THỰC HIỆN hợp ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY đổi cơ bản THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY tt

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI ĐÀM THỊ DIỄM HẠNH THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY Ngành: Luật Kinh tế Mã số: 9380107 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI, 2020 Cơng trình đƣợc hồn thành tại: Học viện Khoa học xã hội Viện Hàn lâm Khoa học xã hội Việt Nam Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: TS Lê Đình Nghị PGS.TS Nguyễn Thị Nhung Phản biện 1: PGS.TS Nguyễn Thị Thƣơng Huyền Phản biện 2: PGS.TS Trần Thị Thúy Lâm Phản biện 3: PGS.TS Dƣơng Đăng Huệ Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp Học viện, tại: Học viện Khoa học xã hội, 477 Nguyễn Trãi, Thanh Xuân, Hà Nội Vào hồi ngày tháng năm Có thể tìm hiểu luận án tại: - Thư viện Quốc gia - Thư viện Học viện Khoa học Xã hội DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN Đàm Thị Diễm Hạnh (2019), “Đàm phán lại hệ pháp lý đàm phán khơng thành trường hợp hồn cảnh thay đổi theo Bộ nguyên tắc UNIDROIT hợp đồng thương mại quốc tế (PICC), Bộ nguyên tắc luật hợp đồng Châu Âu (PECL) số quốc gia giới – Giá trị tham khảo cho Việt Nam”, Tạp chí Khoa học Kiểm sát, Số chuyên đề (33)/2019, trang 24-33 Đàm Thị Diễm Hạnh, Lê Thị Kim Oanh (2019), “Về thực hợp đồng hồn cảnh thay đổi bản”, Tạp chí Kiểm sát số 19/2019, trang 39-44 Đàm Thị Diễm Hạnh, Lê Thị Kim Oanh (2019), “Nhận diện hoàn cảnh thay đổi theo Bộ luật Dân Đức học kinh nghiệm cho Việt Nam”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật số 3(371), trang 9-15 Đàm Thị Diễm Hạnh, Lê Thị Kim Oanh (2018), “Một số bình luận Điều 420 BLDS 2015: Thực hợp đồng hồn cảnh thay đổi bản”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật số 7(363), trang 19-23 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hợp đồng chế định trung tâm hệ thống pháp luật dân nói chung kinh doanh thương mại nói riêng Hợp đồng giao kết hợp pháp có hiệu lực ràng buộc với bên, bên phải tơn trọng thực Tuy nhiên, q trình thực hợp đồng, hợp đồng dài hạn, nhà kinh doanh đối mặt với rủi ro bất thường từ thiên nhiên, xã hội, kinh tế, trị, người làm cho việc thực nghĩa vụ trở nên vơ khó khăn, tốn Trong kiện vậy, kiện thuộc trường hợp bất khả kháng để bên bị thiệt hại miễn trừ nghĩa vụ chấm dứt hợp đồng mà thuộc hoàn cảnh thay đổi Ở Việt Nam, thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi quy định BLDS năm 2015 cần có giải thích, hướng dẫn áp dụng thống nhất.Trong tập quán thương mại quốc tế pháp luật nhiều quốc gia có quy định điều chỉnh hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Do đó, việc tìm hiểu quy định để học hỏi kinh nghiệm cho Việt Nam lại trở nên cấp thiết Trong qua trình hội nhập quốc tế, việc giao lưu thương mại ngày phổ biến, phức tạp đa dạng Hơn nữa, bối cảnh trị - xã hội bình diện quốc tế chưa khơng chứa đựng diễn biến khó lường Chính vậy, việc nhận khó khăn, vướng mắc đề xuất kiến nghị, giải pháp cho vấn đề lại cần quan tâm mức Xuất phát từ lí trên, tác giả lựa chọn đề tài "Thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi theo pháp luật Việt Nam nay" để làm luận án tiến sỹ Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu luận án 2.1 Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu luận án nghiên cứu vấn đề lí luận thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản, quy định pháp luật Việt Nam hành thực tiễn thi hành pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản, đối chiếu với quy định số Bộ quy tắc hợp đồng thương mại quốc tế pháp luật số quốc gia, sở đó, luận án đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu thi hành pháp luật vấn đề 2.2 Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nghiên cứu, luận án đặt nhiệm vụ cần giải vấn đề sau: + Làm sáng tỏ vấn đề lí luận thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi + Phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật thực tiễn thi hành pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Việt Nam + Đề xuất giải pháp hoàn thiện nâng cao hiệu thi hành pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Đối tƣợng phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu: + Các quy định