Tội nhận hối lộ theo luật hình sự việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH NGUYỄN NGỌC ĐIỀN TỘI NHẬN HỐI LỘ THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ ĐỊNH HƯỚNG ỨNG DỤNG TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2019 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP HỒ CHÍ MINH TỘI NHẬN HỐI LỘ THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM Chun ngành: Luật Hình Tố tụng hình Định hướng ứng dụng Mã số: 60380104 Người hướng dẫn khoa học: Ts Vũ Thị Thúy Học viên: Nguyễn Ngọc Điền Lớp: Cao học luật Bình Thuận - Khóa TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan công trình nghiên cứu khoa học riêng tơi Các án, số liệu, trích dẫn luận văn đảm bảo độ tin cậy, xác, có nguồn gốc trích dẫn theo quy định Trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh Các kết nêu luận văn chưa công bố cơng trình nghiên cứu khoa học Nếu có khơng thật tơi hồn tồn chịu trách nhiệm Tác giả Nguyễn Ngọc Điền DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT Bộ luật hình BLHS Cảnh sát điều tra CSĐT Cấu thành tội phạm CTTP Hội đồng xét xử HĐXX Ngân hàng sách xã hội NHCSXH Tịa án nhân dân TAND Thành phố Hồ Chí Minh TP.HCM Trách nhiệm hình TNHS Ủy ban nhân dân UBND Viện kiểm sát nhân dân VKSND MỤC LỤC Contents PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG CHỦ THỂ CỦA TỘI NHẬN HỐI LỘ 1.1 Quy định Luật hình Việt Nam chủ thể tội nhận hối lộ 1.2 Thực tiễn xác định dấu hiệu “người có chức vụ, quyền hạn” tội nhận hối lộ 11 1.3 Kiến nghị sửa đổi Bộ luật hình ban hành văn hướng dẫn xác định dấu hiệu “người có chức vụ, quyền hạn” tội nhận hối lộ 21 Kết luận chương 26 CHƯƠNG HÀNH VI KHÁCH QUAN CỦA TỘI NHẬN HỐI LỘ 27 2.1 Quy định Luật hình Việt Nam hành vi khách quan tội nhận hối lộ 27 2.2 Thực tiễn xác định hành vi nhận hối lộ 33 2.3 Kiến nghị hướng dẫn xác định hành vi nhận hối lộ 41 Kết luận chương 45 KẾT LUẬN 46 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Sau 30 năm đổi mới, nước ta đạt thành tựu to lớn mặt Những kết đạt từ việc đổi hệ thống trị, chế quản lý kinh tế, cải cách hành chính, cải cách tư pháp, hồn thiện hệ thống pháp luật hội nhập quốc tế tạo tiền đề quan trọng cho việc thực mục tiêu dân giàu, nước mạnh, dân chủ, công bằng, văn minh1; xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa Nhân dân, Nhân dân, Nhân dân2 Tuy nhiên, với thành tựu đạt được, nước ta phải đối mặt với nhiều nguy cơ; đặc biệt, bốn nguy mà Hội nghị đại biểu toàn quốc nhiệm kỳ khóa VII Đảng năm 1994 nêu lên tồn tại, có mặt diễn biến phức tạp hơn, tham nhũng3 Tham nhũng, hối lộ diễn nghiêm trọng, với biểu ngày tinh vi, phức tạp, xảy nhiều lĩnh vực, nhiều cấp, nhiều ngành, làm cản trở phát triển kinh tế - xã hội, gây xúc dư luận, thách thức nghiêm trọng vai trò lãnh đạo Đảng hiệu lực quản lý Nhà nước, đe dọa tồn vong chế độ4 Nhận thức nguy hại tham nhũng, Đảng Nhà nước ta ban hành nhiều văn xác định mục tiêu, quan điểm, chủ trương, nhiệm vụ, giải pháp nhằm góp phần tạo sở pháp lý vững cơng tác đấu tranh phịng, chống tham nhũng, như: Nghị Hội nghị Trung ương (khóa XI) “Tăng cường lãnh đạo Đảng công tác phịng, chống tham nhũng, lãng phí”; Văn kiện Đại hội lần thứ XII Đảng; Chỉ thị số 50-CT/TW ngày 07/12/2015 Bộ Chính trị tăng cường lãnh đạo Đảng công tác phát hiện, xử lý vụ việc, vụ án tham nhũng; Luật phòng, chống tham nhũng năm 2018 Ngoài ra, nỗ lực phòng, chống tham nhũng nước ta cộng đồng quốc tế ghi nhận khuôn khổ thực thi Công ước Liên Hợp quốc chống tham nhũng mà Việt Nam thành viên Trong thời gian qua nhiều vụ việc, vụ án tham nhũng đặc biệt nghiêm trọng, phức tạp phát tập trung đạo điều tra, xét xử nghiêm minh theo quy định pháp luật, cán bộ, đảng viên Nhân dân hoan nghênh, Đảng Cộng sản Việt Nam (2016), Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ XII, Văn phòng Trung ương Đảng, Hà Nội, tr.126 Điều Hiến pháp năm 2013 nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam Đảng Cộng sản Việt Nam (2016), tlđd (1), tr.68 Đảng Cộng sản Việt Nam (2016), tlđd (1), tr.196 đồng tình, ủng hộ5 Một tội tham nhũng tội nhận hối lộ diễn biến phức tạp, tác động tiêu cực tới nhiều mặt đời sống xã hội, gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến hoạt động bình thường quan, tổ chức Hàng loạt vụ án hối lộ xảy có liên quan đến nhiều lĩnh vực đời sống xã hội, quản lý, sử dụng đất đai; đầu tư xây dựng; y tế; cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước; quản lý, sử dụng vốn, tài sản nhà nước, gây hậu xấu nhiều mặt, làm giảm sút niềm tin Nhân dân vào lãnh đạo Đảng quản lý Nhà nước, tiềm ẩn xung đột lợi ích, phản kháng xã hội, làm tăng thêm khoảng cách giàu nghèo… Do đó, sáu nhóm nhiệm vụ trọng tâm nhiệm kỳ Đại hội lần thứ XII Đảng ta đẩy mạnh đấu tranh phòng, chống tham nhũng BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) tiếp tục hoàn thiện quy định nhóm tội phạm tham nhũng, quy định hành vi tham nhũng lĩnh vực tư Theo đó, tội nhận hối lộ sửa đổi, bổ sung nhằm đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm Tuy nhiên, số vấn đề chủ thể hành vi khách quan tội nhận hối lộ theo quy định pháp luật hình Việt Nam hành cần tiếp tục nghiên cứu để làm sáng tỏ mặt khoa học đưa giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu áp dụng pháp luật hình tội nhận hối lộ Đó lý cho cần thiết để tác giả lựa chọn đề tài “Tội nhận hối lộ theo luật hình Việt Nam” làm luận văn thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Liên quan đến đề tài tội nhận hối lộ, có số cơng trình nghiên cứu, đáng ý như: Luận văn tốt nghiệp tác giả Lê Văn Giác Trường Đại học Cần Thơ năm 2008 với đề tài “Tội nhận hối lộ luật hình Việt Nam”; luận văn Thạc sĩ luật học tác giả Đặng Hữu Anh Đại học Quốc gia Hà Nội năm 2016 với đề tài “Tội nhận hối lộ theo luật hình Việt Nam” Nội dung luận văn nêu khái niệm, chất, điều kiện, nguyên nhân tội phạm nhận hối lộ; sơ lược lịch sử hình thành quy định tội nhận hối lộ pháp luật hình Việt Nam qua giai đoạn, từ trước Cách mạng tháng Tám Bộ luật hình năm 1999; yếu tố cấu thành tội nhận hối lộ so sánh với số tội phạm chức vụ khác Bộ luật hình hành; đánh giá thực trạng, bất cập chế kinh tế, tổ chức, tra, giám sát đưa giải Đảng Cộng sản Việt Nam (2016), tlđd (1), tr.183 Đảng Cộng sản Việt Nam (2016), tlđd (1), tr.218 pháp phòng ngừa Như vậy, nội dung luận văn chủ yếu tập trung làm rõ khái niệm, phân tích yếu tố cấu thành