Trình tự xét hỏi tại phiên tòa sơ thẩm theo luật tố tụng hình sự việt nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HỒ CHÍ MINH NGUYỄN QUỐC HÙNG TRÌNH TỰ XÉT HỎI TẠI PHIÊN TỊA SƠ THẨM THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ ĐỊNH HƢỚNG NGHIÊN CỨU TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC LUẬT TP.HỒ CHÍ MINH TRÌNH TỰ XÉT HỎI TẠI PHIÊN TỊA SƠ THẨM THEO LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật Hình Tố tụng Hình Định hƣớng nghiên cứu Mã số: 8380104 Người hướng dẫn khoa học: Ts Võ Thị Kim Oanh Học viên: Nguyễn Quốc Hùng Lớp: Cao học Luật, khóa 25 TP HỒ CHÍ MINH, NĂM 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan, Luận văn Thạc sĩ “Trình tự xét hỏi phiên tịa sơ thẩm theo Luật tố tụng hình Việt Nam” cơng trình nghiên cứu thân, xuất phát từ yêu cầu phát sinh công việc để hình thành định hướng nghiên cứu Các số liệu có nguồn gốc rõ ràng, tuân thủ nguyên tắc kết trình bày luận văn thu thập trình nghiên cứu trung thực Luận văn cơng trình nghiên cứu cá nhân hướng dẫn khoa học TS Võ Thị Kim Oanh Nếu phát có gian lận tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm Tác giả luận văn Nguyễn Quốc Hùng DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT Bộ luật Tố tụng hình Cơ quan điều tra : BLTTHS : CQĐT Hội đồng xét xử : HĐXX Hội thẩm nhân dân Kiểm sát viên : HTND : KSV Người bào chữa Tòa án nhân dân : NBC : TAND Tố tụng hình Viện kiểm sát nhân dân : TTHS : VKSND Viện kiểm sát Vụ án hình : VKS : VAHS MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƢƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ TRÌNH TỰ XÉT HỎI TẠI PHIÊN TỒ HÌNH SỰ SƠ THẨM .10 1.1 Khái niệm trình tự xét hỏi phiên tịa hình sơ thẩm 10 1.2 Đặc điểm trình tự xét hỏi phiên tòa sơ thẩm 12 1.3 Ý nghĩa trình tự xét hỏi phiên tịa sơ thẩm vụ án hình 14 1.4 Cơ sở việc quy định trình tự xét hỏi phiên tịa sơ thẩm 15 1.4.1 Cơ sở lý luận 15 1.4.2 Cơ sở thực tiễn .16 1.5 Một số nguyên tắc liên quan đến trình tự xét hỏi phiên tịa sơ thẩm vụ án hình .17 1.5.1 Nguyên tắc bảo đảm quyền bình đẳng trước pháp luật .17 1.5.2 Nguyên tắc tranh tụng xét xử bảo đảm 18 1.5.3 Nguyên tắc Thẩm phán, Hội thẩm nhân dân xét xử độc lập tuân theo pháp luật 19 1.5.4 Nguyên tắc kiểm sát việc tuân theo pháp luật tố tụng hình .20 1.6 Quy định pháp luật số nƣớc trình tự xét hỏi 21 1.6.1 Pháp luật tố tụng hình Hợp chủng quốc Hoa Kỳ 21 1.6.2 Pháp luật tố tụng hình Cộng hoà Pháp .24 1.6.3 Pháp luật tố tụng hình Cộng hịa Liên bang Nga .26 KẾT LUẬN CHƢƠNG 29 CHƢƠNG QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN ÁP DỤNG VỀ TRÌNH TỰ XÉT HỎI TẠI PHIÊN TỊA HÌNH SỰ SƠ THẨM .31 2.1 Quy định pháp luật trình tự xét hỏi phiên tịa hình sơ thẩm .31 2.1.1 Quy định pháp luật trình tự xét hỏi trước Bộ luật tố tụng hình năm 1988 31 2.1.2 Quy định pháp luật trình tự xét hỏi Bộ luật tố tụng hình năm 1988 32 2.1.3 Quy định pháp luật trình tự xét hỏi Bộ luật tố tụng hình năm 2003 34 2.1.4 Quy định pháp luật trình tự xét hỏi Bộ luật tố tụng hình năm 2015 37 2.2 Thực tiễn áp dụng pháp luật tố tụng hình trình tự xét hỏi phiên tịa hình sơ thẩm 45 2.2.1 Thực tiễn áp dụng pháp luật tố tụng hình trình tự xét hỏi Hội đồng xét xử .45 2.2.2 Thực trạng áp dụng pháp luật tố tụng hình trình tự xét xử sơ thẩm vụ án hình Viện kiểm sát nhân dân .49 2.2.3 Thực trạng áp dụng pháp luật tố tụng hình trình tự xét xử sơ thẩm vụ án hình người tham gia tố tụng 53 KẾT LUẬN CHƢƠNG 57 CHƢƠNG GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC HIỆN TRÌNH TỰ XÉT HỎI TẠI PHIÊN TỊA HÌNH SỰ SƠ THẨM 59 3.1 Nhu cầu việc nâng cao hiệu thực trình tự xét hỏi 59 3.1.1 Yêu cầu cải cách tư pháp 59 3.1.2 Hạn chế pháp luật hành 60 3.1.3 Vướng mắc từ thực tiễn 61 3.2 Các giải pháp nâng cao hiệu thực trình tự xét hỏi 62 3.2.1 Giải pháp hoàn thiện pháp luật nhằm nâng cao hiệu thực trình tự xét hỏi 62 3.2.2 Các giải pháp khác nhằm nâng cao hiệu thực trình tự xét hỏi 65 KẾT LUẬN CHƢƠNG 71 KẾT LUẬN 72 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Trước yêu cầu khách quan nhu cầu đổi kinh tế xã hội- giai đoạn đầu Nhà nước tập trung hoàn thiện pháp luật kinh tế (đổi pháp luật nội dung), sau trọng đến đổi thủ tục tố tụng (pháp luật hình thức) để nhằm bảo vệ quyền người, quyền công dân phù hợp với chuẩn mực chung quốc tế Trong bối cảnh nay, theo tinh thần cải cách tư pháp, Nhà nước mong muốn đạt mục tiêu hoạt động xét xử diễn theo hướng tranh tụng, công bằng, bảo vệ tốt quyền người, quyền công dân tố tụng hình Vì lẽ đó, nhu cầu hồn thiện pháp luật tố tụng đổi phiên tịa hình sự, hồn thiện thủ tục xét hỏi phiên tịa hình sơ thẩm trở nên cấp thiết Việc lựa chọn lĩnh vực nghiên cứu với đề tài Luận văn thạc sỹ luật học: “Trình tự xét hỏi phiên tịa sơ thẩm theo luật tố tụng hình Việt Nam” dựa trên: Một là, cần thiết phải làm rõ lý luận khoa học luật tố tụng hình trình tự xét hỏi phiên tịa hình sơ thẩm: Trong giai đoạn cải cách tư pháp diễn mạnh mẽ nước ta, đặt cho nhà khoa học pháp lý trách nhiệm giải thấu đáo mặt lý luận việc đổi phiên tòa hình gắn liền với đổi thủ tục xét hỏi Vì thủ tục xét hỏi sở q trình tranh tụng phiên tịa hình sơ thẩm; cịn sở để làm rõ thật khách quan vụ án, bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cơng dân xã hội Hai là, cần thiết phải hoàn thiện thủ tục xét hỏi nâng cao chất lượng xét hỏi phiên tịa hình sơ thẩm: Pháp luật tố tụng hình nước ta qua 03 lần pháp điển hố (Bộ luật tố tụng hình năm 