Việc đầu tư xây dựng hạ tầng giao thông là rất cần thiết cho phát triển của đất nước Tuy nhiên hiện nay quá trình đầu tư xây dựng còn tiềm ẩn nhiều rủi ro gây ảnh hưởng xấu đến chất lượng kéo dài thời gian hoàn thành dự án thậm chí dự án bị thất bại sau một thời gian thực hiện Ở Đà Nẵng vấn đề quản lý rủi ro trong xây dựng nói chung và trong xây dựng các công trình giao thông chưa được nghiên cứu một cách hệ thống Luận văn tập trung nghiên cứu tổng quan về lý thuyết rủi ro và quản lý rủi ro trong dự án đầu tư xây dựng công trình Xác định được danh sách các nhân tố rủi ro đang thực tế tồn tại trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư các dự án đầu tư xây dựng hạ tầng giao thông Nghiên cứu phân tích đánh giá xếp hạng phân nhóm và đặt tên nhóm các nhân tố rủi ro Từ đó đưa ra các giải pháp tổng thể để ứng phó hạn chế tác động xấu từ các ảnh hưởng của các nhân tố rủi ro chính đến giai đoạn chuẩn bị đầu tư xây dựng các dự án hạ tầng giao thông đảm bảo dự án được triển khai thực hiện đúng tiến độ chất lượng Áp dụng kết quả nghiên cứu để phân tích đánh giá một dự án thực tế tại thành phố Đà Nẵng Bài báo Nhận dạng các nhân tố rủi ro của các dự án hạ tầng giao thông trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư của tác giả đã phản ánh các vấn đề đã nghiên cứu
ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG TRƢỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA NGUYỄN HỒNG NAM NGHIÊN CỨU PHÂN TÍCH, ĐÁNH GIÁ CÁC NHÂN TỐ RỦI RO TRONG GIAI ĐOẠN CHUẨN BỊ ĐẦU TƢ CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƢ XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG LUẬN VĂN THẠC SĨ KỸ THUẬT XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH GIAO THƠNG Đà Nẵng – Năm 2017 ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG TRƢỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA NGUYỄN HỒNG NAM NGHIÊN CỨU PHÂN TÍCH, ĐÁNH GIÁ CÁC NHÂN TỐ RỦI RO TRONG GIAI ĐOẠN CHUẨN BỊ ĐẦU TƢ CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƢ XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG Chuyên ngành: Kỹ thuật Xây dựng Công trình giao thơng Mã số: 60.58.02.05 LUẬN VĂN THẠC SĨ KỸ THUẬT XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH GIAO THƠNG NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS CHÂU TRƢỜNG LINH TS NGUYỄN VĂN CHÂU Đà Nẵng – Năm 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan nội dung luận văn nghiên cứu riêng Các số liệu, kết nêu luận văn trung thực chưa cơng bố cơng trình nghiên cứu khác c luận văn Nguyễn Hồng Nam NGHIÊN CỨU PHÂN TÍCH, ĐÁNH GIÁ CÁC NHÂN TỐ RỦI RO TRONG GIAI ĐOẠN CHUẨN BỊ ĐẦU TƢ CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƢ XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG Học viên: Nguyễn Hồng Nam Chuyên ngành: Kỹ thuật xây dựng Cơng trình Giao thơng Mã số: 60.58.02.05 Khóa: K31 Trƣờng Đại học Bách khoa - ĐHĐN Tóm tắt - Việc đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thông cần thiết cho phát triển đất nƣớc Tuy nhiên, trình đầu tƣ xây dựng tiềm ẩn nhiều rủi ro gây ảnh hƣởng xấu đến chất lƣợng, kéo dài thời gian hồn thành dự án, chí dự án bị thất bại sau thời gian thực Ở Đà Nẵng vấn đề quản lý rủi ro xây dựng nói chung xây dựng cơng trình giao thơng chƣa đƣợc nghiên cứu