tội phạm, đánh giá thực trạng việc áp dụng pháp luật tội nhận hối lộ; đặc biệt đưa giải pháp phịng ngừa góc độ tội phạm học Ngồi ra, cịn có số chun đề nghiên cứu, viết tạp chí chuyên ngành liên quan đến tội phạm hối lộ như: - Chuyên đề“Một số vấn đề cần sửa đổi, bổ sung quy định tội phạm tham nhũng Bộ luật hình năm 1999” tác giả Phạm Mạnh Hùng Tạp chí Kiểm sát, Viện kiểm sát nhân dân tối cao, số 22 tháng 11 năm 2006 Theo đó, tác giả nêu lên ý kiến việc sửa đổi, bổ sung số vấn đề liên quan đến tội phạm tham nhũng theo tinh thần Nghị Hội nghị lần thứ ba Ban Chấp hành Trung ương Đảng khóa X “Tăng cường lãnh đạo Đảng cơng tác phịng, chống tham nhũng, lãng phí” Từ tác giả đề nghị bổ sung tội đưa hối lộ tội làm môi giới hối lộ vào nhóm tội phạm tham nhũng Bộ luật hình sự, hai tội phạm quy định nhóm tội phạm khác chức vụ Ngoài ra, để tăng cường hiệu lực hiệu dấu tranh, phòng chống tham nhũng, tác giả đề nghị Bộ luật hình cần sửa đổi, bổ sung hình phạt tịch thu tài sản hình phạt bổ sung, quy định dạng tùy nghi “có thể bị tịch thu phần toàn tài sản” - Bài viết“Vấn đề “của hối lộ” tội phạm hối lộ” tác giả Nguyễn Thị Minh Huyền - Tạp chí Tồ án nhân dân, Tồ án nhân dân tối cao, số 12 năm 2001 Theo tác giả, đặc trưng quan trọng yếu tố cấu thành tội phạm “của hối lộ” cho “của hối lộ” khác với “vật coi hối lộ”; đồng thời phân tích “của hối lộ”, “vật coi hối lộ”, so sánh khác hai khái niệm cho ma túy coi hối lộ, ma túy quy vật chất cụ thể, tính tiền - Chun đề“Về trách nhiệm hình miễn trách nhiệm hình người phạm tội đưa hối lộ” tác giả Trịnh Tiến Việt - Tạp chí Tồ án nhân dân, Tồ án nhân dân tối cao, số năm 2008 Tác giả chủ yếu đề cập đến “của hối lộ”, theo đó, “của hối lộ” hiểu tiền, tài sản lợi ích vật chất khác tồn nhiều dạng khác với phong phú, đa dạng phải có giá trị vật chất, quy đổi, định giá được, cịn đơn có giá trị tinh thần khơng thể coi “của hối lộ”; đồng thời tác giả cho hành vi đưa hối lộ “của hối lộ” “chất ma túy” có lẽ khó xử lý BLHS năm 1999 chưa có quy định Ngồi ra, tác giả đưa quan điểm khái niệm đưa hối lộ, cho khoa học tồn nhiều quan điểm khác nhau, song thống với khái niệm theo quan điểm PGS.TS Võ Khánh Vinh PGS.TS Trần Văn Độ Nhìn chung, đề tài, chuyên đề nghiên cứu nêu phân thành hai loại: loại thứ tìm hiểu khái niệm yếu tố cấu thành tội phạm tội nhận hối lộ, đánh giá thực trạng đưa giải pháp phịng ngừa góc độ tội phạm học; loại thứ hai nghiên cứu tội phạm chức vụ nói chung, nhóm tội tham nhũng nói riêng góc độ luật hình sở quy định luật hình Việt Nam Những cơng trình giúp làm sáng tỏ quy định luật hình tội phạm chức vụ vài hạn chế quy định luật tội phạm Tuy nhiên, vài nghiên cứu tiếp cận tội phạm hối lộ theo quy định BLHS năm 1999 (sửa đổi, bổ sung năm 2009) trở nên lạc hậu, khơng cịn tính thời Trong đó, quy định BLHS năm 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) tội nhận hối lộ có nhiều sửa đổi, bổ sung nhiều vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu nhằm thống áp dụng pháp luật hình sự, đáp ứng u cầu đấu tranh phịng chống tội phạm tham nhũng nói chung tội nhận hối lộ nói riêng Chính vậy, đề tài nghiên cứu tội nhận hối lộ theo luật hình Việt Nam góp phần đáp ứng tính