1988; năm 2003 năm 2015), nhà lập pháp thiết lập thành công hệ thống thủ tục tố tụng hình sự, cơng cụ sắc bén để phịng, chống tội phạm tăng cường pháp chế Tuy nhiên, mô hình tố tụng hình nước ta chưa tiếp thu nhiều hạt nhân hợp lý mơ hình tranh tụng, nhiều quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 cịn bất cập, quy định trình tự xét hỏi chưa đáp ứng yêu cầu thực tiễn tranh tụng Trên thực tế, năm gần có chuyển biến tích cực mặt hoạt động tư pháp hình sự, nhiên chất lượng, hiệu xét xử chưa cao; việc tổ chức phiên tịa hình hoạt động tranh tụng phiên tòa nhiều bất cập, chưa đáp ứng nhu cầu đổi xã hội Về tổ chức phiên theo tinh thần cải cách tư pháp vấn đề văn hoá pháp lý có tính thời dư luận quan tâm; thực trạng án bị huỷ, sửa vi phạm thủ tục tố tụng đáng kể có trường hợp gây oan, sai xâm phạm đến quyền lợi ích hợp pháp công dân.v.v Ba là, yêu cầu cụ thể hóa quy định Hiến pháp năm 2013 số văn ban hành: Trước yêu cầu đó, pháp luật tố tụng hình phải cụ thể hóa ngun tắc tranh tụng, ngun tắc suy đốn vơ tội nguyên tắc khác Hiến pháp năm 2013 quy định Bên cạnh đó, tinh thần Hiến pháp năm 2013 coi trọng bảo vệ quyền người, quyền cơng dân nhiệm vụ trị trọng tâm, nhiệm vụ bảo vệ quyền người lĩnh vực tố tụng hình phải xác định rõ thực thi có hiệu Tình hình nghiên cứu đề tài Cho đến thời điểm này, Việt Nam có số cơng trình chuyên khảo nghiên cứu đề cập lý luận thực tiễn thuộc lĩnh vực đề tài Tuy nhiên, cơng trình thiên thực tiễn, chưa có tính lý luận cao - Về sách: Ở Việt Nam, tài liệu sách có liên quan đến đề tài nghiên cứu không nhiều Trong “Tranh luận phiên tòa sơ thẩm” tác giả Dương Thanh Biểu, Nhà xuất Tư pháp ấn hành năm 2007 đề cập cách hạn chế thủ tục tranh luận Bên cạnh thành cơng việc phân tích sâu sắc kiểu tố tụng hình áp dụng số nước giới, sách chủ yếu bàn luận nghiệp vụ kiểm sát kỹ nghiên cứu hồ sơ, đọc cáo trạng, thực hành quyền công tố phiên tịa hình sơ thẩm cho ví dụ minh họa từ nhiều vụ án, tình có thật Đáng lưu ý quan điểm tác giả cho rằng, Hội đồng xét xử phải giữ trách nhiệm xét hỏi để kiểm tra, xác định tính khách quan, chân thực tài liệu, chứng cứ, để làm rõ tình tiết vụ án; cịn Kiểm sát viên hỏi để làm rõ thêm tình tiết buộc tội, gỡ tội Vấn đề khác với chiều hướng, quan điểm khác không giao trách nhiệm xét hỏi thuộc Hội đồng xét xử Ngồi cịn có cuốn: “Xét xử sơ thẩm tố tụng hình Việt Nam” tác giả Võ Thị Kim Oanh, Nhà xuất Đại học Quốc gia TP Hồ Chí Minh năm 2011; “Trình tự, thủ tục giải vụ án hình sự” tác giả Mai Thanh Hiếu- Nguyễn Chí, Dương Thanh Biểu (2007); “Tranh luận phiên tòa sơ thẩm”, NXB Tư pháp, Hà Nội, trang 23-27, Nhà xuất Lao động- Xã hội năm 2008 Ở phần lớn đề cập đến vấn đề liên quan đến công tác xét