BẢN CÁO BẠCHCÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THƯƠNG MẠI THỦY SẢN INCOMFISH

TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI CHẤP THUẬN ĐĂNG KÝ CHỨNG KHỐN GIAO DỊCH CHỈ CĨ NGHĨA LÀ VIỆC ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHOÁN MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP BẢN CÁO BẠCH CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THƯƠNG MẠI THỦY SẢN INCOMFISH (Giấy chứng nhận ĐKKD số 064100 Sở Kế hoạch Đầu tư TP.HCM cấp ngày 01/09/1999) ĐĂNG KÝ CỔ PHIẾU TRÊN TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Bản cáo bạch tài liệu bổ sung cung cấp tại:  Trụ sở Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Lô số A77/I, Đường số 7, Khu Công Nghiệp Vĩnh Lộc, Quận Bình Tân, Thành phố Hồ Chí Minh  Trụ sở Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á 56 – 58 Nguyễn Công Trứ, Quận 1, Tp Hồ Chí Minh  Chi nhánh Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đông Á Hà Nội Lầu 1, 57 Quang Trung, Quận Hai Bà Trưng, Tp Hà Nội Phụ trách cơng bố thơng tin Họ tên: Ơng Trịnh Bá Hồng – Tổng Giám đốc Địa chỉ: Lô số A77/I, Đường số 7, Khu Cơng Nghiệp Vĩnh Lộc, Q Bình Tân, T.p Hồ Chí Minh Điện thoại: (848) 7.653.145 Fax : (848) 7.652.162 Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THƯƠNG MẠI THỦY SẢN (Giấy chứng nhận ĐKKD số 064100 Sở Kế hoạch Đầu tư TP.HCM cấp lần đầu ngày 01/09/1999 đăng ký thay đổi lần ngày 16/03/2000, thay đổi lần ngày 04/12/2000, thay đổi lần ngày 08/12/2000, thay đổi lần ngày 15/03/2001, thay đổi lần ngày 18/06/2001, thay đổi lần ngày 13/06/2002, thay đổi lần ngày 31/07/2002, thay đổi lần ngày 07/04/2004, thay đổi lần ngày 03/08/2004, thay đổi lần 10 ngày 17/12/2004, thay đổi lần 11 ngày 16/01/2006, thay đổi lần 12 ngày 02/11/2006) ĐĂNG KÝ CỔ PHIẾU TRÊN TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN HÀ NỘI Tên cổ phiếu: Cổ phiếu Cơng ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản (ICF) Mệnh giá: 10.000 đồng Tổng số lượng đăng ký: 11.800.000.000 cổ phần Tổng giá trị đăng ký: 118.000.000.000 đồng (theo mệnh giá) TỔ CHỨC KIỂM TỐN: Cơng ty Kiểm Tốn Dịch Vụ Tin Học AISC Địa chỉ: 142 Nguyễn Thị Minh Khai, Quận 3, Tp Hồ Chí Minh Điện thoại: (848) 9.305.163 Fax: (848) 9.304.281 TỔ CHỨC TƯ VẤN: Công ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á Trụ sở Địa chỉ: 56 – 58 Nguyễn Công Trứ, Quận 1, Tp HCM Điện thoại: (848) 9.144.134 Fax: (848) 9.144.371 Website: www.dongasecurities.com.vn Email: das@dongasecurities.com.vn Chi nhánh Hà Nội Địa chỉ: Lầu 1, 57 Quang Trung, Quận Hai Bà Trưng, Tp Hà Nội Điện thoại: (844) 9.445.175 Fax: (844) 9.445.178 Tổ chức tư vấn: Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch MỤC LỤC I NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH Tổ chức đăng ký .5 Tổ chức tư vấn II CÁC KHÁI NIỆM III TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ .7 Tóm tắt trình hình thành phát triển Danh sách cổ đông sáng lập tỷ lệ nắm giữ cổ phần 12 Danh sách doanh nghiệp Cơng ty góp vốn liên doanh .13 Hoạt động kinh doanh 13 Báo cáo kết hoạt động sản xuất kinh doanh năm gần .19 Hội đồng Quản trị, Ban Tổng Giám đốc, Ban Kiểm soát 26 Một số tài sản cố định lớn Công ty .34 Kế hoạch lợi nhuận cổ tức .37 IV CỔ PHIẾU ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH 39 Loại chứng khoán 39 Mệnh giá cổ phần 39 Tổng số lượng cổ phần đăng ký 39 Giá trị cổ phần ICF .39 Giới hạn tỷ lệ nắm giữ người nước 39 Các loại thuế liên quan 40 V CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN TỚI VIỆC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH 41 Tổ chức tư vấn 41 Tổ chức kiểm toán 41 VI CÁC NHÂN TỐ RỦI RO .42 Rủi ro kinh tế 42 Rủi ro pháp luật 42 Rủi ro thị trường .42 Rủi ro ngành nghề .42 Rủi ro tình hình tài 43 Rủi ro khác 43 VII PHỤ LỤC 44 Phụ lục Điều lệ 44 Phụ lục Báo cáo kiểm toán vốn .44 Phụ lục Báo cáo Quyết toán 09 tháng năm 2006 44 Tổ chức tư vấn: Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch Phụ lục Báo cáo kiểm toán 2005 .44 Tổ chức tư vấn: Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đông Á Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch I NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH Tổ chức đăng ký Bà Nguyễn Thị Kim Xuân Chức vụ: Chủ tịch Hội đồng Quản trị Ông Trịnh Bá Hoàng Chức vụ: Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Bà Nguyễn Thị Ngọc Thảo Chức vụ: Trưởng Ban kiểm sốt Ơng Võ Minh Phương Chức vụ: Kế tốn trưởng Chúng tơi đảm bảo thơng tin số liệu Bản cáo bạch phù hợp với thực tế mà biết, điều tra, thu thập cách hợp lý Tổ chức tư vấn Đại diện theo pháp luật: Ông Bùi Việt Chức vụ: Giám đốc Bản cáo bạch phần hồ sơ xin phép đăng ký Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á (DAS) tham gia lập sở hợp đồng tư vấn với Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản (INCOMFISH) Chúng đảm bảo việc phân tích, đánh giá lựa chọn ngơn từ Bản cáo bạch thực cách hợp lý cẩn trọng dựa sở thông tin số liệu Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản cung cấp Tổ chức tư vấn: Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch II CÁC KHÁI NIỆM  Công ty: Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản  INCOMFISH: Tên viết tắt Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản  ICF: Tên viết tắt cổ phiếu Incomfish  DAS: Tên viết tắt Công ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á  NĐ 144/CP: Nghị định số 144/2003/NĐ–CP ngày 28/11/2003 Chính phủ Chứng khoán Thị trường chứng khoán  QĐ 244/QĐ–BTC: Quyết định 244/QĐ-BTC ngày 20/01/2005 Bộ trưởng Bộ Tài việc ban hành Quy chế tạm thời tổ chức giao dịch chứng khoán Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội  HĐQT: Hội đồng Quản trị  BKS: Ban Kiểm soát  ĐHĐCĐ: Đại hội đồng cổ đông  ISO 9001:2000 – 14001:2004: International Organization for Standardization  BRC: British Retail Consortium  IFS: International Food Standards  US HACCP: US Hazard Analysis and Critical Control Point  ACC: Aquaculture Certification Council  SQF 2000: Safe Quality Foods 2000  SA 8000: Social Accountability 8000  HALAL: Foods Certified as Muslim - Approved Tổ chức tư vấn: Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á Cơng ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch III TÌNH HÌNH VÀ ĐẶC ĐIỂM CỦA TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ Tóm tắt q trình hình thành phát triển 1.1 Lịch sử hình thành phát triển  Tên Cơng ty : CƠNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THƯƠNG MẠI THỦY SẢN  Tên tiếng Anh : INVESTMENT COMMERCE FISHERIES CORPORATION  Tên viết tắt : INCOMFISH  Trụ sở : Lơ số A77/I, Đường số 7, Khu Cơng Nghiệp Vĩnh Lộc, Quận Bình Tân, T.p Hồ Chí Minh  Điện thoại : (848) 7.653.145  Fax : (848) 7.652.162 – (848) 7.653.136  Giấy CNĐKKD : Giấy chứng nhận ĐKKD số 064100 Sở Kế hoạch Đầu tư TP.HCM cấp lần đầu ngày 01/09/1999 đăng ký thay đổi lần ngày 16/03/2000, thay đổi lần ngày 04/12/2000, thay đổi lần ngày 08/12/2000, thay đổi lần ngày 15/03/2001, thay đổi lần ngày 18/06/2001, thay đổi lần ngày 13/06/2002, thay đổi lần ngày 31/07/2002, thay đổi lần ngày 07/04/2004, thay đổi lần ngày 03/08/2004, thay đổi lần 10 ngày 17/12/2004, thay đổi lần 11 ngày 16/01/2006, thay đổi lần 12 ngày 02/11/2006  Tài khoản : 007.100.1099541 Ngân hàng Ngoại thương, CN TP HCM  Ngành nghề kinh doanh: • Ni trồng thủy sản; • Chế biến, bảo quản thủy sản sản phẩm từ thủy sản; • Dịch vụ thủy sản: dịch vụ thu gom, vận chuyển thủy sản sống, dịch vụ cung cấp thức ăn nuôi thủy sản, ươm cá – tôm giống, chế biến cá thủy sản tàu, dịch vụ cung cấp nước đá ướp lạnh, bảo quản thủy sản; • Chế biến, bảo quản thịt sản phẩm từ thịt; • Chế biến, bảo quản rau sản phẩm từ rau quả; • Sản xuất tinh bột sản phẩm từ tinh bột; • Sản xuất nước uống tinh khiết, nước khống đóng chai; • Sản xuất nước đá; • Xây dựng cơng nghiệp – dân dụng – cầu đường; • Nhà hàng ăn uống, giải khát; • Mua bán cho thuê nhà ở, nhà xưởng, văn phịng, kho bãi; • Mua bán hàng nông lâm thủy hải sản, lương thực, thực phẩm, hàng dệt may, hàng thủ công mỹ nghệ, hàng gỗ gia dụng; • Đại lý mua bán, ký gửi hàng hố; • Các lĩnh vực khác mà pháp luật khơng cấm Tổ chức tư vấn: Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đông Á Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch Sau bảy năm vào hoạt động sản xuất kinh doanh, Công ty bước củng cố lực tổ chức máy quản lý, với việc áp dụng chương trình kiểm sốt nghiêm ngặt q trình chế biến đảm bảo yêu cầu an toàn vệ sinh thực phẩm, chất lượng hàng hố Cơng ty ngày bạn hàng tin cậy, uy tín Công ty ngày gia tăng thị trường quốc tế Thêm vào đó, Cơng ty tổ chức công nhận:  Chứng nhận hệ thống quản lý chất lượng đạt tiêu chuẩn ISO 9001- 2000 SGS chứng nhận  Giấy Chứng nhận HACCP Công ty tư vấn độc lập Hoa Kỳ (Surefish) cấp  Giấy Chứng nhận Nhà máy đạt tiêu chuẩn sản xuất thực phẩm thủy sản vào thị trường Châu Âu Ủy ban An toàn Thực phẩm Châu Âu ủy quyền cho NAFIQAVED cấp Các mã số cấp bao gồm: HK187, NM188, DL189, DL368, DL369  Giấy chứng nhận đạt tiêu chuẩn BRC (British Retail Consortium) IFS (International Food Standard) công ty TUVNORD GmbH&Co cấp  Giấy chứng nhận ACC (Aquaculture Certification Council) Tổ chức độc lập ACC Hoa Kỳ cấp  Giấy chứng nhận HALAL Cộng đồng Hồi giáo TP Hồ Chí Minh cấp Với Chứng nhận này, sản phẩm Cơng ty vào tất hệ thống siêu thị toàn cầu Bên cạnh việc hoàn thiện máy quản lý, củng cố chất lượng sản phẩm nhằm xây dựng vị trí thương hiệu Cơng ty thị trường, giai đoạn chứng kiến việc đem lại hiệu bước bù đắp khoản chi phí giai đoạn đầu xây dựng nhà máy Đây bước ngoặt cho việc mở