mới, tính thời Mục đích nghiên cứu đề tài Luận văn nghiên cứu quy định pháp luật tội nhận hối lộ khía cạnh lập pháp hình việc áp dụng thực tiễn xét xử, từ đưa giải pháp nhằm hoàn thiện quy định tội nhận hối lộ luật hình Việt Nam, đề xuất kiến nghị nhằm nâng cao hiệu việc đấu tranh phòng chống tội nhận hối lộ Cụ thể nghiên cứu vấn đề lý luận chung tội nhận hối lộ; quy định pháp luật hình tội nhận hối lộ; số khó khăn, vướng mắc thực tiễn xét xử tội nhận hối lộ kiến nghị hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu áp dụng pháp luật hình tội nhận hối lộ Giới hạn phạm vi nghiên cứu, đối tượng nghiên cứu đề tài phương pháp nghiên cứu 4.1 Phạm vi nghiên cứu Phạm vi thời gian: Luận văn nghiên cứu vụ án có liên quan tội nhận hối lộ từ ngày 01/01/2018 đến (áp dụng quy định BLHS năm 2015) Tuy nhiên, BLHS năm 2015 có hiệu lực áp dụng, thực tiễn áp dụng chưa nhiều nên luận văn nghiên cứu thêm vụ án từ năm 2001 đến năm 2018 Phạm vi không gian: Luận văn nghiên cứu thực tiễn áp dụng tội nhận hối lộ phạm vi nước 4.2 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận văn quy định pháp luật hình tội nhận hối lộ thực tiễn xét xử hành vi tội nhận hối lộ theo luật hình Việt Nam 4.3 Phương pháp nghiên cứu Phương pháp luận việc nghiên cứu phương pháp luận vật biện chứng vật lịch sử chủ nghĩa Mác - Lênin, quan điểm Đảng Nhà nước ta xây dựng nhà nước pháp quyền, đấu tranh phòng, chống tội phạm Để phục vụ cho việc nghiên cứu, luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu cụ thể như: phương pháp phân tích, tổng hợp, phương pháp so sánh phương pháp nghiên cứu án điển hình - Phương pháp phân tích tổng hợp sử dụng để tiến hành phân tích tổng hợp cách khái quát nội dung cần nghiên cứu luận văn Qua đó, phân tích thành vấn đề để tìm hiểu cụ thể quy định tội nhận hối lộ Đồng thời, luận văn tiến hành tổng hợp vấn đề lý luận phân tích, nhằm xây dựng số lý luận đầy đủ cụ thể tội nhận hối lộ - Phương pháp so sánh sử dụng để làm rõ điểm giống khác quy định Bộ luật Hình hành tội nhận hối lộ với giai đoạn trước quy định tội nhận hối lộ với số tội phạm khác có liên quan, để từ rút ưu điểm hạn chế quy định tội nhận hối lộ - Phương pháp nghiên cứu án điển hình sử dụng để phân tích án, định quan tiến hành tố tụng liên quan đến vụ án nhận hối lộ; từ nhận xét, đánh giá thực tiễn áp dụng quy định BLHS tội nhận hối lộ vấn đề bất cập, vướng mắc Cơ cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo phụ lục, nội dung luận văn gồm 02 chương: Chương 1: Chủ thể tội nhận hối lộ Chương 2: Hành vi khách quan tội nhận hối lộ ... học luật hình nước ta, khái niệm ? ?hối lộ? ?? hiểu bao gồm ba loại hành vi phạm tội tương ứng với ba tội hối lộ cụ thể: tội nhận hối lộ, tội đưa hối lộ tội làm mơi giới hối lộ Trong đó, tội nhận hối. .. tài ? ?Tội nhận hối lộ theo luật hình Việt Nam? ?? Nội dung luận văn nêu khái niệm, chất, điều kiện, nguyên nhân tội phạm nhận hối lộ; sơ lược lịch sử hình thành quy định tội nhận hối lộ pháp luật hình. .. dụng tội nhận hối lộ phạm vi nước 4.2 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận văn quy định pháp luật hình tội nhận hối lộ thực tiễn xét xử hành vi tội nhận hối lộ theo luật hình Việt Nam