pháp luật Việt Nam hành sở so sánh với pháp luật số quốc gia, tập trung nghiên cứu quy định thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi theo quy định Điều 420 BLDS năm 2015 + Thực tiễn thi hành pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi - Phạm vi nghiên cứu: + Về nội dung: Luận án tập trung nghiên cứu vấn đề lí luận, quy định pháp luật, thực tiễn thi hành thơng qua án tình nảy sinh thực tế thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi chủ yếu kinh doanh, thương mại dân sự, đề tài không đề cập đến loại hợp đồng khác khơng đề cập đến khía cạnh hợp đồng nói chung + Về khơng gian: Luận án nghiên cứu quy định pháp luật Việt Nam hành thực tiễn thi hành pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi phạm vi lãnh thổ Việt Nam, tập trung làm rõ quy định BLDS 2015 thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản, có đề cập đến số quy định luật khác BLDS trước Ngồi ra, luận án nghiên cứu quy định Bộ nguyên tắc Unidroit hợp đồng thương mại quốc tế (PICC), Bộ nguyên tắc Luật Hợp đồng chung Châu Âu (PECL), Công ước Viên 1980 Liên Hợp Quốc hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế (CIGS), pháp luật số quốc gia đại diện cho hệ thống pháp luật Châu âu lục địa Civil law, hệ thống pháp luật Thông luật Common law tài liệu, vụ việc tham khảo từ quốc gia khác với ý nghĩa nguồn tham khảo, đối chiếu, so sánh nhằm phân tích, đánh giá để có nhìn khách quan toàn diện pháp luật Việt Nam thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi + Về thời gian: Luận án nghiên cứu hệ thống pháp luật thực định hoàn cảnh thay đổi hệ thống quy định pháp luật Việt Nam hành, có so sánh tham chiếu đến quy định pháp luật số quốc gia khác giới Về thực tiễn thi hành pháp luật, luận án nghiên cứu thực tiễn án án từ năm 2015 đến nay, có sử dụng số án trước năm 2015 để so sánh, đối chiếu Cơ sở phƣơng pháp luận phƣơng pháp nghiên cứu Để thực mục đích nhiệm vụ nghiên cứu, Luận án sử dụng phương pháp luận chủ nghĩa vật biện chứng, chủ nghĩa vật lịch sử Chủ nghĩa Mác – Lenin quan điểm, mục tiêu, đường lối Đảng, sách pháp luật Nhà nước ta Luận án triển khai nghiên cứu sở sử dụng phương pháp nghiên cứu truyền thống như: phương pháp phân tích, mơ tả, phương pháp tổng hợp, phương pháp lịch sử, phương pháp nghiên cứu hồ sơ, phương pháp hệ thống hóa Đóng góp khoa học luận án Thứ nhất, Luận án bổ sung làm sâu sắc vấn đề lý luận hoàn cảnh thay đổi thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Các vấn đề lý luận làm rõ như: khái niệm hoàn cảnh thay đổi bản, thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản; học thuyết hoàn cảnh thay đổi bản; phân biệt kiện bất khả kháng với hoàn cảnh thay đổi; sở lý luận nội dung thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản; Thứ hai, luận án phân tích cách có hệ thống thực trạng pháp luật điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi bản, đàm phán lại hệ pháp lý thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Trên sở so sánh với Bộ nguyên tắc Unidroit hợp đồng thương mại quốc tế; nguyên tắc luật hợp đồng Châu Âu, quy định số quốc gia giới, đề tài làm rõ quy định pháp luật đồng thời bất cập pháp luật Việt Nam quy định này; Thứ ba, thông qua việc nghiên cứu án số tình thực tiễn, luận án cho thấy bên hợp đồng chưa hiểu rõ điều kiện xác định hồn cảnh thay đổi Tịa án cịn lúng túng việc xác định hồn cảnh thay đổi Luận án làm rõ cách xác định yếu tố hoàn cảnh thay đổi tình cụ thể; Thứ tư, sở nghiên cứu pháp luật thực tiễn thi hành, luận án đưa giải pháp hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu thi hành pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi nhằm thống nhận thức áp dụng pháp luật Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận án Ý nghĩa lý luận Đề tài nghiên cứu có hệ thống vấn đề lý luận liên quan tới hoàn cảnh thay đổi bản, đưa giải pháp hoàn thiện pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Ý nghĩa thực tiễn Luận án góp phần thống nhận thức tăng cường hiệu áp dụng pháp luật quan có thẩm quyền điều kiện kinh tế thị trường Việt Nam với xu hướng hội nhập quốc tế lĩnh vực; Kết nghiên cứu góp phần nâng cao ý thức hiểu biết pháp luật chủ thể quan hệ hợp đồng, giúp quan có thẩm quyền bảo vệ tốt quyền, lợi ích