Luật về giao dịch chứng khoán

1 1 U U ỷ ỷ ban ban ch ch ứ ứ ng ng kho kho á á n n nh nh à à n n ớ ớ c c Ph Ph á á p p lu lu ậ ậ t t về về t t ổ ổ ch ch ứ ứ c giao dịch ch c giao dịch ch ứ ứ ng ng kho kho á á n t n t ạ ạ i TTGDCK, SGDCK i TTGDCK, SGDCK 2 2 Ph Ph ¸ ¸ p lu p lu Ë Ë t vÒ t vÒ t t æ æ ch ch ø ø c thÞ tr c thÞ tr − − êng êng giao giao dÞch dÞch ch ch ø ø ng ng kho kho ¸ ¸ n: n: - - Lu Lu Ë Ë t ch t ch ø ø ng kho ng kho ¸ ¸ n 2006; n 2006; - - NghÞ NghÞ ® ® Þnh 14/2007/N Þnh 14/2007/N § § - - CP; CP; - - Quy chÕ giao dÞch ch Quy chÕ giao dÞch ch ø ø ng kho ng kho ¸ ¸ n. n. 3 3 th th à à nh nh vi vi ê ê n n giao giao dịch ch dịch ch ứ ứ ng kho ng kho á á n n 1 1 . . Đ Đ iều iều ki ki ệ ệ n n l l à à m m th th à à nh nh vi vi ê ê n n : : + + Đ Đ ợ ợ c c UBCK UBCK cấp cấp giấy giấy phép phép ho ho ạ ạ t t đ đ ộ ộ ng ng m m ô ô i i gi gi ớ ớ i i v v à à t t ự ự doanh doanh . . + + Có Có h h ệ ệ th th ố ố ng ng đ đ ả ả m m b b ả ả o o kh kh ả ả n n ă ă ng ng kết kết n n ố ố i i v v ớ ớ i i TTGDCK. TTGDCK. 2 2 . . Đă Đă ng ng ký ký l l à à m m th th à à nh nh vi vi ê ê n n : : + + H H ồ ồ s s ơ ơ đ đ ă ă ng ng ký ký : ( : ( đơ đơ n, n, b b ả ả n n sao sao giấy giấy phép phép kinh kinh doanh doanh , , b b ả ả n n sao sao ch ch ứ ứ ng ng ch ch ỉ ỉ h h à à nh nh nghề nghề , , quy quy tr tr ì ì nh nh nghi nghi ệ ệ p p vụ vụ ). ). + + Trong Trong v v ò ò ng ng 5 5 ng ng à à y y sau sau khi khi nh nh ậ ậ n n đ đ ợ ợ c c h h ồ ồ s s ơ ơ h h ợ ợ p p l l ệ ệ TTGDCK TTGDCK có có v v ă ă n n b b ả ả n n chấp chấp thu thu ậ ậ n n . . Tr Tr ờng ờng h h ợ ợ p p từ từ ch ch ố ố i i n n ê ê u u rõ rõ lý lý do. do. 4 4 th th à à nh nh vi vi ê ê n n giao giao dịch ch dịch ch ứ ứ ng kho ng kho á á n n 3 3 . . Quyền Quyền h h ạ ạ n n c c ủ ủ a a th th à à nh nh vi vi ê ê n n : : + + Đ Đ ợ ợ c c giao giao dịch dịch ch ch ứ ứ ng ng kho kho á á n n t t ạ ạ i TTGDCK. i TTGDCK. + + Đ Đ ợ ợ c c s s ử ử dụng dụng h h ệ ệ th th ố ố ng ng thiết thiết bị bị , , dịch dịch vụ vụ c c ủ ủ a a TTGDCK. TTGDCK. + Thu + Thu c c á á c c lo lo ạ ạ i i phí phí dịch dịch theo theo quy quy đ đ ịnh ịnh c c ủ ủ a a ph ph á á p p lu lu ậ ậ t t . . + + Đ Đ ề ề nghị nghị TTGDCK TTGDCK l l à à m m trung trung gian gian ho ho à à gi gi ả ả i i khi khi có có tranh tranh chấp chấp . . + + Đ Đ ợ ợ c c r r ú ú t t kh kh ỏ ỏ i i t t c c á á ch ch th