Công bố thủ tục hành chính chuẩn hoá trong lĩnh vực chứng khoán thuộc thẩm quyền giải quyết của Bộ Tài chính

BỘ TÀI CHÍNH _ Số: 2002/QĐ-BTC CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ Hà Nội, ngày 20 tháng năm 2016 QUYẾT ĐỊNH Về việc cơng bố thủ tục hành chuẩn hố lĩnh vực chứng khoán thuộc thẩm quyền giải Bộ Tài BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH Căn Nghị định số 215/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 12 năm 2013 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Căn Nghị định số 63/2010/NĐ-CP ngày 08 tháng năm 2010 Chính phủ kiểm sốt thủ tục hành Nghị định số 48/2013/NĐ-CP ngày 14 tháng năm 2013 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều nghị định liên quan đến kiểm sốt thủ tục hành chính; Căn Nghị số 19-2016/NQ-CP ngày 28 tháng năm 2016 Chính phủ nhiệm vụ, giải pháp chủ yếu cải thiện môi trường kinh doanh, nâng cao lực cạnh tranh quốc gia hai năm 2016 - 2017, định hướng đến năm 2020; Căn Quyết định số 08/QĐ-TTg ngày 06 tháng 01 năm 2015 Thủ tướng Chính phủ ban hành Kế hoạch đơn giản hoá thủ tục hành trọng tâm năm 2015; Theo đề nghị Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Vụ trưởng Vụ Pháp chế, QUYẾT ĐỊNH: Điều Công bố kèm theo Quyết định 180 thủ tục hành lĩnh vực chứng khoán thuộc phạm vi chức quản lý Bộ Tài Điều Quyết định có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký thay 16 Quyết định Bộ trưởng Bộ Tài việc cơng bố thủ tục hành lĩnh vực chứng khoán gồm: - Quyết định số 1905/QĐ-BTC ngày 10 tháng năm 2009; - Quyết định số 1353/QĐ-BTC ngày 30 tháng năm 2012; - Quyết định số 2854/QĐ-BTC ngày 09 tháng 11 năm 2012; - Quyết định số 1218/QĐ-BTC ngày 27 tháng năm 2013; - Quyết định số 1738/QĐ-BTC ngày 25 tháng năm 2013; - Quyết định số 1828/QĐ-BTC ngày 01 tháng năm 2013; - Quyết định số 1836/QĐ-BTC ngày 05 tháng năm 2013; - Quyết định số 2867/QĐ-BTC ngày 21 tháng 11 năm 2013; - Quyết định số 355/QĐ-BTC ngày 26 tháng năm 2015; - Quyết định số 2849/QĐ-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2015; - Quyết định số 2850/QĐ-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2015; - Quyết định số 299/QĐ-BTC ngày 24 tháng 02 năm 2016; - Quyết định số 479/QĐ-BTC ngày 10 tháng năm 2016; - Quyết định số 820/QĐ-BTC ngày 14 tháng năm 2016; - Quyết định số 1229/QĐ-BTC ngày 31 tháng năm 2016 - Quyết định số 1423/QĐ-BTC ngày 24 tháng năm 2016 Điều Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Vụ trưởng Vụ Pháp chế, Chánh Văn phòng Bộ Tài chính, Cục trưởng Cục Tin học Thống kê Tài chính, Thủ trưởng đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ Nơi nhận: - Lãnh đạo Bộ; - Cục Kiểm soát TTHC - Bộ Tư pháp; - Như Điều 3; - Website Bộ Tài chính; - Website UBCK; - Lưu: VT, UBCK KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Trần Xuân Hà THỦ TỤC HÀNH CHÍNH CHUẨN HỐ THUỘC PHẠM VI CHỨC NĂNG QUẢN LÝ CỦA BỘ TÀI CHÍNH (Ban hành kèm theo Quyết định số 2002/QĐ-BTC ngày 20 tháng năm 2016 Bộ trưởng Bộ Tài chính) Phần I DANH MỤC THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Cơ quan thực A Thủ tục hành thực Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước (161 thủ tục) Đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ công ty đại Chứng UBCKNN chúng, tổ chức kinh doanh khoán chứng khoán Đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ để hoán đổi - Luật sửa đổi, bổ sung Chứng khoản nợ công ty đại UBCKNN số điều Luật Chứng khoán chúng, tổ chức kinh doanh khoán; chứng khoán - Nghị định số Đăng ký chào bán cổ phiếu 58/2012/NĐ-CP ngày riêng lẻ để hoán đổi lấy cổ 20/7/2012 Chính phủ; phiếu cơng ty cổ phần - Nghị định số chưa đại chúng chào 60/2015/NĐ-CP ngày bán cho cổ 26/6/2015 Chính phủ Chứng đơng xác định để hốn đổi UBCKNN khốn cổ phiếu công ty đại chúng khác chào bán cổ phiếu để hốn đổi lấy phần vốn góp công ty trách nhiệm hữu hạn Đăng ký chào bán cổ phiếu - Luật Chứng khoán; Chứng UBCKNN công chúng - Luật sửa đổi, bổ sung khoán Đăng ký chào bán cổ phiếu số điều Luật Chứng khốn; cơng chúng doanh Chứng UBCKNN - Nghị định số nghiệp thành lập thuộc khoán 58/2012/NĐ-CP ngày lĩnh vực sở hạ tầng 20/7/2012 Chính phủ; Đăng ký chào bán cổ phiếu Nghị định số công chúng để thành lập Chứng UBCKNN doanh nghiệp thuộc 60/2015/NĐ-CP ngày khoán 26/6/2015 Chính phủ; lĩnh vực cơng nghệ cao Đăng ký chào bán cổ phiếu - Thông tư số 162/2015/TTlần đầu công chúng để BTC ngày 26/10/2015 Chứng UBCKNN thành lập tổ chức tín Bộ trưởng Bộ Tài