pháp nhân Việt Nam giao dịch nước ngồi Đáng lưu ý, việc miễn hợp pháp hóa lãnh Điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên thực theo hình thức khơng qua xác nhận Điều dẫn đến tình trạng giả mạo giấy tờ, khó khăn cho cơng tác xử lý kiểm sốt quan có thẩm quyền Tình trạng giả mạo văn nhà nước xảy đáng lo ngại khiến cho quan có thẩm quyền số nước nghi ngờ không xem xét số loại văn nhà nước Việt Nam Xuất phát từ lý trên, tác giả lựa chọn đề tài: “Những vấn đề pháp lý hợp pháp hóa lãnh theo Điều ước quốc tế pháp luật Việt Nam” để làm luận văn Thạc sĩ Luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Qua trình tìm hiểu nghiên cứu, tác giả nhận thấy chưa có luận án, luận văn, khóa luận hay cơng trình nghiên cứu khoa học nghiên cứu đề tài Tuy nhiên, có số báo khoa học nghiên cứu vấn đề hợp pháp hóa lãnh số tác giả tiêu biểu phân thành hai nhóm sau đây: Thứ nhất, Hồng Lan (2010), “Quy định hợp pháp hố lãnh miễn hợp pháp hoá lãnh sự”, Tạp chí Dân chủ Pháp luật, số chuyên đề 04 Bài viết khái quát ngắn gọn số nội dung quy định hợp pháp hóa lãnh miễn hợp pháp hóa lãnh sự, nêu số trường hợp miễn hợp pháp hóa lãnh thực tiễn giải cán tư pháp thụ lý hồ sơ đương Tuy nhiên, viết chưa phân tích cụ thể quy định pháp luật Việt Nam Điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên liên quan đến hợp pháp hóa lãnh Bài viết chưa đánh giá bất cập quy định pháp luật liên quan đến hợp pháp hóa lãnh Trên tinh thần tiếp thu kết nghiên cứu tác phẩm này, tác giả tiếp tục phát triển, mở rộng để nghiên cứu cách chuyên sâu, toàn diện phân tích, đánh giá cách đầy đủ, chi tiết quy định pháp luật Việt Nam Điều ước quốc tế có liên quan đến hợp pháp hóa lãnh Thứ hai, tài liệu liên quan đến Công ước La Hay ngày 05/10/1961 việc miễn hợp pháp hóa giấy tờ cơng nước ngồi (“Cơng ước Apostille”): Một là, “Sổ tay hoạt động thực tiễn Công ước Apostille” ấn phẩm Văn phòng thường trực Hội nghị La Hay tư pháp quốc tế xuất năm 2014 Công ước Apostille Nội dung Sổ tay chủ yếu phân tích quy định Cơng ước Apostille, giải thích thuật ngữ, khái niệm Cơng ước chương trình cấp Apostille điện tử Đây tài liệu vơ quan trọng có ý nghĩa việc nghiên cứu gia nhập Công ước Apostille quốc gia giới nói chung Việt Nam nói riêng Tuy nhiên, Sổ tay tập trung phân tích Cơng ước Apostille mà khơng phân tích khả cần thiết Việt Nam gia nhập Công ước Apostille Hai là, chuyên đề “Thực tiễn nội luật hóa áp dụng quy định điều ước quốc tế số quốc gia thành viên hội nghị La Hay tư pháp quốc tế” đăng Chuyên san Thông tin khoa học pháp lý Viện Khoa học pháp lý - Bộ Tư pháp, số năm 2019 Đây nghiên cứu khái quát nhằm triển khai nhiệm vụ nội luật hóa áp dụng quy định Điều ước quốc tế số quốc gia thành viên hội nghị La Hay tư pháp quốc tế Viện Khoa học pháp lý chủ trì thực có hỗ trợ Bộ Tư pháp Nội dung chuyên đề thuận lợi khó khăn phát sinh Việt Nam gia nhập Công ước Apostille Tuy nhiên, nội dung chuyên đề chưa phân tích cụ thể quy định pháp luật Việt Nam so sánh với Điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên liên quan đến hợp pháp hóa lãnh Ba là, Nguyễn Hồng Bắc (2017), “Công ước La Hay năm 1961 miễn hợp pháp hóa tài liệu cơng nước ngồi cần thiết gia nhập Việt Nam”, Tạp chí Luật học số Nội dung viết đề cập nội dung Cơng ước Apostille, phân tích mục đích, phạm vi áp dụng Công ước, thẩm quyền cấp Apostille, nghĩa vụ chủ yếu quốc gia thành viên chứng nhận miễn hợp pháp hóa điện tử Tuy nhiên, đối tượng nghiên cứu viết Công ước Apostille nên tác