Một số giải pháp quản trị rủi ro trong thực hiện dự án oda tại ban giao thông đô thị tp hồ chí minh

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP.HCM - HỒNG NGUYỄN PHI ANH MỘT SỐ GIẢI PHÁP QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG THỰC HIỆN DỰ ÁN ODA TẠI BAN GIAO THÔNG - ĐÔ THỊ TP.HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ Chuyên ngành: QUẢN TRỊ KINH DOANH Mã số ngành : 603 401 02 TP.HỒ CHÍ MINH, tháng 02 năm 2015 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP.HCM - HỒNG NGUYỄN PHI ANH MỘT SỐ GIẢI PHÁP QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG THỰC HIỆN DỰ ÁN ODA TẠI BAN GIAO THƠNG - ĐƠ THỊ TP.HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ Chuyên ngành: QUẢN TRỊ KINH DOANH Mã số ngành : 603 401 02 CÁN BỘ HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS LÊ VĂN TRỌNG TP.HỒ CHÍ MINH, tháng 02 năm 2015 CƠNG TRÌNH ĐƯỢC HỒN THÀNH TẠI TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP HCM Cán hướng dẫn khoa học : TS Lê Văn Trọng Luận văn Thạc sĩ bảo vệ Trường Đại học Công nghệ TP HCM ngày 08 tháng 02 năm 2015 Thành phần Hội đồng đánh giá Luận văn Thạc sĩ gồm: (Ghi rõ họ, tên, học hàm, học vị Hội đồng chấm bảo vệ Luận văn Thạc sĩ) TT Họ tên TS Trương Quang Dũng TS Trần Anh Minh TS Nguyễn Quyết Thắng PGS TS Bùi Lê Hà TS Võ Tấn Phong Chức danh Hội đồng Chủ tịch Phản biện Phản biện Ủy viên Ủy viên, Thư ký Xác nhận Chủ tịch Hội đồng đánh giá Luận sau Luận văn sửa chữa (nếu có) Chủ tịch Hội đồng đánh giá LV TS Trương Quang Dũng TRƯỜNG ĐH CÔNG NGHỆ TP HCM PHÒNG QLKH – ĐTSĐH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc TP HCM, ngày tháng năm 2015 NHIỆM VỤ LUẬN VĂN THẠC SĨ Họ tên học viên: Hồng Nguyễn Phi Anh Giới tính: Nam Ngày, tháng, năm sinh: 02 – 11 – 1978 Nơi sinh: Bình Phước Chuyên ngành: Quản trị kinh doanh MSHV: 1341820003 I- Tên đề tài: Một số giải pháp quản trị rủi ro thực dự án ODA Ban Giao thông – Đơ thị thành phố Hồ Chí Minh II- Nhiệm vụ nội dung: Nghiên cứu, phân tích đánh giá rủi ro thường xuất thực dự án ODA Đưa giải pháp nhằm ngăn ngừa, hạn chế đối phó với tác động có tính chất tiêu cực với rủi ro xảy để áp dụng vào dự án tương tự III- Ngày giao nhiệm vụ: tháng năm 2014 IV- Ngày hoàn thành nhiệm vụ: 20 tháng 01 năm 2015 V- Cán hướng dẫn: TS Lê Văn Trọng CÁN BỘ HƯỚNG DẪN KHOA QUẢN LÝ CHUYÊN NGÀNH (Họ tên chữ ký) (Họ tên chữ ký) TS Lê Văn Trọng -i- LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu, kết nêu Luận văn trung thực chưa công bố cơng trình khác Tơi xin cam đoan giúp đỡ cho việc thực Luận văn cảm ơn thơng tin trích dẫn Luận văn rõ nguồn gốc Học viên thực luận văn Hồng Nguyễn Phi Anh - ii - LỜI CẢM ƠN Trước tiên, xin gởi lời cảm ơn đến tất quý thầy cô giảng dạy chương trình Cao học chuyên ngành Quản trị kinh doanh trường Đại Học Công nghệ Thành phố Hồ Chí Minh, người truyền đạt cho tơi kiến thức hữu ích suốt thời gian học tập làm sở cho thực tốt luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn TS Lê Văn Trọng hết lòng giúp đỡ, hướng dẫn, động viên tạo điều kiện thuận lợi cho thời gian thực luận văn Tôi xin gửi lời cảm ơn đến đơn vị, cá nhân chia sẻ thông tin, cung cấp cho tơi nhiều nguồn tư liệu, tài liệu hữu ích phục vụ cho luận văn Đặc biệt xin gởi lời cảm ơn đến Ban Quản lý đầu tư xây dựng cơng trình Giao thơng – Đơ thị Thành phố giúp tơi nhiều q trình thực luận văn Sau xin gửi lời biết ơn sâu sắc đến gia đình bạn bè động viên, hỗ trợ tơi nhiều suốt q trình học tập, làm việc hoàn thành luận văn Mặc dù chuẩn bị cố gắng thời gian có hạn kinh nghiệm nghiên cứu khoa học chưa nhiều nên luận văn không tránh khỏi sai sót, mong nhận ý kiến góp ý quý thầy cô anh chị học viên Xin chân thành cảm ơn ! TP Hồ Chí Minh, ngày tháng 02 năm 2014 Học viên Hồng Nguyễn Phi Anh - iii - TÓM TẮT Những năm qua, đầu tư xây dựng cơng trình nước ta khơng ngừng tăng nhanh quy mơ, tính chất, lĩnh vực nguồn vốn đầu tư cho lĩnh vực Trong q trình thực đầu tư xây dựng cơng trình thường gặp nhiều rủi ro từ giai đoạn chuẩn bị đầu tư, giai đoạn thực giai đoạn hoàn thành cơng trình Vì luận văn tập trung nghiên cứu