Đang tải... (xem toàn văn)
- Hỗ trợ thị trường hoạt động ổn định, xây dựng lòng tin của công chúng đối với thị trường chứng khoán bằng cách lựa chọn những chứng khoán có chất lượng cao để giao dịch. - C[r]
(1)THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP –
SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM
GV: TS Trần Thị Mộng Tuyết
(2)Nội dung
1/ Sơ lược SGDCK TP HCM
2/ Thành viên SGDCK.
3/ Niêm yết chứng khoán.
4/ Hoạt động giao dịch.
5/ Phương thức giao dịch.
6/ Các loại lệnh giao dịch.
(3)SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
Là địa điểm mua bá n có tổ chứ c cá c loại
chứ ng khoá n được niêm yế t và o một thờ i điểm nhấ t định bởi cá c thà nh viên của SGDCK sở cá c nguyên tắ c và luật lệ nhấ t định
Là TTCK nơi tập trung cá c thà nh viên của
SGDCK, gặp gỡ để mua bá n cá c loại CK đã được niêm yế t
(4)HCM
4
1.1 Lượ ửc s hình thành
Việc xây dựng TTCK VN trở thành nhu cầu xúc
cấp thiết nhằm huy động nguồn vốn trung, dài hạn nước vào đầu tư phát triển kinh tế thơng qua chứng khốn nợ chứng khốn vốn
Ngày 10/07/1998 Thủ tướng Chính phủ ký ban hành Nghị
định 48/1998/NĐ-CP Chứng khoán Thị trường chứng khoán với Quyết định thành lập Trung tâm Giao dịch Chứng khốn TP Hồ Chí Minh
Ngày 20/07/2000, TTGDCK Tp.HCM thức khai
trương vào vận hành, thực phiên giao dịch vào ngày 28/07/2000 với 02 loại cổ phiếu niêm yết
Qua năm với tăng trưởng thị trường hội nhập với
(5)SGDCK Tp HCM là pháp nhân thuộc sở hữu
Nhà nước, tổ chức theo mơ hình cơng ty trách nhiệm hữu hạn thành viên, hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Sở Giao dịch chứng khoán quy định khác pháp luật có liên quan.
Tên gọi đầy đủ: Sở Giao Dịch Chứng khoán
thành phố Hồ Chí Minh.
Tên giao dịch quốc tế: Hochiminh Stock
(6)1.2 Tổ chức SGDCK Tp HCM
Hội đồng quản trị
Ban Giám đốc
(7)(8)1.3 Quyền hạn nghĩa vụ:
a. Quy n h nề ạ
Ban hành các quy ch v niêm y t ch ng khốn, giao d ch ch ng khốn, cơng ế ề ế ứ ị ứ
b thông tin và thành viên giao d ch sau khi đố ị ược U ban Ch ng khoán Nhà ỷ ứ
nước ch p thu n;ấ ậ
T ch c và đi u hành ho t đ ng giao d ch ch ng khoán t i S giao d ch ch ng ổ ứ ề ộ ị ứ ị ứ
khoán;
T m ng ng, đình ch ho c hu b giao d ch ch ng khốn theo Quy ch giao ạ ừ ỉ ặ ỷ ỏ ị ứ ế
d ch ch ng khoán c a S giao d ch ch ng khoán trong trị ứ ủ ị ứ ường h p c n thi t đ ợ ầ ế ể
b o v nhà đ u t ; ả ệ ầ
Ch p thu n, hu b niêm y t ch ng khốn và giám sát vi c duy trì đi u ki n ấ ậ ỷ ỏ ế ứ ệ ề ệ
niêm y t ch ng khoán c a các t ch c niêm y t t i S giao d ch ch ng khoán;ế ứ ủ ổ ứ ế ị ứ
Ch p thu n, hu b t cách thành viên giao d ch; giám sát ho t đ ng giao d ch ấ ậ ỷ ỏ ị ộ ị
ch ng khoán c a các thành viên giao d ch t i S giao d ch ch ng khoán;ứ ủ ị ị ứ
Giám sát ho t đ ng công b thông tin c a các t ch c niêm y t, thành viên giao ạ ộ ố ủ ổ ứ ế
d ch t i S giao d ch ch ng khoán;ị ị ứ
Cung c p thơng tin th trấ ị ường và các thơng tin liên quan đ n ch ng khốn niêm ế ứ
y t;ế
Thu phí theo quy đ nh c a B Tài chính.ị ủ ộ
Làm trung gian hoà gi i theo yêu c u c a thành viên giao d ch khi phát sinh ả ầ ủ ị
(9)b. Nghĩa vụ
B o đ m ho t đ ng giao d ch ch ng khoán trên th trả ả ộ ị ứ ị ường được