chính; khốn - Thơng tư số 67/2014/TTdụng cổ phần Đăng ký chào bán cổ phiếu BTC ngày 21/5/2014 Chứng UBCKNN công chúng Việt Nam Bộ trưởng Bộ Tài khốn doanh nghiệp thành lập hoạt động theo pháp luật nước STT Tên thủ tục hành Căn pháp lý Lĩnh vực Đăng ký chào bán cổ phiếu công chúng công ty cổ phần hình thành sau trình hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp Đăng ký chào bán cổ phiếu công chúng cổ đông 10 lớn công ty đại chúng Đăng ký chào bán cổ phiếu, 11 trái phiếu công chúng chung cho nhiều đợt 12 13 14 15 - Luật Chứng khoán; - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Đăng ký chào bán trái phiếu - Nghị định số cơng chúng 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài Đăng ký chào bán trái phiếu - Luật Chứng khốn; doanh nghiệp có đảm bảo - Luật sửa đổi, bổ sung công chúng số điều Luật Chứng khoán; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày Đăng ký chào bán trái phiếu 20/7/2012 Chính phủ; chuyển đổi, trái phiếu có - Thơng tư số 162/2015/TTkèm theo chứng quyền BTC ngày 26/10/2015 công chúng cơng ty cổ Bộ trưởng Bộ Tài chính; phần - Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài Đăng ký chào bán trái phiếu - Luật Chứng khốn; cơng chúng cơng ty - Luật sửa đổi, bổ sung cổ phần hình thành sau số điều Luật Chứng trình hợp nhất, sáp nhập khoán; doanh nghiệp - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính phủ; - Thơng tư số 162/2015/TTBTC ngày 26/10/2015 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Chứng khốn UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN 16 17 18 19 20 21 22 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khoán; - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Đăng ký chào bán trái phiếu - Nghị định số công chúng Việt Nam 58/2012/NĐ-CP ngày doanh nghiệp thành lập 20/7/2012 Chính phủ; hoạt động theo pháp luật - Thơng tư số 162/2015/TTnước ngồi BTC ngày 26/10/2015 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài Đăng ký chào bán cổ phiếu - Luật Chứng khốn; cơng chúng để hoán đổi - Luật sửa đổi, bổ sung nhà đầu tư không số điều Luật Chứng xác định khoán; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày Đăng ký chào bán cổ phiếu 20/7/2012 Chính phủ; - Nghị định số cơng chúng để hốn đổi toàn cổ phần lưu 60/2015/NĐ-CP ngày hành cơng ty đại 26/6/2015 Chính phủ; chúng khác theo hợp đồng - Thông tư số 162/2015/TThợp nhất, hợp đồng sáp BTC ngày 26/10/2015 nhập tổ chức phát hành Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 67/2014/TTvà công ty đại chúng BTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài Đăng ký phát hành cổ phiếu để trả cổ tức công ty đại - Luật Chứng khoán; - Luật sửa đổi, bổ sung chúng số điều Luật Chứng Đăng ký phát hành cổ phiếu khoán; để tăng vốn cổ phần từ - Nghị định số nguồn vốn chủ sở hữu 58/2012/NĐ-CP ngày cơng ty đại chúng 20/7/2012 Chính phủ; Đăng ký phát hành cổ phiếu - Thông tư số 162/2015/TTtheo chương trình lựa chọn BTC ngày 26/10/2015 cho người lao động Bộ trưởng Bộ Tài cơng ty đại chúng Đăng ký mua lại cổ phiếu - Luật Chứng khốn; làm cổ phiếu quỹ cơng - Luật sửa đổi, bổ sung ty đại chúng số điều Luật Chứng khoán; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Nghị định số Chứng khốn UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN 23 24 25 26 27 28 29 30 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính phủ; - Thơng tư số 162/2015/TTBTC ngày 26/10/2015 Bộ trưởng Bộ Tài Đăng ký bán cổ phiếu quỹ - Luật Chứng khốn; cơng ty đại chúng - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; Đăng ký chào mua cơng - Nghị định số khai 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính phủ; - Thông tư số 162/2015/TTBTC ngày 26/10/2015 Bộ trưởng Bộ Tài Đăng ký phát hành cổ phiếu - Luật Chứng khoán; làm sở cho chào bán - Luật sửa đổi, bổ sung chứng lưu ký nước số điều Luật Chứng ngồi khốn; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày Đăng ký phát hành chứng 20/7/2012 Chính phủ; - Nghị định số lưu ký nước sở số cổ phiếu 60/2015/NĐ-CP ngày phát hành Việt Nam 26/6/2015 Chính phủ; - Thơng tư số 162/2015/TTcơng ty đại chúng BTC ngày 26/10/2015 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; Đăng ký cơng ty đại chúng - Nghị định 58/2012/NĐCP ngày 20/7/2012 Chính phủ; Huỷ đăng ký công ty đại - Thông tư số 67/2014/TTchúng BTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khoán; Đăng ký chào bán cổ phiếu - Nghị định số nước ngồi cơng ty 58/2012/NĐ-CP