đáng chủ thể tham gia hợp đồng Ngồi ra, Luận án làm tài liệu tham khảo chuyên sâu cho nghiên cứu, giảng dạy học tập cho người làm công tác pháp luật, giảng viên, sinh viên chuyên ngành luật hợp đồng Kết cấu luận án Ngoài mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, phụ lục, nội dung luận án gồm 04 chương: Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu vấn đề đặt cần nghiên cứu đề tài luận án Chương 2: Một số vấn đề lý luận hoàn cảnh thay đổi thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Chương 3: Thực trạng pháp luật Việt Nam thực tiễn thi hành pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Chương 4: Phương hướng giải pháp hoàn thiện, nâng cao hiệu thi hành pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Chƣơng TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ ĐẶT RA CẦN NGHIÊN CỨU VỀ ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 1.1 Tổng quan tình hình nghiên cứu 1.1.1 Tình hình nghiên cứu nước 1.1.1.1 Tình hình nghiên cứu vấn đề lý luận đề tài luận án - Về hoàn cảnh thay đổi thực hợp đồng hoàn ảnh thay đổi bản, nghiên cứu Việt Nam chưa nhiều, chủ yếu dừng lại viết tạp chí chưa có tác phẩm chuyên khảo Các nghiên cứu nước dừng lại việc khẳng định cần thiết phải đưa điều khoản hoàn cảnh thay đổi vào luật hợp đồng Một số viết gần có đề cập đến số khía cạnh điều luật hoàn cảnh thay đổi khái niệm, điều kiện để hoàn cảnh coi thay đổi để bên đàm phán lại hợp đồng, phân biệt với bất khả kháng, dự kiến khó khăn, vướng mắc gặp phải trình thi hành luật Tuy nhiên, viết chưa nghiên cứu cách toàn diện sâu sắc, chủ yếu nêu vấn đề Về nghiên cứu nước ngoài, “hardship” hay “changes of circumstance” chủ đề nhiều học giả nghiên cứu Các tài liệu cung cấp vấn đề lý luận nguồn gốc điều khoản hardship, thuật ngữ khác mang chất hardship Các tác phẩm chủ yếu nhắc đến nguyên tắc pacta sunt survanda (hiệu lực bất biến) rebus sic statibus (nguyên trạng bất biến) chưa có tác phẩm nghiên cứu đầy đủ học thuyết ảnh hưởng đến việc thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi sở lý luận công bằng, thiện chí thực hợp đồng hồn cảnh thay đổi 1.1.1.2 Tình hình nghiên cứu thực trạng pháp luật thực tiễn thi hành pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi - Về thực trạng quy định pháp luật: Ở Việt Nam, điều khoản thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi lần ghi nhận BLDS năm 2015 Các viết thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi phân tích sơ lược quy định luật chưa có diễn giải điều luật Các nghiên cứu chủ yếu dự kiến vướng mắc gặp phải áp dụng pháp luật chưa giải xử lý vướng mắc Các nhà nghiên cứu nước lại tập trung nghiên cứu pháp luật quốc tế tập quán quốc tế hợp đồng mua bán hàng hóa quốc tế Công ước Viên hợp đồng mua bán hàng hóa (CIGS), Bộ nguyên tắc Unidroit hợp đồng thương mại quốc tế (PICC), Bộ nguyên tắc Luật hợp đồng Châu Âu (PECL) pháp luật số quốc gia Pháp, Đức, Anh, Mỹ… Nội dung chủ yếu nghiên cứu đưa án lệ để đánh giá xem hồn cảnh có phải hardship khơng, có nghĩa vụ bên hậu việc đàm phán không thành Một số tác phẩm có đề cập đến điều kiện hồn cảnh thay đổi thông qua cases cụ thể để làm rõ tiêu chí Tuy nhiên, nghiên cứu chủ yếu bình luận PICC luật quốc gia cụ thể Về thực tiễn thi hành: Đã có số nghiên cứu phân tích thực tiễn pháp lý Việt Nam phát sinh nhiều vụ tranh chấp có liên quan tới yêu cầu cần áp dụng điều khoản điều chỉnh hợp đồng hoàn cành thay đổi trước chưa có luật áp dụng Sau BLDS 2015 có hiệu lực, xuất nghiên cứu số hạn chế pháp luật dự kiến vướng mắc, khó khăn áp dụng điều luật thực tế Tuy nhiên, nghiên cứu nhắc đến số hạn chế chưa có phân tích thấu đáo 1.1.2.3 Về phương hướng, giải pháp hồn thiện pháp luật Một số cơng trình khoa học đưa đề xuất cần phổ biến điều luật, đề xuất diễn giải điều luật chưa trả lời diễn giải tích sở lý luận, nội dung thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản, 1.3.2 Câu hỏi nghiên cứu giả thuyết nghiên cứu 1.3.2.1 Câu hỏi nghiên cứu: - Hệ thống lý luận thực hợp đồng hồn cảnh thay đổi nghiên cứu gì? Thế hoàn cảnh thay đổi bản? Hoàn cảnh thay đổi khác với kiện bất khả kháng? - Thực trạng quy định thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi quy định nào? Thực tiễn thi hành pháp luật Việt Nam