Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 54-61 Nhà nước pháp quyền tinh thần pháp luật quy trình? Nguyễn Đăng Dung* Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội, 144 Xuân Thủy, Cầu Giấy, Hà Nội, Việt Nam Nhận ngày 15 tháng 12 năm 2013 Chỉnh sửa ngày 20 tháng năm 2014; Chấp nhận đăng ngày 17 tháng năm 2014 Tóm tắt: Nhà nước pháp quyền khơng đơn giản việc tuân thủ pháp luật thực định, mà việc tuân thủ tinh thần pháp luật quy trình tố tụng chuẩn Kể từ có quy định “Nhà nước Vệt Nam nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa”, có nhiều viết phát biểu phương tiện thông tin đại chúng nhà nước pháp quyền Nhưng để hiểu Nhà nước pháp quyền việc không dễ Nhiều tác giả qua viết liệt kê nhiều đặc điểm Nhà nước pháp quyền Chín người có tới mười ý khác Mỗi tác giả kiểu chí Khi viết hay nói Nhà nước pháp quyền, người cố gắng định khái niệm Nhà nước pháp quyền, sau liệt kê đặc điểm Nhà nước pháp quyền Sở dĩ có tượng Pháp quyền vấn đề lý thuyết khó Khơng đưa khái niệm chuẩn, đặc điểm thống Nhà nước pháp quyền GS Hoàng Thị Kim Quế, cho rằng: “Xây dựng nhà nước pháp quyền đường phát triển tất yếu đất nước ta, phù hợp với xu tất yếu chung thời * _ * ĐT: 84-4-37549927 E-mail: dangdung52pld@gmail.com đại, không nguyện vọng mà trở thành nhu cầu thực khả thực Thế nhưng, muốn xây dựng nhà nước pháp quyền, trước hết cần nhận biết tiêu chí mà hướng tới” [1] Mặc dù giảng viên lâu năm chuyên dạy lĩnh vực Lý luận chung nhà nước pháp luật tác giả nêu số đặc điểm mang tính sơ thảo bước đầu có tính chất “nhận diện” theo tên gọi báo giật lên Nhà nước pháp quyền trước hết tuân thủ Pháp luật Sự tôn trọng thượng tôn pháp luật chủ thể yêu cầu quan trọng, đặc điểm bậc nhà nước pháp quyền Đặc điểm diễn tả câu khác tương đương, không ai, chủ thể đứng pháp luật Sở dĩ Pháp luật trở thành tảng, thước đo cho hoạt động chủ thể xã hội khơng loại trừ ai, Pháp luật trở thành quy tắc chuẩn vững 54 N.Đ Dung / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 54-61 tất quy định xã hội khác, kể đạo đức hay tập tục xã hội Việc xây dựng xã hội tuân thủ pháp luật hoàn toàn với xã hội dựa tảng đạo đức chế độ nhân trị Bởi chuẩn mực đạo đức thường không rõ ràng, thường dựa vào gương sáng đạo đức nhà Vua hiền đức tài giỏi Vua người, mà người hiền đức nêu gương sáng khơng phải lúc nào, thời gian xuất Trong lịch sử 5000 năm người Trung Quốc, Vua Nghiêu, Vua Thuấn xuất có lần truyền thuyết từ xa xưa huyền thoại, mà chưa có thực tế văn hóa Trung Hoa Vì Pháp quyền, hay cịn gọi Pháp quyền trước hết phải lấy Pháp luật làm tảng mong ước thực tế hơn, thiết thực hơn, cần thiết nhân loại Pháp luật đồng ý với Pháp luật chuẩn theo nhiều ngữ nghĩa khác cơng lý, bình đẳng, công bằng, bác ái… Cũng nhà nước đời Pháp luật để phục vụ người có suy nghĩ có lý trí, thủa ban đầu đời Pháp luật Nhà nước phải đại diện cho đúng, đạo đức, chung mà người hướng đến Vì vậy, Nhà nước pháp quyền trước hết tuân thủ pháp luật chủ thể, có người nắm tay quyền lực Nhà nước Tuân thủ Pháp luật tức tuân thủ đúng, công bằng, bác