Câu Hỏi Ôn Thi Phân Tích Chứng Khoán 800 câu trắc nghiệm

b. Theo gi¸ tháa thuËn víi nhµ ®Çu t. Trung t©m Giao dÞch chøng kho¸n c. Sau khi nhËn cæ tøc b»ng cæ phiÕu, tû lÖ së h÷u cæ phÇn cña «ng ta trong c«ng ty XYZ lµ bao nhiªu?.. a. VËy C«ng [r]

CÂU HỎI PHẦN CƠ BẢN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Câu 1: Ngời sở hữu cổ phiếu trái phiếu đợc hởng:

a Lãi suất cố định

b Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động công ty c Đợc quyền bầu cử Đại hội cổ đông

d L·i suất từ vốn mà đầu t vào công ty

Câu 2: Nhà đầu t mua 10 trái phiếu có mệnh giá 100 USD, có lãi suất danh nghĩa 6%/năm với giá 900 USD Vậy hàng năm nhà đầu t nhận đợc tiền lãi là:

a 60 USD b 600 USD c 570 USD d 500 USD

C©u 3: Cỉ phiÕu q a §ỵc chia cỉ tøc

b Là loại cổ phiếu đợc phát hành đợc tổ chức phát hành mua lại thị trờng c Ngời sở hữu có quyền biểu

d Là phần cổ phiếu cha đợc phép phát hành

Câu 4: Các câu sau với thị trờng sơ cấp

a Làm tăng lợng vốn đầu t cho kinh tế

b Làm tăng lợng tiền lu thông c Không làm tăng lợng tiền lu thông d Giá phát hành quan hệ cung cầu định

Câu 5: Thị trờng thứ cấp

a L nơi doanh nghiệp huy động vốn trung dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu trái phiếu b Là nơi mua bán loại chứng khoán chất lợng

c Là nơi mua bán chng khoỏn ó phỏt hnh

d Là thị trờng chøng kho¸n kÐm ph¸t triĨn

Câu 6: Hình thức bảo lãnh mà đfó nhà bảo lãnh phát hành cam kết mua tồn chứng khốn tổ chức phát hành cho dù họ bán hết hay khơng đợc gọi là:

a B¶o l·nh tất không b Bảo lÃnh với cố gắng tối đa

c Bảo lÃnh với cam kết chắn.

d Bảo lÃnh với hạn mức tối thiểu

Câu 7: Đối với công chúng đầu t, tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng: a Bản giấy phép thành lập đăng ký kinh doanh

b Danh sách sơ yếu lý lịch thành viên Hội đồng Quản Trị Ban Giám đốc c Đơn xin phép phỏt hnh

d Bản cáo bạch

Câu 8: Trật tự u tiên lệnh theo phơng thức khớp lệnh là: a Thời gian, giá, số lợng

b Giá, thêi gian, sè lỵng

c Sè lỵng, thêi gian, giá d Thời gian, số lợng, giá

Câu 9: Lệnh giới hạn lệnh:

a Đợc u tiên thực trớc loại lệnh khác

b c thực mức ngời đặt lệnh định (Thụng tư số 58/2004/TT-BTC ngày 17/6/2004 Bộ Tài chnh)

c Đợc thực mức giá khớp lÖnh

d Ngời đặt bán ngời đặt mua có u tiên giống

Câu 10: Lệnh dừng để bán đợc đa

a Víi gi¸ cao giá thị trờng hành

b Với giá thấp giá thị trờng hành

c Hoặc cao thấp giá thị trờng hành d Ngay giá trị trờg hành

Câu 11: Lý sau với bán khống chứng khoán: a Ngăn chặn thua lỗ

b Hởng lợi từ sụt giá chứng khoán

c Hởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán d Hạn chế rủi ro

Câu 12: Các tiêu sau tiêu phân tích bản: a Các tiêu phản ánh khả sinh lời công ty

b Các tiêu phản ánh khả toán công ty c Tỷ số P/E

d Chỉ số giá thị trêng chøng kho¸n

Câu 13: Giao dịch theo phơng pháp khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là: a 100đ b 200đ c 300đ d 500đ

Câu 14: Ơng X vừa bán 100 cổ phiếu cơng ty A với giá 40 USD/cổ phiếu Ông ta mua cổ phiếu năm tr ớc với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ơng ta có nhận cổ tức USD/cổ phiếu Vậy thu nhập trớc thuế ông từ 100 cổ phiếu A là:

a 1000 USD b 1200 USD c 1300 USD d Tất sai

C©u 15: MƯnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam lµ:

a Tối thiểu 100.000 đồng bội số 100.000đồng

b 100.000 đồng c 10.000 đồng d 200.000 đồng

Câu 16: Nếu trái phiếu đợc bán với giá thấp mệnh giá thì:

a L·i st hiƯn hµnh cđa tr¸i phiÕu < l·i st danh nghÜa cđa tr¸i phiÕu b LÃi suất hành trái phiếu = lÃi st danh nghÜa cđa tr¸i phiÕu

c L·i st hành trái phiếu > lÃi suất danh nghĩa cđa tr¸i phiÕu

d Khơng có sở để so sánh

Câu 17: Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Nh vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho trái phiếu nh nào?

a L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y

b L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y c L·i suÊt tr¸i phiếu X < lÃi suất trái phiếu Y d Còn tïy trêng hỵp thĨ

Câu 18: Ngời bán khống chứng khoán thực hành động bán khống họ dự đoán giá cổ phiếu: a Tăng lên b Giảm đI c Không thay đổi d Không câu

Câu 19: Giả sử cổ phiếu A có giá đóng cửa phiên giao dịch trớc là: 101.000 đồng, theo quy chế giao dịch thị trờng chứng khoán Việt Nam nay, mức giá mức đặt lệnh hợp lệ mức giá sau:

a 101.500 đồng b 100.000 đồng c 106.050 đồng d 95.000 đồng

Câu 20: Lệnh dừng để mua đợc a ra:

a Hoặc cao thấp giá thị trờng hành

b Với giá thấp giá thị trờng hành

c Với giá cao giá thị trờng hành d Ngay giá thị trờng hành

Câu 21: Thị trờng vốn thị trờng giao dịch

a Các công cụ tài ngắn hạn b Các công cụ tài trung dài hạn c Kỳ phiếu d Tiền tệ

Câu 22: Thị trờng chứng khoán phận của:

Câu 23: Thặng d vốn phát sinh khi: a Công ty làm ăn có lÃi

b Chênh lệch giá phát hành cổ phiếu mới

c Tất trờng hợp

Câu 24: Công ty cổ phần bắt buộc phải có

a C phiu phổ thông b Cổ phiếu u đãI c Trái phiếu cơng ty d Tất loại chứng khốn

Câu 25: Quỹ đầu t chứng khoán dạng mở lµ q:

a Có chứng đợc niêm yết trờn th trng chng khoỏn

b Liên tục phát hành chứng quỹ

c Không mua lại chứng quỹ d Chỉ phát hành chứng quỹ lÇn

Câu 26: Quỹ đầu t chứng khốn dạng đóng quỹ: a Phát hành chứng quỹ nhiều lần

b Có thể đợc niêm yết chứng qu trờn th trng chng khoỏn

c Đợc quyền mua lại chứng quỹ từ nhà đầu t d Đợc quyền phát hành bổ sung công chứng

Câu 27: Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng là:

a Để dễ dàng quản lý b Để bảo vệ công chúng đầu t c Để thu phí phát hành d Để dễ dàng huy động vốn

Câu 28: Năm N, Cơng ty ABC có thu nhập rịng 800 triệu đồng, số cổ phiếu phát hành 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ 40.000, khơng có cổ phiếu u đãi Hội đồng quản trị định trả 560 triệu cổ tức Nh cổ phiếu đợc trả cổ tức là:

a 1500 ® b 2000 ® c 1000 ® d 1300 ®

Câu 29: Trong trờng hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, cổ đông sẽ:

a Là chủ nợ chung b Mất toàn số tiền đầu t c Đợc u tiên trả lại cổ phần góp trớc

d Là ngời cuối đợc toán

Câu 30: Khi phá sản, giải thể công ty, ngời nắm giữ trái phiếu đợc hoàn trả: a Trớc khoản vay chấp khoản phải trả b Trc thu

c Sau khoản vay chấp khoản phải trả

d Trc cỏc cổ đông nắm giữ cổ phiếu u đãi cổ phiu ph thụng

Câu 31: Một điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng ë ViƯt Nam lµ:

a Có vốn tối thiểu 10 tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phải có lãi (điều 12 LCK) b Có vốn tối thiểu 10 tỷ USD, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phát hành phải có lãi

c Có vốn tối thiểu tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phải có lãi d Có vốn tối thiểu tỷ VND, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phát hành phải có lãi

Câu 32: Tỷ lệ nắm giữ tối đa nhà đầu t nớc cổ phiếu tổ chức niêm yết đợc quy định theo pháp luật Việt Nam là: a 25% tổng số cổ phiếu b 49% tổng số cổ phiếu c 30% tổng số cổ phiếu d 27% tổng số cổ phiếu

Câu 33: Một điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

a Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nớc có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VND trở lên

b Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nớc có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VND trở lên

c Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nớc, doanh nghiệp t nhân có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VND trở lên

d Không câu

Câu 34: Quỹ đầu t chứng khoán theo quy định Việt Nam quỹ: a Đầu t tối thiểu 40% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán b Đầu t tối thiểu 50% giá trị tài sản ca qu vo chng khoỏn

c Đầu t tối thiểu 60% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán.

d Đầu t tối thiểu 70% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán

Câu 35: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu vòng: a 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực b 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực c 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiÖu lùc

d 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực. Câu 36: Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm sốt Cơng ty niêm yết phải nắm giữ

a 20% vốn cổ phần Công ty

b Ýt nhÊt 20% vèn cỉ phiÕu m×nh sở hữu năm kể từ ngày niêm yết (NĐ 17 page 10)

c Ýt nhÊt 50% sè cổ phiếu sơ hữu năm kể từ ngày niêm yết d 30% số cổ phiếu sở hữu năm kể từ ngày niêm yết

Câu 37: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài năm trên:

a số báo liên tiếp tờ báo

b số báo liên tiếp tờ báo c số báo liên tiếp tờ báo d số báo liên tiếp tờ báo

Câu 38: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố thông tin bÊt thêng thêi gian: a 10 tiÕng kÓ tõ sù kiƯn x¶y

b 24 tiÕng kĨ tõ sù kiƯn x¶y ra

c 30 tiÕng kĨ tõ sù kiƯn x¶y d 14 tiÕng kĨ tõ sù kiƯn x¶y

Câu 39: Ngời hành nghề kinh doanh chứng khoán đợc: a Đợc tự mua, bán cổ phiếu nơi

b Chỉ đợc mở tài khoản giao dịch cho cơng ty chứng khốn nơi làm việc c Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu tổ chức phát hành

d Làm giám đốc công ty niêm yết

Câu 40: Giao dịch theo phơng pháp khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá dới 50.000đồng

a 100 ® b 200 ® c 300 ® d 500 ®

Câu 41: Doanh nghiệp nhà nớc cổ phần hóa thực bán đấu giá cổ phiếu lần đầu công chúng bắt buộc phải thực đấu giá qua trung tâm giao dịch chứng khoán khối lợng cổ phần bán cơng chúng có giá trị:

a 10 tỷ đồng trở lên b Từ đến 10 tỷ c tỷ đồng trở lên d Tùy doanh nghiệp có muốn thực đấu giá qua trung tâm hay không

Câu 42: Khi nhà đầu t mua cổ phần qua đấu giá Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nhà đầu t phải đặt cọc:

a 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

b 15% giỏ tr c phn đăng ký mua tính theo giá khởi điểm c 5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm d Không phải đặt cọc

Câu 43: Khi thực bán cổ phần doanh nghiệp nhà nớc, cổ đông chiến lợc đợc phép mua:

a Tối đa 20% tổng số cổ phần bán bên ngồi với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân (Nđ187 Đ27-28) b Tối đa 25% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

c Tối đa 25% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân c Tối đa 20% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

Câu 44: Biên độ dao động giá thị trờng chứng khoán Việt Nam do: a Bộ trởng Bộ tài quy định

c Thống đốc Ngân hàng Nhà nớc quy định

d Giám đốc Trung tâm Giao dịch Chứng khoán quy định

Câu 45: Đối tợng công bố thông tin thị trờng chứng khoán gồm: a Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết

b Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ

c Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán

d Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch

Câu 46: Tại thời điểm định, tất trái phiếu chuyển đổi đợc trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thơng thì:

a EPS tăng b EPS không bị ảnh hởng c EPS giảm d P/E bị ảnh hởng EPS không bị ảnh hởng

Cõu 47: Hi ng qun tr, Ban giám đốc, Ban kiểm sốt cơng ty niêm yết phải nắm giữ: a 20% vốn cổ phần Công ty

b Ýt nhÊt 20% vèn cổ phần vòng năm kể từ ngày niêm yÕt (tt17/2007)

c Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu sở hữu năm kể từ ngày niªm t

d Ýt nhÊt 30% sè cỉ phiÕu sở hữu năm kể từ ngày niêm yết (Câu 159)

Câu 48: Việc phân phối cổ phiếu niêm yết phải:

a Theo giỏ bỏn đợc xác định cáo bạch đăng ký với ủy ban Chứng khoán Nhà nớc

b Theo giá thỏa thuận với nhà đầu t c Theo giá thị trờng qua đấu giá

d Theo giá u đãi Hội đồng quản trị công ty phát hành định

Câu 49: Thị trờng tài nơi huy động vốn:

a Ngắn hạn b Trung hạn c Dài hạn d Ngắn hạn, trung hạn dài hạn Câu 50: Nhà đầu t đặt lệnh mua bán chứng khoán niêm yết tại:

a ủy ban Chứng khoán b Trung tâm Giao dịch chứng khoán c Công ty chứng khoán.

Cõu 51: Hỡnh thức bảo lãnh phát hành đợt phát hành bị hủy bỏ tồn chứng khốn khơng bán đợc hết, gọi là:

a B¶o l·nh víi cam kết chắn b Bảo lÃnh với cố gắng tối đa c Bảo lÃnh tất không d Tất hình thức

Cõu 52: Trong nhận định sau đây, nhận định sai thị trờng chứng khốn thứ cấp

a) ThÞ trêng thứ cấp nơi giao dịch chứng khoán phÈm chÊt

b) Thị trờng thứ cấp tạo tính khoản cho cổ phiếu lu hành c) Thị trờng thứ cấp tạo cho ngời sở hữu chứng khoán hội để rút vốn đầu t họ d) Thị trờng thứ cấp tạo cho ngời đầu t hội cấu lại danh mục đầu t

Câu 53: Cổ đơng sở hữu cổ phiếu u đãi cổ tức Việt Nam có quyền: I Nhận cổ tức với mức u đãi

II.Tham dự biểu tất vấn đề thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông III Khi công ty giải thể, đợc nhận lại phần tài sản tơng ứng với số cổ phần góp vào công ty IV Đợc nhận cổ tức u đãi nh lãi suất trái phiếu kể công ty làm ăn thua lỗ

a I b I vµ II c I vµ III d Chi IV e I III IV f Tất

Câu 54: Công ty XYZ có 10.000 cổ phiếu lu hành tuyên bố trả cổ tức cổ phiếu với mức 30% Khách hàng bạn có 100 cổ phiếu XYZ Sau nhËn cỉ tøc b»ng cỉ phiÕu, tû lƯ së h÷u cổ phần ông ta công ty XYZ bao nhiªu?

a 1% b 1.3% c 1.5% d 1.1%

Câu 55: Việc đăng ký lu ký chứng khoán TTGDCK đợc thực bởi:

a) Ngêi sở hữu chứng khoán b) Tổ chức phát hành c) Tổ chức bảo lÃnh phát hành d) Thành viên lu ký

Câu 56: Công ty SAM đợc phép phát hành 7.000.000 cổ phiếu theo Điều lệ công ty Công ty phát hành đợc 6.000.000 cổ phiếu, có 1.000.000 cổ phiếu ngân quỹ Vậy Cơng ty SAM có cổ phiếu lu hành?

a 7.000.000 cæ phiÕu b 6.000.000 cæ phiÕu c 5.000.000 cæ phiÕu d 4.000.000 cỉ phiÕu e 3.000.000 cỉ phiÕu c Tiªu chuẩn giao dịch; d Cơ chế xác lập giá;

Phơng án:

I a, b c; II.a, b, c vµ d; III.b, c vµ d; IV.c vµ d; V Chỉ c. Câu 57: Để giao dịch chng khoán niêm yết Trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải có bớc:

I Trung tõm giao dch chứng khốn thực hện ghép lệnh thơng báo kết giao dịch cho cơng ty chứng khốn II Nhà đầu t mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khoỏn

III Công ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch Trung tâm

IV Nh đầu t nhận đợc chứng khoán (nếu ngời mua) tiền (nếu ngời bán) tài khoản Cơng ty chứng khốn sau ngày làm việc kể từ ngày mua bán

V C«ng ty chứng khoán thông báo kết giao dịch cho nhà đầu t

Anh (chị) hÃy trình tự bớc giao dịch chứng khoán theo phơng án sau:

a I, II, III, IV, V b I, III, V, II, IV c II, I, V, IV, III d II, III, I, V, IV e Khơng có phơng án

Câu 58: Số lệnh cổ phiếu XXX với giá đóng cửa trớc 30,5 nh sau:

Mua Gi¸ B¸n

1.100 (H) 30,9 200 (B)

500 (A) 30,8

-300 (C) 30,6 500 (I)

- 30,5 1000 (E)

600 (D) 30,4 700 (F)

500 (G) 30,3

-ATO 500 (J)

Hãy xác định giá khối lợng giao dịch:

Câu 59: Giả sử giá đóng cửa chứng khoán A phiên giao dịch trớc 10200 đồng, đơn vị yết giá 100 đồng, biên độ dao động giá 22% Các mức nhà đầu t đặt lệnh phiên giao dịch tới là:

a 9998, 10998, 10608 b 9900, 10000, 10100, 10300, 10400

c 9900, 1000, 10100, 10500, 10600 d 1000, 10100, 10200, 10300, 10400 c Không phơng án

Câu 60: Phiến đóng cửa tuần n thị trờng chứng khoán Việt Nam, VN.Index 237,78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiến đóng tuần n-1, tức mức tăng tơng đơng với:

a 1,12% b 1,11% c 1% d 1,2%

Câu 61: Đối với doanh nghiệp nhà nớc cổ phần hóa niêm yết thị trờng chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu sau đợc giảm nhẹ:

a) Vèn ®iỊu lƯ

b) Thời gian hoạt động có lãi

c) Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát d) Tỷ lệ nắm giữ cổ đơng ngồi tổ chức phỏt hnh

Câu 62: Trả cổ tức cổ phiÕu, sÏ lµm:

a Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty.

c Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đơng cơng ty d Khơng có câu

Câu 63: Nêu khái niệm Giá trị tài sản ròng quỹ (NAV) cách xác định Giá trị tài sản ròng chứng đầu t quỹ (NAVCPCCĐ1)

Giả sử quỹ có khoản mục nh sau: Đơn vị tính: đồng

1 Tiền mặt cơng cụ tài tơng đơng tin mt: 1.500.000.000

2 Các cổ phiếu nắm giữ thị giá:

Tên cổ phiếu Số lợng Thị gi¸

REE 200.000 29.000

AGF 100.000 39.500

SGH 50.000 16.000

HAP 20.000 42.000

GMD 80.000 51.000

BBC 180.000 22.500

Tæng nỵ: 3.020.000.000

Hãy xác định giá trị tài sản ròng quỹ giá trị tài sản ròng cổ phần quỹ tổng số cổ phần lu hành quỹ triệu cổ phần

Câu 64: Chức thị trờng chứng khoán thứ cấp Trung tâm giao dịch chứng khoán đợc thể hiện, bởi: a Đấu giá cổ phần doanh nghiệp nh nc c phn húa;

b Đấu thầu trái phiếu Chính phủ tài sản chính; c Giao dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch

Cõu 65: Mơi giới chứng khốn nghiệp vụ kinh doanh chứng khốn, cơng ty chứng khốn đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khốn thơng qua:

a) Cơ chế giao dịch Sở giao dịch chứng khoán thị trờng OTC, Sở giao dịch CK / Thị trờng OTC chia sẻ trách nhiệm kết kinh tế giao dịch với khách hàng

b) Cơ chế giao dịch Sở giao dịch khách hàng chịu trách nhiệm kết kinh tế giao dịch c) Cơ chế giao dịch thị trờng OTC khách hàng chịu trách nhiệm kết kinh tế giao dịch đó; d) b c

Câu 66: Trong tháng ngày nghỉ lễ, giả sử bạn ngời đầu t bán cổ phiếu thị trờng chứng khoán tập trung đợc báo bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng (thứ 6) Thờigian toán theo quy định hành T+3 Thời gian tiền đợc chuyển vào tài khoản bạn là:

a) Chủ nhật 18/7 b) Thứ hai 19/7 c) Thứ ba 20/7 d) Thứ t 21/7 c) Các phơng án sai

Câu 67: Việc quản lý chứng khoán Hệ thống lu ký chứng khoán tập trung đợc thực

a) Thơng qua Hệ thống tài khoản lu ký chứng khoán Trung tâm lu ký chứng khoán chứng khoán ghi sổ b) Lu giữ đặc biệt - lu giữ chứng chứng khoán kho Trung tâm lu ký chứng khoán đứng tên ngời gửi: c) Do tổ chức phát hành quản lý

d) a vµ b

Câu 68: Khi lu giữ chứng khoán tập trung Trung tâm lu ký chứng khoán, ngời đầu t đợc quyền: a) Rút chứng khoán chứng chỉ;

b) Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống tài khoản mở Trung tâm lu ký: c) a b

Câu 69: Theo quy định pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khốn cơng chúng là: a Phát hành qua tổ chức trung gian;

b Phát hành để niêm yết;

c Cã Ýt nhÊt 50 nhà đầu t tổ chức phát hành; d Có 50 nhà đầu t

Phơng án:

I: a, b vµ c II: a vµ c; III: a, b vµ d; IV: b vµ d

Câu 70: Mục tiêu công tác tra, gi¸m s¸t viƯc thùc hiƯn ph¸p lt chøng kiÕn kho¸n thị trờng chứng khoán là: a) Bảo vệ quyền lợi ngời đầu t

b) Gúp phn m bảo cho hoạt động thị trờng chứng khốn cơng bằng, công khai, hiệu c) Giảm thiểu rủi ro hệ thng

d) Để ngời đầu t ngày có lÃi

e) a), b) c)

f) Cả a), b), c) vµ d)

Câu 71: Cơng ty cổ phần doanh nghiệp, đó:

I Vốn điều lệ đợc chia thành nhiều phần gọi cổ phần II Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn nghĩa vụ nợ

III Cổ đong có quyền tự chuyển nhợng tất loại cổ phần IV Khơng hạn chế số lợng cổ đông tối đa

a I II b I, II III c I, II IV d I, III IV e Tất sai

C©u 72: Lệnh thị trờng lệnh:

a) Mua, bán theo giá thị trờng

b) Lu gi s bệnh đến mua bán đợc

c) Lệnh đặt mua, bán chứng khoán giá định để thị trờng chấp nhận d) Khơng có đáp ỏn no trờn ỳng

Câu 73: Loại hình niêm yết sau mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty:

a Niêm yết lần đầu; b Niêm yết lại; c Niêm yết bổ sung; d Niêm yết cửa sau; c Niêm yết tách, gộp cổ phiếu

Câu 74: Thị trờng tài bao gồm:

a) Thị trờng tiền tệ thị trờng vốn b) Thị trờng hối đoái thị trờng vốn c) Thị trờng chứng khoán thị trờng tiền tệ d) Thị trờng thuê mua thị trờng bảo hiểm

Câu 75: Thị trờng chứng khoán bao gồm

a) Thị trờng vốn thị trờng thuê mua b) Thị trờng cổ phiếu thị trờng trái phiếu c) Thị trờng hối đoái thị trờng cho vay ngắn hạn d) Tất câu

Câu 76: Căn luân chuyển nguồn vốn, TTCK chia lµm

a) Thị trờng nợ thị trờng trái phiếu b) Thị trờng tập trung thị trờng OTC c) Thị trờng sơ cấp thị trờng thứ cấp d) Cả câu

Câu 77: Căn vào phơng thức hoạt động, TTCK bao gồm:

a) Thị trờng thứ thị trờng OTC b) Thị trờng tập trung thị trờng phi tập trung c) Cả a & b d) Cả a & b u sai

Câu 78: công ty XYZ thông báo tiến hành gộp cổ phiếu, ®iỊu nµy sÏ lµm

a) Khơng thay đổi b) Tăng mệnh giá giảm số lợng cổ phần c) Giảm mệnh giá tăng số lợng cổ phần d) Tăng mệnh giá tơng đơng với số gộp

Câu 79: Công ty XYZ thông báo tiến hành tách cổ phiếu, điều làm a) Tăng mệnh giá tơng đơng với số tách b) Khụng thay i gỡ

c) Giảm mệnh giá tăng số lợng cổ phần d) Tăng mệnh giá giảm số lợng cổ phần

Câu 80: Ai số ngời sau chủ sở hữu công ty

I Những ngời nắm giữ trái phiếu II Những cổ đơng có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu III Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thờng IV Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu u đãi a) I & II b) II & III c) Chỉ có I d) II, III &IV

C©u 81: Thị trờng mua bán lần đầu chứng khoán phát hành

a) Thị trờng tiền tệ b) Thị trờng sơ cấp c) Thị trờng thứ cấp d) ThÞ trêng chÝnh thøc

Câu 82: Loại chứng khốn sau đợc phép phát hành kèm theo trái phiếu cổ phiếu u đãi, cho phép ngời nắm giữ đợc quyền mua khối lợng cổ phiếu phổ thông định theo giá đợc xác định trớc thời kỳ định

Câu 83: Phơng thức phát hành qua đấu giá

a) NhËn b¸n chøng kho¸n cho tỉ chức phát hành sở thỏa thuận giá b) Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho tổ chức, cá nhân có nhu cầu c) Nhận bán lại chứng khoán tổ chức phát hành

d) Chào bán chứng khoán dựa sở cạnh tranh hình thành giá khối lợng trúng thầu Câu 84: Quy trình giao dịch chứng khoán nh sau:

I Khách hàng đặt lệnh II Cơng ty chứng khốn nhận kiểm tra lệnh III Lệnh đăng ký quầy giao dịch máy chủ IV Lệnh đợc chuyển đến trung tâm giao dịch a) I, II, III & IV b) I, II, IV& III c) I, III, II & IV d) I, III, IV & II

C©u 85: SGDCK lµ

I Thị trờng giao dịch tập trung II Giao dịch CK niêm yết III Thị trờng thơng lợng a) I & II b) I, II & III c) II & III d) Tất đúng

Câu 86: Những diều sau với phạm trù thị trờng thứ cấp

I ThÞ trêng giao dịch chứng khoán mua bán lại II Tạo tính khoản cho vốn đầu t III Tạo ngời đầu IV Tạo vốn cho tổ chức phát hành a) I & II b) I, II & III c) I, III & IV d) TÊt c¶