rộng phát triển Công ty giai đoạn mới, giai đoạn mở rộng phát triển Cơng ty theo tiến trình Hội nhập WTO Việt Nam 1.2 Vốn điều lệ cấu vốn điều lệ  Vốn điều lệ đăng ký 168.000.000.000 đồng, đó, vốn thực góp 118.000.000.000 đồng  Vốn điều lệ cấu vốn điều lệ thời điểm 30/10/2006 Cổ đông Số cổ phần nắm giữ Nhà nước Tỷ lệ 0% CBCNV 5.160.522 43,73% Cổ đơng ngồi 6.639.478 56,27% Tổng cộng 11.800.000 100% Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản (Incomfish) thành lập vào cuối quý năm 1999 với vốn điều lệ ban đầu 10 tỷ đồng hoạt động theo Luật Doanh Nghiệp, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số 064100 ngày 01/09/1999 Sở Kế hoạch Đầu tư Tp Hồ Chí Minh cấp Tổ chức tư vấn: Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đông Á Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch Sau năm vào hoạt động kinh doanh nhằm thăm dò thị trường tìm kiếm khách hàng, Cơng ty định hướng mục tiêu phát triển sản xuất kinh doanh lâu dài bền vững Với mục đích đó, Cơng ty mạnh dạn đầu tư xây dựng Nhà máy chế biến thủy sản thực phẩm đông lạnh với công suất sản xuất ổn định 14.400 / năm sản phẩm chế biến đơn giản 6.000 tấn/năm sản phẩm có giá trị gia tăng Nhằm phục vụ chiến lược kinh doanh trên, Công ty điều chỉnh tăng vốn điều lệ lên 36 tỷ VNĐ vào năm 2001 Bên cạnh tăng lực tài chính, Cơng ty hồn thiện dần máy quản lý, tập trung đào tạo tay nghề cho công nhân nhằm chuẩn bị cho việc sản xuất quản lý nhà máy, công ty vào năm 2003 Sau hoàn tất xây dựng Nhà máy đưa thiết bị vào vận hành sản xuất thử nghiệm cuối năm 2002, Công ty bắt đầu vào hoạt động sản xuất kinh doanh từ năm 2003 Trong thời gian Công ty tăng vốn điều lệ lên 69 tỷ VNĐ (2002) 118 tỷ VNĐ (2004) Từ năm 2004 đến nay, Cơng ty thực góp vốn qua hai đợt, đợt năm 2005 góp 3,8 tỷ dạng tiền mặt đợt vào tháng 9-10 năm 2006 qua hình thức góp tiền mặt phát hành cổ phiếu thưởng từ thặng dư vốn cổ phần Đến cuối tháng 10/2006, Cơng ty góp đủ 118 tỷ vốn điều lệ đăng ký Tốc độ tăng vốn điều lệ Công ty Việt Nam gia nhập WTO năm 2006 mở hội cho công ty hoạt động lĩnh vực thủy sản, đồng thời, mở giai đoạn phát triển cho Công ty Nhằm phục vụ cho mục đích mở rộng phát triển cho giai đoạn này, Công ty định tăng vốn điều lệ lên 168 tỷ VNĐ hồn tất q trình góp vốn vào quý năm 2007 Thêm vào đó, năm 2006, Công ty tài trợ 1,1 tỷ đồng từ Dự án “Cải thiện chất lượng xuất thủy sản” (SEAQIP) Đan Mạch tài trợ thực sở thỏa thuận hỗ trợ phát triển ngành thủy sản Việt Nam Bộ Thủy sản Việt Nam Bộ Ngoại giao Đan Mạch năm 1994 Một hoạt động dự án hỗ trợ kỹ thuật cho doanh nghiệp chế biến thủy sản áp dụng sản xuất xây dựng hệ thống xử lý nước thải nhằm giảm thiểu tác động tiêu cực môi trường 1.3 Sơ đồ tổ chức công ty Tổ chức tư vấn: Công ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á Cơng ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch SƠ ĐỒ TỔ CHỨC CÔNG TY INCOMFISH INCOMFISH CORPORATION ORGANIZATION CHART ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG GENERAL MEETING OF SHAREHOLDERS BAN THƯ KÝ SECRETARIAT TỔ CHỨC ĐOÀN THỂ LABOUR UNIONS HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ OF DIRECTORS BOARD BAN KIỂM SOÁT BOARD OF SUPERVISION TỔNG GIÁM ĐỐC DIRECTOR GENERAL BAN KIỂM TOÁN NỘI BỘ OF INTERNAL AUDIT BOARD PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC I DEPUTY GENERAL DIRECTOR I PHÓ TỔNG GIÁM ĐỐC II DEPUTY GENERAL DIRECTOR II BỘ PHẬN ĐẦU TƯ INVESTMENT BỘ PHẬN TÀI CHÍNH FINANCE CHI NHÁNH NGOÀI NƯỚC OVERSEAS DIVISION DIVISION BRANCH PHÒN KH >ÀI CHÍNH PLANNING & FINANCIAL BUDGETTING DEPARTMENT PHÒN G DỰ ÁN PROJECT DEPARTMENT CHI NHÁNH TRONG NƯỚC BỘ PHẬN KINH DOANH DOMESTIC TRADING BRANCH DIVISION XÍ NGHIỆP TS NUÔI C.GIỜ CAN GIO AQUACULTURE ENTERPRISE PHÒN G THỊ TRƯỜNG MARKETING DEPARTMENT BỘ PHẬN QUẢN TRỊ ADMINISTRATION DIVISION PHÒN G H.CHÁNH N.SỰ PERSONNEL ADMINISTRATIVE DEPARTMENT PHÒN G CHỨNG KHOÁN SECURITIES PHÒN G KẾ TOÁN ACCOUNTING PHÒN G BÁN HÀNG SALES TẾ HEALTH SAFETY DEPARTMENT DEPARTMENT DEPARTMENT DEPARTMENT PHÒN KH& GĐIỀU ĐỘ SXPLANNING & PROCESSING MANAGEMENT PHÒN G MUA HÀNG PURCHASE DEPARTMENT PHÒN YG XƯỞN G XUẤT ĂN C.NGHIỆP INDUSTRIAL CATERING PLANT BỘ CNPHẬN THÔNG TIN INFORMATION TECHNOLOGY DIVISION BỘ PHẬN LÝ QUẢN C.LƯNG QUALITY MANAGEMENT DIVISION BỘ PHẬN DỊCH VỤ SẢN XUẤT PRODUCTION BỘ PHẬN SẢN XUẤT PRODUCTION SERVICE DIVISION DIVISION BAN CHẤT LƯNG BOARD OF PHÒN G CÔNG NGHỆ TECHNOLOGY PHÒN G KỸ THUẬT ENGINEERING NM CHEÁ BIEÁN I P ROCESSING QUALITY DEPARTMENT DEPARTMENT DL 189 HỘI ĐỒNG BẢO HỘ LAO ĐỘNG BOARD OF LABOUR SAFETY PHÒN G KIỂM NGHIỆM LABORATORY PHÒN G SẢN PHẨM MẪU SAMPLE DEPARTMENT FACTORY I ĐO ÄI VẬN HÀNH OPERATING NM CHẾ BIẾN II PROCESSING TEAM DL369 FACTORY II XƯỞN CHẾGTẠO & B.TRÌ MANUFACTURE & MAINTENANCE WORKSHOP NM CHẾ BIẾN III PROCESSING