Hoàn thiện công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết tại sở giao dịch chứng khoán thành phố hồ chí minh

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC CƠNG NGHỆ TP HCM ‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐  TRẦN THÚY DIỆU HỒN THIỆN CƠNG TÁC QUẢN LÝ CHỨNG KHỐN SAU NIÊM YẾT TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ Chuyên ngành: Quản trị kinh doanh Mã số ngành: 60340102 CÁN BỘ HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS MAI THANH LOAN   TP HỒ CHÍ MINH, tháng 12 năm 2013     CƠNG TRÌNH ĐƯỢC HỒN THÀNH TẠI TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP HCM Cán hướng dẫn khoa học : TS.Mai Thanh Loan Luận văn Thạc sĩ bảo vệ Trường Đại học Công nghệ TP HCM ngày 21 tháng 01 năm 2014 Thành phần Hội đồng đánh giá Luận văn Thạc sĩ gồm: (Ghi rõ họ, tên, học hàm, học vị Hội đồng chấm bảo vệ Luận văn Thạc sĩ) TT Họ tên Chức danh Hội đồng TS Lưu Thanh Tâm Chủ tịch PGS TS Phan Đình Nguyên Phản biện TS Lê Tấn Phước Phản biện TS Nguyễn Văn Trãi Ủy viên TS Nguyễn Hải Quang Ủy viên, Thư ký Xác nhận Chủ tịch Hội đồng đánh giá Luận sau Luận văn sửa chữa (nếu có) Chủ tịch Hội đồng đánh giá LV           TRƯỜNG   ĐH CƠNG NGHỆ TP HCM CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM PHÒNG QLKH – ĐTSĐH Độc lập – Tự – Hạnh phúc TP HCM, ngày 27 tháng 12 năm 2013 NHIỆM VỤ LUẬN VĂN THẠC SĨ Họ tên học viên: Trần Thúy Diệu Giới tính: Nữ Ngày, tháng, năm sinh: 13/05/1981 Nơi sinh: Hải Phòng Chuyên ngành: Quản trị kinh doanh MSHV: 1241850010 I- Tên đề tài: Hồn thiện cơng tác quản lý chứng khốn sau niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh II- Nhiệm vụ nội dung: - Tập hợp lý thuyết có liên quan đến nghiên cứu - Đánh giá yếu tố môi trường tác động trực tiếp đến cơng tác quản lý chứng khốn sau niêm yết SGDCK TPHCM - Nghiên cứu đánh giá thực trạng cơng tác quản lý chứng khốn sau niêm yết SGDCK TPHCM - Đề xuất giải pháp nhằm hồn thiện cơng tác quản lý chứng khốn sau niêm yết SGDCK TPHCM III- Ngày giao nhiệm vụ: 07/08/2013 IV- Ngày hoàn thành nhiệm vụ: 27 /12/2013     V- Cán hướng dẫn: TS Mai Thanh Loan CÁN BỘ HƯỚNG DẪN KHOA QUẢN LÝ CHUYÊN NGÀNH (Họ tên chữ ký) (Họ tên chữ ký) Mai Thanh Loan         i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu, kết luận văn trung thực chưa công bố cơng trình khác Tơi xin cam đoan giúp đỡ cho việc thực Luận văn cảm ơn thông tin trích dẫn Luận văn ghi rõ nguồn gốc Học viên thực Luận văn Trần Thúy Diệu     ii LỜI CẢM ƠN Trước tiên, xin bày tỏ lòng cảm ơn sâu sắc tới TS.Mai Thanh Loan tận tình hướng dẫn đóng góp nhiều ý kiến quý báu trình làm luận văn Ngồi ra, tơi chân thành cảm ơn đến q thầy chương trình Thạc sĩ Quản trị kinh doanh trường Đại học Công nghệ Thành phố Hồ Chí Minh tận tình giảng dạy truyền đạt kiến thức bổ ích cho tơi Cuối cùng, tơi xin gửi lời cảm ơn đến gia đình, tất bạn bè, đồng nghiệp động viên, giúp đỡ suốt q trình học tập hồn thành luận văn Tp HCM, Ngày 27 tháng 12 năm 2013 Tác giả Trần Thúy Diệu     iii TÓM TẮT Xuất phát từ thực tế công việc, nhu cầu cải tiến công việc tốt hơn, tác giả thực đề tài