tới yếu tố rủi ro dẫn đến việc phát sinh chi phí kéo dài tiến độ thi công, vấn đề điều chỉnh giá dự án sử dụng nguồn vốn ODA như: việc thay đổi thiết kế kỹ thuật, chậm bàn giao mặt bằng, phát sinh hạng mục công việc trình thực dự án, phát sinh đơn giá trình thực toán, tranh chấp kiện tụng Luận văn gồm ba chương: Chương sở lý luận rủi ro quản trị rủi ro thực dự án ODA, chương thực trạng quản trị rủi ro thực dự án ODA Ban Quản lý Đầu tư xây dựng cơng trình Giao thơng - Đô thị Thành phố chương số giải pháp quản trị rủi ro thực dự án ODA Ban Quản lý Đầu tư xây dựng cơng trình Giao thơng - Đơ thị Thành phố Luận văn tập trung nghiên cứu tổng quan thực trạng xảy trình quản lý dự án ODA Ban QLĐT xây dựng cơng trình giao thơng thị thành phố để nhận dạng rủi ro xảy trình thực đầu tư xây dựng, tiến hành phân tích đánh giá rủi ro thường xuất dự án sử dụng nguồn vốn ODA để từ đưa giải pháp nhằm ngăn ngừa, hạn chế tác động có tính chất tiêu cực với rủi ro xảy để áp dụng vào dự án tương tự Luận văn sử dụng kết hợp nghiên cứu định tính định lượng, cụ thể sử dụng phương pháp nghiên cứu thống kê mô tả kết hợp khảo sát Cán nhân viên thực dự án sử dụng nguồn vốn vay ODA sử dụng phần mềm SPSS 16 phân tích đưa kết đánh giá để tính điểm số rủi ro xếp hạng yếu tố rủi ro đưa giải pháp đối phó yếu tố rủi ro từ thấp đến cao - iv - ABSTRACT Over the past few years, work construction investment in our country has ceaselessly increased in terms of scope, nature, field and capital source of investment in this sector During the investment in work construction, risks are commonly seen in the feasibility study stage, project implementation stage and project completion stage Therefore, this paper focuses on looking at the risks resulting in additional costs and prolonged construction period, problems in price adjustment for ODA funded project such as changes in engineering design, delays in site handover, additionally arising work items during the project implementation, new unit prices arising during the project implementation and in payment, disputes and proceedings The paper consists of three chapters: Chapter is the literature review on risks and risk management in implementing ODA funded projects, Chapter reflects the actual state of risk management in implementing ODA funded projects at Urban-Civil Works Construction Investment Management Authority of Ho Chi Minh City (UCCI), and Chapter sets out measures to limit risks in implementing ODA funded projects at UCCI The paper focuses on a comprehensive research and looks at the actual state of the management of ODA projects having been implemented at UCCI to identify potential risks that might arise during the construction investment, to analyze and assess the risks commonly occuring in ODA funded projects, and based on those, to set out measures to prevent and limit the negative impacts of the occurred risks for application to similar projects The paper combines both quanlitative and quantitative approaches Specifically, a research methodology of descriptive statistics in combination with a survey carried out on the cadres having been working in ODA funded projects was applied and SPSS version 16 was used to analyze and assess the data to score and rank the risks, and set out measures against the risks in descending order -v- MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN ……………………………………………………………….… i LỜI CẢM ƠN ………………………………………………………………….… ii TÓM TẮT ………………………………………………………………………….iii MỤC LỤC ………………………………………………………………………… v DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT …………………………………………… ix DANH MỤC CÁC BẢNG …………………………………………………….… x DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ, ĐỒ THỊ, SƠ ĐỒ, HÌNH ẢNH ………………… xi LỜI MỞ ĐẦU ………………………………………………………………….… CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ RỦI RO VÀ QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG THỰC HIỆN DỰ ÁN ODA 1.1 Cơ sở lý luận rủi ro 1.1.1 Khái niệm rủi ro 1.1.2 Các giai đoạn hình thức thể rủi ro 1.1.3 Phân loại rủi ro 1.1.4 Nguyên nhân rủi ro thường gặp 1.1.4.1 Rủi ro từ môi trường tác động 1.1.4.2 Rủi ro theo giai đoạn đầu tư xây dựng 10 1.2 Nội dung phương pháp quản trị rủi ro dự án xây dựng 12 1.2.1 Khái niệm quản trị rủi ro dự án xây dựng 12 1.2.2 Quá trình quản trị rủi ro dự án xây dựng 13 1.2.3 Phân loại rủi ro dự án xây dựng .14 1.2.3.1 Phân loại rủi ro theo nguồn gây rủi ro 14 1.2.3.2 Phân loại rủi ro theo chủ thể liên quan 14 1.2.3.3 Phân loại rủi ro dự án theo giai đoạn trình đầu từ 15 1.2.3.4 Phân loại rủi ro dự án xây dựng theo đối tượng tác động .18 1.2.4 Phương pháp quản trị rủi ro dự án xây dựng 19 1.2.4.1 Nhận diện rủi ro dự án xây dựng 20 1.2.4.2 Đo lường rủi ro 20 1.2.4.3 Phân tích đánh giá rủi ro .23 - vi - 1.2.4.4 Công cụ nghiên cứu rủi ro .29 1.2.4.5 Kiểm sốt, phịng ngừa, tài trợ rủi ro .32 1.3 Tổng quan nguồn vốn ODA 35 1.3.1 Khái niệm vốn ODA 35 1.3.1.1 Khái niệm 35 1.3.1.2 Phân loại nguồn vốn ODA 35 1.3.2 Giới thiệu nguồn vốn ODA Việt Nam 36 1.3.2.1 Lịch sử hình thành 36 1.3.2.2 Một vài đặc điểm nguồn vốn ODA Việt Nam 42 KẾT LUẬN CHƯƠNG 44 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG THỰC HIỆN DỰ ÁN ODA TẠI BAN QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH GIAO THƠNG – ĐÔ THỊ THÀNH PHỐ 45 2.1 Giới thiệu Ban QLĐT Xây dựng Cơng trình Giao thơng - Đơ thị 45 2.1.1 Tổng quan Ban QLĐT Xây dựng Cơng trình Giao thơng - Đơ thị .45 2.1.2 Cơ cấu tổ chức, chức nhiệm vụ phòng, ban 46 2.1.2.1 Cơ cấu tổ chức .46 2.1.2.2 Chức nhiệm vụ phòng, ban 47 2.1.2.3 Các dự án thực 52 2.2 Thực trạng thực đầu tư sử dụng nguồn vốn ODA Việt Nam 53 2.2.1 Một số tồn dự án xây dựng sử dụng vốn ODA 53 2.2.1 Giới thiệu số dự án sử dụng vốn ODA Viêt Nam 53 2.3 Thực trạng công tác quản lý dự án đầu tư sử dụng vốn ODA Ban Giao thông Đô thị .55 2.3.1 Giới thiệu số dự án đặc trưng sử dụng vốn ODA ại Ban Giao thông – Đô thị thành phố 55 2.3.1.1 Dự án Xây dựng đại lộ Đông – Tây 55 2.3.2.2 Dự án Cải thiện môi trường nước Thành phố - giai đoạn 57 2.3.2 Thực trạng công tác QLDA số dự án sử dụng vốn ODA 59 2.4 Đánh giá công tác quản trị rủi ro thực dự án ODA Ban Giao thông – Đô thị thành phố .63 2.4.1 Đánh giá công tác quản trị rủi ro thực dự án ODA Việt Nam 63 - 106 - - Đôn đốc Tư vấn, Nhà thầu thực hồn thành hồ sơ tốn, tạm ứng theo kế hoạch năm tài khóa - Kịp thời thông báo tồn đọng công tác giải ngân cho Nhà tài trợ biết để có sở việc gia hạn hiệp định vay - Đảm bảo hài hòa pháp lý quy định nhà tài trợ, thông lệ quốc tế luật pháp Việt Nam, vấn đề tài chính, toán… - Đặc biệt Chủ đầu tư cần xem xét xin chế đặc biệt chế cấp phát phủ dự án sử dụng vốn ODA bắt buộc phải thu phí hồn vốn  Những điều kiện ràng buộc liên quan đến sách nhà tài trợ việc lựa chọn Tư vấn, Nhà thầu công nghệ thi công Trong giai đoạn vốn ODA thường gắn với lợi ích chiến lược mở rộng thị trường, mở rộng hợp tác có lợi cho doanh nghiệp nước cho vay, đồng thời nước tiếp nhận ODA có tồn quyền quản lý sử dụng ODA thơng thường, danh mục dự án ODA phải có thoả thuận, đồng ý nhà tài trợ, qua dù không trực tiếp điều hành dự án nhà tài trợ tham gia gián tiếp hình thức nhà thầu hỗ trợ chuyên gia Đặc biệt vốn vay ODA từ số nước (như Nhật Bản) thường gắn với việc mua sản phẩm, thiết bị mà thời gian sử dụng, bảo trì thay mua nước cho vay nước định, công nghệ thi cơng đặc biệt chi phí giá thành sản phẩm cao, chi phí để chi trả cho chuyên gia cao… để giảm thiểu thiệt hại, tác giả đề xuất số giải pháp sau: - Yêu cầu hình thức liên doanh, liên kết đơn vị nước Nhà thầu nước tài trợ vốn vay để hạn chế rủi ro bước nâng cao trình độ, kinh nghiệm doanh nghiệp nước - Trong q trình triển khai thi cơng cần rà soát tiêu chuẩn vật liệu thiết bị để ưu tiên sử dụng vật liệu thiết bị nước - 107 - - Trong giai đoạn tổ chức đấu thầu, đàm phán hợp đồng cần lưu ý vấn đề công nghệ thi công, chi phí kỹ sư nước ngồi, tiêu chuẩn áp dụng cho vật liệu dự án… f Hạn chế rủi ro yếu tố tài  Giá nguyên vật liệu máy móc thiết bị thay đổi - Kiểm soát chặt chẽ việc lập đơn giá cho hạng mục cơng trình - u cầu áp dụng định mức vật liệu dự án - Quy định rõ ràng điều kiện toán, đặc biệt quy định thời gian tốn tránh thiệt hại việc