Câu 87: Quỹ đầu t theo nghị định 144

I Hình thành từ vốn góp ngời đầu t II Đợc công ty quản lý quỹ quản lý III Dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu t vào chứng khoán IV Chỉ đợc đầu t vào chứng khán

a) I, II & IV b) I, II & III c) II, III & IV d) Tt c u sai

Câu 88: Trên TTCK, hành vi có tiêu cực là:

a) Giao dch ca nhà đầu t lớn b) Mua bán cổ phiếu cổ đông lãnh đạo công ty niêm yết c) Mua bán nội gián d) Mua bán lại cổ phiếu cơng ty niêm yết

C©u 89: Sự tách biệt phòng môi giới phòng tự doanh công ty chứng khoán làm cho: a) Tăng chi phí giao dịch b) Tăng chi phí nghiên cứu

c) Gây khó khăn cho công ty công việc d) Khách hàng yên tâm tin tởng vào công ty

Cõu 90: Phỏt hnh thờm c phiếu công chúng để niêm yết phải theo quy định dới đây, ngoại trừ: a) Lần phát hành thêm cách lần phát hành trớc nm

b) Có kế hoạch đăng ký trớc với UBCK tháng

c) Giá trị cổ phiếu phát hành thêm không lớn tổng giá trị cổ phiếu lu hành d) Tất

Câu 91: Đại diện giao dịch TTGDCK

a) L ngi đợc thành viên TTGDCK cử làm đại diện b) Là cơng ty chứng khốn đợc UBCK cấp giấy phép hoạt động c) Là cơng ty chứng khốn thành viên ca TTGDCK

Câu 92: TTGDCK tạm ngừng giao dịch loại chứng khoán

a) Khi chng khốn khơng cịn thuộc diện bị kiểm sốt b) Khi chứng khan bị rơi vào tình trạng bị kiểm sốt c) Tách, gộp cổ phiếu công ty niêm yết d) Tất

Câu 93: Theo quy định thông t 01/UBCK, bảo lãnh phát hành Việt Nam đợc thực dới hình thức:

a) Cố gắng cao b) Tối thiểu - tối đa c) Cam kết chắn d) Tất không

Câu 94: Bản cáo bạch tóm tắt tài liệu mà tổ chức phát hành a) Cung cấp cho nhà đầu t

b) Cung cấp cho nhân viên tổ chức phát hành

c) Nộp cho UBCKNN hồ sơ xin phép phát hành CK

d) Dùng để thăm dò thị trờng thời gian chờ UBCKNN xem xét hồ sơ xin phép phát hành

Câu 95: Chức tổ chức bảo lÃnh phát hành

a) T vấn b) Bao tiêu chứng khoán

c) Định giá CK phát hành d) Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

Câu 96: Trong nhận định sau đây, nhận định sai thị trờng thứ cấp

a) Lµ nơi chào bán CK phát hành b) Tạo tính khoản cho CK c) Tạo cho ngời sở hữu CK hội rút vốn d) Cho phép nhà đầu t xếp lại danh mục đầu t

Câu 97:ý nghĩa việc phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng

a) Phân biệt quy mô huy động vốn b) Phân biệt đối tợng phạm vi cần quản lý c) Phân biệt loại CK đợc phát hành d) Phân biệt hình thức bán bn hay bán lẻ

Câu 98: Trong điều kiện để quản lý DN đợc phát hành CK công chúng, điều kiện quan trọng a) Có ban Giám đốc điều hành tốt b) Có sản phẩm tiếng

c) Có tỷ lệ nợ vốn hợp lý d) Quy mô vốn kết hoạt động trớc phát hành Câu 99: Hiện Việt Nam quy định phát hành CK cơng chúng tỷ lệ CK phát hành bên tối thiểu phải đạt

a) 30% b) 20% c) 25% d) 15%

Câu 100: Những CK đợc phép niêm yết TTGD

a) Trái phiếu phủ b) Cổ phiếu DN thực cổ phần hóa c) CK DN đợc UBCKNN cấp giấy phép phát hành công chúng d) Cả a & c

Câu 101: Một cơng ty có cổ phiếu u đãi khơng tích lũy lu hành đợc trả cổ tức hàng năm 7USD Năm trớc hoạt động kinh doanh khơng có lãi, cơng ty khơng trả cổ tức Năm công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông u đãi nắm giữ cổ phiếu đợc nhận

a) USD b) 10 USD c) 14 USD d) Tất sai

C©u 102: Nghĩa vụ sau không thuộc nghĩa vụ thành viên giao dịch

a) Np BCTC thỏng b) Đóng góp lập quỹ hỗ trợ tốn c) Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch d) Tất

Câu 103: Ngời có giấy phép kinh doanh hành nghề CK đợc phép

a) Cùng làm việc góp vốn vào hay nhiều công ty CK b) Làm GĐ tổ chức niêm yết c) Tham gia kinh doanh hoạt động CK d) Cho mợn giấy phép hành nghề

Câu 104: Các nhà phân tích kỹ thuật quan tâm đến tiêu số tiêu sau

a) Sè lỵng CK giao dịch b) Tỷ lệ nợ vốn cổ phần

c) Xu hớng giá d) Giá mở cửa, đóng cửa

Câu 105: Theo quy định VN, công ty CK loại hình DN

I DNNN II C«ng ty liên doanh III Công ty TNHH IV Công ty CP V Công ty hợp danh a) Chỉcó I & II b) ChØ cã II & III c) II, II & IV d) TÊt c¶

Câu 106: Căn vào đặc điểm tính chất, cơng ty CK

I Công ty chuyên doanh II Công ty đa III Công ty đa toàn phần IV Công ty đa phần a) Chỉ số I b) II & III c) I & IV d) TÊt c¶

Câu 107: Trong thực tự doanh, công ty CK phải tuân thủ nguyên tắc sau:

I Tách bạch tài khoản công ty khách hàng II Bình ổn thị trờng III Tuân thủ giới hạn đầu t, lĩnh vực đầu t a) I & II b) II & III c) I, II, II d) Tt c u sai

Câu 108: Chức hệ thống đăng ký, lu ký, toán bù trừ CK

I Quản lý CK lu lý khách hàng II Ghi nhận quyền sở hữu III Cungcấp thông tin CK bị giả mạo, cắp IV Phân phối lÃi, trả vốn gốc cổ tøc b»ng tiỊn cho ngêi së h÷u CK

a) I, II b) I, II, III c) II, III, IV d) Tất

Câu 109: Quy trình đăng ký làm thành viên lu ý TTGDCK

I Np hồ sơ đăng ký II Kiểm tra hồ sơ III Đóng quỹ hỗ trợ tốn phí thành viên IV Quyết định chấp nhận a) I, II, III, IV b) II, III, IV, I c) III, II, I, IV d) IV, III, II, I

Câu 110: Mở tài khoản lu ký CK

I Tài khoản CK giao dịch II Tài khoản CK cầm cố III Tài khoản CK chờ niêm yết, chờ rút IV Tài khoản to¸n bï trõ a) I, II b) I, II, III c) I, III, IV d) TÊt c¶

I Có trình độ lực II Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề III Có đạo đức tốt IV Có niềm tự hào a) I, II b) II, III c) I, II, III d) Tất

C©u 112: Chức số thị trờng chứng khoán lµ

I Phong vũ biểu phản ánh kinh tế II Là sở để đánh giá hoạt động doanh nghiệp III Là sở để nhà đầu t tạo lập danh mục đầu t có hiệu

a) I b) II c)I, III d) I, II, III

Câu 113: Lý sau ỳng vi bn khng chng khoỏn

a) Ngăn chặn thua lỗ b)Hởng lợi từ sụt giá CK

c) Hởng lợi từ tăng giá CK d) Hạn chế rủi ro

Câu 114: Công ty Cổ phần bắt buộc phải có

a) C phiu ph thơng b) Cổ phiếu u đãi

c) Tr¸i phiÕu công ty d) Tất loại chứng khoán

Câu 115: Đối với công chúng đầu t, tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng: a) Bản giấy phép thành lập đăng ký kinh doanh

b) Danh sách sơ yếu lý lịch thành viên HĐQT BGĐ c) Đơn xin phép phát hành d) Bản cáo bạch Câu 116: Nếu trái phiếu đợc bán thấp mệnh thì:

a) L·i st hiƯn hành trái phiếu < lÃi suất danh nghĩa tr¸i phiÕu

b) Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu c) Lãi suất hành trái phiếu = lãi suất danh nghĩa trái phiếu d) Khơng có sở để so sánh

Câu 117: Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Nh vậy, NPH phải định mức lãi suất cho trái phiếu nh nào?

a) L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y b) L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y c) L·i suÊt tr¸i phiÕu X < lÃi suất trái phiếu Y d) Còn tùy trờng hợp thĨ

Câu upload.123doc.net: DNNN thực bán đấu giá cổ phần lần đầu công chúng bắt buộc phải thực đấu giá qua TTGDCK khối l ợng cổ phần bán cơng chúng có giá trị:

a) 10 tỷ đồng trở nên b) Từ đến 10 tỷ đồng

c) tỷ đồng trở nên d) Tùy DN có muốn thực đấu giá qua trung tâm hay không

Câu 119: Khi thực bán CP DNNN, cổ đông chiến lợc đợc phép mua

a) Tối đa 20% tổng số CP bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân

b) Tối đa 25% tổng số CP bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân c) Tối đa 25% tổng số CP bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân d) Tối đa 20% tổng số CP bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

Câu 120: Nhà đầu t đặt lệnh mua bán chứng khoán tại:

a) UBCK b) TTGDCK c) C«ng ty chøng khoán d) Tất nơi

Cõu 121: Khi lãi suất thị trờng tăng giảm, giá loại CK sau biến động mạnh

a) Trái phiếu trung hạn b) Trái phiếu dài hạn c) Cổ phiếu d) Cổ phiếu u đãi

Câu 122: Tỷ lệ nắm giữ tối đa nhà đầu t nớc cổ phiếu tổ chức niêm yết thị trờng chứng khoán Việt Nam là: a) 25% b) 27% c) 35% d) 49%

Câu 121: Trong trờng hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, cổ đông sẽ:

a) Là chủ nợ chung b) Mất toàn số tiền đầu t c) Đợc u tiên trả lại cổ phần góp trớc

d) Là ngời cuối đợc tốn Câu 122: Thị trờng tài nơi huy ng vn:

a) Ngắn hạn b) Trung hạn c) Dài hạn d) Cả yếu tố trên Câu 123: Sở giao dịch chứng khoán là:

a) Th trng giao dịch CK tập trung b) Thị trờng giao dịch CK phi tập trung c) hoạt động TTCK thứ cấp d) Cả a & c

Câu 124: CK xác định ngời sở hữu có:

a) Quyền sở hữu công ty b) Quyền chủ nợ công ty c) Quyền chủ nợ phủ hay quyền địa phơng d) Tất quyền trên Câu 125: Cổ phiếu trái phiếu có đặc trng là:

a) Có lãi suất cố định b) Có thu nhập theo hoạt động công ty c) Đợc quyền bầu cử HĐCĐ d) Khơng có câu

Câu 126: Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích ngoại trừ:

a) Bù đắp thâm hụt ngân sách b) Tài trợ cơng trình cơng cộng

c) Giúp đỡ công ty d) Điều tiết tiền tệ

Câu 127: Trong điều kiện để quản lý DN đợc phát hành CK công chúng, điều kiện quan trọng a) Có ban giám đốc điều hành tốt b) Có sản phẩm tiếng

c) Có tỷ lệ nợ vốn hợp lý d) Quy mô vốn kết hoạt động trớc phát hành Câu 128: Khi lãi suất thị trờng tăng lên giá trái phiếu sẽ:

a) Tăng b) Giảm c) Không thay đổi

Câu 129: Một nhà đầu t muốn thu đợc lợi vốn thời điểm để mua trái phiếu:

a) Khi lãi suất cao dự kiến giảm xuống b) Khi lãi suất thấp dự kiến tăng lên c) Khi lãi suất ổn định dự kiến không thay đổi d) Khi trái phiếu thấp lãi sut d kin s tng

Câu 130: Chức tổ chức bảo lÃnh phát hành là:

a) T vấn b) Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành c) Định giá CK phát hành d) Bao tiêu phần toàn số CK phát hành Câu 131: Giả sử số DowJones công nghiệp ngày giao dịch 120% phiếu tổng giá 30 loại CK hợp thành 3015 Tính hệ số chia ngày giao dịch: a) b) 0.15 c) 100.5 d) 0.25

Câu 132: Giả sử giá đóng cửa chứng khoán A phiên giao dịch trớc 9800đ Đơn vị yết giá 100đ, biên độ dao động giá 5% mức nhà đầu t CK đặt lệnh phiên giao dịch tới là:

a) 9310, 9810, 10000, 10290 b) 9300, 9700, 9800, 10200 c) 9500, 9700, 9900, 10000, 10400 d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200 Câu 132: Xác định giá mở cửa theo lệnh sau Biết giá đóng cửa ngày hôm trớc 10500đ

STT Céng dån b¸n B¸n Gi¸ Mua Céng dån mua

1 1000 A 1000 1000 M 3200

2 1200 B 200 10100 100 N 3200

3 1500 C 300 10200 500 O 3100

4 1900 D 400 10500 800 P 2600

5 2000 E 100 10600 700 Q 1800

6 3300 F 1300 10700 300 R 800

7 4200 G 900 10800 100 S 1100

8 4200 H 10900 200 T 800

9 4400 I 200 11100 U 700

10 4400 K 11300 500 V 500

11 4600 L 200 11400 Z 500

A B¸n V500, T200, S100, R200 B b¸n R100, Q100 C b¸n Q 300 E b¸n P100

F bán P700 Nh giá mở cửa 10.700đ

Câu 133: Một điều kiện dới cha phải điều kiện tối thiểu việc phát hành lần đầu công chúng Việt Nam

a) Møc vèn tèi thiĨu lµ 10 tû VND b) Kinh doanh có lÃi năm gần

c) Đội ngũ lãnh đạo cơng ty có lực quản lý tốt d) Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành công chúng

I Các nhà đầu t có tổ chức II Các nhà đầu t cá thể

III Cỏc cụng ty chứng khoán IV Các ngân hàng thơng mại đợc UBCK cấp phê

a Chỉ có I b Chỉ có II c Chỉ có II d Khơng có câu no ỳng

Câu 135: Khi công ty có lÃi nã sÏ:

a Trả cổ tức cho cổ phiếu thờng b Trả lãi trái phiếu c Trả cổ tức cho cổ phiếu u đãi d Không phải trả lãi cổ tức

Câu 136: Việc tách cổ phiếu số đại diện để tính số chứng khốn theo phơng pháp DownJoncs làm cho hệ số chia: a Tăng b Giảm c Không đổi

Câu 137: Đại hội cổ đông điều:

a Hội đồng quản trị Ban kiểm soát b Hội đồng quản trị, để Hội đồng quản trị chọn giám đốc ban kiểm soát c Hội đồng quản trị, chủ tịch hội đồng quản trị Ban kiểm soát d Cả sai

Câu 138: Hãy xác định ngày giao dịch chứng khốn có cổ tức sơ đồ dới Biết ngày kết thúc năm tài T +

27/6 28/6 29/6 30/5 04/7

-* -* -* -* -* -Câu 139: Theo luật pháp Việt Nam tổ chức đợc phát hành cổ phiếu là:

a C«ng ty TNHH b Doanh nghiệp nhà nớc thực cổ phần hóa c Công ty CP DN nhà nớc thực cổ phần hóa d Công ty CP

Câu 140: Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:

a Nợ công ty b Tài sản công ty c Vốn cổ phần công ty d Cả b c

Câu 141: Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu với giá 90.000đ/CP nhng giá trị thị trờng 100.000đ/CP Theo điều lệ công ty 05 cổ phiếu cũ đợc mua CP Vậy giá quyền là:

a 3.000 b 2.000 c 20.000 d 10.000

Câu 142: Theo luật pháp Việt Nam hành, tổ chức đợc phép phát hành trái phiếu là: a Doanh nghiệp t nhân b Công ty CP DN nhà nớc c Công ty TNHH, công ty CP DN Nhà nớc d Công ty Cổ phần

Câu 143: Theo luật pháp Việt Nam hành, tổ chức đợc phép phát hành trái phiếu là:

a Doanh nghiƯp t nh©n b Công ty cổ phần doanh nghiệp Nhà nớc c Công ty TNHH, Công ty CP DN Nhà nớc d Công ty Cổ phần

Cõu 144: Hin Việt Nam, quy định việc phát hành chứng khốn cơng chúng tỷ lệ chứng khốn phát hành bên ngồi tối thiểu phải đạt là:

a 30% b 20% hc

Câu 145: Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu với giá 90.000đ/CP nhng giá thị trờng 100.000đ/CP theo điều lệ công ty 06 cổ phiếu cũ đợc mua CP Vậy giá quyền là:

a 3.000 b 2.000 c 20.000 d 10.000

Câu 146: Xác định lệnh mua bán khớp lệnh với nhau

STT Céng dån b¸n Mua Gi¸ B¸n Céng dån mua

1 - A - 11.400 200 M 4.600

2 5000 B 500 11.300 - N 4.400

3 500 C - 11.100 200 O 4.400

4 700 D 200 10.900 - P 4.200

5 800 E 100 10.800 900 Q 4.200

6 1,100 F 300 10.700 1.300 R 3.300

7 1,800 G 700 10.600 100 S 2.000

8 2,600 H 800 10.500 400 T 1.900

9 3,100 I 500 10.200 300 U 1.500

10 3,200 K 100 10.100 200 R 1.200

11 3,200 L - 10.000 1.000 S 1.000

A mua B mua S: 500 D mua S: 200 E mua S: 200 R: 100

G mua R: 100 U: 300 T: 300 H mua T: 100

Tæng 1.900

Câu 147: Xác định giá mở cửa:

STT Céng dån b¸n Mua Gi¸ B¸n Céng dån mua

1 1.000 A 1.000 10.000 - M 3.200

2 1.200 B 200 10.00 100 N 3.200

3 1.500 C 300 10.200 500 O 3.100

4 1.900 D 400 10.500 8000 P 3.600

5 2.000 E 100 10.600 7000 Q 1.800

6 3.300 F 1.300 10.700 300 R 1.100

7 4.200 G 900 10.800 100 S 800

8 4.200 H - 10.900 200 T 700

9 4.400 I 200 11.100 - U 500

10 4.400 K - 11.300 500 V 500

11 4.600 L 200 11.400 - Z

-A b¸n V: 500 T: 200 S: 100 R: 200 B b¸n R: 100 Q: 100

C b¸n Q: 300

E bán P: 100 Nh giá mở cửa là: 10.700 đồng F bán P: 700

Câu 148: Lệnh dừng để bán đặt mức giá:

a Thấp giá thị trờng b Cao giá thị trờng c Bằng giá thị trờng d Tùy vào định nhà đầu t

Câu 149: Lệnh dừng để mua đặt giá:

a Thấp giá thị trờng b Cao giá thị trờng c Bằng giá thị trờng d Tùy thuộc vào định nhà đt

Câu 150: Mc ớch ca l AQT l:

a Tăng giá khớp lệnh b Tăng khối lợng giao dịch c Giảm giá khớp lệnh d Giảm khối lợng giao dịch

Câu 151: Lệnh ATO lệnh đợc thực hiện:

a Tríc lƯnh giíi h¹n b Sau lƯnh giíi h¹n

Câu 152: Vào ngày 1.1.2005, nhà đầu t mua 100 cỉ phiÕu ABC víi gi¸ 40.000/CP Tû lƯ ký quỹ 50% Đến ngày 1.50.2005, giá cổ phiếu ABC tăng lên 47.000đ/CP Giả sử nhà đầu t bán toàn số cổ phiếu ABC có thời gian công ty ABC không chi trả cổ tức Vậy tỷ suất sinh lời cho nhà đầu t nµy lµ:

a 40% b 35% c 17.50% d 8.75%

Câu 153: Theo chế hoạt động quỹ đầu t mở thì:

I Nhà đầu t không đợc quyền bán lại chứng cho quỹ đầu t phát hành II Nhà đầu t đợc quyền bán lại cho quỹ đầu t mở phát hành

III Quü cã chiÕn lợc đầu t dài hạn IV Quỹ có chiến lợc đầu t ngắn hạn

a I v IV ỳng b II IV c I d II v III ỳng

- Các loại chứng khoán nắm giữ:

Chứng khoán Số lợng Giá thị trờng

AGF 1.000 35.000

REE 20.500 34.800

TMS 14.000 44.000

VTC 4.200 31.500

- Các khoản nợ công ty: 500 triệu đồng

- Hãy xác định giá trị tài sản ròng (NAV) quỹ đầu t giá trị chứng quỹ

Câu 155: Công ty XYZ định phát hành thêm triệu cổ phiếu thờng Nếu điều xảy ta thực thì: I Khơng ảnh hởng đến tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu cỏc c ụng hin cú

II Tài sản Công ty giảm

III Vốn chủ sở hữu Công ty tăng lên

a I IV b II III c II IV d III IV

Câu 156: Giá tham chiếu cổ phiếu BBC mức 21.000 Với biên độ dao động 3% nhà đầu t đặt: a 11 mức giá b 12 mức giá c 13 mức giá d 14 mức giá

Câu 157: Nếu giá tham chiếu cổ phiếu IBM mức 101.000 với biên độ giao động 10% theo quy định Việt Nam, nhà đt đặt đợc mức giá: a 90.900 b 100.000 c 101.500 d 111.100

Câu 158: Nếu giá tham chiếu cổ phiếu GMD mức 50.500 với biên độ giao động 5% theo quy định Việt Nam, nhà đầu t đặt đợc mức giá:

a 51.100 b 51.500 c 53.100 d 53.500

Câu 159: Các nhà đầu t lựa chọn giao dịch bán khng họ dự đoán rằng:

a Giá CKhoán có xu hớng tăng tơng lai b Giá CKhoán có xu hớng giảm t¬ng lai

c Giá CKhốn theo xu hớng d Giá CKhốn khơng thay đổi

Câu 160: Một nhà đầu t đến công ty CK vay 7.500 cổ phiếu VIH Ông ta bán toàn số cổ phiếu với giá 21.000 Sau tuần, giá cổ phiếu VIH giảm xuống cịn 20.100 Ơng ta định mua vào 7.500 cổ Phiếu với mức giá để trả lại công ty CK Giả thiết tỷ lệ ký quỹ cho giao dịch bán khống 40%, bỏ qua phí mơi giới tiền lãi vay phải trả cho công ty, tỷ lệ lợi nhuận mà nhà đầu t thu đợc là:

a 7.14% b 10.71% c 10.14% d 71.71%

Câu 162: Chức sè lµ:

I Là phịng vũ biểu phản ánh kinh tế II Là sở để đánh giá hoạt động doanh nghiệp III Là sở để ngời đầu t lập danh mục đầu t có hiệu

a ChØ I b ChØ II c II, II III

Câu 163: Chỉ số bình quân DowJones bao gåm:

I 30 cỉ phiÕu cđa ngµnh công nghiệp II 20 cổ phiếu ngành giao thông vận tải III 15 cổ phiếu ngành dịch vụ công cộng IV 20 cổ phiếu ngành nông nghiệp a I vµ II b II vµ III c I, II III d II, III IV

Câu 164: Trên thị trờng chứng khoán có tiêu cực là:

a Giao dịch nhà đầu t lớn b Mua bán cổ phiếu cổ đông lãnh đạo công ty niêm yết c Mua báo nội gián d Mua bán lại cổ phiếu tổ chức niêm yết

Câu 165: Ngời có thẩm quyền xử phạt vi phạm chứng khoán thị trờng chứng khoán là: a Chánh tra ủy ban CK nhà nớc b Giám đốc TTâm GDCK, Sở GDCK c Thanh tra viên chuyên ngành UBCK d Chủ tịch UB nhân dân cấp huyện, Quận

Câu 166: Những nội dung đạo đức kinh doanh chứng khốn:

I Phải trung thực, cơng công khai II Cung cấp thông tin đầy đủ kịp thời

III Phải bảo vệ bí mật khách hàng IV Mối quan hệ với quan quản lý (chấp hành luật) a I II b II III c I, II III d Tất

Câu 167: Mở tài khoản lu ký chứng khoán:

I Tài khoản chứng khoán giao dịch II Tài khoản chứng khoán cầm cố III Tài khoản chứng khoán chờ niêm yết, chờ rút IV Tài khoản chứng khoán giao dịch a I II b I, II III c II, III IV d Tất

Câu 168: Quy trình đăng ký làm thành viên lu ký cña TT GDCK

I Tổ chức hoạt động lu ký nộp hồ sơ đăng ký II Bộ phận lu ký kiểm tra hồ sơ III Đóng góp quỹ hỗ trợ tốn phí thành viên IV Ban giám đốc định chấp nhận

a I, II, III vµ IV b II, III, IV vµ I c III, IV, II vµ I d IV, III, II I

Câu 169: Chức hệ thống đăng ký, lu ký, toán bù trừ chứng khoán

I Quản lý chứng khoán lu ký khách hàng II Ghi nhận quyền sở hữu

III Cung cấp thông tin chứng khoáng giả mạp, bị cắp IV Phân phối lÃi, trả vốn gốc, cổ tức tiền cho ngời sở hữu CK a I vµ II b I, II vµ III c II, III IV d Tất

Câu 170: Trong thùc hiƯn nghiƯp vơ tù doanh C«ng ty chứng khoán phải tuân thủ nguyên tắc nghề nghiệp sau I Tách bạch tài khoản công ty với tài khoản khách hàng u tiên khách hàng

II Bình ổn thị trờng III Tuân thủ giới hạn đầu t, lĩnh vực đầu t a I II b II III c Tất

Câu 171: Công ty CK bao gồm nghiệp vụ sau:

I Môi giới II Tự doanh III Bảo lÃnh phát hành IV Quản lý danh mục đầu t V T vấn đầu t a I II b I, II vµ III c II, III vµ IV d TÊt c¶

Câu 172: Sổ lệnh cổ phiếu XXX với giá đóng cửa trớc 30.500 nh sau:

Mua Gi¸ B¸n

200 (H) 30.900 400 (B)

300 (A) 30.800

500 (C) 30.600 1.100 (I)

30.500 800 (E)

500 (D) 30.400 500 (F)

600 (G) 30.300

700 ATO

Hãy xác định giá khối lợng giao dịch nhà đầu t

Câu 173: Theo quy định Việt Nam, cơng ty CK loại hình doanh nghiệp

I DN nhµ níc II Cty Ldoanh III Cty TNHH IV Cty CPhần V Cty hợp danh a ChØ cã I vµ II b ChØ cã II III c II, III IV d Tất

Câu 174: Những lợi ích đầu t qua quỹ

I Đa dạng hóa danh mục đầu t, phân tán rủi ro II Đảm bảo đầu t có hiệu III Giảm chi phí giao dịch nghiên cứu

a I II b II III c.Tất

Câu 175: Quỹ đầu t dạng mở là:

I Phát hành chứng công chúng lần II Phát hành chứng nhiều lần c«ng chóng

III Sẵn sàng mua lại ngời nắm giữ chứng đề nghị IV Không thực mua lại ngời nắm giữ chứng đề nghị V Chứng đợc niêm yết giao dịch thị trờng chứng khốn VI Chứng khơng đợc niêm yết giao dịch thị trờng chứng khoán a I, III V b II, III VI c II, IV V d II, IV VI

C©u 176: Quỹ đầu t theo nghị 114 là:

I Quỹ hình thành từ vốn góp ngời đầu t II Quỹ đợc ủy thác cho công ty quản lý quỹ quản lý