với tên gọi “Hồn thiện cơng tác quản lý chứng khoán sau niêm yết Sở giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh” Đề tài việc nghiên cứu sở lý thuyết, từ khái niệm quản lý nói chung tác Hard Koont, Fayel, chức quản lý đến quản lý nhà nước chứng khoán Từ chức nhiệm vụ SGDCK TPHCM, thực trạng cơng tác quản lý chứng khốn niêm yết SGDCK TPHCM tác giả nghiên cứu yếu tố môi trường bên ngồi, bên ảnh hưởng đến cơng tác quản lý chứng khoán niêm yết Đề tài tập trung nghiên cứu công tác quản lý sau niêm yết thông qua quy định pháp lý, quy trình, quy chế, thực trạng công tác quản lý SGDCKTPHCM từ năm 2010 đến từ kiến nghị giải pháp khả thi nhằm hồn thiện cơng tác quản lý chứng niêm yết SGDCK TPHCM, tạo môi trường đầu tư minh bạch, hiệu quả, dung hịa lợi ích công chúng đầu tư tổ chức niêm yết Tác giả thực thăm dò ý kiến Công ty niêm yết, chuyên gia lĩnh vực tài chính, chứng khốn để thống kê mức độ ảnh hưởng yếu tố đến cơng tác quản lý chứng khốn sau niêm yết, đồng thời thăm dò ý kiến giải pháp khả thi nhằm hồn thiện cơng tác quản lý chứng khoán sau niêm yết SGDCK TPHCM Kết cho thấy, hầu hết đáp viên cho cần hoàn thiện hệ thống văn pháp luật, hướng dẫn phổ biến quy trình quy chế SGDCK TPHCM đến CTNY Nâng cấp trình độ chuyên mơn, áp dụng cơng nghệ đại, tự động hóa yếu tố cần thiết nhằm hồn thiện cơng tác quản lý chứng khoán sau niêm yết     iv ABSTRACT Due to actual practicing, improving the work, author wrote this thesis, namely “Improving stock management in Hochiminh stock Exchange (HOSE)” Base on the literature review, contents of general management of Hard Koont, Fayel, as well as the function of Government’s stock administration; from obligation and function, real management of Stock Exchange in HOSE, author studied external and internal factors which impacted to management Stock Exchange The thesis has studied about management stock exchange bases on law, processing, documents, real status about stock exchange management in HOSE since 2010 Author also suggests some possible solutions to improve the management of stock exchange in HOSE, create the explicit environment, effect, balance benefit between investors and listed companies The study about the affected measurement for the management of stock exchange was created by listed companies and financial professionals The suggested solutions were surveyed also As a result, the first factor needs to be improved is laws and instructions of HOSE to listed companies Experience, modern technologies and automation are also needed to be considered when improving the management of stock exchange after listing     v MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i  LỜI CẢM ƠN ii  TÓM TẮT iii  MỤC LỤC v  DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT i  DANH MỤC CÁC CHỮ TIẾNG ANH ii  DANH MỤC CÁC BẢNG iii  DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, BIỂU ĐỒ i  MỞ ĐẦU .1  CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ CƠNG TÁC QUẢN LÝ CHỨNG KHỐN NIÊM YẾT 8  1.1 LÝ THUYẾT CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ; VỀ CHỨNG KHỐN NIÊM