Một số giải pháp hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư công tại Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang

Một số giải pháp hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư công tại Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang Một số giải pháp hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư công tại Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang luận văn tốt nghiệp thạc sĩ

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI

NGUYỄN MAI VĂN KHOA

MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ

DỰ ÁN ĐẦU TƯ CÔNG TẠI BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ

XÂY DỰNG CÁC CÔNG TRÌNH GIAO THÔNG

TỈNH TUYÊN QUANG

LUẬN VĂN THẠC SỸ NGÀNH QUẢN LÝ KINH TẾ

HÀ NỘI – 2019

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI

NGUYỄN MAI VĂN KHOA

MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ

DỰ ÁN ĐẦU TƯ CÔNG TẠI BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ

XÂY DỰNG CÁC CÔNG TRÌNH GIAO THÔNG

TỈNH TUYÊN QUANG

Chuyên ngành: Quản lý kinh tế

Mã số đề tài: 17AQLKT – TQ32

LUẬN VĂN THẠC SỸ QUẢN LÝ KINH TẾ

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS PHAN THỊ THÁI

HÀ NỘI – 2019

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của bản thân và không sao chép các công trình nghiên cứu của người khác để làm sản phẩm của riêng mình Các số liệu có nguồn gốc rõ ràng, tuân thủ đúng nguyên tắc và kết quả trình bày trong luận văn được thu thập trong quá trình nghiên cứu là trung thực chưa từng được ai công bố trước đây Tác giả hoàn toàn chịu trách nhiệm về tính xác thực và nguyên bản của luận văn

Hà Nội, tháng 3 năm 2019

Tác giả

Nguyễn Mai Văn Khoa

LỜI CẢM ƠN

Qua thời gian nghiên cứu, tìm hiểu tại Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang, em đã nỗ lực, cố gắng vận dụng những

kiến thức đã được học trong nhà trường để hoàn thành luận văn với tên đề tài “Một

số giải pháp hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư công tại Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang”

Để hoàn thành luận văn này, em xin chân thành cảm ơn các thầy, cô giáo Trường Đại học Bách khoa Hà Nội đã truyền đạt những tri thức bổ ích, tạo điều kiện giúp đỡ trong thời gian em học tập tại trường

Em cũng xin gửi lời cảm ơn đến tập thể lãnh đạo và cán bộ nhân viên Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang đã tạo điều kiện giúp đỡ, động viên, giúp em hoàn thành luận văn đúng thời hạn quy định của nhà trường

Cuối cùng em xin gửi lời cảm ơn sâu sắc tới TS Phan Thị Thái, người đã tận tình hướng dẫn chỉ bảo em trong suốt quá trình thực hiện luận văn

Em xin chân thành cảm ơn !

Hà Nội, tháng 3 năm 2019

Tác giả

Nguyễn Mai Văn Khoa

MỤC LỤC

PHẦN MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của đề tài 1

2 Một số công trình nghiên cứu có liên quan 2

3 Mục tiêu nghiên cứu 4

3.1 Mục tiêu chung 4

3.2 Mục tiêu cụ thể 4

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu 5

4.1 Đối tượng nghiên cứu 5

4.2 Phạm vi nghiên cứu 5

5 Phương pháp nghiên cứu 5

6 Đóng góp của đề tài 6

7 Kết cấu của đề tài 6

Chương 1 CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ CÔNG 7

1.1 Đầu tư công 7

1.1.1 Khái niệm Đầu tư công 7

1.1.2 Đặc điểm của Đầu tư công 8

1.1.3 Vai trò của Đầu tư công 8

1.2 Dự án đầu tư công 9

1.2.1 Khái niệm dự án đầu tư công 9

1.2.2 Đặc điểm của dự án đầu tư công 12

1.2.3 Phân loại dự án đầu tư công 13

1.2.4 Vai trò của dự án đầu tư công 14

1.3 Quản lý dự án đầu tư công 15

1.3.1 Khái niệm Quản lý dự án đầu tư công 15

1.3.2 Yêu cầu, nguyên tắc quản lý dự án đầu tư công 16

1.3.3 Nội dung quản lý dự án đầu tư công 18

1.3.4 Các hình thức tổ chức quản lý dự án đầu tư công 21

1.3.5 Các tiêu chí đánh giá hiệu quả quản lý dự án đầu tư công 24

1.4 Kinh nghiệm quản lý dự án đầu tư công của một số địa phương trong nước và bài học kinh nghiệm cho Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao

thông tỉnh Tuyên Quang 29

1.4.1 Kinh nghiệm của Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Thái Nguyên 29

1.4.2 Kinh nghiệm của Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Bắc Giang 31

1.4.3 Bài học kinh nghiệm đối với Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang 33

TÓM TẮT CHƯƠNG 1 34

Chương 2 THỰC TRẠNG QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ CÔNGTẠI BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÁC CÔNG TRÌNH GIAO THÔNG TỈNH TUYÊN QUANG 35

2.1 Giới thiệu chung về tỉnh Tuyên Quang 35

2.1.1 Điều kiện tự nhiên 35

2.1.2 Điều kiện kinh tế xã hội 39

2.1.3 Đánh giá chung về tỉnh Tuyên Quang 42

2.2 Giới thiệu về Ban quản lý dự án các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang 43

2.2.1 Cơ cấu tổ chức bộ máy quản lý 43

2.2.2 Chức năng, nhiệm vụ của Ban 45

2.2.3 Tình hình nhân sự của Ban 46

2.3 Thực trạng quản lý dự án đầu tư công tại Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang 49

2.3.1 Căn cứ pháp lý và tổng hợp các dự án do Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang được giao quản lý 49

2.3.2 Thực trạng quản lý dự án đầu tư công tại Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang theo các tiêu chí đánh giá 54

2.3.3 Thực trạng quản lý dự án đầu tư công tại Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang theo nội dung quản lý 60

2.4 Đánh giá chung về công tác quản lý các dự án đầu tư công của Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang 73

2.4.1 Những kết quả đạt được 73

2.4.2 Một số hạn chế và nguyên nhân của hạn chế 75

TÓM TẮT CHƯƠNG 2 78

Chương 3 MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ CÔNG TẠI BAN QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÁC CÔNG TRÌNH GIAO THÔNGTỈNH TUYÊN QUANG 79

3.1 Phương hướng, nhiệm vụ của Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang năm 2019 79

3.2 Một số giải pháp hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư công tại Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang 80

3.2.1 Hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư 80

3.2.2 Hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư trong giai đoạn thực hiện đầu tư 83

3.2.3 Hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư trong giai đoạn kết thúc đầu tư 85

3.2.4 Tăng cường công tác phối hợp với các đơn vị liên quan trong quản lý dự án 87 3.2.5 Nâng cao chất lượng đội ngũ cán bộ quản lý dự án đầu tư công 88

3.3 Kiến nghị 90

3.3.1 Kiến nghị với Nhà nước 90

3.3.2 Kiến nghị với tỉnh Tuyên Quang 90

TÓM TẮT CHƯƠNG 3 91

KẾT LUẬN 92

TÀI LIỆU THAM KHẢO 94

PHỤ LỤC 96

DANH MỤC BẢNG BIỂU

Bảng 2.1: Đội ngũ cán bộ triển khai quản lý các dự án đầu tƣ công tại

Bảng 2.2: Các lĩnh vực của dự án do Ban Quản lý dự án đầu tƣ xây

dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang năm 2017, 2018 51 Bảng 2.3: Quy mô vốn đầu tƣ của dự án do Ban Quản lý dự án đầu tƣ

xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang năm 2017, 2018 53 Bảng 2.4: Tình hình quản lý tiến độ các dự án năm 2017-2018 55

Bảng 2.5: Tình hình quản lý chi phí các dự án năm 2017 - 2018 57 Bảng 2.6: Tổng giá trị trúng thầu của các dự án do Ban Quản lý năm

Bảng 2.7: Tỷ lệ giải ngân vốn đầu tƣ của các dự án năm 2017 - 2018 70 Bảng 2.8: Thời gian quy định quyết toán công trình hoàn thành 72

DANH MỤC HÌNH

Hình 1.1: Các lĩnh vực quản lý dự án đầu tư đầu tư 19

Hình 2.1 Bản đồ hành chính tỉnh Tuyên Quang 35

Hình 2.2: Cơ cấu tổ chức của Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các

công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang 44 Hình 2.3: Các bước quản lý dự án của Ban Quản lý dự án đầu tư xây

dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang ở giai đoạn chuẩn bị

đầu tư

61

Hình 2.4: Kiểm soát quy trình lập dự án đầu tư của Ban Quản lý dự án

đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang 63

Hình 2.5: Quy trình kiểm soát, thanh toán vốn đầu tư tại Ban QLDA đầu

tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang 69 Hình 2.6: Tỷ lệ giải ngân vốn đầu tư của các dự án năm 2017 - 2018 71 Hình 2.7: Quản lý công tác quyết toán công trình tại Ban Quản lý dự án

đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang 71

PHẦN MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trước thời điểm Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 của Chính phủ

về quản lý dự án đầu tư xây dựng (có hiệu lực kể từ ngày 05/8/2015), đối với các dự

án đầu tư xây dựng sử dụng nguồn vốn đầu tư công được giao cho Sở Giao thông vận tải làm chủ đầu tư Ở thời điểm này, Sở Giao thông vận tải thực hiện quản lý dự án dựa trên các Ban Quản lý dự án trực thuộc Sở Các Ban Quản lý dự án thuộc Sở Giao thông vận tải Tuyên Quang được phân theo nguồn vốn đầu tư (bao gồm: Ban quản lý

dự án nâng cấp tỉnh lộ ADB, Ban quản lý dự án vốn sự nghiệp kinh tế, Ban quản lý

dự án giao thông nông thôn 3, Ban quản lý dự án giao thông) Theo đó, có những thành viên chuyên trách thực hiện công việc tại Ban Quản lý dự án