tính thêm chi phí trượt giá vật liệu  Tỷ giá hối đoái thay đổi Tác động yếu tố tỷ giá hối đối làm cho giá trị vốn ODA phải hồn lại tăng lên, tác giả đề xuất số giải pháp sau: - Đẩy nhanh tiến độ hoàn thành dự án - Đảm bảo tiến độ giải ngân theo năm tài khóa - Đối với hạng mục tranh chấp cần xem xét tạm ứng trước với điều khoản cam kết trách nhiệm bên sau phân định trách nhiệm hoàn trả g Hạn chế yếu tố rủi ro bất khả kháng Theo quy định điều kiện hợp đồng quốc tế Nhà thầu khơng chịu trách nhiệm rủi ro đặc biệt trình triển khai thi cơng cơng trường như: chiến tranh, hoạt động quân sư, bạo động, tổn thất thiệt hại chủ đầu tư sử dụng chiếm giữ khu vực phận cơng trình, tổn thất thiệt hại thiết kế cơng trình trừ phần thiết kế Nhà thầu cung cấp chịu trách nhiệm, tác động tự nhiên không lường trước mà đặc biệt việc nhà thầu có kinh nghiệm khơng lường trước Qua thấy yếu tố xem vào diện bất khả kháng theo thông lệ quốc tế chứa đựng nhiều rủi ro tiềm ẩn suốt trình triển khai dự án, đặc biệt việc phân định trách nhiệm Nhà thầu trường hợp có cố cơng trình như: lún đường, nhồi nhựa đưa cơng trình vào sử dụng, trượt đất mái dốc Do đó, để - 108 - giảm thiểu thiệt hại ràng buộc trách nhiệm Nhà thầu tác giả đề xuất số giải pháp sau: - Trước triển khai thi công dự án yêu cầu Nhà thầu có báo cáo dự kiến vấn đề rủi ro bất khả kháng có nguy xảy công trường, đặc biệt yếu tố nguyên nhân dẫn đến cố kỹ thuật, đồng thời yêu cầu Tư vấn kiểm tra đánh giá báo cáo Nhà thầu - Đối với cố xảy cần phải có biện pháp xác định rõ thiệt hại để kịp thời đưa phương án khắc phục thời gian sớm Tránh hành động kéo dài thời gian dẫn đến khiếu nại chi phí hội kéo dài tiến độ - Yêu cầu Nhà thầu thực công tác mua bảo hiểm cơng trình, đặc biệt bảo hiểm thiệt hại thiên nhiên, thiệt hại không lường trước với yêu cầu trách nhiệm bảo hiểm chéo h Một số giải pháp hạn chế yếu tố rủi ro khác  Yếu tố rủi ro nhận thức người dân quản lý thiếu chặt chẽ quyền địa phương - Thực cơng tác tuyên truyền, dân vận để thay đổi nhận thức người dân khu vực xây dựng dự án - Có giải pháp phù hợp để đền bù lại thiệt hại cho người dân khu vực bị ảnh hưởng dự án, ngồi xem xét tạo công ăn việc làm phù hợp số lao động địa phương bị di dời giải tỏa - Tham vấn đề xuất cộng đồng, quyền người dân địa phương tác động đến sống thường nhật họ vấn đề ô nhiễm môi trường, tiếng ồn, tệ nạn xã hội, để kịp thời xử lý - Xây dựng mối liên kết chặt chẽ với quyền địa phương, đồng thời cần nêu rõ vấn đề dự án cần quyền địa phương hỗ trợ, quan tâm, nhằm tránh hành động phá hoại, cản trở người dân triển khai thi công  Yếu tố rủi ro Công nghệ thi công đặc biệt, máy móc thiết bị chuyên dụng - 109 - - Trong giai đoạn thiết kế cần lưu ý hạng mục cơng trình có u cầu biện pháp thi cơng đặc biệt để chon phương án thiết kế kỹ thuật phù hợp - Yêu cầu Tư vấn, Nhà thầu lựa chọn phương án thi công phù hợp, thiết bị có địa phương, nước - Đối với hạng mục có cơng nghệ thi cơng đặc biệt cần có chuẩn bị, có kế hoạch tiến độ rõ ràng tránh để tiến độ chung bị ảnh hưởng vài hạng mục sử dụng công nghệ thi cơng đặc biệt 3.2.2.3 Một số giải pháp phịng ngừa hạn chế rủi ro giai đoạn hoàn thành, đưa vào sử dụng Tác giả đề xuất số giải pháp hạn chế rủi ro giai đoạn sau: - 110 - Đơn đốc Nhà thầu hồn thiện hồ sơ hồn cơng Đẩy nhanh cơng tác bàn giao trường bàn giao hồ sơ a-Nâng cao trách nhiệm Ban Quản lý Gắn trách nhiệm Lãnh đạo cán chủ chốt công tác bàn giao Bố trí phận chun trách thực cơng tác bàn giao Xác định rõ làm việc trước với đơn vị tiếp nhận bàn giao Các giải pháp hạn chế phịng ngừa rủi ro giai đoạn hồn thành đưa vào sử dụng b-Giải vướng mắc chế sách Thơng báo, cung cấp tiến độ khối lượng bàn giao cho đơn vị tiếp nhận Khẩn trương khắc phục tồn đọng trường giao cho đơn vị tiếp nhận thực sữa chữa Đưa cơng trình vào sử dụng đồng Thành lập phận pháp chế từ đầu dự án theo dõi dự án c-Giải khiếu nại khiếu kiện từ phía Nhà thầu Th cơng ty luật quốc tế hỗ trợ rà soát lại pháp lý, điều kiện hợp đồng Thành lập tổ đàm phán để thương thảo hòa giải Giải khiếu nại tinh thần đàm phán hịa giải Hình 3.5 Nhóm giải