Tính dễ bị tổn thương và kết quả sinh kế trong bối cảnh xâm nhập mặn vùng đồng bằng sông cửu long tt

CƠNG TRÌNH ĐƯỢC HỒN THÀNH TẠI BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN - Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Vũ Hồng Ngân HỒNG THỊ HUỆ Phản biện 1: TÍNH DỄ BỊ TỔN THƯƠNG VÀ KẾT QUẢ SINH KẾ TRONG BỐI CẢNH XÂM NHẬP MẶN VÙNG ĐỒNG BẰNG SÔNG CỬU LONG Phản biện 2: Phản biện 3: Chuyên ngành: Kinh tế lao động Mã số: 9340404 Luận án bảo vệ Hội đồng chấm Luận án cấp Trường Đại học Kinh tế Quốc dân Vào hồi:… giờ, ngày …… tháng …… năm 2020 TĨM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ Có thể tìm hiểu Luận án - Thư viện Quốc gia - Thư viện Trường Đại học Kinh tế Quốc dân HÀ NỘI – 2020 PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Xây dựng số dễ bị tổn thương sinh kế cho cần thiết để phân loại mức độ dễ bị tổn thương cho quốc gia, khu vực cộng đồng Các số đóng vai trị sở cho nỗ lực can thiệp trực tiếp đến khu vực bị ảnh hưởng nặng nề (Alam, 2017; Bhuiyan cộng sự, 2017; Jacobson cộng sự, 2018) Khẳng định lại điều này, Perch (2011) cho thấy sách thích ứng (như kế hoạch hành động thích ứng quốc gia) xây dựng mà không xem xét sinh kế nhóm dễ bị tổn thương khó thành cơng Do vậy, có nhiều phương pháp đánh giá tính dễ bị tổn thương sinh kế Trong đó, phương pháp đánh giá số dễ bị tổn thương sinh kế (LVI – Livelihood Vulnerability Index) đề xuất Hahn cộng (2009) nhiều học giả sử dụng (Sarker cộng sự, 2019; Zhang cộng sự, 2019; Peng cộng sự, 2019; Tjoe, 2016; Adu cộng sự, 2018; Hương cộng sự, 2019) Tuy nhiên, hầu hết nghiên cứu áp dụng LVI sử dụng phương pháp trọng số cân bằng, phương pháp bị trích trọng số giống áp dụng cho thành phần khác (Beccari, 2016; Miller cộng sự, 2013; Abeje cộng sự, 2019) Do vậy, cần thiết phải phát triển phương pháp tính tốn LVI phù hợp để đưa kết thuyết phục Việc xây dựng LVI để phân loại mức độ dễ bị tổn thương cho quốc gia, khu vực cộng đồng việc làm quan trọng, nhiên nghiên cứu dừng lại việc tính tốn LVI mà chưa trọng xem xét vai trò tổng thể thành phần dễ bị tổn thương ảnh hưởng đến kết sinh kế Nếu dừng lại việc tính tốn LVI chưa đủ, cần phải đưa tranh tổng thể ảnh hưởng thành phần dễ bị tổn thương (mức độ phơi lộ, mức độ nhạy cảm lực thích ứng) đến kết sinh kế, đồng thời tìm hiểu yếu tố làm giảm tác động tiêu cực bối cảnh tổn thương đến kết sinh kế để đưa sách thích ứng/ứng phó hiệu Do vậy, cần đóng góp sâu để cung cấp tranh rõ ràng tác động tổng thể thành phần dễ bị tổn thương đến kết sinh kế đồng thời xem xét vai trị điều tiết lực thích ứng bối cảnh Sự cần thiết đề tài không xuất phát từ khoảng trống tri thức mà xuất phát từ nhu cầu thực tiễn Nhận thấy, biến đổi khí hậu tác động xấu đến kinh tế giới khu vực giới dễ bị tổn thương với biến đổi khí hậu (Nguyen cộng sự, 2019) hầu hết nghiên cứu cho xâm nhập mặn vấn đề lớn ĐBSCL, có xu hướng trở lên trầm trọng