ái, mà người phải chấp nhận Nhà nước pháp quyền không tuân thủ Pháp luật, mà cịn phải thượng tơn Pháp luật - tinh thần Pháp luật Nhưng nhiều việc tuân thủ Pháp luật thực định cách nghiêm túc, yêu cầu nhà nước Pháp 55 quyền Vì thực tế luật pháp người làm ra, người khuyết tật, luật pháp có khuyết tật Không phải làm Luật áp dụng luật có pháp quyền (Rule of Law hay Etat de Droit) Bởi lẽ đơn giản rằng, nhiều đạo luật khơng hợp với pháp quyền Pháp quyền/ Pháp trị nói theo nghĩa ý niệm “Rule of Law” Anh Mỹ, tức cai trị theo quy định luật pháp (không theo quy định người), theo nghĩa thuật ngữ “Supremecy of Law” thượng tôn luật pháp (luật pháp hết) Pháp quyền/ Pháp trị lấy ý niệm “Etat de Droit” người Pháp nhấn mạnh vào tư tưởng “Nhà nước pháp quyền” nghĩa quyền phải hình xử theo tiêu chuẩn luật pháp không theo ý muốn người cầm quyền hay Đảng cầm quyền Câu chữ khác vì, tiếng khác văn hóa khác nhau, chúng có chung Đó nguyên tắc, tinh thần pháp luật đứng cao quy định Luật pháp Tính cách tổng quát ý niệm Pháp quyền thường đưa đến tùy tiện giải thích Nhà cầm quyền nước, nên ta cần nêu nên yếu tố đích thực ý niệm để thấy lợi ích lại dễ dàng lạm dụng ý niệm cao quý Pháp quyền hun đúc từ hàng trăm năm Không phải làm Đạo luật áp dụng có Pháp quyền, xác Đạo luật khơng hợp Hiến, hợp pháp, trái với luật tự nhiên (natural law) Luật pháp tự khơng tạo Pháp quyền theo tinh thần Pháp quyền Sự không tuân thủ công lý tinh thần Pháp luật Luật tự nhiên xã hội không Pháp quyền James Otisơ luật sư bang Massachusetts kỷ 18 cảnh báo sau: 56 N.Đ Dung / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 54-61 “Luật tự nhiên người tạo ra, mà người khơng có quyền sửa đỏi luật Con người tuân theo thi hành luật chống lại vi phạm luật Nhưng không hành động chống lại vi phạm lại không bị trừng phạt; đời này, trừng phạt hình thức khiến cho người trở nên sa đọa, hay cảm thấy mình, điên rồ độc ác Đã bị đào thải khỏi tập thể người tốt đạo đức (và bị đẩy) xuống hang thú vật, từ cương vị người bạn, có lẽ người cha đất nước biến thành loài bạo sư tử, hùm beo” [2] Nhà nước pháp quyền không tuân thủ Pháp luật, mà cịn quy trình Tố tụng chuẩn, hợp lý, hợp pháp quan nước Không phải làm Đạo luật áp dụng có Pháp quyền, Đạo luật khơng hợp hiến, hợp pháp, trái với Luật tự nhiên (natural law) Luật pháp tự khơng tạo tinh thần Pháp quyền Tinh thần có ngày phải trải qua nhiều kỷ, từ tư tưởng Aristote triết học cổ đại Hy lạp ngày với văn Tuyên ngôn nhân quyền Liên hợp quốc Công ước quyền người kèm theo Liên Hợp quốc Tất nhằm vào thể yếu tố:1) Luật pháp tối thượng nhà cầm quyền với dân chúng; 2) Sự độc lập ngành tư pháp phân quyền (hành pháp, lập pháp tư pháp độc lập nhau); 3) Sự thi hành luật pháp phải minh bạch thủ tục; 4) Nhu cầu bảo vệ quyền người đề cao, luật pháp phải phù hợp với tiêu chuẩn quốc tế quyền người Điểm thứ thứ hai khơng cần phải bàn nhiều, có nhiều viết Nhưng điểm thứ ba thứ tư liên quan đặc biệt đến luật lệ thủ tục (procedural laws) thủ tục giam giữ trước tòa, với mục tiêu bảo vệ quyền người trước