Nghiên cứu và đề xuất cải thiện quy trình lập dự án đầu tư công dự án nhóm b có thiết kế 02 bước

ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG TRƢỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA LÊ ĐỨC BÌNH NGHIÊN CỨU VÀ ĐỀ XUẤT CẢI THIỆN QUY TRÌNH LẬP DỰ ÁN ĐẦU TƢ CƠNG DỰ ÁN NHÓM B CÓ THIẾT KẾ 02 BƢỚC Chuyên ngành: Kỹ thuật Xây dựng Cơng trình Dân dụng Cơng nghiệp Mã số: 85 80 201 LUẬN VĂN THẠC SĨ KỸ THUẬT Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: TS LÊ ANH TUẤN Đà Nẵng, Năm 2019 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn hồn tồn tơi thực Các đoạn trích dẫn số liệu sử dụng luận văn đƣợc dẫn nguồn có độ xác cao phạm vi hiểu biết Luận văn không thiết phản ánh quan điểm Trƣờng Đại học Bách Khoa Đà Nẵng Tác giả luận văn Lê Đức Bình TRANG TĨM TẮT TIẾNG VIỆT VÀ TIẾNG ANH Đề tài: NGHIÊN CỨU VÀ ĐỀ XUẤT CẢI THIỆN QUY TRÌNH LẬP DỰ ÁN ĐẦU TƢ CƠNG DỰ ÁN NHÓM B CÓ THIẾT KẾ 02 BƢỚC Học viên: Lê Đức Bình; Chun ngành: Kỹ thuật XD cơng trình DD & CN Mã số: 85 80 201; Khóa: 35XDD.TV - Trƣờng Đại học Bách khoa - ĐHĐN Tóm tắt - Đề tài tiến hành nghiên cứu quy trình lập dự án đầu tƣ cơng dự án nhóm B có thiết kế 02 bƣớc, dựa quy định pháp lý kinh nghiệm thực tiễn đƣa số vƣớng mắc trình thực quy trình Từ tiến hành khảo sát, đánh giá thực trạng địa bàn tỉnh Trà Vinh để dẫn chứng khó khăn vƣớng mắc tồn Trên sở đề giải pháp khắc phục cải thiện quy trình thực dự án đảm bảo tính hiệu quả, chất lƣợng đẩy nhanh tiến độ thực dự án xây dựng đầu tƣ công Từ khóa – Lập dự án; đầu tƣ cơng; nhóm B thiết kế 02 bƣớc Topic: STUDYING AND PROPOSING TO IMPROVE THE PROCESS OF FORMULATING PUBLIC INVESTMENT PROJECTS OF GROUP B PROJECTS WITH 2-STEP DESIGN Summary -The project conducts research on the process of formulating public investment projects of Group B projects with a 02-step design, based on legal provisions and practical experience that presents some problems in the process of implementing the process Since then conducting surveys, assessing the situation in the province of Tra Vinh to prove the difficulties that exist On that basis, propose solutions to overcome and improve the project implementation process to ensure the efficiency, quality and accelerate the implementation of public investment construction projects Key words - Project planning; government's Invest; Group B and 02 step design MỤC LỤC TRANG BÌA LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC TRANG TÓM TẮT TIẾNG VIỆT VÀ TIẾNG ANH DANH MỤC CÁC HÌNH MỞ ĐẦU 1 Lý chọn đề tài .1 Mục tiêu nghiên cứu đề tài Đối tƣợng nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu Phƣơng pháp nghiên cứu Cấu trúc luận văn .2 CHƢƠNG TỔNG QUAN VỀ HIỆN TRẠNG ĐẦU TƢ CÔNG 