Tuy nhiên, bên cạnh đó có nhiều thành viên Ban Quản lý dự án được trưng tập

từ các phòng, ban, cơ quan chuyên môn của Sở Giao thông vận tải và làm việc theo chế độ kiêm nhiện Do vậy, trình độ của các thành viên thuộc các Ban Quản lý dự án thiếu sự đồng đều về chuyên môn quản lý dự án Mặt khác, công tác quản lý dự án của các Ban Quản lý dự án còn hạn chế, chưa đáp ứng theo yêu cầu của pháp luật về xây dựng, đặc biệt còn có cán bộ thuộc các phòng Tài chính - Kế hoạch, Thanh tra Sở Giao thông vận tải,…vừa làm công tác thẩm định, kiểm tra dự án lại vừa làm kiêm nhiệm cán bộ Ban Quản lý dựa án Từ đó dẫn đến tình trạng chung là vừa thực hiện vai trò quản lý Nhà nước về xây dựng, vừa thực hiện nhiệm vụ của Ban Quản lý

dự án, chất lượng quản lý của nhiều dự án còn chưa cao, chưa đảm bảo các yêu

cầu về chuyên môn kỹ thuật từ khâu chuẩn bị đầu tư, thực hiện đầu tư, kết thúc đầu tư nghiệm thu bàn giao đưa công trình vào khai thác sử dụng, việc quyết toán một số dự án kéo dài gây khó khăn trong công tác quản lý, thanh toán vốn Từ thực tế nêu trên, ngày 14 tháng 12 năm 2016, Ủy ban nhân dân tỉnh Tuyên Quang

đã ban hành Quyết định số 422/QĐ-UBND về việc thành lập Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang dựa trên cơ sở sáp nhập Ban Quản lý dự án nâng cấp tỉnh lộ ADB, Ban quản lý dự án vốn sự nghiệp kinh tế, Ban quản lý dự án giao thông nông thôn 3, Ban quản lý dự án giao thông thuộc Sở Giao thông vận tải, thực hiện theo quy định của Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 về quản lý dự án đầu tư xây dựng

2Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang là đơn vị sự nghiệp trực thuộc Ủy ban nhân dân tỉnh Tuyên Quang (tách hoàn toàn khỏi Sở Giao thông vận tải) Việc thành lập Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh là cần thiết và phù hợp trước nhu cầu quản

lý phát triển hiện nay và quy định của pháp luật về xây dựng Việc quản lý dự án theo mô hình chuyên nghiệp làm cho việc thẩm định, quản lý dự án được thực hiện khách quan hơn (nhiệm vụ thẩm định, quản lý nhà nước thuộc Sở giao thông vận tải; nhiệm vụ thực hiện hiện quản lý dự án đầu tư công thuộc lập Ban Quản lý dự án đầu

tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh) Không còn việc kiêm nhiệm của cán bộ quản lý dự án; đảm bảo tính chuyên môn, sự kết nối đồng bộ giữa các giai đoạn chuẩn bị đầu tư, thực hiện đầu tư và kết thúc đầu tư, nghiệm thu, bàn giao đưa công trình vào sử dụng, nhằm đạt được mục tiêu trong đầu tư xây dựng đã đề ra Tuy nhiên, do mới thành lập trên cơ sở sáp nhập cán bộ từ nhiều đơn vị khác nhau, số lượng cán bộ còn hạn chế, thực hiện quản lý nhiều dự án có quy mô lớn nên công tác quản lý dự án tại Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang còn một số hạn chế Từ thực tế nêu trên, em lựa chọn nghiên cứu đề

tài: “Một số giải pháp hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư công tại Ban Quản

lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang” làm đề tài

luận văn thạc sĩ

2 Một số công trình nghiên cứu có liên quan

Liên quan đến hoạt động quản lý dự án đầu tư xây dựng vốn ngân sách Nhà nước tại Ban Quản lý dự án đã có một số công trình nghiên cứu về vấn đề này, trong

đó có những công trình liên quan trực tiếp đến đề tài có thể kể đến là:

- Luận văn “Hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình tại Ban Quản lý dự án huyện Sóc Sơn giai đoạn 2007 - 2020” của tác giả Trần Văn Tuyển Luận văn đã hệ thống hóa cơ sở lý luận về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình; phân tích thực trạng công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình tại Ban Quản lý dự án Huyện Sóc Sơn trong giai đoạn 2007 - 2012; từ đó đề xuất 5 nhóm giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình tại Ban Quản lý dự án huyện Sóc Sơn đến năm 2020

- Luận văn “Hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng tại Ban Quản

lý dự án huyện Mê Linh - Thành phố Hà Nội” của tác giả Nguyễn Ngọc Vĩnh Luận văn đề cập đến những vấn đề lý luận chung về dự án đầu tư và công tác quản lý dự

án đầu tư xây dựng Luận văn đã tập trung vào đánh giá thực trạng quản lý dự án đầu tư xây dựng tại Ban Quản lý dự án huyện Mê Linh đồng thời tìm ra những hạn chế, nguyên nhân của những hạn chế đó Luận văn đề xuất những giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả về công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng từ nguồn vốn ngân sách Nhà nước trên địa bàn huyện Mê Linh, thành phố Hà Nội

- Luận văn “Hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình tại Ban Quản lý dự án huyện Thanh Trì - Hà Nội” của tác giả Lê Thị Phương Trong giai đoạn 2009-2012, Ban Quản lý dự án huyện Thanh Trì đã được giao thực hiện nhiều dự án, tổng số vốn giải ngân hàng năm đều đạt trên 90% kế hoạch Ban Quản

lý dự án có quy trình quản lý dự án rõ ràng, quy trình gắn chặt với quy định của Nhà nước, việc thực thi bám sát các văn bản pháp luật, nhiều dự án hoàn thành đúng tiến độ, đảm bảo trong phạm vi chi phí được giao mà không phát sinh những vấn đề lớn về chất lượng sau khi đi vào hoạt động Bên cạnh những kết quả đạt được, công tác quản lý tại Ban Quản lý dự án huyện Thanh Trì còn một số hạn chế nhất định Nhiều nội dung quản lý bị xem nhẹ, không có quy trình quản lý cụ thể như quản lý rủi ro, lập kế hoạch tổng quan Nhiều dự án tiến độ thực hiện còn chậm

cả ở giai đoạn chuẩn bị đầu tư và giai đoạn thi công Chi phí nhiều dự án phát sinh cao hơn so với kế hoạch và nhiều dự án không có vốn thực hiện do không có kế hoạch vốn cụ thể trước khi thực hiện Công tác lựa chọn nhà thầu còn nhiều bất cập Công tác quản lý tiến độ, chi phí, chất lượng còn mang tính hình thức, không kiểm tra giám sát chặt chẽ các nhà thầu thi công Trình độ của các cán bộ quản lý dự án

4còn nhiều yếu kém, thiếu sự phối hợp giữa các cán bộ trong ban, thiếu sự phối hợp với các bộ phận ban ngành khác Dựa trên các hạn chế, luận văn đề xuất 4 giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tƣ xây dựng công trình tại Ban Quản lý

dự án huyện Thanh Trì - Hà Nội

- Luận văn “Hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tƣ công tại Sở Nông nghiệp và Phát triển nông thôn Thanh Hóa” của tác giả Đậu Mạnh Hiệp Luận văn

đã hệ thống hóa cơ sở lý luận về dự án đầu tƣ công; phân tích thực trạng công tác quản lý các dự án đầu tƣ công tại Sở Nông nghiệp và Phát triển nông thôn Thanh Hóa trong giai đoạn 2014-2016, từ đó đề xuất các giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tƣ công tại Sở Nông nghiệp và Phát triển nông thôn Thanh Hóa

Nhìn chung, các công trình trên đã có những cách tiếp cận khác nhau, hoặc trực tiếp, hoặc gián tiếp đến vấn đề hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tƣ xây dựng tại Ban Quản lý dự án đầu tƣ xây dựng Đó là nguồn tài liệu quý giá giúp tôi

có đƣợc những thông tin cần thiết để kế thừa và phát triển trong luận văn của mình Tuy nhiên, trong các công trình nghiên cứu đã công bố chƣa có công trình nào nghiên cứu về hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tƣ xây dựng vốn đầu tƣ công tại Ban Quản lý dự án đầu tƣ xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang Vì vậy, tác giả đã lựa chọn nghiên cứu đề tài “Một số giải pháp hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tƣ công tại Ban Quản lý dự án đầu tƣ xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang”

3 Mục tiêu nghiên cứu

3.1 Mục tiêu chung

Đề xuất các giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tƣ công tại Ban Quản lý dự án đầu tƣ xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang trong thời gian tới

3.2 Mục tiêu cụ thể

- Hệ thống hóa cơ sở lý luận và thực tiễn về quản lý dự án đầu tƣ công

- Phân tích thực trạng quản lý dự án đầu tƣ công tại Ban Quản lý dự án đầu tƣ xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang Từ thực trạng, luận văn rút ra những kết quả đạt đƣợc, những hạn chế còn tồn tại và nguyên nhân của hạn chế trong

5công tác quản lý dự án đầu tư công tại Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang

- Đề xuất một số giải pháp hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư công tại Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu của đề tài là công tác quản lý dự án đầu tư công tại Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang

4.2 Phạm vi nghiên cứu

- Phạm vi về không gian: Đề tài được nghiên cứu tại Ban Quản lý dự án đầu

tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang

- Phạm vi về thời gian: Các số liệu được thu thập và phân tích trong luận văn được lấy trong thời gian 2 năm từ năm 2017 – 2018 (Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang được thành lập ngày 14/12/2016) Các giải pháp đề xuất đến năm 2020, tầm nhìn đến năm 2025

5 Phương pháp nghiên cứu

Để đạt được mục tiêu nghiên cứu, luận văn sử dụng một số phương pháp nghiên cứu sau đây:

- Phương pháp nghiên cứu tại bàn (Desk research): để hệ thống hóa cơ sở lý luận về quản lý dự án đầu tư công và thu thập số liệu phục vụ cho phân tích thực trạng công tác quản lý dự án đầu tư công tại Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang

- Phân tích so sánh: để xác định những bất cập trong công tác quản lý dự án đầu tư công tại Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang

- Phân tích nhân - quả: để xác định nguyên nhân của những bất cập trong công tác quản lý dự án đầu tư công tại Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang

- Phương pháp tổng hợp: để đề xuất các giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư công tại Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang

7 Kết cấu của đề tài

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, đề tài được kết cấu thành 3 chương:

Chương 1: Cơ sở lý luận và thực tiễn về quản lý dự án đầu tư công

Chương 2: Thực trạng quản lý dự án đầu tư công tại Ban quản lý dự án đầu

tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang

Chương 3: Một số giải pháp hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư công tại Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang

Chương 1

CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN

ĐẦU TƯ CÔNG 1.1 Đầu tư công

1.1.1 Khái niệm Đầu tư công

- Khái niệm về Đầu tư

+ Theo Luật Đầu tư năm 2005: Đầu tư là việc nhà đầu tư bỏ vốn bằng các loại

tài sản hữu hình hoặc vô hình để hình thành tài sản tiến hành các hoạt động đầu tư theo quy định của Luật này và các quy định khác của pháp luật có liên quan