th à à nh nh vi vi ê ê n n sau sau khi khi TTGDCK TTGDCK chấp chấp thu thu ậ ậ n n 5 5 th th à à nh nh vi vi ê ê n n giao giao dịch ch dịch ch ứ ứ ng kho ng kho á á n n 4 4 . . Ngh Ngh ĩ ĩ a a vụ vụ c c ủ ủ a a th th à à nh nh vi vi ê ê n n : : + + Tu Tu â â n n th th ủ ủ quy quy đ đ ịnh ịnh l l à à m m th th à à nh nh vi vi ê ê n n c c ủ ủ a a TTGDCK. TTGDCK. + + Chịu Chịu s s ự ự ki ki ể ể m m tra tra , , gi gi á á m m s s á á t t c c ủ ủ a a TTGDCK. TTGDCK. + + N N ộ ộ p p c c á á c c lo lo ạ ạ i i phí phí dịch dịch theo theo quy quy đ đ ịnh ịnh c c ủ ủ a a ph ph á á p p lu lu ậ ậ t t . . + + Đ Đ óng óng góp góp l l ậ ậ p p Qu Qu ỹ ỹ h h ỗ ỗ tr tr ợ ợ thanh thanh to to á á n n . . + + Tu Tu â â n n th th ủ ủ chế chế độ độ c c ô ô ng ng b b ố ố th th ô ô ng ng tin tin + + Th Th ự ự c c hi hi ệ ệ n n ngh ngh ĩ ĩ a a vụ vụ b b á á o o c c á á o o v v ớ ớ i i TTGDCK TTGDCK 5 5 . . Chấm Chấm d d ứ ứ t t t t c c á á ch ch th th à à nh nh vi vi ê ê n n , , khi khi : : + + Kh Kh ô ô ng ng đá đá p p ứ ứ ng ng đ đ iều iều ki ki ệ ệ n n l l à à m m th th à à nh nh vi vi ê ê n n + Bị + Bị thu thu h h ồ ồ i i giấy giấy phép phép ho ho ạ ạ t t đ đ ộ ộ ng ng kinh kinh doanh doanh . . + Vi ph + Vi ph ạ ạ m m nghi nghi ê ê m m tr tr ọ ọ ng ng v v à à có có h h ệ ệ th th ố ố ng ng quy quy đ đ ịnh ịnh c c ủ ủ a a TTGDCK. TTGDCK. + + T T ự ự nguy nguy ệ ệ n n r r ú ú t t kh kh ỏ ỏ i i t t c c á á ch ch th th à à nh nh vi vi ê ê n n 6 6 th th à à nh nh vi vi ê ê n n giao giao dịch ch dịch ch ứ ứ ng kho ng kho á á n n 6 6 . . Đ Đ ạ ạ i i di di ệ ệ n n giao giao dịch dịch c c ủ ủ a a th th à à nh nh vi vi ê ê n n : : + Do + Do c c ô ô ng ng ty ty ch ch ứ ứ ng ng kho kho á á n n th th à à nh nh vi vi ê ê n n c c ử ử , , đ đ ợ ợ c c TTGDCK TTGDCK chấp chấp thu thu ậ ậ n n v v à à cấp cấp th th ẻ ẻ , , th th ẻ ẻ có có gi gi á á trị trị 2 2 n n ă ă m m . . + + Tu Tu â â n n th th ủ ủ c c á á c c quy quy đ đ ịnh ịnh t t ạ ạ i i Trung Trung t t â â m m . . + + Th Th ẻ ẻ đạ đạ i i di di ệ ệ n n bị bị thu thu h h ồ ồ i i , , khi khi : : th th à à nh nh vi vi ê ê n n y y ê ê u u c c ầ ầ u u thu thu h h ồ ồ i i , , bị bị r r ú ú t t ch ch ứ ứ ng ng ch ch ỉ ỉ h h à à nh nh nghề nghề , vi ph , vi ph ạ ạ m m nghi nghi ê ê m m tr tr ọ ọ ng ng quy quy đ đ ịnh ịnh c c ủ ủ a a Trung Trung t t â â m m . . + + Th Th ẻ ẻ đạ đạ i i di di ệ ệ n n đ đ ợ ợ c c cấp cấp l l ạ ạ i i sau sau 6 6 th th á á ng ng k k ể ể từ từ khi khi bị bị thu thu h h ồ ồ i i . . 