cách hệ thống - Luận văn tập trung nghiên cứu tổng quan lý thuyết rủi ro quản lý rủi ro dự án đầu tƣ xây dựng cơng trình Xác định đƣợc danh sách nhân tố rủi ro thực tế tồn giai đoạn chuẩn bị đầu tƣ dự án đầu tƣ xây dựng hạ tầng giao thông Nghiên cứu phân tích, đánh giá, xếp hạng, phân nhóm đặt tên nhóm nhân tố rủi ro Từ đó, đƣa giải pháp tổng thể để ứng phó, hạn chế tác động xấu từ ảnh hƣởng nhân tố rủi ro đến giai đoạn chuẩn bị đầu tƣ xây dựng dự án hạ tầng giao thông, đảm bảo dự án đƣợc triển khai thực tiến độ, chất lƣợng Áp dụng kết nghiên cứu để phân tích, đánh giá dự án thực tế thành phố Đà Nẵng Bài báo “Nhận dạng nhân tố rủi ro dự án hạ tầng giao thông giai đoạn chuẩn bị đầu tƣ” tác giả phản ánh vấn đề nghiên cứu Từ khóa - rủi ro; quản lý rủi ro; nhân tố rủi ro; chuẩn bị đầu tƣ; giải pháp ứng phó RESEARCH, ANALYZE, EVALUATE RISK FACTORS DURING THE INVESTMENT PREPARATION STAGE FOR TRANSPORT INFRASTRUCTURE INVESTMENT AND CONSTRUCTION PROJECTS IN DA NANG CITY Abstract - The investment in the construction of transport infrastructure is very necessary for the development of the country However, at present, the construction investment process has many potential risks that may adversely affect the quality, prolong the completion time of the project, even the project fails after a period of implementation In Da Nang city, the problem of risk management in construction in general and in the construction of traffic works in particular has not been investigated in a systematic way - Thesis focuses on the study of risk theories and management in investment projects on construction of works Identify the list of risk factors that are currently in existence during the preparation of investment for investment and transport infrastructure construction projects Research, analyze, evaluate, rank, group, and name groups of risk factors From this point of view, to work out comprehensive solutions to mitigate the negative impacts from the impacts of major risk factors on the preparation of investment for investment and transport infrastructure construction projects and guarantee that the project is implemented on schedule, quality Apply research results to analyze and evaluate a real project in Da Nang city The article “ Identifying the risk factors of transportation infacture project in the investment preparation phase” by the refletion of the researcher Key words: risk, risk management, risk factors, preparation of investment, response solution MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT DANH MỤC CÁC BẢNG DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ DANH MỤC CÁC PHỤ LỤC MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục tiêu nghiên cứu Đối tƣợng nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu Phƣơng pháp nghiên cứu Kết (đóng góp) nghiên cứu CHƢƠNG TỔNG QUAN VỀ DỰ ÁN ĐẦU TƢ - CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ RỦI RO VÀ QUẢN LÝ RỦI RO TRONG DỰ ÁN ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH 1.1 KHÁI NIỆM VỀ DAĐT XÂY DỰNG VÀ QLDA ĐTXD 1.1.1 Khái niệm 1.1.2 Đặc điểm 1.1.3 Quản lý dự án 1.2 KHÁI NIỆM VÀ PLRR 1.2.1 Khái niệm RR 1.2.2 Lịch sử nghiên cứu RR 1.2.3 Phân loại RR 1.2.4 QLRR dự án đầu tƣ 12 1.3 NỘI DUNG QLRR DỰ ÁN ĐẦU TƢ 