xử, nêu lý luận chung phiên tịa hình sự, vấn đề mơ hình tố tụng chức tố tụng hình sự, thẩm quyền xét xử, giai đoạn xét xử, bước tiến hành tố tụng điều tra, truy tố, xét xử v.v, đề cập mang tính chất giới thiệu, sơ lược thủ tục xét hỏi tranh luận phiên tịa hình sơ thẩm - Về đề tài nghiên cứu khoa học cấp: Các đề tài khoa học thực khía cạnh khác liên quan đến khoa học luật tố tụng hình sự, tiêu biểu gồm có: + Đề tài khoa học cấp bộ: “Các giai đoạn tố tụng hình Việt Nam Những vấn đề lý luận thực tiễn”, Viện Kiểm sát nhân dân tối cao hoàn thành vào năm 2010 Đề tài thành cơng giải thích khái niệm, chất pháp lý vị trí vai trò giai đoạn tố tụng, gồm giai đoạn khởi tố, điều tra, truy tố Qua khẳng định vấn đề cần tăng cường nhận thức, hồn thiện áp dụng pháp luật tố tụng hình theo hướng cải cách tư pháp Về thủ tục tố tụng hình tác giả cơng trình đánh giá mang tính khái qt, khơng sâu làm rõ thủ tục xét hỏi, tranh luận phiên tịa hình sơ thẩm + Ngồi cịn có đề tài: Đề tài độc lập cấp Nhà nước: “Những vấn đề lý luận thực tiễn việc đổi thủ tục tố tụng hình đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp”, tác giả Lê Hữu Thể hoàn thành vào năm 2010; Đề tài khoa học cấp Nhà nước: “Cải cách quan tư pháp, hoàn thiện thủ tục tư pháp, nâng cao hiệu hiệu lực xét xử Tòa án Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa dân, dân, dân” tác giả ng Chu Lưu hoàn thành năm 2005; Đề tài “Cải cách hệ thống tư pháp hình nhằm bảo vệ quyền người”; Đề tài nghiên cứu nhóm B Đại học Quốc gia Hà Nội Dự án Đan Mạch, tác giả Lê Văn Cảm (chủ nhiệm) hoàn thành năm 2011; Đề tài thuộc Dự án nêu trên: “Luật tố tụng hình Việt Nam với việc bảo vệ quyền người” tác giả Nguyễn Ngọc Chí làm chủ nhiệm Các cơng trình nêu chủ yếu làm rõ sở: lý luận, thực tiễn, khoa học, pháp lý việc đổi hoạt động quan tư pháp, định hướng chung hoàn thiện pháp luật tố tụng hình theo hướng dân chủ, bình đẳng gần dân hơn, đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp xây dựng nhà nước pháp quyền Việt Nam - Về tạp chí khoa học chuyên ngành luật: Hoạt động xét hỏi tranh luận phiên tịa hình sơ thẩm có tính thời nhiều nhà khoa học cán làm công tác chuyên môn quan tâm nghiên cứu, trao đổi diễn đàn tạp chí chuyên ngành luật + Về viết như: “Một số vấn đề thủ tục xét hỏi phiên tịa sơ thẩm hình theo Bộ luật tố tụng hình năm 2003” tác giả Đinh Văn Quế tạp chí Tịa án nhân dân tháng 4/2004 (số 8); “Một số vấn đề hoàn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình thủ tục xét xử sơ thẩm” tác giả Trần Văn Độ, đăng Tạp chí Kiểm sát số 08 năm 2012 Một số ý tưởng nghiên cứu gợi mở: Cụ thể trang 22 tác giả báo nêu quan điểm: “Thậm chí cần phải xa vấn đề này, cần cho phép người tham gia tố tụng