XƯỞN G BAO BÌ NM CHẾ BIẾN IV PROCESSING FACTORY III DL 368 DEPARTMENT PHÒN G KHO VẬN TRANSPORTATION & WAREHOUSE DEPARTMENT ĐỘI XE TEAM TRUCK KHO LẠNH COLD STORAGE KHO BAO BÌ PACKAGES STORAGE KHO HÓA CHẤT STORAGE CHEMICALS PHÒN G NGHIỆP VỤ GIAO KHO HÀNG DRIEDKHÔ PRODUCTS STORAGE KHO VẬT TƯ NHẬN LOGISTIC DOCUMENTATION DEPARTMENT XƯỞN G GIẶT-ỦI C.NGHIỆP LAUNDRY TRACEABILITY PACKAGING PLANT DEPARTMENT WORKSHOP ĐO ÄI BẢO VỆ & PCCC SECURITY & FIRE FIGHTING TEAM PHÒN G TRUY XUẤT XƯỞN G XỬ LÝ NƯỚC WATER TREATMENT PLANT FACTORY IV NM 188 NM CHEÁ BIEÁN V PROCESSING FACTORY V HK 187 MATERIALS STORAGE KHO NHIÊN LIỆU FUEL STORAGE KHO NGUYÊN LIỆU RAW MATERIALS STORAGE Tổ chức tư vấn: Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á 10 Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch • Chức vụ cơng tác nay: Trưởng khối Đầu tư - Dịch vụ Tài Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á • Số lượng cổ phần sở hữu thân người liên quan: o Sở hữu cá nhân: 170.000 cổ phần o Những người có liên quan:  Bà Dương Thùy Hương (vợ): 160.000 cổ phần • Hành vi vi phạm pháp luật: Khơng • Quyền lợi mâu thuẫn với cơng ty: Không 6.1.6 Erik J.F.Smeys – Thành viên Hội đồng Quản trị • Họ tên: ERIK J.F.SMEYS • Giới tính: Nam • Ngày tháng năm sinh: 14/09/1964 • Nơi sinh: Louvain, Bỉ • Quốc tịch: Bỉ • Dân tộc: Bỉ • Quê quán: Bỉ • Địa thường trú: Oude Aarschotseweg 8, 3012 Wilsele, Bỉ • Số điện thoại liên lạc quan: +32 497 59 07 30 • Trình độ văn hố: 12/12 • Trình độ chun môn: Cử nhân Kinh Tế, Thạc sỹ Luật, Thạc sỹ Quản Trị Kinh Doanh • Q trình cơng tác: o Từ 07/1988 – 10/1988: Thực tập sinh Công ty Luật Fisher Porter & Kent – Long Beach California – Luật vận chuyển quốc tế o Từ 07/1989 – 02/1992: Chun viên Phịng kế hoạch Cơng ty Thực phẩm Campbell Orpington, Anh quốc Nhiệm vụ chính:  Lập kế hoạch chiến lược năm, Thực kế hoạch ngân sách cho Cơng ty, kiểm sốt báo cáo tiến độ thực o Từ 02/1993 – 05/1995: Chuyên viên tài chiến lược Cơng ty REDASCO Nhiệm vụ chính:  Xác định phân tích hội hợp tác kinh doanh  Điều hành hoạt động kinh doanh chi nhánh Công ty  Tư vấn chiến lược cho Hội Đồng Quản Trị  Tư vấn chiến lược M&A cho nhiều khách hàng khác lĩnh vực công nghiệp khác Tổ chức tư vấn: Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đông Á 30 Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch o Từ 06/1995 – 11/2000: Giám đốc điều hành Công ty chế biến phân phối thực phẩm Made in Sea với chi nhánh Bỉ, Đức, Tây Ban Nha, Pháp Nhiệm vụ chính:  Giám sát hoạt động hàng ngày nhà máy Bỉ Đức văn phòng chi nhánh kinh doanh Pháp, Tây Ban Nha Mỹ  Cải tiến phương pháp quản lý chuỗi kinh doanh hướng tới mục đích tạo giá trị cộng thêm cho công ty đối tác kinh doanh  Bán hàng tiếp thị: Quản lý phát triển kinh doanh tốc độ tăng trưởng Công ty, quản lý khách hàng lớn Công ty Châu Âu, Trung Đông Mỹ  Quản lý kênh cung cấp: Mua hàng Châu Âu, Viễn Đông (Việt Nam, Trung Quốc, Indonexia, Thái Lan, Bangladesh) Châu Mỹ La tinh, giám sát hệ thống giao nhận hoạt động nhập o Từ 02/2001 – nay: Phó giám đốc Cơng ty tư vấn kiểm tốn KPMG Brussel, Bỉ Nhiệm vụ chính: Tư vấn chiến lược kinh doanh phân tích vốn đầu tư • Chức vụ cơng tác nay: Phó giám đốc Cơng ty tư vấn kiểm tốn KPMG Brussel, Bỉ • Số lượng cổ phần sở hữu thân : 35.000 • Những người liên quan: Khơng • Hành vi vi phạm pháp luật: Khơng • Quyền lợi mâu thuẫn với cơng ty: Khơng 6.2 Ban kiểm sốt 6.2.1 Nguyễn Thị Ngọc Thảo -Trưởng Ban kiểm sốt • Họ tên: NGUYỄN THỊ NGỌC THẢO • Giới tính: Nữ • Ngày tháng năm sinh: 28/05/1957 • Nơi sinh: Sài Gịn • Quốc tịch: Việt Nam • Dân tộc: Kinh • Quê quán: Bắc Ninh • Địa thường trú: 147 Trần Hữu Trang, P.10, Q Phú Nhuận, TP.HCM • Số điện thoại liên lạc quan: (08) 7653145/ (08)7653137 • Trình độ văn hố: 12/12 • Trình độ chun mơn: Trung cấp Kế tốn • Q trình cơng tác: Tổ chức tư vấn: Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đông Á 31 Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch o Từ 1977 – 1981: Kế tốn trưởng Xí nghiệp Cơ khí Đồng Khởi – Sở Công nghiệp TP.HCM o Từ 1981 – 1985: Kế tốn tổng hợp Cơng ty RAMEICO o Từ 1985 – 1991: Kế tốn tổng hợp Cơng ty COSEVINA o Từ 1991 – 1999: Kế toán trưởng Trung tâm Đầu tư & XNK o Từ 1999 – 2003: Phó giám đốc tài Cơng ty Incomfish o Từ 2003 – nay: Thành viên ban kiểm tốn nội Cơng ty Incomfish • Chức vụ cơng tác nay: Thành viên ban kiểm toán nội kiêm Trưởng Ban Kiểm sốt • Số lượng cổ phần sở hữu thân: 16.180 cổ phần • Hành vi vi phạm pháp luật: Khơng • Quyền lợi mâu thuẫn với cơng ty: Khơng 6.2.2 Hồng Thu Châu – Thành viên Ban kiểm sốt • Họ tên: HỒNG THU CHÂU • Giới tính: Nữ • Ngày tháng năm sinh: 08/10/1977 • Nơi sinh: TP.HCM • Quốc tịch: Việt Nam • Dân tộc: Kinh • Q qn: Thanh Hóa • Địa thường trú: 283 Lê Văn Sỹ, Phường 1, Quận Tân Bình, TP.HCM • Số điện thoại liên lạc quan: 483 181 • Trình độ văn hố: Cử nhân • Trình độ chun mơn: Kế tốn • Q trình công tác o Từ 2000 - 2001: Nhân viên kế tốn Cơng ty TNHH TM Cao Thắng o Từ 2001 - 2002: Nhân viên kế tốn Cơng ty TNHH Gấu Vàng o Từ 2003 đến nay: Nhân viên kế toán Cơng ty TNHH TM Thành Nhơn • Chức vụ cơng tác nay: Kế tốn trưởng Cơng ty TNHH TM Thành Nhơn • Số lượng cổ phần sở hữu thân người liên quan: Khơng • Hành vi vi phạm pháp luật (nếu có): Khơng • Quyền lợi mâu thuẫn với công ty: Không Tổ chức tư vấn: Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á 32 Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch 6.2.3 Khuất Tùng Phong – Thành viên Ban kiểm sốt • Họ tên: KHUẤT TÙNG PHONG • Giới tính: Nam • Ngày tháng năm sinh: 14/08/1981 • Nơi sinh: Madagui - Đạ Hoai – Lâm Đồng • Quốc tịch: Việt Nam • Dân tộc: Kinh • Quê quán: Phúc Hoà – Phúc Thọ - Hà Tây • Địa thường trú: 80 Nguyễn Văn Cừ - Lộc Sơn - Bảo Lộc – Lâm Đồng • Số điện thoại liên lạc quan: (08).8.440.265 Ext: 106 • Trình độ văn hố: 12/12 • Trình độ chun mơn: Cử nhân kinh tế • Q trình cơng tác: o Từ 2002 – 2003: Cán Tín dụng Ngân hàng TMCP Sài Gòn o Từ 2003 – nay: Tổ trưởng định giá – Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á • Chức vụ cơng tác nay: Tổ trưởng định giá – Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á • Số lượng cổ phần sở hữu thân người liên quan: Khơng • Hành vi vi phạm pháp luật: Khơng • Quyền lợi mâu thuẫn với lợi ích cơng ty: Khơng 6.3 Ban Tổng Giám đốc 6.3.1 Trịnh Bá Hoàng - Tổng Giám đốc (Xin xem phần 6.1.3) 6.3.2 Nguyễn Thị Kim Thu – Phó Tổng giám đốc kiêm Giám đốc Tài (Xin xem phần 6.1.4) 6.3.3 Hồng Hải Phương – Phó Tổng Giám đốc • Họ tên: HỒNG HẢI PHƯƠNG • Giới tính: Nam • Ngày tháng năm sinh: 07/05/1956 • Nơi sinh: Xã Đại Thắng, Huyện Đại Lộc, Tỉnh Quảng Nam • Quốc tịch: Việt Nam • Dân tộc: Kinh Tổ chức tư vấn: Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đông Á 33 Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch • Quê quán: Xã Đại Thắng, Huyện Đại Lộc, Tỉnh Quảng Nam • Địa thường trú: TP.Đà Nẵng 31 Phan Thanh, Phường Thạc Gián, Quận Thanh Khê, • Số điện thoại liên lạc quan: (08)7653144/145 • Trình độ văn hố: 12/12 • Trình độ chun mơn: Cử nhân kinh tế cơng nghiệp (ĐH Bách Khoa Đà Nẵng) • Q trình cơng tác: o Từ 01/1982 – 1983: Cán Ban giáo dục chuyên nghiệp Tỉnh Quảng Nam, Đà Nẵng o Từ 1983 – 05/1990: Trưởng phòng kế hoạch vật tư Nhà máy dệt 29/3 Đà Nẵng o Từ 06/1990 – 1993: Trưởng phịng kinh doanh Xí nghiệp chế biến thủy đặc sản số 10 – Đà Nẵng o Từ 1993 - 4/1996: Trưởng phịng kinh doanh Cơng ty kinh doanh chế biến hàng xuất nhập Đà Nẵng o Từ 4/1996 – 2006: Giám đốc Xí nghiệp chế biến thủy đặc sản số 10 - Đà Nẵng o Từ 9/2006 – nay: Phó Tổng Giám đốc Cơng ty cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Incomfish • Chức vụ cơng tác nay: Phó Tổng Giám đốc Cơng ty cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Incomfish • Số lượng cổ phần sở hữu thân: 60.000 cổ phần • Hành vi vi phạm pháp luật: Khơng • Quyền lợi mâu thuẫn với công ty: Không Một số tài sản cố định lớn Công ty Đvt: đồng 2005 NHÀ CỬA, VẬT KIẾN TRÚC Nguyên giá 30/09/2006 Tổng hao mịn Ngun giá Tổng hao mịn Diện tích 33.581.502.480 4.029.780.297 33.581.502.480 5.037.225.372 Nhà điều hành A 77/I Đường số - KCN Vĩnh Lộc - TP.HCM 1.022,4 m2 8.048.044.135 965.765.295 8.048.044.135 1.207.206.619 Nhà máy Incomfish A 77/I Đường số - KCN Vĩnh Lộc - TP.HCM 20.802 m2 8.615.243.294 1.033.829.196 8.615.243.294 1.292.286.495 Nhà phụ trợ A 77/I Đường số - KCN Vĩnh Lộc - TP.HCM 2.852,92 m2 3.535.845.135 424.301.415 3.535.845.135 530.376.769 Nhà xưởng A 77/I Đường số - KCN Vĩnh Lộc - TP.HCM 11.505,0 m2 13.382.369.916 1.605.884.391 13.382.369.916 2.007.355.489 Tổ chức tư vấn: Công ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á 34 Cơng ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch 2005 PHƯƠNG TIỆN VẬN TẢI Công suất chỗ 1.500Kg 2.000Kg 1.300Kg 1.400Kg 12 chỗ XE HƠI XE NÂNG XE NÂNG XE NÂNG XE NÂNG XE TOYOTA Nguyên giá Nhãn hiệu TOYOTA KOMATSU UMW UMW LINDE TOYOTA 30/09/2006 Tổng hao mòn 1.720.822.600 371.644.000 74.205.000 156.827.800 465.106.800 418.959.000 234.080.000 624.347.849 111.493.200 18.551.250 39.206.949 116.276.700 104.739.750 234.080.000 2005 MÁY MÓC THIẾT BỊ Nước sản xuất HỆ THỐNG CAMERA DÒ KIM LOẠI NISSIN MÁY NÉN MYCOM HÚT CHÂN KHÔNG NISSIN MÁY PHÁT ĐIỆN ONAN MÁY SẤY, GIẶT PRIMUS Nguyên giá Công suất Japan Nguyên giá Tổng hao mòn 1.720.822.600 371.644.000 74.205.000 156.827.800 465.106.800 418.959.000 234.080.000 721.914.812 139.366.500 23.189.063 49.008.686 145.345.875 130.924.688 234.080.000 30/09/2006 Tổng hao mòn Nguyên giá Tổng hao mòn 25.947.688.604 6.436.383.658 25.947.688.604 8.093.684.837 206.965.831 77.612.187 206.965.831 