pháp phịng ngừa hạn chế rủi ro giai đoạn hoàn thành đưa vào sử dụng - 111 - a Nâng cao trách nhiệm Ban Quản lý Cụ thể vấn đề chậm trễ cơng tác bàn giao cơng trình Có nhiều lý khác dẫn đến việc chậm trễ bàn giao không kịp thời đôn đốc Nhà thầu hồn thiện hồ sơ hồn cơng, điều kiện hợp đồng không rõ ràng công tác bảo hành sữa chữa hư hỏng, nhân Ban Quản lý lúng túng việc triển khai bước để thực công tác bàn giao, quy chế tiếp nhận đơn vị khác , chậm trễ công tác bàn giao dẫn đến nhiều thiệt hại cho dự án phát sinh chi phí trì Tư vấn, Nhà thầu, phát sinh chi phí sữa chữa, cơng trình khơng tu bảo dưỡng kịp thời cần có giải pháp cụ thể để đẩy nhanh tiến độ bàn giao cơng trình, tác giả đề xuất số giải pháp sau: - Ban Quản lý cần đôn đốc Tư vấn, Nhà thầu việc hoàn thành hồ sơ hồn cơng, ràng buộc trách nhiệm tài thời gian bảo hành với tiến độ hoàn thành hồ sơ hồn cơng cơng trình - Kịp thời cung cấp hồ sơ hồn cơng cho đơn vị tiếp nhận cử nhân theo sát đôn đốc kịp thời giải thích vướng mắc, chưa rõ hồ sơ cho đơn vị tiếp nhận, cần có tiến độ kiểm tra hồ sơ cụ thể tránh kéo dài - Tổ chức kiểm tra bàn giao, ghi nhận tồn đọng có cơng trường u cầu Nhà thầu khẩn trương sửa chữa - Xây dựng đội ngũ có kinh nghiệm, kỹ thực công tác bàn giao - Đối với đơn vị thường có quy trình tiếp nhận khác nhau, nên cần có chuyên trách nhóm làm việc với đơn vị - Có tham gia Lãnh đạo cán chủ chốt công tác bàn giao nhằm kịp thời tháo gỡ vướng mắc - Đề xuất áp dụng phương án thống đầu mối quản lý vận hành b Giải vướng mắc chế sách  Đơn vị tiếp nhận gây khó khăn cơng tác bàn giao, chưa đồng đồng công tác phân cấp quản lý Đối với dự án vốn ODA, trình bàn giao tiếp nhận để đưa cơng trình vào vận hành khai thác, tu bảo dưỡng thường gặp nhiều khó khăn nhiều - 112 - lý khác chờ đạo thức từ quan cấp trên, đơn vị tiếp nhận chưa bố trí nguồn vốn nên chậm tiếp nhận, bắt lỗi nhỏ, gây khó dễ, tiêu cực khó khăn dẫn đến chậm trễ cơng tác bàn giao tiếp nhận cơng trình gây thiệt hại nhiều cho dự án, để giải vấn đề tác giả đề xuất số giải pháp sau: - Ngay từ giai đoạn thi công Chủ đầu tư cần xác định rõ đơn vị tiếp nhận, thực công tác vận hành khai thác tu bảo dưỡng cơng trình - Chủ đầu tư cần chủ động mời Đơn vị tiếp nhận tham gia công tác quản lý dự án (trong giai đoạn nghiệm thu cơng trình) - Thơng báo, cung cấp tiến độ hồn thành quy mơ, khối lượng dự kiến hoàn thành dự án đến đơn vị tiếp nhận để đơn vị tiếp nhận chuẩn bị đăng ký nguồn vốn tu bảo dưỡng bố trí nhân vận hành khai thác - Lãnh đạo cần sát trình kiểm tra bàn giao trường để thúc đẩy công tác bàn giao - Các tồn đọng hư hỏng ghi nhận trường cần phải Nhà thầu thực sữa chửa, khắc phục thời gian sớm theo điều kiện bảo hành cơng trình, tránh để hư hỏng kéo dài thời hạn bảo hành cơng trình - Thường xun tổ chức buổi họp cấp cao Ban Quản lý đơn vị tiếp nhận để kịp thời tháo gỡ vướng mắc liên quan đến công tác bàn giao  Hạn chế tình trạng đưa cơng trình vào sử dụng khơng đồng Do yếu tố mang tính trị nên số hạng mục cơng trình đưa vào sử dụng trước nhằm phục vụ nhân dân ngày lễ quan trọng năm chào mừng kiện quan trọng Thành phố, việc gây tác động đến dự án cắp, hư hỏng hạng mục khác, tác giả đề xuất số giải pháp hạn chế yếu tố rủi ro trên, sau: - Thống kê dự báo thiệt hại, rủi ro xảy việc đưa cơng trình vào sử dụng khơng đồng bộ, báo cáo rõ thiệt hại xảy với Chủ đầu tư hay cấp lãnh đạo để bên có nhìn tổng quan, đồng thuận cấp lãnh đạo làm sở để giải vấn đề phát sinh sau - 113 - - Thương thảo ghi nhận lại với Tư vấn, Nhà thầu vấn đề phát sinh có điều khoản rõ ràng việc giải vấn đề nảy sinh từ việc đưa cơng trình vào sử dụng khơng đồng - Xem xét có tham gia vận hành khai thác đơn vị tiếp nhận hạng mục đưa vào sử dụng trước c Giải khiếu nại, khiếu kiện từ phía Nhà thầu Các dự án sử dụng vốn ODA thường có tham gia Nhà thầu, Tư vấn quốc tế, tình trạng tranh chấp kiện tụng vào cuối dự án thường gặp, xem giai đoạn căng thẳng vấn đề xử lý rủi ro đặc biệt khiếu kiện việc gây chậm trễ tiến độ hoàn thành dự án từ nhiều nguyên nhân khác chậm bàn giao mặt bằng, chậm giải hồ sơ toán, xử lý cố tác giả đề