trước sau Bộ luật dân năm 2015 có hiệu lực sao? Những hạn chế, khó khăn, vướng mắc quy định pháp luật thực tiễn thi hành gì? -Với tồn tại, bất cập nêu cần phải có giải pháp hoàn thiện nâng cao hiệu thi hành pháp luật nào? 1.3.2.2 Giả thuyết nghiên cứu - Cho đến chưa có hệ thống lý luận thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Chưa có khái niệm thống hồn cảnh thay đổi bản, thực hợp đồng hồn cảnh thay đổi bản, chưa có phân biệt rõ ràng hoàn cảnh thay đổi với kiện bất khả kháng Việc nhận diện hồn cảnh thay đổi cịn chưa có thống quốc gia phương diện luật pháp quốc tế Các học thuyết, nguyên tắc hợp đồng định hướng cho việc xây dựng quy định thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi chưa nghiên cứu đầy đủ -Các quy định pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi quy định chưa rõ ràng, gây nhiều khó khăn áp dụng thực tiễn, chưa phát huy hiệu quả, cần có hướng dẫn cụ thể Kể trước sau có quy định pháp luật việc nhận thức áp dụng điều luật chưa đầy đủ thống 10 - Hiện nay, chưa có giải pháp hợp lý để sửa đổi, bổ sung, khắc phục hạn chế, bất cập pháp luật hành 1.2.2.3 Kết nghiên cứu: - Từ thiếu sót sở lý luận nêu trên, kết nghiên cứu xây dựng khái niệm hoàn cảnh thay đổi bản, thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản, làm rõ khác hoàn cảnh thay đổi với bất khả kháng, từ nhận diện hồn cảnh thay đổi Xuất phát từ học thuyết, từ nguyên tắc pháp luật nói chung luật dân nói riêng để khẳng định việc đưa quy định hoàn cảnh thay đổi vào luật hợp đồng cần thiết - Làm rõ quy định pháp luật điều kiện hoàn cảnh thay đổi bản, nghĩa vụ đàm phán lại hậu pháp lý đàm phán lại khơng thành.Tìm bất cập, khó khăn, vướng mắc việc nhận thức áp dụng pháp luật từ việc dựa phân tích từ góc độ pháp lý từ thực tiễn thực thi pháp luật kinh nghiệm điều chỉnh pháp luật số quốc gia khác giới - Đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật, giải pháp nâng cao hiệu thi hành pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi cho phù hợp với điều kiện kinh tế, xã hội Việt Nam thông lệ quốc tế trình hội nhập kinh tế quốc tế Chƣơng MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN VÀ THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN 2.1 Những vấn đề lý luận hoàn cảnh thay đổi 2.1.1 Khái niệm hoàn cảnh thay đổi Qua nghiên cứu pháp luật quốc tế pháp luật số quốc gia, tác giả nhận thấy, hồn cảnh thay đổi có nhiều tên 11 gọi khác hoàn cảnh không mong đợi xảy cách khách quan, không lường trước làm cân nghĩa vụ hợp đồng (PICC) làm cho việc thực hợp đồng trở nên khó khăn mức (PECL) làm cho hợp đồng trở nên vơ ích (Anh - Mỹ) Các luật “mềm” luật quốc gia khơng đưa khái niệm “hồn cảnh thay đổi bản” mà đề cập đến điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi Theo đó, hồn cảnh thay đổi phải có đặc điểm sau: Một là, hợp đồng bị ảnh hưởng nghiêm trọng hoàn cảnh thay đổi cách hay đáng kể Hai là, kiện tạo hoàn cảnh thay đổi phải xảy biết đến sau giao kết hợp đồng Nếu kiện xảy biết trước nghĩa bên chấp nhận hậu xảy phải chấp nhận bất lợi hoàn cảnh mang lại Ba là, bên khơng thể lường trước thay đổi hồn cảnh thời điểm giao kết hợp đồng cách hợp lý Bốn là, hậu lớn đến mức mà biết trước hợp đồng khơng giao kết giao kết với nội dung hoàn toàn khác Hoàn cảnh thay đổi yếu tố tảng hợp đồng mà bên dựa vào để giao kết bị thay đổi đáng kể trình thực hợp đồng làm cho việc thực hợp đồng trở nên vơ khó khăn làm cân nghiêm trọng lợi ích bên khơng cịn ý nghĩa hợp đồng tiếp tục thực cam kết ban đầu 2.1.2 Các học thuyết hoàn cảnh thay đổi 2.1.2.1.Học thuyết điều kiện ngụ ý (Clausula rebus sic stantibus) Hoc thuyết có nguồn gốc từ triết học La Mã Cổ đại Học thuyết nói rằng, để yêu cầu người phải thực lời hứa điều kiện vào thời điểm họ hứa giữ nguyên 2.1.2.2 Học thuyết giả định (Voraussetzungslehre) 12 Học thuyết nhấn mạnh đến thay đổi xuất phát từ ý định bên vào thời điểm ký kết hợp đồng Nếu mục đích tảng khơng đạt kể nhầm lẫn từ hai phía hồn cảnh ban đầu hợp đồng coi thay đổi hoàn cảnh 2.1.2.3 Học thuyết vơ ích hợp đồng (frustration of contract) Học thuyết tạo Tịa án Anh q trình xét xử Học thuyết nói rằng, mục đích hợp đồng khơng đạt có thay đổi hồn cảnh bên giải phóng khỏi nghĩa vụ hợp đồng Lúc đầu học thuyết áp dụng đối