YẾT, CƠNG TY NIÊM YẾT, SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 8  1.1.1 Khái niệmvà chức quản lý 8  1.1.1.1  Khái niệm quản lý 8  1.1.1.2  Chức công tác quản lý 10  1.1.2 Lý thuyết chung chứng khốn niêm yết, cơng ty niêm yết, Sở giao dịch chứng khoán 10  1.1.3  Chứng khoán niêm yết .10  1.1.2.2 Công ty niêm yết 11      vi 1.1.2.3 Sở giao dịch chứng khoán .12  1.2 QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHOÁN 14  1.2.1  Quản lý Nhà nước Thị trường chứng khoán 14  1.2.2 Quản lý niêm yết SGDCK 15  1.2.3  Nội dung hoạt động công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết SGDCK…… .16  1.2.3.1  Giám sát tình hình quản trị cơng ty .16  1.2.3.2  Giám sát việc trì điều kiện niêm yết tổ chức niêm yết .17  1.2.3.3  Giám sát việc thực quy định CBTT 18  1.2.3.4  Phát kiến nghị xử lý trường hợp vi phạm 19  1.2.3.5  Nghiên cứu xây dựng, ban hành quy chế, quy định liên quan đến niêm yết ………………………………………………………………………………….19  1.2.4  Các nhân tố môi trường ảnh hưởng đến công tác quản lý chứng khoán niêm yết………… 20  1.2.4.1  Mơi trường bên ngồi 20  1.2.4.2  Môi trường bên 21  1.3 KINH NGHIỆM VỀ QUẢN LÝ CHỨNG KHOÁN TẠI MỘT SỐ QUỐC GIA… 23  1.3.1 Mơ hình quản lý niêm yết số nước 23  1.3.2 Một số học kinh nghiệm .26  TÓM TẮT CHƯƠNG 28  CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ CHỨNG KHOÁN SAU NIÊM YẾT TẠI SGDCK TPHCM 29  2.1 GIỚI THIỆU TỔNG QUAN VỀ SGDCK TPHCM 29  2.1.1 Lịch sử hình thành phát triển 29      Q7 Chức vụ phòng /bộ phận công tác cán kiêm nhiệm phụ trách CBTT nghĩa vụ CTNY Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent Valid Pháp lý 1.0 1.1 1.1 Phòng TC-KT 33 33.0 36.3 37.4 tổng hợp 40 40.0 44.0 81.3 Khác 17 17.0 18.7 100.0 Total 91 91.0 100.0 Missing System 9.0 Total 100 100.0 Q8 Chuyên môn cán phụ trách CBTT nghĩa vụ CTNY Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent Valid Công nghệ tin học 2.0 2.0 2.0 Quản trị doanh nghiệp 17 17.0 17.0 19.0 Luật 17 17.0 17.0 36.0 Tài 28 28.0 28.0 64.0 Kế tốn 27 27.0 27.0 91.0 tổng hợp 1.0 1.0 92.0 Kỹ thuật, sản xuất 3.0 3.0 95.0 Xây dựng 3.0 3.0 98.0 QTKD 1.0 1.0 99.0 kế toán, kiểm toán 1.0 1.0 100.0 Total 100 100.0 100.0 Q9 Cơng ty có sử dụng dịch vụ tư vấn thực nghĩa vụ CTNY Valid Cumulative Frequency Percent Percent Percent Valid Phịng pháp chế cơng phụ trách vấn đề pháp Không thực Không thường xuyên Thường xuyên Rất thường xuyên Total 10 10.0 10.0 10.0 31 42 16 100 31.0 42.0 16.0 1.0 100.0 31.0 42.0 16.0 1.0 100.0 41.0 83.0 99.0 100.0 Q10.Cơng ty có xây dựng quy trình báo cáo CBTT thực nghĩa vụ niêm yết không     Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent Valid Có 75 75.0 75.0 75.0 Không 25 25.0 25.0 100.0 Total 100 100.0 100.0 Q11 Có gặp khó khăn việc thực nghĩa vụ Công ty Niêm yết SGDCK TPHCM theo quy định hành Valid Có Khơng Total Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent 31 31.0 31.0 31.0 69 69.0 69.0 100.0 100 100.0 100.0 Custom Tables Count Column % Q12.Các khó khăn CBTT bất thường (24 giờ, 72 giờ) Điều kiện trì niêm yết CBTT theo u cầu Quản trị cơng ty Phí niêm yết Niêm yết bổ sung