+ Theo Luật Đầu tư năm 2014: Đầu tư kinh doanh là việc nhà đầu tư bỏ vốn

đầu tư để thực hiện hoạt động kinh doanh thông qua việc thành lập tổ chức kinh tế; đầu tư góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp của tổ chức kinh tế; đầu tư theo hình thức hợp đồng hoặc thực hiện dự án đầu tư

Theo nghĩa chung nhất thì đầu tư là sự hy sinh các nguồn lực ở hiện tại để tiến hành các hoạt động nào đó nhằm thu về cho người đầu tư các kết quả nhất định trong tương lai lớn hơn các nguồn lực đã bỏ ra Các nguồn lực có thể là tiền, tài nguyên thiên nhiên, sức lao động và trí tuệ, khoa học công nghệ Các kết quả đạt được của hoạt động đầu tư có thể là sự tăng thêm về tài sản tài chính, tài sản vật chất và nguồn nhân lực có đủ điều kiện để làm việc với năng suất cao hơn trong nền

sản xuất xã hội

- Khái niệm về Đầu tư công

Theo Khoản 15, Điều 4, Luật Đầu tư công năm 2014 thì: “Đầu tư công là hoạt động đầu tư của Nhà nước vào các chương trình, dự án xây dựng kết cấu hạ tầng kinh tế – xã hội và đầu tư vào các chương trình, dự án phục vụ phát triển kinh

tế – xã hội” Hoạt động đầu tư công bao gồm lập, thẩm định, quyết định chủ trương đầu tư; lập, thẩm định, quyết địnhchương trình, dự án đầu tư công; lập, thẩm định, phê duyệt, giao, triển khai thực hiện kế hoạch đầu tư công; quản lý, sử dụng vốn đầu tư công; theo dõi và đánh giá, kiểm tra, thanh tra kế hoạch, chương trình,

dự án đầu tư công

1.1.2 Đặc điểm của Đầu tư công

- Đối tượng của đầu tư công

Cơ sở hạ tầng là đối tượng chính của đầu tư công, là một bộ phận đặc thù của

cơ sở vật chất kỹ thuật trong nền kinh tế quốc dân có chức năng, nhiệm vụ cơ bản là đảm bảo những điều kiện chung cần thiết cho quá trình sản xuất và tái sản xuất mở rộng được diễn ra bình thường, liên tục Có cơ sở hạ tầng đồng bộ và hiện đại, nền kinh tế mới có điều kiện để tăng trưởng nhanh, ổn định và bền vững Trình độ phát triển của cơ sở hạ tầng có ảnh hưởng đến trình độ phát triển của đất nước, có tác động tích cực đến tăng trưởng kinh tế và công tác xoá đói giảm nghèo

- Về lĩnh vực đầu tư

Các lĩnh vực của đầu tư công được quy định tại Điều 5, Luật Đầu tư công năm 2014, bao gồm: đầu tư chương trình, dự án kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội; Đầu tư phục vụ hoạt động của cơ quan nhà nước, đơn vị sự nghiệp, tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội; Đầu tư và hỗ trợ hoạt động cung cấp sản phẩm, dịch

vụ công ích; Đầu tư của Nhà nước tham gia thực hiện dự án theo hình thức đối tác công tư (là đầu tư được thực hiện trên cơ sở hợp đồng giữa cơ quan nhà nước có thẩm quyền và nhà đầu tư, doanh nghiệp dự án để thực hiện, quản lý, vận hành dự

án kết cấu hạ tầng, cung cấp các dịch vụ công)

- Về nguồn vốn đầu tư

Theo Khoản 21, Điều 4, Luật Đầu tư công năm 2014 thì nguồn vốn đầu tư công bao gồm: vốn ngân sách nhà nước, vốn công trái quốc gia, vốn trái phiếu Chính phủ, vốn trái phiếu chính quyền địa phương, vốn hỗ trợ phát triển chính thức (ODA) và vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài, vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối ngân sách nhà nước, các khoản vốn vay khác của ngân sách địa phương để đầu tư

1.1.3 Vai trò của Đầu tư công

- Tạo sự lan tỏa tích cực trong nền kinh tế

Đầu tư công có thể được chia thành ba nhóm hoạt động chính, cụ thể là các hoạt động kinh tế, xã hội và hành chính Các hoạt động kinh tế bao gồm các hoạt động liên quan đến kinh tế như các hoạt động sản xuất, xây dựng, giao thông vận tải, các dịch vụ lưu trú và ăn uống, bất động sản, tài chính, ngân hàng và bảo hiểm

9Các hoạt động xã hội bao gồm các hoạt động liên quan đến con người như các hoạt động chuyên môn, khoa học và kỹ thuật, giáo dục và đào tạo, sức khỏe con người

và công tác xã hội, nghệ thuật và giải trí Các hoạt động hành chính là các hoạt động của Chính phủ như quản trị công, quốc phòng, an ninh bắt buộc Như vậy có thể nói, hoạt động đầu tư công bao phủ toàn diện các lĩnh vực của đời sống kinh tế xã hội, an ninh quốc phòng Vì vậy, hoạt động đầu tư công tạo sự lan tỏa tích cực trong nền kinh tế thông qua việc phát huy hiệu quả của các dự án đầu tư công đem lại

- Thúc đẩy sự phát triển của khu vực kinh tế tư nhân

Việc phân biệt giữa đầu tư tư nhân và đầu tư công, theo đó đầu tư công được cho là đầu tư cho kết cấu hạ tầng Việc phân biệt như vậy rất có ý nghĩa vì đầu tư cho kết cấu hạ tầng có những điểm khác biệt với nguồn vốn được sử dụng trong các doanh nghiệp Kết cấu hạ tầng là vốn tồn tại bên ngoài doanh nghiệp và hỗ trợ hoạt động kinh tế của các doanh nghiệp cũng như các hoạt động của các cá nhân Do vậy, nhiều doanh nghiệp và cá nhân trong một khu vực có hưởng lợi từ kết cấu hạ tầng đó mà không mất thêm chi phí hoặc ít nhất với chi phí thấp hơn nếu kết cấu hạ tầng đó phải cung cấp thêm cho người sử dụng khác Vì vậy, đầu tư công đã mang đến những lợi ích ngoại lai cho khu vực kinh tế tư nhân, từ đó góp phần thúc đẩy khu vực kinh tế tư nhân phát triển

- Là động lực thúc đẩy tăng trưởng kinh tế

Ở nước ta hiện nay, đầu tư công chiếm tỷ trọng trung bình khoảng 35%-40% tổng vốn đầu tư toàn xã hội Cơ sở hạ tầng là đối tượng chính của đầu tư công, vì vậy đầu tư công được coi là động lực chính thúc đẩy tăng trưởng kinh tế Cơ sở hạ tầng phát triển mở ra khả năng thu hút các luồng vốn đầu tư đa dạng cho phát triển kinh tế - xã hội Cơ sở hạ tầng phát triển đồng bộ, hiện đại là điều kiện để phát triển các vùng kinh tế động lực, các vùng kinh tế trọng điểm và từ đó tạo ra các tác động lan toả lôi kéo các vùng liền kề phát triển Bên cạnh đó, cơ sở hạ tầng phát triển trực tiếp tác động đến các vùng nghèo, hộ nghèo thông qua việc cải thiện hạ tầng mà nâng cao điều kiện sống của hộ

1.2 Dự án đầu tư công

1.2.1 Khái niệm dự án đầu tư công

* Khái niệm dự án đầu tư

- Theo Ngân hàng thế giới (WB): “Dự án đầu tư là tổng thể các chính sách, hoạt động và chi phí liên quan đến nhau được hoạch định nhằm đạt được mục tiêu nào đó trong thời gian nhất định”

- Theo Nghị định 42/CP ngày 16/07/1996 của Chính phủ về việc ban hành điều lệ quản lý đầu tư và xây dựng thì: “Dự án đầu tư là tập hợp những đề xuất về việc bỏ vốn để tạo mới, mở rộng, hoặc cải tạo những đối tượng nhất định nhằm đạt được sự tăng trưởng về số lượng, cải tiến hoặc nâng cao chất lượng của sản phẩm hay dịch vụ nào đó trong khoảng thời gian xác định”

- Theo Nghị định 88/CP ngày 01/09/1999 của Chính phủ về việc ban hành quy chế đấu thấu thì: “Dự án là tập hợp những đề xuất để thực hiện một phần hay toàn bộ công việc, mục tiêu hoặc yêu cầu nào đó”

- Theo Luật đầu tư năm 2005 thì “Dự án đầu tư là tập hợp các đề xuất bỏ vốn trung và dài hạn để tiến hành các hoạt động đầu tư trên địa bàn cụ thể, trong khoảng thời gian xác định”

- Theo Luật đầu tư năm 2014 thì “Dự án đầu tư là tập hợp đề xuất bỏ vốn trung hạn hoặc dài hạn để tiến hành các hoạt động đầu tư kinh doanh trên địa bàn

cụ thể, trong khoảng thời gian xác định”

Theo nghĩa chung nhất có thể định nghĩa dự án đầu tư như sau: Dự án đầu tư

là một lĩnh vực hoạt động đặc thù, một nhiệm vụ cần phải được thực hiện với phương pháp riêng, nguồn lực riêng và theo một kế hoạch tiến độ nhằm tạo ra thực thể mới Dự án đầu tư có thể xem xét từ nhiều góc độ khác nhau:

+ Về mặt hình thức: Dự án đầu tư là một tập hợp hồ sơ tài liệu trình bày một cách chi tiết, có hệ thống các hoạt động và chi phí theo một kế hoạch để đạt được những kết quả và thực hiện được những mục tiêu nhất định trong tương lai

+ Trên góc độ quản lý: Dự án đầu tư là một công cụ quản lý sử dụng vốn, vật

tư, lao động để tạo ra các kết quả tài chính, kinh tế - xã hội trong một thời gian dài

+ Trên góc độ kế hoạch: Dự án đầu tư là một công cụ thể hiện kế hoạch chi tiết của một công cuộc đầu tư sản xuất kinh doanh, phát triển kinh tế - xã hội, làm tiền đề cho cho các quyết định đầu tư và tài trợ

+ Về mặt nội dung, dự án đầu tư là một tập hợp các hoạt động có liên quan với nhau được kế hoạch hoá nhằm đạt các mục tiêu đã định bằng việc tạo ra các kết quả

cụ thể trong một thời gian nhất định, thông qua việc sử dụng các nguồn lực xác định