xuất số giải pháp sau: - Thành lâp phận pháp chế theo dõi trình rủi ro suốt vịng đời dự án để kịp thời đưa giải pháp vào thời điểm thích hợp để hạn chế rủi ro - Xử lý tranh chấp hợp đồng với chiến lược thương thảo hòa giải sử dụng tư vấn luật để hỗ trợ Ban Quản lý việc đánh giá thiệt hại - Bảo hiểm rủi ro cho dự án giải pháp bắt buộc đặt lên hàng đầu d hạn chế rủi ro vi phạm tải trọng sử dụng cơng trình người dân phá hoại cơng trình Trong thời điểm tình trạng vi phạm tải trọng tình trạng cắp vật liệu thường xuyên xảy dự án giao thơng, cơng trình giao thơng sử dụng vốn ODA thường có quy mơ lớn nên thời gian hoàn thành hồ sơ bàn giao kéo dài thời gian đưa vào khai thác chưa bàn giao xong xuất hư hỏng xe khổ, tải gây nhồi nhựa, mát hư hỏng khiến đơn vị tiếp nhận khơng tiếp nhận cơng trình việc khắc phục hư hỏng phát sinh chi phí chậm tiến độ hoàn thành dự án, tác giả đề xuất số giải pháp sau: - 114 - - Thực ghi nhận trường yêu cầu bàn giao trạng trước đưa cơng trình vào sử dụng - Đề nghị lực lượng chức tăng cường kiểm tra phương tiện tham gia lưu thông, tăng cường công tác tuần tra giám sát, xem xét đến việc thuê lực lượng bảo vệ cơng trình thời gian đầu đưa vào sử dụng - Bảo hiểm cơng trình với tình rủi ro xem phương án nhằm hạn chế rủi ro 3.2.3 Hệ thống giải pháp đối phó rủi ro thực dự án ODA Ban Giao thông – Đô thị 3.2.3.1 Một số giải pháp đối phó rủi ro giai đoạn chuẩn bị đầu tư Các dự án sử dụng vốn ODA giai đoạn chuẩn bị đầu tư thường chưa bị phụ thuộc nhiều vào yếu tố nguồn vốn vay mà chủ yếu phụ thuộc vào chế sách đội ngũ nhân thực công tác chuẩn bị đầu tư Tuy nhiên, giai đoạn mang tính định tổng mức đầu tư có nhiều tác động lớn đến yếu tố xã hội, mơi trường Vì tác giả đề xuất số giải pháp phòng ngừa hạn chế rủi ro tiềm ẩn giai đoạn sau: - Xác định khung tiêu chuẩn, quy mô dự án phù hợp đánh giá tính cấp thiết dự án - Chủ động rút ngắn thời gian chuẩn bị đầu tư - Xây dựng đội ngũ nhân đảm bảo trình độ chun mơn, ngoại ngữ để thuận lợi tiếp xúc làm việc với Nhà tài trợ - Về công tác dự báo, khảo sát cần thu thập số liệu xác - Xây dựng áp dụng quy trình tiếp cận nhà tài trợ 3.2.3.2 Một số giải pháp đối phó rủi ro giai đoạn thực đầu tư  Đối phó với rủi ro chậm tiến độ dự án - Khẩn trương tổ chức họp đàm phán Tư vấn, Nhà thầu xác định mốc thời gian làm sở thúc đẩy tiến độ hạng mục lại làm sở phân định trách nhiệm bên liên quan - 115 - - Thường xuyên họp định kỳ kịp thời giải vướng mắc ảnh hưởng đến tiến độ thi công dự án - Kịp thời báo cáo đến quan chủ quản tình hình dự án  Đối phó với rủi ro thiếu sót khảo sát, thiết kế - Yêu cầu Tư vấn đề xuất phương án thực điều chỉnh để sớm giải thiết sót kỹ thuật Thường xuyên đôn đốc tiến độ thực - Trong trường hợp thiếu sót q trình khảo sát, thiết kế bắt buộc điều chỉnh lớn ảnh hưởng đến tiến độ chung dự án, Ban Quản lý cần thương thảo, đàm phán với Tư vấn, Nhà thầu thay đổi liên quan - Song song đó, cần rà sốt hợp đồng gói thầu khảo sát, thiết kế để quy trách nhiệm chủ thể tham gia thực trước đây, từ yêu cầu bồi thường tài  Đối phó với rủi ro chậm bàn giao mặt - Khẩn trương có báo cáo với cấp, ngành liên quan, đơn đốc đơn vị phụ trách cơng tác giải phóng mặt đẩy nhanh tiến độ - Thương thảo, đàm phán với Nhà thầu tiến độ bàn giao mặt thực tế để hạn chế phát sinh chi phí trì văn phịng nhân Nhà thầu - Tập trung giải quyết, bàn giao mặt hạng mục cơng trình  Đối phó với rủi ro chậm toán theo năm tài khóa Trong trường hợp phải tốn cho cơng việc Nhà thầu thực Nhà thầu chưa hồn tất hồ sơ tốn cấp thiết nhằm đảm bảo tiến độ giải ngân theo năm tài khóa, u cầu Tư vấn Nhà thầu cam kết cắt trừ lại khối lượng đợt toán toán phần khối lượng thi công Tuy nhiên, thủ tục tốn nêu cần có báo cáo thông báo đến Nhà tài trợ quan chủ quản để tránh rủi ro sau  Đối phó với rủi ro vướng mắc phát sinh cơng trình tiện ích Nếu q trình thi cơng có phát sinh thêm hệ thống tiện ích cần di dời linh hoạt việc sử dụng nguồn vốn ODA để thực di dời sau - 116 - hoàn trả lại nguồn vốn đối ứng, tránh trường hợp chờ nguồn vốn ngân sách phải thực theo thủ tục quy định gây chậm trễ tiến độ chung