hành vi quyền lực nhà nước (Những điểm khơng bàn đén sách báo Việt Nam) Một định quan cơng quyền, hành vi phủ, dù vào đạo luật khơng đáng u cầu hành vi quyền nhà nước pháp quyền, đạo luật khơng đáng Khái niệm “due process of law” (phổ biến luật pháp kinh tế thị trường) dịch “q trình hợp pháp” để nói lên ý nghĩ đạo luật hay quy tắc lập quy, hay hành vi quan cơng quyền có đáng hay khơng, phải xét qua q trình gồm hai phần: phần tính hợp lý hay đáng nội dung, phần thứ hai tính đáng quyền lực nhà nước mặt thủ tục Ở hệ thống luật pháp Hoa Kỳ, Anh Quốc kinh tế thị trường khác, ý niệm trình hợp pháp thủ tục định hay hành vi xâm phạm đến “quyền tự do" cần có thủ tục thơng báo rõ ràng, cơng khai, coi đáng, phù hợp với trình hợp pháp thủ tục Tu án Thứ Năm Hiến pháp Hoa Kỳ quy định: “Không cá nhân bị tước mạng sống, tự do, tài sản mà không theo quy trình thủ tục tố tụng.” Cùng nội dung vậy, Tu án Thứ Mười bốn cịn làm rõ trách nhiệm quyền hành động: “Khơng quyền tước mạng sống, tự do, hay tài sản người dân mà không theo thủ tục tố tụng.” Thủ tục N.Đ Dung / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 54-61 tố tụng theo quy định pháp luật cịn phải tn theo ngun tắc lớn Đó cơng lý theo thủ tục Có hai loại cơng lý: công lý theo thể (nội dung) công lý theo thủ tục Nếu công lý theo thể (nội dung) kết đáp số phần cuối mà người mong muốn, cơng lý theo thủ tục không quan tâm đến kết quả, mà quan tâm đến vấn đề tiến trình Thí dụ, với vụ án có kẻ giết người, cơng lý theo nội dung quan tâm đòi hỏi kẻ sát nhân phải trừng trị Tuy nhiên, cảnh sát dùng biện pháp tra khiến kẻ sát nhân phải nhận tội, nhờ vào lời khai kẻ sát nhân mà cảnh sát tìm chứng giết người, theo cơng lý thủ tục, tịa án khơng thể tun bố kẻ sát nhân phạm tội, qua trình tìm tội phạm vi phạm quyền người bị tình nghi phạm tội Đó lĩnh vực Tư pháp hình sự, hệ thống pháp luật Mỹ hệ thống khác ln ln nhấn mạnh đến tính thủ tục hành chính, quan trọng yếu nhà nước thường xuyên liên quan trực tiếp đến quyền lợi ích người dân Điểm khởi đầu cho nhấn mạnh yêu cầu Hiến pháp quy trình tố tụng “Khi nói việc lắng nghe phía bên (audi alteram partem) đề cập đến nhận thức ăn sâu bám rễ văn hoá pháp lý Anh - Mỹ” [3], nhận thức thành mệnh lệnh bắt buộc, phát biểu hình thức quy trình tố tụng Được xây dựng tảng quy trình tố tụng luật pháp Mỹ tạo khối vững thủ tục thức bắt buộc quan thi hành công việc nhà nước liên quan đến quyền lợi ích người dân Kết “tư pháp hoá” 57 quan hành Mỹ, từ đời Uỷ ban Thương mại bang tới nay, phần lớn quy trình hành Mỹ định hình theo khuôn mẫu ngành tư pháp Tuy nhiên cần lưu ý việc áp dụng đòi hỏi quy trình tố tụng trường hợp cụ thể phụ thuộc vào chức quan hành định thực thi Ban hành định quan hành hoạt động tương đương, quy trình ban hành đạo luật quan lập pháp Theo quan hành nêu tiêu chuẩn áp dụng tương lai việc tuân thủ chung bắt buộc, giống việc tuân thủ Đạo luật Một điều quan trọng không không công dân bị ràng buộc quy định quan hành chính, mà thân quan hành phải tuân thủ chúng Theo quan điểm chung, quan tham