tương lai mực nước biển dâng, lưu lượng từ thượng nguồn suy giảm (Trần Quốc Đạt cộng sự, 2012; Trần Hồng Thái cộng sự, 2014) Điều tạo nên nguy sản lượng lúa khu vực giảm nửa Việt Nam quốc gia khơng có lúa xuất (Trần Quốc Đạt cộng sự, 2012) Mối đe doạ an ninh lương thực, tượng suy giảm nguồn tài nguyên thiên nhiên, thu hẹp diện tích canh tác dẫn đến sinh kế người dân ngày bấp bênh… thách thức lớn ĐBSCL ứng phó với xâm nhập mặn để phát triển kinh tế - xã hội Hiện nay, có nhiều cơng trình, dự án nghiên cứu sinh kế bền vững, đánh giá mức độ dễ bị tổn thương vùng ĐBSCL (Bộ Khoa học Cơng nghệ, 2016; Nguyễn Thanh Bình, 2012; Trần Hồng Thái cộng sự, 2014; ADB, 2011; Dinh cộng sự, 2012; Birkmann cộng sự, 2012; Miller, 2014; Trung Thanh, 2013; Can cộng sự, 2013; Phung cộng sự, 2016 ) Tuy nhiên nghiên cứu chủ yếu tập trung vào kịch biến đổi khí hậu (thay đổi nhiệt độ, lượng mưa) không nêu rõ sinh kế dễ bị tổn thương bối cảnh xâm nhập mặn Hơn nữa, nghiên cứu không cố gắng định lượng tác động xâm nhập mặn đến sinh kế hộ gia đình xem xét yếu tố giúp giảm thiểu ảnh hưởng xâm nhập mặn Định lượng tác động cung cấp hiểu biết quan trọng việc chi cho việc giảm thiểu, đồng thời giúp định hướng việc tiến hành thích ứng đâu, (Mendelsohn, 2008) Như cần nghiên cứu xem xét sinh kế dễ bị tổn thương bối cảnh xâm nhập mặn yếu tố làm giảm tác động xâm nhập mặn vùng ĐBSCL, từ đưa sách phù hợp Do vậy, xuất phát từ khoảng trống tri thức từ nhu cầu thực tiễn, tác giả nhận thấy việc nghiên cứu “Tính dễ bị tổn thương kết sinh kế bối cảnh xâm nhập mặn vùng Đồng sơng Cửu Long” cần thiết có ý nghĩa Mục tiêu câu hỏi nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu: Mục tiêu chung: Đánh giá mức độ dễ bị tổn thương sinh kế bối cảnh xâm nhập mặn vùng ĐBSCL nhằm khu vực nào, đối tượng dễ bị tổn thương Đồng thời thông qua tần suất gia tăng kiện cực đoan hạn hán, lũ lụt, bão, nước biển dâng (Anik cộng sự, 2018) Mặc dù nhiều quốc gia chịu ảnh hưởng biến đổi khí hậu tồn đánh giá tác động thành phần dễ bị tổn thương sinh kế (mức độ phơi lộ, mức độ nhạy cảm, lực thích ứng) đến kết sinh kế, xem xét vai trị điều tiết lực thích ứng việc giảm nhẹ ảnh hưởng xâm nhập mặn đến kết sinh kế vùng cầu, tác động lớn xảy nước dựa vào sản xuất nông nghiệp (Mendelsohn, 2008) Việt Nam, kinh tế nông nghiệp dựa lúa gạo bị ảnh ĐBSCL Mục tiêu cụ thể: hưởng nặng nề biến đổi khí hậu, đặc biệt vùng đồng sông Cửu Long (ĐBSCL) cung cấp khoảng 50% sản lượng nước dễ bị ảnh hưởng thiên tai đặc biệt xâm Hồn thiện mơ hình lý thuyết đánh giá tác động thành phần dễ bị tổn thương sinh kết sinh kế bối cảnh xâm nhập mặn vùng ĐBSCL nhập mặn (Vu cộng sự, 2018) Trên thực tế, ĐBSCL xác nhận Đo lường mức độ dễ bị tổn thương sinh kế bối cảnh xâm nhập mặn vùng ĐBSCL theo địa phương đặc điểm hộ dựa phân tích mức độ phơi lộ, mức độ nhạy cảm lực thích ứng việc sử dụng trọng số bất cân Đánh giá tác động