giả không sâu vào phân tích sở lý luận hợp pháp hóa lãnh Việt Nam Điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên khơng có đánh giá, so sánh quy định pháp lý văn thủ tục hợp pháp hóa lãnh Luận văn kế thừa kết nghiên cứu viết tiếp tục phát triển, mở rộng để phân tích, đánh giá cách đầy đủ, chi tiết Công ước Apostille cần thiết phải tham gia Công ước Việt Nam Bốn là, Yvon Loussouarn (1960), “Explanatory Report on the Hague Convention of October 1961 Abolishing the Requirement of Legalisation for Foreign Public Documents”, Hague Conference on Private International Law, tome II Nôị dung tài liệu hướng dẫn chi tiết quy định Công ước đưa kết luận Ủy ban đặc biệt việc thực Công ước Apostille Tuy nhiên, tài liệu tập trung giải thích Cơng ước mà khơng phân tích cần thiết tham gia Công ước Việt Nam đánh giá thuận lợi khó khăn Việt Nam gia nhập Công ước Apostille Năm là, Oleksandra Prykhodko (2015), A Role of the Public Authorities in the Procedure for Apostilization or Consular Legalization, Law Review of Kyiv University of Law Nội dung viết tập trung phân tích vai trị quan có thẩm quyền thực cấp Apostille thủ tục hợp pháp hóa lãnh theo pháp luật U-crai-na, quốc gia thành viên Công ước Apostille Bài viết tài liệu tham khảo cho tác giả để so sánh, đối chiếu quy định hợp pháp hóa lãnh pháp luật nước ngồi với pháp luật Việt Nam nhằm hoàn thiện quy định hợp pháp hóa lãnh Sáu là, Kết luận Khuyến nghị Hội nghị La hay Tư pháp quốc tế thực tiễn áp dụng Công ước Apostille: (i) Hague Conference on Private International Law (2003), Conclusions and Recommendations Adopted by the Special Commission on the pratical operation of Hague Apostille, Evidence and Service Conventions, Permanent Bureau; (ii) Hague Conference on Private International Law (2009), Conclusions and Recommendations of the Special Commission on the practical operation of the Hague Apostille, Service, Evidence and Access to Justice Conventions, Permanent Bureau; (iii) Hague Conference on Private International Law (2012), Conclusions and Recommendations of the Special Commission on the Practical Operation of the Apostille Convention, Permanent Bureau; (iv) Hague Conference on Private International Law (2019), Conclusions and Recommendations of the Special Commission on the practical operation of Hague Apostille, Service, Evidence and Access to Justice Conventions, Permanent Bureau; Các tài liệu văn phòng thường trực Hội nghị La Hay Tư pháp quốc tế ban hành Tài liệu Kết luận Khuyến nghị Ủy ban đặc biệt thực tiễn áp dụng Cơng ước Apostille Tài liệu có giá trị việc phân tích làm rõ quy định Cơng ước Apostille Theo đó, tác giả kế thừa kết nghiên cứu để đề xuất việc tham gia Công ước Apostille Việt Nam Anh/ chị đánh giá việc đẩy mạnh tăng cường thủ tục trực tuyến rút gọn thủ tục hợp pháp hóa lãnh sự? Hồn tồn đồng ý Không đồng ý Ý kiến khác Câu 5: Anh/ chị đánh giá việc đẩy mạnh tăng cường thủ tục trực tuyến rút gọn thủ tục hợp pháp hóa lãnh sự? Câu trả lời lựa chọn Số người trả lời Tỷ lệ Hoàn tồn đồng ý 35 83.3% Khơng đồng ý 07 16.7% Ý kiến khác 0% Tổng số người trả lời 42 Số người không trả lời 00 Chân thành cảm ơn anh/chị thực khảo sát PHỤ LỤC VỤ VIỆC CỦA CÔNG TY C.Z.L Công ty C.Z.L (quốc tịch Anh) mong muốn thành lập Văn phịng đại diện Cơng ty Việt Nam Theo quy định khoản Điều 10 Nghị định số 07/2016/NĐ-CP quy định chi tiết Luật Thương mại Văn phòng đại diện, Chi nhánh thương nhân nước ngồi Việt Nam hồ sơ cấp phép Văn phòng đại diện thương