13 1.3.1 Lập kế hoạch QLRR 13 1.3.2 Nhận dạng rủi ro (NDRR) 14 1.3.3 Đo lƣờng đánh giá rủi ro (ĐL & ĐGRR) 16 1.3.4 Ứng phó (xử lý) RR 22 1.3.5 Kiểm sốt phịng ngừa RR 24 KẾT LUẬN CHƢƠNG 26 CHƢƠNG TÌNH HÌNH ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CÁC DỰ ÁN HẠ TẦNG GIAO THÔNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG 27 2.1 GIỚI THIỆU CHUNG 27 2.2 HIỆN TRẠNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG 27 2.2.1 Hiện trạng chung 27 2.2.2 Đƣờng 28 2.2.3 Đƣờng sắt 28 2.2.4 Đƣờng thủy 28 2.2.5 Đƣờng hàng không 29 2.3 QUY HOẠCH CHUNG ĐÀ NẴNG ĐẾN NĂM 2030 VÀ TẦM NHÌN NĂM 2050 29 2.3.1 Mục tiêu phát triển 29 2.3.2 Định hƣớng phát triển không gian đô thị 29 2.3.3 Định hƣớng phát triển hệ thống trung tâm chuyên ngành 31 2.3.4 Định hƣớng không gian phát triển công nghiệp 32 2.3.5 Định hƣớng đầu mối hạ tầng kỹ thuật 32 2.3.6 Định hƣớng phát triển giao thông 33 2.3.7 Quy hoạch tổng thể phát triển kinh tế xã hội thành phố Đà Nẵng đến năm 2020 34 2.3.8 Kế hoạch phát triển kinh tế xã hội giai đoạn 2015 - 2020 34 2.3.9 Quy hoạch phát triển giao thông vận tải thành phố Đà Nẵng đến năm 2020, tầm nhìn đến năm 2030 35 2.4 CÁC DỰ ÁN HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÃ VÀ ĐANG ĐƢỢC ĐTXD TRÊN ĐỊA BÀN TP ĐÀ NẴNG 37 2.5 MỘT SỐ DỰ ÁN GẶP KHĨ KHĂN, RỦI RO TRONG Q TRÌNH TRIỂN KHAI THỰC HIỆN TRÊN ĐỊA BÀN TP ĐÀ NẴNG 38 KẾT LUẬN CHƢƠNG 41 CHƢƠNG NHẬN DẠNG, PHÂN TÍCH, ĐÁNH GIÁ CÁC NHÂN TỐ RỦI RO TRONG BƢỚC CHUẨN BỊ ĐẦU TƢ CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƢ XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG 42 3.1 NHẬN DẠNG CÁC NTRR TRONG BƢỚC CHUẨN BỊ ĐẦU TƢ ẢNH HƢỞNG ĐẾN QUÁ TRÌNH ĐTXD CÁC DỰ ÁN HTGT TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG 42 3.2 XÁC ĐỊNH CÁC NTRR 42 3.2.1 Thảo luận nhóm 42 3.2.2 Xác định NTRR 42 3.3 XÂY DỰNG BCH CHÍNH THỨC VÀ KHẢO SÁT ĐẠI TRÀ XÁC ĐỊNH CÁC NTRR 43 3.4 THU THẬP DỮ LIỆU 45 3.4.1 Xác định kích cỡ mẫu 45 3.4.2 Cách thức thu thập liệu 46 3.5 Phân tích chọn lọc liệu 46 3.6 Phân tích xếp hạng NTRR 47 3.7 ĐẶC ĐIỂM NGƢỜI TRẢ LỜI 53 3.7.1 Số năm kinh nghiệm 53 3.7.2 Chức vụ công tác 53 3.7.3 Trình độ học vấn 54 3.7.4 Vai trò dự án 54 3.8 PHÂN NHÓM, ĐÁNH GIÁ CÁC NTRR 55 KẾT LUẬN CHƢƠNG 59 CHƢƠNG ỨNG DỤNG PHƢƠNG PHÁP CHUYÊN GIA XÂY DỰNG CÁC GIẢI PHÁP ỨNG PHÓ ĐỐI VỚI CÁC NHÓM NHÂN TỐ RỦI RO CHÍNH ẢNH HƢỞNG ĐẾN Q TRÌNH ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CÁC DỰ ÁN HẠ TẦNG GIAO THÔNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG 60 4.1 GIỚI THIỆU CHUNG VỀ CÁC PHƢƠNG PHÁP CHUYÊN GIA 60 4.2 GIẢI PHÁP ỨNG PHÓ ĐỐI VỚI CÁC NHÓM NTRR 60 4.3 ÁP DỤNG KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀO PHÂN TÍCH ĐÁNH GIÁ QUÁ TRÌNH THỰC HIỆN ĐTXD DỰ ÁN CẦU RỒNG (GIAI ĐOẠN CHUẨN BỊ ĐẦU TƢ) 67 4.3.1 Các nhân tố liên quan đến CĐT/ Ban QLDA 67 4.3.2 Các nhân tố liên quan đến DAĐT 67 4.3.3 Các nhân tố liên quan đến đơn vị lập dự án 67 4.3.4 Các nhân tố liên quan đến đơn vị thẩm tra dự án 68 4.3.5 Các nhân tố liên quan đến tài 68 4.3.6 Các nhân tố liên quan đến tình hình trị - xã hội - văn hóa 69 4.3.7 Các nhân tố liên quan đến điều kiện tự nhiên - môi trƣờng 69 4.3.8 Các nhân tố liên quan đến quy trình, quy phạm, kỹ thuật cơng nghệ 70 KẾT LUẬN CHƢƠNG 71 KẾT LUẬN - KIẾN NGHỊ 72 