1.1 KHÁI NIỆM ĐẦU TƢ CÔNG .3 1.2 CÁC HÌNH THỨC ĐẦU TƢ CÔNG 1.2.1 Đầu tƣ theo chƣơng trình mục tiêu 1.2.2 Đầu tƣ theo dự án công 1.3 CÁC CHỦ THỂ THAM GIA HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƢ CÔNG 1.3.1 Chủ đầu tƣ 1.3.2 Đơn vị nhận ủy thác đầu tƣ công 10 1.3.3 Ban quản lý dự án đầu tƣ công 10 1.3.4 Nhà thầu .11 1.3.5 Tổ chức tƣ vấn đầu tƣ 11 1.4 TÌNH HÌNH THỰC HIỆN ĐẦU TƢ CÔNG Ở TỈNH TRÀ VINH GIAI ĐOẠN 2016-2018 11 CHƢƠNG CƠ SỞ PHÁP LÝ THỰC HIỆN VÀ QUI TRÌNH LẬP DỰ ÁN ĐẦU TƢ CƠNG NHĨM B CĨ THIẾT KẾ HAI BƢỚC 15 2.1 CƠ SỞ PHÁP LÝ THỰC HIỆN QUI TRÌNH LẬP DỰ ÁN .15 2.2 TRÌNH TỰ THỰC HIỆN ĐẦU TƢ CÔNG XÂY DỰNG 16 2.3 QUY TRÌNH LẬP DỰ ÁN NHĨM B CĨ THIẾT KẾ 02 BƢỚC 16 2.3.1 Giai đoạn lập trình phê duyệt Báo cáo chủ trƣơng đầu tƣ dự án: 17 2.3.2 Giai đoạn lập báo cáo nghiên cứu khả thi dự án: 25 2.3.3 Giai đoạn lập phê duyệt Bản vẽ thiết kế thi cơng dự tốn: 39 CHƢƠNG NHẬN XÉT, ĐÁNH GIÁ, KHẢO SÁT VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP CẢI THIỆN QUY TRÌNH LẬP DỰ ÁN 51 3.1 NHẬN XÉT ĐÁNH GIÁ HẠN CHẾ QUY TRÌNH LẬP DỰ ÁN 51 3.1.1 Giai đoạn lập trình phê duyệt báo cáo chủ trƣơng đầu tƣ dự án: 51 3.1.2 Giai đoạn lập báo cáo nghiên cứu khả thi dự án: 53 3.1.3 Giai đoạn lập phê duyệt Bản vẽ thiết kế thi cơng dự tốn: 54 3.2 LẬP VÀ THỰC HIỆN KHẢO SÁT ĐÁNH GIÁ THỰC TẾ 54 3.2.1 Hình thức nội dung phiếu khảo sát: 54 3.2.2 Kết khảo sát: 57 3.3 GIẢI PHÁP VÀ ĐỀ XUẤT CẢI THIỆN 61 3.3.1 Giải pháp hƣớng dẫn làm rõ: 61 3.3.2 Giải pháp cải thiện quy trình: .62 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 65 Kết luận: 65 Kiến nghị: 65 Hạn chế đề tài: 66 TÀI LIỆU THAM KHẢO 67 PHỤ LỤC QUYẾT ĐỊNH GIAO ĐỀ TÀI LUẬN VĂN THẠC SĨ (BẢN SAO) BẢN SAO KẾT LUẬN CỦA HỘI ĐỒNG, BẢN SAO NHẬN XÉT CỦA CÁC PHẢN BIỆN DANH MỤC CÁC HÌNH Hình 2.1 Sơ đồ trình tự thực đầu tƣ y dựng 16 Hình 2.2 Sơ đồ thể trình tự thực đầu tƣ y dựng dự án nhóm B 17 Hình 2.3 Sơ đồ quy trình thực giai đoạn lập báo cáo đề xuất chủ trƣơng đầu tƣ dự án 25 Hình 2.4 Sơ đồ quy trình thực giai đoạn lập báo cáo nghiên cứu khả thi dự án 38 Hình 2.5 Sơ đồ quy trình thực giai đoạn lập vẽ thiết kế kỹ thuật thi cơng dự tốn 50 Hình 3.1 Sơ đồ cải thiện quy trình thực giai đoạn lập báo cáo nghiên cứu khả thi dự án 63 Hình 3.2 Sơ đồ quy trình cải thiện thực giai đoạn lập vẽ thiết kế kỹ thuật thi cơng dự tốn 64 MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Trong tiến trình đổi mới, phát triển kinh tế xã hội, nhu cầu xây dựng sở hạ tầng lớn Nhà nƣớc có điều chỉnh thay đổi sách pháp luật có liên quan đến xây dựng để đảm bảo việc đầu tƣ y dựng cơng trình đảm bảo chất lƣợng, an tồn… sử dụng đồng vốn đầu tƣ có hiệu Hiện nay, nhà nƣớc có quy định thể chế hóa, cụ thể quy trình thực dự