III Quỹ phải dành tối thiểu 605 giá trị tài sản để đầu t CKhoán IV Quỹ đợc đầu t vào Ckhoán không đợc phép đầu t vào lĩnh vực khác

a I, II IV b.I, II III c II, III IV d Tất sai e Tất

Câu 177: Những điều sau với phạm trù thứ cấp:

III Tạo ngời đầu IV Tạo vốn đầu t cho tổ chức phát hành a I vµ II b I, II vµ III c I, III IV d Tất

Câu 178: Sở GDCK là:

I Thị trờng giao dịch tập trung II Giao dịch CK niêm yết III Thị trờng thơng lỵng

a I II b I, II III c II III Câu 179: Quy trình giao dịch Sở GD CK là: I Khách hàng đặt lệnh II Công ty CK nhận kiểm tra lệnh

III Lệnh đăng ký quầy giao dịch máy chủ IV Lệnh đợc chuyển đến Sở giao dịch

a I, II, III vµ IV b I, II, IV vµ III c I, III, II vµ IV d I, III, IV II

Câu 180: Kho bạc nhà nớc phát hành trái phiếu với nội dung sau: - Mệnh giá: 100.000đ/tp

- Kỳ hạn: năm

- Khi lng phỏt hnh: 200 t ng - Hình thức đấu thầu cạnh tranh lãi suất

Ta có khối lợng đặt thầu ccthành viên đấu thầu nh sau:

Đơn vị đấu thầu Khối lợng trái phiếu (tỷ đồng) Lãi suất (%/năm)

A 110

50

8.7 8.8

B 100

100

8.75 8.8

C 50

60

8.75 9.0 Lãi suất đạo Bộ tài là: 8,75% năm

Hãy xác định khối lợng lãi suất trúng thầu đơn vị đấu thầu:

a 110 tû l·i suÊt 8.75% b 60 tû l·i suÊt 8.75% c 30 tû l·i suÊt 8.75%

Câu 181: Phơng thức phát hành qua đấu giá là:

a Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành sở thỏa thuận giá b Tổ chức phát hành trực tiếp bán cổ phiếu cho tổ chức, ca nhân có nhu cầu c Nhận bán lại chứng khoán tổ chức phát hành để mua lại

d Chào bán chứng khoán dựa sở cạnh tranh hình thành giá khối lợng trúng thầu

Câu 182: Loại chứng khoán sau đợc phép phát hành kèm theo trái phiếu cổ phiếu u đãi, cho phép ngời nắm giữ đợc quyền mua khối lợng cổ phiếu phổ thông định theo mộtgiá đợc xác định trớc thời hạn định

a Cổ phiếu u đãi b Trái phiếu c Chứng quyền d Quyền mua cổ phần

Câu 183: Thị trờng mua bán lần đầu chứng khoán phát hành là:

a Thị trờng tiền tệ b Thị trờng sơ cấp c Thị trờng thứ cấp d Thị trờng thức

Câu 184: Ai số ngời sau chủ sở hữu c«ng ty

a Những ngời nắm giữ trái phiếu b Những cổ đơng có giấy đẩm bảo quyền mua cổ phần c Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thờng d Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu u đãi

Câu 185: Năm N, công ty ABC có thu nhập rịng 800 triệu đồng, số cổ phiếu phát hành 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là: 40.000, khơng có cổ phiếu u đãi, HĐQT định trả 560 triệu đồng cổ tức Nh cổ phần đợc trả cổ tức là:

a 1.000® b 1.300® c 1.500® d 2.000®

Câu 186: Tại thời điểm định, tất trái phiếu chuyển đổi đợc trải chủ đổi thành cổ phiếu phổ thơng thì:

a EPS tăng b EPS giảm

c EPS không bị ảnh hởng d P/E bị ảnh hởng EPS không bị ¶nh hëng

Câu 187: Ngời sau đợc coi chủ sở hữu chung doanh nghiệp:

a Ngời nắm giữ giấy tờ b Ngời nắm giữ trái phiếu chấp c Ngời sở hữu cổ phiếu phổ thông d Tất trờng hợp

Câu 188: Ngời sở hữu cổ phiếu phổ thông

a Là chủ sở hữu công ty b Là chủ nợ công ty

c Không có quyền sở hữu công ty d Là chủ nợ công ty nhng quyền sở hữu công ty

Câu 189: Ngời sở hữu cổ phần phổ thông:

a c bỏ phiếu để bầu Hội đồng quản trị b Đợc nhận lại vốn góp cổ phiếu dáo hạn a, b a, b sai

Câu 190: Khi cơng ty hoạt động có lãi, cổ ụng ph thụng:

a Đợc chia cổ tức trớc thuế b Đợc chia cổ tức sau thuế

c Đợc chia cổ tức sau chia cổ tức cổ phiếu u đãI d Đợc chia cổ tức sau thuế sau chia cổ tức cho cổ phiếu u đãiCâu 191: Một cổ phiếu u đãi chuyển đổi thành cổ phiếu thờng cơng ty đóthì đợc gọi là:

a Cổ phiếu u đãi tích lũy b Cổ phiếu u đãi hốn lại c Cổ phiếu u đãi tham dự chia phần d Cổ phiếu u đãi chuyển đổi

Câu 192: Trong trờng hợp phá sản, giải doanh nghiệp, cổ đông sẽ:

a Là chủ nợ chung b Mất toàn số tiền đầu t c Đợc u tiên trả lại cổ phần đóng góp trớc d Là ngời cuối đợc tốn

C©u 193: Khi c«ng ty kh«ng cã l·i, c«ng ty vÉn ph¶i:

a Trả cổ tức cho cổ đơng phổ thông b Trả lãi cho trái chủ c Trả cổ tức cho cổ đông nắm giữ cổ phiếu u đãi d Không trả lãi cổ tức

Câu 194: Cổ đơng phổ thơng có quyền đợc trờng hợp sau:

a Giả thể hợp công ty b Lựa chọn ban giám đốc c Sửa đổi quy định điều lệ công ty d Chỉ a c

Câu 195: Ngời sở hữu cổ phiếu trái phiếu đợc hởng:

a Lãi suất cố định b Thu nhập phụ thuộc vào hoạt động công ty c Đợc quyền bầu cử Đại hội cổ đơng d Khơng câu

C©u 196: Cæ phiÕu quü:

a Đợc chia cổ tức b Là loại cổ phiếu phát hành đợc tổ chức phát hành mua lại thị trờng c Cho phép ngời sở hữu chúng có quyền biểu d Là phần cổ phiếu cha đợc phát hành

Câu 197: Khi phá sản, giải thể công ty, ngời nắm giữ trái phiếu đợc hoàn trả: a Trớc khoản vay chấp khoản phải trảb Trớc thuế

c Sau khoản vay chấp khoản phải trả d Trớc cổ đông nắm giữ cổ phiếu u đãi cổ phiếu phổ thông

Câu 198: Trái phiếu chuyển đổi có đặc tính sau:

a Trái chủ có quyền đổi thành cổ phiếu phổ thông sau thời gian định

b.Trái chủ có quyền đổi lấy trái phiếu khác nh trái phiếu chuyển đổi khơng trả lãi thời hạn Cả a, b

c Khơng có phơng án

Câu 199: Số chi trả tiền lÃi dựa trên:

a Mệnh giá b Giá trị chiết khấu c Thị giá d Tùy trờng hợp cụ thể

Câu 200: Câu với quyền mua cổ phiếu (rights) a Quyền mua trớc có thời hạn

b Qun mua tríc cho phÐp mua cỉ phiÕu míi víi giá rẻ chào mời công chúng thị trờng c Giá mua cổ phiếu ghi quyền cao giá trị thị trờng hành

d a vµ c

Câu 201: Câu sau với hợp đồng quyền chọn:

a Hợp đồng quyền chọn hợp đồng bắt buộc phải thực b Hợp đồng quyền chọn giống nh hợp đồng tơng lai

d Tất câu

Câu 202: Các câu sau khơng với quyền:

a Chøng qun cã thời hạn hiệu lực ngắn b Chứng quyền có thời hạn hiệu lực dài

c Chng quyn c phỏt hành trớc phát hành đợt cổ phiếumới d Chứng quyền đợc phát hành kèm với chứng khoán kộm hp dn

Câu 203: Chức thị trờng sơ cấp là:

a Huy ng b Kiếm lợi nhuận kinh doanh chênh lệch giá c Tăng tính khoản chứng khốn

Câu 204: Các câu sau với thị trờng sơ cấp

a Làm tăng lợng vốn đầu t cho kinh tế b Không làm tăng lợng tiền lu thông c Giá phát hành quan hệ cung cầu định

Câu 205: Các câu sau với thị trờng sơ cắp:

a TËp trung vốn b Luân chuyển vốn c Điều hòa vốn d Tất

Câu 206: Chức thị trêng thø cÊp lµ:

a Huy động vốn b Xác định giá chứng khoán phát hành thị trờng sơ cấp c Tập trung vốn d Tất ý trờn

Câu 207: Thị trờng thứ cấp:

a Là nơi doanh nghiệp huy động vốn trung dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu trái phiếu b Là nơi mua bán loại chứng khoán chất lợng

c Là nơi mua bán chứng khoán phát hành d Là thị trờng chứng khán phát triển

Câu 208: Hình thức bảo lãnh phát hành đợt phát hành bị hủy bỏ tồn chứng khốn khơng bán đợc hết gọi là: a Bảo lãnh với cam kết chắn b Bảo lãnh với cố gắng tối a

c Bảo lÃnh tất không d Tất hình thức

Cõu 209: Hỡnh thức chào bán mà có nhà bảo lãnh phát hành cam kết mua tồn chứng khốn tổ chức phát hành cho dù họ bán hết hay khơng đợc gọi là:

a B¶o lÃnh với cam kết chắn b Bảo lÃnh với cố gắng tối đa c Bảo lÃnh tất không d Bảo lÃnh với han mức tối thểu

Câu 210: Hình thức chào bán lợng chứng khốn khơng ban đợc đợc trả lại cho tổ chức phát hành đợc gọi là: a Bảo lãnh với cam kết chắn b Bảo lãnh với cố gắng ti a

c Bảo lÃnh tất không d Bảo lÃnh với hạng mức tối thiểu

Cõu 211: Mục đích chủ yếu phát hành chứng khốn công chúng là: a Để chứng tỏ công ty hoạt động có hiệu

b Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh nâng cao lực sản xuất c Tăng số lợng cổ đông cơng ty

d Khơng có câu

Câu 212: Trật tự u tiên lệnh theo phơng thức khớp lệnh là:

a Giá, thời gian, số lợng b Thời gioan, giá, số lợng c Số lợng, thời gian, giá d Thời gian, số lợng, giá

Câu 213: Lệnh giới hạn là:

a Lnh cho phép ngời mua mua mức giá định tốt b Lệnh cho phép ngời bán, bán mức giá định tốt c Cả a, b d Cả a, b sai

Câu 214: Lệnh thị trờng:

a Lệnh thực mức giá tốt có thị trêng

b Lệnh cho phép ngời bán, bán toàn chứng khốn có tài khoản mức giá đợc quy định trớc c Lệnh cho phép ngời mua, mua chứng khoán theo mức giá định thấp

d a, b, c

Câu 215: Lệnh dừng để bán đợc đa

a Với giá cao giá thị trờng hành b Với giá thấp giá thị trờng hành c Hoặc cao hơn, thấp hn giá thị trờng hành d a, b, c

Câu 216: Cổ đông sở hữu cổ phiếu phổ thông:

a Tự động nhận cổ tức hàng quý cơng ty có lời b Nhận tỷ lệ cố định số lợi nhuận công ty tiền mặt c Chỉ nhận cổ tức hội đồng quản trị tuyên bố chi trả cổ tức d Tất cỏc cõu trờn.

Câu 217: Cổ tức trả cæ phiÕu

a Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty b Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi cổ đông c Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông cơng ty d Khơng có câu

Câu 218: Biên độ giao động cho phép thị trờng chứng khoán Việt Nam là:

a + - 7% b + - 5% c + - 5% cổ phiếu không giới hạn trái phiếud Khơng có câu

Câu 219: Cơng ty chứng khoán hoạt động Việt Nam đợc thực nghiệp vụ sau:

a M«i giíi t vấn đầu t chứng khoán b Môi giới t vấn đầu t chứng khoán bảo hành phát hµnh

c Quản lý doanh mục tự doanh d Cả b c có đủ vốn pháp định theo loại hình kinh doanh Câu 220: Mệnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam là:

a 10.000 đồng b Tối thiểu 100.000 đồng bội số 100.000 đồng

c 100.000 ng d 200.000 ng

Câu 221: Mệnh giá trái phiếu phát hành công chúng Việt Nam lµ:

a Tối thiểu 100.000 đồng bội số 100.000 đồng b 100.000 đồng

c 10.000 đồng d 20.000 đồng

Câu 222: Những đối tợng sau đợc phép phát hành trái phiếu

a Công ty cổ phần b Công ty TNHH c Doanh nghiệp t nhân d Cả a b

Câu 223: Giá cổ phiếu A bảng giao dịch điện tử cơng ty chứng khốn có màu đỏ có nghĩa là:

a Biểu thị cổ phiếu A giảm giá b Biểu thị cổ phiếu A tăng giá c Biểu thị cổ phiếu A giữ nguyên giá d Không câu

Câu 224: Nhà phát hành định phát hành loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn năm trái phiếu Y có thời hạn 20 năm Nh vậy, nhà phát hành phải định mức lãi suất cho trái phiếu nh nào?

a L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y b L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y c L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y d Còn tùy trờng hợp cụ thể

Cõu 225: Thời hạn toán giao dịch chứng khoán đợc quy định thị trờng chứng khoán Việt Nam là: a T + b T + c T + 3 d T +

Câu 226: Các phiên giao dịch chứng khoán thị trờng chứng khoán Việt Nam đợc thực vào: a Buổi sáng ngày thứ bảy, chủ nhật ngày lễ

b Tất ngày tuần trừ thứ bảy, chủ nhật ngày lễ.

c Buổi chiều ngày tuần trừ thứ bảy, chủ nhật ngày lễ d Tất ngày tuần

Câu 227:ủy ban chứng khoán nhà nớc thuộc:

a Quốc hội b Chính phủ c Bộ tài chính d Ngân hµng nhµ níc ViƯt Nam

Câu 228: Văn pháp luật cao điều chỉnh hoạt động thị trờng chứng khoán Việt Nam là:

a Luật chứng khoán. b Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998

ChÝnh phđ

C©u 229: Ưu tiên giao dịch chứng khoán theo phơng thức khớp lệnh thị trờng chứng khoán Việt Nam là:

a Giá b Thời gian c Số lợng d Chỉ có a b

Câu 230: Giá trái phiếu giảm khi:

a LÃi suất thị trờng tng b LÃi suất thị trờng giảm

c Lãi suất thị trờng không thay đổi d Giá trái phiếu không phụ thuộc vào lãi suất thị trờng

Câu 231: Lệnh dừng để mua đợc đa ra:

a Với giá cao giá thị trờng hành b Với giá thấp giá thị trờng hiƯn hµnh

Câu 232: Một trái phiếu có mệnh giá 1.000 USD, có lãi suất danh nghĩa 8%/năm, đợc bán với giá 950 USD Lãi suất hành trái phiếu là: a 8% b 8,42% c 10,37% d 10%

Câu 233: Công ty X phát hành thêm đợt cổ phiếu phổ thông để tăng vốn cách cung ứng đặc quyền ngắn hạn với tỷ lệ quyền đ ợc mua cổ phiếu theo giá 75 USD, giá tham chiếu cổ phiếu X sau tăng vốn 90 USD.Vậy giá quyền là:

a 2.5 USD b USD c 3.75 USD d 15 USD

Câu 234: Công ty X phát hành cổ phiếu giá thực theo quyền 30 USD Giá tham chiếu cổ phiếu sau đợt phát hành thị tr ờng 40 USD Giá trị quyền USD Vậy số quyền cần có để mua cổ phiếu là:

a b c d

Câu 235: Công ty A cung ứng 300.000 cổ phiếu công chúng với giá 15 USD/ cổ phiếu, lệ phí cho nhà quản lý 0,15 USD / cổ phiếu, lệ phí cho nhà bao tiêu 0,2 USD / cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán 0,65 USD / cổ phiếu Vậy tổng số tiền mà công ty phát hành nhận đợc là:

a 4.000.000 USD b 4.200.000 USD c 4.500.000 USD d 5.000.000 USD

Câu 236: Một trái phiếu có lãi suất 5%/năm đợc phát hành theo mệnh giá 1000 USD Hiện trái phiếu đợc bán với giá 900 USD đợc thu hồi theo mệnh giá Vậy số lãi hàng năm mà nhà đầu t thu đợc là:

a 20 USD b 50 USD c 500 USD d 5.000 USD

C©u 237: Khi chào bán công chúng với giá 12 USD cổ phiếu, chênh lệch bảo lÃnh USD Vậy tổ chức phát hành nhận đ ợc USD cho 10.000 cæ phiÕu

a 100.000 USD b 120.000 USD c 140.000 USD d 20.000 USD

C©u 238: Nếu giá cổ phiếu X thị trờng 23.800 đ Với số tiền 24 triệu, phí môi giới 0,5% nhà đầu t mua tối ®a bao nhiªu cỉ phiÕu X: a 1003 b 1000 c 1010 d 1005

Câu 239: Ông X vừa bán 10 cổ phiếu công ty A với giá 40 USD / cổ phiếu Ông ta mua cổ phiếu năm trớc với giá 30 USD / cổ phiếu, năm vừa qua ơng ta có nhận cổ tức USD / cổ phiếu Vậy thu nhập trớc thuế ông từ 100 cổ phiếu A là:

a 1000 USD b 1200 USD c 1300 USD d Tất sai

Câu 240: Một trái phiếu có mệnh giá 1000 USD, lãi suất hành 12% năm, đợc mua bán với giá 1600 USD Vậy lãi suất danh nghĩa

a 13% b 15% c 19,2% d 19%

Câu 241: Một trái phiếu chuyển đổi đợc mua theo mệnh giá 1000 USD, giá chuyển đổi 125 USD Vậy tỷ lệ chuyển đổi là:

a b c 12 d 20

Câu 242: Hiện giá cổ phiếu KHA thị trờng chứng khoán Việt Nam 45.700 đồng/ cổ phiếu, biên độ giao động cổ phiếu quy định + -5%, đơn vị yết giá 100 đồng Trong phiên giao dịch tiếp theo, giá mà nhà đầu t đa dới hợp lệ

a 43.415 đồng b 47.100 đồng c 46.150 đồng d 48.100 đồng

Câu 243: Công ty X đợc phép phát hành triệu cổ phiếu thờng, công ty phát hành đợc 600.000 cổ phiếu, vừa qua công ty mua lại 40.000 cổ phiếu thờng Nh công ty X có cổ phiếu thờng lu hành

a 40.000 b 560.000 c 600.000 d 1.000.000

Câu 244: Phiên đóng cửa tuần n thị trờng chứng khoán Việt Nam, VN - Index 237.78 điểm, tăng 2,64 điểm so với phiên đóng tuần n -1, tức mức tăng tơng đơng với:

a 1,12% b 1,11% c 1% d 1,2%

Câu 245: Tại sở giao dịch, phiên giao dịch sau tập hợp đợc lệnh mua bán cổ phiếu X nhận thấy nh sau: I mức giá 275 có: khối lợng đặt mua 720 cổ phiếu, khối lợng đặt bán 1.560 cổ phiếu

II mức giá 274 có : khối lợng đặt mua 900 cổ phiếu, khối lợng đặt bán 1440 cổ phiếu III mức giá 273 có: Khối lợng đặt mua 1200 cổ phiếu, khối lợng đặt mua bán 1300 cổ phiếu IV mức giá 272 có: Khối lợng đặt mua 1400 cổ phiếu, khối lợng đặt bán 640 cổ phiếu Vậy giá đợc xác định cho phiên giao dịch cổ phiếu X là:

a.272 b 273 c 274 d 275

Câu 246: Tại sở giao dịch, phiên giao dịch sau tập hợp đợc lệnh mua bán cổ phiếu X nhận thấy nh sau: I mức giá 275 có: khối lợng đặt mua 720 cổ phiếu, khối lợng đặt bán 1.560 cổ phiếu

II mức giá 274 có: khối lợng đặt mua 900 cổ phiếu, khối lợng đặt bán 1.440 cổ phiếu III mức giá 273 có: Khối lợng đặt mua 1200 cổ phiếu, khối lợng đặt bán 900 cổ phiếu IV mức giá 272 có: Khối lợng đặt mua 1400 cổ phiếu, khối lợng đặt bán 640 cổ phiếu

Giá phiên dịch trớc cổ phiếu X 273.5 Vậy giá đợc xác định cho phiên giao dịch cổ phiếu X là: a 272 b 273 c 274 d 275

Câu 247: Cổ phiếu X có mức tăng trởng g = 0, cổ tức nhận đợc hàng năm 2.000 đồng Với mức tỷ suất lợi nhuận yêu cầu 10%/năm giá cổ phiếu X đợc xác định là:

a 20.000 đồng b 10.000 đồng c 15.000 đồng d 21.000 đồng

Câu 248: Cổ phiếu X có mức tăng trởng khơng đổi g = 5%/năm, cổ tức vừa đợc chia trớc 2.000 đồng/cổ phiếu, với mức tỷ suất lợi nhuận yêu cầu 10%/năm, giá cổ phiếu X đợc xác định là:

a 42.000 đồng b 40.000 đồng c 41.500 đồng d 40.500 đồng

Câu 249: Một trái phiếu có mệnh giá 500.000 đồng, lãi suất 5%/năm, thời hạn trái phiếu năm, toán theo mệnh giá vào cuối kỳ hạn Nếu lãi suất yêu cầu 6% giá trái phiếu là:

a 500.000 đồng b 490.000 đồng c 486.634,9 đồng d 499.602,6 đồng

Câu 250: Giá cổ phiếu X đợc xác định phiên giao dịch 155 nh bảng dới đây

Mua Gi¸ B¸n

LƯnh mua SL Mua Céng dån Céng dån SL b¸n LƯnh b¸n

M1 600 600 ThÞ trêng

M2 300 900 156 1600 500 B2

M3 400 1300 155 1.100 300 B3

M4 500 1800 154 800 200 B4

M5 100 1900 153 600 400 B5

M6 200 2100 152 200 100 B6

ThÞ trêng 100 100 B1

Hãy cho biết lệnh mua đợc thực hiện:

a M1: 600, M2: 300, M3: 400 b M1: 600, M2: 300, M3: 200 c M3: 300, M4: 500, M5: 400, M6: 200 d M2: 300, M3: 400, M4: 400

Câu 251: Giá cổ phiếu X đợc xác định phiên giao dịch là: 155 nh bảng dới đây:

LÖnh mua SL Mua Céng dån Céng dån SL b¸n LƯnh b¸n

M1 600 600 ThÞ trêng

M2 300 900 156 1600 500 B2

M3 400 1300 155 1.100 300 B3

M4 500 1800 154 800 200 B4

M5 100 1900 153 600 400 B5

M6 200 2100 152 200 100 B6

ThÞ trêng 100 100 B1

Hãy cho biết lệnh bán đợc thực hiện:

a B1: 100, B2: 500, B3: 200 b B1: 100, B3: 300, B4: 200, B5: 400, B6: 100 c B2: 100, B3: 300, B4: 200, B5; 400, B6: 100 d B1: 100, B2: 100, B6: 100, B5: 400 < B4: 200, B3: 300

Câu 252: Một nhà đầu t bán 100 cổ phiếu X với giá 24.000 đồng/cổ phiếu Phí môi giới 0,5% giá trị gdịch Vậy số tiền nhà đầu t thu đợc là: a 2.400.000 đồng b 2.412.000 đồng c 2.388.000 đồng d 2.410.000 đồng

Câu 253: Một nhà đầu t mua đợc 200 cổ phiếu Y với giá 50.000đ/cổ phiếu.Phí mơi giới 0,5% giá trị gdịch Vậy số tiền mà nhà đầu t phải trả là: a 10.000.000 đồng b 10.050.000 đồg c 9.950.000 đồng d 10.500.000 đồng

Câu 254: Giả sử cổ phiếu A có giá phiên giao dịch trớc 101.000 đồng, theo quy định yết giá Việt Nam nay, bạn trả phiên giao dịch nh hợp lệ:

a 101.500 đồng b 100.000 đồng c 106.050 ng d 95.000 ng

Câu 255: Công ty X ®ang cung øng 300.000 cỉ phiÕu c«ng chóng víi giá 15 USD/ cổ phiếu Lệ phí cho nhà quản lý lµ 0,15 USD/ cỉ phiÕu, lƯ phÝ cho nhµ bảo lÃnh 0,2 USD/ cổ phiếu, hoa hồng cho nhóm bán 0,65 USD / cổ phiếu, nh vậy, công chúng phải trả mua cổ phiÕu lµ:

a 13,75 USD b 14 USD c 15 USD d 14,5 USD

Câu 256: Nhà đầu t có tổ chức là:

a Công chúng đầu t b Các tổ chức kinh tế c Quỹ đầu t d Các công ty

Cõu 257: C phiu u đãi cổ tức đợc trả cổ tức theo:

a Tỷ lệ cố định b Mức cổ tc cao cổ tức cổ phiếu phổ thông c Tỷ lệ cố định cao trái tức d Tỷ lệ tuyệt i ti a

Câu 258: Một điều kiện công ty trả cổ tức là:

a Có l·i kú b Cã l·i tÝch lịy l¹i c Có thăng d vốn d Tất trờng hợp

Câu 259: Nguồn lợi tức tiềm trái phiếu là:

a Tin lói nh k b Chênh lệch giá mua, bán trái phiếu c Lãi lãi trái phiếu d Tất phơng án

Câu 260: Quỹ đầu t chứng khán Việt Nam quỹ:

a Đầu t tối thiểu 40% giá trị tài sản vào quỹ b Đầu t tối thiểu 50% giá trị tài sản vào quỹ c Đầu t tối thiểu 60% giá trị tài sản vào quỹ d Đầu t tối thiểu 70% giá trị tài sản vµo q

Câu 261: Phát hành chứng khốn công chúng theo quy định pháp luật Việt Nam là:

a Chào bán cho 50 nhà đầu t tổ chức phát hành b Chào bán chứng khốn chuyển nhợng đợc c Chịu điều chỉnh luật doanh nghiệp d Cả a b

Câu 262: Chào bán cấp là:

a Đợt phát hành cổ phiếu bổ sung công ty đại chúng cho rộng rãi công chúng b Phát hành trái phiếu công chúng c Phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng d Tất câu

Câu 263: Tổ chức bão lãnh phát hành Việt Nam đợc bảo lãnh cho đợt phát hành với tổng giá trị cổ phiếu khơng vợt q: a 20% vốn có tổ chức bảo lãnh phát hành b 25% vốn có tổ chức bảo lãnh phát hành c 30% vốn có tổ chức bảo lãnh phát hành d 35% vốn có tổ chức bảo lãnh phát hành

C©u 264: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu vòng: a 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lùc b 70 ngµy kĨ tõ ngµy giÊy chøng nhËn đăng ký phát hành có hiệu lực c 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành cã hiƯu lùc d 90 ngµy kĨ tõ ngµy giÊy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực

Câu 265: Chứng nhận đăng ký phát hành chứng khoán bị thu hồi trờng hợp sau:

a Sai sót cáo bạch gây thiệt hại cho nhà đầu t b Phát hành đạt 85% số lợng chứng khoán đợc phát hành c Chỉ đạt đợc 50 nhà đầu t d Tất câu

Câu 266: Một trái phiếu có mệnh giá 10.000 USD, thời hạn năm, lÃi suất 5%/năm Nếu lÃi suất yêu cầu 10%/năm giá trái phiếu lµ: a .223 USD b 9.005 USD c 10.005 USD d 10.132 USD

Câu 267: Cổ phiếu X có tỷ lệ tăng trởng kỳ vọng không đổi theo nhà phân tích chứng khốn 8%/năm Cổ tức đ ợc trả lần gần USD Nếu nhà đầu t có ý định bán cổ phiếu sau nhận cổ tức năm phải bán với giá biết tỷ lệ sinh lời yêu cầu nhà đầu t 12%/năm:

a 58,32 USD b 54 USD c 55 USD d 58 USD

Câu 268: Sau có định hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu t vòng: a 15 ngày b 30 ngày c 45 ngày d 60 ngày

Câu 269: Hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiểm sốt cơng ty niêm yết phải nắm giữ: a 20% vốn cổ phần công ty kể từ ngày niêm yết

b 20% vốn cổ phần vòng năm kể từ ngày niêm yết

c 50% vốn cổ phiếu sở hữu vòng năm kể từ ngày niêm yết d Tất câu

Cõu 270: Biờn giao ng giá thị trờng chứng khoán Việt Nam do:

a Bộ trởng tài quy định b Chủ tịch ủy ban chứng khoán nhà nớc quy định c Thống đốc ngân hàng Nhà nớc quy định d Giám đốc trung tâm giao dịch chứng khoán quy định

Câu 271: Thời hạn công bố thông tin báo cáo tài năm tổ chức niêm yết chậm nhÊt lµ:

a ngµy kĨ tõ ngµy hoµn thành báo cáo tài năm b 10 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài năm

c 15 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài năm d 20 ngày kể từ ngày hoàn thành báo cáo tài năm

Câu 272: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết phải công bố th«ng tin bÊt thêng thêi gian:

a 10 tiÕng kĨ tõ sù kiƯn x¶y b 24 tiÕng kĨ tõ sù kiƯn x¶y c 30 tiÕng kĨ tõ sù kiƯn x¶y d 20 tiÕng kĨ tõ sù kiƯn x¶y

Câu 273: Cơng ty chứng khốn hoạt động tối đa

a 30 ngµy b 45 ngµy c 60 ngµy d 90 ngµy

Câu 274: Khi tiến hành tự doanh chứng khốn, cơng ty chứng khốn khơng đợc: a Đầu t 20% tổng số cổ phiếu lu hành tổ chức niêm yết

b Đầu t vào cổ phiếu công ty có sở hữu 50% vốn điều lệ công ty chứng khoán c Đầu t 15% tổng số cổ phiếu lu hành tổ chức không niêm hết

d Tt c u ỳng

Câu 275: Công ty chứng khoán phải trì tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu tỏng vốn nợ điều chỉnh là:

a 3% b 5% c 6% d 8%

Câu 276: Cơng ty chứng khốn phải báo cáo ủy ban chứng khoán vốn khả dụng thấp quy định vịng:

a 24 giê kĨ tõ ph¸t hiƯn b 32 giê kĨ tõ ph¸t hiƯn c 40 giê kĨ tõ ph¸t hiƯn d 48 giê kĨ tõ ph¸t hiƯn

Câu 278: Cơng ty quản lý quỹ đợc phép

c Vay để tài trợ cho hoạt động quỹ d Tất sai

Câu 279: Một công ty có lợi nhuận sau thiếu 12.000.000.000 đồng Số cổ phiếu phổ thông l u hành 5.000.000 cổ phiếu, tổng số cổ phiếu u đãi trị giá 1.000.000.000 đồng phải trả lãi hàng năm 50% Vậy cổ tức cổ phiếu phổ thông là:

a 2.000 đồng b 2.500 đồng c 2.300 đồng d 2.400 đồng

Câu 280: Năm N, cơng ty ABC có thu nhập ròng 800 triệu đồng, số cổ phiếu phát hành 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ 40.000, khơng có cổ phiếu u đãi Hội đồng quản trị định trả 560 triệu cổ tức Nh cổ phần đợc trả cổ tức là:

a 1500 đồng b 2000 đồng c 1000 đồng d 1300 đồng

Câu 281: Nhà đầu t A vừa mua đợc 100 cổ phiếu phổ thông X với giá 24.000 đồng/cổ phiếu, phí mơi giới 0,5% tổng giá trị giao dịch Vậy số tiền mà nhà đầu t A bỏ là:

a 24.000.000 đồng b 24.150.000 đồng c 23.878.000 đồng d 24.120.000 đồng

Câu 282: Một cơng ty có cổ phiếu đợc bán với giá 20 USD / cổ phiếu Nếu tất trái chủ công ty chuyển đổi thành cổ phiếu thờng (Đối với trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu thờng) thì:

a EPS gi¶m b EPS tăng

c EPS không bị ảnh hởng d P/E bị ảnh hởng EPS không bị ảnh hởng

Câu 283: Các câu sau không chắn với quyền mua cổ phiếu (rights) a Giá trị nội quyền mua trớc

1 Bằng nÕu hÕt thêi h¹n hiƯu lùc cđa qun > nÕu qun cßn hiƯu lùc

b Mét qun cho phÐp mua mét cỉ phiÕu míi

c Trong thời hạn hiệu lực quyền, ngời sở hữu quyền sử dụng quyền để mua cổ phiếu bán thị trờng d Trớc phát hành cổ phiếu để tăng vốn, công ty bắt buộc phải phát hành quyền mua trớc

C©u 284: Chức nhà bảo lÃnh phát hành là:

a Phân phối chứng khoán công cung cÊp thÞ trêng cÊp

b Phân phối chứng khốn cơng chúng t vấn cho tổ chức phát hành thủ tục pháp lý liên quan đến đợt phát hành c Cung cấp thị trờng cấp cung cấp tài cá nhân

d Cung cấp thị trờng cấp t vấn cho tổ chức phát hành thủ tục pháp lý liên quan n t phỏt hnh

Câu 285: Tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng:

a Bn giy phộp thành lập đăng ký kinh doanh b Danh sách sơ yếu lý lịch thành viên HDDQT ban Giám đốc c Đơn xin phép phát hành d Bản cáo bạch

Câu 286: Nếu cổ phiếu đợc mua bán mức 35USD nhng bạn có để mua cổ phiếu với giá 30 USD, bạn nên đặt lệnh a Thị trờng b Giới hạn c a b d a b sai

Câu 287: Lý sau với bán khống chứng khốn

a Hëng lỵi từ việc tăng giá chứng khoán b Hạn chế rủi ro

Câu 288: Các tiêu sau tiêu phân tích bản:

a Các tiêu phản ánh khả sinh lời công ty b Các tiêu phản ánh khả toán công ty c Tỷ số P/E d Chỉ số giá thị trờng chứng khoán

Câu 289: Để dự đoán xem việc tăng, giảm giá chứng khốn có phải khởi đầu xu hớng biến động lớn hay khơng, nhà phân tích kỹ thuật sẽ: a Xem xét kỹ báo cáo tài b Đi thu nhập tin đồn

c Sử dụng biểu đồ d Tất câu trờn

Câu 290: Công ty ABA có 10.000 cổ phần lu hành tuyên bố trả cổ tức 30% cổ phiếu khách hàng bạn có 100 cổ phÇn ABA, sau nhËn cỉ tøc b»ng cỉ phiÕu tỷ lệ sở hữu công ty ông ta bao nhiªu:

a 1% b 1,3% c 1,5% d 1,1%

Câu 291: Một trái phiếu có lãi suất cao bán với giá cao mệnh giá đợc thu hồi theo mệnh giá Bên hởng lợi điều khoản bảo vệ lệnh thu hồi:

a Nhà đầu t b Tổ chức phát hành c Ngời ủy thác d Công ty môi giới chứng kho¸n

Câu 292: Giao dịch theo phơng thức khớp lệnh VN quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá từ 50.000 đồng đến 99.500 đồng là: a 100 đồng b 200 đồng c 300 đồng d 500 đồng

C©u 293: Mét điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng Việt Nam là:

a Cú vốn tối thiểu 10 tỷ VNĐ, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phải có lãi b Có vốn tối thiểu 10 tỷ VNĐ, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phát hành phải có lãi c Có vốn tối thiểu tỷ VNĐ, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phải có lãi d Có vốn tối thiểu tỷ VNĐ, hoạt động kinh doanh năm liền trớc năm đăng ký phát hành phải có lãi

Câu 294: Tỷ lệ nắm giữ tối đa nhà đầu t nớc cổ phiếu tổ chức niên yết đợc quy định theo pháp luật Việt Nam là: a 25% Tổng số cổ phiếu b 49% Tổng số cổ phiếu

c 30% Tæng sè cæ phiÕu d 27% Tæng sè cæ phiÕu

Câu 295: Một điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

a Là cty cổ phần, công ty TNHH, doanh nghiệp nhà nớc có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ VNĐ trở lên b Là công ty cổ phần, công ty TNHH, doanh nghiệp nhà nớc có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VNĐ trở lên c Là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nớc, doanh nghiệp t nhân có vốn điều lệ góp thời điểm xin phép niêm yết từ tỷ VNĐ trở lên

d Không câu

Câu 296: Một điều kiện niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:

a Hot ng kinh doanh có lãi liên tục năm liền trớc năm xin phép niêm yết có tình hình tài lành mạnh b Hoạt độn kinh doanh có lãi liên tục năm liền trớc năm xin phép niêm yết có tình hình tài lành mạnh c Hoạt động kinh doanh có lãi liên tục năm liền trớc năm xin phép niêm yết có tình hình tài lành mạnh d Khơng câu

Câu 297: Nếu trái phiếu đợc bán mệnh giá thì:

a Lãi suất hành trái phiếu < lãi suất danh nghĩa tráiphiếu b Lãi suất hành trái phiếu = lãi suất danh nghĩa trái phiếu c Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu d Khơng có câu

Câu 298: Nếu trái phiếu đợc bán với giá thấp mệnh giá thì:

a Lãi suất hành trái phiếu < lãi suất danh nghĩa tráiphiếu b Lãi suất hành trái phiếu = lãi suất danh nghĩa trái phiếu c Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu d Khơng có sở để so sánh

Câu 299: Nếu trái phiếu đợc bán với giá cao mệnh giá thì:

a Lãi suất hành trái phiếu < lãi suất danh nghĩa tráiphiếu b Lãi suất hành trái phiếu = lãi suất danh nghĩa trái phiếu c Lãi suất hành trái phiếu > lãi suất danh nghĩa trái phiếu d Khơng có câu

Câu 300: Nhà đầu t yêu cầu lÃi suất nh mua trái phiếu có điều khoản cho phép nhà phát hành mua lại: a Cao lÃi suất trái phiếu khác có kỳ hạn

b Thấp lÃi suất trái phiếu khác có kỳ hạn c Bằng lÃi suất trái phiếu khác có kỳ hạn d Tùy nhà phát hành

Cõu 301: Trong phiờn giao dịch giá cổ phiếu X đợc xác định 32.500 đồng, nh lệnh mua sau đợc thực a Lệnh đặt mua > 32.500 đồng b Lệnh đặt mua = 32.500 đồng

c Lệnh đặt mua < 32.500 đồng d Trờng hợp (a) chắn đợc thực trờng hợp (b) đợc thực tùy trờng hợp cụ thể

Câu 302: Trong phiên giao dịch giá cổ phiếu X đợc xác định 52.000 đồng, nh lệnh bán sau đợc thực hiên: a Lệnh đặt bán > 52.000 đồng b Lệnh đặt bán = 52.000 đồng c Lệnh t bỏn < 52.000 ng

Câu 303: Thị trờng OTC là:

Câu 304: Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội là:

a Ni giao dịch chứng khoán niêm yết b Nơi giao dịch chứng khoán cha niêm yết c Cả a b d Chỉ mua bán trái phiếu cơng ty

C©u 305: ChØ sè VN - Index thêi ®iĨm cao nhÊt tÝnh cho tíi hiƯn lµ:

a 300 điểm b 400 điểm c Trên 500 điểm d Không câu

Câu 306: Ngời bán khống chứng khoán thực hành động bán khống họ đoán giá cổ phiếu sẽ:

a Tăng lên b Giảm đI c Không thay đổi d Không câu

Câu 307: Lợi nhuận mà ngời bán chứng khốn khơng nhận đợc là:

a (Gi¸ ci kú + Cỉ tøc) - gi¸ ban đầu b Giá ban đầu - (cổ tức + giá cuối kỳ) c Giá ban đầu - Giá cuối kỳ d Giá cuối kỳ - giá ban đầu

Câu 308: Trái phiếu có thời gian giáo hạn dài cho nhà đầu t:

a Lói sut n định giảtị thị trờng ổn định b Lãi suất ổn định giá trị thị trờng biến động c Lãi suất biến động giá trị thị trờng ổn định d Lãi suất biến động giá trị thị trng bin ng

Câu 309: Cái sau không bị ảnh hởng việc phát hành trái phiếu dài hạn:

a Ti sn b Tng s n c Vốn lu động d Vốn cổ phần

Câu 310: Trong trờng hợp vốn cổ đông bị pha loóng:

a Trả cổ tức chứng khoán b T¸ch cỉ phiÕu

c Trái phiếu chuyển đổi đợc chuyển sang cổ phiếu thờng d Tất c cỏc trng hp trờn

Câu 311: Chức thị trờng tài là:

a Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn b Hình thành giá tài sản, tài c Tạo tính khoản cho tài sản tài d Tất chức

Câu 312: Kênh tài gián tiếp là:

a Thị trờng chứng khoán b Thị trờng trái phiếu d Sở giao dịch chứng khoán

Câu 313: Thị trờng vốn thị trờng giao dịch:

a Các công cụ tài ngắn hạn b Các công cụ tài trung dài hạn

c Kú phiÕu d TiỊn tƯ

C©u 314: Thị trờng chứng khoán phận của:

a Thị trờng tín dụng b Thị trờng liên ngân hàng c Thị trờng vốn d Thị trờng mở

Câu 315: Thị trờng chứng khoán là:

a Nơi tập trung phân phối nguồn vốn tiết kiệm b Định chế tài trực tiếp c Nơi giao dịch cổ phiếu d Nơi đấu thầu tớn phiu

Câu 316: Đối tợng tham gia mua - bán chứng khoán thị trờng chứng khoán có thĨ lµ:

a ChÝnh phđ b đy ban chøng khoán Nhà nớc c Quĩ đầu t chứng khoán d Sở giao dịch chứng khoán

Cõu 317: T chc khơng đợc phát hành trái phiếu:

a C«ng ty trách nhiệm hữu hạn b Công ty hợp danh c Doanh nghiệp Nhà nớc d Công ty cổ phần

Câu 318: Cơ quan quản lý Nhà nớc đối vi TTCK l:

a Sở giao dịch chứng khoán b HiƯp héi kinh doanh chøng kho¸n c đy ban chứng khoán d ủy ban nhân dân thành phố

Câu 319: Các nguyên tắc hoạt động TTCK tập trung

a Mua bán trực tiếp b Công khai thông tin c Giao dịch thỏa thuận d Tất u ỳng

Câu 320: Công khai thông tin TTCK phải thỏa mÃn yêu cầu ngoại trừ

a Chính xác b Kịp thời c Dễ tiếp cận d Ưu tiên khách hàng

Câu 321: Thị trờng chứng khoán thứ cấp là:

a Th trng huy động vốn b Thị trờng tạo hàng hóa chứng khốn c Thị trờng tạo tính khoản cho chứng khốn d Tt c u ỳng

Câu 322 Thị trờng chứng khoán tập trung thị trờng

a Giao dịch thỏa thuận diễn đồng thời với giao dịch khớp lệnh b Giao dịch khớp lệnh

c Giao dịch tất loại chứng khoán d Giao dịch chứng khoán công ty vừa nhỏ

Cõu 323: Nhận định sai thị trờng thứ cp

a Là nơi giao dịch chứng khoán phẩm chất b Là nơi luân chuyển vốn đầu t

c Là nơi tạo hội đầu t cho công chúng d Là nơi chuyển đổi sở hữu chứng khoán

Câu 324: Những cổ phiếu đợc tự chuyển nhợng:

a Cổ phiếu u đãi cổ tức b Cổ phiếu u đãi biểu c Cổ phiếu phổ thông d Cổ phiếu quỹ

Câu 325: Cổ đơng phổ thơng có quyền:

a Nhận cổ tức trớc trái tức b Nhận lý tài sản công ty phá sản c Bỏ phiếu d Nhận thu nhập cố định

C©u 326: Thặng d vốn phát sinh

a Công ty làm ăn có lÃi b Chênh lệch giá phát hành cổ phiếu c Công ty tăng vốn phát hành thêm chứng khoán d Tất trờng hợp

Cõu 327: Giỏ trỏiphiu ng

a Ngợc chiều với lãi suất thị trờng b Cùng chiều với lãi suất thị trờng c Không chịu ảnh hởng lãi suất thị trờng d Tất sai

Câu 328: Khi mua cổ phiếu nhà đầu t quan tâm đến:

a Giá cổ phiếu b Tình hình hoạt động cơng ty c Quan hệ cung cầu cổ phiếu thị trờng

Câu 329: Khi mua trái phiếu nhà đầu t quan tâm đến gì:

a MƯnh gi¸ tr¸i phiếu b LÃi suất trái phiếu c Thời hạn dáo hạn trái phiếu d Cách thức trả lÃi trái phiÕu

Câu 330: Công ty cổ phần doanh nghiệp

a Cổ đơng chịu trách nhiệm hữu hạn nghĩa vụ nợ b.Cổ đơng có quyền tự chuyển đổi tất loại cổ phiếu c Hạn chế số lợng cổ đơng tối a d Tt c u ỳng

Câu 331: Công ty cổ phần bắt buộc phải có

a C phiếu phổ thông b Cổ phiếu u đãI c Trái phiếu cơng ty d Tất loại chứng khốn

Câu 332: Mục đích phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng là:

a Để dễ dàng quản lý b Để bảo vệ công chúng đầu t c Để thu hút phát hành d Để dễ dàng huy động vốn

C©u 333:ë Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu công chúng phải:

a Đợc ủy ban chứng khoán Nhà nớc cấp phép b Đợc ủy ban chứng khoán Nhà nớc chấp thuận đăng ký c Xin phép tài d Xin phép trung tâm giao dịch

Cõu 334: Nghị định 144/2003/NĐ-CP Chính phủ diều chỉnh a Phát hành cổ phiếu tổ chức tín dụng

b Phát hành cổ phiếu doanh nghiệp Nhà níc cỉ phÇn hãa

c Phát hành cổ phiếu doanh nghiệp có vốn đầu t nớc ngồi chuyển đổi thành công ty cổ phần d Phát hành cổ phiếu cơng ty cổ phần

C©u 335: Phát hành cổ phiếu công chúng bao gồm hình thức:

a Chào bán sơ cấp lần đầu b Chào bán thứ cấp lần đầu c Phát hành thêm cổ phiếu công chúng d Tất hình thức

Câu 336: Phát hành thêm cổ phiÕu c«ng chóng bao gåm:

a Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ b Chào bán thêm cổ phiếu để trả cổ tức c Chào bán thêm cổ phiếu thởng d Tất câu

a 30 ngµy b 30 ngµy lµm viƯc c 45 ngµy d 45 ngµy lµm viƯc

Câu 338: Trơng thời hạn UBCKNN xem xét hồ sơ đăng ký phát hành đối tợng có liên quan đợc phép: a Quảng cáo chào mời mua cổ phiếu

b Thăm dò thị trờng phơng tiện thông tin đại chúng c Đợc phép sử dụng thơng tin cáo bạch để thăm dị thị trờng d Tất phơng án

Câu 339: Những tổ chức đợc phép làm đại lý phỏt hnh chng khoỏn

a Công ty chứng khoán b Tỉ chøc tÝn dơng c Tỉ chøc tÝn dơng phi Ngân hàng d Tất phơng án

Câu 340: Bảo lÃnh phát hành chứng khoán việc tổ chức bảo lÃnh giúp tổ chức phát hành thực hiện:

a Các thủ tục trớc chào bán chứng khoán b Nhận mua phần hay toàn chứng khoán tổ chức phát hành c Tổ chức phân phối chứng khoán d Tất việc

Câu 341: Phân phối cổ phiếu phải:

a Theo giá bán đợc xác định cáo bạch đăng ký với UBCKNN b Theo giá thỏa thuận với nhà đầu t c Theo giá trị trờng qua đấu giá d Theo giá u đãi Hội đồng quản trị công ty phát hành định

Câu 342: Tổ chức bảo lÃnh phát hành phải:

a Có liên quan với tổ chức phát hành b Phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh c Phải cơng ty chứng khốn d Phải cơng ty ti chớnh

Câu 343: Điều điện niêm yết cæ phiÕu

a Vốn điều lệ tỷ đồng trở lên b Kinh doanh có lãi năm liên tiếp c Tối thiểu 20% cổ phiếu bán 50 cổ đơng ngồi tổ chức phát hành d Tất c cỏc iu kin trờn

Câu 344: Giao dịch nội phải thông báo cho trung tâm giao dịch chøng kho¸n tríc thùc hiƯn Ýt nhÊt a 10 ngµy lµm viƯc b 10 ngµy c 15 ngµy lµm viƯc d 15 ngµy

Câu 345: Tổ chức niêm yết đợc phép mua bán cổ phiếu quỹ vòng:

a 60 ngµy lµm viƯc b 60 nµy c 90 ngµy d 90 ngµy lµm viƯc

Câu 346: Tổ chức niêm yết đợc bán cổ phiếu quỹ sau trả lại tối thiểu

a th¸ng b th¸ng c th¸ng d th¸ng

Câu 347: Tổ chức sau thành viên trung tâm giao dịch chứng khoán:

a Cơng ty chứng khốn b Cơng ty quản lý quỹ c Quỹ đầu t chứng khoán d Ngân hàng ch nh chng khoỏn

Câu 348: Tổ chức sau thành viên trung tâm giao dịch chứng khoán phải có:

a Giy phộp hoạt động mơi giới chứng khốn b Giấy phép tự doanh chứng khốn c Có sở vật chất đảm bảo giao dịch d Tất điều kiện

Câu 349: Nhà đầu t có quyền bán cổ phiếu niêm yết lô lẻ tại:

a Trung tâm giao dịch chứng khoán b Công ty chứng khoán c Thị trờng tự d Các Ngân hàng thơng mại

Câu 350: Đổi tên phân bổ thị trờng chứng khoán gồm:

a Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết b Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ c Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán

d Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán trung tâm phát hành

Câu 351: Tự doanh chứng khoán việc:

a Công ty chứng khán mua bán chứng khoán cho khách hàng b Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chÝnh m×nh

c Cơng ty chứng khốn quản lý vốn khách hàng qua việc nắm giữ chứng khốn quyền lợi khách hàng d Tất cõu trờn u ỳng

Câu 352: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài năm

a số báo liên tiếp tờ báo b số báo liên tiếp tờ báo c.5 số báo liên tiếp tờ báo d số báo liên tiếp tờ báo

Câu 353: Công ty chứng khoán gì:

a Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn b Doanh nghiệp t nhân, công ty hợp doanh c Doanh nghiệp t nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn d Doanh nghiệp t nhân, công ty cổ phần

Câu 354: Các loại hình kinh doanh chứng khoán là:

a Môi giới phát hành chứng khoán b Bảo lÃnh phát hành, quản lý doanh mục đầu t c T vấn tài đầu t chứng khoán

Câu 355: Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán là:

a 60 ngày kể từ UBCK nhận đợc hồ sơ hợp lệ b 60 làm việc kể từ UBCK nhận đợc hồ sơ hợp lệ c 45 ngày kể từ UBCK nhận đợc hồ sơ hợp lệ d 45 ngày làm việc kể từ UBCK nhận đợc h s hp l

Câu 356:

a Mạng Internet b Chi nhánh c Phòng giao dịch d Đại lý nhËn lÖnh

Câu 357: Điều kiện để nhân viên cơng ty chứng khốn đợc cấp chứng hành nghề kinh doanh chứng khốn là:

a Có chứng ngun mơn chứng khốn UBCK cấp b Có lực pháp luật lực hành vi dân c Đủ tiêu chuẩn trình độ chun mơn d Tất điều kiện

C©u 358:

a Đợc tự mua, bán cổ phiếu nơi b Chỉ đợc mở tài khoản giao dịch cho cơng ty chứng khốn nơi làm việc c Sở hữu không hạn chế số cổ phiếu biểu tổ chức phát hành d Làm giám đốc cơng ty niêm yết

C©u 359: Chøng hành nghề kinh doanh chứng khoán có thời hạn:

a năm b năm c năm d năm

Câu 360: Qũy đầu t chứng khoán có vốn điều lệ tối thiểu là:

a tỷ đồng b 10 tỷ đồng c 15 tỷ đồng d 20 tỷ đồng

Câu 361: Cơ cấu tổ chức công ty chứng khán phải đảm bảo:

a Tách biệt hoạt động kinh doanh chủ sở hữu cơng ty chứng khốn với hoạt động kinh doanh công ty chứng khán b Tách biệt hoạt động môi giới với hoạt động tự doanh

c Tách biệt hoạt động tự doanh với hoạt động quản lý danh mục đầu t d Tất iu trờn

Câu 362: Nghiệp vụ vấn tài bao gåm:

a T vÊn kÕt cÊu tµi chÝnh b.T vấn phát triển niêm yết chứng khoán d Các ngân hàng thơng mại

Câu 363: Đối tợng công bố thôn tin thị trờng chứng khoán gồm:

a Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết b Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ c Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán

d Tổ chức phát hành tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty chứng khoán, trung tâm giao dịch

Câu 364: Tự doanh chứng khoán việc

a Công ty chứng khoán mua bán khoán cho khách hàng b Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho c Công ty chứng khoán quản lý vốn khách hàng qua việc nắm giữ chứng khoán quyền lợi khách hàng

d Tt c cỏc cõu trờn u ỳng

Câu 365: Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài năm trên:

a số báo liên tiếp tờ báo b số báo liên tiếp tờ báo c số báo liên tiếp tờ báo d số báo liên tiếp tờ báo

Câu 366: Công ty chứng khoán phải là:

a Công ty cổ phần công ty trách nhiệm hữu hạn b Doanh nghiệp t nhân, công ty hợp danh c Doanh nghiệp t nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn d Doanh nghiệp t nhân, công ty cổ phần

Câu 367: Các loại hình kinh doanh chứng khoán là:

a Môi giới, tự doanh chứng khoán b Bảo lÃnh phát hành, quản lý danh mục đầu t c T vấn tài đầu t chứng khoán d Tất loại hình

Câu 368: Thời hạn cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán tối đa là:

a 60 ngy k t UBCK nhận đợc hồ sơ hợp lệ b 60 ngày làm việc kể từ UBCK nhận đợc hồ sơ hợp lệ c 45 ngày kể từ UBCK nhận đợc hồ sơ hợp lệ d 45 ngày làm việc kể từ UBCk nhận đợc hồ sơ hợp lệ