CBTT định kỳ Total 24 77.4% 7 31 22.6% 19.4% 22.6% 3.2% 6.5% 25.8% 100.0% Custom Tables Count Q13 Nguyên nhân khó khăn Chưa nắm rõ quy định/ Chưa kịp thời cập nhật quy đ Quy định pháp luật chưa rõ ràng Văn hướng dẫn chưa cụ thể, kịp thời Tổ chức tư vấn cung cấp thông tin tư vấn chưa đầy đủ Quy trình nội công bố thông tin công ty ch Column % 17 54.8% 11 35.5% 25.8% 6.5% 12.9%     Thiếu phương tiện hỗ trợ công bố thông tin Khoảng cách địa lý công ty SGDCK TPHCM Thiếu ngân sách cho việc công bố thông tin thực Năng lực/ điều kiện làm việc cán phụ trách Thời gian ngắn Total 3.2% 3.2% 0% 19.4% 31 6.5% 100.0% Custom Tables Count Q14 Cách giải khó khăn Tăng cường cập nhật quy định Thuê tư vấn (luật sư, công ty tư vấn, công ty chứng k Tư vấn qua chuyên viên Sở Giao dịch Chứng khoán T Xin ý kiến hướng dẫn từ quan quản lý q Cải tiến quy trình nội Trang bị thêm phương tiện hỗ trợ CBTT Nâng cao nhận thức, trình độ chun mơn trách nhi Total Column % 21 67.7% 6.5% 21 67.7% 11 35.5% 16.1% 9.7% 10 32.3% 31 100.0% Custom Tables Column Count % Q15 Suy nghĩ hệ thống văn pháp luật điều chỉnh hệ thống niêm yết TTCK Còn nhiều bất cập, chưa sát với tình hình thực tế Ban hành chậm so với nhu cầu thực tế Hệ thống văn chưa đồng chồng chéo Đã đáp ứng nhu cầu hoạt động Công ty Total 22 22.0% 11 11.0% 21 21.0% 58 58.0% 100 100.0%     Frequencies Statistics Q16 Những quy định, thủ tục SGDCK TPHCM chưa phù hợp không cần thiết N Valid 100 Missing Q16 Những quy định, thủ tục SGDCK TPHCM chưa phù hợp không cần thiết Frequency Percent Valid Thủ tục cho UBCKNN tốn nhiều thời gian Thời gian công bố báo cáo quý 20 ngày kể tư ngà Khơng cần thiết giải trình cổ phiếu tăng nhiều ngày Khơng có Quy định biện pháp hạn chế giao dịch Cần kiểm tra trước qui định điều kiện niêm ye Thông tư 121/2012/TT-BTC khơng cần thiết quy địn Việc quy định CBTT theo thời gian vịng 24h, 72h Cơng bố thông tin qua nhiều kênh:web, phần mềm, Total Valid Percent Cumulative Percent 1.0 1.0 1.0 5.0 5.0 6.0 3.0 3.0 9.0 47 47.0 47.0 56.0 1.0 1.0 57.0 1.0 1.0 58.0 1.0 1.0 59.0 11 11.0 11.0 70.0 30 30.0 30.0 100.0 100 100.0 100.0 Custom Tables Count Q17 Công ty thường cập nhật quy định, văn pháp luật lĩnh vực Thị trường chứng khoán Quản trị doanh nghiệp Kế toán, kiểm toán Quy định pháp luật chuyên ngành Thông tư Total Column % 81 81.0% 60 49 60.0% 49.0% 64 64.0% 100 1.0% 100.0%     Custom Tables Q18 Phương thức cập nhật quy định Từ website quan quản lý Từ phương tiện truyền thông đại chúng Từ công văn/ thông báo từ quan quản lý Thư viện pháp luật Công báo, website cung cấp văn pháp luật Total Count 85 Column % 85.0% 68 68.0% 81 81.0% 1.0% 3.0% 100 100.0% Frequencies Statistics Q19 Tần suất cập nhật quy định chứng khoán, TTCK quy định liên quan N Valid 100 Missing Q19 Tần suất cập nhật quy định chứng khoán, TTCK quy định liên quan Valid Thường xuyên hàng tuần Hàng tháng Hàng quý Hàng năm Ngay có quy định ban hành Total Frequency Percent 33 33.0 17 17.0 5.0 1.0 Valid Percent 33.0 17.0 5.0 1.0 Cumulative Percent 33.0 50.0 55.0 56.0 100.0 44 44.0 44.0 100 100.0 100.0 Custom Tables Count Q20 Thông tin mong muốn cập nhật từ Văn pháp luật SGDCK HCM chứng khốn Quy trình, quy định HOSE Column % 80 80.0% 87 87.0%     Sổ tay hướng dẫn nghiệp vụ Quy định tham khảo quốc tế Total 60 60.0% 3.0% 100 100.0% Frequencies Statistics Q21.