ngày cổ phần 20/7/2012 Chính phủ Cấp phép thành lập hoạt - Luật Chứng khốn; động cơng ty quản lý quỹ - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Nghị định số Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN 31 32 33 34 35 36 37 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính phủ; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; - Thơng tư số 212/2012/TTBTC ngày 05/12/2012 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài Đề nghị xác nhận báo cáo Thông tư số 212/2012/TTvề việc mua cổ phiếu quỹ BTC ngày 05/12/2012 của công ty quản lý quỹ Bộ trưởng Bộ Tài - Thơng tư số 212/2012/TTĐiều chỉnh Giấy phép thành BTC ngày 05/12/2012 lập hoạt động cơng ty Bộ trưởng Bộ Tài chính; quản lý quỹ mua cổ - Thông tư số 67/2014/TTphiếu quỹ để giảm vốn điều BTC ngày 21/5/2014 lệ Bộ trưởng Bộ Tài Đề nghị xác nhận báo cáo Thông tư số 212/2012/TTvề việc tăng vốn điều lệ BTC ngày 05/12/2012 công ty quản lý quỹ Bộ trưởng Bộ Tài - Thơng tư số 212/2012/TTĐiều chỉnh Giấy phép thành BTC ngày 05/12/2012 lập hoạt động cơng ty Bộ trưởng Bộ Tài chính; quản lý quỹ tăng vốn - Thông tư số 67/2014/TTđiều lệ BTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày Điều chỉnh Giấy phép thành 01/7/2016 Chính phủ; lập hoạt động cơng ty - Thông tư số 212/2012/TTquản lý quỹ thay đổi BTC ngày 05/12/2012 người đại diện theo pháp Bộ trưởng Bộ Tài chính; luật - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khoán; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày Điều chỉnh Giấy phép thành 01/7/2016 Chính phủ; lập hoạt động công ty - Thông tư số 212/2012/TTquản lý quỹ chuyển đổi BTC ngày 05/12/2012 loại hình cơng ty Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài Điều chỉnh Giấy phép thành - Luật Chứng khoán; Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng UBCKNN 38 39 40 41 42 43 - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; lập hoạt động cơng ty - Thông tư số 212/2012/TTquản lý quỹ bổ sung BTC ngày 05/12/2012 nghiệp vụ tư vấn đầu tư Bộ trưởng Bộ Tài chính; chứng khốn - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khoán; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày Đề nghị chấp thuận hợp 01/7/2016 Chính phủ; công ty quản lý quỹ - Thông tư số 212/2012/TTBTC ngày 05/12/2012 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Thơng tư số 212/2012/TTCấp Giấy phép thành lập BTC ngày 05/12/2012 hoạt động công ty quản lý Bộ trưởng Bộ Tài chính; quỹ hợp - Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày Đề nghị chấp thuận sáp 01/7/2016 Chính phủ; nhập cơng ty quản lý quỹ - Thông tư số 212/2012/TTBTC ngày 05/12/2012 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Thơng tư số 212/2012/TTĐiều chỉnh Giấy phép thành BTC ngày 05/12/2012 lập hoạt động cơng ty Bộ trưởng Bộ Tài chính; quản lý quỹ nhận sáp - Thông tư số 67/2014/TTnhập BTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài Đề nghị xác nhận báo cáo việc công ty quản lý quỹ Thông tư số 212/2012/TTsử dụng cổ phiếu quỹ để BTC ngày 05/12/2012 chia cho cổ đông hữu, Bộ trưởng Bộ Tài thưởng cho người lao động - Luật Chứng khốn; - Thơng tư số 212/2012/TTĐề nghị chấp thuận thành BTC ngày 05/12/2012 lập văn phịng đại diện cơng Bộ trưởng Bộ Tài chính; ty quản lý quỹ - Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài khốn Chứng khốn UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN - Luật Chứng khoán; Đề nghị chấp thuận đóng - Thơng tư số 212/2012/TT44 cửa văn phịng đại diện BTC ngày 05/12/2012 cơng ty quản lý quỹ Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; Quyết định chấm dứt hoạt - Thơng tư số 212/2012/TT45 động văn phòng đại diện BTC ngày 05/12/2012 công ty quản lý quỹ Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; Đề nghị chấp thuận thành - Thông tư số 212/2012/TT46 lập chi nhánh công ty quản BTC ngày 05/12/2012 lý quỹ Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; Đề nghị chấp thuận đóng - Thơng tư số 212/2012/TT47 cửa chi nhánh công ty quản BTC ngày 05/12/2012 lý quỹ Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; Quyết định chấm dứt hoạt - Thơng tư số 212/2012/TT48 động chi nhánh công ty BTC ngày 05/12/2012 quản lý quỹ Bộ trưởng Bộ Tài Điều chỉnh Giấy phép thành lập hoạt động công ty - Luật Chứng khốn; quản lý quỹ/ Quyết định - Thơng tư số 212/2012/TTchấp thuận thành lập chi BTC ngày 05/12/2012 49 nhánh, văn phòng đại diện Bộ trưởng Bộ Tài chính; cơng ty quản lý quỹ thay - Thông tư số 