dự án 3.2.3.3 Một số giải pháp đối phó rủi ro giai đoạn hồn thành đưa vào sử dụng  Đối phó với rủi ro từ khiếu kiện Nhà thầu Khi xuất vấn đề tranh chấp, khiếu kiện cần báo cáo cấp cao tình hình, với tham dự cấp, đơn vị liên quan để thỏa thuận giải công việc phạm vị dự án nhằm hạn chế tối đa việc đưa vấn đề tranh chấp trọng tài quốc tế Đề xuất, kiến nghị thành lập tổ đàm phán, Tổ chuyên gia cấp Bộ, Ngành để tiến hành đàm phán thương thảo Trong trường hợp tranh chấp đàm phán cần xem xét đến việc hỗ trợ từ công ty luật, đặc biệt cơng ty quốc tế có lực để giảm thiểu rủi ro trường hợp bị thua kiện  Đối phó với rủi ro công tác bàn giao tiếp nhận chậm trễ Trong trường hợp phải tiến hành sữa chữa hư hỏng trường sau đưa cơng trình vào sử dụng, hư hỏng không thuộc trách nhiệm hợp đồng Nhà thầu, thời gian bàn giao tiếp nhận kéo dài, Ban Quản lý nên báo cáo xin chủ trương bố trí nguồn vốn cho đơn vị tiếp nhận trực tiếp thực để tránh tình trạng sữa chữa lắp lặp lại Tổ chức họp định kỳ thường xuyên cấp lãnh đạo Ban Quản lý dự án đơn vị tiếp nhân để đẩy nhanh tiến độ bàn giao, đặc biệt cơng tác bàn giao ngồi trường  Đối phó với rủi ro vi phạm tải trọng sử dụng cơng trình người dân phá hoại cơng trình Cần kết hợp chặt chẽ với lực lượng chức để kịp thời xử lý phương tiện khổ tải Sớm khắc phục dứt điểm hư hỏng, mát yêu cầu đơn vị tiếp nhận xác nhận trường, đồng thời cần đẩy nhanh tiến độ công tác bàn giao - 117 - KẾT LUẬN CHƯƠNG Trong chương 3, luận văn trình bày định hướng việc sử dụng vốn ODA việc phát triển sở hạ tầng thành phố, định hướng phát triển bền vững Ban Giao thông thị thời gian tới Bên cạnh đó, luận văn đưa định hướng công tác quản trị rủi ro Ban Giao thông- Đô thị với yêu tố cụ thể như: phát huy vai trò lãnh đạo, xây dựng đội ngũ nhân chun nghiệp hồn thiện quy trình thực quản trị rủi ro Đồng thời tác giả đề xuất quy trình nhận diện yếu tố rủi ro đưa hệ thống giải pháp quản trị rủi ro để áp dụng Ban Giao thông – Đô thị nói riêng Ban Quản lý dự án vốn ODA nói chung Căn vào nhóm nguyên nhân gây rủi ro giai đoạn dự án nhận diện, phân tích tác giả chủ động đưa số giải pháp phòng ngừa, hạn chế đối phó nhằm giảm thiểu thiệt hại yếu tố rủi ro gây xuống mức thấp KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ Trong nghiên cứu này, tác giả rủi ro xảy việc thực dự án đầu tư sử dụng nguồn vốn ODA Trong đó, có nhiều yếu tố rủi ro đánh giá có mức độ rủi ro cao Ban Giao – Đơ thị nói riêng Ban Quản lý dự án vốn ODA nói chung cần có biện pháp đối phó kịp thời như: rủi ro trình độ, lực kinh nghiệm quản lý điều hành Ban Quản lý hạn chế việc quản lý tiến độ, hợp đồng theo thông lệ quốc tế; lực toán, xử lý vấn đề tranh chấp khiếu nại từ phía Tư vấn, Nhà thầu, yếu tố rủi ro công tác chậm bàn giao mặt bằng, vướng mắc cơng trình tiện ích, sai sót q trình khảo sát, lập thiết kế dự tốn, khó khăn cơng tác bàn giao tiếp nhận dẫn đến thời gian bàn giao cơng trình kéo dài Tác giả tiến hành phân tích nguyên nhân gây rủi ro việc thực dự án đầu tư sử dụng nguồn vốn ODA, đồng thời tác giả đưa số biện pháp hạn chế rủi ro có khả xảy cao biện pháp đối phó với rủi ro xảy dự án để giảm thiểu tác động rủi ro xấu đến dự án - 118 - Với vấn đề trình bày luận văn tài liệu để Chủ đầu tư, đơn vị quản lý dự án, Tư vấn cá nhân công tác lĩnh vực liên quan đến việc thực đầu tư dự án sử dụng nguồn vốn ODA tham khảo để quản trị rủi ro trình quản lý dự án từ giai đoạn chuẩn bị đầu tư, thực đầu tư đến giai đoạn hồn thành cơng trình đưa vào khai thác sử dụng, nhằm hạn chế tối đa rủi ro xấu xảy phát huy tối đa hiệu nguồn vốn ODA công xây dựng đất nước Trong luận văn này, tác giải cố gắng nhiều trình nghiên cứu với kiến thức cịn hạn chế nên khơng thể tránh khỏi số thiếu sót sau: - Các số liệu cập nhật vốn ODA chưa thật đầy đủ 100% để phân tích cụ thể, kỹ nhằm chứng minh rõ tầm quan trọng nguồn vốn việc đầu tư phát triển sở hạ tầng Thành phố Hồ Chí Minh nói riêng Việt Nam nói chung - Nhận dạng yếu tố rủi ro chưa đầy đủ so với tình hình thực tế việc đầu tư thực dự án sử dụng vốn vây ODA, đặc biệt yếu tố rủi ro quy định không rõ ràng Nhà tài