tượng hợp đồng khơng cịn, sau áp dụng trường hợp mục đích hợp đồng trở nên vơ ích ngày áp dụng trường hợp có biến động lớn tình hình 2.1.3 Phân biệt hồn cảnh thay đổi với bất khả kháng Thứ nhất, điều kiện xác định Thứ hai, mức độ hồn cảnh Thứ ba, mục đích Thứ tư, phạm vi áp dụng, Thứ năm, hậu pháp lý 2.2 Những vấn đề lý luận thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 2.2.1 Khái niệm thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Khái niệm thực hợp đồng hồn cảnh thay đổi khơng phải hiểu theo nghĩa thông thường giai đoạn trình thực hợp đồng mà hiểu tương tự khái niệm “hardship” (khó khăn), “unexpected circumstance” (Hồn cảnh bất ngờ) hay“change of circumstances” (hoàn cảnh thay đổi) số thuật ngữ tương tự khác Thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi hiểu ảnh hưởng hoàn cảnh bị thay đổi tới việc thực nghĩa vụ hợp 13 đồng Sự ảnh hưởng bao gồm hợp đồng bị sửa đổi chấm dứt bên đàm phán lại không thành công 2.2.2 Cơ sở ghi nhận điều khoản thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 2.2.1.1 Xuất phát từ nguyên tắc công 2.2.1.2 Xuất phát từ nguyên tắc hiệu lực bất biến (pacta sunt survanda) 2.2.1.3 Xuất phát từ nguyên tắc thiện chí, trung thực 2.3 Nội dung thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 2.3.1 Điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi Thứ nhất, kiện xảy bên bị bất lợi biết đến sau giao kết hợp đồng; Thứ hai, bên bị bất lợi tính đến cách hợp lí kiện giao kết hợp đồng; Thứ ba, kiện nằm ngồi kiểm sốt (control) bên bị bất lợi Thứ tư, rủi ro kiện bên bị bất lợi không đáng phải gánh chịu 2.3.2 Về đàm phán lại hợp đồng Đàm phán lại giai đoạn quan trọng nhằm đạt thỏa thuận bên Tuy nhiên, tham gia đàm phán khơng có nghĩa phải thành cơng Trường hợp bên đàm phán thành công, tức đồng ý sửa đổi chấm dứt hợp đồng bên thực hợp đồng theo nội dng sửa đổi 2.3.3 Thẩm quyền giải tranh chấp hệ đàm phán không thành Trong trường hợp đàm phán khơng thành, bên u cầu Tòa án Trọng tài giải Trên giới, có phương án giải vấn đề này: Thứ nhất, tuân thủ nguyên tắc pacta sunt survanda (hiệu lực bất biến hợp đồng); thứ hai, trao quyền cho Tòa án 14 Trọng tài sửa đổi chấm dứt hợp đồng; thứ ba, giải phóng nghĩa vụ hợp đồng không sửa đổi hợp đồng (các nước theo truyền thống common law) Chƣơng THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH PHÁP LUẬT VỀ THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN 3.1 Thực trạng pháp luật Việt Nam thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 3.1.1 Khái quát quy định pháp luật hoàn cảnh thay đổi Hoàn cảnh thay đổi sau bên giao kết hợp đồng xuất Cả luật thực định án lệ pháp luật trước năm 1975 không công nhận thay đổi hợp đồng trường hợp có “biến cố bất tiên liệu” trường hợp hoàn cảnh thay đổi BLDS năm 1995 khơng có điều khoản quy định hoàn cảnh thay đổi Đến BLDS năm 2005 khơng có quy định điều chỉnh hồn cảnh thay đổi Tuy nhiên, số văn luật chuyên ngành, việc cho phép điều chỉnh nội dung hợp đồng xảy hoàn cảnh định đề cập khơng gọi hồn cảnh thay đổi Đây trường hợp mà hợp đồng mang tính đặc thù chất hợp đồng tính rủi ro cao mang tính chất dài hạn hợp đồng bảo hiểm hay đấu thầu BLDS năm 2015 lần ghi nhận cách minh thị Điều 420: Thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 3.1.2 Thực trạng pháp luật hành thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 3.1.2.1 Điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi - Nguyên nhân thời điểm thay đổi hoàn cảnh 15 Điểm a Khoản Điều 420 BLDS 2015 quy định: “Sự thay đổi hoàn cảnh nguyên nhân khách quan xảy sau giao kết hợp đồng” - Tính khơng thể lường trước thay đổi hoàn cảnh Theo Điểm b Khoản Điều 420 BLDS 2015 quy định “Tại thời điểm giao kết hợp đồng, bên lường trước thay đổi hoàn cảnh” Việc đánh giá thay đổi hồn cảnh có tính lường trước hay khơng cần xem xét dựa chất hoàn cảnh, khả nhận thức chủ thể hợp đồng trường hợp khơng có đánh giá nhận thức bên cịn phải dựa nhận thức người bình thường hoàn cảnh tương tự - Hoàn cảnh thay đổi đáng kể Điểm c điểm d tiêu chí đánh giá hồn cảnh thay đổi hay nói hồn cảnh thay đổi đáng kể Điểm c đề cập đến mức độ thay đổi hoàn cảnh điểm d mức độ thiệt hại Sự thay đổi phải mức coi điều kiện nhận diện hoàn cảnh thay đổi - Nghĩa vụ khắc phục