* Khái niệm dự án đầu tư xây dựng

Tại Điều 3, Luật Xây dựng được Quốc hội nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa 13 thông qua ngày 18 tháng 06 năm 2014 thì dự án đầu tư xây

dựng được định nghĩa như sau: “Dự án đầu tư xây dựng là tập hợp các đề xuất có liên quan đến việc sử dụng vốn để tiến hành hoạt động xây dựng để xây dựng mới, sửa chữa, cải tạo công trình xây dựng nhằm phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng công trình hoặc sản phẩm, dịch vụ trong thời hạn và chi phí xác định Ở giai đoạn chuẩn bị dự án đầu tư xây dựng, dự án được thể hiện thông qua Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi đầu tư xây dựng, Báo cáo nghiên cứu khả thi đầu tư xây dựng hoặc Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng” Dự án đầu tư xây dựng bao gồm phần

thuyết minh và phần thiết kế cơ sở

- Phần thuyết minh được lập tuỳ theo loại dự án đầu tư xây dựng, bao gồm các nội dung chủ yếu sau: Mục tiêu, địa điểm, quy mô, công suất, công nghệ, các giải pháp kinh tế - kỹ thuật, nguồn vốn và tổng mức đầu tư, chủ đầu tư và hình thức quản lý dự án, hình thức đầu tư, thời gian, hiệu quả, phòng, chống cháy, nổ, đánh giá tác động môi trường

- Phần thiết kế cơ sở được lập phải phù hợp với từng dự án đầu tư xây dựng, bao gồm thuyết minh và các bản vẽ thể hiện được các giải pháp về kiến trúc; kích thước, kết cấu chính; mặt bằng, mặt cắt, mặt đứng; các giải pháp kỹ thuật, giải pháp

về xây dựng; công nghệ, trang thiết bị công trình, chủng loại vật liệu xây dựng chủ yếu được sử dụng để xây dựng công trình

* Khái niệm dự án đầu tư công

Theo Khoản 13, Điều 4, Luật Đầu tư công năm 2014 thì “Dự án đầu tư công là dự án đầu tư sử dụng toàn bộ hoặc một phần vốn đầu tư công” Cũng theo quy định của Luật Đầu tư công năm 2014 thì vốn đầu tư công bao gồm: vốn ngân sách nhà nước, vốn công trái quốc gia, vốn trái phiếu Chính phủ, vốn trái phiếu chính quyền địa phương, vốn hỗ trợ phát triển chính thức (ODA) và vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài, vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà nước, vốn từ nguồn thu để lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối ngân sách nhà nước, các khoản vốn vay khác của ngân sách địa phương để đầu tư

12Mục tiêu của dự án đầu tư công là hướng tới mục tiêu chung của toàn xã hội nên đối tượng thụ hưởng của những dự án này có quy mô lớn Đặc biệt là những dự

án trong lĩnh vực an ninh, quốc phòng của một đất nước thì đối tượng thụ hưởng ở đây là toàn bộ người dân trong đất nước đó và cả những tổ chức, cá nhân nước ngoài sống và làm việc trên lãnh thổ nước đó

1.2.2 Đặc điểm của dự án đầu tư công

- Sản phẩm xây dựng mang tính cá biệt, đơn chiếc

Sản phẩm xây dựng mang tính đơn chiếc vì phụ thuộc vào đơn đặt hàng của người mua (chủ đầu tư), vào điều kiện địa lý, địa chất công trình nơi xây dựng Sảnphẩm xây dựng mang nhiều tính cá biệt, đa dạng về công dụng, cấu tạo và phương pháp sản xuất, chế tạo Vì vậy, hệ thống quy chuẩn, tiêu chuẩn kỹ thuật, các quy trình quy phạm, công nghệ thi công rất đa dạng và phức tạp

- Sản phẩm được xây dựng và sử dụng tại chỗ

Sản phẩm xây dựng là các công trình được xây dựng và sử dụng tại chỗ Vốn đầu tư xây dựng lớn, thời gian xây dựng cũng như thời gian sử dụng lâu dài Vì tính chất này nên khi tiến hành phải chú ý ngay từ khâu quy hoạch, lập dự án, chọn địa điểm xây dựng, khảo sát thiết kế và tổ chức thi công xây lắp công trình sao cho hợp

lý, tránh phá đi làm lại hoặc sửa chữa dẫn đến không đảm bảo thời gian hoàn thành công trình, gây thiệt hại cho chủ đầu tư, nhà thầu và giảm tuổi thọ công trình

- Sản phẩm xây dựng có kích thước và trọng lượng lớn

Sản phẩm xây dựng thường có kích thước và trọng lượng lớn Số lượng, chủng loại vật tư, thiết bị máy thi công, và hao phí lao động cho mỗi công trình cũng rất khác nhau, luôn thay đổi theo tiến độ thi công Công tác giám sát chất lượng của nguyên vật liệu, cấu kiện, máy móc thiết bị thi công gặp nhiều khó khăn Giá thành sản phẩm xây dựng rất phức tạp, thường xuyên thay đổi theo từng khu vực, từng thời kì gây khó khăn cho công tác khống chế giá thành xây dựng

- Sản phẩm xây dựng liên quan đến nhiều ngành, đến môi trường tự nhiên và cộng đồng dân cư

Sản phẩm xây dựng liên quan đến nhiều ngành cả về phương diện cung cấp các yếu tố đầu vào, thiết kế, chế tạo sản phẩm và về cả phương diện sử dụng công trình Sản phẩm xây dựng ảnh hưởng nhiều đến cảnh quan và môi trường tự nhiên

do đó liên quan nhiều đến lợi ích cộng đồng nhất là với dân cư địa phương nơi đặt công trình Từ đó, vấn đề vệ sinh và bảo vệ môi trường được đặc biệt quan tâm trong xây dựng công trình

- Sản phẩm xây dựng thể hiện trình độ phát triển kinh tế - văn hóa - xã hội từng thời kì

Sản phẩm xây dựng mang tính tổng hợp về kỹ thuật, kinh tế, văn hóa, xã hội và quốc phòng Sản phẩm xây dựng chịu nhiều ảnh hưởng của nhân tố kiến trúc thượng tầng, mang bản sắc văn hóa dân tộc và thói quen tập quán sinh hoạt của dân cư

1.2.3 Phân loại dự án đầu tư công

* Phân loại theo tính chất của dự án

Theo tính chất của dự án, dự án đầu tư công bao gồm:

- Dự án có cấu phần xây dựng là dự án đầu tư: xây dựng mới, cải tạo, nâng cấp, mở rộng dự án đã đầu tư xây dựng, bao gồm cả phần mua tài sản, mua trang thiết bị của dự án

- Dự án không có cấu phần xây dựng là dự án mua tài sản, nhận chuyển nhượng quyền sử dụng đất, mua, sửa chữa, nâng cấp trang thiết bị, máy móc và dự

án khác không quy định tại mục “dự án có cấu phần xây dựng”

* Phân loại theo mức độ quan trọng và quy mô

Theo mức độ quan trọng và quy mô, dự án đầu tư công bao gồm: dự án quan

trọng quốc gia và dự án nhóm A, B, C Cụ thể là:

- Dự án quan trọng quốc gia: là dự án đầu tư độc lập hoặc cụm công trình liên kết chặt chẽ với nhau thuộc một trong các tiêu chí dưới đây:

(i) Sử dụng vốn đầu tư công từ 10.000 tỷ đồng trở lên;

(ii) Ảnh hưởng lớn đến môi trường hoặc tiềm ẩn khả năng ảnh hưởng nghiêm trọng đến môi trường, bao gồm:

+ Nhà máy điện hạt nhân;

+ Sử dụng đất có yêu cầu chuyển mục đích sử dụng đất vườn quốc gia, khu bảo tồn thiên nhiên, khu bảo vệ cảnh quan, khu rừng nghiên cứu, thực nghiệm khoa học từ 50 héc ta trở lên; rừng phòng hộ đầu nguồn từ 50 héc ta trở lên; rừng phòng

hộ chắn gió, chắn cát bay, chắn sóng, lấn biển, bảo vệ môi trường từ 500 héc ta trở lên; rừng sản xuất từ 1.000 héc ta trở lên;

14(iii) Sử dụng đất có yêu cầu chuyển mục đích sử dụng đất trồng lúa nước từ hai vụ trở lên với quy mô từ 500 héc ta trở lên;

(iv) Di dân tái định cư từ 20.000 người trở lên ở miền núi, từ 50.000 người trở lên ở các vùng khác;

(v) Dự án đòi hỏi phải áp dụng cơ chế, chính sách đặc biệt cần được Quốc hội quyết định

- Dự án nhóm A, B, C: ngoài dự án quan trọng quốc gia đã được phân tích ở trên, tùy thuộc vào quy mô và lĩnh vực đầu tư của dự án đầu tư công mà dự án đầu tư công được chia thành 3 nhóm là dự án nhóm A, dự án nhóm B và dự án nhóm C (được quy định tại Điều 8, Điều 9, Điều 10, Luật Đầu tư công năm 2014) Nội dung chi tiết của dự án nhóm A, nhóm B, nhóm C được tác giả thể hiện chi tiết ở phần phụ lục của luận văn

1.2.4 Vai trò của dự án đầu tư công

- Đối với Nhà nước

Dự án đầu tư là tài liệu để các cấp có thẩm quyền xét duyệt cấp giấy phép đầu tư, là căn cứ pháp lý để toà xem xét, giải quyết khi có tranh chấp giữa các bên tham gia đầu tư trong quá trình thực hiện dự án sau này

- Đối với tổ chức tài trợ vốn

Dự án đầu tư là căn cứ để các tổ chức này xem xét tính khả thi của dự án để quyết định nên tài trợ hay không, tài trợ đến mức độ nào cho dự án để đảm bảo rủi

ro ít nhất cho nhà tài trợ

- Đối với việc hoạch định chiến lược phát triển

+ Dự án là công cụ để triển khai thực hiện các nhiệm vụ của chiến lược, quy hoạch và kế hoạch 5 năm, chương trình phát triển một cách có hiệu quả nhất

+ Dự án là phương tiện để gắn kết kế hoạch và thị trường, nâng cao tính khả thi của kế hoạch, đồng thời đảm bảo khả năng điều tiết thị trường theo định hướng xác định của kế hoạch

+ Dự án góp phần giải quyết quan hệ cung cầu về vốn trong phát triển kinh tế

xã hội và giải quyết quan hệ cung cầu về sản phẩm và dịch vụ trên thị trường

+ Dự án góp phần cải thiện đời sống dân cư và cải tiến bộ mặt kinh tế xã hội của từng vùng và của cả nước, tạo tiền đề cho các công ty, doanh nghiệp phát triển