97.015.234 365.832.000 91.458.000 365.832.000 114.322.500 Japan 142.650 KCAL/H 879.317.683 219.412.795 879.317.683 274.370.151 Japan - 762.667.297 190.305.468 762.667.297 237.972.174 Mỹ 1.000Kw 2.328.236.564 697.147.211 2.328.236.564 871.764.953 Bỉ 35kg/mẻ 306.499.400 76.624.851 306.499.400 95.781.064 5.914.564.458 1.480.618.206 5.914.564.458 1.850.278.485 1.700.542.298 424.329.849 1.700.542.298 530.613.743 2.962.526.670 739.228.008 2.962.526.670 924.385.925 60.000630.000K cal/h 1800Kw/d àn NÉN LẠNH MYCOM Japan DÀN NGƯNG EVACO Mỹ KỆ DI ĐÔNG BPS Europe 2.500tấn Europe - 950.657.417 237.213.928 950.657.417 296.630.016 Europe 390.000K cal/h 456.591.205 113.931.468 456.591.205 142.468.418 Europe 903Kw 620.761.962 154.896.372 620.761.962 193.693.995 Đức - 626.924.485 156.434.081 626.924.485 195.616.861 401.820.403 100.264.716 401.820.403 125.378.492 483.422.044 120.626.463 483.422.044 150.840.341 3.539.207.114 883.124.882 3.539.207.114 1.104.325.326 406.417.881 101.604.473 406.417.881 127.005.591 C.NHIỆT KHO L ISOCAB T.BỊ LÀM LẠNH ALFA LAVAL DÀN LẠNH ĐHKK ALFA LAVAL D.LẠNH KHO LẠNH GUNTNER HẦM ĐƠNG GIĨSEAREFICO TỦ ĐƠNG GIĨ SEAREFICO KHO LẠNH PANKAT VAL DANFOSS MÁY PHÂN CỠ SEAREFICO 03 DÀN LẠNH TRANE Dây chuyền SX cá viên PHUOC LOC Việt Nam Việt Nam Malaysia 1.650Kg/ mẻ 375Kg/45 phút/tủ - Đan Mạch Việt Nam 1.500Kg/h 1.150.964.690 263.262.853 1.150.964.690 335.198.146 Europe 12Kw/dàn 383.769.202 99.954.514 383.769.202 123.940.089 1.500.000.000 208.333.333 1.500.000.000 302.083.333 Việt Nam TÀI SẢN CỔ ĐỊNH THUÊ TÀI CHÍNH 2005 Tổ chức tư vấn: Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đông Á 30/09/2006 35 Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản 03 MÁY ĐÁ VẨY NORTH STAR 17 BÌNH ÁP LỰC SEAREFICO 02 BỘ BUỒNG TÁI ĐƠNG SEAREFICO 01 BỘ BĂNG CHUYỀN IQF SEAREFICO 01 TỦ ĐÔNG TIẾP XÚC SEAREFICO 02 TỦ ĐƠNG GIĨ SEAREFICO VAL DANFOSS PHỤ KIỆN LẮP ĐẶT SEATECCO TỦ ĐIỆN ĐỘNG LỰC SEATECCO HỆ THỐNG NƯỚC THẢI SWEP PHONG HỆ THỐNG NƯỚC CẤP SWEP PHONG Bản cáo bạch Nguyên giá Tổng hao mòn Ngun giá Tổng hao mịn Nước sản xuất Cơng suất 16.470.216.407 4.109.453.624 16.470.216.407 5.139.488.002 Mỹ 32+46+46tấn /24h 2.596.916.616 647.135.535 2.596.916.616 809.442.823 521.839.361 130.039.138 521.839.361 162.654.098 Việt Nam Việt Nam 500Kg/h 779.297.815 194.196.189 779.297.815 242.902.302 Việt Nam 350Kg/h 1.388.441.701 345.991.071 1.388.441.701 432.768.677 Việt Nam 990Kg/mẻ 436.641.578 108.808.377 436.641.578 136.098.475 Việt Nam 375Kg/45ph út/tủ 1.094.519.403 272.747.456 1.094.519.403 341.154.918 Đan Mạch 1.715.477.776 427.486.436 1.715.477.776 534.703.796 Việt Nam 2.583.308.677 646.347.161 2.583.308.677 807.803.954 Việt Nam 619.070.563 154.268.551 619.070.563 192.960.462 658.419.910 164.074.164 658.419.910 205.225.409 1.301.527.729 324.332.650 1.301.527.729 405.678.134 Việt Nam 600m3/ngày đêm Việt Nam 130m3/h 2005 TÀI SẢN CỔ ĐỊNH VƠ HÌNH NHÃN HIỆU HÀNG HỐ INCOMFISH + Logo Nguyên giá 30/09/2006 Tổng hao mòn Nguyên giá Tổng hao mòn Trị giá (usd) 5.712.920.000 856.938.000 5.712.920.000 1.114.019.400 380.000 5.712.920.000 856.938.000 5.712.920.000 1.114.019.400 110.000 SAIGON PACIFIC + Logo 90.000 SHRIMP ONE + Logo 90.000 LEADER FISH + Logo 90.000 (Nguồn: Incomfish) Nhãn hiệu hàng hoá logo Công ty chuyển nhượng từ Công ty Incommex Saigon Giá trị nhãn hiệu 380.000 USD xem khoản góp vốn Incommex Saigon vào Công ty theo Biên thoả thuận định giá tài sản góp vốn ngày 30/07/1999 ký kết hai bên Tuy nhiên, đến thời điểm nay, Incommex Saigon bán hết phần vốn Cơng ty cho cổ đơng khác, khơng cịn cổ đông Công ty Tổ chức tư vấn: Công ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á 36 Cơng ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch Kế hoạch lợi nhuận cổ tức 8.1 Kế hoạch lợi nhuận cổ tức Đvt: triệu đồng Chỉ tiêu tài Doanh thu % 2007 06/05 281.202 403.282 43% 528.623 2005 2006 % % 2008 07/06 08/07 31% 680.636 29% Lợi nhuận trước thuế 1.768 13.022 636% 20.511 58% 18.882 -8% Lợi nhuận sau thuế 1.768 13.022 636% 20.511 58% 18.882 -8% Tỷ lệ LNST/ DTT 0,63% 3,23% 413% 3,88% 20% 2,77% -29% Vốn góp chủ sở hữu 51.949 118.000 127% 168.000 0% 168.000 0% Tỷ lệ LNST/Vốn góp chủ sở hữu Tỷ lệ cổ tức 3,4% 11,0% 12,2% 11,2% - - 12,0% 12,0% 0% (Nguồn: Kế hoạch phát triển Công ty Incomfish giai đoạn 2006 - 2010) Công ty áp dụng mức thuế thu nhập doanh nghiệp 20%, miến thuế năm kể từ có thu nhập chịu thuế giảm 50% cho năm theo điều 35, khoản 1a điều 36, khoản Nghị định 164/20030NĐ-CP ngày 22/12/2003 Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Thuế thu nhập doanh nghiệp 8.2 Căn để hoàn thành kế hoạch lợi nhuận Trong năm vừa qua, ngành thủy sản Việt Nam chịu nhiều tác động từ phía thị trường thủy sản giới Các vụ kiện chống bán phá giá tôm, cá gây ảnh hưởng lớn