7 7 . . Giao Giao dịch dịch ch ch ứ ứ ng ng kho kho á á n n c c ủ ủ a a th th à à nh nh vi vi ê ê n n : : + + Giao Giao dịch dịch qua qua h h ệ ệ th th ố ố ng ng c c ủ ủ a a Trung Trung t t â â m m ( ( trừ trừ l l ô ô l l ẻ ẻ ). ). + + Ký Ký h h ợ ợ p p đ đ ồ ồ ng ng b b ằ ằ ng ng v v ă ă n n b b ả ả n n v v ớ ớ i i kh kh á á ch ch h h à à ng ng khi khi m m ở ở TK TK + + Nh Nh ậ ậ n n l l ệ ệ nh nh ( ( tr tr ự ự c c tiếp tiếp , , gi gi á á n n tiếp tiếp ). ). + + Ki Ki ể ể m m tra tra ký ký qu qu ỹ ỹ c c ủ ủ a a kh kh á á ch ch h h à à ng ng 7 7 th th à à nh nh vi vi ê ê n n giao giao dịch ch dịch ch ứ ứ ng kho ng kho á á n n 8. 8. Giao Giao dịch dịch ch ch ứ ứ ng ng kho kho á á n n c c ủ ủ a a th th à à nh nh vi vi ê ê n: n: + + L L ậ ậ p p v v à à l l u u gi gi ữ ữ s s ổ ổ nh nh ậ ậ n n l l ệ ệ nh nh ( ( l l ệ ệ nh nh nh nh ậ ậ n n trong trong ng ng à à y y ; ; l l ệ ệ nh nh th th ự ự c c hi hi ệ ệ n n , ch , ch a a đ đ ợ ợ c c th th ự ự c c hi hi ệ ệ n n ). ). + + Th Th ô ô ng ng b b á á o o cho cho kh kh á á ch ch h h à à ng ng kết kết qu qu ả ả th th ự ự c c hi hi ệ ệ n n l l ệ ệ nh nh ngay ngay trong trong ng ng à à y y giao giao dịch dịch . . + + Th Th à à nh nh vi vi ê ê n n ph ph ả ả i i l l u u gi gi ữ ữ , , b b ả ả o o m m ậ ậ t t TK TK c c ủ ủ a a kh kh á á ch ch h h à à ng ng . . + + G G ử ử i i sao sao k k ê ê TK TK cho cho kh kh á á ch ch h h à à ng ng ( ( h h à à ng ng th th á á ng ng ho ho ặ ặ c c theo theo y y ê ê u u c c ầ ầ u u ). ). + + Tr Tr á á ch ch nhi nhi ệ ệ m m cung cung cấp cấp th th ô ô ng ng tin TK tin TK kh kh á á ch ch h h à à ng ng phục phục vụ vụ thanh thanh tra tra , , gi gi á á m m s s á á t t c c ủ ủ a a c c ơ ơ quan quan qu qu ả ả n n lý lý . . 8 8 giao giao dịch ch dịch ch ứ ứ ng kho ng kho á á n tr n tr ê ê n SGDCK n SGDCK 1 1 . . Thời Thời gian gian giao giao dịch dịch : : + + Giao Giao dịch dịch từ từ Th Th ứ ứ Hai Hai đ đ ến ến Th Th ứ ứ S S á á u u ( ( trừ trừ ng ng à à y y lễ lễ ). ). + + Giờ Giờ giao giao dịch dịch cụ cụ th th ể ể do TTGDCK do TTGDCK quy quy đ đ ịnh ịnh sau sau khi khi đ đ ợ ợ c c UBCK UBCK chấp chấp thu thu ậ ậ n n . . + TTGDCK + TTGDCK có có th th ể ể thay thay đ đ ổ ổ i i khi khi có có s s ự ự c c ố ố ( ( về về h h ệ ệ th th ố ố ng ng , , bất bất kh kh ả ả kh kh á á ng ng ). ). 