Do dự án đầu tư công có vai trò quan trọng như vậy nên dự án đầu tư công chiếm vị trí cốt yếu trong hệ thống kế hoạch hoá, trong chiến lược phát triển của vùng, của cả nước Nó là công cụ để triển khai nhiệm vụ, mục tiêu của kế hoạch với hiệu quả kinh tế xã hội cao nhất

1.3 Quản lý dự án đầu tư công

1.3.1 Khái niệm Quản lý dự án đầu tư công

- Khái niệm Quản lý dự án đầu tư

Theo tác giả Từ Quang Phương (2006) thì Quản lý dự án đầu tư là quá trình lập kế hoạch, điều phối thời gian, nguồn lực và giám sát quá trình phát triển của dự

án nhằm đảm bảo cho dự án hoàn thành đúng thời hạn, trong phạm vi ngân sách được duyệt và đạt được các yêu cầu đã định về kỹ thuật và chất lượng sản phẩm dịch vụ, bằng những phương pháp và điều kiện tốt nhất cho phép Quản lý dự án đầu tư bao gồm 3 giai đoạn chủ yếu là lập kế hoạch, điều phối thực hiện và thực hiện giám sát các công việc dự án nhằm đạt được những mục tiêu xác định

- Khái niệm Quản lý dự án đầu tư xây dựng

Theo tài liệu bồi dưỡng nghiệp vụ quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình của Trung tâm nghiên cứu đào tạo và phát triển kỹ năng quản lý ban hành năm 2016 thì Quản lý dự án đầu tư công là tập hợp những công cụ và biện pháp của Nhà nước tác động liên tục, có tổ chức, có định hướng mục tiêu vào quá trình đầu tư (bao gồm các giai đoạn: Chuẩn bị đầu tư, thực hiện đầu tư, kết thúc đầu tư đưa dự án vào khai thác sử dụng) để đạt được kết quả, hiệu quả đầu tư và hiệu quả kinh tế - xã hội cao nhất, trong điều kiện cụ thể xác định và trên cơ sở vận dụng sáng tạo những quy luật khách quan và quy luật đặc thù của đầu tư

Quản lý dự án đầu tư công bao gồm lập kế hoạch, tổ chức và quản lý, giám sát quá trình phát triển của dự án nhằm đảm bảo cho dự án hoàn thành đúng thời gian, trong phạm vi vốn đầu tư công đã được duyệt, đảm bảo chất lượng, đạt được mục tiêu cụ thể của dự án và các mục đích đề ra Mục tiêu cơ bản của công tác quản

lý dự án đầu tư công thể hiện ở chỗ các công việc phải được hoàn thành theo yêu cầu và bảo đảm chất lượng, trong phạm vi chi phí được duyệt, đúng thời gian và giữ cho phạm vi dự án không thay đổi

1.3.2 Yêu cầu, nguyên tắc quản lý dự án đầu tư công

* Yêu cầu của công tác quản lý dự án đầu tư công

- Hoàn thành đúng thời gian quy định

- Chi phí nằm trong dự toán ban đầu

- Quá trình thực hiện công việc hợp lý hoặc đạt được các yêu cầu kỹ thuật

- Chủ đầu tư hoặc người sử dụng có được sự thỏa mãn

- Có rất ít sự thay đổi về phạm vi công việc

- Không xảy ra các sự kiện bất lợi lớn cho đơn vị chủ quản của nhóm thực hiện dự án

Tuy nhiên, cho đến nay hầu như rất ít dự án đầu tư công có thể đáp ứng được toàn bộ các yêu cầu trên Rất ít dự án đầu tư công hoàn thành mà không có sự thay đổi nào Do vậy, một dự án thành công phải được hiểu theo nghĩa rộng hơn, nghĩa

là mọi dự án đầu tư công đều phải sẵn sàng chấp nhận có những khác biệt giữa dự định ban đầu và công trình hoàn thành sau này Tuy nhiên, những khác biệt này đều nhận được sự chấp nhận và đồng thuận của tất cả các bên tham gia vào dự án thì có thể coi dự án xây dựng đó là một thành công Nhà quản lý dự án phải luôn đối mặt với những yếu tố tác động đến sự thành công của dự án và cần có những kỹ năng cũng như cách nhìn đúng đắn về quản lý dự án để có thể vượt qua các thách thức đó

và đưa dự án đi đến thành công

* Nguyên tắc quản lý dự án đầu tư công

- Dự án đầu tư công được quản lý thực hiện theo kế hoạch, chủ trương đầu

tư, đáp ứng các yêu cầu của một dự án đầu tư công và phù hợp với quy định của pháp luật có liên quan

- Quản lý dự án đầu tư công phải phù hợp với loại nguồn vốn sử dụng để đầu

tư xây dựng Đối với dự án đầu tư công phải được quản lý chặt chẽ, toàn diện, theo đúng trình tự để bảo đảm mục tiêu đầu tư, chất lượng, tiến độ thực hiện, tiết kiệm chi phí và đạt được hiệu quả dự án

- Quy định rõ trách nhiệm, quyền hạn của cơ quan quản lý Nhà nước, của người quyết định đầu tư, chủ đầu tư và các tổ chức, cá nhân có liên quan đến thực hiện các hoạt động đầu tư xây dựng của dự án

- Tuân thủ quy hoạch, kiến trúc, bảo vệ môi trường, phù hợp với điều kiện tự nhiên, đặc điểm văn hóa xã hội Quy hoạch xây dựng là cơ sở để triển khai các hoạt động xây dựng, kiểm soát quá trình phát triển đô thị và các khu chức năng, bảo đảm trật tự, kỷ cương trong hoạt động xây dựng, phục vụ mục tiêu phát triển kinh tế xã hội, an ninh, quốc phòng và bảo vệ môi trường Các yêu cầu về quy hoạch, kiến trúc, cảnh quan, môi trường nhằm định hướng việc xây dựng có trọng tâm, trọng điểm, tạo lập sự cân bằng giữa môi trường tự nhiên và môi trường xã hội, đảm bảo sự hài hòa trong việc tổ chức không gian và sự đồng bộ việc kết nối các công trình hạ tầng kỹ thuật Hoạt động xây dựng của các dự án đầu tư công cũng đòi hỏi phải phù hợp với điều kiện tự nhiên, đặc điểm văn hóa, xã hội từng vùng nhằm khai thác hài hòa các nguồn lực tạo điều kiện phát triển bền vững về kinh tế xã hội của vùng miền

- Tuân thủ quy chuẩn xây dựng, tiêu chuẩn xây dựng Quy chuẩn xây dụng và tiêu chuẩn xây dựng là các công cụ quan trọng để quản lý hoạt động xây dựng Quy chuẩn xây dựng là các quy định bắt buộc áp dụng trong hoạt động xây dựng do cơ quan Nhà nước có thẩm quyền về xây dựng ban hành còn tiêu chuẩn xây dựng là các quy định về chuẩn mực kỹ thuật, định mức kỹ thuật, định mức kinh tế, kỹ thuật, trình tự thực hiện các công việc, các chỉ tiêu, các chỉ số kỹ thuật và các chỉ số tự nhiên được tổ chức, cơ quan có thẩm quyền ban hành hoặc công nhận để áp dụng trong hoạt động xây dựng Việc tuân thủ quy chuẩn xây dựng và tiêu chuẩn xây dựng

là cơ sở tăng cường hiệu quả quản lý, giúp cho các chủ thể đầu tư, nhà thầu sử dụng tiết kiệm, hợp lý các nguồn lực, đảm bảo tiến độ, chất lượng, an toàn công trình và tính đồng bộ của từng công trình, toàn dự án

- Đảm bảo chất lượng, tiến độ, an toàn công trình, tính mạng con người và tài sản Chất lượng, tiến độ, an toàn công trình, tính mạng con người và tài sản là các yêu cầu quan trọng trong khi đầu tư xây dựng Do công trình xây dựng thường có quy mô lớn, đòi hỏi nhiều nguồn lực, có khả năng tác động lớn đến khu vực không gian xung quanh nên vấn đề chất lượng, tiến độ, an toàn trong xây dựng có ý nghĩa rất quan trọng Việc đảm bảo chất lượng, tiến độ, an toàn công trình, tính mạng con người và tài sản khi xây dựng công trình không những là yêu cầu mà còn là trách nhiệm của các chủ thể tham gia hoạt động xây dựng, đặc biệt là đối với chủ đầu tư

và nhà thầu

- Đảm bảo tiết kiệm, hiệu quả kinh tế, đồng bộ trong từng công trình, trong

toàn dự án Hiệu quả của dự án đầu tư công là vấn đề quan trọng cần được xem xét

trước khi quyết định đầu tư Mục tiêu tiết kiệm, hiệu quả kinh tế, tạo lập tính đồng

bộ trong từng công trình hay toàn bộ dự án đòi hỏi các chủ thể tham gia quản lý dự

án phải thực hiện theo các phương pháp khoa học về tính toán các hiệu quả kinh

tế - xã hội của dự án, về lập và quản lý chi phí đầu tư xây dựng công trình, về giám sát thi công và quản lý dự án

1.3.3 Nội dung quản lý dự án đầu tư công

- Xét theo cấp quản lý dự án đầu tư công

+ Trên giác độ quản lý vĩ mô: Nhà nước thống nhất quản lý hoạt động đầu tư

thông qua xây dựng, hoàn chỉnh hệ thống luật pháp liên quan đến đầu tư công bao gồm: ban hành, sửa đổi, bổ sung luật đầu tư, luật đầu tư công và các văn bản dưới luật nhằm một mặt khuyến khích các nhà đầu tư trong và ngoài nước đầu tư, mặt khác đảm bảo cho các công cuộc đầu tư thực hiện đáp ứng đòi hỏi của sự nghiệp công nghiệp hoá theo định hướng xã hội chủ nghĩa của đất nước, sự phát triển ổn định và tăng trưởng bền vững nền kinh tế xã hội Xây dựng chiến lược, quy hoạch đầu tư theo từng ngành, từng địa phương nằm trong chiến lược, quy hoạch tổng thể phát triển kinh tế - xã hội của đất nước, từ đó xác định danh mục các dự án ưu tiên Ban hành các định mức kinh tế kỹ thuật các chuẩn mực đầu tư Thực hiện các biện pháp nhằm huy động vốn đầu tư trong dân và thu hút vốn đầu tư từ nước ngoài, cải thiện môi trường thủ tục đầu tư Kiểm tra giám sát việc tuân thủ pháp luật của các chủ đầu tư, xử lý những vi phạm pháp luật, quy định của Nhà nước, của giấy phép đầu tư, các cam kết của chủ đầu tư Điều chỉnh, xử lý các vấn đề cụ thể, phát sinh trong quá trình phát huy tác dụng của các kết quả đầu tư Phân tích đánh giá hiệu quả của hoạt động đầu tư, kịp thời bổ sung, điều chỉnh những bất hợp lý, cho phù hợp trong cơ chế, chính sách Đào tạo, huấn luyện đội ngũ cán bộ chuyên môn sâu cho từng lĩnh vực của hoạt động đầu tư