ti n hành công khai, công b ng, tr t t và hi u qu ;ế ằ ậ ự ệ ả
Th c hi n ch đ k toán, ki m toán, th ng kê, nghĩa v tài ự ệ ế ộ ế ể ố ụ
chính theo quy đ nh c a pháp lu t;ị ủ ậ
Th c hi n cơng b thơng tin v giao d ch ch ng khốn, thơng tin ự ệ ố ề ị ứ
v t ch c niêm y t t i S giao d ch ch ng khốn, thơng tin v ề ổ ứ ế ị ứ ề
cơng ty ch ng khốn, cơng ty qu n lý qu , qu đ u t ch ng ứ ả ỹ ỹ ầ ứ
khốn, cơng ty đ u t ch ng khốn va thơng tin giám sát ho t ầ ứ ̀
đ ng c a th trộ ủ ị ường ch ng khoán;ứ
Cung c p thông tin và ph i h p v i các c quan nhà nấ ố ợ ước có
th m quy n trong cơng tác đi u tra và phịng, ch ng các hành vi ẩ ề ề ố
vi ph m pháp lu t v ch ng khoán và th trạ ậ ề ứ ị ường ch ng khoán;ứ
Ph i h p th c hi n công tác tuyên truy n, ph bi n ki n th c ố ợ ự ệ ề ổ ế ế ứ
v ch ng khoán và th trề ứ ị ường ch ng khoán cho nhà đ u t ;ứ ầ
B i thồ ường thi t h i cho thành viên giao d ch trong trệ ị ường h p ợ
S giao d ch ch ng khoa n gây thi t h i cho thành viên giao d ch, ở ị ứ ́ ệ ị
(10)2 Thành viên SGDCK
10
Thành viên SGD công ty CK
được UBCK cấp phép hoạt động được SGD chấp nhận thành viên của SGD.
Cơng ty chứng khốn thành viên
(11)2.1 Phân lo i thành viênạ
- Các nhà môi giới sàn: nhân viên 1 CtyCK thành viên SGDCK
- Nhà môi giới độc lập: thành viên độc lập SGDCK, không thuộc Cty môi giới mà tự thuê sở hữu chỗ để hoạt động.
(12)2.2 Tiêu chu n thành viênẩ
- Yêu cầu tài chính - Quy định nhân sự
(13)2.3 Th t c k t n p thành viênủ ụ ế ạ
- Thảo luận
- Nộp đơn xin kết nạp - Thẩm tra
- Chấp thuận Hội đồng quản trị - Thanh tốn khoản phí
(14)2.4 Quy n h n và trách nhi m c a thành ề ạ ệ ủ
viên
2.4.1 Quy n c a thành viênề ủ
Quyền bỏ phiếu định vấn đề quan
trọng SGDCK
Quyền giao dịch SGDCK
Quyền nhận dịch vụ SGDCK
cung cấp
Quyền bầu đại biểu đại diện cho thành viên
(15)2.4.2 Trách nhi m c a thành viênệ ủ
Tuân thủ quy định SGDCK
Thực chế độ báo cáo định kỳ
(16)3 Niêm yết chứng khoán
3.1 Khái ni m:ệ
Niêm yết CK việc đưa CK có đủ
tiêu chuẩn vào đăng ký giao dịch thị trường giao dịch tập trung
Tổ chức niêm yết tổ chức phát
(17)3.2 M c tiêu c a vi c niêm y t CK:ụ ủ ệ ế
- Thiết lập quan hệ hợp đồng SGDCK với tổ chức niêm yết
- Hỗ trợ thị trường hoạt động ổn định, xây dựng lịng tin cơng chúng thị trường chứng khốn cách lựa chọn chứng khốn có chất lượng cao để giao dịch
- Cung cấp cho NĐT thông tin tổ chức niêm yết
(18)3.3 Phân lo i niêm y t ch ng khoánạ ế ứ
Niêm yết lần đầu (Initial listing)
Niêm yết bổ sung (Additional listing)
Thay đổi niêm yết (Change listing)
Niêm yết lại (Relisting)
Niêm yết cửa sau (Back door listing)
Niêm yết toàn phần niêm yết
phần
(19)3.4. Tiêu chu n niêm y tẩ ế
3.4.1 Tiêu chu n đ nh lẩ ị ượng
- Thời gian hoạt động từ thành lập công ty
- Quy mô Cty cấu sở hữu cổ phần công ty
- Lợi suất thu từ vốn cổ phần năm cuối phải số lần tỷ lệ lãi suất tiền gửi kỳ hạn năm
- Tỷ lệ nợ vốn CP phải thấp mức quy định
(20)3.4.2 Tiêu chu n đ nh tính :ẩ ị
- Đánh giá triển vọng công ty
- Phương án khả thi sử dụng vốn đợt phát hành
- Ý kiến kiểm tốn báo cáo tài
- Cơ cấu tổ chức hoạt động công ty (HĐQT BGĐ điều hành)
- Mẫu chứng chứng khốn
- Lợi ích mang lại ngành, nghề kinh tế quốc dân