Câu 369: Cơng ty chứng khốn đợc phép:

c T vấn cổ phần hóa, xác định giá trị doanh nghiệp d Tất câu

Câu 370: Chứng hành nghề kinh doanh chứng khoán đợc cấp cho:

a Cơng ty chứng khốn b Cá nhân có đủ chứng chun mơn thị trờng chứng khốn c Cá nhân làm việc công ty chứng khoán d Tất

Câu 371: Giao dịch theo phơng thức khớip lệnh Việt Nam quy định đơn vị yết giá cổ phiếu có mức giá dới 50.000 đồng là: a 100 đ b 200 đ c 300 đ d 500 đ

Câu 372: Giao dịch theo phơng thức khớp lệnh Việt Nam quy định đơn vịyết giá cổ phiếu có mức giá từ 100.000 đồng trở lên là: a 100 đ b 1000 đ b 300 đ c 500

Câu 373: Công ty A doanh nghiệp nhà nớc thực cổ phần hóa, công ty A tiến hành bán cổ phần cách: a Đấu gia công khai b Chỉ bán nội công ty

c Bán theo giá sẵn cho ngêi ld d ChØ cã b vµ c

Câu 374: Doanh nghiệp Nhà nớc cổ phần hóa thực bán đấu giá cổ phiếu lần đầu công chúng bắt buộc phải thực đấu giá qua trung gian giao dịch chứng khoán khối lợng cổ phần bán cơng chúng có giá trị

a 10 tỷ đồng trở lên b Từ đến 10 tỷ đồng c tỷ đồng trở lên d Tùy doanh nghiệp có muốn thực đấu giá qua trung tâm hay không

Câu 375: Điều kiện đợc đăng ký giao dịch TTGDCK Hà Nội cổ phiếu là:

a Doanh nghiệp cổ phần có vờnt 5tỷ trở lên có 50 cổ đơng, có tình hình tài lành mạnh, báo cáo tài năm đợc kiểm tốn b Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ tỷ trở lên có 50 cổ đơng tổ chức phát hành, có tình hình tài lành mạnh, báo cáo tài năm đợc kiểm tốn

c Doanh nghiệp cổ phần có vốn từ tỷ trở lên có 50 cổ đơng ngồi tổ chức phát hành, có tình hình tài lành mạnh, báo cáo tài năm đợc kiểm tốn

d Khơng câu

Câu 376: Khi thực bán cổ phần DNNN, cổ đông chiến lợc đợc phép mua:

a Tối đa 20% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân b Tối đa 25% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân c Tối đa 25% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân d Tối đa 20% tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân

Câu 377: Khi nhà đầu t mua cổ phần qua đấu giá trung tâm giao dịch chứng khán Hà Nội, nhà đầu t phải đặt cọc: a 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm

b 15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm c 5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm d Khơng phải đặt cọc

Câu 378: Công ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 10 tỷ đồng, mệnh giá trái phiếu 100.000 đồng Đợt phát hành ảnh hởng đến bảng cân đối kế tốn cơng ty nh sau:

a Tăng vốn lu động b Tăng vốn lu động tăng tổng nợ

c Tăng vốn lu động, tăng tổng nợ tăng tổng tài sản d Tăng vốn lu động, tăng tổng nợ, tăng tổng tài sản tăng vốn chủ sở hữu

Câu 379: Năm N, cơng ty ABC có thu nhập ròng 800 triệu đồng, số cổ phiếu phát hành 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là: 40.000, khơng có cổ phiếu u đãi HĐQT định trả 560 triệu đồng cổ tức Nh cổ phần đợc trả cổ tức là:

a) 1500® b) 2000đ c) 1000đ

Câu 380: Loại hình niêm yết sau mang tính chất thâu tóm, sát nhập công ty

a) Niêm yết lần đầu b) Niêm yết lại c) Niêm yết bổ sung d) Niêm yết cửa sau e) Niêm yết tách, gộp cổ phiếu

Câu 381: Quỹ đầu t chứng khốn dạng đóng góp quỹ:

a) Phát hành chứng quỹ nhiều lần b) Có thể đợc niêm yết chứng quỹ TTCK c) Đợc quyền mua lại chứng quỹ từ nhà đầu t d) Đợc quyền phát hành bổ sung cơng chúng

Câu 382: Ơng X vừa bán 100 cổ phiếu công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu Ơng ta mua cổ phiếu năm trớc với giá 30 USD/cổ phiếu, năm vừa qua ơng ta có nhận cổ tức 2USD/cổ phiếu Vậy thu nhập trớc thuế ông từ 100 cổ phiếu A là:

a) 1000USD b) 1200USD c) 1300USD d) Tất sai

Câu 383: Thị trờng chứng khoán lên cổ phiếu REE tăng giá liên tục phiên, nhà t vấn đầu t, bạn khun khách hàng mình: a) Mua chứng khốn vào tơi dự báo cịn lên

b) Bán chứng khốn tơi suy nghĩ lên hơm xuống c) Khơng mua khơng bán thị trờng cha ổn định

d) Chỉ cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng để họ tự định mua bán

Câu 384: Tại thời điểm trái phiếu chuyển đổi thành cổ phiếu thờng

I Quyền sở hữu cổ đơng hữu bị pha lỗng II Thuế thu nhập công ty giảm III Ngời sở hữu trái phiếu chuyển đổi đợc nhận lại vốn gốc IV Thu nhập vốn cổ phần giảm a) I II b) I, II III c) I IV d) I, II, III IV

Câu 385: Cổ phiếu sau không đợc phép chuyển nhợng:

a) Cổ phiếu phổ thông b) Cổ phiếu u đãi cổ tức c) Cổ phiếu u đãi biểu d) Tất c cỏc loi trờn

Câu 386: Công ty cổ phần bắt buộc phải có

a) C phiu ph thông b) Cổ phiếu u đãI c) Trái phiếu công ty d) Tất loại chứng khoán

Câu 387: Mục tiêu công tác tra, giám sát việc thực pháp luật chứng khoán thị trờng chứng khoán là:

I Bo v quyn lợi ngời đầu t II Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị chứng khốn cơng cơng khai hiệu III Giảm thiểu rủi ro hệ thống IV Để ngời đầu t ngày có lãi

a) I, II, III b) TÊt c¶

Câu 388: Việc quản lý chứng khoán hệ thống lu ký chứng khốn tập trung đợc thực hiện:

a) Thông qua hệ thống tài khoản lu ký chứng khoáng trung tâm lu ký chứng khoán chứng khoán ghi sổ b) Lu giữ đặc biệt - lu giữ chứng chứng khoán kho trung tâm lu ký chứng khoán đứng tên ngời gửi c) Do tổ chức phát hành quản lý

d) a vµ b

Câu 389: Một công ty XYZ thông báo tách cổ phiếu, điều làm:

a) Tăng mệnh giá tơng đơng với số tách b) Khụng thay i

c) Giảm mệnh giá tăng số lợng cổ phần d) Tăng mệnh giá giảm số lợng cổ phần

Cõu 390: Khi thc hin nghiệp vụ mơi giới chứng khốn cơng ty chứng khốn đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khốn thơng qua: a) Cơ chế giao dịch SGD CK thị trờng OTC SGDCK/Thị trờng OTC chia sẻ trách nhiệm kết kinh tế giao dịch với khách hàng

b) Cơ chế giao dịch SGD khách hàng chịu trách nhiệm kết kinh tế giao dịch c) Cơ chế giao dịch thị trờng OTC khách hàng chịu trách nhiệm kết kinh tế giao dịch d) B C

Câu 391: Trong tháng khơng có ngày nghỉ lễ, giả sử lệnh bán chứng khoán bạn đợc thực thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng (thứ 6) Trong thời gian toán theo quy định hành T + Thời gian tiền đợc chuyển vào tài khoản bạn là:

a) Chñ nhËt 18/7 b) Thø hai 19/7 c) Thø ba 20/7 d) Thø t 21/7

Câu 392: Giả sử bạn bán khống 100 cổ phiếu phổ thông với giá 50$/ cổ phiếu Với mức ký quỹ ban đầu 50% Tỷ lệ lÃi suất bạn mua lại cổ phiếu với giá 40$/cổ phiếu? Cổ phiếu không trả cổ tức thời gian bạn không chuyển khoản tiền khỏi tài khoản tr ớc thực giao dịch nói

a) 20% b) 25% c) 40% d) 50%

Câu 393: Lý sau với bán khống chứng khoán

a) Ngăn chặn thua lỗ b) Hởng lợi từ sụt giá c) Hởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán d) Hạn chế rủi ro

Câu 394: Một công ty XYZ thông báo gộp cổ phiếu, Điều nµy sÏ lµm:

a) Khơng thay đổi b) Tăng mệnh giá giảm số cổ phần c) Giảm mệnh giá tăng số cổ phần d) Tăng mệnh tơng đơng với số tách

C©u 395: LƯnh ATO lµ lƯnh:

c) Đợc sử dụng với mục tích làm tăng khối lợng giao dịch d) Không làm ảnh hởng đến mức giá khớp lệnh lng giao dch

Câu 396: Giả sử, pptk quỹ có khoản mục nh sau:

1 Tin mặt cơng cụ tài tơng đơng tiền mặt 1.500.000.000đ Các cổ phiếu nắm giữ thị giỏ:

Tên CP Số lợng Thị giá

REE 200.000 29.000

AGF 100.000 39.000

SGH 50.000 16.000

HAP 20.000 42.000

GMD 80.000 51.000

BBC 180.000 22.500

3 Tỉng nỵ

Hãy xác định giá trị tài sản ròng quỹ giá trị đơn vị quỹ biết tổng số chứng quỹ lu hành triệu chứng Tài sản 18.000.000

Câu 397: Quỹ đầu t chứng khoán dạng mở quỹ đầu t

I Phát hành liên tục II Không niêm yết III hấp dẫn đầu ngời đầu t IV Phải mua lại chứng ngời sở hữu yêu cầu V Chính sách đầu t dài hạn

Phơng án

a) I, II, V b) I, II vµ III c) I, II, III vµ IV d) I, II, IV e) IV vµ V

Câu 398: Đối với doanh nghiệp nhà nớc cổ phần hóa niêm yết thị trờng chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu sau đợc giảm nhẹ: a) Vốn điều lệ b) Thời gian hoạt động có lãi

c) Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban Kiểm soát d) Tỷ lệ nắm giữ cổ đơng ngồi tổ chức phỏt hnh

Câu 399: Trả cổ tức cổ phiÕu, sÏ:

a) Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông công ty b) Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi cổ đông c) Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ cổ đông cơng ty d) Khơng có câu

Câu 400: Giả sử giá đóng cửa chứng khốn A phiên giao dịch trớc 10200 đồng, đơn vị yết giá 100 đồng, biên độ giao động giá  5% Các mức nhà đầu t đặt lệnh phiên giao dịch tới là:

a) 9600, 10998, 10608 b) 9600, 10000, 10100, 10300, 10400, 10500, 10600, 10700 c) 9700, 10000, 10100, 10500, 10600, 10700, 10800 d) 9600, 10000, 10100, 10200, 10300, 10400, 10500, 10600, 10700 e) Không phơng án

Câu 401: Thị trờng tài bao gồm:

a) Thị trờng tiền tệ thị trờng vốn b) Thị trờng hối đoái thị trờng vốn c) Thị trờng chứng khoán thị trờng tiền tệ d) Thị trờng thuê mua thị trờng bảo hiểm

Câu 402: Để giao dịch chứng khoán niêm yết Trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải có bớc:

I Trung tâm giao dịch chứng khoán thực ghép lệnh thông báo kết giao dịch cho công ty chứng khoán II Nhà đầu t mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứng khốn

III C«ng ty chứng khoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch trung t©m

IV Nhà đầu t nhận đợc chứng khoán (nếu ngời mua) tiền (nếu ngời bán) tài khoản cơng ty chứng khoán sau ngày làm việc kể từ ngày mua bỏn

V Công ty chứng khoán thông báo kết giao dịch cho nhà đầu t

Anh (chị) hÃy trình tự trình tự bớc giao dịch chứng khoán theo phơng án sau:

a) I, II, III, IV, V b) I, III, V, II, IV c) II, I, V, IV, III d) II, III, I, V, IV e) Khơng có phơng án

Câu 403: Số lệnh cổ phiếu XXX với giá đóng cửa trớc 30,5 nh sau:

Mua Gi¸ B¸n

200 (H) 30.9 400 (B)

300 (A) 30.8

-500 © 30.6 1100 (I)

- 30.5 800 (E)

500 (D) 30.4 500 (F)

600 (G) 30.3

700 ATO

Hãy xác định giá khối lợng giao dịch nhà đầu t

C©u 404:

I Nhận cổ tức với mức u đãi II Tham dự biểu tất vấn đề thuộc thẩm quyền III Khi công ty giải thể, nhận đợc lại phần tài sản tơng ứng với số vốn cổ phần góp vào công ty

IV Đợc nhận cổ tức u đãi nh lãi suất trái phiếu kể công ty làm ăn thua lỗ Phơng án:

a) I b) I vµ II c) I vµ II d) ChØ IV e) I, III IV f) Tất

Câu 405: Qua thông báo đợt phát trái phiếu Chính phủ Việt Nam thị trờng chứng khốn Hoa Kỳ vừa qua biết vốn huy động Việt Nam 750 triệu US$ Mệnh giá 100$; lãi suất côupn 6,785% Thời gian đáo hạn 10 năm Trái phiếu đ ợc bán giá 98,233 US$ Vì trái phiếu bán dới mệnh giá nên không huy động đủ 750 triệu US$

a) Đúng b) Sai c) Không thể xác định

Câu 406: Hình thức bảo lãnh phát hành đợt phát hành bị hủy bỏ toàn chứng khốn khơng bán đợc hết, gọi là: a) Bảo lãnh với cam kết chắn b) Bảo lãnh với cố gắng tối đa

c) B¶o l·nh tÊt c¶ không d) Tất hình thức

Câu 407: Lệnh dừng để bán đợc đa

a) Với giá cao giá thị trờng hành b) Với giá thấp giá thị trờng hành c) Hoặc cao thấp giá thị trờng hiƯn hµnh

Câu 408: Thị trờng tài ni huy ng

a) Ngắn hạn b) Trung hạn c) Dài hạn d) Cả ba yếu tố

Câu 409: Sở Giao dịch chứng khoán là:

a) Thị trờng giao dịch chứng khoán tập trung b) Thị trờng giao dịch chứng khoán phi tập trung c) Một hình thức hoạt động thị trờng chứng khoán thứ cấp

Câu 410: Chứng khoán xác định ngời sở hữu có

a) Quyền sở hữu công ty b) Quyền chủ nợ công ty c) Quyền chủ nợ Chính phủ hay quyền địa phơng d) Tất quyền

Câu 411: Cổ phiếu trái phiếu có đặc trng là:

a) Có lãi suất cố định b) Có thu nhập theo hoạt động công ty c) Đợc quyền bầu cử đại hội cổ đơng d) Khơng có câu

Bên bán

Giá Bên mua

Sè lỵng Lịy kÕ Lịy kÕ Sè lỵng

1.000 ThÞ trêng

200 20.100

300 20.200

100 20.600 700

1.300 20.700 300

900 20.800 100

20.900 200

200 21.100

21.300 500

200 21.400

400 21.500 100

21.600 700

21.700 900

21.800 500

21.900 200

22.000 800

ThÞ trêng 500

Khi:

a) Giá đóng cửa phiên giao dịch trớc 20.600: ……… b) Giá đóng cửa phiên giao dịch trớc 21.000: ……… c) Giá đóng cửa phiên giao dịch trớc 21.500: ………

Câu 413: Một lệnh dừng bán đợc đa ra:

a) Víi gi¸ cao giá thị trờng hành b) Hoặc cao hay thấp giá thị trờng hành c) Ngay giá thị trờng hành d) Với giá thấp giá thị trờng hành

Cõu 414: Công ty ABC đợc phép phát hành 5.000.000 cổ phiếu theo điều lệ Công ty 3.000.000 cổ phiếu đợc phát hành, có 2.000.000 cổ phiếu cổ phiếu quỹ, Cơng ty ABC có cổ phiếu lu hành?

a) 1.000.000 b) 2.000.000 c) 3.000.000 d) 5.000.000

Câu 415: Một Cơng ty chứng khốn thiếu sót xác nhận với khách hàng việc mua 100 cổ phiếu công ty ABC với giá thị tr ờng 34 3/8 Sau cơng ty nhận thấy việc mua thực đợc thực giá 34 5/8 Nh khách hàng:

a) Ph¶i tr¶ 34 3/8 b) Ph¶i tr¶ 34 5/8

c) Cã thĨ hđy bá lƯnh d) Cã thĨ chÊp nhận giá 34 3/8 hủy bỏ lệnh

Cõu 416: Điều kiện cần thiết để thành lập Công ty cổ phần là:

a) Thu nhập Công ty cổ phần mang lại cho ngời góp vốn phải có lãi suất lớn lãi suất tiền gửi ngân hàng b) Phải có trí cao mục tiêu kinh doanh hoạt động khác thành viên sáng lập công ty

c) Nhà nớc ban hành đầy đủ luật Công ty cổ phần, luật thơng mại, luật phá sản, luật cầm cố… có kinh tế hàng hóa phát triển d) Cả a, b c

Câu 417: Đối với ngời kinh doanh chứng khoán, dự đốn đợc mức trần (mức chống đỡ) thời điểm đạt mức nên: a) Bán chứng khốn b) Mua chứng khoán

Câu 418: Hãy xác định ngày giao dịch chứng khốn khơng có cổ tức sơ đồ dới Biết ngày đăng ký danh sách cổ đông cuối 30/6 thời gian toán T +

b) 27/6 c) 30/6 d) 28/6

Câu 419: Thị trờng chứng khoán nớc A áp dụng phơng thức ghép lệnh đợt s lnh

vào thời điểm ghép lệnh có thông tin sau: (giá tham chiếu: 20.300) Bên bán

Giá Bên mua

Số lợng Cộng dồn Cộng dồn Sè lỵng

20.600 200

200 20.500 1.00

700 20.400 200(a); 200(b); 300(c); 300(d)

400 20.300 500

700 20.200 100

20.100 200

20.000 300

 Khách hàng a cơng ty chứng khốn đặt lệnh lúc 8h15

 Khách hàng b, c, d đặt lệnh lúc 8h20 Trong b cá nhân; c, d cơng ty chứng khốn Kết thc hin nh sau:

a) Khách hàng (a): 200; (b): 200; (c): 200 b) Khách hàng (a): 200; (b): 200; (c): 100; (d): 100 c) Khách hàng (a): 200; (b): 100; (c): 150; (d): 150

Câu 420: Trong điều kiện để doanh nghiệp đợc phát hành chứng khốn cơng chứng, điều kiện quan trọng nhất?

a) Có sản phẩm tiếng thị trờng b) Tình hình tài lành mạnh, ổn định kết kinh doanh có hiệu trớc phát hành c) Có máy nhân tốt d) Có sở vật chất (máy móc thiết bị) đại

Câu 421: Một Cty có loại cổ phiếu u đãi không cộng dồn cổ tức lu hành với số cổ tức đợc trả năm 7USD Nếu vào năm trớc, số cổ tức trả cho cổ phiếu u đãi không đợc trả cổ đông mà lại đợc trả vào đầu năm cổ đơng nắm giữ cổ phiếu u đãi nhận cổ tức bao nhiêu:

a) USD b) 10 USD c) 14 USD d) 20 USD

Câu 422: Các tổ chức tham gia hoạt động trực tiếp thị trờng chứng khoán tập trung là: I Các nhà đầu t cá thể II Các Cơng ty chứng khốn

III Các nhà đầu t có tổ chức IV Các ngân hàng thơng mại đợc UBCKNN cấp phép hoạt động

27/6 28/6 29/6 30/6 1/7

Ngày đ-ký ds cổ đơng cuối cùng

Ngày đóng sổ cổ đông

a) ChØ I b) ChØ cã II c) ChØ I & III d) ChØ II vµ IV

Câu 423: Trong trờng hợp xảy việc lý tài sản công ty cổ đông nắm giữ cổ phiếu u đãi:

a) Là chủ nợ nói chung b) Mất tồn vốn đầu t ban đầu c) Là ngời có độ u tiên sau việc trả nợ cty

d) Chỉ ngời có độ u tiên trớc cổ đông nắm giữ cổ phiếu thờng việc chia phần tài sản cịn lại cơng ty sau cơng ty tốn tất nghĩa v n

Câu 424: Ai ngời chia quyền sở hữu công ty :

I C ụng u đãi II Cổ đông thờng III Ngời nắm giữ trái phiếu a) Chỉ I b) Chỉ I II c) C I, II v III

Câu 425: Thị trêng ngoµi danh mơc (OTC: Over - The - Counter) lµ mét

a) Cả a, b, c sai b) Thị trờng đấu giá c) Thị trờng chuyển giao d) Thị trờng theo thơng lợng

Câu 426: Một công ty phát hành 1.000.000 cổ phiếu với giá 10,5 đô la (đã bán hết đợt phát hành) Một thời gian sau, giá cổ phiếu thị tr ờng 11 đô la Tại ngày vốn cổ đông công ty sẽ:

a) Không thay đổi b) Tăng 500.000 đô la c) Giảm 500.000 đô la d) Chuyển 500.000 la từ nợ sang vốn

C©u 427: ý nghĩa việc phân biệt phát hành riêng rẽ (nội bộ) phát hành công chúng là:

a) Để phân biệt quy mô hoạt động vốn b) Để phân biệt loại chứng khoán đợc phát hành c) Để phân biệt đối tợng phạm vi cần quản lý d) Cả a, b, c

Câu 428: Nếu khách hàng đa lệnh có hiệu lực hủy bỏ để bán 100 cổ phiếu công ty ABC giá giới hạn dừng 37, thì: a) Lệnh trở thành lệnh thị trờng cổ phiếu đạt tới giá 37 b) Đây lệnh có hiệu lực ngày

c) Đây lệnh mở d) Cả a, b, c sai

Câu 429: Chỉ số sau đợc nhà phân tích sử dụng để dự đốn triển vọng Cơng ty:

a) ChØ sè TSL§ b) ChØ sè thư nhanh c) ChØ sè giá thu nhập d) Chỉ số nợ vốn cỉ phiÕu

Câu 430: Cơng ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 100.000.000 đô la, mệnh giá trái phiếu 1.000đô la, ảnh hởng đợt phát hành cân đối tài sản công ty thể nh sau:

I Tăng vốn cổ đông II Tăng tổng cộng nợ III Tăng vốn lu động IV Tăng tổng cộng tài sản có a) Chỉ I b) I, II III c) II, III IV d) I, II, III IV

Câu 431: Vào thời điểm chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu: I Ngời sở hữu trái phiếu chuyển đổi nhận lại vốn

II Quyền sở hữu cổ đơng bị "pha lỗng" III Cơng ty A phải trả thuế nhiều hơn, nhng cấu bảng tổng kết tài sản tốt a) I II b) II III c) I III

Câu 432: Một nhợc điểm hoạt động công ty cổ phần là:

I Tách rời quyền sở hữu quyền điều hành II Tơng đối đợc tín nhiệm cấp tín dụng III Thiếu động lực quan tâm cá nhân, trách nhiệm chung thua lỗ

IV Khơng giữ đợc bí mật kinh doanh tài

a) ChØ cã I vµ IV b) ChØ cã I vµ III c) Chỉ có I, III IV d) Tất I, II III, IV

Câu 433: Một khách hàng vào lệnh bán đứng với giá 53 1/2 Lô chứng khoán sau trớc lệnh đợc đa vào đợc bán với giá 54 Các lơ chứng khốn sau lệnh đợc đa vào bán với giá 53 3/4, 53 3/8, 53 1/2 53 5/8 Lơ chứng khốn làm kích hoạt lệnh giá:

a) 53 3/4 b) 53 5/8 c) 53 1/2 d) 53 3/8

Câu 434: Đại hội cổ đông bầu:

a) Hội đồng quản trị Ban kiểm soát b) Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng quản trị Ban Kiểm soát c) Hội đồng quản trị để Hội đồng quản trị chọn Ban Giám đốc Ban Kiểm soát d) Cả a, b, c sai

Câu 435: Tại việc phát hành chứng khốn cơng chúng phải đợc ủy Ban Chứng Khoán Nhà nớc cấp phép? a) Để việc quản lý công ty phát hành đợc tốt b) Để bảo vệ nhà đầu t lớn

c) Để đảm bảo công ty làm ăn tốt nghiêm chỉnh đợc huy động vốn qua công chúng bảo vệ quyền lợi ngời đầu t nhỏ d) Để ủy Ban Chứng Khốn Nhà nớc giám sát hoạt động cơng ty

Câu 436: Căn vào phân tích kỹ thuật mơ hình đầu hai vai hớng xuống, xác định xu hng

a) Khó dự đoán b) Thị trờng lên c) Thị trờng bình quân d) Thị trờng ®i xuèng

Câu 437: Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích:

a) Bù đắp thâm hụt ngân sách b) Tài trợ cơng trình cơng cộng c) Giúp đỡ công ty d) Điều tiết tiền tệ

Câu 438: Trong điều kiện để doanh nghiệp đợc phát hành chứng khốn cơng chúng, điều kiện quan trọng nhất? a) Có ban Giám đốc điều hành tốt b) Có sản phẩm tiếng thị trờng c) Có tỷ lệ nợ vốn hợp lý d) Quy mô vốn kết hoạt động trớc phát hành

C©u 439: Khi lÃi suất thị trờng tăng lên, giá trái phiếu sẽ:

a) Tăng b) Giảm c) Không thay đổi

Câu 440: Một nhà đầu t muốn thu đợc lợi vốn thời điểm tốt để mua trái phiếu

a) Khi lãi suất cao dự kiến giảm xuống b) Khi lãi suất thấp dự kiến tăng lên c) Khi lãi suất ổn định dự kiến không đổi d) Khi giá trái phiếu thấp lãi suất dự kiến tng lờn

Câu 441: Chức tổ chức bảo lÃnh phát hành chứng khoán là:

a) T vấn b) Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành

c) Định giá chứng khoán phát hành d) Bao tiêu phần toàn số chứng khoán phát hành

Câu 442: Giả sử số DowJones công nghiệp ngày giao dịch t 12060 điểm tổng giá 30 loại chứng khoán hợp thành 3015 USD Tính hệ số chia ngày giao dịch t

a) b) 0,15 c) 100,5 d) 0,25

Câu 443: Giả sử giá đóng cửa chứng khoán A phiên giao dịch trớc 9.800 đồng, đơn vị yết giá 100 đồng, biên độ giao động giá 5% Các mức nhà đất t chứng khốn đặt lệnh phiên giao dịch tới là:

a) 9310, 9819, 1000, 10290 b) 9300, 9700, 9800, 10200 c) 9500, 9700, 9900, 1000, 10400 d) 9400, 9500, 9600, 9700, 10200

Câu 444: Xác định giá mở cửa theo lệnh sau đây: Bên bỏn

Giá

Bên mua

Số lợng Số lỵng

1000 10.000

200 10.100 100

300 10.200 500

400 10.500 800

100 10.600 700

1300 10.700 300

900 10.800 100

0 10.900 200

200 11.100

0 11.300 500

200 11.400

(Biết giá đóng cửa ngày hơm trớc 10.500 đồng)

