ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT -o0o - HÀ ĐỨC HOÀN NHỮNG ĐẢM BẢO PHÁP LÝ CHO NGƯỜI ĐẦU TƯ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TẬP TRUNG Ở VIỆT NAM CHUYÊN NGÀNH : Luật Kinh tế MÃ SỐ : 60105 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS TS Phạm Duy Nghĩa hµ nội - năm 2005 MC LC PHN M U Trang CHƯƠNG 1: SỰ CẦN THIẾT PHẢI BẢO VỆ NGƯỜI ĐẦU TƯ TRÊN TTCK TẬP TRUNG Ở VIỆT NAM 1.1 Vai trò ảnh hưởng TTCK kinh tế 1.1.1 Khái niệm TTCK 1.1.2 Chức năng, vai trò ảnh hưởng TTCK kinh 5 10 tế 1.2 Bảo vệ người đầu tư - Vấn đề cốt yếu trình xây dựng TTCK Việt Nam 1.2.1 Khái niệm người đầu tư chứng khoán 1.2.2 Sự cần thiết phải bảo vệ quyền lợi người đầu tư TTCK tập trung Việt Nam 1.2.3 Những biện pháp bảo vệ quyền lợi người đầu tư TTCK tập trung Việt Nam 1.2.4 Bảo vệ người đầu tư TTCK theo pháp luật số nước giới 13 13 15 23 28 CHƯƠNG 2: NHỮNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH ĐẢM BẢO QUYỀN VÀ LỢI ÍCH CỦA NGƯỜI ĐẦU TƯ TRÊN TTCK TẬP TRUNG Ở VIỆT NAM 2.1 Quy chế công bố thông tin TTCK 2.1.1 Khái niệm phân loại công bố thông tin 2.1.2 Các nguyên tắc tiêu chí cơng bố thơng tin 2.1.3 Quy định pháp luật hành hoạt động công bố thông tin TTCK tập trung Việt Nam 2.2 Quy chế hành vi vi phạm pháp luật gây thiệt hại cho người đầu tư TTCK 2.2.1 Khái niệm hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán TTCK 2.2.2 Quy định pháp luật hành vi phạm pháp luật chứng khoán TTCK … .… 2.3 Quy chế điều chỉnh xung đột lợi ích số chủ thể tham gia TTCK với người đầu tư 2.3.1 Khái niệm, phân loại xung đột lợi ích số chủ thể tham gia TTCK với người đầu tư 125 39 40 40 41 43 51 51 53 59 59 2.3.2 Thực trạng quy định điều chỉnh xung đột lợi ích số đối tượng tham gia TTCK tập trung Việt Nam 2.4 Quy định chế tài áp dụng hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán TTCK 2.4.1 Chế tài xử lý vi phạm pháp luật chứng khoán TTCK 2.4.2 Quy định hành chế tài xử lý vi phạm pháp luật chứng khoán TTCK 2.5 Quy định giải tranh liên quan đến bảo vệ quyền lợi ích người đầu tư 2.5.1 Tranh chấp giải tranh chấp TTCK - sở pháp lý để người đầu tư bảo vệ quyền lợi 2.5.2 Các chế giải tranh chấp TTCK 2.5.3 Thực trạng quy định pháp luật giải tranh chấp TTCK 2.6 Quy chế hoạt động máy quản lý TTCK 2.6.1 Bộ máy quản lý TTCK - thiết chế quan trọng để bảo vệ người đầu tư 2.6.2 Thực trạng quy định pháp luật máy quản lý TTCK liên quan đến việc bảo vệ quyền lợi người đầu tư 62 69 69 70 81 81 83 87 90 90 91 CHƯƠNG 3: MỘT SỐ ĐỀ XUẤT HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH CỦA NGƯỜI ĐẦU TƯ TRÊN TTCK TẬP TRUNG Ở VIỆT 95 NAM 3.1 Hoàn thiện quy định công bố thông tin tăng cường hiệu hoạt động công bố thông tin 3.2 Hoàn thiện quy định hành vi vi phạm pháp luật gây thiệt hại cho nhà đầu tư TTCK 3.3 Hoàn thiện quy định điều chỉnh xung đột lợi ích số chủ thể tham gia TTCK với người đầu tư 3.4 Hoàn thiện quy định chế tài áp dụng hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán TTCK 3.5 Hoàn thiện quy định giải tranh chấp TTCK 3.6 Hoàn thiện quy định máy quản lý TTCK KẾT LUẬN TÀI LIỆU THAM KHẢO 126 97 100 105 107 109 111 115 ... quyền lợi người đầu tư TTCK tập trung Việt Nam 1.2.3 Những biện pháp bảo vệ quyền lợi người đầu tư TTCK tập trung Việt Nam 1.2.4 Bảo vệ người đầu tư TTCK theo pháp luật số nước... hưởng TTCK kinh 5 10 tế 1.2 Bảo vệ người đầu tư - Vấn đề cốt yếu trình xây dựng TTCK Việt Nam 1.2.1 Khái niệm người đầu tư chứng khoán 1.2.2 Sự cần thiết phải bảo vệ quyền lợi người đầu. ..MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU Trang CHƯƠNG 1: SỰ CẦN THIẾT PHẢI BẢO VỆ NGƯỜI ĐẦU TƯ TRÊN TTCK TẬP TRUNG Ở VIỆT NAM 1.1 Vai trò ảnh hưởng TTCK kinh tế 1.1.1 Khái niệm TTCK