67/2014/TTđổi tên công ty/ chi nhánh/ BTC ngày 21/5/2014 văn phòng đại diện Bộ trưởng Bộ Tài cơng ty quản lý quỹ Điều chỉnh Giấy phép thành - Luật Chứng khoán; lập hoạt động công ty - Luật sửa đổi, bổ sung quản lý quỹ/ Quyết định số điều Luật chứng chấp thuận thành lập chi khốn; nhánh, văn phịng đại diện - Nghị định số công ty quản lý quỹ thay 58/2012/NĐ-CP ngày 50 đổi địa điểm trụ sở chính, 20/07/2012 Chính phủ; chi nhánh, văn phịng đại - Thông tư số 212/2012/TTdiện BTC ngày 05/12/2012 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài 51 Đăng ký tạm ngừng hoạt - Luật Chứng khoán; Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng UBCKNN 52 53 54 55 56 - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật chứng khoán; - Nghị định số động công ty quản lý quỹ 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 Chính phủ; - Thơng tư số 212/2012/TTBTC ngày 05/12/2012 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khoán; - Luật sửa đổi, bổ sung Đề nghị chấp thuận giao số điều Luật chứng dịch làm thay đổi quyền sở khoán; hữu cổ phần phần vốn - Nghị định số góp chiếm từ 10% trở lên 58/2012/NĐ-CP ngày vốn điều lệ góp cơng 20/07/2012 Chính phủ; ty quản lý quỹ - Thơng tư số 212/2012/TTBTC ngày 05/12/2012 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Đề nghị chấp thuận giải thể - Nghị định số công ty quản lý quỹ 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 Chính phủ; - Thông tư số 212/2012/TTBTC ngày 05/12/2012 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng Thu hồi giấy phép thành lập khốn; hoạt động cơng ty quản - Nghị định số lý quỹ sau báo cáo kết 58/2012/NĐ-CP ngày giải thể 20/07/2012 Chính phủ; - Thông tư số 212/2012/TTBTC ngày 05/12/2012 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán; Đề nghị chấp thuận thay - Nghị định số công ty quản lý quỹ 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 Chính phủ; - Thơng tư số 212/2012/TTBTC ngày 05/12/2012 Bộ trưởng Bộ Tài Đề nghị chấp thuận thành - Luật Chứng khoán; khoán Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng UBCKNN 95 96 97 98 99 100 - Thông tư số 227/2012/TTBTC ngày 27/12/2012 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Thơng tư số 227/2012/TTĐiều chỉnh Giấy phép thành BTC ngày 27/12/2012 lập hoạt động cơng Bộ trưởng Bộ Tài chính; ty đầu tư chứng khốn riêng - Thơng tư số 67/2014/TTlẻ tăng, giảm vốn điều lệ BTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Nghị định số Đề nghị chấp thuận mở thủ 58/2012/NĐ-CP ngày tục giải thể công ty đầu tư 20/07/2012 Chính phủ; chứng khốn riêng lẻ - Thơng tư số 227/2012/TTBTC ngày 27/12/2012 Bộ trưởng Bộ Tài Cấp Giấy phép thành lập hoạt động công ty đầu tư - Luật Chứng khoán; - Nghị định số chứng khoán riêng lẻ 58/2012/NĐ-CP ngày hợp 20/07/2012 Chính phủ; Điều chỉnh Giấy phép thành - Thơng tư số 227/2012/TTlập hoạt động công ty BTC ngày 27/12/2012 đầu tư chứng khoán riêng lẻ Bộ trưởng Bộ Tài chính; nhận sáp nhập - Thơng tư số 67/2014/TTĐề nghị chấp thuận thay BTC ngày 21/5/2014 đổi công ty đầu tư Bộ trưởng Bộ Tài chứng khốn riêng lẻ Điều chỉnh Giấy phép thành - Luật Chứng khốn; lập hoạt động cơng ty - Nghị định số đầu tư chứng khoán/ Giấy 58/2012/NĐ-CP ngày chứng nhận đăng ký thành 20/07/2012 Chính phủ; lập quỹ/ Thông báo xác - Thông tư số 224/2012/TTnhận lập quỹ thành viên BTC ngày 26/12/2012 thay đổi ngân hàng giám Bộ trưởng Bộ Tài chính; sát, ngân hàng lưu ký - Thông tư số 227/2012/TTBTC ngày 27/12/2012 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 228/2012/TTBTC ngày 27/12/2012 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thông tư số 229/2012/TTBTC ngày 27/12/2012 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN 101 102 103 104 105 106 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Thơng tư số 224/2012/TTBTC ngày 26/12/2012 Đề nghị xác nhận báo cáo Bộ trưởng Bộ Tài chính; cung cấp dịch vụ giám sát - Thơng tư số 227/2012/TTquỹ đầu tư chứng khốn, BTC ngày 27/12/2012 cơng ty đầu tư chứng khốn Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 228/2012/TTBTC ngày 27/12/2012 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; - Nghị định số Cấp Giấy phép thành lập 86/2016/NĐ-CP ngày hoạt động cơng ty chứng 01/7/2016 Chính phủ; khốn - Thơng tư số 210/2012/TTBTC ngày 30/11/2012 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khoán; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày Đề nghị chấp thuận chuyển 01/7/2016 Chính phủ; đổi