gia vào việc ban hành định phụ thuộc vào thủ tục quy định Hiến pháp đạo luật khác, với mức độ giống quan lập pháp ban hành đạo luật Yêu cầu quy trình tố tụng diễn giải đòi hỏi phiên điều trần tranh biện thức - gọi điều trần chứng - trước đưa định hành có tác động bất lợi tới cá nhân Chính vậy, mà quy trình hành Mỹ định hình chủ yếu theo mơ thức ngành Tư pháp Điều có nghĩa trước đưa định hành có ảnh hưởng bất lợi đến cá nhân, cá nhân quyền có phiên điều trần chứng, có nghĩa phiên điều trần gần giống phiên xét xử án Những cá nhân có quyền sau: - Được thông báo gồm danh sách cụ thể đối tượng vấn đề liên quan đến vụ việc; 58 N.Đ Dung / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 54-61 - Trình bày chứng lời khai, tài liệu lập luận; - Bác bỏ chứng đối phương, thông qua việc thẩm tra chéo biện pháp thích hợp khác; - Xuất với Luật sư; - Phán đưa dựa chứng ghi vào hồ sơ phiên điều trần; - Có đầy đủ hồ sơ phiên điều trần, bao gồm tốc ký lời khai ký lẽ nêu chứng tài liệu giấy tờ khác đệ trình trình xét xử và; - Được quan giải thích sở đưa định - biện pháp quan trọng để bảo đảm quan tuân thủ luật pháp, phạm vi quyền tự rộng rãi dựa việc, sách, chí vấn đề pháp lý Ngoài việc hiểu quy trình chuẩn, thuật ngữ “due process” Mỹ quốc hiểu hợp lý để xét Đạo luật hay hành vi quyền Sự vi phạm nhu cầu đáng chia làm ba loại: - Nhu cầu đáng hợp lý - Nhu cầu đáng nhu cầu quan trọng - Nhu cầu đáng thiết Nhu cầu đáng hợp lý: Đây tiêu chuẩn tối thiểu dễ cho quyền Chính quyền cần chứng minh Đạo luật hay định hành hợp lý (vì vào nhu cầu hay quyền lợi hợp lý quyền) hành vi vi phạm nguyên tắc “quá trình hợp pháp” nội dung, làm thiệt hại quyền lợi số người Tiêu chuẩn rộng rãi áp dụng cho đạo luật hay hành vi hành có tính cách kinh tế Thí dụ quy định thu hồi số tiền thuế mà người chịu thuế tránh trước lợi dụng vài sơ hở Luật thuế Các định coi có sở hợp lý quyền Nhu cầu hay lợi ích quan trọng: Nhu cầu áp dụng luật lệ liên quan đến phân biệt nam nữ Với nhu cầu quyền cần chứng tỏ định Nhà nước ban hành liên quan đến “lợi ích quan trọng” Ví dụ, Luật nghĩa vụ quân áp dụng nam niên, tức có kỳ thị nằm tình trạng vi phạm quyền bình đẳng giới, coi hợp lý cơng bằng, vào nhu cầu quan trọng: Bảo vệ nữ niên trận Họ thuộc phái yếu hoàn toàn ngược lại với định nêu trên, định trường hộ sinh Chính phủ trợ cấp thu nhận học viên nữ trái luật, phân biệt không phù hợp với “due process of law” Với lập luận này, quy định trường quân nhận học viên nam giới trái luật Nhu cầu ích lợi thiết nhà nước: Đây nhu cầu khó khăn để phán xét Đạo luật hay định coi đáng quyền - yêu cầu áp dụng Đạo luật hay định có liên quan đến quyền người dân, quyền tự kết hôn, tự ngôn luận, tự lập Đảng quyền tự khác Khái niệm quyền “tự do” theo luật pháp nước phát triển phương Tây theo chế độ dân chủ tự do, luật pháp Mỹ rộng, sinh sống tự “không sợ bị bắt trái phép nghĩa thông thường mà bao gồm quyền tự kết ước, quyền theo đuổi nghề nghiệp đời sống, quyền thu nạp kiến thức học, quyền kết hơn, tạo lập gia đình ni nấng cái, quyền thờ phụng thượng đế, nói chung quyền hưởng dụng thứ xưa công nhận thiết yếu mưu cầu N.