thành phần dễ bị tổn thương sinh kết sinh kế CHƯƠNG TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan nghiên cứu sinh kế Tác giả tiến hành tổng quan phương pháp tiếp cận sinh kế bền vững: (1) Chương bối cảnh xâm nhập mặn vùng ĐBSCL, xem xét vai trị điều tiết lực thích ứng việc giảm nhẹ ảnh hưởng xâm nhập mặn đến kết sinh kế vùng ĐBSCL trình Phát triển Liên Hợp Quốc (United Nations Development Programme–UNDP), (2) tổ chức nhân đạo hỗ trợ phát triển quốc tế - Cooperative for American Remittances to Câu hỏi nghiên cứu: - Dễ bị tổn thương sinh kế bối cảnh xâm nhập mặn vùng ĐBSCL thường xảy Europe -CARE (3) Bộ phát triển Quốc tế Anh (Department for International Development–DFID) Cả ba tổ chức sử dụng sinh kế bền vững làm cách tiếp cận chiến nhóm đối tượng nào? mức độ dễ bị tổn thương sinh kế nhóm đối tượng bao nhiêu? lược cho mục tiêu giảm nghèo, họ sử dụng định nghĩa tương tự sinh kế bền vững Mặc dù vậy, UNDP CARE sử dụng sinh kế bền vững khung sinh kế bền - Các thành phần dễ bị tổn thương sinh kế (mức độ phơi lộ, mức độ nhạy cảm, lực thích ứng) ảnh hưởng đến kết sinh kế vùng ĐBSCL? vững để lập kế hoạch xây dựng chương trình, dự án Trong DFID lại sử dụng sinh kế bền vững khung để phân tích Ngồi ra, CARE hỗ trợ an ninh Năng lực thích ứng có vai trị việc giảm nhẹ ảnh hưởng xâm nhập mặn đến kết sinh kế vùng ĐBSCL? sinh kế hộ gia đình cấp độ cộng đồng, UNDP DFID không tiếp cận cấp độ cộng đồng mà trọng đến việc giải sách mơi trường, cải cách Đối tượng phạm vi nghiên cứu kinh tế vĩ mô luật pháp để giảm nghèo hiệu Do vậy, sau tổng quan nghiên cứu tác giả khẳng định tiếp cận sinh kế bền vững theo DFID phù hợp với mục tiêu nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu Luận án nghiên cứu tính dễ bị tổn thương sinh kế (bao gồm: mức độ phơi lộ, mức độ nhạy cảm lực thích ứng), kết sinh kế ảnh hưởng thành phần dễ bị tổn thương đến kết sinh kế hộ gia đình bối cảnh xâm nhập mặn luận án Phạm vi nghiên cứu - Về không gian: Theo Phụ lục 06 “Quyết định số 90/QĐ-TTg ngày 12 tháng 01 năm 2016 Thủ tướng Chính phủ việc phê duyệt quy hoạch mạng lưới quan trắc tài Nhìn chung tính dễ bị tổn thương điều kiện biến đổi khí hậu củng cố nhiều nghiên cứu dẫn tới đa dạng khái niệm Có thể rút ba quan điểm khái quát nguyên môi trường quốc gia giai đoạn 2016 - 2025, tầm nhìn đến năm 2030” Tính đến đầu năm 2016 tồn vùng ĐBSCL có 35 trạm đo mặn đặt tỉnh, bao gồm: Long An, Tiền Giang, Bến Tre, Trà Vinh, Kiên Giang, Sóc Trăng, Bạc Liêu, Cà Mau Do vậy, luận án tập trung nghiên cứu hộ gia đình bị ảnh hưởng xâm nhập mặn địa bàn tỉnh nói trên, với giả định hộ gia đình sống địa bàn chịu ảnh hưởng xâm nhập mặn - Về thời gian: Tập trung xem xét mức độ dễ bị tổn thương sinh kế đánh giá tác động thành phần dễ bị tổn thương sinh kết sinh kế bối cảnh xâm nhập mặn vùng ĐBSCL giai đoạn 2014-2018 1.2 Tổng quan nghiên cứu tính dễ bị tổn thương bối cảnh biến