Câu 445: Một điều kiện dới cha phải điều kiện tối thiểu việc phát hành chứng khoán lần đầu công chúng Việt Nam a) Mức vốn điều lệ tối thiểu 10 tỷ VND b) Kinh doanh có lÃi năm gần nhÊt

c) Đội ngũ lãnh đạo công ty có lực quản lý tốt d) Tối thiểu 20% vốn cổ phần phát hành công chúng

Câu 446: Các tổ chức tham gia hoạt động trực tiếp thị trờng chứng khoán tập trung là: I Các nhà đầu t có tổ chức II Các nhà đầu t cá thể

III Các công ty chứng khoán IV Các ngân hàng thơng mại đợc UBCKNN cấp phép

a) Chỉ có I b) Chỉ có II c) Chỉ có III d) Khơng có câu ỳng

Câu 447: Khi công ty lÃi, nã sÏ:

a) Tr¶ cỉ tøc cho cỉ phiÕu thờng b) Trả lÃi trái phiếu

c) Tr c tức cho cổ phiếu u đãi d) Không phải trả lãi cổ tức

Câu 448: Việc tách cổ phiếu tổ đại diện để tính đủ số giá chứng khoán theo phơng pháp Dow Jones làm cho hệ số chia: a) Tăng b) Giảm c) Không đổi

Câu 449: Hãy xác định ngày giao dịch chứng khốn khơng có cổ tức sơ đồ d ới Biết ngày kết thúc năm tài 30/6 thời gian toán T +

Câu 450: Theo pháp luật Việt Nam tổ chức đợc phép phát hành cổ phiếu là:

a) Công ty trách nhiệm hữu hạn b) Doanh nghiệp nhà nớc thực cổ phần hóa c) Công ty cổ phần doanh nghiệp nhà nớc thực cổ phần hóa d) Công ty cổ phần

Câu 451: Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:

a) Nợ Công ty b) Tài sản công ty c) Vốn cổ phần công ty d) Cả b c

Câu 452: Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu với giá 90.000đ/01 CP, nhng nay, giá thị trờng 100.000đ/CP, theo điều lệ công ty 05 cổ phiếu cũ đợc mua cổ phiếu Vậy giá quyền là:

a) 3.000® b) 2.000đ c) 20.000đ d) 10.000đ

Câu 453: Trình tự chào bán chứng quỹ đầu t lần đầu đăng ký việc thành lập quỹ:

1 Cụng ty quản lý quỹ công bố việc phát hành chứng quỹ đầu t báo chí (Trong vịng ngày sau đợc UBCKNN cho phép phát hành chứng quỹ đầu t lần đầu)

2 Niªm yÕt cáo bạch tóm tắt trụ sở công ty qu¶n lý quü

3 Chào bán chứng quỹ đầu t thơng qua ngân hàng giám sát (trong vịng 45 ngày kể từ ngày đợc cấp giấy phép phát hành) Quỹ đăng ký thành lập thức (nếu đủ tiêu chí quy định cho đợt phát hành lần đầu) tiến hành hoạt động đầu t Báo cáo phát hành chứng quỹ đầu t cho UBCKNN

a) 1, 2, 3, vµ b) 5, 2, 3, vµ c) 1, 5, 2, vµ d) 3, 5, 4, vµ

Câu 454: Nghĩa vụ sau không thuộc nghĩa vụ thành viên:

a) Np phớ thnh viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch b) Nghĩa vụ đóng góp lập quỹ hỗ trợ tốn c) Nghĩa vụ nộp báo cáo tài bán niên

d) Nghĩa vụ báo cáo Giám đốc nhân viên kinh doanh thành viên đối tợng chịu điều tra quan pháp luật chịu dự phán tòa án

Câu 455: Mục đích cơng tác tra giám sát là: I Giúp tổ chức cá nhân hoạt động pháp luật

II Đảm bảo thị trờng chứng khốn hoạt động an tồn cơng khai, cơng hiệu III Bảo vệ quyền hợp pháp ngời u t

IV Góp phần hoàn thiện chế quản lý

a) Chỉ I b) Chỉ I II c) Chỉ I, II III d) Cả I, II, III vµ IV

Câu 456: Tổ chức phát hành bị đình giấy phép phát hành trờng hợp sau:

I Không thực việc bổ sung sửa đổi hồ sơ xin phép phát hành theo thơng t 01 ủy ban Chứng Khốn Nhà nớc

II Tài sản tổ chức phát hành bị tổn thất, bị phong tỏa, bị tịch thu có tỷ lệ tơng đơng 10% tổng giá trị cổ phiếu trái phiếu đợc phép phát hành

III Tổ chức phát hành vi phạm pháp luật, vi phạm quy định chứng khoán thị trờng chứng khoán gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu t

a) I vµ II b) II vµ III c) I vµ III d) I, II vµ III

Câu 457: Quy định vốn khả dụng Công ty Chứng khoán với tỷ lệ là:

a) 5% b) 6% c) 8% d) 10%

Câu 458: Điều kiện để thành lập xin cấp phép hoạt động cơng ty chứng khốn

I Phải tn thủ luật công ty II Giảm đốc công ty phải ngời có quốc tịch Việt Nam

III Điều kiện cán bộ: có đa số nhân viên kể nhân viên cao cấp cơng ty, có lý lịch cá nhân tố, đợc trang bị tốt kiến thức kinh doanh chứng khoán nắm vững pháp luật ngnh chng khoỏn

IV Điều kiện tài chính: thể nhân pháp nhân tham gia thành lập công ty chứng khoán phải có thực lực tốt tài chÝnh a) ChØ cã I, III vµ IV b) ChØ cã I, II vµ III

c) ChØ I, II IV d) Cả I, II, III IV

Câu 459: Cơng ty chứng khốn khơng đợc:

I Dùng 70% vốn điều lệ để đầu t vào bất động sản mua sắm trang thiết bị II Đầu t vợt 20% tổng số chứng khoán lu hành công ty niêm yết III Đầu t vợt 15% tổng số chứng khoán lu hành công ty niêm yết

IV Bảo lãnh phát hành chứng khốn cơng chúng vợt q lần hiệu số giá trị tài sản lu động tổng nợ ngắn hạn a) Chỉ có I II b) Chỉ có II III c) Chỉ có II, III IV d) Tất I, II, III IV

Câu 460: Ngời hành nghề kinh doanh chứng khốn đợc phép:

a) Cïng lµm viƯc góp vốn vào hai nhiều công ty chứng khoán b) Cho mợn giấy phép hành nghề kinh doanh chøng kho¸n

c) Tham gia hoạt động kinh doanh chứng khoán

d) Làm giám đốc, thành viên hội đồng quản trị cổ đông sở hữu 5% cổ phiếu có quyền biểu tổ chức phát hành

Câu 461: Những điều kiện để đợc phát hành cổ phiếu lần đầu cơng chúng, bao gồm: I Có mức vốn điều lệ tối thiểu tỷ đồng

II Cã năm liên tục gần kinh doanh cã lỵi nhn

III Có 20% cổ phần bán cho 100 ngời ngồi tổ chức phát hành số cổ đông sáng lập nắm giữ tối thiểu 20% cổ phần IV Giá trị cổ phiếu xin phát hành thêm không lớn giá trị cổ phiếu lu hành

a) ChØ cã I b) ChØ cã II, III vµ IV c) ChØ cã I, II III d) Cả I, II, III IV

Câu 462: Trong thời gian ủy ban Chứng khoán Nhà nớc xem xét đơn xin phép phát hành cổ phiếu trái phiếu công ty cổ phần, công ty không đ ợc phép thực số việc sau, ngoi tr:

I Cho công chúng biết ngày phát hành công chúng

II Cụng ty t chức quảng cáo trực tiếp hay gián tiếp việc chào mời công chúng mua cổ phiếu hay trái phiếu III Công ty sử dụng cáo bạch gửi lên ủy ban Chứng khốn Nhà nớc để thăm dị thị trờng

IV Công ty sử dụng phơng tiện thông tin đại chúng để thăm dò thị trờng

a) ChØ cã III b) ChØ cã II c) ChØ I vµ IV d) I, II, III vµ IV

Câu 463: Khi gây thiệt hại cho thành viên lu ký, Trung tâm giao dịch chứng khốn a) Khơng chịu trách nhiệm thành viên lu ký

27/6 28/6 29/6 30/6 1/7

Ngày đ-ký ds cổ đông cuối cùng

Ngày đóng sổ cổ đơng

b) Phải hoàn toàn chịu trách nhiệm thiệt hại gây cho thành viên lu ký c) Chỉ chịu phần nhỏ trách nhiệm thành viên lu ký mà

d) Tất sai

Câu 464: Bản cáo bạch phải có đầy đủ chữ ký thành phần sau đây, ngoại trừ… khơng cần thiết: a) Kế toán trởng b) Trởng ban kiểm soát c) Chủ tịch Hội đồng quản trị

d) Tổ chức bảo lãnh phát hành e) 2/3 số thành viên Hội đồng quản trị f) Giám đốc (hoặc Tổng Giám đốc)

Câu 465: Tổ chức phát hành xin đăng ký niêm yết chứng khoán sau năm kể từ ngày đợc ủy ban Chứng khoán Nhà nớc cấp phép phát hành tổ chức có chứng khốn niêm yết bị hủy bỏ niêm yết, muốn xin niêm yết lại phải đáp ứng điều kiện sau đây, loại trừ:

a) Hoạt động kinh doanh có lãi vào thời điểm xin phép niêm yết niêm yết lại b) Các nguyên nhân hủy bỏ niêm yết đợc khắc phục

c) Mức vốn điều lệ tối thiểu: 10 tỷ đồng Việt Nam

d) ý kiến kiểm toán báo cáo tài năm phải là: "Chấp nhận tồn bộ" "Chấp nhận có ngoại trừ"

Câu 466: Hồ sơ xin phép phát hành cổ phiếu công chúng theo Thông t số 01/98/TT-UBCK ngày 13/10/1998 tất tổ chức kinh tế thiết phải có:

I Bản cáo bạch II Điều lệ công ty III Cam kết bảo lÃnh phát hành IV Báo cáo tài năm liên tục gần nhÊt cã kiĨm to¸n

a) ChØ cã I b) ChØ cã I vµ II c) ChØ I, II vµ III d) Cả I, II, III IV

Câu 467: Những trờng hợp sau Trung tâm giao dịch chứng khoán tạm ngừng giao dịch, loại trừ:

a) Khi phát chứng khoán giả mạo thị trờng

b) Khi cú tin n gõy biến động lớn giá khối lợng giao dịch

c) Giá loại chứng khoán tăng giảm tới mức giới hạn cho phép ngày gdịch liên tiếp kèm theo biến động khối lợng gdịch d) Tổ chức niêm yết bị đình hoạt động kinh doanh từ tháng trở lên

C©u 468: Chứng quỹ đầu t bị hủy bỏ niêm yết trờng hợp sau đây:

I Quỹ bị giải thể II Số ngời đầu t dới 100 ngời thời hạn năm III Thời gian hoạt động lại quỹ tháng IV Giá chứng quỹ đầu t giảm 50% năm năm liên tục a) Chỉ I II b) Chỉ I III c) Chỉ II, III IV d) Chỉ I, II IV

Câu 469: Lợi ích nhà đầu t việc đầu t thông qua quỹ:

I Khơng có rủi ro II Đảm bảo đầu t có hiệu III Giảm đợc chi phí giao dịch nghiên cứu a) Chỉ I b) Chỉ I II c) Chỉ II III d) Cả I, II III

Câu 470: Ngân hàng thơng mại xin cấp giấy phép hoạt động lu ký phải đáp ứng điều kiện sau, ngoại trừ: a) Đã đợc Ngân hàng Nhà nớc cấp giấy phép thành lập hoạt ng ti Vit Nam

b) Làm ăn có lÃi từ năm trở lên

c) Phi cú ti thiểu hai nhân viên nghiệp vụ phải có ngời Ban giám đốc phụ trách d) Phải có sở vật chất kỹ thuật đủ để đảm bảo thực dịch vụ lu ký

Câu 471: Các hành vi sau đợc coi vi phạm nguyên tắc giao dịch chứng khoán:

I Mua thÊp bán cao II Giao dịch nội gián III Lũng đoạn thÞ trêng

Câu 472: Khi cơng ty tun bố phá sản, cổ đông thờng đợc

a) Nhận lại vốn ban đầu b) Nhận cịn lại sau toán khoản nợ cổ phiếu u đãi c) Nhận đợc giá trị ghi sổ sách d) Khơng nhận đợc

C©u 473: Khi c«ng ty kh«ng cã l·i, nã sÏ

a) Trả cổ tức cho cổ phiếu thờng b) Trả lãi trái phiếu c) Trả cổ tức cho cổ phiếu u đãi d) Khơng phải trả lãi cổ tức

C©u 474: Cổ phiếu trái phiếu

a) Cú lói suất cố định b) Có thu nhập theo hoạt động công ty c) Đợc quyền bầu cử Đại hội cổ đơng c) Khơng có câu

Câu 475: Một giảm xuống lÃi xuất thị trờng làm cho giá trái phiếu

a) Tng b) Giảm c) Khơng đổi d) Gấp đơi

C©u 476: Ai ngời chia quyền sở hữu công ty

I Cổ đông thờng II Cổ đông u đãI III Ngời nắm giữ trái phiếu a) Chỉ I b) Chỉ II c) I II d) I, II III

Câu 477: Có nhà đầu t đặt lệnh giá Nhà đầu t a b khách hàng đặt lệnh nhà đầu t c cơng ty chứng khốn Kết trên sổ lệnh nh sau:

B¸n Gi¸ Mua

50.600 200

200 50.400 1000

700 50.200 500(a); 300(b); 900(c)

400 50.000 500

700 49.800 100

49.600 200

49.400 300

Giá mở cửa là:

a) 50.400 b) 50.200 c) 50.000 Kết lệnh đợc thực nhà đầu t nh sau:

I a mua đợc 500, b mua đợc 100, c mua đợc 100 II a mua đợc 500, b mua đợc 100 c không mua đợc cp III a mua đợc 200, b mua đợc 200 c mua đợc 200

Câu 478: Thị trờng chứng khoán nớc A đợc thành lập thờng xuyên có cân đối, cầu lớn cung Hãy xác định giá đóng cửa thị trờng sở bảng số lệnh sau đây (biết giá tham chiếu 50.000đ)

B¸n Gi¸ Mua

700 50.600 300

300 50.400 500

400 50.200 100

50.000

300 49.800 500

200 49.600 200

Câu 479: Hãy xác định ngày giao dịch chứng khốn khơng có cổ tức sơ đồ d ới Biết ngày kết thúc năm tài 30/6 thời gian tốn T +

Câu 480: Thị trờng chứng khoán sơ cấp gì?

a) L ni cỏc doanh nghiệp huy động vốn trung dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu trái phiếu loại chứng khoán khác b) Là nơi mua bán chứng khoán chất lợng c) Là nơi giao dịch cỏc chng khoỏn ó phỏt hnh

d) Là thị trờng chứng khoán cha phát triển

Câu 481: ý nghĩa việc phân biệt phát hành riêng lẻ phát hành công chúng

a) phõn biệt quy mô huy động vốn b) Để phân biệt đối tợng phạm vi cần quản lý

c) Để phân biệt loại chứng khoán đợc phát hành d) Để phân biệt hình thức bán chứng khốn: bán bn hay bán lẻ

Câu 482: Tại việc phát hành chứng khốn cơng chúng phải đợc ủy ban chứng khoán nhà nớc cấp phép? a) Để việc quản lý công ty phát hành đợc tốt b) Để bảo vệ nhà đầu t lớn c) Để đảm bảo công ty làm ăn tốt nghiêm chỉnh đợc huy động vốn qua công chúng d) Để ủy ban chứng khoán nhà nớc giám sát hoạt động công ty

Câu 483: Trong điều kiện để doanh nghiệp đợc phát hành chứng khoán công chúng, điều kiện quan trọng nhất?

a) Có ban Giám đốc điều hành tốt b) Có sản phẩm tiếng thị trờng c) Có tỷ lệ nợ vốn hợp lý d) Quy mô vốn kết hoạt động trớc phát hành

Câu 484: Tài liệu quan trọng hồ sơ đăng ký phát hành công chúng

a) Bản cáo bạch b) Các báo cáo tài c) Các báo cáo hoạt động cơng ty d) Đơn xin phát hành

C©u 485: NghÜa vụ công ty có chứng khoán phát hành công chúng gì?

a) T chc kinh doanh tốt b) Cơng bố thơng tin xác, trung thực cách thờng xuyên bất thờng c) Đảm bảo cho cổ phiếu công ty tăng giá d) Trả cổ tức đặn hàng năm

Câu 486: Mục đích chủ yếu cơng ty phát hành chứng khốn cơng chúng gì?

a) Để chứng tỏ công ty hoạt động hiệu b) Để tăng danh tiếng công ty

c) Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh, nâng cao lực quản lý d) Tăng số lợng cổ đông công ty

Câu 487: Điền vào điều sau liên quan đến hệ thống giao dịch đối mặt sàn

I Các lệnh qua môi giới sàn trực tiếp tới ngời chuyên gia II Nó dùng cho lệnh thị trờng lệnh giới hạn III Nó đợc dùng cho lơ trịn phần lẻ

a) I vµ II b) I vµ III c) I, II vµ III

Câu 488: Một khách hàng lệnh dừng bán để bán với giá 43 1/2 Lô chứng khốn sau tr ớc lệnh đợc đa vào đợc bán với giá 44 Các lô chứng khốn sau lệnh đợc đa vào đợc bán với giá 43 3/4, 43 1/2, 43 3/8 43 5/8

Giao dịch thực thi giá:

a) 43 3/4 b) 43 1/2 c) 43 3/8 d) 43 5/8

Câu 489: Thành viên sở giao dịch thực lệnh giùm cho thành viên khác sở giao dịch với loại chứng khoán, là:

a) Môi giới sàn b) Môi giới môi giới c) Chuyên gia d) C¶ ba

Câu 490: Một khách hàng đa vào lệnh giới hạn giá 66 3/4, giá đóng cửa cho cổ phiếu ngày 66 3/4 Khi khách hàng gọi đến công ty chứng khoán để kiểm tra xem lệnh đợc thực cha ngời mơi giới báo cáo rằng: "Khơng có đợc thực hiện" Ngun nhân do:

a) Có lệnh đến trớc lệnh khách hàng với giá 66 ắ b) Giá giới hạn cha đạt tới c) Các lệnh thị trờng khác đến trớc lệnh khách hàng d) Khơng có điều giá

Câu 491: Nếu khách hàng đa lệnh "Có hiệu lực hủy bỏ" để bán 100 cổ phiếu công ty XYZ với giá giới hạn dừng 37 a) Đây lệnh mở b) Lệnh trở thành lệnh thị trờng cổ phiếu đạt tới giá 37 c) Khách hàng đợc đảm bảo bán cổ phiếu giá 37 d) Đây lệnh có hiệu lực ngy

Câu 492: Lô bán sau cổ phiếu XYX giá 35 Một chuyên gia có lệnh mua 900 cổ phiếu sổ với giá 35, 600 cổ phiếu bán giá 35 3/4 Ngời chuyên gia bán cổ phiếu riêng giá:

a) 34 7/8 b) 35 1/2 c) 35 ¾ d) 35 7/8

Câu 493: Thị trờng thứ ba liên quan với:

a) Chứng khoán OTC b) Chứng khoán đăng ký c) Chứng khoán đăng ký đợc giao dịch (thị trờng) OTC d) Cả ba

Câu 494: Lệnh lệnh sau đợc ngời chuyên gia chấp nhận:

I Một lệnh đợc đa vào với tính chất có hiệu lực hủy bỏ II Một lệnh đợc đa vào với tính chất có hiệu lực tuần III Một lệnh đợc đa vào với tính chất có hiệu lực ngày IV Một lệnh mà trao cho ngời chuyên gia tùy ý giá thời gian a) I II b) II III c) I, III IV d) I, II, III IV

Câu 495: Một nhà kinh doanh đa vào lệnh có tính chất thực hủy bỏ để mua 1000 cổ phiếu giá 20 Một báo cáo gởi trở lại nói 500 cổ phiếu đợc thực Có cổ phiếu mà ngời đầu t mua?

a) 500 cổ phiếu giá 20 tốt b) 500 cổ phiếu giá thị trờng c) 1000 cổ phiếu giá 20 d) Khơng có gì, tất 1000 cổ phiếu khơng đợc thực

Câu 496: Xác định giá mở cửa theo cỏc lnh sau õy: Bờn bỏn

Giá Bên mua

Sè lỵng Lịy kÕ Lịy kÕ Sè lỵng

1000 1000 ThÞ trêng 5500

200 1200 101 5500

300 1500 102 5500

400 1900 105 5500

100 2000 106 5500 700

1300 3300 107 4800 300

900 4200 108 4500 100

4200 109 4400 200

200 4400 111 4200

4400 113 4200 500

200 4600 114 3700

400 5000 115 3700 100

28/6 29/6 30/6 1/7

Ngày đ-ký ds cổ đông cuối cùng

Ngày đóng sổ cổ đơng

5000 116 3600 700

5000 117 2900 900

5000 upload.123doc.net 2000 500

5000 119 1500 200

5000 120 1300 800

5000 ThÞ trêng 500 500

Khi:

a) Giá đóng cửa phiên giao dịch trớc 106: ……… b) Giá đóng cửa phiên giao dịch trớc 115: ……… c) Giá đóng cửa phiên giao dịch trớc 110: ………

Câu 498: Nếu nhà phân tích muốn đánh giá khả tốn nợ ngắn hạn (đáo hạn vịng năm công ty, số sau số đợc ông ta quan tâm nhất:

a) ChØ sè hiƯn hµnh (Current ratio) b) ChØ sè nhanh (Quick ratio) c) Chỉ số vòng quay hàng tồn kho d) Chỉ số nợ vốn sở hữu

Câu 499: Cơng ty cổ phần XYZ có thu nhập cổ phiếu 4USD cổ tức cho cổ đông USD/1 cổ phiếu Giá bán cổ phiếu thị tr-ờng công ty XYZ 56 đô Chỉ số giá thu nhập cơng ty XYZ là:

a) trªn b) 9.3 trªn c) 14 trªn d) 28 trªn

Câu 500: Cơng ty cổ phần ABC phát hành trái phiếu trị giá 100.000.000USD, mệnh giá trái phiếu 1000 USD, sử ảnh hởng đợt phát hành cân đối tài sản công ty thể nh sau:

I Tăng vốn lu động II Tăng tổng cộng nợ III Tăng tổng cộng tài sản có IV Tăng vốn cổ đơng b) I II c) I, II III d) I, II, III IV

Câu 501: Nếu nhà phân tích kỹ thuật nhìn vào đồ thị để xác định mức ủng hộ, chọn điểm mà giá cổ phiếu: a) Ngừng gia tăng b) Ngừng giảm c) Tơng đối ổn định d) Đạt đến điểm

Câu 502: Căn vào phân tích kỹ thuật mơ hình đầu hai vai hớng lên, xỏc nh xu hng:

a) Thị trờng xuống b) Thị trờng lên c) Thị trờng quân bình d) Khó dự đoán

Câu 503: Một nhà phân tích kỹ thuật xem xét tất phơng thức, ngoại trừ phơng thức sau:

a) Lý thuyết ngời mua bán cổ phiếu lẻ (dới 100) sai lầm b) Chỉ số giá - thu nhập cổ phiếu Dow Jones c) Lu lợng cổ phiÕu b¸n khèng

Câu 504: Hãy xác định ba câu hỏi từ a đến c sau đây, trờng hợp thể xu hớng thị trờng lên xuống (bullish or bearish) a) Chỉ số bình qn cơng nghiệp Dow Jones số bình quân Dow Jones ngành vận tải hai có xu hớng lên

b) Số lợng bán khống thị trờng chứng khoán New York tăng 25% so với tháng trớc c) Doanh thu cổ phiếu bán lẻ tăng đáng kể vài tuần qua

Câu 505: Theo luật công ty, công ty cổ phần loại hình doanh nghiệp:

a) Cú trờn ngời góp vốn, mang tính đối vốn b) Có ngời góp vốn, mang tính đối vốn c) Có ngời góp vốn, mang tính đối nhân đối vốn d) Cả sai

Câu 506: Sau có Luật Cơng ty, thực tế nay, cơng ty cổ phần đợc thành lập so với cơng ty trách nhiệm hữu hạn vì: a) Có chi phí thành lập cao thủ tục phức tạp b) Khó kêu gọi cổ đơng góp vốn

c) Mới lạ nên cha dám thành lập d) Cả ba sai

Câu 507: Một nhợc điểm hoạt động công ty cổ phần là:

a) Tách rời quyền sở hữu quyền điều hành b) Thiếu động lực quan tâm cá nhân, trách nhiệm chung thua lỗ c) Khơng giữ đợc bí mật kinh doanh tài d) Tơng đối đợc tín nhiệm cấp tín dụng

Câu 508: Đại hội đồng cổ đông bầu:

a) Hội đồng quản trị Ban Kiểm soát b) Hội đồng quản trị để Hội đồng quản trị chọn Giám đốc Ban kiểm soát c) Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng quản trị Ban kiểm sốt d) Cả ba sai

C©u 509: Cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nớc nh lâu là:

a) Giải thể DNNN thành lập lại theo dạng công ty cổ phần có nhà nớc tham gia góp vốn b) Chuyển thể DNNN thành công ty cổ phần có nhà nớc tham gia góp vốn

c) Chuyển thể DNNN thành công ty cổ phần mà nhà nớc giữ tỷ lệ vốn góp cấu vốn điều lệ công ty cổ phần d) Cả ba

Câu 510: Theo pháp luật Việt Nam tổ chức đợc phép phát hành trái phiếu là:

a) Doanh nghiƯp t nh©n b) Công ty cổ phần doanh nghiệp nhà nớc c) Công ty trách nhiệm hữu hạn d) Công ty cỉ phÇn

Câu 511: Theo pháp luật Việt Nam tổ chức đợc phép phát hành cổ phiếu là:

a) Công ty trách nhiệm hữu hạn b) Doanh nghiệp nhà nớc thực cổ phần hóa c) Công ty cổ phần doanh nghiệp nhà nớc thực cổ phần hóa d) Công ty cổ phần

Câu 512: HiƯn ë ViƯt Nam, đy ban chøng kho¸n nhà nớc quản lý:

a) Việc phát hành chứng khoán b) Việc phát hành chứng khoán công chúng c) Việc phát hành chứng khoán công chúng phát hành chứng khoán riêng lẻ d) Việc phát hành chứng khoán Chính phủ

Câu 513: Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:

a) Nợ công ty b) Tài sản công ty c) Vốn cổ phần công ty d) Cả b c

Câu 514: Việc phát hành trái phiếu làm tăng:

a) Nợ doanh nghiệp b) Tài sản doanh nghiệp c) Vốn cổ phần doanh nghiệp d) Cả b vµ c

Câu 515: Hiện Việt Nam, quy định việc phát hành chứng khoán cơng chúng, tỷ lệ chứng khốn phát hành bên tối thiểu phải đạt là:

a) 30% b) 20% hc 15% c) 20% d) 15%

Câu 516: Bản cáo bạch là:

a) Mt bn báo cáo tình hình hoạt động tổ chức phát hành b) Một văn chào bán chứng khoán cơng chúng

c) Lµ mét tµi liƯu hå sơ xin phép phát hành chứng khoán công chúng

d) Cả b c

Câu 517: Tổ chức, cá nhân chịu trách nhiệm sai sót hồ sơ xin phép phát hành:

a) Tổ chức phát hành chứng khoán b) Tổ chức bảo lÃnh phát hành chứng khoán c) Những ngời tham gia vào việc soạn thảo hồ sơ xin phép phát hành d) Cả a, b c

