Chủ thể buộc tội trong tố tụng hình sự

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN TRỌNG NGHĨA CHđ THĨ BC TéI TRONG Tè TơNG H×NH Sù LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2019 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN TRỌNG NGHĨA CHđ THĨ BC TéI TRONG Tè TơNG H×NH Sù Chuyên ngành : Luật hình tố tụng hình Mã số : 9380101.03 LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: GS.TS Đỗ Ngọc Quang HÀ NỘI - 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu nêu luận án trung thực Những kết luận khoa học luận án chưa cơng bố cơng trình khỏc Tác giả luận án Nguyn Trng Ngha mục lục Trang mở đầu Ch-ơng 1: TNG QUAN TèNH HèNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 1.1 Tình hình nghiên cứu Việt Nam 1.2 Tình hình nghiên cứu nước ngồi 13 1.3 Khái quát kết nghiên cứu có liên quan đến đề tài 18 luận án vấn đề đặt cần tiếp tục nghiên cứu Ch-¬ng 2: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CHUNG VỀ BUỘC TỘI VÀ CHỦ THỂ 24 BUỘC TỘI TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 2.1 Những khái niệm có liên quan đến buộc tội chủ thể buộc tội 24 2.2 Chức buộc tội tố tụng hình 32 2.3 Hoạt động chủ thể buộc tội tố tụng hình 43 2.4 Khái quát chủ thể buộc tội theo mơ hình tố tụng số 55 nước giới Ch-¬ng 3: QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VỀ CHỦ 67 THỂ BUỘC TỘI VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH TẠI VIỆT NAM 3.1 Khái quát chủ thể buộc tội lịch sử tố tụng hình Việt Nam 67 3.2 Quy định pháp luật tố tụng hình chủ thể buộc tội thuộc Cơ 77 quan điều tra thực tiễn thi hành giai đoạn 2003 - 2018 3.3 Quy định pháp luật tố tụng hình chủ thể buộc tội thuộc Cơ 89 quan giao nhiệm vụ tiến hành số điều tra thực tiễn thi hành giai đoạn 2003 - 2018 3.4 Quy định pháp luật tố tụng hình chủ thể buộc tội thuộc 95 Viện Kiểm sát thực tiễn thi hành giai đoạn 2003 - 2018 3.5 Nguyên nhân gây nên hạn chế, tồn hoạt động chủ thể buộc tội 106 Ch-¬ng 4: CÁC GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG 115 CỦA CÁC CHỦ THỂ BUỘC TỘI THEO PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 4.1 Quan điểm hoàn thiện quy định pháp luật chủ thể buộc tội 115 tố tụng hình 4.2 Giải pháp hồn thiện quy định pháp luật tố tụng hình chủ 122 thể buộc tội 4.3 Một số giải pháp khác 139 KẾT LUẬN 148 DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN 151 ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC 152 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS : Bộ luật hình BLTTHS : Bộ luật tố tụng hình CQĐT : Cơ quan điều tra ĐTV : Điều tra viên HĐXX : Hội đồng xét xử KSV : Kiểm sát viên PLTTHS : Pháp luật tố tụng hình TNHS : Trách nhiệm hình TTHS : Tố tụng hình VKS : Viện kiểm sát VKSND : Viện kiểm sát nhân dân MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Cho dù áp dụng mơ hình tố tụng hình (TTHS) TTHS tồn ba chức bản: Buộc tội, gỡ tội (bào chữa) xét xử Vai trò chủ thể phân định theo chức tố tụng Việc phân định hợp lý thẩm quyền chủ thể gắn với chức TTHS điều kiện quan trọng bảo đảm mục tiêu, hiệu TTHS Buộc tội chức xuất xét xử làm phát sinh chức gỡ tội Chức buộc tội đối lập với chức gỡ tội, chức xét xử đưa phương hướng giải mối quan hệ đối kháng, mâu thuẫn hai chức Chức buộc tội chủ thể buộc tội thực nhằm giải vụ án, bảo vệ lợi ích nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân Thể chế hóa yêu cầu cải cách tư pháp hình sự, Bộ luật tố tụng hình (BLTTHS) năm 2003, BLTTHS 2015 văn hướng dẫn thi hành có sửa đổi, bổ sung quan trọng, có quy định liên quan đến chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn chủ thể buộc tội nhằm nâng cao chất lượng hoạt động buộc tội với mục tiêu hành vi phạm tội phải phát kịp thời, xử lý nghiêm minh, không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội, bảo đảm quyền người, quyền công dân TTHS Thực tiễn thi hành quy định pháp luật tố tụng hình (PLTTHS) chủ thể buộc tội phát huy hiệu lực, hiệu hoạt động tố tụng, đấu tranh phòng, chống tội phạm, bảo đảm ngày tốt quyền người tham gia tố tụng, quyền lợi ích hợp pháp bị can, bị cáo Tuy nhiên, bên cạnh đó, thực tiễn quy định chủ thể buộc tội bộc lộ số hạn chế định so với thực tiễn bất cập so với yêu cầu cải cách tư pháp nước ta như: chưa phân định rõ chức buộc tội, xét xử nên chưa phát huy mạnh chủ thể tiến hành tố tụng; quy định nhiệm vụ, quyền hạn mối quan hệ chủ thể tiến hành tố tụng chưa phù hợp; việc phân định