đổi khí hậu 1.2.1 Cách tiếp cận tính dễ bị tổn thương tính dễ bị tổn thương: quan điểm lý sinh, xã hội tích hợp Trong quan điểm tích hợp coi mơ hình đại việc phân tích tính dễ tổn thương biến đổi khí hậu Nó cung cấp tảng khái niệm phân tích rộng cách cho phép tích hợp áp dụng bối cảnh khái niệm khác loạt phương pháp cơng cụ có khả bổ sung cho 1.2.2 Các thành phần dễ bị tổn thương Như phân tích, ba quan điểm quan điểm tích hợp coi mơ hình đại việc phân tích tính dễ tổn thương biến đổi khí hậu Do việc tiếp cận thành phần tính dễ bị tổn thương theo quan điểm tích hợp (mức độ phơi lộ, mức độ nhạy cảm lực thích ứng) nhiều tác giả ưu sử dụng (Hahn cộng sự, 2009; Shah cộng sự, 2013; Zhang cộng sự, 2019 ) 1.2.3 Phương pháp đánh giá tính dễ bị tổn thương Trong số phương pháp đánh giá tính dễ bị tổn thương, phương pháp số xem tối ưu sử dụng nhiều nghiên cứu Việc ưu tiên sử dụng số để mô tả định lượng vấn đề giải thích ba lý Thứ nhất, chúng đưa điểm tham khảo để đánh giá khn khổ cho sách phát triển (Kelly Adger, 2000, Eriksen Kelly, 2007) Thứ hai, chúng cung cấp thơng tin để xây dựng kế hoạch thích ứng giảm nhẹ (Gbetibouo cộng sự, 2010) Thứ ba, chúng cung cấp cộng sự, 2019) Do vậy, cần thiết phải phát triển phương pháp tính tốn mức độ dễ bị tổn thương phù hợp để đưa kết thuyết phục phương tiện chuẩn hoá đo lường tính dễ bị tổn thương, cho phép so sánh bối cảnh khác Điều cung cấp phương án nhằm thiết lập ưu tiên phân 1.4 Tổng quan tác động thành phần dễ bị tổn thương đến kết sinh kế bối cảnh xâm nhập mặn bổ nguồn lực cho thích ứng giảm nhẹ (Preston cộng sự, 2011; Heltberg Siegel, 2009) Do vậy, phạm vi luận án NCS sử dụng phương pháp số để đo lường mức độ dễ bị tổn thương sinh kế 1.2.4 Khung phân tích tính dễ bị tổn thương Trong q trình tổng quan, nhận thấy khơng có nhiều nghiên cứu ảnh hưởng trực tiếp dễ bị tổn thương đến kết sinh kế Tuy nhiên nghiên cứu thường tập trung vào ảnh hưởng số thành phần dễ bị tổn thương đến kết sinh kế Thứ nhất, tổng quan tác động mức độ phơi lộ đến kết sinh kế: Đã có nhiều nghiên cứu ảnh hưởng biến đổi khí hậu đến kết sinh kế hộ gia đình, Theo tổng hợp Nguyễn Thị Vĩnh Hà (2016), giới có khoảng khung sử dụng để phân tích, đánh giá tính dễ bị tổn thương thiên tai bao gồm (1) Mơ hình cấu trúc kép, (2) Mơ hình rủi ro tai biến, (3) Mơ hình áp lực nới lỏng (Pressure thường tác động làm giảm thu nhập, chi tiêu ngun nhân tình trạng nghèo đói bẫy nghèo dai dẳng Tuy nhiên thiếu chứng thực tế xem xét riêng ảnh and Release model), (4) Mơ hình giảm rủi ro tai biến UNISDR, (5) Khung sinh kế bền vững, (6) Mô hình BBC (7) Mơ hình phân tích khả tính dễ bị tổn thương Tuner hưởng xâm nhập mặn đến kết sinh kế hộ gia đình vùng ĐBSCL - nơi xác nhận khu vực giới dễ bị tổn thương với biến đổi khí hậu đặc biệt cộng (2003) Tùy theo quan điểm tác giả/tổ chức, khả dễ bị tổn thương phụ thuộc vào xác suất xảy tai biến, và/hoặc mức