doanh nghiệp xuất thủy sản Việt Nam Do đó, năm gần đây, kết hoạt động kinh doanh Công ty không khả quan Tuy nhiên, hậu tác động từ cuối năm 2005 giảm dần, Cơng ty hoạt động bắt đầu có hiệu Năm 2006, Cơng ty hồn tồn xố số lỗ luỹ kế năm trước để lại từ năm 2007 trở đi, Cơng ty có lợi nhuận chia cổ tức cho cổ đơng Bên cạnh đó, Cơng ty chưa sử dụng hết công suất thiết bị nhân cơng Hiện nay, cơng suất sản xuất vào khoảng 50% tổng công suất thiết kế Do vậy, Cơng ty hồn tồn có khả gia tăng doanh số lợi nhuận Về mặt thị trường, Công ty chủ yếu xuất sang châu Âu, Nhật Bản,… ký nhiều hợp đồng lớn, mang tính dài hạn với đối tác nước ngồi việc cung cấp nguyên liệu tiêu thụ sản phẩm Các khách hàng có giao dịch lớn lâu dài với Cơng ty kể đến cơng ty như:       Africasia Anova Food Bv Asia Bordeaux Asia Euro Import-Export Gmbh Asifish Gmbh Banca Agricola Commerciale       Blue & Blue Bright Crystal Trading Pte Ltd Cfood Exports Chun Cheng Fishery Enterprise Pte Ltd CJ Corp Tổ chức tư vấn: Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á 37 Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản                             Credenza Sea Products Ltd Crustimex Seafood Gmbh Dan Lachs Gmbh Danberg Ehf Delices D’halong Diamond Seafood (Uk) Limited Eurimex Developpement Euromex Seafood Expack Seafood., Inc Food Partners Co Sa Frigorificos Defin Sa Fruits Lagoon Inc H.I.T I.G.Int'l Trading Ltd Icelandic Germany Gmbh Icelandic Uk Ltd Inlet Seafish Kate Cassidy Kishore Kumar Labelle Poissonnerie Lu's Trading Inc Marseille Store Marubeni Corporation Mc MarineInc Mitrol Group Mitsubishi Cororation Mitsui And Co., Ltd Moguntia 8.3                            Bản cáo bạch Natural F & P Corp Nippon Meat Japan Food Corporation Paris Store S.A Pescados P.C.S., Sl Pickenpack Hussmann Prime- SeaInternational Inc Prime Time Seafood Royal Greenland Gmbh S.Chanchala Combines Safcol Safdar Safrexco Trading Ag Savvy Seafood Inc Sea Int'l Co., Ltd Sea-Bell As Seacold Seafoods (S) Pte Ltd Seafood Co., Ltd Shantou Longsheng Aquatic Product Foodstuff Co., Ltd Sohail Sojitz Corporation Solasie Sarl St John Suram Thailand Thaifoods Coating Zhan Jiang Baohui Sea Product Pte.Ltd,Co Đánh giá tổ chức tư vấn kế hoạch lợi nhuận cổ tức Song song với việc tăng vốn điều lệ, lành mạnh hóa tình hình tài giảm vốn vay ngân hàng, kế hoạch lợi nhuận cổ tức Cơng ty hồn tồn khả thi Hiện tại, với việc thiếu hụt vốn kinh doanh, tạo gánh nặng chi phí lãi vay (riêng năm 2005 7,4 tỷ) cho Công ty Trong tương lai Công ty đăng ký Trung tâm Giao dịch chứng khốn việc phát hành thêm vốn cần thiết, Cơng ty hồn tồn đạt kế hoạch lợi nhuận cổ tức dự kiến Tổ chức tư vấn: Công ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á 38 Cơng ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch IV CỔ PHIẾU ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH Loại chứng khốn Tồn chứng khốn đăng ký Cổ phiếu phổ thông Mệnh giá cổ phần Mệnh giá cổ phần thống 10.000 đồng/cổ phần Tổng số lượng cổ phần đăng ký Tổng số cổ phần đăng ký đăng ký 11.800.000 cổ phần Trong đó, khơng có cổ phần bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định pháp luật Điều lệ Công ty Giá trị cổ phần ICF Giá sổ sách cổ phần Công ty thời điểm 31/12/2005: Giá trị sổ sách = Nguồn vốn, quỹ Số cổ phần = 54.199.240.704 5.194.899(1) = 10.433 đồng = 11.563 đồng Giá sổ sách cổ phần Công ty thời điểm 30/09/2006: Giá trị sổ sách = Nguồn vốn, quỹ Số cổ phần = 88.380.254.702 7.643.379(2) (1) (2) : Tại thời điểm 31/12/2005 30/09/2006, cổ đơng chưa góp đủ số vốn đăng ký, vốn thực góp chủ sở hữu tương ứng thời điểm 51.948.990.000 đồng 76.433.790.000 đồng Giới hạn tỷ lệ nắm giữ người nước Điều lệ tổ chức hoạt động Công ty không giới hạn tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu người nước Sau chứng khốn Cơng ty đăng ký, giới hạn tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu người nước phụ thuộc vào quy định pháp luật Tại thời điểm tại, theo Quyết định 238/2005/QĐ–TTg ngày 29/09/2005 Thủ tướng Chính phủ tỷ lệ tham gia bên nước vào thị trường chứng khoán Việt Nam, tỷ lệ nắm giữ tối đa bên nước ngồi vào cơng ty đăng ký 49% Tổ chức tư vấn: Công ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á 39 Cơng ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch Các loại thuế liên quan Hiện nay, Công ty chịu thuế suất thuế thu nhập doanh nghiệp 20%, miễn năm kể từ có thu nhập chịu thuế giảm 50% cho năm Sau đăng ký Trung tâm Giao dịch Chứng khốn Hà Nội, theo Cơng văn 10997/BTC-CST ngày 08/09/2006 Bộ Tài việc ưu đãi thuế TNDN tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khốn, Cơng ty đuợc giảm 50% thuế suất thuế thu nhập doanh nghiệp năm kể ngày đăng ký cổ phiếu Công ty giao dịch Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội trước ngày 01/01/2007 Hiện nay, mức thuế suất thuế giá trị gia tăng áp dụng cho mặt hàng Công ty 10% Thuế xuất cho mặt hàng Cơng ty 0% Ngồi ra, nguyên vật liệu nhập khẩu, Công ty phải tạm nộp thuế, xuất hàng sản xuất từ nguyên vật liệu này, Cơng ty hồn lại Tổ chức tư vấn: Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á 40 Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch V CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN TỚI VIỆC ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH Tổ chức tư vấn CƠNG TY CHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG ĐƠNG Á Trụ sở : 56 – 58 Nguyễn Công Trứ, Quận 1, TP HCM Điện thoại : (848) 9.144.134 Fax: (848) 9.144.136 Tổ chức kiểm tốn CƠNG TY KIỂM TỐN VÀ DỊCH VỤ TIN HỌC AISC Địa chỉ: 142 Nguyễn Thị Minh Khai, Quận 3, Tp Hồ Chí Minh Điện thoại: (848) 9.305.163 Fax: (848) 9.304.281 Tổ chức tư vấn: Công ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á 41 Cơng ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch VI CÁC NHÂN TỐ RỦI RO Rủi ro kinh tế Kinh tế Việt Nam năm qua tăng trưởng nhanh Cùng với trình gia nhập tổ chức kinh tế giới WTO, AFTA, tạo nhiều hội thách thức cho công ty hoạt động lĩnh vực thương mại xuất nhập Đối với Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản, công ty hoạt động lĩnh vực xuất nhập khẩu, biến động sách tỷ giá hối đối ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất kinh doanh Cơng ty Nếu Chính phủ điều hành sách tỷ giá theo hướng hỗ trợ xuất khẩu, Cơng ty có nhiều hội gia tăng lợi nhuận Chính phủ điều hành sách tỷ giá theo hướng hỗ trợ nhập khẩu, Cơng ty bị thiệt hại Ngồi ra, Cơng ty vay vốn từ ngân hàng thương mại nhiều phí tài Cơng ty mức cao Chính thế, biến động lãi suất ảnh hưởng đến lợi nhuận Công ty Nếu lãi suất giảm, Công ty gia tăng lợi nhuận ngược lại Việt Nam gia nhập WTO, hoạt động thương mại luân chuyển vốn quốc tế trở nên sôi động Sự tham gia nguồn vốn nước giúp cho doanh nghiệp nước có nhiều hội lựa chọn nguồn vốn hơn, đó, lãi suất vay vốn có chiều hướng giảm xuống Rủi ro pháp luật Hoạt động Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản chịu ảnh hưởng Luật Doanh nghiệp văn pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn sau cơng ty đăng ký giao dịch Luật văn luật lĩnh vực q trình hồn thiện, thay đổi mặt sách ln xảy xảy nhiều ảnh hưởng đến hoạt động quản trị, kinh doanh doanh nghiệp Ngoài hệ thống luật pháp chưa đồng bộ, trình thực thi chưa đạt hiệu cao nên khả sách Nhà nước thay đổi theo hướng bất lợi cho Cơng ty xảy ảnh hưởng không tốt đến giá cổ phiếu Công ty Rủi ro thị trường Thị trường xuất Cơng ty Mỹ, EU Nhật Bản, thị trường khó tính có nhiều biến động Những quy định chất lượng ngày cao sản phẩm nhập vào EU, Mỹ, rào cản thuế, v.v… nhân tố làm thu hẹp thị trường xuất khẩu, ảnh hưởng tới doanh thu, lợi nhuận Công ty Rủi ro ngành nghề Rủi ro nguyên vật liệu: Khai thác Thủy sản phụ thuộc nhiều vào điều kiện thời tiết tự nhiên Nguồn nguyên liệu nuôi trồng thường bị tình trạng tơm chết hàng loạt nguồn nước bị ô nhiễm, môi trường sinh thái biến động, giống nhiễm bệnh v.v…, ảnh hưởng tới hoạt động thu mua Cơng ty Bên cạnh đó, Cơng ty phải đối đầu với cạnh tranh thu mua nguyên liệu từ đơn vị khác, ảnh hưởng đến giá nguyên liệu tình hình ổn định sản xuất Công ty Rủi ro nguồn nhân lực: Nhân lực yếu tố quan trọng tổ chức sản xuất Ngành thủy sản ngành cần nguồn nhân lực lớn Sự biến động nguồn cung ứng lao động luôn diễn mức độ cao Tổ chức tư vấn: Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đông Á 42 Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch Rủi ro tình hình tài Cơng ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản có tỷ lệ địn cân nợ cao, phụ thuộc vào vốn vay ngân hàng vốn chiếm dụng nhà cung cấp nhiều Đây rủi ro tiềm tàng mà Công ty cần phải cải thiện nhanh tốt Việc phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ nhằm lành mạnh hóa tình hình tài Trong tương lai, để giảm thiểu tới mức tối đa rủi ro tài chính, khả Cơng ty phát hành thêm cổ phiếu để thu hút thêm vốn Rủi ro khác Các rủi ro thiên tai, hỏa hoạn rủi ro bất khả kháng, xảy gây thiệt hại lớn cho tài sản, người tình hình hoạt động chung Cơng ty Tổ chức tư vấn: Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đông Á 43 Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại Thủy sản Bản cáo bạch VII PHỤ LỤC Phụ lục Điều lệ Phụ lục Báo cáo kiểm toán vốn Phụ lục Báo cáo Quyết toán 09 tháng năm 2006 Phụ lục Báo cáo kiểm tốn 2005 Tp Hồ Chí Minh, ngày 30 tháng 10 năm 2006 CÔNG TY CỔ PHẦN ĐẦU TƯ THƯƠNG MẠI THỦY SẢN Chủ tịch HĐQT NGUYỄN THỊ KIM XUÂN Tổng Giám đốc Kế toán trưởng Trưởng Ban Kiểm sốt TRỊNH BÁ HỒNG VÕ MINH PHƯƠNG NGUYỄN THỊ NGỌC THẢO Tổ chức tư vấn: Công ty Chứng khốn Ngân hàng Đơng Á 44