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO QUYẾT ĐỊNH GIAO ĐỀ TÀI LUẬN VĂN (Bản sao) DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT Viết tắt QLDA XDCT CTXD HTGT BCH LTRR QLRR PTRR NDRR NTRR KSRR PLRR RRBĐ RRBĐ DMRR Viết đầy đủ Quản lý dự án Xây dựng cơng trình Cơng trình xây dựng Hạ tầng giao thông Bảng câu hỏi Lý thuyết rủi ro Quản lý rủi ro Phân tích rủi ro Nhận dạng rủi ro Nhân tố rủi ro Kiểm soát rủi ro Phân loại rủi ro Rủi ro bất định Rủi ro bất định Danh mục rủi ro Viết tắt TVGS TVTK CĐT NTTC TKKT BVTC SXKD PTĐT PTĐL ĐGRR PBRR RRTT RRST PTRRĐT PTRRĐL Viết đầy đủ Tƣ vấn giám sát Tƣ vấn thiết kế Chủ đầu tƣ Nhà thầu thi công Thiết kế kỹ thuật Bản vẽ thi công Sản xuất kinh doanh Phân tích định tính Phân tích định lƣợng Đánh giá rủi ro Phân bổ rủi ro Rủi ro túy Rủi ro suy tính Phân tích rủi ro định tính Phân tích rủi ro định lƣợng ĐL & ĐGRR Đo lƣờng đánh giá rủi ro MTXSRR Ma trận xác suất rủi ro XLRR DAĐT ĐTXD RR Xử lý rủi ro Dự án đầu tƣ Đầu tƣ xây dựng Rủi ro CLSLRR DFID GPMB PPP APM Hiệp hội quản lý dự án WSDOT Chất lƣợng số liệu rủi ro Bộ phát triển Vƣơng Quốc Anh Giải phóng mặt Quan hệ đối tác cơng tƣ Bộ Giao thông vận tải bang Washington - USA DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu bảng 1.1 1.2 1.3 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 3.9 3.10 4.1 Tên bảng Trang Bảng đăng kí RR Ma trận xác suất xảy rủi ro tác động Phạm vi dự tốn chi phí cơng trình thu thập thơng qua vấn Số mẫu biến vài nghiên cứu Kết xếp hạng tất NTRR Kết xếp hạng NTRR theo NTTC Kết xếp hạng NTRR theo Đơn vị tƣ vấn Kết xếp hạng NTRR theo CĐT/Ban QLDA Bảng tổng hợp số năm kinh nghiệm ngƣời trả lời Bảng tổng hợp ngƣời trả lời theo chức vụ công tác Bảng tổng hợp ngƣời trả lời theo trình độ học vấn Bảng tổng hợp ngƣời trả lời theo vai trò dự án Bảng phân nhóm NTRR Bảng tổng hợp giải pháp ứng phó RR 15 18 19 45 49 52 52 52 53 53 54 54 55 62 DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ Số hiệu hình 1.1 1.2 1.3 1.4 2.1 2.2 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 Tên hình Mối quan hệ ba mục tiêu: thời gian, chi phí kết Phân loại RR theo PGS.TS Lê Kiều Sơ đồ trình QLRR Phân phối xác suất tam giác phân phối xác suất Beta Quy hoạch định hƣớng phát triển không gian thị Quy hoạch định hƣớng giao thơng Quy trình thu thập liệu BCH Quy trình thiết kế BCH Phân loại ngƣời trả lời theo kinh nghiệm làm việc Phân loại ngƣời trả lời theo địa vị công tác Phân loại ngƣời trả lời theo trình độ học vấn Phân loại ngƣời trả lời theo vai trò dự án T lệ thành phần nhóm nhân tố rủi ro Trang 12 13 20 30 33 43 44 53 54 54 55 58 ... GIA CÁC GIẢI PHÁP ỨNG PHÓ RỦI RO ĐỐI VỚI TỪNG NHÓM RỦI RO ĐÃ PHÂN NHÓM TRONG GIAI ĐOẠN CHUẨN BỊ ĐẦU TƯ CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG Nhân tố rủi ro. .. Nguyễn Hồng Nam NGHIÊN CỨU PHÂN TÍCH, ĐÁNH GIÁ CÁC NHÂN TỐ RỦI RO TRONG GIAI ĐOẠN CHUẨN BỊ ĐẦU TƢ CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƢ XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG Học viên: Nguyễn Hồng... DẠNG, PHÂN TÍCH, ĐÁNH GIÁ CÁC NHÂN TỐ RỦI RO TRONG BƢỚC CHUẨN BỊ ĐẦU TƢ CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƢ XÂY DỰNG HẠ TẦNG GIAO THÔNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG 42 3.1 NHẬN DẠNG CÁC NTRR TRONG