thiệt hại Điểm đ khoản Điều 420 BLDS năm 2015 quy định: “Bên có lợi ích bị ảnh hưởng áp dụng biện pháp cần thiết khả cho phép, phù hợp với tính chất hợp đồng mà ngăn chặn, giảm thiểu mức độ ảnh hưởng đến lợi ích” 3.1.2.2 Đàm phán lại Một là, quyền yêu cầu đàm phán hay nghĩa vụ phải tham gia đàm phán phía bên Hai là, thời hạn yêu cầu đàm phán lại Ba là, Nội dung đàm phán lại Bốn là, nghĩa vụ đưa chứng minh 16 3.1.2.3 Thẩm quyền giải tranh chấp hệ đàm phán không thành Trường hợp bên thỏa thuận việc sửa đổi hợp đồng thời hạn hợp lý, bên yêu cầu Tòa án chấm dứt hợp đồng thời điểm xác định sửa đổi hợp đồng (Khoản Điều 420) Qua phân tích Điều 420 BLDS năm 2015 cho thấy Việt Nam theo xu hướng học thuyết “Geschäftsgrundlage” Đức, tức thay đổi hoàn cảnh tảng hợp đồng lại chưa có giải thích cụ thể Yếu tố cốt lõi hoàn cảnh thay đổi tảng mà bên dựa vào để giao kết hợp đồng bị phá vỡ Điều 313 BLDS Đức sửa đổi năm 2002 truyền cảm hứng cho pháp luật hợp đồng nhiều nước giới, có Việt Nam 3.2 Thực tiễn thi hành pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 3.2.1 Thực tiễn thi hành pháp luật trước có Bộ luật dân năm 2015 Trước BLDS năm 2015 đời, pháp luật hành thiếu vắng quy định điều chỉnh thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Điều dẫn đến khó khăn cho Tịa án việc giải tranh chấp liên quan khơng có để áp dụng 3.2.2 Thực tiễn thi hành pháp luật sau Bộ luật dân năm 2015 có hiệu lực Thơng qua việc nghiên cứu thực trạng pháp luật thực tiễn thi hành pháp luật, NCS nhận thấy quy định pháp luật có tương thích định với quy định Bộ nguyên tắc Undroitvà pháp luật số quốc gia tiên tiến Tuy nhiên quy định Điều 420 cịn số bất cập, hạn chế cần có sửa đổi, bổ sung để đảm bảo việc nhận thức thực thi pháp luật mang tính thống hiệu Các hạn chế là: 17 Một là, chưa làm rõ hoàn cảnh thay đổi bản, hay nói cách khác yếu tố yếu tố tảng hợp đồng để có thay đổi hồn cảnh yếu tố để xem xét thay đổi bản; Hai là, chưa đưa khái niệm hoàn cảnh thay đổi mà liệt kê điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi bản; Ba là, điều kiện cịn chung chung, khó xác định quy định mang tính định tính; Bốn là, quy định đàm phán lại hợp đồng bên không rõ ràng, chưa đưa quy định quyền hay nghĩa vụ đàm phán, không quy định bên yêu cầu phải đưa chứng minh hoàn cảnh thay đổi, thiếu chế tài không hợp tác hay từ chối đàm phán; chưa đề cập đến nội dung thời gian đàm phán Năm là, quy định hệ đàm phán khơng thành cịn gây nhiều cách hiểu khác trường hợp hợp đồng ưu tiên sửa đổi hay chấm dứt, Tòa án có quyền định khác với yêu cầu đương khơng? Sáu là, trường hợp Tịa án định sửa đổi hợp đồng sửa đổi nội dung nào? Chƣơng PHƢƠNG HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN, NÂNG CAO HIỆU QUẢ THI HÀNHPHÁP LUẬT VỀ THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN 4.1 Phƣơng hƣớng hoàn thiện pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 4.1.1 Tiếp thu có chọn lọc quy định tiên tiến giới, đáp ứng xu hội nhập kinh tế quốc tế, thích ứng mơi trường kinh doanh tồn cầu 4.1.2 Đảm bảo tính khả thi pháp luật 4.1.3 Đề cao nguyên tắc thiện chí trình giải tranh chấp 18 4.1.4 Khắc phục bất cập pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 4.2 Giải pháp hoàn thiện pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 4.2.1 Bổ sung khái niệm hoàn cảnh hợp đồng Đề xuất bổ sung đoạn dẫn nhập vào Điều 420 định nghĩa hoàn cảnh, cụ thể sau: “Hoàn cảnh hợp đồng yếu tố mà hai bên hợp đồng nhận thức vào thời điểm giao kết hợp đồng hợp đồng giao kết sở yếu tố đó” Theo cách tiếp cận này, tác giả nhấn mạnh hai đặc điểm hoàn cảnh bên hợp đồng phải có chung nhận thức hồn cảnh yếu tố tạo tảng cho việc ký kết hợp đồng coi hoàn cảnh 4.2.2 Giải thích hồn cảnh thay đổi Hoàn cảnh thay đổi yếu tố tảng hợp đồng mà bên dựa vào để giao kết bị thay đổi đáng kể trình thực hợp đồng làm cho việc thực hợp đồng trở nên vô khó khăn làm cân nghiêm trọng lợi ích bên khơng cịn ý nghĩa hợp đồng tiếp tục thực cam kết ban đầu 4.2.3 Hoàn thiện điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi a Sửa đổi điều kiện a khoản Điều 420: “Sự thay đổi hoàn cảnh nguyên nhân khách quan xảy biết đến sau giao kết hợp đồng” b Sửa đổi điều kiện b Khoản Điều 420: “Tại thời điểm giao kết hợp đồng, bên lường