Ý kiến hợp tác, trao đổi thông tin SGDCK công ty niêm yết thực nghĩa vụ CTNY N Valid 100 Missing Q21.Ý kiến hợp tác, trao đổi thông tin SGDCK công ty niêm yết thực nghĩa vụ CTNY Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent Valid Hợp tác chưa tốt 2.0 2.0 2.0 Bình thường 19 19.0 19.0 21.0 Hợp tác tốt 53 53.0 53.0 74.0 Hợp tác tốt 26 26.0 26.0 100.0 Total 100 100.0 100.0 Frequencies Statistics Q22 Trở ngại (nếu có) Cơng ty trao đổi thơng tin với chuyên viên phụ trách N Valid 100 Missing Q22 Trở ngại (nếu có) Cơng ty trao đổi thông tin với chuyên viên phụ trách Valid Khơng thân thiện Khơng nhiệt tình Thái độ hạch sách Không liên hệ Hướng dẫn không rõ ràng Không có Frequency Percent 1.0 1.0 1.0 2.0 Valid Percent 1.0 1.0 1.0 2.0 Cumulative Percent 1.0 2.0 3.0 5.0 2.0 2.0 7.0 93 93.0 93.0 100.0     Total 100 100.0 100.0 Frequencies Statistics Q23 Đánh giá thời gian xử lý thông tin SGDCK N Valid 100 Missing Q23 Đánh giá thời gian xử lý thông tin SGDCK Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent Valid Chậm 2.0 2.0 2.0 Bình thường 50 50.0 50.0 52.0 Nhanh 42 42.0 42.0 94.0 Rất nhanh 6.0 6.0 100.0 Total 100 100.0 100.0 Frequencies Statistics Q24 Cơng ty có thường xun nhận thông tin cập nhật hướng dẫn quy định từ SGDCK Tp HCM N Valid 100 Missing Q24 Cơng ty có thường xun nhận thơng tin cập nhật hướng dẫn quy định từ SGDCK Tp HCM Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent Valid Không thường xuyên 12 12.0 12.0 12.0 Thường xuyên 80 80.0 80.0 92.0 Rất thường xuyên 8.0 8.0 100.0 Total 100 100.0 100.0 Custom Tables Count Column     % Q25 Hình thức mong muốn để cập nhật quy HOSE gửi email hướng định hay văn pháp luật chứng dẫn khốn niêm yết TTCK HOSE gửi cơng văn hướng dẫn Cập nhật qua phần mềm CBTT Tổ chức buổi tập huấn, phổ biến quy định cho CTNY Website HOSE Giải đáp câu hỏi Total 85 85.0% 46 46.0% 14 14.0% 56 56.0% 100 2.0% 3.0% 100.0% Count Column % 22 22.0% 6.0% 12 12.0% 20 20.0% 1.0% 2.0% 36 36.0% 9.0% 1.0% 1.0% 1.0% 1.0% 1.0% 100 100.0% Custom Tables Q26 Ý kiến phần mềm CBTT SGDCK Đường truyền chậm, Không truy cập thời kỳ Thường xuyên lỗi mạng Phần mềm không đáp ứng yêu cầu CBTT TCNY Tính pháp lý chưa cao Giao diện sơ sài File gửi chưa tương thích với phiên office Tốt Bình thường Đáp ứng nhu cầu Nên kết nối với UBCKNN để giảm thiểu thời gian cập Tìm kiếm TT công bố CTNY chưa thuận tiện Không gửi file có nội dung lớn BCTC na Phần mềm xử lý thơng tin cịn chậm Total Frequencies Statistics Q27 Phương thức trao đổi với chuyên viên phụ trách mà Quý Công ty thường xuyên sử     dụng N Valid 99 Missing Q27 Phương thức trao đổi với chuyên viên phụ trách mà Quý Công ty thường xuyên sử dụng Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent Valid Điện thoại 51 51.0 51.5 51.5 Email 45 45.0 45.5 97.0 Fax 2.0 2.0 99.0 Gặp trực tiếp 1.0 1.0 100.0 Total 99 99.0 100.0 Missing System 