nhân nước Việt Nam, Giấy đăng ký kinh doanh giấy tờ có giá trị tương đương thương nhân nước phải quan đại diện ngoại giao, quan lãnh Việt Nam nước ngồi chứng nhận hợp pháp hóa lãnh phải dịch tiếng Việt theo quy định pháp luật Việt Nam Công ty tiến hành việc chứng thực gốc giấy tờ pháp lý thương nhân nước bao gồm: giấy chứng nhận thành lập; giấy xác nhận thay đổi tên thương nhân nước ngồi; Báo cáo tài 2018 xác nhận hồn thành nghĩa vụ thuế tính đến ngày 06/03/2020 Cơ quan Thuế Hải quan Vương quốc Anh Các giấy tờ chứng thực Văn phịng Cơng chứng Vương quốc Anh vào ngày 21/03/2020 Sau đó, Văn phịng Cơng chứng gửi đến Văn phòng Đối ngoại Thịnh vượng chung (Foreign and Commonwealth Office) Vương quốc Anh để hợp pháp hóa lãnh Tuy nhiên, theo thơng báo thức từ Văn phòng Đối ngoại Thịnh vượng chung, đại diện ơng Danial Smith, Giám đốc Chính sách Đội nghiệp vụ, Văn phịng hợp pháp hóa kể từ ngày 23/03/2020, Văn phịng khơng thể tiến hành hợp pháp hóa lãnh yêu cầu gửi hồ sơ cần hợp pháp hóa lãnh qua email Cơng ty theo hướng dẫn gửi văn Văn phòng qua địa email: FCO.signaturecheck@fco.gov.uk để xin xác nhận chữ ký Công chứng viên John Kibert McLauchan Theo đó, Văn phịng Đối ngoại Thịnh vượng chung xác nhận chữ ký dấu Công chứng viên John Kibert McLauch phù hợp với sở liệu Văn phòng Đối ngoại Thịnh vượng chung Công ty dùng văn để liên hệ với Đại sứ quán Việt Nam Vương quốc Anh để làm thủ tục hợp pháp hóa lãnh sự, bước cuối để hoàn thiện hồ sơ Tuy nhiên, bối cảnh dịch Covid 19 Anh châu Âu diễn biến ngày phức tạp, Chính phủ Anh lệnh đóng cửa dịch vụ khơng cấp thiết, hạn chế ngồi khơng thực cần thiết Do đó, từ ngày 24/3/2020, Đại sứ quán Việt Nam Vương quốc Anh tạm dừng tiếp nhận trả kết hồ sơ lãnh Đại sứ qn Vì vậy, Cơng ty tiếp tục thực thủ tục Vương quốc Anh Công ty cố gắng liên hệ với Tổng Lãnh quán Vương quốc Anh Thành phố Hồ Chí Minh để xin hỗ trợ theo dẫn chuyên viên thông tin trang web Tổng Lãnh quán Vương quốc Anh Thành phố Hồ Chí Minh, kể từ ngày 01/4/2020, Lãnh quán không hỗ trợ thủ tục công chứng dừng thủ tục hợp pháp hóa lãnh từ ngày 13/11/2017 Cơng ty cố gắng tìm cách khơng quan hỗ trợ tình hình bùng phát dịch Covid 19 khiến cho quan phủ tạm ngưng hoạt động Sau đó, Cơng ty viết cơng văn giải trình gửi Sở Cơng Thương Thành phố Hồ Chí Minh với mong muốn Sở chấp thuận cho Công ty sử dụng văn chứng thực Văn phịng Cơng chứng Anh Cơng ty hồn thành thủ tục thành lập văn phịng đại diện Cơng ty C.Z.L Việt Nam không làm chậm trễ kế hoạch kinh doanh Công ty Công ty cam kết tiến hành thủ tục hợp pháp hóa lãnh Văn phòng Đối ngoại Thịnh vượng chung Đại sứ Quán Việt Nam Anh để bổ sung giấy tờ hợp pháp hóa lãnh đến Sở Công Thương theo quy định Tuy nhiên, Sở Công Thương không chấp thuận văn tài liệu chưa hợp pháp hóa lãnh theo quy định pháp luật Cuối cùng, Công ty C.Z.L không thành lập Văn phòng đại diện Việt Nam ... định hợp pháp hóa lãnh theo số Điều ước quốc tế pháp luật Việt Nam Chương 3: Kiến nghị giải pháp hoàn thiện pháp luật Việt Nam hợp pháp hóa lãnh 8 CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HỢP PHÁP HÓA LÃNH... ĐIỀU ƯỚC QUỐC TẾ VÀ PHÁP LUẬT VIỆT NAM .32 2.1 Quy định hợp pháp hóa lãnh theo Điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên 32 2.1.1 Quy định hợp pháp hóa lãnh theo Điều ước quốc tế đa... trị pháp lý hợp pháp hóa lãnh .17 1.2 Khái niệm pháp luật hợp pháp hóa lãnh vị trí pháp luật hợp pháp hóa lãnh hệ thống pháp luật quốc gia .19 1.2.1 Khái niệm pháp luật hợp pháp hóa lãnh