2. 2. Ph Ph ơ ơ ng ng th th ứ ứ c c giao giao dịch dịch + + Ph Ph ơ ơ ng ng th th ứ ứ c c kh kh ớ ớ p p l l ệ ệ nh nh . . + + Ph Ph ơ ơ ng ng th th ứ ứ c c tho tho ả ả thu thu ậ ậ n n . . * * SGDCK có th SGDCK có th ể ể thay thay đổ đổ i i ph ph ơ ơ ng ng th th ứ ứ c c giao giao dịch dịch đ đ ố ố i i v v ớ ớ i i m m ỗ ỗ i i lo lo ạ ạ i i ch ch ứ ứ ng ng kho kho á á n n trong trong từng từng thời thời k k ỳ ỳ khi khi đợ đợ c c UBCKNN chấp thu UBCKNN chấp thu ậ ậ n. n. 9 9 giao giao dịch ch dịch ch ứ ứ ng kho ng kho á á n tr n tr ê ê n SGDCK n SGDCK * * Ph Ph ơ ơ ng ng th th ứ ứ c c kh kh ớ ớ p p l l ệ ệ nh: nh: - - Kh Kh ớ ớ p l p l ệ ệ nh nh đ đ ịnh k ịnh k ỳ ỳ : l : l à à ph ph ơ ơ ng th ng th ứ ứ c giao dịch c giao dịch đợ đợ c h c h ệ ệ th th ố ố ng giao dịch th ng giao dịch th ự ự c hi c hi ệ ệ n th n th ô ô ng qua so ng qua so kh kh ớ ớ p c p c á á c l c l ệ ệ nh mua v nh mua v à à b b á á n c n c ủ ủ a kh a kh á á ch h ch h à à ng t ng t ạ ạ i i thời thời đ đ i i ể ể m x m x á á c c đ đ ịnh. ịnh. - - Kh Kh ớ ớ p l p l ệ ệ nh nh đ đ ịnh k ịnh k ỳ ỳ để để x x á á c c đ đ ịnh gi ịnh gi á á m m ở ở c c ử ử a ho a ho ặ ặ c c đ đ óng c óng c ử ử a a - - Nguy Nguy ê ê n t n t á á c x c x á á c c đ đ ịnh: ịnh: (i) L (i) L à à m m ứ ứ c gi c gi á á th th ự ự c hi c hi ệ ệ n n đạ đạ t t đợ đợ c kh c kh ố ố i l i l ợ ợ ng l ng l ớ ớ n n nhất; nhất; (ii) M (ii) M ứ ứ c gi c gi á á tr tr ù ù ng ho ng ho ặ ặ c g c g ầ ầ n v n v ớ ớ i gi i gi á á th th ự ự c hi c hi ệ ệ n; n; (iii) M (iii) M ứ ứ c gi c gi á á cao h cao h ơ ơ n. n. 10 10 giao giao dịch ch dịch ch ứ ứ ng kho ng kho á á n tr n tr ê ê n SGDCK n SGDCK * * Ph Ph ơ ơ ng ng th th ứ ứ c c kh kh ớ ớ p p l l ệ ệ nh: nh: - - Kh Kh ớ ớ p l p l ệ ệ nh li nh li ê ê n tục n tục : l : l à à ph ph ơ ơ ng th ng th ứ ứ c giao c giao dịch dịch đợ đợ c h c h ệ ệ th th ố ố ng giao dịch th ng giao dịch th ự ự c hi c hi ệ ệ n n th th ô ô ng qua so kh ng qua so kh ớ ớ p c p c á á c l c l ệ ệ nh mua v nh mua v à à b b á á n c n c ủ ủ a a kh kh á á ch h ch h à à ng ngay khi l ng ngay khi l ệ ệ nh nh đợ đợ c nh c nh ậ ậ p v p v à à o o h h ệ ệ th th ố ố ng giao dịch. ng giao dịch. * Ph * Ph ơ ơ ng th ng th ứ ứ c th c th ỏ ỏ a thu a thu ậ ậ n: n: L L à à ph ph ơ ơ ng th ng th ứ ứ c giao dịch trong c giao dịch trong