trước cách hợp lý thay đổi hoàn cảnh” c Nhập điểm c d Khoản Điều 420 thành điều kiện Sửa điều kiện c,d Khoản thành điều kiện:“thay đổi phải vượt giới hạn rủi ro mà bên bị thiệt thòi phải gánh chịu theo hợp đồng theo luật định” 19 4.2.4 Hoàn thiện quy định nghĩa vụ đàm phán lại Sửa đổi quy định phải đảm bảo có nội dung sau: Bổ sung nghĩa vụ tham gia đàm phán cách quy định: bên có nghĩa vụ đàm phán trước yêu cầu Tòa án giải bên có quyền yêu cầu đàm phán lại bên có nghĩa vụ tham gia bên có quyền u cầu Tịa án giải trường hợp đàm phán không thành bên từ chối đàm phán Tòa án thụ lý giải bên đàm phán Bên cạnh đó, bổ sung chế tài trường hợp từ chối đàm phán khơng đáng mà gây thiệt hại cho bên Đối với bên yêu cầu, phải đưa chứng minh cho yêu cầu hợp lý nhằm tránh việc lạm dụng hồn cảnh thay đổi để trì hỗn thực nghĩa vụ Làm rõ “thời gian hợp lí” nào? Tham khảo cách quy định PICC “yêu cầu phải đưa không chậm trễ” giải thích “sớm có thể, suy đốn có hardship” Do đó, khoản Điều 420 nên sửa đổi sau: “Trong trường hợp hoàn cảnh thay đổi bản, bên có lợi ích bị ảnh hưởng có quyền yêu cầu bên đàm phán lại hợp đồng cách khơng chậm trễ có Trường hợp bên từ chối đàm phán mà khơng có lí đáng phải bồi thường tổn thất xảy có yêu cầu” Đề xuất hướng dẫn quy trình đàm phán lại với nội dung sau: Thứ nhất, bên đưa yêu cầu đàm phán lại phải cung cấp minh chứng chứng minh thay đổi hoàn cảnh Thứ hai, bên nhận yêu cầu phải xem xét yêu cầu đàm phán lại cách thiện chí, việc khơng chấp nhận đàm phán lại cần nêu rõ lý Việc chấp nhận đàm phán lại không coi chấp nhận có thay đổi hoàn cảnh Thứ ba, trao đổi, bao gồm nhượng bên trình đàm phán lại cần giữ bí mật, khơng thể sử dụng chứng 20 chống lại bên vụ việc tiếp tục giải Tịa án Có bên cởi mở đưa thỏa thuận q trình đàm phán lại Do đó, khoản Điều 420 nên sửa đổi sau: “Trong trường hợp hoàn cảnh thay đổi bản, bên có lợi ích bị ảnh hưởng có quyền u cầu bên đàm phán lại hợp đồng cách không chậm trễ có Trường hợp bên từ chối đàm phán mà khơng có lí đáng phải bồi thường tổn thất xảy có u cầu” 4.2.5 Hồn thiện hệ đàm phán không thành Khoản Điều 420 nên sửa sau: “Trường hợp bên yêu cầu khơng chấp nhận đàm phán lại q trình đàm phán lại không thành thời hạn hợp lý, bên có quyền u cầu Tịa án: ” Đoạn khoản nên sửa đổi sau: “a Chấm dứt hợp đồng thời điểm xác định; b Sửa đổi hợp đồng để cân quyền lợi ích hợp pháp bên hoàn cảnh thay đổi bản; c Thực giải pháp khác đảm bảo công bằng, hợp lý” Do đó, sửa Khoản “trong q trình đàm phán sửa đổi, chấm dứt hợp đồng…” thành “trong q trình đàm phán lại hợp đồng” để khơng giới hạn đàm phán đàm phán sửa đổi chấm dứt 4.2.6 Một số kiến nghị khác Một là, loại trừ số loại hợp đồng không áp dụng hoàn cảnh thay đổi Hai là, ban hành hướng dẫn sửa đổi hợp đồng Ba là, cho phép Tòa án định khác với yêu cầu đương với điều kiện định phù hợp với lẽ công mà điều luật hướng tới Bốn là, cho phép hợp đồng lợi ích người thứ ba sửa đổi, bổ sung hoàn cảnh thay đổi 21 4.3 Giải pháp nâng cao hiệu thi hành quy định pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 4.3.1 Nâng cao chất lượng đội ngũ thẩm phán 4.3.2 Tuyên truyền phổ biến pháp luật hoàn cảnh thay đổi bản, đặc biệt cho đội ngũ doanh nhân 4.3.3 Tập huấn chuyên sâu cho đội ngũ Kiểm sát viên, Luật sư KẾT LUẬN CHUNG Thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi lần ghi nhận minh thị BLDS năm 2015 Bộ luật có hiệu lực từ 01/01/2017 nhiều vướng mắc phương diện lý luận thực tiễn Trong bối cảnh hội nhập quốc tế, việc giao lưu thương mại cá nhân, pháp nhân Việt Nam với cá nhân, pháp nhân nước ngồi chí quốc gia với ngày phổ biến, ngày trở nên đa dạng phức tạp Hơn nữa, bối cảnh trị - xã hội bình diện quốc tế ln chứa đựng diễn biến khó lường Do vậy, việc nghiên cứu cách toàn diện quy định Việt Nam, mà cụ thể quy định thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi cần thiết Bằng phương pháp mô tả, phân tích, tổng hợp, nghiên cứu lịch sử so sánh, luận án giải vấn đề sau: Luận án làm rõ thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi nghiên cứu học thuyết cho thấy đời quy định việc miễn trách nhiệm thực lời hứa liên quan đến vấn đề đạo đức phát triển thành vấn đề pháp lý Việc ghi nhận xuất phát từ nguyên tắc pháp luật, ngun tắc cơng bằng, ngun tắc