+ Đối với các Bộ, ngành và địa phương: Nội dung quản lý hoạt động đầu tư

bao gồm Xây dựng chiến lược, quy hoạch đầu tư cho Bộ, ngành và địa phương Xây dựng danh mục các dự án đầu tư cho Bộ, ngành và địa phương Xây dựng kế hoạch huy động vốn đầu tư Hướng dẫn các nhà đầu tư Việt Nam lập bản mô tả dự án đầu

tư, lập dự án tiền khả thi, lựa chọn đối tác nước ngoài, đàm phán ký kết hợp đồng liên doanh liên kết trong đầu tư với nước ngoài Trực tiếp kiểm tra giám sát quá trình hoạt động của các dự án đầu tư thuộc ngành, địa phương theo chức năng nhiệm vụ được phân cấp quản lý Hỗ trợ và trực tiếp xử lý các vấn đề phát sinh trong quá trình đầu tư như cấp đất, tuyển dụng lao động, xây dựng công trình và kiến nghị với cấp trên điều chỉnh, sửa đổi, bổ sung các bất hợp lý trong cơ chế chính sách, quy định dưới luật

- Xét theo lĩnh vực quản lý dự án đầu tư công

Theo lĩnh vực quản lý, quản lý dự án đầu tư công bao gồm 09 nội dung chính cần được xem xét nghiên cứu (theo Viện Nghiên cứu Quản trị Dự án Quốc tế - PMI), gồm:

+ Lập kế hoạch tổng quan: Lập kế hoạch tổng quan cho dự án là quá trình tổ chức dự án theo một trình tự logic, là việc chi tiết hoặc các mục tiêu của dự án thành những công việc cụ thể và hoạch định một chương trình thực hiện những công việc đó nhằm đảm bảo các lĩnh vực quản lý khác nhau của dự án đã được kết hợp một cách chính xác và đầy đủ

Hình 1.1: Các lĩnh vực quản lý dự án đầu tư đầu tư

(Nguồn: Viện Nghiên cứu Quản trị Dự án Quốc tế - PMI)

Lập kế hoạch

tổng quan Quản lý phạm vi Quản lý chi phí

Quản lý thời gian Quản lý nhân lực Quản lý thông tin

Quản lý chất lượng Quản lý rủi ro Quản lý hợp đồng và

hoạt động mua bán

Các lĩnh vực quản lý dự án

20+ Quản lý phạm vi: Quản lý phạm vi của dự án là việc xác định, giám sát việc thực hiện mục đích, mục tiêu của dự án, xác định công việc nào thuộc về dự án

và cần phải thực hiện, công việc nào nằm ngoài phạm vi của dự án

+ Quản lý thời gian: Quản lý thời gian là việc lập kế hoạch, phân phối và giám sát tiến độ thời gian nhằm đảm bảo thời gian hoàn thành dự án Nó chỉ rõ mỗi công việc phải kéo dài bao lâu, khi nào bắt đầu, khi nào kết thúc và toàn bộ dự án bao giờ sẽ hoàn thành

+ Quản lý chi phí: Quản lý chi phí của dự án là quá trình dự toán kinh phí, giám sát thực hiện chi phí theo tiến độ cho từng công việc và toàn bộ dự án, là việc

tổ chức, phân tích số liệu và báo cáo những thông tin về chi phí

+ Quản lý chất lượng: Quản lý chất lượng là quá trình triển khai giám sát những tiêu chuẩn chất lượng cho việc thực hiện dự án, đảm bảo chất lượng sản phẩm dự án phải đáp ứng mong muốn của chủ đầu tư

+ Quản lý nhân lực: Quản lý nhân lực là việc hướng dẫn, phối hợp những nỗ lực của mọi thành viên tham gia dự án vào việc hoàn thành mục tiêu dự án Nó cho thấy việc sử dụng lực lượng lao động của dự án hiệu quả đến mức nào?

+ Quản lý thông tin: Quản lý thông tin là quá trình đảm bảo các dòng thông tin thông suốt một cách nhanh nhất và chính xác giữa các thành viên dự án và với các cấp quản lý khác nhau Thông qua quản lý thông tin có thể trả lời ba câu hỏi: Ai cần thông tin về dự án, mức độ chi tiết cả các nhà quản lý dự án cần báo cáo cho họ bằng cách nào?

+ Quản lý rủi ro: Quản lý rủi ro là việc nhận diện các nhân tố rủi ro của dự án, lượng hóa mức độ rủi ro và có kế hoạch đối phó cũng như quản lý từng loại rủi ro

+ Quản lý hợp đồng và hoạt động mua bán Quản lý hợp đồng và hoạt động mua bán của dự án là quá trình lựa chọn nhà cung cấp hàng hóa và dịch vụ, thương lượng, quản lý các hoạt động và điều việc mua bán nguyên vật liệu, trang thiết bị, dịch vụ cần thiết cho dự án Quá trình quản lý này nhằm giải quyết vấn đề: Bằng cách nào dự án nhận được hàng hóa và dịch vụ cần thiết của các tổ chức bên ngoài? Tiến độ cung, chất lượng cung ra sao?

- Xét theo chu kỳ của dự án đầu tư công

Dự án là một thực thể thống nhất, thời gian thực hiện dài và có độ bất định nhất định nên các tổ chức, đơn vị thường chia dự án thành một số giai đoạn để quản

lý thực hiện Mỗi giai đoạn được đánh dấu bởi việc thực hiện một hoặc nhiều công việc Tổng hợp các giai đoạn này được gọi là chu kỳ của dự án Chu kỳ dự án xácđịnh thời điểm bắt đầu, thời điểm kết thúc và thời gian thực hiện dự án Chu kỳ dự

án xác định những công việc nào sẽ được thực hiện và ai sẽ tham gia thực hiện Nó cũng chỉ ra những công việc nào còn lại ở giai đoạn cuối sẽ thuộc và không thuộc phạm vi dự án Trong phạm vi nghiên cứu của luận văn, tác giả sẽ nghiên cứu công tác quản lý dự án đầu tư công theo chu kì của dự án bao gồm: giai đoạn chuẩn bị đầu tư, giai đoạn thực hiện đầu tư và giai đoạn kết thúc đầu tư

1.3.4 Các hình thức tổ chức quản lý dự án đầu tư công

- Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng chuyên ngành, Ban Quản lý dự án đầu

tư xây dựng khu vực áp dụng đối với dự án sử dụng vốn ngân sách Nhà nước Ngày 18/6/2015, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 59/2015/NĐ-CP về quản lý dự án đầu tư xây dựng trong đó có nêu rõ: Đối với dự án sử dụng vốn ngân sách Nhà nước hình thức tổ chức quản lý dự án được áp dụng là Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng chuyên ngành, Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực theo quy định tại Luật Xây dựng năm 2014 Ngoài ra Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng chuyên ngành, Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực còn có trách nhiệm thực hiện bàn giao công trình cho cơ quan, đơn vị quản lý vận hành, khai thác sử dụng; trường hợp cần thiết được người quyết định đầu tư giao thì trực tiếp quản lý vận hành, khai thác sử dụng công trình; đồng thời được thực hiện tư vấn quản lý dự án đối với dự án khác khi có yêu cầu và thực hiện quyền, nghĩa vụ của nhà thầu tư vấn lập dự án, quản lý dự án đầu tư xây dựng Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng chuyên ngành, Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực được quy định như sau:

+ Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh, cấp huyện, Chủ tịch Hội đồng quản trị tập đoàn kinh tế, tổng công ty Nhà nước quyết định thành lập Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng chuyên ngành, Ban Quản

lý dự án đầu tư xây dựng khu vực để thực hiện chức năng chủ đầu tư và nhiệm vụ quản lý đồng thời nhiều dự án sử dụng vốn ngân sách Nhà nước

22+ Hình thức Ban Quản lý dự án chuyên ngành, Ban Quản lý dự án khu vực được áp dụng đối với các trường hợp: Quản lý các dự án được thực hiện trong cùng một khu vực hành chính hoặc trên cùng một hướng tuyến; Quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình thuộc cùng một chuyên ngành; Quản lý các dự án sử dụng vốn ODA, vốn vay của cùng một nhà tài trợ có yêu cầu phải quản lý thống nhất về nguồn vốn sử dụng

+ Ban Quản lý dự án chuyên ngành, Ban Quản lý dự án khu vực do Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh, cấp huyện thành lập là tổ chức sự nghiệp công lập; do người đại diện có thẩm quyền của doanh nghiệp Nhà nước thành lập là tổ chức thành viên của doanh nghiệp

+ Ban Quản lý dự án chuyên ngành, Ban Quản lý dự án khu vực có tư cách pháp nhân đầy đủ, được sử dụng con dấu riêng, được mở tài khoản tại kho bạc Nhà nước và ngân hàng thương mại theo quy định; thực hiện các chức năng, nhiệm vụ

và quyền hạn của chủ đầu tư và trực tiếp tổ chức quản lý thực hiện các dự án được giao; chịu trách nhiệm trước pháp luật và người quyết định đầu tư về các hoạt động của mình; quản lý vận hành, khai thác sử dụng công trình hoàn thành khi được người quyết định đầu tư giao

+ Căn cứ số lượng dự án cần quản lý, yêu cầu nhiệm vụ quản lý và điều kiện thực hiện cụ thể thì cơ cấu tổ chức của Ban Quản lý dự án chuyên ngành, Ban Quản

lý dự án khu vực có thể được sắp xếp theo trình tự quản lý đầu tư xây dựng của dự

án hoặc theo từng dự án

+ Ban Quản lý dự án chuyên ngành, Ban Quản lý dự án khu vực được thực hiện tư vấn quản lý dự án cho các dự án khác trên cơ sở bảo đảm hoàn thành nhiệm

vụ quản lý dự án được giao, có đủ điều kiện về năng lực thực hiện

+ Tổ chức và hoạt động của Ban Quản lý dự án chuyên ngành, Ban Quản lý

dự án khu vực:

 Người quyết định thành lập Ban Quản lý dự án chuyên ngành, Ban Quản

lý dự án khu vực quyết định về số lượng, chức năng, nhiệm vụ, cơ cấu tổ chức và hoạt động của các Ban Quản lý dự án chuyên ngành, Ban Quản lý dự án khu vực, cụ thể như sau:

(i) Đối với các Bộ, cơ quan ngang Bộ: Các Ban Quản lý dự án chuyên

23ngành, Ban Quản lý dự án khu vực được thành lập phù hợp với các chuyên ngành thuộc lĩnh vực quản lý hoặc theo yêu cầu về xây dựng cơ sở vật chất, hạ tầng tại các vùng, khu vực Việc tổ chức các Ban Quản lý dự án chuyên ngành, Ban Quản lý dự

án khu vực trực thuộc Bộ Quốc phòng, Bộ Công an do Bộ trưởng các Bộ này xem xét, quyết định để phù hợp với yêu cầu đặc thù trong quản lý ngành, lĩnh vực;

(ii) Đối với cấp tỉnh: Các Ban Quản lý dự án chuyên ngành, Ban Quản lý dự

án khu vực do Ủy ban nhân dân cấp tỉnh thành lập gồm Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình dân dụng và công nghiệp, Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông, Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình nông nghiệp và phát triển nông thôn Riêng đối với các thành phố trực thuộc Trung ương có thể có thêm Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng hạ tầng đô thị và khu công nghiệp, Ban Quản lý dự án phát triển đô thị Ủy ban nhân dân cấp tỉnh chịu trách nhiệm quản lý đối với Ban Quản lý dự án chuyên ngành, Ban Quản lý dự án khu vực do mình thành lập

(iii) Đối với cấp huyện: Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng trực thuộc thực hiện vai trò chủ đầu tư và quản lý các dự án do Ủy ban nhân dân cấp huyện quyết định đầu tư xây dựng; (iv) Đối với dự án do Ủy ban nhân dân cấp xã quyết định đầu tư thì Ủy ban nhân dân cấp xã thực hiện vai trò của chủ đầu tư đồng thời

ký kết hợp đồng với Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng của cấp huyện để thực hiện quản lý dự án

 Ban Quản lý dự án chuyên ngành, Ban Quản lý dự án khu vực được tổ chức phù hợp với chức năng, nhiệm vụ được giao, số lượng, quy mô các dự án cần phải quản lý và gồm các bộ phận chủ yếu sau: (i) Ban giám đốc, các giám đốc quản

lý dự án và các bộ phận trực thuộc để giúp Ban Quản lý dự án chuyên ngành, Ban Quản lý dự án khu vực thực hiện chức năng làm chủ đầu tư và chức năng quản lý

dự án; (ii) Giám đốc quản lý dự án của các Ban Quản lý dự án chuyên ngành, Ban Quản lý dự án khu vực phải có đủ điều kiện năng lực theo quy định; cá nhân đảm nhận các chức danh thuộc các phòng, ban điều hành dự án phải có chuyên môn đào tạo và có chứng chỉ hành nghề phù hợp với công việc do mình đảm nhận (iii) Quy chế hoạt động của Ban Quản lý dự án chuyên ngành, Ban Quản lý dự án khu vực do người quyết định thành lập phê duyệt, trong đó phải quy định rõ về các quyền, trách

24nhiệm giữa bộ phận thực hiện chức năng chủ đầu tư và bộ phận thực hiện nghiệp vụ quản lý dự án phù hợp với quy định của Luật Xây dựng năm 2014 và pháp luật có liên quan

- Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng một dự án áp dụng đối với dự án sử dụng vốn Nhà nước quy mô nhóm A có công trình cấp đặc biệt; có áp dụng công nghệ cao được Bộ trưởng Bộ Khoa học và Công nghệ xác nhận bằng văn bản; dự án

về quốc phòng, an ninh có yêu cầu bí mật Nhà nước Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng một dự án được quy định như sau:

+ Chủ đầu tư quyết định thành lập Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng một

dự án để quản lý thực hiện dự án quy mô nhóm A có công trình xây dựng cấp đặc biệt, dự án áp dụng công nghệ cao được Bộ trưởng Bộ Khoa học và Công nghệ xác nhận bằng văn bản, dự án về quốc phòng, an ninh có yêu cầu bí mật Nhà nước, dự

+ Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng một dự án phải có đủ điều kiện năng lực theo quy định, được phép thuê tổ chức, cá nhân tư vấn có đủ điều kiện năng lực

để thực hiện một số công việc thuộc nhiệm vụ quản lý dự án của mình

+ Chủ đầu tư quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức hoạt động của Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng một dự án theo quy định của Luật Xây dựng năm 2014

Trong nội dung nghiên cứu của luận văn này, tác giả nghiên cứu công tác quản

lý dự án đầu tư công của Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang

1.3.5 Các tiêu chí đánh giá hiệu quả quản lý dự án đầu tư công

* Chất lượng của dự án

Chất lượng có vai trò rất quan trọng trong các dự án đầu tư công Người quản

lý cần phải đảm bảo chất lượng của dự án theo yêu cầu về thiết kế, kỹ thuật đã được

25phê duyệt trong điều kiện ràng buộc về thời gian, chi phí Để đảm bảo chất lượng của dự án cần:

- Quy định rõ trách nhiệm của từng cá nhân, bộ phận thi công trong việc quản lý chất lượng công trình

- Thực hiện kiểm tra vật liệu, cấu kiện, vật tư, thiết bị công trình trước khi xây dựng và lắp đặt các thiết bị vào công trình theo tiêu chuẩn và yêu cầu thiết kế

- Lập và kiểm tra thực hiện biện pháp thi công, tiến độ thi công

- Lập và ghi nhật kí thi công xây dựng công trình theo quy định

- Nghiệm thu nội bộ và lập bản vẽ hoàn công cho bộ phận công trình xây dựng, hạng mục công trình xây dựng và công trình xây dựng hoàn thành

- Chuẩn bị tài liệu làm căn cứ nghiệm thu và lập phiếu yêu cầu chủ đầu tư tổ chức nghiệm thu

* Tiến độ của dự án

Là đảm bảo cho dự án hoàn thành đúng thời gian quy định trong phạm vi ngân sách được duyệt và các nguồn lực cho phép Tiến độ là cơ sở để quản lý và giám sát chi phí cũng như các nguồn lực khác cần cho dự án Một dự án bao gồm nhiều công việc, muốn thực hiện dự án một cách khoa học, đúng tiến độ và đạt chất lượng cao đòi hỏi phải biết chính xác:

- Dự án bao gồm những công việc gì và thứ tự thực hiện các công việc đó

- Cần bao nhiêu thời gian và những nguồn lực nào để hoàn thành các công việc của dự án

- Vào lúc nào có thể bắt đầu hoặc kết thúc công việc, nếu công việc bị kéo dài thì có thể kéo dài bao nhiêu ngày mà vẫn đảm bảo thành kế hoạch

- Những công việc nào là trọng tâm cần tập trung chỉ đạo

* Chi phí của dự án

Quản lý dự án phải đảm bảo chi phí, giá thành dự án nhằm đảm bảo hoàn thành dự án mà chi phí không vượt quá mức dự toán ban đầu Để đạt được mục tiêu này, cần tuân thủ các nguyên tắc sau :

- Quản lý chi phí dự án đầu tư công phải đảm bảo mục tiêu, hiệu quả dự án đầu tư công và các yêu cầu khách quan của nền kinh tế thị trường phù hợp với nguồn vốn sử dụng và giai đoạn đầu tư

- Quản lý chi phí dự án đầu tư công phù hợp với các giai đoạn đầu tư xây dựng công trình, các bước thiết kế, loại nguồn vốn và các quy định của nhà nước

- Tổng mức đầu tư, dự toán xây dựng công trình phải được tính đúng, tính đủ

và phù hợp độ dài thời gian xây dựng công trình.Tổng mức đầu tư là chi phí tối đa mà chủ đầu tư được phép sử dụng để đầu tư xây dựng công trình

- Thực hiện đúng theo các quy định, hướng dẫn của nhà nước về phương pháp lập và quản lý chi phí, về định mức và các chỉ tiêu kinh tế kỹ thuật

* An toàn lao động, môi trường xây dựng và phòng chống cháy nổ

Đảm bảo các dự án thi công được diễn ra an toàn cho cả người thi công và người dân xung quanh Để đạt được mục tiêu này cần lập ra các biện pháp an toàn cho người và công trình trên công trường xây dựng, thường xuyên kiểm tra giám sát công tác an toàn lao động trên công trường, có trách nhiệm đào tạo, hướng dẫn, phổ biến các quy định về an toàn lao động, cấp đầy đủ các trang thiết bị bảo hộ lao động cho người lao động trên công trường và bảo vệ môi trường xung quanh

1.3.6 Các yếu tố ảnh hưởng đến công tác quản lý dự án đầu tư công

* Các yếu tố khách quan

- Cơ chế quản lý của nhà nước: bao gồm hệ thống các văn bản hướng dẫn,

văn bản quy phạm pháp luật liên quan đến quản lý dự án đầu tư công Nếu hệ thống này càng đơn giản, không chồng chéo thì các đơn vị dễ áp dụng, dự án khi thực hiện không gặp khó khăn về cơ chế, trái với luật định Trong giai đoạn 2016 - 2020, lần đầu nước ta có kế hoạch đầu tư công trung hạn 5 năm theo quy định của Luật Đầu

tư công Nhờ bước đổi mới quan trọng trong quản lý dự án đầu tư công mà công tác lập, phê duyệt, giao kế hoạch đầu tư công đã chuyển từ kế hoạch hằng năm sang kế hoạch trung hạn, bảo đảm cân đối và bố trí đủ vốn cho các công trình, dự án quan trọng có trong danh mục theo các nghị quyết của Quốc hội, bước đầu ngăn chặn được tình trạng phê duyệt dự án vượt quá khả năng cân đối vốn, đầu tư dàn trải, kéo dài thời gian thi công làm tăng tổng mức đầu tư, gây nợ đọng xây dựng cơ bản

- Các yếu tố thị trường: bao gồm giá cả, lạm phát, lãi suất…các yếu tố này

tác động đến sự hình thành, quy mô, sự khả thi, mức chi phí tối thiểu, tối đa mà dự

án phải bỏ ra Thông thường, yếu tố thị trường xảy ra không theo ý muốn chủ quan

27của chủ đầu tư, của nhà nước Chủ đầu tư chỉ có thể dự đoán xu hướng biến động của các yếu tố này trong một thời gian ngắn với điều kiện những nhân tố liên quan tương đối ổn định để nắm bắt quy luật vận động của các nhân tố đó, đưa ra quyết định đầu tư phù hợp