án đầu tƣ y dựng cho quy mô cụ thể, bên cạnh quy định rõ lĩnh vực trách nhiệm chủ thể tham gia hoạt động xây dựng Chủ trƣơng nƣớc ta cải cách thủ tục hành chính, tiết kiệm, hiệu nhanh chóng, việc nghiên cứu quy trình làm việc vừa đại, gọn nhẹ, khơng lãng phí, tiết kiệm ngân sách rút ngắn thời gian thực vấn đề cần đƣợc quan tâm Hiện quy trình lập dự án nhiều bất cập khiếm khuyết trình thực nhƣ: - Hồ sơ, thủ tục hành chƣa đƣợc gọn nhẹ cịn rƣờm rà phức tạp; - Cơng việc thực số chủ thể có tính chất tƣơng tự trùng lấp, lực tƣ vấn tƣơng đƣơng nhƣng phải tổ chức lựa chọn nhiều lần; - Tiến độ thực dự án chậm tiến độ kế hoạch đề dẫn đến gia hạn nhiều lần Chính việc học viên chọn đề tài “Nghiên cứu đề xuất cải thiện quy trình lập dự án đầu tư cơng dự án nhóm B có thiết kế 02 bước” để đƣợc vƣớng mắc khó khăn nội q trình thực dự án xây dựng nhóm B có thiết kế 02 bƣớc, để từ có đề xuất cải thiện quy trình thực yêu cầu có ý nghĩa cần thiết Mục tiêu nghiên cứu đề tài - Đánh giá quy trình lập dự án đầu tƣ cơng với dự án nhóm B có thiết kế 02 bƣớc, sử dụng vốn ng n sách địa phƣơng thực hiện, để từ hạn chế khó khăn q trình thực hiện; - Đề xuất cải thiện quy trình nhằm giải khó khăn hạn chế Đối tƣợng nghiên cứu Quy trình lập dự án đầu tƣ cơng với dự án nhóm B có thiết kế 02 bƣớc, sử dụng vốn ng n sách địa phƣơng thực Phạm vi nghiên cứu Dự án nhóm B có quy mơ thiết kế bƣớc, sử dụng vốn ng n sách địa phƣơng để thực Phƣơng pháp nghiên cứu - Phƣơng pháp khảo sát, ph n tích đánh giá; - Ứng dụng nguyên lý quản lý dự án kinh nghiệm thực tế Cấu trúc luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận kiến nghị luận văn gồm có chƣơng nhƣ sau: Chƣơng TỔNG QUAN VỀ HIỆN TRẠNG ĐẦU TƢ CÔNG Chƣơng CƠ SỞ PHÁP LÝ THỰC HIỆN VÀ QUI TRÌNH LẬP DỰ ÁN ĐẦU TƢ CƠNG NHÓM B CÓ THIẾT KẾ HAI BƢỚC Chƣơng NHẬN XÉT, ĐÁNH GIÁ, KHẢO SÁT VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP CẢI THIỆN QUY TRÌNH LẬP DỰ ÁN CHƢƠNG TỔNG QUAN VỀ HIỆN TRẠNG ĐẦU TƢ CÔNG 1.1 KHÁI NIỆM ĐẦU TƢ CƠNG Đầu tƣ cơng việc sử dụng vốn Nhà nƣớc (bao gồm vốn ng n sách nhà nƣớc, vốn tín dụng nhà nƣớc vốn doanh nghiệp nhà nƣớc) để đầu tƣ vào chƣơng trình, dự án khơng mục tiêu lợi nhuận (hoặc) khơng có khả hồn vốn trực tiếp Theo Luật Đầu tƣ sửa đổi bổ sung năm 2014: Đầu tƣ công hoạt động đầu tƣ Nhà nƣớc vào chƣơng trình, dự án y dựng kết cấu hạ tầng kinh tế ã hội đầu tƣ vào chƣơng trình, dự án phục vụ phát triển kinh tế ã hội Hoạt động đầu tƣ cơng bao gồm tồn q trình: - Chuẩn bị đầu tƣ: Lập, phê duyệt kế hoạch, dự án chƣơng trình đầu tƣ cơng - Thực đầu tƣ: Triển khai kế hoạch tiến độ thực hiện, triển khai xây dựng, đánh giá nghiệm thu, bàn giao - Vận hành kết đầu tƣ: + Quản lý khai thác, sử dụng + Đánh giá sau đầu tƣ Vốn Nhà nƣớc đầu tƣ cơng gồm có: - Vốn ng n sách nhà nƣớc: nguồn thu từ khoản thuế, phí, bán tài nguyên, bán hay cho thuê tài sản thuộc sở hữu nhà nƣớc đƣợc chi cho đầu tƣ phát triển theo quy định Luật Ng n sách nhà nƣớc Đ y nguồn vốn đầu tƣ quan trọng chiến lƣợc phát triển kinh tế - ã hội quốc gia - Nguồn vốn tín dụng đầu tƣ phát triển nhà nƣớc: nhà nƣớc vay vốn từ d n chúng nƣớc thị trƣờng tín dụng quốc tế - Nguồn vốn doanh nghiệp nhà nƣớc: chủ yếu bao gồm từ khấu hao tài sản cố định thu nhập giữ lại doanh nghiệp nhà nƣớc Đầu tƣ công nhằm mục tiêu tạo mới, n ng cấp, củng cố lực hoạt động kinh tế thông qua gia tăng giá trị tài sản công Thông qua hoạt động đầu tƣ cơng mà từ lực phục vụ hệ thống hạ tầng kinh tế, hạ tầng ã hội dƣới hình thức sở hữu tồn d n đƣợc cải tiến gia tăng Hoạt động đầu tƣ cơng giúp góp phần thực số mục tiêu ã hội chiến lƣợc phát triển kinh tế ã hội quốc gia, ngành, vùng địa phƣơng, đồng thời, góp phần điều tiết kinh tế thơng qua việc tác động trực tiếp đến tổng cầu kinh tế Một số khái niệm khác: * Dự án nhóm B: - Dự án có tổng mức đầu tƣ từ 120 tỷ đồng đến dƣới 2.300 tỷ đồng thuộc lĩnh vực sau: + Giao thông, bao gồm cầu, cảng biển, cảng sông, s n bay, đƣờng sắt, đƣờng quốc lộ; + Công nghiệp điện; + Khai thác dầu khí; + Hóa chất, ph n bón, i măng; + Chế tạo máy, luyện kim; + Khai thác, chế biến khoáng sản; + Xây dựng khu nhà - Dự án có tổng mức đầu tƣ từ 80 tỷ đồng đến dƣới 1.500 tỷ đồng thuộc lĩnh vực: + Giao thông (trừ dự án giao thông nêu trên); + Thủy lợi; + Cấp thoát nƣớc cơng trình hạ tầng kỹ thuật; + Kỹ thuật điện; + Sản xuất thiết bị thông tin, điện tử; + Hóa dƣợc; + Sản xuất vật liệu (trừ dự án hóa chất, phân bón, xi măng nêu trên); + Cơng trình khí (trừ dự án chế tạo máy luyện kim nêu trên); + Bƣu chính, viễn thơng; - Dự án có tổng mức đầu tƣ từ 60 tỷ đồng đến dƣới 1.000 tỷ đồng thuộc lĩnh vực: + Sản xuất nông nghiệp, lâm nghiệp, nuôi trồng thủy sản; + Vƣờn quốc gia, khu bảo tồn thiên nhiên; + Hạ tầng kỹ thuật khu đô thị mới; + Công nghiệp (trừ dự án thuộc lĩnh vực công nghiệp không phân biệt ... chọn đề tài ? ?Nghiên cứu đề xuất cải thiện quy trình lập dự án đầu tư cơng dự án nhóm B có thiết kế 02 b? ?ớc” để đƣợc vƣớng mắc khó khăn nội trình thực dự án xây dựng nhóm B có thiết kế 02 b? ?ớc,... 19 dự án; dự án nhóm A 02 dự án, dự án nhóm B 45 dự án, dự án nhóm C 19 dự án - Số dự án dự kiến hoàn thành (hoặc hồn thành) Kế hoạch đầu tƣ cơng trung hạn 64 dự án; - Số dự án khởi công Kế hoạch... b? ?ớc, để từ có đề xuất cải thiện quy trình thực yêu cầu có ý nghĩa cần thiết Mục tiêu nghiên cứu đề tài - Đánh giá quy trình lập dự án đầu tƣ cơng với dự án nhóm B có thiết kế 02 b? ?ớc, sử dụng