cơng ty chứng khốn - Thơng tư số 210/2012/TTBTC ngày 30/11/2012 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Luật Chứng khốn; - Thông tư số 210/2012/TTCấp lại Giấy phép thành lập BTC ngày 30/11/2012 hoạt động công ty chứng Bộ trưởng Bộ Tài chính; khốn thực chuyển đổi - Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Nghị định số Đề nghị chấp thuận hợp 86/2016/NĐ-CP ngày nhất, sáp nhập cơng ty 01/7/2016 Chính phủ; chứng khốn - Thơng tư số 210/2012/TTBTC ngày 30/11/2012 Bộ trưởng Bộ Tài chính; Cấp lại Giấy phép thành lập - Luật Chứng khốn; hoạt động cơng ty chứng - Thơng tư số 210/2012/TTkhoán thực hợp nhất, BTC ngày 30/11/2012 sáp nhập Bộ trưởng Bộ Tài chính; Chứng khốn UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN 107 108 109 110 111 112 - Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày Điều chỉnh Giấy phép thành 01/7/2016 Chính phủ; lập hoạt động cơng ty - Thơng tư số 210/2012/TTchứng khốn thay đổi BTC ngày 30/11/2012 người đại diện theo pháp Bộ trưởng Bộ Tài chính; luật - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Thông tư số 210/2012/TTBTC ngày 30/11/2012 Điều chỉnh Giấy phép thành Bộ trưởng Bộ Tài chính; lập hoạt động công - Thông tư số 07/2016/TTty chứng khoán thay đổi BTC ngày 18/01/2016 vốn điều lệ Bộ trưởng Bộ Tài - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; Đề nghị chấp thuận giao - Thơng tư số 210/2012/TTdịch làm thay đổi quyền sở BTC ngày 30/11/2012 hữu cổ phần phần vốn Bộ trưởng Bộ Tài chính; góp chiếm từ 10% trở lên - Thơng tư số 07/2016/TTvốn điều lệ góp cơng BTC ngày 18/01/2016 ty chứng khoán Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày Điều chỉnh Giấy phép thành 01/7/2016 Chính phủ; lập hoạt động công ty - Thông tư số 210/2012/TTchứng khoán bổ sung BTC ngày 30/11/2012 nghiệp vụ kinh doanh chứng Bộ trưởng Bộ Tài chính; khốn - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Thơng tư số 210/2012/TTĐiều chỉnh Giấy phép thành BTC ngày 30/11/2012 lập hoạt động công ty Bộ trưởng Bộ Tài chính; chứng khốn rút nghiệp - Thơng tư số 67/2014/TTvụ kinh doanh chứng khoán BTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài Đề nghị chấp thuận tạm - Luật Chứng khốn; ngừng hoạt động cơng - Thơng tư số 210/2012/TT- Chứng khốn UBCKNN Chứng khốn UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN BTC ngày 30/11/2012 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; Đề nghị chấp thuận thành - Thông tư số 210/2012/TTlập chi nhánh công ty chứng BTC ngày 30/11/2012 khốn Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; Đề nghị chấp thuận thành - Thơng tư số 210/2012/TTlập phịng giao dịch cơng ty BTC ngày 30/11/2012 chứng khốn Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Thông tư số 210/2012/TTĐề nghị chấp thuận thành BTC ngày 30/11/2012 lập văn phịng đại diện cơng Bộ trưởng Bộ Tài chính; ty chứng khốn - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; Đề nghị chấp thuận đóng - Thông tư số 210/2012/TTcửa chi nhánh công ty BTC ngày 30/11/2012 chứng khốn Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Thơng tư số 210/2012/TTĐề nghị chấp thuận đóng BTC ngày 30/11/2012 cửa phịng giao dịch cơng ty Bộ trưởng Bộ Tài chính; chứng khốn - Thông tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; Đề nghị chấp thuận đóng - Thơng tư số 210/2012/TTcửa văn phịng đại diện BTC ngày 30/11/2012 cơng ty chứng khốn Bộ trưởng Bộ Tài Điều chỉnh Giấy phép thành - Luật Chứng khốn; lập hoạt động cơng ty - Thơng tư số 210/2012/TTchứng khoán/ Quyết định BTC ngày 30/11/2012 chấp thuận thành lập chi Bộ trưởng Bộ Tài chính; nhánh, phịng giao dịch, văn - Thơng tư số 67/2014/TTty chứng khoán 113 114 115 116 117 118 119 Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN 120 121 122 123 124 125 phịng đại diện cơng ty chứng khoán thay đổi tên BTC ngày 21/5/2014 cơng ty, chi nhánh, phịng Bộ trưởng Bộ Tài giao dịch, văn phịng đại diện Điều chỉnh Giấy phép thành lập hoạt động công ty - Luật Chứng khốn; chứng khốn/ Quyết định - Thơng tư số 210/2012/TTchấp thuận thành lập chi BTC ngày 30/11/2012 nhánh, phịng giao dịch, văn Bộ trưởng Bộ Tài chính; phịng đại diện cơng ty - Thơng tư số 67/2014/TTchứng khốn thay đổi địa BTC ngày 21/5/2014 điểm đặt trụ sở chính, chi Bộ trưởng Bộ Tài nhánh, phịng giao dịch, văn phịng đại diện - Thơng tư số 210/2012/TTĐiều chỉnh Quyết định chấp BTC ngày 30/11/2012 thuận thành lập chi nhánh Bộ trưởng Bộ Tài chính; cơng ty chứng khốn - Thơng tư