đ đ ó c ó c á á c th c th à à nh vi nh vi ê ê n n t t ự ự th th ỏ ỏ a thu a thu ậ ậ n v n v ớ ớ i nhau về c i nhau về c á á c c đ đ iều ki iều ki ệ ệ n giao dịch n giao dịch v v à à đợ đợ c c đạ đạ i di i di ệ ệ n giao dịch c n giao dịch c ủ ủ a th a th à à nh vi nh vi ê ê n nh n nh ậ ậ p p th th ô ô ng tin v ng tin v à à o h o h ệ ệ th th ố ố ng ng để để ghi nh ghi nh ậ ậ n. n. [...]... hết 14 giao dịch chứng khoán trên SGDCK 4 Đơn vị giao dịch: - Lô chẵn giao dịch (cho ph ơng thức khớp lệnh) do TTGDCK quy định sau khi Chủ tịch UBCK chấp thuận - Giao dịch thoả thuận không quy định đơn vị giao dịch 5 Đơn vị yết giá * Theo ph ơng thức khớp lệnh: Mức giá Đơn vị yết giá 49.900 100 50.000-99.500 500 100.000 1.000 * Giao dịch thoả thuận không quy định đơn vị yết giá 15 giao dịch chứng khoán. .. ngày giao dịch kế tiếp - Nếu trong vòng 3 ngày giao dịch mà không có giá thực hiện thì sẽ phải xác định lại giá dự kiến 17 giao dịch chứng khoán trên SGDCK 8 Ký quỹ giao dịch: - Có đủ chứng khoán khi đặt lệnh bán - Đáp ứng yêu cầu ký quỹ bằng tiền theo quy định của Chủ tịch Uỷ ban khi đặt lệnh mua 9 Nguyên tắc khớp lệnh: 10 Giao dịch CP, CCQĐT lô lớn - Đơn vị giao dịch lô lớn do Chủ tịch quy định - Giao. .. quy định - Giao dịch lô lớn thực hiện theo ph ơng thức thoả thuận 11 Giao dịch CP, CCQĐT lô lẻ - Khách hàng bán CP, CCQĐT lô lẻ cho CTCK - Đơn vị giao dịch lô lẻ do Chủ tịch quy định - Giá thoả thuận trong biên độ do Chủ tịch quy định - Công ty chứng khoán thành viên báo cáo giao dịch lô lẻ với TTGDCK (hàng tháng hoặc theo yêu cầu) 18 giao dịch chứng khoán trên SGDCK 12 Giao dịch chứng khoán của nhà... cổ phiếu, chứng chỉ QĐT sau khi Chủ tịch UBCK chấp thuận - Không áp dụng biên độ dao động giá đối với giao dịch trái phiếu 7 Giá tham chiếu: - Cổ phiếu, chứng chỉ QĐT đang giao dịch bình th ờng - Cổ phiếu, chứng chỉ QĐT mới niêm yết (*) - CK sau khi bị tạm ngừng giao dịch - CK không đ ợc h ởng cổ tức, quyền kèm theo - Tách, gộp cổ phiếu - Xác định khác (do UBCK chấp thuận) 16 giao dịch chứng khoán trên... nếu không đ ợc thực hiện sẽ bị hủy bỏ 12 giao dịch chứng khoán trên SGDCK 3 Các loại lệnh giao dịch: - * Lệnh giao dịch tại mức giá mở cửa (ATO): Là lệnh đặt mua hoặc đặt bán chứng khoán tại mức giá mở cửa Lệnh ATO nhập vào hệ thống không ghi mức giá mà ghi ATO Lệnh ATO đ ợc u tiên tr ớc lệnh giới hạn trong khi