- Điều kiện tự nhiên: trong quá trình xây dựng và triển khai các dự án đầu tư không thể không chú trọng đến các điều kiện tự nhiên nơi mà các dự án đi vào hoat động bởi vì trên thực tế, các dự án đầu tư tại đây đều chịu ảnh hưởng của điều kiện

tự nhiên Nếu các điều kiện tự nhiên ở tại dự án không thuận lợi sẽ ảnh hưởng đến tiến độ thi công của dự án, điều đó có thể làm tăng chi phí của dự án và không đạt được mục tiêu quản lý dự án đã đề ra Bên cạnh đó, với đặc thù của các công trình giao thông là phần lớn công việc thực hiện trên công trường đều diễn ra ngoài trời nên yếu tố thời tiết ảnh hưởng rất lớn đến việc thi công Các điều kiện về địa hình, địa chất và thuỷ văn cũng là những nhân tố gây ra rất nhiều khó khăn, phức tạp trong việc đề xuất các biện pháp xử lý đối với từng điều kiện khác nhau Trong nhiều trường hợp công trình thi công gặp phải địa hình hiểm trở, phức tạp hay địa chất yếu, kém ổn định thì công tác xử lý sẽ gặp phức tạp, gây tốn kém nhiều tiền của, thời gian thi công kéo dài mà chất lượng công trình thì khó được đảm bảo Chính vì thế, yếu tố về điều kiện tự nhiên cũng là yếu tố quan trọng cần có sự quan tâm thoả đáng, đặc biệt trong các công tác khảo sát, đánh giá ban đầu

- Quy mô và mức độ phức tạp của dự án: khi nói đến dự án chính là nói đến

sự nỗ lực để hoàn thành công việc trong một thời gian nhất định, có điểm khởi đầu

và kết thúc để tạo ra sản phẩm, dịch vụ, hoặc kết quả mong muốn Có rất nhiều dự

án thuộc nhiều lĩnh vực khác nhau với những quy mô và yêu cầu phức tạp khác nhau Quy mô của dự án sẽ ảnh hưởng trực tiếp tới những trở ngại và khó khăn trong việc đạt được mục tiêu ban đầu của dự án Tuy nhiên, các dự án lớn không nhất thiết phải kéo theo sự phức tạp hay rắc rối Về mức độ phức tạp thì các dự án phức tạp áp dụng công nghệ cao vốn luôn khó quản lý hơn các dự án khác Trong giai đoạn hiện nay, mức độ phức tạp của các dự án, đặc biệt là các dự án trong lĩnh vực giao thông đã không ngừng tăng lên, gây ra rất nhiều khó khăn cho công tác quản lý, thực hiện dự án Điều này đòi hỏi sự hiểu biết và đo lường tốt hơn để hỗ trợ cho công tác quản lý dự án hiện đại

* Các yếu tố chủ quan

- Đội ngũ cán bộ thuộc Ban Quản lý dự án: năng lực và phẩm chất đạo đức

của cán bộ quản lý thuộc Ban Quản lý dự án là yếu tố quan trọng ảnh hưởng đến công tác quản lý các dự án đầu tư công do Ban Quản lý dự án thực hiện quản lý Bởi vì họ là chủ thể của quản lý nhà nước về đầu tư nói chung, về đầu tư công nói riêng Năng lực của cán bộ quản lý thuộc Ban Quản lý dự án không những ảnh hưởng đến công tác hoạch định chính sách, tham mưu đề xuất các quy định, quy chế phù hợp mà còn ảnh hưởng đến quá trình thực hiện quản lý các dự án đầu tư công Một cán bộ có năng lực, phẩm chất đạo đức tốt sẽ tránh được tình trạng thất thoát, lãng phí trong công tác quản lý các dự án đầu tư công

- Trang bị cơ sở vật chất kỹ thuật: khi nhu cầu đầu tư xây dựng các dự án

đầu tư công tăng thì khối lượng công việc phải thực hiện ngày càng nhiều, do đó việc ứng dụng các công cụ quản lý dự án sẽ hỗ trợ cho người quản lý ở nhiều khía cạnh quản lý như quản lý chi phí, quản lý thời gian, tiến độ dự án, quản lý chất lượng dự án….Các công cụ này bao gồm: tuyên nguyên dự án, sơ đồ GANTT, sơ

đồ PERT/CPM…kết hợp với các kỹ thuật hiện đại như phần mềm quản lý dự án sẽ khiến các công cụ quản lý phát huy tác dụng tối đa, nâng cao chất lượng quản lý và hiệu quả quản lý tối đa

- Phương thức và mô hình quản lý dự án: hiện nay có nhiều mô hình quản lý

dự án như mô hình chủ đầu tư trực tiếp quản lý thực hiện dự án (là hình thức tổ

chức quản lý mà chủ đầu tư hoặc tự thực hiện dự án hoặc chủ đầu tư lập ra ban quản

lý dự án để quản lý việc thực hiện các công việc dự án theo sự ủy quyền); mô hình chủ nhiệm điều hành dự án (là hình thức quản lý thực hiện dự án do một pháp nhân độc lập có đủ năng lực quản lý và điều hành dự án thực hiện); mô hình chìa khóa trao tay (là hình thức mà nhà quản lý không chỉ là đại diện toàn quyền của chủ đầu

tư - chủ dự án mà còn là “chủ” của dự án) Để lựa chọn một mô hình tổ chức quản

lý dự án phù hợp cần dựa vào những nhân tố cơ bản như: quy mô dự án, thời gian thực hiện, công nghệ sử dụng, độ bất định và rủi ro của dự án, địa điểm thực hiện

dự án, nguồn lực và chi phí cho dự án, số lượng dự án thực thi trong cùng thời kỳ và tầm quan trọng của nó…Mỗi mô hình tổ chức quản lý dự án có thể áp dụng hiệu

29quả trong một số trường hợp nhất định, vì vậy lựa chọn mô hình quản lý dự án phù hợp là điều kiện quan trọng để quản lý tốt dự án đầu tư

1.4 Kinh nghiệm quản lý dự án đầu tư công của một số địa phương trong nước

và bài học kinh nghiệm cho Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Tuyên Quang

1.4.1 Kinh nghiệm của Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Thái Nguyên

Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông tỉnh Thái Nguyên được thành lập theo Quyết định số 3582/QĐ-UBND ngày 23 tháng 12 năm 2016 của Ủy ban nhân dân tỉnh Thái Nguyên Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông của tỉnh Thái Nguyên được thành lập trên cơ sở tiếp nhận toàn bộ Ban Quản lý các dự án giao thông thuộc Sở Giao thông - Vận tải tỉnh Thái Nguyên Tại thời điểm thành lập, Sở Giao thông - Vận tải đã chuyển giao toàn bộ cơ sở hạ tầng, bộ máy, nhân sự, tài chính và các dự án giao thông do Ban Quản lý các dự án giao thông thuộc Sở triển khai, bao gồm: 40 biên chế cùng các tổ chức Đảng, đoàn thể và các dự án đã hoàn thành năm 2016 (5 dự án), các

dự án đang triển khai (8 dự án), các dự án dự kiến triển khai trong năm 2017 (5 dự án) Ngay từ khi mới thành lập, Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông Thái Nguyên nhanh chóng kiện toàn tổ chức, ổn định hoạt động và bắt tay ngay vào công việc, tránh xáo trộn ảnh hưởng đến công tác quản lý các dự án Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông của tỉnh Thái Nguyên có địa chỉ tại tổ 25, phường Phan Đình Phùng, thành phố Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên

Trên cơ sở kế hoạch hàng năm được giao, dưới sự chỉ đạo của Ủy ban nhân dân tỉnh Thái Nguyên, Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông của tỉnh Thái Nguyên đã tiến hành thực hiện công tác quản lý các dự án đầu

tư công từ giai đoạn chuẩn bị đầu tư, thực hiện đầu tư đến khi kết thúc đầu tư, nghiệm thu bàn giao đưa dự án, công trình vào khai thác sử dụng Từ khi thành lập đến nay, Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông của tỉnh Thái Nguyên đã thực hiện các bước công việc trong công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng đúng quy trình, đúng thủ tục theo quy định của pháp luật, quản lý tốt về

30mặt chất lượng công trình, về nguồn vốn đầu tư nên các dự án, công trình sau khi hoàn thành, bàn giao đưa vào sử dụng đã đảm bảo được tiến độ, chất lượng, kỹ thuật, mỹ thuật, thực sự phát huy được hiệu quả kinh tế - xã hội, phục vụ tốt các nhiệm vụ chính trị của tỉnh Thái Nguyên Đến nay chưa có dự án nào bị thất thoát, lãng phí, chưa có công trình nào xảy ra sự cố Giá trị xây lắp hoàn thành trong hai năm 2017, 2018 đạt khoảng 684,3 tỷ đồng Để đạt được các kết quả trên, Ban Quản

lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông của tỉnh Thái Nguyên đã thực hiện các biện pháp sau:

- Thực hiện bám sát các văn bản hướng dẫn của Nhà nước về quản lý dự án đầu tư xây dựng, cụ thể là Luật Xây dựng được Quốc hội nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa 13 thông qua ngày 18 tháng 06 năm 2014; Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18 tháng 6 năm 2015 của Chính phủ về quản lý dự án đầu tư xây dựng; Thông tư số 16/2016/TT-BXD ngày 30 tháng 6 năm 2016 của Bộ xây dựng về hướng dẫn thực hiện một số điều của Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 của Chính phủ về quản lý dự án đầu tư xây dựng; Nghị định số 42/2017/NĐ-CP ngày 5 tháng 4 năm 2017 của Chính phủ về sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 59/2015/NĐ-CP ngày 18/6/2015 của Chính phủ về quản lý dự

án đầu tư xây dựng; Luật Đầu tư công được Quốc hội nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa 13 thông qua ngày 18 tháng 06 năm 2014; Nghị định số 136/2015/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2015 của Chính phủ về hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Đầu tư công

- Đối với khâu chuẩn bị đầu tư: Trong những năm qua, mặc dù pháp luật về đầu tư xây dựng có nhiều thay đổi song Trung ương, tỉnh đã kịp thời chỉ đạo, hướng dẫn triển khai thực hiện, qua đó giúp Ban Quản lý dự án đầu tư xây dựng các công trình giao thông của tỉnh Thái Nguyên thực hiện ngày càng tốt hơn công tác quản

lý các dự án Trình tự lập, thẩm định, phê duyệt dự án được chặt chẽ; các dự án được phê duyệt đều có tính khả thi cao, là những dự án thực sự cần thiết và phù hợp với định hướng kế hoạch, quy hoạch, chiến lược của tỉnh

- Đối với khâu thực hiện đầu tư: Công tác đấu thầu lựa chọn các nhà thầu xây dựng tham gia dự án được tuân thủ tốt các quy định của Luật Đấu thầu và các Nghị định hướng dẫn của Chính phủ Công tác quản lý dự án được đơn vị chú trọng thực