Cõu 518: Hiện Việt Nam phơng thức bảo lãnh phát hành chứng khốn cơng cúng đợc phép là: a) Bảo lãnh theo phơng thức chắn b) Bảo lãnh cố gắng tối đa c) Bảo lãnh theo phơng thức tất không d) Cả ba phơng thức trên Câu 519 : Những chứng khoán đợc phép niêm yết Trung tâm giao dịch:

a) Tr¸i phiÕu ChÝnh phđ b) Cỉ phiÕu cđa c¸c doanh nghiƯp thùc hiƯn cỉ phÇn hãa

c) Chứng khốn doanh nghiệp đợc UBCKNN cấp giấy phép phát hành cơng chúng d) Cả a c

C©u 520: Các khoản mục sau tài sản, ngoại trừ:

a) Các khoản phải thu b) Hàng tồn kho c) Lợi nhuận giữ lại d) NhÃn hiệu thơng mại

Câu 521: Câu câu sau đúng:

I Doanh thu có xu hớng làm tăng vốn chủ sở hữu II Doanh thu không làm thay đổi tổng tài sản III Cơ chi phí đợc xem nh khoản nợ IV Chi phí có xu hớng làm giảm vốn chủ sở hữu a) Chỉ có I b) Chỉ có III c) I & IV d) II & III

Câu 522: Nếu công ty trả cổ tức ảnh hởng đến:

Câu 523: Bản báo cáo tài thể thông tin doanh nghiệp thêi ®iĨm:

a) Bản cân đối tài sản b) Bản báo cáo thu nhập c) Bản báo cáo lu chuyển tiền mặt d) Bản báo cáo lợi nhận giữ li

Câu 524: Phân loại đầu t ngắn hạn đầu t dài hạn phụ thuộc vào:

a) Số lợng tiền đầu t b) Khoảng thời gian nhà đầu t muốn thực đầu t c) Khoảng thời gian nhà đầu t thực đầu t d) Việc đầu t nội tệ hay ngoại tệ

Câu 525: Thị trờng tài thị trờng huy ng vn:

a) Ngắn hạn b) Trung hạn c) Dài hạn d) Cả ba

Câu 526: Công cụ số công cụ dới công cụ thị trờng tiền tệ:

CÂU HỎI VỀ PHẦN PHÂN TÍCH VÀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN Câu 1: RSI giảm cắt đờng O từ xuống dới, tín hiệu để:

a Mua CP b B¸n CP

c Khơng mua bán TT biến động

Câu 2: Ngời X có mức ngại rủi ro A = Y có mức ngại rủi ro A = vËy: a X cã møc bï rñi ro cao h¬n Y

b Y có mức bù rủi ro cao X c Không thể so sánh đợc

Câu 3: Ngân hàng bạn công bố lãi suất gửi tiết kiệm trả trớc 10%/năm, ls tơng đơng với lói suất trả sau là: a 11%

b 11,1% c 21%

d không phơng án

Câu 4: Một điểm A chứng khốn nằm phía đờng thị trờng chứng khốn SML điểm biểu thị: a TT đánh giá cao A

b TT đánh giá thấp A

c Không thể dùng để biết TT đánh giá nh A từ thông tin

Câu 5: Nếu CP có hệ số tơng quan lớn kết hợp với thành cặp để tham gia vào DMĐT để giảm rủi ro DM đó: a Đúng

b Sai

Câu 6: Đối với ngời quản lý đầu t trái phiếu chủ động dự đoán lãi suất giảm mạnh, ngời đầu t thực đầu t theo chiến thuật sau để tăng lãi suất u t:

a Mua trái phiếu dài hạn, bán TP ngắn hạn b Mua TP ngắn bạn, bán TP dµi hanh

c Khơng mua bán TT phập phù, khơng ổn định

C©u 7: Rủi ro đầu t CK là:

a S mát tiền đầu t vào CK b Sự không ổn định tiền lãi đầu t sau TTCK c Khơng có phơng án

Câu 8: Ngân hàng bạn xem xét để đầu t vào CP có lợi suất mong đợi 50% Lãi suất tín phiếu kho bạc 8,5% Lãi suất đầu t bình quân TT cổ phiếu 30% CP xem xét có hệ số rủi ro  gấp lần rủi ro CP thị trờng Bạn khuyờn lónh o nờn:

a Đầu t b Không ®Çu t

c Khơng xác định đợc khơng có lời khuyên

Câu 9: Bạn sở hữu lợng TP chuyển đổi VCB TP đợc giao dịch giá 200.000đ cho TP mệnh giá 100.000đ Nguời sở hữu TP đ -ợc dùng mệnh giá để mua CO VCB cổ phần hoá với giá đấu thầu bình quân Giả sử đấu giá để CP hố, VCB có giá đấu thầu bình quân 200.000 đ/1 CP Theo bạn:

a Gi÷ TP lợi b Bán TP lợi

c Không thể xác định phơng án lợi hn

Câu 10: Việc tăng lÃi suất theo yêu cầu làm cho giảm hệ số P/E Công ty a §óng

b Sai

Câu 11: Mơ hình tăng trởng bất biến cổ tức đợc ứng dụng đợc mức tăng trởng cổ tức g =

a §óng

Câu 12: Chỉ tiêu đo độ rủi ro đầu t chứng khoán là: a Hệ số Beta ()

b §é lƯch chuyÓn ()

Câu 13: Giá trị độ lồi trái phiếu:

a ChØ lín h¬n 0.

Câu 14: Bạn xem xét đầu t vào cổ phiếu cho lợi suất mong đợi 38% mức rủi ro 15% Mức lợi suất bạn mong muốn đầu t vào cổ phiếu lãi suất kho bạc 8,5% Bạn ngời có mức ngại rủi ro A = Bạn có đầu t vào cổ phiếu khơng?

A Cã (v× U = E(R) - 0.5 a 2) Câu 15: mô hình CAPM có giá trị:

a Bằng b Lớn

c B c

Câu 16: mô hình CAPM > có nghĩa là:

d cổ phiếu xem xét có mức rủi ro > bình quân T2

Cõu 17: Quan sát đồ thị nâng cao giao dịch loại cổ phiếu thấy tiêu sau:

- Đờng biểu thị giá cắt trung bình động (MA10) trung bình cộng nhiều kỳ (MA25) từ xuống - MA10 cắt MA25 từ xuống

- Chỉ tiêu divegence âm

- Ch tiờu sức mạnh tơng đối (RSI) đối chiếu từ (+) sang (-) Các trờng hợp khuyên nhà đầu t nên:

a Mua chứng khoán

trả trớc là:

a 10%

LÃi suất trả trớc nhỏ lÃi suất trả sau

L·i st tr¶ tríc = l·i st tr¶ sau / + l·i suÊt tr¶ sau = 11/1.11 = 9.9

Câu 19: Mức ngại rủi ro bạn thấp bạn cần mức bù rủi ro

a Cµng bÐ

Câu 20: Nếu hai cổ phiếu có hệ số tơng quan mức sinh lời lớn khơng thể kết hợp với thành cặp để tham gia vào DMDT để giảm rủi ro danh mục

a §óng.

Câu 21: Đờng chứng khoán (SML) giống đờng thị trờng với (CML) chỗ:

a Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lãi suất đầu t b Đều lấy biến số độc lập tiêu đo rủi ro. Câu 22: GDP tính theo phơng pháp sản phẩm bao gồm:

a TÝch luü, tiªu dïng, xuÊt khÈu, nhËp khÈu.

Câu 23: Đờng trung bình động (MA30) cắt đờng VN Index từ dới lên, tín hiệu thị trờng:

a lªn

Câu 24: Đờng trung bình động (MA30) cắt đờng VN Index từ xuống, tín hiệu khuyên nhà đầu t nên

Mua cæ phiÕu

Câu 25: Đối với ngời quản lý đầu t trái phiếu: chủ động dự đoán lãi suất giảm mạnh, ngời thực đầu t theo chiến thuật sau để tăng lãi đầu t

a Mua tr¸i phiÕu dài hạn bán trái phiếu ngắn hạn.

Cõu 26: Khi lãi suất thị trờng tăng ngời kinh doanh trái phiéu chủ động nên:

a Mua tr¸i phiếu ngắn hạn bán trái phiếu ngắn hạn

Câu 27: Khi lãi suất thị trờng giảm ngời kinh doanh trái phiếu chủ động nên:

a Mua trái phiếu dài hạn bán trái phiếu ngắn hạn

Câu 28: Ngời đầu t hay dùng thông số sau để so sánh với lãi suất ngân hàng đầu t vào cổ phiếu

a ChØ sè DIV/P

Câu 29: Sự tăng lên tỷ lệ cổ tức công ty giá trị cổ phiếu cơng ty có quan hệ ngợc chiều nhau:

b Sai (v× Po = Do (1 + g) / r - g  quan hƯ cïng chiỊu P)

Câu 30: Một số rủi ro mà kiểm sốt đợc

1 Rđi ro vỊ l·i st 3 Rđi ro vỊ søc mua

C©u 31: Độ tín nhiệm công ty X AAA công ty Y BBB

a Mức rủi ro Công ty X < Công ty Y

Câu 31: Độ tín nhiệm công ty X AAB công ty Y AAA

a Mức rủi ro cđa C«ng ty X > C«ng ty Y

Câu 33: Khi phân tích cổ phiếu cơng ty, nhà phân tích kỹ thuật đề cập tới

a Tỷ lệ vốn nợ

Cõu 34: Mt số nhà phân tích kỹ thuật, nhận thấy CK đợc ạt màu vào dấu hiệu th trng

a Kết thúc thị trờng giá xuống

Câu 35: Mơ hình đầu vào vai o ngc l du hiu

a Giá tăng

Câu 36: Hình thái dang trung bình lý thuyết thị trờng hiệu cho biết giá thị trờng:

a Phn ỏnh tt c tin tức biết đợc thông tin mà tin tức đợc công bố công chúng. Câu 37: Những tuyên bố sau trờng hợp lý thuyết thị trờng hiệu tồn tại:

a giá CK phản ánh hoàn toàn thông tin nhận đợc Câu 38: Nhà phân tích thờng khơng quan tâm đến số yếu tố sau:

a Lãi suất ngắn hạn khối lợng giao dịch Câu 39: RSI giảm cắt đờng từ xuống, tín hiệu để

b Mua cổ phiếu (RSI bị gh đờng 30 70 lên đờng 70 bán xuống dới đờng 30 nên mua)

Câu 40: Một điểm A chứng khoán nằm phía đờng thị trờng chứng khốn (SML) điểm biểu thị:

a Thị trờng đánh giá cao A Câu 41: Sự rủi ro đầu t chứng khốn

b Sự khơng ổn định tiền lãi đầu t vào TTCK

(Sự không ổn định thu nhập đầu t TTCK)

Câu 42: Một nhà phân tích muốn đánh giá khả tốn nợ ngắn hạn (30 ngày) cơng ty, hệ số sau, hệ số đợc nhà phân tích quan tâm nhất?

a HƯ sè to¸n nhanh (Quick ratio)

Câu 43: Trái phiếu coupon dơng (> 0), thời gian đáo hạn bình quân trái phiếu này:

a nhỏ thời gian ỏo hn.

Câu 44: Việc tăng lÃi suất theo yêu cầu làm giảm hệ số P/E Công ty

a Đúng (vì P/E = Giá Chính phủ trªn LN = P/E, Po = DIV1 (1 + g)r-g R tăng P giảm)

Cõu 45: Nghiên cứu chứng tỏ rằng, đầu t vào cổ phiếu có PE thấp PP tốt để thắng trờn th trng

a Đúng (vì P/E = Giá ChÝnh phđ trªn LN = P/E) ????

Câu 46: Bạn SH TP chuyển đổi CB, TP đợc giao dịch giá 200.000đ (cho TP mệnh giá 100.000đ) Ngời SH đợc dùng mệnh giá để mua cổ phiếu VCB cổ phần hoá với đấu giá bình qn, giả sử VCB có giá đấu thầu bình qn 200.000đ, theo bạn:

a B¸n trái phiếu có lợi hơn???

Cõu 47: Khi lói suất TT tăng giá TP giảm, để tính giá trị giảm ngời ta trừ khỏi giá trị ban đầu ảnh hởng theo thời gian đáo hạn bình quân điều chỉnh (MD) theo độ lồi

Cây 48: Ngân hàng bạn xem xét đầu t vào 1CP X, lãi suất mong đợi 11%, lãi suất tín phiếu kho bạc 8%, lãi suất đầu t bình quân thị trờng cổ phiếu 12%, CP xem xét có hệ số rủi ro  = 1/2 bình quân thị trờng, bạn khuyên lãnh đạo nên đầu t vì

E(R) = Rf +  (Rm - Rf) = 0.08 + 0.5(0.12 - 0.08) = 10% < 11%

C©u 49: cđa Ck A mô hình CAPM nh sau:

- > 1A có mức bù rủi ro > bình qn thị trờng -  < 1A có mức bù rủi ro < bình quân thị trờng -  = A độc lập với thị trờng (CK phi rủi ro) -  < Ck dao động ngợc chiều thị trờng

C©u 50: Tû sè PE/g cđa cỉ phiÕu A - -0,5 < mua < 0,65 - -0,65 < gi÷ < - -1 < b¸n < 1,2 - 1,3 < bán gấp < 1,7

Câu 51: Chỉ tiêu Momentum cđa mét cỉ phiÕu - Nªn mua Momentum > - Nên bán Momentum <

Câu 52: Giá trị độ lồi trái phiếu

- ChØ lu«n > 0

độ lồi lớn lãi suất cao

Cõu 53: Một số rủi ro khơng thể kiểm sốt đợc là: Rủi ro lãi suất

2 Rñi ro kinh doanh Rđi ro søc mua Rđi ro tµi chÝnh

a ChØ & b ChØ & c ChØ &

Cõu 54: Độ tín nhiệm công ty X AAA, công ty Y BBB a Mức bù rủi ro công ty A > công ty Y b Mức bù rủi ro công ty X < công ty Y c Khơng xác định

Câu 55: HƯ sè bª ta () mô hình CAPM có giá trị nh sau: a  <

b  = c  > d ChØ cã b & c e tÊt c¶

Cõu 56 Khi phân tích cổ phiếu cơng ty, nhà phân tích kỹ thuật đề cập đến: a Khối lợng giao dịch cơng ty

b Mơ hình lập biểu đồ

c TiỊn lêi b¸n khèng (häc thut b¸n khèng) d Tû lƯ vèn/Nỵ

Cõu 57: Một số phân tích kỹ thuật nhận thấy chứng khoán đợc ạt mua vào khi: a Giá thị trờng bắt đầu lên

b Giá thị trờng bắt đầu xuống c Kết thúc thị trờng giá lên d Kết thúc thị trờng gi¸ xng

Cõu 58: Mơ hình đầu vai đảo ngợc dấu hiệu: a Giá tăng

b Giá giảm

c Giá không tăng, không giảm

Cõu 59: Hình thái dạng trung bình lý thuyết thị trờng hiệu cho ta biết giá cổ phiếu: a Phản ánh tất thông tin vỊ gi¸ chøng kho¸n qu¸ khø

b Phản ánh tin tức biết thị trờng đợc công bố công chúng c Phản ánh thông tin chung riêng

Cõu 60: Những tuyên bố trờng hợp lý thuyết thị trờng hiệu tồn tại: a Những kiện tơng lai dự đốn hồn tồn xác

b Giá chứng khốn phản ánh hồn tồn thơng tin nhận đợc c Giá chứng khốn thay đổi với lý không rõ ràng

d Giá chứng khốn khơng giao động

Cõu 61: Nếu hai cổ phiếu có hệ số tơng quan mức sinh lời lớn khơng khơng thể đa vào với DM ĐT để giảm rủi ro danh mục đầu t

a §óng b Sai

c Không xác định

b Sai

c Tuú thuéc t×nh huèng

Cõu 63: Chỉ tiêu đo độ rủi ro nhà đầu t chứng khoán là: a Hệ số 

b HƯ sè t¬ng quan (p) [lý thut: p=correl=Cov(Ra,Rb)/(a.b)]

c Ph¬ng sai (2)

d a & b e a & c

Cõu 64: Giá trị độ lồi trái phiếu: a Chỉ >

b ChØ <

c T thc tõng trêng hỵp

Cõu 65: Ngân hàng bạn dự kiến công bố lãi tiết kiệm trả sau 11%/năm Nếu áp dụng hình thức trả lãi trớc 11%/năm tơng đơng với lãi bao nhiêu? a 10,11%

b 10% c 9.5%

d Các phơng án sai

Cõu 66: Đờng biểu thị giá cắt dờng trung bình động kỳ MA15 (15 ngày) trung bình động nhiều kỳ MA50 (50 ngày) từ xuống, khuyên nhà đầu t nên:

a Mua chøng kho¸n b B¸n chøng kho¸n

c Không mua không bán chứng khoán

Câu 67: Sự tăng lên tỷ lệ cổ tức công ty giá trị cổ phiếu công ty có quan hệ ngợc chiều nhau: a Đúng

b Sai

Câu 68: Đờng trung bình động (MA30) cắt đờng VN-Index từ dới lên, tín hiệu khuyên ngời đầu t nên: a Mua cổ phiếu

b Bán cổ phiếu c Không mua bán

Câu 69: Ngân hàng bạn công bố lãi suất gửi tiết kiệm năm 8,4%, lãi suất tơng đơng với lãi suất kép năm là: a 25,2%

b 27,1% c 27,4% d 27,8%

Câu 70: Đờng thị trờng chứng khoán (SML) giống đờng thị trờng vốn chỗ: a Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lãi suất đầu t

b Đều có giá trị lớn không

c Đều lấy biến số độc lập tiêu đo rủi ro d a c

e a, b vµ c

f) Khơng có phơng án

Câu 71: Nếu hai cổ phiếu có hệ số tơng quan lớn khơng khơng thể đa vào với danh mục đầu t để giảm rủi ro danh mục a Đúng

b Sai

Câu 72: Đối với ngời quản lý đầu t trái phiếu chủ động dự đoán lãi suất giảm mạnh, ngời dân thực đầu t theo chiến thuật sau để tăng lãi đầu t:

a Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn b Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn c Khơng mua bán thị trờng biến động

Câu 73: Ngời đầu t hay dùng thông số sau để so sánh với lãi suất ngân hàng đầu t vào cổ phiếu: a Mức trả cổ tức theo % mệnh giá

b ChØ sè P/E c ChØ sè Div/P d) ROE

Câu 74: Tỷ lệ tăng trởng cổ tức công ty 10% trì nh tơng lai; tỷ lệ chiết khấu dòng thu nhập 15% P/E công ty 5,5 Ta dự báo khả trả cổ tức công ty từ thông tin lµ:

a 40% b 25% c 20% d 75%

e) Không đủ thông tin để dự báo

Câu 75: Ngân hàng bạn xem xét để đầu t vào cổ phiếu có lợi suất mong đợi 11% Lãi suất tín phiếu kho bạc 8% Lãi suất đầu t bình quân thị trờng cổ phiếu 12%, cổ phiếu xem xét có hệ số rủi ro nửa bình quân th trng Bn khuyờn lónh o nờn:

a Đầu t b Không đầu t

c Khụng xõy dng đợc khơng có lời khun

II Tiªu dïng (C) III XuÊt khÈu (E) IV NhËp khÈu (I) a- I vµ II b- II vµ III c- I, II III d- Tất

Cõu 77: Đờng trung bình động MA 30) cắt đờng Vn - Index từ dới lên, tín hiệu khuyên nhà đầu t nên: a Mua cổ phiếu

b Bán cổ phiếu c Không mua bán

Câu 78: Ngân hàng công bố lãi suất tiền gửi tiết kiệm năm 8,4% Lãi suất tơng đơng lãi suất kép năm là: a 25,2%

b 27,1% c 27,4% d 27,8%

Câu 79: Đờng thị trờng chứng khoán (SML) giống đờng thị trờng vốn (CML) chỗ: I Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lãi suất đầu t

II Đều có giá trị lớn không

III u lấy biến số độc lập tiêu đo rủi ro a Chỉ I III

b Cả I, II III

c C I, II III không

Câu 80: Nếu hai cổ phiếu có hệ số tơng quan mức sinh lời lớn khơng khơng thể đa vào với danh mục đầu t để giảm rủi ro danh mục

a §óng b Sai

Câu 81: Đối với ngời quản lý đầu t trái phiếu: chủ động dự đoán lãi suất giảm mạnh, ngời thực đầu t theo chiến thuật sau để tăng lãi đầu t a Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn

b Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn c Khơng mua bán thị trờng biến động

Câu 82: Ngời đầu t hay dùng thông số sau để so sánh với lãi suất ngân hàng đầu t vào cổ phiếu: a Mức trả cổ tức theo % mệnh giá

b ChØ sè P/E c ChØ sè DIV/E d ROE

C©u 83: Tỷ lệ tăng trởng cổ tức công ty 10% trì nh tơng lai: tỷ lệ chiết khấu dòng thu nhập 15''% P/E Công ty 5,5 TA dự báo khả trả cổ tức Công ty từ thông tin là:

a 40% b 25% c 20% d 75%

e Không đủ thông tin để dự báo

Câu 84: Ngân hàng bạn xem xét đầu t vào cổ phiếu cps, lợi suất mong đợi 11%, lãi suất tín phiếu kho bạc 8%, lãi suất đầu t bình quân thị trờng cổ phiếu 12% Cổ phiếu xem xét có hệ số rủi ro  nửa bình quân thị trờng Ban khuyờn lónh o nờn:

a Đầu t b Không đầu t

c Khụng xỏc nh c v khơng có lời khun

Câu 85: Sự tăng lên tỷ lệ cổ tức Công ty giá trị cổ phiếu Cơng ty có quan hệ ngợc chiều a Đúng

b Sai

Câu 86: Một ngân hàng cổ phần có Tổng tài sản 200 tỷ đồng, vốn vay 150 tỷ đồng, lãi suất ngân hàng dó năm 15 tỷ đồng Tỷ lệ cổ tức dự kiến tỷ đồng Bạn dự báo mức tăng trởng cổ tức tơng lai thơng tin

Câu 87: Một số rủi ro mà khơng thể kiểm sốt đợc làm: 1- Rủi ro lãi suất

2- Rñi ro vỊ kinh doanh 3- Rđi ro vỊ søc mua 4- Rđi ro vỊ tµi chÝnh

a ChØ vµ b ChØ vµ 3_ c ChØ vµ d Chỉ

Câu 88: Độ tín nhiệm Công ty X chữ A, Công ty Y B a Mức rủi ro cđa C«ng ty X ? C«ng ty Y

b) Mức rủi ro Công ty X < Công ty Y c Khơng xác định

C©u 89:  mô hình CAPM có giá trị nh nhau: a <

c ChØ cã b c c Tất

Cõu 90: Khi phân tích cổ phiếu Cơng ty, nhà phân tích kỹ thuật đề cập đến: a Khối lợng cơng ty

b Mơ hình biểu đồ c Tiền lời bán khống d Tỷ lệ vốn/nợ

Câu 91: Một số nhà phân tích kỹ thuật, nhận thấy Chứng khoán đợc ạt mua vào dấu hiệu thị trờng: a Bắt đầu thị trờng giá lờn

b Bắt đầu thị trờng giá xuống c Kết thúc thị trờng giá lên d Kết thúc thị trờng giá xuống

Cõu 92: Mụ hỡnh đầu vào vai đảo ngợc dấu hiệu: a Giỏ tng

b Giá giảm

c Giá không tăng, không giảm

Câu 93: Hình thái dạng trung bình lý thuyết thị trờng hiệu cho biết giá thị trờng: a Phản ánh tất thông tin giá chứng khoán qu¸ khø (yÕu)

b Phản ánh tất tin tức biết đợc thông tin mà tin tức đợc cơng bố cơng chúng (bình thờng) c Phản ánh tất thông tin chung thông tin riêng (mạnh)

Câu 94: Những tuyên bố sau trờng hợp lý thuyết thị trờng hiệu tồn tại: a Những kiện tơng lai dự đốn đợc với mức hồn tồn xác b Giá chứng khốn phản ánh hồn tồn thơng tin nhận đợc c Giá chứng khoán thay đổi với lý khơng rõ ràng d Giá chứng khốn khơng dao động

Câu 95: Các nhà phân tích thờng không quan tâm đến hai số yếu tố sau: I Lãi suất ngắn hạn

II Hệ số P/E

III Khối lợng giao dịch IV HƯ sè EPS

a I vµ III b I & IV c II & III d II & IV

Câu 96: Một số nhà rủi ro mà Cơng ty kiểm sốt đợc mức độ tơng đối là: I Rủi ro lãi suất

II Rñi ro kinh doanh III Rñi ro søc mua IV Rđi ro tµi chÝnh

a I vµ II b II & III c III & IV d II & IV

Câu 97: Nếu nhà phân tích muốn đánh giá khả toán nợ ngắn hạn (đáo hạn vịng 30 ngày) cơng ty, hệ số sau đây, hệ số đợc nhà phân tích quan tâm nhất:

a HƯ sè to¸n hiƯn thêi (Curent ratio) b HƯ sè to¸n nhanh (Quick ratio) c Hệ số vòng quay hàng tồn kho d Hệ số nợ vốn cổ phần

Câu 98: Khái niệm "sự cân thông tin hiệu quả" thị trờng tài là:

I Lợi nhuận ròng nhà đầu t đợc trang bị thơng tin thu đợc với lợi nhuận rịng nhà đầu t không đợc trang bị II Giá chứng khoán hành thành cách ngẫu nhiên, ngời có thơng tin chẳng có lợi ngời khơng có thơng tin III Trên thị trờng số nhà đầu t đợc thông báo thông tin với số nhà đầu t không đợc thông báo thông tin

a ChØ I b ChØ II c ChØ I vµ II d ChØ I, II, III

C©u 99: Mét công ty có tỷ lệ nợ so với tổng tài sản 0.4 Tổng nợ 200 triệu Trên lÃi réng sau th lµ 30 triƯu ROE cđa doanh nghiƯp lµ: a 8%

b 9% c 10% d 12% e 14%

f Không xác định đợc

Câu 100: Đờng trung bình động (MA) cắt đờng VN-Index từ xuống, tín hiệu thị trờng: a Lờn

b Xuống

c Không thể

a 12% b 12,68% c 12,92%

d Khơng có phơng án

Câu 102: Trái phiếu coupon dơng (> 0), thời gian đáo hạn bình quân trái phiếu này: a Bằng thời gian đáo hạn

b Nhỏ thời gian đáo hạn c Lớn thời gian đáo hạn d Khơng có phơng án

Câu 103: Khi lãi suất thị trờng tăng ngời kinh doanh trái phiếu chủ động nên: a Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn

b Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn

c Khơng mua, khơng bán mà để cấu nh cũ thị trờng biến động

Câu 104: Độ tín nhiệm Công ty X AAB, Công ty Y AAA a Mức bù rủi ro Công ty X lớn Công ty Y b Møc rđi ro cđa C«ng ty X nhá công ty Y c Mức rủi ro hai công ty nh