thẩm quyền hành với thẩm quyền tố tụng chưa rõ ràng nên chưa phát huy tính sáng tạo, chủ động người có thẩm quyền tiến hành tố tụng (điều tra viên (ĐTV), kiểm sát viên (KSV), Thẩm phán); số tư tưởng pháp lý mới, tiến chưa nghiên cứu, tiếp thu đầy đủ vào BLTTHS Những vướng mắc, bất cập nêu ảnh hưởng không nhỏ đến chất lượng, hiệu hoạt động buộc tội tình trạng làm oan người vơ tội, bỏ lọt tội phạm vi phạm pháp luật việc bắt, giam, giữ; nhiều trường hợp bị khởi tố, điều tra, truy tố tịa tun khơng phạm tội… Do đó, hướng đến việc cần phải xây dựng tư pháp sạch, vững mạnh, dân chủ, nghiêm minh, bảo vệ công lý, bước đại, phục vụ nhân dân, phụng Tổ quốc Việt Nam xã hội chủ nghĩa; hoạt động tư pháp mà trọng tâm hoạt động xét xử tiến hành có hiệu hiệu lực cao ; đến việc phân định rõ thẩm quyền quản lý hành với trách nhiệm, quyền hạn tư pháp hoạt động tố tụng tư pháp theo hướng tăng quyền trách nhiệm cho điều tra viên, kiểm sát viên thẩm phán để họ chủ động thực thi nhiệm vụ; Nâng cao tính độc lập chịu trách nhiệm trước pháp luật hành vi định tố tụng điều tra viên, kiểm sát viên, thẩm phán Tăng cường trách nhiệm công tố hoạt động điều tra, gắn công tố với hoạt động điều tra [35] Bên cạnh đó, tham gia nhiều điều ước quốc tế đấu tranh phịng, chống tội phạm nói chung, thủ tục TTHS nói riêng, Nhà nước ta có nhiều cam kết cải cách thủ tục TTHS Điều tất yếu đòi hỏi thủ tục TTHS Việt Nam, có quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn chủ thể buộc tội phải có điều chỉnh thích hợp để thực nghiêm chỉnh cam kết điều ước quốc tế mà Việt Nam thành viên Để đạt yêu cầu, nhiệm vụ nêu trên, việc lựa chọn, nghiên cứu đề tài "Chủ thể buộc tội tố tụng hình sự" làm luận án tiến sĩ luật học nghiên cứu sinh cấp thiết, có ý nghĩa lý luận thực tiễn tiến trình cải cách tư pháp hội nhập quốc tế nước ta Mục tiêu, nhiệm vụ nghiên cứu luận án 2.1 Mục tiêu Mục tiêu nghiên cứu luận án cần phải đạt làm rõ vấn đề lý luận, thực tiễn hoạt động buộc tội có liên quan đến chủ thể buộc tội; đưa nhận định, kết luận tồn tại, thiếu sót nguyên nhân làm phát sinh tồn tại, thiếu sót này, để từ đưa đề xuất giải pháp nâng cao hiệu hoạt động buộc tội chủ thể buộc tội, góp phần hồn thiện hệ thống pháp luật tố tụng hình để đáp ứng u cầu đấu tranh phịng chống tội phạm, bảo vệ lợi ích nhà nước, xã hội, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân 2.2 Nhiệm vụ Để đạt mục tiêu nêu trên, luận án tập trung giải nhiệm vụ sau: - Làm rõ số khái niệm, sở biểu chủ thể buộc tội tố tụng hình sự; chế hoạt động chủ thể buộc tội; nội dung hoạt động chủ thể buộc tội giai đoạn tố tụng TTHS (chủ thể buộc tội quan người có thẩm quyền tiến hành tố tụng giai đoạn khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử); - Những quy định pháp luật tố tụng hình Việt Nam chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn chủ thể buộc tội lịch sử TTHS; - Đánh giá hiệu hoạt động chủ thể buộc tội thực tiễn thi hành pháp luật TTHS, nêu ưu điểm, tồn tại, hạn chế, thiếu sót ngun nhân gây nên tình trạng này; sở đưa đề xuất, kiến nghị hoàn thiện quy định chủ thể buộc tội PLTTHS giải pháp nâng cao hiệu hoạt động chủ thể buộc tội Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu luận án 3.1 Đối tượng nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu luận án vấn đề lý luận chủ thể buộc tội thực tiễn hoạt động chủ thể buộc tội Việt Nam Trong đó, thực tiễn chủ thể buộc tội bao gồm: Các quy định PLTTHS chủ thể có hoạt động buộc tội qua giai đoạn lịch sử Việt Nam; việc áp dụng pháp luật thực tiễn, thực tiễn thi hành PLTTHS quan người có thẩm quyền tố tụng có chức buộc tội; so sánh, đối chiếu với chủ thể buộc tội theo mơ hình TTHS số nước giới Vương quốc Anh, Hợp chủng quốc Hoa Kỳ, Cộng hòa Liên bang Đức Cộng hòa Pháp nhằm phát điểm ... VỀ BUỘC TỘI VÀ CHỦ THỂ 24 BUỘC TỘI TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 2.1 Những khái niệm có liên quan đến buộc tội chủ thể buộc tội 24 2.2 Chức buộc tội tố tụng hình 32 2.3 Hoạt động chủ thể buộc tội tố tụng. .. biểu chủ thể buộc tội tố tụng hình sự; chế hoạt động chủ thể buộc tội; nội dung hoạt động chủ thể buộc tội giai đoạn tố tụng TTHS (chủ thể buộc tội quan người có thẩm quyền tiến hành tố tụng. .. niệm buộc tội, chủ thể buộc tội TTHS; so sánh chức năng, nhiệm vụ chủ thể buộc tội với chức năng, nhiệm vụ chủ thể gỡ tội chủ thể xét xử TTHS; phân loại chủ thể buộc tội hoạt động chủ thể buộc tội