số 67/2014/TTthay đổi Giám đốc BTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; Điều chỉnh Quyết định chấp - Thơng tư số 210/2012/TTthuận thành lập chi nhánh BTC ngày 30/11/2012 cơng ty chứng khốn bổ Bộ trưởng Bộ Tài chính; sung nghiệp vụ kinh doanh - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Thơng tư số 210/2012/TTĐiều chỉnh Quyết định chấp BTC ngày 30/11/2012 thuận thành lập chi nhánh Bộ trưởng Bộ Tài chính; cơng ty chứng khốn rút - Thông tư số 67/2014/TTnghiệp vụ kinh doanh BTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 Chính phủ; Đề nghị chấp thuận lập chi - Nghị định số nhánh, văn phòng đại diện, 86/2016/NĐ-CP ngày đầu tư nước ngồi 01/7/2016 Chính phủ; cơng ty chứng khốn - Thông tư số 07/2016/TTBTC ngày 18/01/2016 Bộ trưởng Bộ Tài Đăng ký chào bán trái phiếu - Thông tư số 07/2016/TTchuyển đổi riêng lẻ BTC ngày 18/01/2016 cơng ty chứng khốn Bộ trưởng Bộ Tài Chứng khốn UBCKNN Chứng khốn UBCKNN Chứng khốn UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN 126 127 128 129, 130 131 132 Đề nghị chấp thuận giải thể cơng ty chứng khốn hết - Luật Chứng khốn; thời hạn hoạt động theo - Thơng tư số 210/2012/TTĐiều lệ công ty tự BTC ngày 30/11/2012 nguyện giải thể Bộ trưởng Bộ Tài Thu hồi Giấy phép thành - Thông tư số 07/2016/TTlập hoạt động cơng ty BTC ngày 18/01/2016 chứng khốn hết thời hạn Bộ trưởng Bộ Tài hoạt động theo Điều lệ công ty tự nguyện giải thể - Luật Chứng khoán; - Nghị định số Cấp Giấy phép thành lập 86/2016/NĐ-CP ngày hoạt động chi nhánh 01/7/2016 Chính phủ; cơng ty chứng khốn nước - Thơng tư số 67/2014/TTngồi Việt Nam BTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khoán; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; - Nghị định số Cấp Giấy phép thành lập 58/2012/NĐ-CP ngày hoạt động chi nhánh 20/7/2012 Chính phủ; cơng ty quản lý quỹ nước - Thơng tư số 91/2013/TTngồi Việt Nam BTC ngày 28/6/2013 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khoán; - Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày Đăng ký hoạt động văn 20/7/2012 Chính phủ; phịng đại diện tổ chức kinh - Thông tư số 91/2013/TTdoanh chứng khốn nước BTC ngày 28/6/2013 ngồi Việt Nam Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài Đề nghị gia hạn Giấy chứng - Thông tư số 91/2013/TTnhận đăng ký hoạt động BTC ngày 28/6/2013 văn phòng đại diện tổ chức Bộ trưởng Bộ Tài chính; kinh doanh chứng khốn - Thơng tư số 67/2014/TTnước ngồi Việt Nam BTC ngày 21/5/2014 Điều chỉnh Giấy chứng Bộ trưởng Bộ Tài nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khoán Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khốn UBCKNN 133 134 135 136 nước ngồi Việt Nam/ Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam thay đổi Trưởng đại diện, Giám đốc chi nhánh Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Việt Nam/ Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ nước Việt Nam thay đổi tên, địa điểm đặt trụ sở Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Việt Nam/ Giấy phép thành lập hoạt động chi nhánh cơng ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam thay đổi liên quan đến việc nhận diện công ty mẹ Đề nghị chấp thuận chấm dứt hoạt động văn phịng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước Việt Nam Thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện tổ chức kinh doanh chứng khốn nước ngồi Việt Nam sau hoàn tất thủ tục chấm dứt hoạt động Đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khốn UBCKNN Chứng khốn UBCKNN Chứng khốn UBCKNN - Thơng tư số 91/2013/TTBTC ngày 28/6/2013 Bộ trưởng Bộ Tài chính; - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài Thơng tư số 91/2013/TTBTC ngày 28/6/2013 Bộ trưởng Bộ Tài Thơng tư số 87/2013/TTBTC ngày 28/06/2013 Bộ trưởng Bộ Tài Nghị định số 86/2016/NĐĐăng ký cung cấp dịch vụ 138 CP ngày 01/7/2016 giao dịch ký quỹ Chính phủ 139 Đăng ký làm ngân hàng - Nghị định số toán 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; 137 Chứng khốn Chứng khoán UBCKNN 140 141 142 143 144 145 146 147 148 - Thông tư 05/2015/TTBTC ngày 15/01/2015 Bộ trưởng Bộ Tài - Luật Chứng khốn; - Thơng tư số 05/2015/TTBTC ngày 15/01/2015 Đăng ký hoạt động lưu ký Bộ trưởng Bộ Tài chính; chứng khốn - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài Thơng tư 05/2015/TT-BTC Đăng ký hoạt động lưu ký ngày 15/01/2015 Bộ chứng khoán cho chi nhánh trưởng Bộ Tài Đề nghị chấp thuận đăng ký niêm yết chứng khoán Nghị định số 58/2012/NĐSở giao dịch