Đ Dung / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 54-61 hạnh phúc người tự do" [4] Mưu cầu hạnh phúc người lý bảo vệ quyền tự - mục đích mưu cầu hạnh phúc dùng tun ngơn độc lập Hoa Kỳ Bên cạnh giải thích án khái niệm quyền tự thí dụ trên, quyền tự thường minh thị công nhận hiến pháp nhiều nước theo kinh tế thị trường Đó quyền tự ngơn luận, tự hội họp lập đảng, tự tôn giáo Khi xét xử Đạo luật hay hành vi quyền liên quan đến việc giới hạn quyền tự nói Tịa án tối cao Hoa Kỳ, tòa án khác thường hay mở rộng phạm vi biểu quyền, nghĩa thường dễ bác bỏ thỉnh cầu quyền để bảo vệ quyền tự người dân, quyền khơng nêu đủ lý hành vi quyền nhu cầu thiết Thí dụ, Tịa án tối cao Hoa Kỳ phán tiểu bang không quy định bắt buộc trẻ em phải chào cờ hay phát biểu, suy tôn, hô to, đồng thanh, v.v lời trung thành với cờ Hoa Kỳ Đây phán có ý nghĩa bảo vệ quyền tự ngôn luận, quyền phát biểu ý kiến lời nói hay hành động, quyền bao gồm quyền phát biểu quyền không phát biểu (không chào cờ) Trong phán này, quyền tiểu bang khơng chứng tỏ được, học sinh khơng chào cờ Hoa kỳ vi phạm “quyền lợi xúc” cộng đồng mà quyền đại diện [5] Ở xã hội khác trọng lễ nghi, biểu tượng Hoa Kỳ thời điểm khác, hành vi bắt buộc chào cờ trước vào lớp coi quy định “hợp pháp nội dung" (substantive due process) Án lệ nêu khơng nhằm khuyến khích nên theo phong cách, tư tưởng tự Hoa Kỳ việc này, mà nhằm đưa thí dụ, định quyền có khả vi phạm 59 quyền tự người dân, Tư pháp - Tịa án giải vụ việc phải tính đến khía cạnh Quyền Quyền tự ngơn luận gồm quyền biểu mà quyền khơng biểu Nhu cầu thiết thường phía quyền suy rộng nại để biện minh cho đạo luật, hay định Trong quan Tư pháp xem xét vụ việc liên quan đến quyền người dân phải có trách nhiệm cẩn trọng với xu hướng thu hẹp phạm vi quyền người dân quyền Nhu cầu hay quyền lợi xúc quyền cần phải chứng minh cụ thể trực tiếp rõ ràng Chính nhờ có tiêu chí phức tạp phân tích phần trên, mà tịa án có để phán tính đáng hành vi quyền ý niệm chung “quá trình hợp pháp” (due process) đạo luật hay hành vi nhà nước bị trích xâm phạm quyền tự công dân Với yếu tố nêu trên, bên cạnh việc tuân thủ nghiêm chỉnh Đạo luật, việc gạt phần không tinh thần Pháp luật đồng thời lấp chỗ trống vắng theo tinh thần “due process”, luôn tạo hệ thống pháp luật thi hành thống nhất, chủ thể xã hội có người cầm quyền phải tuân thủ Đó Nhà nước pháp quyền họ Việc xây dựng tinh thần Pháp luật quy trình chuẩn (“due process) Việt Nam Kể từ có cơng đổi xây dựng kinh tế thị trường, Việt Nam cố gắng nhiều việc xây dựng hệ thống Pháp luật Theo nhận định khơng người; Ở Việt Nam có hệ thống Pháp luật, nhiều người ta không tuân theo luật, tạo thành hệ thống luật pháp (dual legal 60 N.