độ phơi lộ hay khả thích xâm nhập mặn (Nguyen cộng sự, 2019; Vu cộng sự, 2018; Trần Quốc Đạt cộng sự, 2012; Trần Hồng Thái cộng sự, 2014) ứng, phịng chống, ứng phó phục hồi hệ thống môi trường Do vậy, tùy thuộc vào mục tiêu đánh giá khác sử dụng mơ hình đánh giá khác Theo Nguyễn Thị Vĩnh Hà (2016), điều kiện nghiên cứu Việt Nam, sở liệu phục vụ nghiên cứu Thứ hai, tổng quan tác động mức độ nhạy cảm đến kết sinh kế: nhận thấy chưa có nghiên cứu cụ thể mức độ nhạy cảm đến kết sinh kế hộ gia đình, có xem xét dạng nhạy cảm sức khỏe, nguồn thực phẩm nguồn nước Và hầu hết kết rằng, gia đình nhạy cảm với chúng làm giảm thường hạn chế khơng dễ thu thập, khung mơ hình cấu trúc kép Bohle (2001), khung mơ hình đánh giá tổn thương Turner cộng (2003), khung mơ hình BCC (2006) khung sinh kế bền vững DFID (2001) ứng dụng để đánh giá tổn thương thiên tai Việt Nam Tuy nhiên, khung sinh kế bền vững DFID (2001) đặc biệt phù hợp để hiểu tính dễ bị tổn thương biến đổi khí hậu cung cấp khung phân tích tất thành phần tạo nên sinh kế yếu tố bối cảnh ảnh hưởng đến chúng Cả hai điều liên quan chặt chẽ đến yếu tố khiến hộ gia đình cộng đồng trở nên nhạy cảm suất trồng, thu nhập, chi tiêu hộ gia đình Thứ ba, tổng quan tác động lực thích ứng đến kết sinh kế: Tác động lực thích ứng đến kết sinh kế chứng minh nhiều học giả Các học giả thường xem xét lực thích ứng dạng nguồn vốn (tự nhiên, người, xã hội, tài chính, vật chất) nhận thấy nguồn vốn đóng vai trị tích cực cải thiện kết sinh kế hộ gia đình ảnh hưởng đến khả đối phó với thay đổi môi trường (Eakin Luers, 2006) Thứ tư, tổng quan vài trò điều tiết lực thích ứng: Tổng quan cho thấy nghiên cứu trước khẳng định vai trị quan trọng lực thích ứng 1.3 Tổng quan nghiên cứu phương pháp số để đo lường tính dễ bị tổn thương sinh kế bối cảnh biến đổi khí hậu việc giảm tác động tiêu cực từ bối cảnh tổn thương song nghiên cứu chủ yếu tiếp cận góc độ vĩ mơ, có số nghiên cứu góc độ vi mơ chưa xem xét thấu Sau tổng quan nghiên cứu ngồi nước khẳng định phương pháp đáo vai trị điều tiết này, có tìm hiểu vai trò điều tiết số thành phần nhỏ lực thích ứng mà chưa nghiên cứu cụ thể vai trị điều tiết lực thích ứng số xem tối ưu sử dụng nhiều để đo lường tính dễ bị tổn thương sinh kế bối cảnh biến đổi khí hậu Phương pháp Hahn cộng (2009) phát triển nhiều nghiên cứu áp dụng áp dụng có điều chỉnh (Sarker cộng sự, 2019; Zhang cộng sự, 2019; Peng cộng sự, 2019; Tjoe, 2016; Adu cộng sự, 2018; Hương tổng thể bối cảnh tổn thương nói chung xâm nhập mặn nói riêng Do vậy, việc xem xét vai trị điều tiết lực thích ứng mối quan hệ xâm nhập mặn kết sinh kế bỏ ngỏ, cần nghiên cứu lấp đầy/một phần khoảng trống cộng sự, 2019) Tuy nhiên, hầu hết nghiên cứu áp dụng LVI sử dụng phương pháp trọng số cân bằng, phương pháp bị trích trọng số giống áp 1.5 Khoảng trống nghiên cứu dụng cho thành phần khác LVI (Beccari, 2016; Miller cộng sự, 