chứng khốn CP ngày 20/7/2012 nước ngồi tổ chức phát Chính phủ hành Việt Nam Đăng ký niêm yết chứng khoán tổ chức phát Nghị định số 58/2012/NĐhành nước Sở CP ngày 20/7/2012 giao dịch chứng khốn Chính phủ Việt Nam - Luật Chứng khoán; - Nghị định số 86/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 Chính phủ; Cấp chứng hành nghề - Thơng tư số 197/2015/TTchứng khoán BTC ngày 03/12/2015 Bộ trưởng Bộ Tài - Thơng tư số 67/2014/TTBTC ngày 21/5/2014 Bộ trưởng Bộ Tài Cấp lại chứng hành - Luật Chứng khốn; nghề chứng khốn - Thơng tư số 197/2015/TTtrường hợp bị thu hồi BTC ngày 03/12/2015 Cấp lại chứng hành Bộ trưởng Bộ Tài nghề chứng khốn - Thơng tư số 67/2014/TTtrường hợp bị mất, bị hỏng BTC ngày 21/5/2014 thay đổi thông tin xác Bộ trưởng Bộ Tài nhận nhân thân - Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày Đề nghị xác nhận tỷ lệ sở 26/6/2015 Chính phủ; hữu nước ngồi cơng ty - Thơng tư số 123/2015/TTđại chúng BTC ngày 18/8/2015 Bộ trưởng Bộ Tài Đề nghị chấp thuận cho tổ - Nghị định số chức nước sở 60/2015/NĐ-CP ngày Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN 149 150 151 152 153 154 155 156 26/6/2015 Chính phủ; - Nghị định số hữu từ 51% trở lên vốn điều 86/2016/NĐ-CP ngày lệ tổ chức kinh doanh 01/7/2016 Chính phủ; chứng khốn - Thơng tư số 123/2015/TTBTC ngày 18/8/2015 Bộ trưởng Bộ Tài Cấp Giấy chứng nhận đủ - Nghị định số điều kiện kinh doanh chứng 42/2015/NĐ-CP ngày khốn phái sinh 05/5/2015 Chính phủ; - Nghị định số Cấp Giấy chứng nhận đủ 86/2016/NĐ-CP ngày điều kiện cung cấp dịch vụ 01/7/2016 Chính phủ; bù trừ, tốn giao dịch - Thơng tư số 11/2016/TTBTC ngày 19/01/2016 chứng khoán phái sinh Bộ trưởng Bộ Tài Đề nghị chấp thuận chấm dứt hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh tự nguyện Đề nghị chấp thuận chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh tự nguyện Thu hồi Giấy chứng nhận - Nghị định số đủ điều kiện kinh doanh 42/2015/NĐ-CP ngày chứng khốn phái sinh sau 05/5/2015 Chính phủ; báo cáo kết thực - Thông tư số 11/2016/TTthủ tục chấm dứt hoạt động BTC ngày 19/01/2016 kinh doanh chứng khốn Bộ trưởng Bộ Tài phái sinh Thu hồi Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh sau báo cáo kết thực thủ tục chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, toán giao dịch chứng khoán phái sinh Cấp Giấy chứng nhận đăng - Nghị định số ký đầu tư gián tiếp nước 135/2015/NĐ-CP ngày cho tổ chức kinh 31/12/2015 Chính phủ; doanh chứng khốn - Thơng tư số 105/2016/TTThu hồi Giấy chứng nhận BTC ngày 29/6/2016 đăng ký đầu tư gián tiếp Bộ trưởng Bộ Tài nước ngồi cho tổ chức kinh doanh chứng khoán Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chấp thuận cho phép đầu tư gián tiếp nước cho Chứng 157 UBCKNN quỹ đầu tư chứng khốn, khốn cơng ty đầu tư chứng khoán Chấp thuận cho phép đầu tư gián tiếp nước ngồi cho Chứng 158 UBCKNN cơng ty đầu tư chứng khoán khoán riêng lẻ tự quản lý vốn Chấm dứt đầu tư gián tiếp nước cho quỹ đầu Chứng 159 UBCKNN tư chứng khốn, cơng ty đầu khoán - Nghị định số tư chứng khoán 135/2015/NĐ-CP ngày Cấp Giấy chứng nhận đăng 31/12/2015 Chính phủ; ký hoạt động nhận uỷ thác - Thông tư số 105/2016/TTChứng 160 đầu tư gián tiếp nước BTC ngày 29/6/2016 UBCKNN khốn ngồi cho cơng ty quản lý Bộ trưởng Bộ Tài quỹ Thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động nhận uỷ Chứng 161 thác đầu tư gián tiếp nước UBCKNN khốn ngồi cho công ty quản lý quỹ B Thủ tục hành thực Sở Giao dịch chứng khốn, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam (19 thủ tục) - Nghị định số SGDCK Hà Nội Đăng ký giao dịch chứng Chứng 58/2012/NĐ-CP ngày TTLKCK khoán khoán 20/7/2012 Chính Việt Nam phủ; - Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/6/2015 Chính Thay đổi đăng ký giao dịch Chứng phủ; SGDCK Hà Nội chứng khoán khoán - Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 Bộ trưởng Bộ Tài Đăng ký niêm yết cổ phiếu - Nghị định số Chứng SGDCK cơng ty hình thành sau 58/2012/NĐ-CP ngày khoán hợp trường hợp 20/7/2012 Chính cơng ty bị hợp phủ; niêm yết Sở Giao - Nghị định số dịch chứng khốn Thành 60/2015/NĐ-CP ngày phố Hồ Chí Minh đăng ký 26/6/2015 Chính niêm yết Sở giao dịch phủ; chứng khốn Thành phố Hồ - Thơng tư số Chí Minh cơng ty 202/2015/TT-BTC ngày bị hợp niêm 18 tháng 12 năm 2015 yết (trên Sở Giao dịch Bộ trưởng Bộ Tài chứng khốn Hà Nội chính; Sở Giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh) đăng ký niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội Đăng ký niêm yết cổ phiếu công ty hình thành sau hợp trường hợp cơng ty niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh hợp với cơng ty chưa niêm yết Sở Giao dịch - Thông tư số chứng khốn Thành phố Hồ 65/2016/TT-BTC ngày Chí Minh đăng ký niêm yết 26/4/2016 Bộ trưởng Sở Giao dịch chứng Bộ Tài khốn Thành phố Hồ Chí Minh cơng ty niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội Sở Giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh hợp với cơng ty chưa niêm yết cơng ty hợp đăng ký niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đăng ký niêm yết Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội Đăng ký niêm yết cổ phiếu - Nghị định số cơng ty hình thành sau 58/2012/NĐ-CP ngày hợp trường hợp 20/7/2012 Chính cơng ty hợp từ phủ; cơng ty bị hợp - Nghị định số chưa niêm yết Sở Giao 60/2015/NĐ-CP ngày dịch chứng khoán Thành 26/6/2015 Chính phố Hồ Chí Minh đăng ký phủ; niêm yết Sở Giao dịch - Thông tư số chứng khốn Thành phố Hồ 202/2015/TT-BTC ngày Chí Minh công ty hợp 18 tháng 12 năm 2015 từ công ty Bộ trưởng Bộ Tài chưa niêm yết hai Sở chính; Giao dịch chứng khốn - Thơng tư số đăng ký niêm yết Sở 65/2016/TT-BTC ngày Giao dịch chứng khoán Hà 26/4/2016 Bộ trưởng Nội Bộ Tài Đăng ký niêm yết cổ phiếu lần đầu Đăng ký niêm yết trái phiếu Chứng khoán SGDCK Chứng khoán SGDCK Chứng khoán Chứng khoán SGDCK SGDCK 10 11 12 Đăng ký niêm yết chứng quỹ đại chúng cổ phiếu cơng ty đầu tư chứng khốn đại chúng Thay đổi đăng ký niêm yết chứng khốn cơng ty nhận sáp nhập doanh nghiệp theo quy định - Nghị định số điểm a khoản Điều 5, 58/2012/NĐ-CP ngày điểm a khoản Điều 20/7/2012 Chính Thông tư số 202/2015/TTphủ; BTC ngày 18/12/2015 - Nghị định số Bộ trưởng Bộ Tài 60/2015/NĐ-CP ngày hướng dẫn niêm yết 26/6/2015 Chính chứng khốn Sở Giao phủ; dịch chứng khốn - Thơng tư số Thay đổi đăng ký niêm yết 202/2015/TT-BTC ngày chứng khoán công 18 tháng 12 năm 2015 ty nhận sáp nhập doanh Bộ trưởng Bộ Tài nghiệp quy định điểm b chính; khoản 1, Điều 5, điểm - Thông tư số b khoản 1, Điều 65/2016/TT-BTC ngày Thông tư số 202/2015/TT26/4/2016 Bộ trưởng BTC ngày 18/12/2015 Bộ Tài Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn niêm yết chứng khoán Sở Giao dịch chứng khoán Thay đổi đăng ký niêm yết - Nghị định số chứng khoán công 58/2012/NĐ-CP ngày ty nhận sáp nhập doanh 20/7/2012 Chính nghiệp theo quy định phủ; điểm a khoản Điều 5, - Nghị định số điểm a khoản Điều 60/2015/NĐ-CP ngày Thông tư số 202/2015/TT- 26/6/2015 Chính BTC ngày 18/12/2015 phủ; Bộ trưởng Bộ Tài - Thơng tư số hướng dẫn niêm yết 202/2015/TT-BTC ngày chứng khoán Sở Giao 18 tháng 12 năm 2015 dịch chứng khoán Bộ trưởng Bộ Tài chính; Thay đổi đăng ký niêm yết - Thơng tư số chứng khốn cơng ty nhận sáp nhập doanh 65/2016/TT-BTC ngày nghiệp theo quy định 26/4/2016 Bộ trưởng Bộ Tài điểm c khoản 1, Điều 5, điểm c khoản 1, Điều Thông tư số 202/2015/TT-BTC ngày 18/12/2015 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn Chứng khốn SGDCK Chứng khoán SGDCK Chứng khoán SGDCK Chứng khoán SGDCK Chứng khoán SGDCK 13 14 15 16 17 18 19 niêm yết chứng khoán Sở Giao dịch chứng khoán Thay đổi đăng ký niêm yết chứng khoán công ty niêm yết thực phát hành cổ phiếu để hốn đổi lấy cổ phiếu, phần vốn góp doanh nghiệp khác khoản nợ tổ chức phát hành chủ nợ Đề nghị xác nhận việc thay đổi ngân hàng lưu ký nơi mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp nhà đầu tư nước ngồi Đề nghị xác nhận việc thay Thơng tư số đổi tên nhà đầu tư nước 123/2015/TT-BTC ngày 18/8/2015 Bộ trưởng Bộ Tài Đề nghị xác nhận việc thay đổi liên quan đến việc nhận diện nhà đầu tư nước Đăng ký mã số giao dịch chứng khốn cho nhà đầu tư nước ngồi Đề nghị xác nhận việc chuyển danh mục đầu tư Thông tư số tài khoản lưu ký 123/2015/TT-BTC ngày nhà đầu tư nước 18/8/2015 Bộ trưởng Đề nghị xác nhận thay đổi Bộ Tài người đại diện giao dịch nhà đầu tư nước Chứng khoán SGDCK Chứng khoán TTLKCK Việt Nam Chứng khoán TTLKCK Việt Nam Chứng khoán TTLKCK Việt Nam Chứng khoán TTLKCK Việt Nam Chứng khoán TTLKCK Việt Nam Chứng khoán TTLKCK Việt Nam ... tạm ngừng hoạt - Luật Chứng khoán; Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng UBCKNN 52 53 54 55... thành lập quỹ đầu - Luật Chứng khoán; tư bất động sản - Nghị định số khoán Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng. .. doanh chứng khoán Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN Chứng khoán UBCKNN 133 134 135 136 nước Việt Nam/ Giấy phép thành