so khớp lệnh; Lệnh ATO đ ợc nhập vào hệ thống giao dịch trong thời gian khớp lệnh định kỳ... hiện hoặc không đ ợc thực hiện hết 13 giao dịch chứng khoán trên SGDCK 3 Các loại lệnh giao dịch: - * Lệnh giao dịch tại mức giá đóng cửa (ATC): Là lệnh đặt mua hoặc đặt bán chứng khoán tại mức giá đóng cửa Lệnh ATC nhập vào hệ thống không ghi mức giá mà ghi ATC Lệnh ATC đ ợc u tiên tr ớc lệnh giới hạn trong khi so khớp lệnh; Lệnh ATC đ ợc nhập vào hệ thống giao dịch trong thời gian khớp lệnh định kỳ... ngày giao dịch - Chỉ có một tài khoản giao dịch và mở tại một công ty - Nếu mở tài khoản l u ký tại ngân hàng l u ký thì phải đặt lệnh giao dịch qua CTCK và thanh toán tại NHLK 12 Giao dịch cổ phiếu nội bộ - Thành viên HĐQT, BGĐ, Kế toán tr ởng, Ban kiểm soát và ng ời có liên quan có ý định giao dịch cổ phiếu của chính công ty phải báo cáo UBCK tr ớc ít nhất 01 ngày - Trong vòng 3 ngày kể từ ngày giao. .. ngày kể từ ngày giao dịch hoàn tất phải báo cáo TTGDCK 19 giao dịch chứng khoán trên SGDCK 14 Giao dịch cổ phiếu quỹ: - Tổ chức niêm yết muốn mua bán cổ phiếu của chính mình phải đ ợc sự chấp thuận của TTGDCK - TCNY đ ợc mua lại không quá 30% vốn cổ phần của công ty Mỗi ngày giao dịch đ ợc đặt lệnh tối thiểu 3% và tối đa 5% khối l ợng xin phép Nếu v ợt qúa 5% hoặc thực hiện giao dịch lô lớn phải đ ợc... lệnh 11 giao dịch chứng khoán trên SGDCK 3 Các loại lệnh giao dịch: - * Lệnh thị tr ờng (MP): Là lệnh mua chứng khoán tại mức giá bán thấp nhất hoặc lệnh bán CK tại mức giá mua cao nhất (hoặc kế tiếp); Lệnh thị tr ờng đ ợc nhập vào hệ thống trong thời gian khớp lệnh liên tục; Lệnh MP nhập vào hệ thống không ghi mức giá mà ghi MP; Các thành viên không đ ợc nhập lệnh thị tr ờng vào hệ thống giao dịch khi.. .giao dịch chứng khoán trên SGDCK 3 Các loại lệnh giao dịch: - * Lệnh giới hạn (LO): Lệnh mua hoặc bán tại mức giá xác định hoặc tốt hơn; Lệnh có hiệu lực từ khi nhập vào hệ thống cho đến kết thúc ngày giao dịch hoặc khi hủy lệnh Lệnh mua của NĐTNNch a đ ợc thực hiện hoặc phần còn lại ch a đ ợc khớp ở lần . 8 giao giao dịch ch dịch ch ứ ứ ng kho ng kho á á n tr n tr ê ê n SGDCK n SGDCK 1 1 . . Thời Thời gian gian giao giao dịch dịch : : + + Giao Giao dịch dịch. ớ ớ i nhau về c i nhau về c á á c c đ đ iều ki iều ki ệ ệ n giao dịch n giao dịch v v à à đợ đợ c c đạ đạ i di i di ệ ệ n giao dịch c n giao dịch c ủ ủ