Đ Dung / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 54-61 system), hệ thống thức gồm văn hệ thống khơng thức hình thành thực thi luật lệ thực tế - "luật lệ thực tế” (real laws) cách nói số nhà nghiên cứu Loại hệ thống luật khơng thức khơng phải Việt Nam, mà có nhiều nước châu Á khác, khác mức độ phổ biến Ở Việt Nam mức độ cao, thường tin tưởng hồn tồn vào hệ thống thức, có việc cần tìm hiểu hệ thống khơng thức để “bổ sung” tạo nên hiệu thành công Hai hệ thống thường song hành với áp dụng tùy người thi hành tùy hoàn cảnh cụ thể vụ việc Bên cạnh việc không chấp hành quy định Pháp luật thành văn, việc không chấp hành tinh thần pháp luật tính đáng theo nguyên tắc “due process” Nhà nước pháp quyền Chính lẽ nên có tượng vi phạm đến quyền lợi ích đáng người dân xảy ra, quan chức viện dẫn họ làm luật quy trình, để trốn tránh trách nhiệm Và cách hiểu giải thích họ làm theo quy định pháp luật Đại biểu Quốc hội Nguyễn Sỹ Cương phải lên rằng: “Thật quy trình! Tiêm chết người khẳng định quy trình, bỏ tù oan đến 10 năm quy trình, bỏ lọt 230 kg ma túy qua cửa quy trình Tơi cho biện hộ rũ bỏ trách nhiệm cách vô cảm [6] Trong trình xây dựng Nhà nước pháp quyền Việt Nam, danh ngơn thuận việc sửa đổi Hiến pháp 1992 năm 2001, Điều Hiến pháp quy định: “Nhà nước Việt Nam Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa”, thuật ngữ “tinh thần pháp luật” “due process” chưa nhắc đến cho dù lần tiểu luận khoa học hay lời phát biểu Hội nghị khoa học nhà khoa học pháp lý Việt Nam Trong q trình rà sốt Đạo luật hay hệ thống Pháp luật, hành vi công quyền, quan nhà nước cần nghiên cứu tiêu tinh thần pháp luật khái niệm “due process of law" cần tham khảo áp dụng khai để xử lý cách quán hữu hiệu Có có hội xóa bỏ hình thành hai hệ thống Pháp luật Việt Nam có hội cho việc hình thành Nhà nước pháp quyền Việt Nam Tài liệu tham khảo [1] Hoàng Thị Kim Quế, Nhận diện nhà nước pháp quyền, tháng năm 2004, Tạp chí Cộng sản, Báo điện tử Cộng sản Việt Nam [2] James Otis ( 1725 -1783) [3] In re Andrea B., 405 NY S ed 977 981 (Fam Ct.1978) [4] Vụ Mayer chống tiểu bang Nebraska - 1923 [5] Vụ quan giáo dục Virginia kiện Bametle, 1943 [6] Nguyễn Sĩ Cương, Thật đứng quy trình, Vn Economy 21 tháng năm 2014 [7] Tuệ Hoan: Thanh niên ONLINE 10.12.2013 N.Đ Dung / Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 30, Số (2014) 54-61 61 Is the Rule-of-law State the Spirit of Law or in Conformity with the Process of Proceedings? Nguyễn Đăng Dung VNU School of Law, 144 Xuân Thủy, Cầu Giấy, Hanoi, Vietnam Abstract: The rule-of-law State is not simply the compliance of statuory law, but the compliance of the spirit of law and the standard process of proceedings ... tôn Pháp luật - tinh thần Pháp luật Nhưng nhiều việc tuân thủ Pháp luật thực định cách nghiêm túc, yêu cầu nhà nước Pháp 55 quy? ??n Vì thực tế luật pháp người làm ra, người khuyết tật, luật pháp. .. beo” [2] Nhà nước pháp quy? ??n không tuân thủ Pháp luật, mà cịn quy trình Tố tụng chuẩn, hợp lý, hợp pháp quan nước Không phải làm Đạo luật áp dụng có Pháp quy? ??n, Đạo luật khơng hợp hiến, hợp pháp, ... quý Pháp quy? ??n hun đúc từ hàng trăm năm Không phải làm Đạo luật áp dụng có Pháp quy? ??n, xác Đạo luật khơng hợp Hiến, hợp pháp, trái với luật tự nhiên (natural law) Luật pháp tự khơng tạo Pháp quy? ??n