pacta sunt survanda, nguyên tắc thiện chí, trung thực Nội dung điều khoản đề cập đến điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi bản, đàm phán lại, chế giải đàm phán không thành việc sửa đổi, chấm dứt hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Từ vấn đề lý luận 22 cho thấy hồn cảnh thay đổi xuất từ lâu diện khắp nơi giới Tuy nhiên, việc chấp nhận luật thành văn hay án lệ cịn có nhiều quan điểm khác chí trái ngược giai đoạn lịch sử Tuy nhiên, nay, hầu hết quốc gia quy định điều khoản luật hợp đồng án lệ với nhận thức thống ngoại lệ nguyên tắc pacta sunt survanda với điều kiện xác định nghiêm ngặt Luận án phân tích quy định BLDS năm 2015 thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi sở so sánh với Bộ nguyên tắc Unidroit hợp đồng thương mại quốc tế, Bộ nguyên tắc luật hợp đồng Châu Âu quy định số quốc gia điển hình Nhìn chung, quy định pháp luật Việt Nam tương đồng với quy định “luật mềm” quốc gia tiên tiến giới mà chủ yếu nước theo truyền thống pháp luật Civil law Theo đó, quy định thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bao gồm nội dung điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi bản, đàm phán lại hệ đàm phán khơng thành Bên cạnh đó, luận án hạn chế, bất cập quy định pháp luật chưa làm rõ hoàn cảnh hợp đồng, hoàn cảnh thay đổi bản; điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi cịn chung chung, khó xác định quy định mang tính định tính cần phải giải thích, hướng dẫn để thống nhận thức; quy định đàm phán lại chưa rõ ràng; quy định hệ đàm phán khơng thành cịn gây nhiều cách hiểu khác Thông qua việc nghiên cứu số tình thực tế án cụ thể, luận án phân tích, bình luận vấn đề hiểu hoàn cảnh, hồn cảnh thay đổi so với gì, có phải hồn cảnh thay đổi khơng Qua cho thấy, bên hợp đồng cịn chưa hiểu rõ điều kiện hoàn cảnh thay đổi nên đề nghị mang tính cảm tính Ngay Tịa án lúng túng việc xác định hồn cảnh 23 chưa quan tâm đến thủ tục đàm phán lại Việc xác định yếu tố hồn cảnh khách quan, tính lường trước thực tế khó đánh giá Điều cho thấy việc xác định hồn cảnh thay đổi cần có giải thích, hướng dẫn cụ thể Qua phần bình luận tình huống, luận án phân tích, đánh giá cách xác định yếu tố hoàn cảnh thay đổi trường hợp cụ thể Trên sở nghiên cứu thực trạng pháp luật thực tiễn thi hành, luận án đưa phương hướng hoàn thiện pháp luật hồn cảnh thay đổi mang tính tổng thể sở tiếp thu có chọn lọc quy định tiên tiến giới, phù hợp với quan điểm Đảng hội nhập quốc tế cách mạng 4.0 Trên sở đó, NCS đưa giải pháp hoàn thiện pháp luật, cụ thể sau: (i) bổ sung khái niệm hoàn cảnh hợp đồng (ii) giải thích hồn cảnh thay đổi bản; (iii) hoàn thiện điều kiện xác định hoàn cảnh thay đổi bản; (iv) Hoàn thiện quy định nghĩa vụ đàm phán lại; (v) hoàn thiện hệ đàm phán không thành; (vi) số kiến nghị khác Bên cạnh đó, giải pháp nhằm nâng cao hiệu thi hành pháp luật nâng tầm đội ngũ Thẩm phán, Kiểm sát viên, Luật sư tuyên truyền phổ biến pháp luật cho đội ngũ doanh nhân cần trọng Có thể nói, luận án bổ sung, hồn thiện vấn đề lý luận thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản; phân tích cách có hệ thống thực trạng pháp luật sở so sánh, đối chiếu với nguyên tắc hợp đồng pháp luật quốc gia tiên tiến; tiếp cận thực tiễn sở phân tích tình thực tế để làm rõ yếu tố nhận diện hoàn cảnh thay đổi làm cho việc nhận thức thống pháp luật Trên sở đó, luận án đề phương hướng hồn thiện pháp luật từ đề giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu thi hành thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 24 ... Chƣơng THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM VÀ THỰC TIỄN THI HÀNH PHÁP LUẬT VỀ THỰC HIỆN HỢP ĐỒNG KHI HOÀN CẢNH THAY ĐỔI CƠ BẢN 3.1 Thực trạng pháp luật Việt Nam thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi 3.1.1 Khái... luận hoàn cảnh thay đổi thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Chương 3: Thực trạng pháp luật Việt Nam thực tiễn thi hành pháp luật thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi Chương 4: Phương hướng giải pháp hoàn. .. niệm hoàn cảnh thay đổi bản, thực hợp đồng hoàn cảnh thay đổi bản; học thuyết hoàn cảnh thay đổi bản; phân biệt kiện bất khả kháng với hoàn cảnh thay đổi; sở lý luận nội dung thực hợp đồng hoàn cảnh