trợ - Vì số vấn đề nhạy cảm nên luận văn chưa thật sâu vào phân tích yếu tố rủi ro thiệt hại rủi ro mang lại dự án cụ thể - Các giải pháp hạn chế rủi ro xấu xảy biện pháp đối phó với rủi ro xảy chủ yếu dựa vào ý kiến, kinh nghiệm chủ quan tác giả mà chưa khảo sát ý kiến rộng rãi chuyên gia có kinh nghiệm lâu năm lĩnh vực quản lý dự án Các tác giả nghiên cứu quản trị rủi ro thực dự án ODA cần khắc phục hạn chế nêu Tác giả hy vọng kết nghiên cứu của luận văn giúp ích cơng tác quản trị rủi ro Ban quản lý dự án có sử dụng nguồn vốn vay ODA sử dụng thực tế - 119 - DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO [1] Nghị định 38/2013/NĐ-CP ngày 23/4/2013 phủ quản lý sử dụng nguồn hỗ trợ phát triển thức (ODA) nguồn vốn vay ưu đãi nhà tài trợ [2] Thông tư số 01/2014/TT-BKHĐT ngày 09/01/2014 Bộ kế hoạch Đầu tư hướng dẫn thực quản lý sử dụng nguồn hỗ trợ phát triển thức (ODA) nguồn vốn vay ưu đãi nhà tài trợ [3] Nghị định 15/2013/NĐ-CP ngày 06/02/2013 phủ quản lý chất lượng cơng trình xây dựng [4] NGƯT.PGS.TS Nguyễn Minh Duệ, Quản trị rủi ro, Trường Đại học Bách Khoa Hà Nội – năm 2007 [5] GS.TSKH Nghiêm Văn Dĩnh, Giáo trình quản lý thực dự án 2010 [6] GS.TSKH Nghiêm Văn Dĩnh, Giáo trình quản lý đầu tư xây dựng giao thông [7] PGS.TS Phạm Văn Vạng, Dự án đầu tư quản trị dự án đầu tư giao thông vận tải, NXB GTVT [8] TS Phan Thị Thái, Bài giảng Phân tích rủi ro hoạt động đầu tư, Trường Đại học Mỏ-Đại chất, Hà Nội Năm 2009 [9] Trịnh Thùy Anh (2006), số giải pháp hạn chế rủi ro dự án xây dựng cơng trình giao thơng Việt Nam, Luận văn tiến sỹ kinh tế trường Đại học Giao thông vận tải Hà Nội [10].Trịnh Thùy Anh, xây dựng danh mục rủi ro dự án cơng trình xây dựng giao thơng Việt Nam nay, Tạp chí Khoa học giao thông vận tải số 16, 2008 [11].Phạm Thị Trang, nghiên cứu giải pháp quản trị rủi ro dự án thi cơng xây dựng, tạp chí khoa học công nghệ Đại học Đà Nẵng – số 1(36).2010 [12].Đỗ Thị Thu, Quản lý rủi ro dự án sử dụng vốn ODA cho phát triển giao thông đô thị, Luận văn Thạc sỹ Trường Đại học Bách Khoa Tp.HCM năm 2012 [13].Đoàn Thị Huyền, Quản lý rủi ro đầu tư bất động sản Công ty Cổ phần Đầu tư Phát triển Nhà đất Cotec, luận văn Thạc sỹ Trường Đại học giao thông vận tải năm 2013 [14].Mẫu hợp đồng đấu thầu quốc tế tư vấn xây dựng cơng trình - 120 - [15].Các số liệu báo cáo Ban Quản lý đầu tư xây dựng cơng trình giao thơng thị Thành phố [16].Các số liệu báo cáo thu thập từ Sở Giao thông vận tải Thành phố Hồ Chí Minh [17].Hồng Nhung (2013) http://www.tapchitaichinh.vn/Su-kien-Tai-chinh/JICAuu-tien-cho-Viet-Nam-vay-19-ty-USD-trong-nam-tai-khoa-2012/23870.tctc [18].Nguyên Minh (2014) http://muasamcong.vn/danh-muc-tin/detail/du-an-tuyenduong-sat-do-thi-ben-thanh-suoi-tien-tp-hcm-nguy-co-doi-von-vi-cham-giaiphong [19] Minh Quyết (2014) http://vtc.vn/du-an-cau-nhat-tan-cham-tien-do-ha-noitruy-trach-nhiem.2.518263.htm [20].http://www.jica.go.jp/vietnam/english/office/others/pdf/old_jbic_02.pdf [21].http://www.moit.gov.vn/vn/pages/VanBanDieuHanh.aspx?TypeVB=0&vID=1 0245 [22].http://baodientu.chinhphu.vn/Thi-truong/Cao-toc-TPHCMLong-ThanhDauGiay-thong-xe-truoc-Tet/213924.vgp [23].http://drvn.mt.gov.vn/webdrvn/index.php?q=content/quy-hoach-phat-trienmang-duong-bo-cao-toc-viet-nam-den-nam-2020-va-tam-nhin-sau-nam-2020 [24].Ủy ban nhân dân thành phố (năm2000) Báo cáo quy hoạch tổng thể hệ thống nước thành phố Hồ Chí Minh đến năm 2020 ... NGHỆ TP. HCM - HỒNG NGUYỄN PHI ANH MỘT SỐ GIẢI PHÁP QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG THỰC HIỆN DỰ ÁN ODA TẠI BAN GIAO THÔNG - ĐÔ THỊ TP. HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ Chuyên ngành: QUẢN TRỊ... thực dự án ODA, chương thực trạng quản trị rủi ro thực dự án ODA Ban Quản lý Đầu tư xây dựng công trình Giao thơng - Đơ thị Thành phố chương số giải pháp quản trị rủi ro thực dự án ODA Ban Quản. .. 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP QUẢN TRỊ RỦI RO TRONG THỰC HIỆN DỰ ÁN ODA TẠI BAN QUẢN LÝ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH GIAO THÔNG – ĐÔ THỊ THÀNH PHỐ 71 3.1 Định hướng phát triển Ban Giao thông- Đô thị