Câu 105: Hệ số (bêta) cổ phiếu mô hình CAPM hớn có nghĩa là: a Cổ phiếu xem xét có mức rủi ro nhỏ bình quân thị trờng b Cổ phiếu xem xét có mức rủi ro rủi ro bình quân thị trờng c Cỉ phiÕu ®ang xem xÐt cã møc rđi ro lín bình quân thị trờng d Không tồn cổ phiÕu nh thÕ nµy

Câu 106: Các tiêu đánh giá rủi ro là: a Độ lệch chuẩn ()

b Phơng sai (2): bình phơng rủi ro)

c Hệ số (bê ta) d Độ låi (C) e a vµ c

Câu 107: Đờng thị trờng chứng khoán (SML) giống đờng thị trờng vốn (CML) chỗ: a Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lãi suất đầu t

b Đều có giá trị lớn không

c u lấy biến số độc lập tiêu đo rủ ro d a c

e Không có phơng án

Câu 108: Khi dự báo lãi suất thị trờng giảm ngời kinh doanh trái phiếu chủ động nên: a Mua TP dài hạn, bán TP ngắn hạn

b Mua TP ng¾n hạn, bán TP dài hạn

c Khụng mua, khụng bán mà để cấu nh cũ thị trờng biến động

Câu 109: Gửi tiết kiệm 8000$ 15 năm với lãi suất 15%, sau 15 năm ta có: a 57103 $

b 59200$ c 61000$ d 65095 $ e 68801 $

Câu 110: Tỷ lệ tăng trởng cổ tức công ty 11.25%, hệ số hoàn vốn chủ sở hữu dự báo khả trả cổ tức công ty từ thông tin là:

a 40% b 25% c 20% d 75%

e Không đủ thông tin để dự báo

Câu 111: Bạn xem xét để đầu t vào cổ phiếu có lợi suất mong đợi 16% Lãi phiếu kho bạc 7%, hệ số rủi ro  (bêta) cổ phiếu xem xét 2; mức bù rủi ro cổ phiếu thờng 4% Bạn đầu t vào cổ phiếu khơng?

a Cã b Kh«ng

c Khơng xác định c

Câu 112: Khi lÃi suất trả sau 10% lÃi suất trả trớc là: a 10%

b 9.09% c 11%

L·i st tr¶ tríc nhỏ lÃi suất trả sau

LÃi st tr¶ tríc = l·i st tr¶ sau/(1+l·i st tr¶ sau) = 10/(1.1) = 9.09%

C©u 113: Tû lƯ chia cổ tức công ty CP 2.5%, hệ số hoàn vốn chủ sở hữu 15%, dự báo khả tăng trởng cổ tức Công ty từ thông tin là:

a 40% b 21,25% c 20%

d Không đủ thông tin để dự báo

a) §óng b) Sai

Câu 115: Đờng trung bình động (MA20) cắt đờng biểu giá CP REE từ dới lên, tín hiệu khuyên ngời đầu t nên: a) Mua cổ phiếu REE

b) B¸n cỉ phiÕu REE

c) Khơng mua bán cả, giá khơng ổn định

Câu 116: Ngân hàng công bố lãi suất gửi tiết kiệm tháng 0,6%, lãi tơng đơng với lãi suất kép năm là: a) 7,0%

b) 7,2% c) 7,4% d) 7,6%

Câu 117: Đờng thị trờng chứng khoán (SML) giống đờng thị trờng vốn (CML) chỗ: a) Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lãi suất đầu t

b) Đều có giá trị lớn không

c) u lấy biến số độc lập tiêu rủi ro d) a c

e) a, b vµ c

Câu upload.123doc.net: Các tiêu khơng đánh giá rủi ro là: a) Độ lệch chuẩn

b) Phơng sai c) Hệ số bê ta d) Độ lồi e) b d

Câu119: Sự tăng lên tỷ lệ cỏ tức công ty giá trị cổ phiếu công ty có quan hệ ngợc chiỊu nhau: a) §óng

b) Sai

Câu 120: Đờng trung bình động (KA30) cắt đờng Vn-Index từ dới lên tín hiệu khuyên ngời đầu t nên: a Mua cổ phiếu

b B¸n cỉ phiÕu c Không mua bán

Cõu 121: Ngõn hng bạn công bố lãi suất gửi tiết kiệm năm 8,4%, lãi suất tơng đơng với lãi suất kép năm là: a) 25,2%

b) 27,1

c) 27,4%

d) 27,8%

Câu 122: **** thị trờng chứng khoán (SML giống đờng thị trờng CML chỗ a Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lãi suất đầu t

b §Ịu cã giá trị lớn không

c Du ly cỏc biến số độc lập tiêu đo rủi ro d a c

e a, b vµ c

f Khơng có phơng án

Câu 123: Nếu hai cổ phếu có hệ số tơng quan lớn khơng khơng thể đa vào với danh mục đầu t để giảm rủi ro danh mục a) Đúng

b) Sai

Câu 124: Đối với ngời quản lý đầu t trái phiếu chủ động dự đoán lãi suất giảm mạnh, ngời đầu thực đầu t theo chiến thuật sau để tăng lãi đầu t:

a Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn b Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn c Khơng mua bán thị trờng biến động

Câu 125: Ngời đầu t hay dùng thông số sau để so sánh với lãi suất ngân hàng đầu t vào cổ phiếu: a) Mức trẳ cổ tức theo % mệnh giá

b) ChØ sè P/E c) ChØ sè Div/P d) ROE

C©u 126: Tỷ lệ tăng trởng cổ tức công ty 10% trì nh tơng lai tỷ lệ chiết khấu thu nhập 15% P/E công ty 5,5 Ta dự báo khả trả cổ tức công ty từ thông tin là:

a) 40% b) 25% c) 20% d)7%

e) Không đủ thông tin d bỏo

Câu 127: mô hình CAPM có giá trị âm a Đúng

b Sai

Câu 128: Quan sát giá cổ tức số phiên giao dịch liên tục gần thấy giá đợc hình thành nh sau (ngàn đồng) 58: 59: 60: 58: 56; 57: 59: 56,5: 55,5: 57: 98,5: 58 Đây tín hiệu:

c Xu hớng lúc lên xuống d Không thể hiƯn xu híng g×

Câu 129: Ngân hàng bạn công bố lãi suất gửi tiết kiệm tháng 0,8%, lãi suất tơng đơng với lãi suất kép năm là: a 0,9%

b 9,6% c 10% d H¬n 10%

Câu 130: Đờng thị trờng chứng khoán (SML) giống đờng thị trờng vốn (CML) chỗ: a Đều có giá trị lớn khơng

b Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lãi suất đầu t c Đều lấy biến số độc lập tiêu đo rủi ro d a, b c

e b vµc

f Khơng có phơng án

Câu 131: Nếu hai cổ phiếu có hệ số quan lớn khơng thể kết hợp với thành cặp để tham gia vào danh mục đầu t để giam rủi ro danh mục đó:

a §óng b Sai

Câu 132: Đối với ngời quản lý đầu t trái phiếu chủ động dự đoán lãi suất giảm mạnh Ngời đầu t thực hện đầu t theo chiến thuật sau để tăng khả sinh lời:

a Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn b Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn

c Không mua bán thị trờng phập phù, không ổn đnhj

Câu 133: Chỉ tiêu đo độ rủi ro đầu t chứng khoán là: a Hệ số bê ta ()

b Hệ số tơng quan (p) c Độ lệch chuẩn () d Phơng sai (2)

e a c f a, c vµ d

Câu 134: Ngân hàng bạn xem xét để đầu t vào cổ phiếu có lợi tức mong đợi 15% Lãi suất tín phiếu kho bạc 8% Lãi suất đầu t bình quân thị trờng cổ phiếu 13%, cổ phiếu xem xét có hệ số rủi ro l Bn khuyờn lónh o nờn:

a Đầu t b Không đầu t

c Khụng xỏc nh đợc khơng có lời khun

C©u 135: Rđi ro đầu t chứng khoán là: a Sự tiền đầu t chứng khoán b Sự không may mắn đầu t chứng khoán

c S khụng ổn định thu nhập đầu t vào chứng khốn d a b

e Khơng có phơng án

Câu 136: Bạn đnag xem xét đầu t vào cổ phiếu cho lợi suất mong đợi 30% mức rủi ro 9% Mức lợi suất mong muốn đầu t vào cổ phiếu lãi suất kho bạc 8% Bạn ngời có mức ngại rủi ro Bạn có đầu t vào cổ phiếu khơng:

a Có b Không

Câu 137: Sự tăng lên tỷ lệ cổ tức công ty giá trị cổ phiếu công ty có quan hệ cïng chiỊu nhau:

a §óng

b Sai

Câu 138: Đờng trung bình động (MA20) cắt đờng biểu giá CP REE từ dới lên, tín hiệu khuyên ngời đầu t nên:

a Mua cæ phiÕu REE

b B¸n cỉ phiÕu REE

c Khơng mua bán giá khơng ổn định

C©u 139:

Ngân hàng cơng bố lãi suất gửi tiết kiệm tháng 0,6%, lãi tơng đơng với lãi suất kép năm là: a 7,0%

b 7,2% c 7,4% d 7,6%

Câu 140: Đờng thị trờng chứng khoán (SML) giống đờng thị trờng vốn (CMI) chỗ: a Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lãi suất đầu t

b §Ịu có giá trị lớn không

c Du ly biến số độc lập tiêu đo rủi ro

d a vµ c

e a, b vµ c

f Khơng có phơng án

Câu 141: Nếu hai cổ phiếu có hệ số tơng quan lớn khơng đa vào với danh mục đầu t để giảm rủi ro danh mục: a Đúng

b Sai

thiểu thua lỗ đầu t:

a Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn b Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn c Khơng mua bán thị trờng biến động

Câu 143: Những nghiên cứu chứng tỏ rằng, đầu t vào cổ phiếu có P/E thấp phơng pháp tốt để thắng lợi thị trờng a Đúng

b Sai

Câu 144: Khi lãi suất thị trờng tăng giá trái phiếu giảm Để tính giá trị giảm, ngời ta trừ khỏi giá trị ban đầu ảnh hởng theo thời gian đáo hạn bình quân điều chỉnh (MD) theo độ lồi (convexcio)

a §óng

b Sai

Câu 145: Ngân hàng bạn xem xét để đầu t vào cổ phiếu có lợi suất mong đợi 16% Lãi suất tín phiếu kho bạc 7%; Lãi suất đầu t bình quân thị trờng cổ phiếu 12%, cổ phiếu xem xét có hệ số rủi ro  Bạn khuyên lãnh o nờn:

a Đầu t b Không đầu t

c Khơng xác định đợc khơng có lời khuyên (ER(A) = RfA) (RM - Rf) =  (12-7) = 17% > 16%) Câu 146:

Các tiêu không đánh giá rủi ro là: a Độ lch chun

b Phơng sai c Hệ số bêta d Độ lồi

e b d

Cõu 147: Quan sát giá cổ tức số phiên giao dịch liên tục gần thấy giá đợc hình thành nh sau (ngàn đồng) 58: 59: 60: 58: 56; 57: 59: 56,5: 55,5: 57: 98,5: 58 Đây tín hiệu:

a Xu híng gi¸ xng b Xu hớng giá lên c Xu hớng lúc lên xuống d Không thể xu hớng

Cõu 148: Ngân hàng bạn công bố lãi suất gửi tiết kiệm tháng 0,8%, lãi suất tơng đơng với lãi suất kép năm là: a 0,9%

b 9,6% c 10% d H¬n 10%

Câu 149: Đờng thị trờng chứng khoán (SML) giống đờng thị trờng vốn (CML) chỗ: a Đều có giá trị lớn khơng

b Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lãi suất đầu t c Đều lấy biến số độc lập tiêu đo rủi ro d a, b c

e b vµc

f Khơng có phơng án

Câu 150: Nếu hai cổ phiếu có hệ số quan lớn khơng thể kết hợp với thành cặp để tham gia vào danh mục đầu t để giam rủi ro danh mục đó:

a §óng b Sai

Câu 151: Đối với ngời quản lý đầu t trái phiếu chủ động dự đoán lãi suất giảm mạnh Ngời đầu t thực hện đầu t theo chiến thuật sau để tăng khả nng sinh li:

a Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn b Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn

c Không mua bán thị trờng phập phù, không æn ®nhj

Câu 152: Chỉ tiêu đo độ rủi ro đầu t chứng khoán là: a Hệ số bê ta ()

b HƯ sè t¬ng quan (p) c Độ lệch chuẩn () d Phơng sai (2)

e a vµ c f a, c vµ d

Câu 153: Ngân hàng bạn xem xét để đầu t vào cổ phiếu có lợi tức mong đợi 15% Lãi suất tín phiếu kho bạc 8% Lãi suất đầu t bình quân thị trờng cổ phiếu 13%, cổ phiếu xem xét có hệ số rủi ro Bạn khuyên lãnh đạo nên:

a Đầu t b Không đầu t

c Khơng xác định đợc khơng có lời khun

Câu 154: Rủi ro đầu t chứng khoán là: a Sự tiền đầu t chứng khoán b Sự không may mắn đầu t chứng khoán

c Sự không ổn định thu nhập đầu t vào chứng khoán d a b

Câu 155: Bạn xem xét đầu t vào cổ phiếu cho lợi suất mong đợi 30% mức rủi ro 9% Mức lợi suất mong muốn đầu t vào cổ phiếu lãi suất kho bạc 8% Bạn ngời có mức ngại rủi ro Bạn có đầu t vào cổ phiếu không:

a Cã b Kh«ng

Câu 156: Mơ hình tăng trởng bất biến cổ tức ứng dụng đợc mức tăng trởng cổ tức g =

a §óng

b.Sai

c Lúc lúc sai tùy trờn hợp

Câu 157: Chỉ tiêu đo độ rủi ro đầu t chứng khoán là: a Hệ số Beta ()

b HƯ sè t¬ng quan (p) c §é lƯch chn () d Ph¬ng sai (2)

e a vµ c

f a, c vµ d

Câu 158: Công ty bạn xem xét để đầu t vào loại cổ phiếu có lợi suất tín phiếu kho bạc 8%, mức bù rủi ro đầu t vào thị trờng cổ phiếu 9%, cổ phiếu xem xét có hệ số rủi ro  = Bạn khuyên lãnh đạo nếu:

a Đầu t

b Không đầu t

c Khơng xác định đợc khơng có lời khun

Câu 159: Giá trị độ lồi trái phiếu

a ChØ lín h¬n 0

b ChØ nhá h¬n

c Lóc lín h¬n, lóc nhá h¬n tïy tõng trêng hỵp

Câu 160: Bạn xem xét đầu t vào cổ phiếu cho lợi suất mong đợi 38% mức rủi ro 15% Mức lợi suất bạn mong muốn đầu t vào cổ phiếu lãi suất kho bạc 8,5 Bạn ngời có mức ngại rủi ro A = Bạn có đằut vào cổ phiếu khơng?

a Cã

b Không c Không xác định

Câu 161: mô hình CAPM có giá trị: a Nhỏ

b Bằng c Lớn

d Chỉ b c

e Cả a, b c

Cõu 162: Quan sát đồ thị nâng cao giao dịch loại cổ phiếu thấy tiêu sau:

- Đờng biểu thị giá cắt trung bình động (MA10) trung bình động nhiều kỳ (MA25) từ xuống - MA 10 cắt MA25 từ xuống

- Chỉ tiêu divegence âm

- Ch tiờu sc mạnh tơng đối (RSI) đổi chiều từ (+) sang (-) Các trờng hợp khuyên nhà đầu t nên:

a Mua chøng kho¸n

b B¸n chøng kho¸n

c Khơng mua bán giá chứng khốn không đổi

Câu 163: Ngân hàng dự kiến công bố lãi suất gửi tiết kiệm trả sau 11% năm Nếu áp dụng hình thức lãi trớc 11% tơng đơng với mức lãi suất trả trớc là:

a 10,11%

b 10%

c 9,5% d 9,4%

e Các phơng án sai

Câu 164: Mức ngại rủi ro bạn thấp bạn cần mức bù rủi ro a Càng lớn

b Càng bé

c Chúng quan hƯ g× víi

Câu 165: Nếu hai cổ phiếu có hệ số tơng quan lớn kết hợp với thành cặp để tham gia vào DMDT để giảm rủi ro danh mục

a Sai

b §óng

c Không thể xác định sai

Câu 166: NH công bố LS gửi tiết kiệm tháng 0,8%, LS tơng đơng với LS kép năm là: Trên 10% (Công thức: (1 + r)n - 1) Câu 167: Đờng thị trờng chứng khoán SML giống đờng thị trờng vốn CML chỗ:

- Đều biểu thị mối quan hệ rủi ro lãi suất đầu t - Đều lấy biến số độc lập tiêu đo rủi ro

Câu 168: Hai cổ phiếu có hệ số tơng quan > khơng thể kết hợp với thành cặp để tham gia vào DMDT để giảm rủi ro DM - Sai. Câu 169: Ngời quản lý TP chủ động dự đốn LS giảm mạnh, thực đầu t theo chiến thuật sau để tăng khả sinh lời: - Mua TP dài hạn, bán TP ngắn hạn

Câu 171: Chỉ tiêu đo độ rủi ro đầu t CK là:

- Hệ số bê ta - Độ lệch chuẩn

Cõu 172: Chỉ tiêu không đánh giá rủi ro là: - Phơng sai - Độ

Câu 173: NH xem xét để đầu t vào CP có lợi suất mong đợi 15% LS phiếu kho bạc 8% LS đầu t bình quân thị trờng CP 13%, CP xem xét hệ rủi ro = - Nên đầu t

{ C«ng thøc: r = rf +  (rm - rf)

Câu 174: Rủi ro đầu t CK là: Sự bấp bênh, không ổn định thu nhập đầu t vào chứng khoán

Câu 175: Bạn xem xét đầu t vào CP cho lợi suất mong đợi 30%, mức rủi ro 5% Mức lợi suất mong muốn đầu t vào CP LS kho bạc 8% Bạn ngời có mức ngại rủi ro = Bạn có đầu t vào CP trờn khụng - Cú

Câu 176: Sự tăng lên tỷ lệ cổ tức Công ty giá trị CP Công ty có quan hệ chiều nha:

Câu 177: Đờng trung bình động (MA20) cắt đờng biểu giá CP REE từ dới lên, tín hiệu khuyên ngời đầu t nên: - Mua cổ phiếu REE Câu 178: Những nghiên cứu chứng tỏ rằng, đầu t vào CP có P/E thấp phơng pháp tốt để thắng lợi thị trờng: Đúng/Sai

Câu 179: Khi giá thị trờng tăng giá TP giảm Để tính giá trị giảm, ngời ta trừ khỏi giá trị ban đầu ảnh hởng theo thời gian đáo hạn bình quân điều chỉnh (MD) theo độ lồi (convexio): Đúng

Câu 180: Ngời đầu t hay dùng thông số sau để so sánh với lãi suất NH đầu t vào cổ phiếu: Chỉ s DIV/P

Câu 181: Tỷ lệ tăng trởng cổ tức Công ty 10% trì nh tơng lai; tỷ lệ chiết khấu dòng thu nhập 15% P/E Công ty 5,5% Ta dự báo khả trả cổ tức Công ty từ thông tin là: 75%

{Công thức: P/E = (1-b) (1+g) / (r + g)

Câu 182: RSI giảm cắt đờng từ xuống, tìn hiệu để: Mua/Bán/Khơng

C©u 183: Ngêi X cã mức ngại rủi ro A = Y có mức ngại rủi ro A = Thì X cã møc bï rđi ro cao h¬n/ Y cao h¬n/ Không thể so sánh

Cõu 184: NH cụn b LS gửi tiết kiệm trả trớc 10%, lãi suất tơng đơng với LS trả sau 11% Công thức: rs = rt (1 + rt)n Câu 185: Một điểm A CK nằm phía đờng SMLthì điểm biểu thị: - Thị trờng đánh giá thấp

Câu 186: Bạn sở hữu lợng trái phiếu chuyển đổi VCB, TP đợc giao dịch giá 200.000đ (mệnh giá 100.000đ) Ngời sở hữu TP đợc dùng mệnh giá để mua CP VCP CPH với giá đấu thầu bình quân Giả sử đấu giá để CPH VCB có giá đấu thầu bình quân 200.000đ/1 CP Theo bạn:Bạn trái phiếu s li hn

Câu 187: Việc tăng lÃi suất theo yêu cầu làm cho giảm hệ số P/E công ty: Đúng/sai Câu 188: Độ tín nhiệm Công ty X AAA, Y BBB: Mức rủi ro cña X < Y

Câu 189: Khi phân tích CP cơng ty, nhà phân tích kỹ thuật đề cập đến: Tỷ lệ vốn/nợ.

Câu 190: Một số nhà phân tích kỹ thuật, nhận thấy chứng khoán đợc ạt mua vào dấu hiệu thị trờng: Kết thúc thị trờng xuống giá Câu 191: Mơ hình đầu vào vai đảo ngợc dấu hiệu: Giá tăng

Câu 192: Hình thái dạng trung bình lý thuyết thị trờng hiệu cho biết giá thị trờng: Phản ánh tất tin tức biết đợc trên thông tin mà tin tức đợc công bố cơng chúng (bình thờng).

Câu 193: Những tuyên bố sau trờng hợp lý thuyết thị trờng hiệu tồn tại: Giá chứng khốn phản ánh hồn tồn những thơng tin nhận đợc

Câu 194: Các nhà phân tích thờng không quan tâm đến hai yu t sau:

- LÃi suất ngắn hạn - Khối lợng giao dịch

Cõu 195: Nu mt nh phân tích muốn đánh giá khả tốn nợ ngắn hạn (đáo hạn vịng 30 ngày) Cơng ty, hệ số sau đây, hệ số đợc nhà phân tích quan tâm nhất: Hệ số toán nhanh (quick ratio)

Câu 196: Khái niệm "Sự cân thông tin hiệu thị trờng tài là: Lợi nhuận rịng nhà đầu t đợc trang bị thông tin thu đợc bằng với lợi nhuận rịng nhà đầu t khơng c trang b thụng tin

Câu 197: Một Công ty có tỷ lệ nợ so với tổng tài sản 0,4 Tổng nợ 200tr LÃi ròng sau thuế 30tr ROE doanh nghiệp là: 10%

Công thức:ROE = thu nhập ròng/vốn chủ sở hữu

Tổng nợ/ tổng tài sản = 0,4 TTS - tổng nợ/0,4 = 200/0,4 = 500 Vốn chủ sở hữu = tỉng TS - tỉng nỵ = 500 - 3000 = 200

 ROE = 30/300 = 0,1 = 10%

Câu 198: Trái phiếu coupon dơng, thời gian đáo hạn bình quân trái phiếu này: Nhỏ thời gian ỏo hn

Câu 199: Độ tín nhiệm Công ty X AAB, công ty Y AAA: Mức bù rủi ro công ty X lớn c«ng ty Y.

Câu 200: Hệ số  cổ phiếu mơ hình CAPM lớn 1, nghĩa là: Cổ phiếu xem xét có mức rủi ro lớn bình quân thị trờng Câu 201: Gửi tiết kiệm 8000 15 năm, với lãi suất 15%, sau 15 năm ta có: 65096

C«ng thøc: FV = PV (1 + r)

C©u 202: Tû lệ tăng trởng cổ tức công ty 11,25%, hệ số hoàn vốn chủ sở hữu 15% Ta dự báo khả trả cổ tức Công ty từ thông tin là: 25%

C«ng thøc: g = ROE.b => b = g/ROE => - b =

Câu 203: Cổ phiếu có lợi suất mong đợi 16% Lãi suất TP kho bạc 7%, hệ số rủi ro  CP 2; mức bù rủi ro CP thờng 4% Có thể đầu t vào CP khơng:

Cã

C«ng thøc: E (ri) = ff +  (rm - rf)

Câu 204: Một số rủi ro mà khơng thể kiểm sốt đợc là:

Rủi ro lãi suất Rủi vo sức mua Câu 205: Một số rủi ro kiểm soát đợc mức độ tơng đối là:

Rđi ro kinh doanh Rđi ro tµi chÝnh

Câu 206: Tính giá cổ phiếu c«ng ty biÕt c«ng ty cã tû lƯ thu nhËp vốn sở hữu 12,5% Công ty chia cổ tức hàng năm 40% Ước tính thu nhập CP năm tới 3$ LÃi suất chiết khấu theo yêu cầu 10%

ROE = 12,5% D = 40% DIVo = 3$ r = 10%

áp dụng công thức: Po = DIV1* (1 + g) / (r - g)

g = ROE * b = 12,5 * (1-0,4) = 7,5% => Po = * (1+7,5)/ (0,1 - 0,075) = 64,5$

Câu 207: Mơ hình tăng trởng bất biến cổ tức ứng dụng đợc mức tăng trởng cổ tức g =

b Sai

c Lúc lúc sai tùy trờng hợp

Câu 208: Chỉ tiêu đo độ rủi ro đầu t chứng khoán là: a Hệ số Beta ()

b Hệ số tơng quan (p) c Độ lệch chuẩn () d Phơng sai (2)

e a c

f a, c vµ d

Câu 209: Cơng ty bạn xem xét để đầu t vào loại cổ phiếu có lợi suất mong đợi 25% Lợi suất tín phiếu kho bạc 8%, mức bù rủi ro đầu t vào thị trờng cổ phiếu 9%, cổ phiếu xem xét có hệ số rủi ro  = Bạn khuyên lãnh o nu:

a Đầu t

b Không đầu t

c Khơng xác định đợc khơng có lời khuyên

Câu 210: Giá trị độ lồi trái phiếu:

a ChØ lín h¬n 0

b ChØ nhá h¬n

c Lóc lín h¬n, lóc nhỏ tùy trờng hợp

Cõu 211: Bn xem xét đầu t vào cổ phiếu cho lợi suất mong đợi 38% mức rủi ro 15% Mức lợi suất bạn mong muốn đầu t vào cổ phiếu lãi suất kho bạc 8,5% Bạn ngời có mức ngại rủi ro A = Bạn có đầu t vào cổ phiếu không?

a Cã

b Không c Khụng xỏc nh

Câu 212: mô hình CAPM có giá trị: a Nhỏ

b B»ng c Lín h¬n

d ChØ b c

e Cả a, b c

Câu 213: Quan sát đồ thị nâng cao giao dịch loại cổ phiếu thấy tiêu sau:

- Đờng biểu thị giá cắt trung bình động (MA10) trung bình động nhiều kỳ (MA25) từ xuống - MA 10 cắt MA25 t trờn xung

- Chỉ tiêu divegence âm

- Chỉ tiêu sức mạnh tơng đối (RSI) đổi chiều từ (+) sang (-) Các trờng hợp khuyên nhà đầu t nên:

a Mua chøng kho¸n

b B¸n chøng kho¸n

c Khơng mua bán giá chứng khốn khơng đổi

Câu 214: Ngân hàng dự kiến công bố lãi suất gửi tiết kiệm trả sau 11% năm Nếu áp dụng hình thức trả lãi trớc 11% tơng đơng với mức lãi suất trớc là:

a 10,11%

b 10%

c 9,5% d 9,4%

e Các phơng án trờn u sai

Câu 215: Mức ngại rủi ro bạn thấp bạn cần mức bù rủi ro a Cµng lín

b Cµng bÐ

c Chúng quan hệ với

Cõu 216: Nếu hai cổ phiếu có hệ số tơng quan lớn tình hình khơng thể kết hợp với thành cặp để tham gia vào DMDT để giảm rủi ro danh mục

a Sai

b §óng