2013; Abeje khoảng trống nghiên cứu, cụ thể: Như xem xét dễ bị tổn thương kết sinh kế hộ gia đình cịn số (1) Hầu hết nghiên cứu áp dụng LVI sử dụng phương pháp trọng số cân bằng, song phương pháp bị trích trọng số giống áp dụng cho thành phần khác LVI Do vậy, cần thiết phải phát triển phương pháp tính tốn mức độ dễ bị tổn thương phù hợp để đưa kết thuyết phục (2) Khi xem xét mức độ dễ bị tổn thương sinh kế, nghiên cứu nước thường tập trung vào kịch biến đổi khí hậu (thay đổi nhiệt độ, lượng mưa) để tính tốn số LVI nhằm vùng đối tượng bị ảnh hưởng mà chưa nghiên cứu sâu bối cảnh xâm nhập mặn vùng đồng sông Cửu Long - nơi xác nhận khu vực giới dễ bị tổn thương với biến đổi khí hậu đặc biệt xâm nhập mặn (3) Các nghiên cứu dừng lại việc tính tốn LVI mà chưa trọng xem xét vai trò tổng thể thành phần dễ bị tổn thương ảnh hưởng đến kết sinh kế (4) Các nghiên cứu trước tìm hiểu vai trị điều tiết số thành phần nhỏ lực thích ứng mà chưa nghiên cứu cụ thể vai trị điều tiết lực thích ứng tổng thể bối cảnh xâm nhập mặn Do vậy, mục tiêu luận án đánh giá mức độ dễ bị tổn thương sinh kế bối cảnh xâm nhập mặn vùng ĐBSCL với việc áp dụng trọng số bất cân theo đề xuất Iyengar Sudarshan (1982), đánh giá đồng thời tác động thành phần dễ bị tổn thương sinh kế (mức độ phơi lộ, mức độ nhạy cảm, lực thích ứng) đến kết sinh kế, rõ vai trò điều tiết lực thích ứng việc giảm nhẹ ảnh hưởng xâm nhập mặn đến kết sinh kế vùng ĐBSCL Với mục tiêu trên, tác giả hi vọng lấp thêm khoảng trống nghiên cứu từ đưa số khuyến nghị nhằm giảm thiểu mức độ dễ bị tổn thương sinh kế bối cảnh xâm nhập mặn vùng ĐBSCL CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN 2.1 Sinh kế khung sinh kế bền vững 2.1.1 Sinh kế sinh kế bền vững Khái niệm sinh kế thường xuyên sử dụng trích dẫn nghiên cứu sau dựa ý tưởng sinh kế Chambers Conway (1992), đó, sinh kế, theo cách hiểu đơn giản nhất, phương tiện để kiếm sống Một định nghĩa đầy đủ Chambers Conway sinh kế bao gồm khả năng, nguồn lực hoạt động cần thiết làm phương tiện sống người Tương tự, Scoones (1998) định nghĩa sinh kế bao gồm khả năng, nguồn lực (bao gồm nguồn lực vật chất nguồn lực xã hội) hoạt động cần thiết làm phương tiện sống người Phát triển từ định nghĩa trên, DFID (2001) cho sinh kế bao gồm khả năng, nguồn lực hoạt động cần thiết làm phương tiện sống cho người Tóm lại, hiểu sinh kế việc sử dụng nguồn lực cần thiết để thực hoạt động nhằm đạt kết mong muốn (Vũ Thị Hoài Thu, 2013) 2.1.2 Khung sinh kế bền vững DFID (2001) Khung sinh kế bền vững Cơ quan Phát triển Quốc tế Vương quốc Anh - DFID (2001) công cụ xây dựng nhằm xem xét yếu tố khác ảnh hưởng đến kết sinh kế người, đặc biệt yếu tố gây khó khăn tạo hội sinh kế (Twigg, 2001) Theo đó, hộ gia đình có phương thức kiếm sống (hoạt động sinh kế) dựa vào nguồn lực sinh kế sẵn có (5 loại nguồn lực) bối cảnh sách thể chế định địa phương Những nhân tố chịu ảnh hưởng