có quyền trực tiếp xét hỏi tình tiết liên quan đến quyền, lợi ích mình” Quả thật cần phải hướng tới đánh giá sâu sắc hoạt động, vai trò chủ thể tham gia xét hỏi tranh luận làm sở cho đề xuất mở rộng quyền trực tiếp xét hỏi người tham gia tố tụng phiên tịa hình sơ thẩm Tác giả Trần Văn Độ đưa quan điểm nên gộp phần thủ tục xét hỏi phần thủ tục tranh luận làm Đây vấn đề được Bộ luật tố tụng hình năm 2015 gộp thủ tục xét hỏi tranh luận làm Mục V: Thủ tục tranh tụng phiên tòa chương XX: Những quy định chung thủ tục tố tụng phiên tòa; “Về thủ tục xét hỏi phiên tịa hình sơ thẩm” tác giả Lê Thị Thúy Nga, đăng Tạp chí Luật học số 07 năm 2008 Ở tác giả tiếp cận số vấn đề cụ thể liên quan đến phương pháp xét hỏi phiên tịa hình sơ thẩm có giá trị tham khảo cho Luận văn, vấn đề thứ tự xét hỏi cách ly bị cáo phiên tòa (nhất định hướng mở rộng quyền xét hỏi người giám định), nêu định hướng chung; “Các nguyên tắc cải cách tư pháp giai đoạn xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam” tác giả Lê Cảm- Tạp chí Tịa án nhân dân số 1/2006; “Những chức tố tụng hình sự” tác giả Nguyễn Thái Phúc - Tạp chí Nhà nước pháp luật số 12/2005; “Tố tụng hình Việt Nam cần đổi hoàn thiện theo hướng nào?” tác giả Đào Trí Úc- Tạp chí Nghiên cứu lập pháp số 15/2011 Các báo nghiên cứu khía cạnh khác yếu tố chi phối thủ tục xét hỏi, tranh luận phiên tịa hình sơ thẩm vấn đề bảo đảm chất lượng tranh tụng phiên tịa hình Đây khơng phải nghiên cứu có hệ thống, chun sâu thủ tục xét hỏi phiên tịa hình sơ thẩm; “Hoàn thiện quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2003 thủ tục xét hỏi phiên tòa sơ thẩm” tác giả Nguyễn Ngọc Kiện tạp chí Nghiên cứu lập pháp số 22 (302) T11/2015; “Bảo đảm quyền bị cáo phiên tịa xét xử sơ thẩm vụ án hình Tòa án nhân dân thủ tục xét hỏi” tác giả Võ Quốc Tuấn tạp chí Nghiên cứu lập pháp số 22 (326) T11/2016; “Hoàn thiện quy định phiên tịa hình sơ thẩm Bộ luật tố tụng hình sự” tác giả Lê Thanh Phong-Tòa án nhân dân quận 7, thành phố Hồ Chí Minh đăng trang điện tử Tạp chí Dân chủ Pháp luật năm 2017; “Một số ý kiến quy định Bộ luật tố tụng hình ... biệt trình tự xét hỏi luật TTHS với trình tự xét hỏi luật tố tụng dân trình tự hỏi luật tố tụng hành chính: (i) trình tự xét hỏi điều hành Thẩm phán chủ tọa phiên tịa, (ii) trình tự xét hỏi luật. .. quan việc xét xử vụ án hình Thứ hai, trình tự xét hỏi phiên tịa sơ thẩm VAHS Việt Nam trình tự xét hỏi theo mơ hình tố tụng pha trộn Trình tự xét hỏi TTHS Việt Nam mang đặc điểm mô hình tố tụng pha... Đặng Anh Việt năm 2017, ? ?Trình tự xét hỏi phiên tòa sơ thẩm theo luật tố tụng hình Việt Nam? ?? Cơng trình nêu vấn đề hạn chế, bất cập pháp luật tố tụng hình hành tồn mà Bộ luật tố tụng hình năm