1.0 Total 100 100.0 Custom Tables Q28 Khó khăn phương tiện CBTT SGDCK CBTT tới SGDCK Máy fax không hoạt động Điện thoại bận Gửi thư không đến nơi Đường truyền internet chậm Khơng có Email cán sở yếu, khơng nhận file BC Total Count 16 62 Column % 4.2% 7.4% 5.3% 16.8% 65.3% 1.1% 95 100.0% Count Column % 74 74.0% 24 24.0% 26 26.0% 19 19.0% 1.0% 1.0% 1.0% Custom Tables Q29 Ý kiến trang thông tin điện tử (website) SGDCK TPHCM Thông tin cập nhật thường xun Bố trí giao diện đẹp mắt, dễ tìm kiếm Thơng tin đầy đủ, xác Tốc độ truy cập thơng tin nhanh Khơng đẹp Tìm kiếm thơng tin cũ khó Khơng bật     Bổ sung tên Cơng ty trước mã chứng khốn để tie Khơng ý kiến Total 3.0% 100 3.0% 100.0% Frequencies Statistics Q30 Việc sử dụng chữ ký số có cần thiết việc thực nghĩa vụ công ty niêm yết Công ty N Valid 100 Missing Q30 Việc sử dụng chữ ký số có cần thiết việc thực nghĩa vụ công ty niêm yết Cơng ty Valid Có Khơng Total Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent 77 77.0 77.0 77.0 23 23.0 23.0 100.0 100 100.0 100.0 Descriptive Statistics N Q31 Xây dựng hệ thống văn pháp quy rõ ràng, đồng chặt chẽ Q32 Nâng cao chế tài xử phạt trường hợp vi phạm quy định nghĩa vụ TCNY Q33 Tăng cường quy định, chế tài xử phạt hoạt động nhằm nâng cao trình độ chun mơn, đạo đức nghề nghiệp cơng ty kiểm tốn, cơng ty chứng khốn, tổ chức tư vấn, định giá Q34 Tăng cường tuyên truyền, phổ biến kiến thức chứng khoán TTCK cho TCNY Minimum Maximum Mean Std Deviation 100 1.00 5.00 4.4200 92310 100 1.00 5.00 3.4100 1.25606 100 1.00 5.00 4.1400 96421 100 3.00 5.00 4.6300 67652     Q35 Phân định rạch ròi chức quản lý nhà nước chức điều hành thị trường quan quản lý điều hành thị trường Q36 Tăng cường quy định hoạt động giúp nâng cao ý thức trách nhiệm TCNY cổ đông cộng đồng Q37 Nâng cấp phần mềm CBTT, áp dụng phương thức CBTT điện tử, tự động Q38 Sử dụng chữ ký điện tử lưu trữ tài liệu hình thức liệu điện tử Q39 Theo dõi, đánh giá việc thực nghĩa vụ CTNY hàng năm thẻ điểm cho Công ty niêm yết 100 2.00 5.00 4.4600 82168 100 2.00 5.00 4.3200 82731 100 2.00 5.00 4.6100 70918 100 1.00 5.00 4.3200 94152 100 1.00 5.00 4.0700 1.11242 1.00 5.00 3.9600 97359 1.00 5.00 4.5000 85870 1.00 5.00 4.3100 95023 Q40 Nâng cao hiệu hoạt động 100 hiệp hội CTNY Q41 Nâng cao trình độ chun mơn đạo đức nghề nghiệp chuyên 100 viên quản lý niêm yết Q42 Phân công người phụ trách công 100 ty niêm yết theo phân ngành Valid N (listwise) 100     Mộ ột số tổng hợp h từ cuộcc khảo sát Q8. C Chuyên môn n của cán bộ ộ phụ trách vvề CBTT và ccác nghĩa vụ ụ của  CTNY 1 QTKD Kỹ thuật, sản n xuất 3 Kếế tốn 17 17 Luật Cơng nghệ tiin học 27 28 10 15 20 25 30 Q14 Cách C giải q nhữn ng khó khă ăn Nâng cao nhận thức, trình độ chun c mơn cán phụ trá ách CBTT và… trách nhiệm củ Trang bị thêm phương tiệ ện hỗ trợ CBTT ,32.3% % ,9.7% % 16.1% ,1 Cải tiến quy q trình nội Xin ý kiến hư ướng dẫn từ quan q quản lý c quan có thẩm m quyền ,35 5% Tư vấn qua chuyên viên a Sở Giao dịch Ch hứng khoán TP.H HCM Thuê tư vấn (lluật sư, công ty tư t vấn, cơng ty c chứng khốn …)) Tăng cườ ờng cập nhật c quy định ,67.7% ,6.5% ,67.7% ,0 0.0%,10.0%,20.0 0%,30.0%,40.0% %,50.0% , ,60.0%,70 0.0%       % Q16 Q Những g quy định h, thủ tục tạ ại SGDCK TPHCM chưa a phù hợp khôn ng cần thiế ết 47 K Khơng có 30 Cơng bố thông tin qua nh hiều kênh Việc quy định h CBTT theo thời gian vòng 24h, 72h… không cần thiết 11 Thông tư 121/2012/TT-BTC không cần thiết Cần kiểm tra trướ ớc qui định điều đ kiện niêm yết Quy định c biện pháp hạn chế giao dịch Không cần thiết t giải trình cổ ph hiếu tăng nhiều ngày liê ên tiếp biến động đ lợi… Thời gian công bố b BC quý 20 ng gày kể từ ngày công g bố không phù hợp h % 10 20 30 40 50       n (nếu có)) Cơng ty y Q22 Trở ngại trao đổi th hông tin với chuyên c viên phụ trách 1% 1% 1% 2%2% Q19 Tần suất cậ ập nhật quy q định h chứng khoán, k TTCK K quy định liên quan Không th hân thiện Không nh hiệt tình 44% Thái độ h hạch sách 93% 33% 17% Thường xu uyên hàng tuần Hàng tháng Hàng quý Không liê ên hệ Hướng d dẫn không rõ ràng Khơng có ó Hàng năm 1% 5% % Ngay có c quy định ban b hành             Q24 Cơng ty y có thường g xuyên nhận thông tin cập nhật hướng dẫn quy địn nh từ SGDCK Tp HCM Q21.Ý kiế ến hợ ợp tác, trao đổi thông g tin SG GDCK công g ty niêm yết thực c nghĩa vụ ụ CTNY 2% % 12 2% 8% 19% Kh hông thường xu uyên Th hường xuyên Hợp tác chưa a tốt 26% Bình thường 53 3% 80% Hợp tác tốt Rấ ất thường xu uyên Hợp tác tố ốt     Q27 Phư ương thức trao đổi vớ ới chuyên viên v phụ trá ách mà Qu uý Công ty th hường xuy yên sử dụn ng Q30. Việc ssử dụng chữ ữ ký số có  cần thiết ttrong việc th hực hiện  nghĩa vụ ccơng ty niêm m yết của  Cơng ty 2% 1% % 23% 77% Có Điện thoại 46% Email 51% Fax Khôn ng Gặp ttrực tiếp         Q29 Ý kiến n trang thông tin điệện tử (websiite) SGD DCK TPHCM M 3 Bổ sung tên Công ty t trước mã chứng… Khơng n bật Tìm kiếm m thơng tin ccũ khó Khơnng đẹp Khơng ý kiến 19 Tốc độ truuy cập thông tin nhanh 26 24 Thơngg tin đầy đủ, chínnh xác Bố trí giao diệnn đẹp mắt, dễ tìm m kiếm 74 T Thơng tin cập c nhật thường xuyên 10 20 30 40 50 60 70 % 80             Q9 Cơng g ty có sử dụng dịch vụ tư vấn thự ực nghĩa n vụ CTN NY 1% 10% % 16% 31% 42% Phịng phá áp chế cơng phụ trách vấn đề pháp Không thự ực Không thư ường xuyên Thường xuyên x Rất thườn ng xuyên     Q228 Khó khăăn phươn ng tiện n CBTT củaa SGDCK k CBTT tớii SGDCK 4% 8% 65% % 5% Máy fax x không hoạt độn ng 17% 1% Điện tho oại bận ... tác thẩm định niêm yết, chứng khốn niêm yết quản lý SGDCK gọi cơng tác quản lý chứng khốn sau niêm yết hay quản lý chứng khoán niêm yết Quản lý chứng khoán sau niêm yết SGDCK quản lý hoạt động... CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ CÔNG TÁC QUẢN LÝ CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT 8  1.1 LÝ THUYẾT CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ; VỀ CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT, CÔNG TY NIÊM YẾT, SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 8 ... với tên gọi “Hồn thiện cơng tác quản lý chứng khốn sau niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh? ?? Đề tài việc nghiên cứu sở lý thuyết, từ khái niệm quản lý nói chung tác Hard Koont,