yếu tố bên bão lụt, hạn hán, xâm nhập mặn… tác động mang tính thời vụ Sự lựa chọn hoạt động sinh kế hộ gia đình dựa nguồn lực sinh kế kết tương tác nhóm yếu tố Hình 2.1: Khung sinh kế bền vững DFID (2001) Mục đích khung sinh kế bền vững giúp nhà hoạch định sách, nhà 10 đặc trưng tần suất, cường độ, thời gian không gian xuất kiện (Turner nghiên cứu nhiều lĩnh vực, tham gia vào thảo luận yếu tố ảnh hưởng cộng sự, 2003; Adger, 2006) đến kết sinh kế, tầm quan trọng cách thức tương tác yếu tố Điều Mức độ nhạy cảm (sensitivity): mức độ mà hệ thống bị ảnh hưởng (có thể tích cực tiêu cực) hay nhiều tác động, tác động bên giúp xác định điểm phù hợp để hỗ trợ sinh kế dựa phân tích nhân tố cách rõ ràng Do vậy, có nhiều học giả khẳng định sử dụng khung sinh kế bền vững DFID (2001) để phân tích kết sinh kế tính dễ bị tổn thương trước thảm họa dường hữu ích (Twigg, 2001; Nguyễn Đức Hữu, 2016) Đây khung lý thuyết tác giả tiếp cận để giải câu hỏi nghiên cứu luận án 2.2 Tính dễ bị tổn thương sinh kế bối cảnh xâm nhập mặn 2.2.1 Tính dễ bị tổn thương Phần tổng quan nghiên cứu rút ba quan điểm khái quát tính dễ bị tổn thương: quan điểm lý sinh (Biophysical), xã hội tích hợp Tổng quan nghiên cứu khẳng định quan điểm tích hợp tính dễ bị tổn thương coi mơ hình đại việc phân tích tính dễ tổn thương bối cảnh biến đổi khí hậu Do luận án này, tính dễ bị tổn thương tiếp cận theo quan điểm tích hợp, cụ thể khái niệm dễ bị tổn thương định nghĩa theo Ủy ban liên Chính phủ Biến đổi Khí hậu (IPCC, 2001) khái niệm trích dẫn thường xuyên (Hà Hải Dương, 2014; Abeje cộng sự, 2019 ; Parry, 2007) Theo đó, dễ bị tổn thương mức độ hệ thống tự nhiên hay xã hội bị tổn thương khơng thể ứng phó với tác động bất lợi hình thái thời tiết cực đoan biến đổi khí hậu) IPCC rõ tính dễ bị tổn thương hàm số yếu tố: mức độ phơi lộ, mức độ nhạy cảm lực thích ứng 2.2.2 Tính dễ bị tổn thương sinh kế Như đề cập, sinh kế coi bền vững đối phó phục hồi sau căng thẳng chấn động, trì nâng cao khả tài sản nó, khơng làm suy yếu sở tài nguyên thiên nhiên Do đó, Scoones (1998) đề xuất sinh kế tham gia vào việc đối phó (điều chỉnh tạm thời) thích nghi (thay đổi dài hạn) coi dễ bị tổn thương Do đó, tính dễ bị tổn thương sử dụng thuộc tính sinh kế nhấn mạnh đến người cách họ quản lý sống họ (Murungweni cộng sự, 2011) Như bối cảnh xâm nhập mặn, tính dễ bị tổn thương sinh kế đề cập đến mức độ cộng đồng/hộ gia đình bị tổn thương khơng thể ứng phó đối mặt với tác động xâm nhập mặn Nó hàm số yếu tố: mức độ phơi lộ, mức độ nhạy cảm lực thích ứng, đó: Mức độ phơi lộ (exposure ) (hay gọi mức độ tiếp xúc, mức độ biểu hiện, mức độ phơi bày, phơi nhiễm): biểu cá thể, hộ gia đình, cộng đồng, quốc gia hệ sinh thái bị ảnh hưởng yếu tố bất lợi mơi trường hay trị xã hội hệ thống hay tác động từ bên (IPCC, 2001) Năng lực thích ứng (adaptive capacity), gọi lực ứng phó (Turner cộng sự, 2003) khả phản ứng (Gallopín, 2006): tiềm để ứng phó làm giảm tính dễ bị tổn thương hệ thống Năng lực thích ứng phụ thuộc nhiều vào hữu khả tiếp cận nguồn lực tài nguyên thiên nhiên, lực tài chính, sở hạ tầng, thể chế trị, tài nguyên người mối quan hệ xã hội (Brooks Adger, 2004) 2.2.3 Đo lường dễ bị tổn thương sinh kế tác động xâm nhập mặn Đo lường mức độ phơi lộ xâm nhập mặn: Như đề cập, mức độ phơi lộ biểu cá thể, hộ gia đình, cộng đồng, quốc gia hệ sinh thái bị ảnh hưởng yếu tố bất lợi mơi trường hay trị xã hội đặc trưng tần suất, cường độ, thời gian không gian xuất kiện (Turner cộng sự, 2003; Adger, 2006; ) Do bối cảnh xâm nhập mặn nghiên cứu đơn vị hộ gia đình mức độ phơi lộ biểu hộ gia đình bị ảnh hưởng xâm nhập mặn đặc trưng tần suất, cường độ, thời gian không gian xuất xâm nhập mặn Dựa tổng quan nghiên cứu số liệu mặn tồn vùng Đồng sơng Cửu long, nghiên cứu lựa chọn tiêu để đo lường mức độ phơi lộ xâm nhập mặn, cụ thể: (1) độ mặn trung bình năm; (2) Độ mặn 4‰; (3) Biến động độ mặn tháng mặn (tháng 4) Đo lường mức độ nhạy cảm: Để đo lường mức độ nhạy cảm hầu hết các tác giả sử dụng chủ yếu yếu tố phụ bao gồm: (1) sức khỏe; (2) nguồn thực phẩm (3) nguồn nước Mỗi yếu tố phụ bao gồm số thành phần Luận án đo lường mức độ nhạy cảm dựa thành phần thành phần mức độ nhạy cảm đo lường thơng qua: Nguồn nước cho sinh hoạt; Nguồn nước sinh hoạt không xử lý; Chỉ số đa dạng hóa trồng; Chỉ số đa dạng hóa vật ni; Tỷ lệ tháng trung bình khơng đủ bữa ăn/ngày; Tỷ lệ thành viên có bệnh/chấn thương nặng phải có người chăm sóc, nghỉ việc/học/khơng hoạt động bình thường; Số ngày bị bệnh/chấn thương bình quân đầu người Đo lường lực thích ứng: Năng lực thích ứng đo lường thơng qua tài sản sinh kế (vốn tự nhiên, vốn người, vốn vật chất, vốn tài chính, vốn xã hội), cách tiếp cận nhiều tác giả sử dụng (Pandey cộng sự, 2015; Gerlitz cộng sự, 2017; Zhang cộng sự, 2019) Dựa tổng quan nghiên cứu dựa sẵn có liệu điều tra mức sống hộ gia đình năm 2014, 2016, 2018 luận án đo lường vốn tự nhiên thông qua: Diện tích đất nơng lâm nghiệp bình qn đầu người; Chỉ số đa dạng loại đất; 11 Diện tích gieo trồng lúa bình qn đầu người; Diện tích gieo trồng lương thực thực phẩm bình quân đầu người Đo lường vốn người thông qua: Tỷ lệ thành viên hộ có 12 Ảnh hưởng mức độ nhạy cảm đến kết sinh kế hộ gia đình: Như đề cập, mức độ nhạy cảm đo lường thông qua thành phần phụ gồm: Sức khỏe, nguồn việc làm; Chủ hộ có trình độ chun mơn kỹ thuật (CMKT); Chủ hộ tốt nghiệp tiểu học trở lên Đo lường vốn vật chất thông qua: Chỉ số đa dạng đồ dùng lâu bền; Giá trị tài sản nước nguồn thực phẩm Các nghiên cứu cho thấy hộ gia đình có vấn đề sức khỏe, khơng tiếp cận nguồn nước hợp vệ sinh không tiếp cận đủ nguồn thực phẩm cịn lại bình qn; Diện tích bình qn đầu người; Loại ngơi nhà Đo lường vốn tài thơng qua: Tiếp cận tiết kiệm; Tiếp cận vốn vay tiền hàng hóa; Chỉ số đa ảnh hưởng bất lợi đến kết sinh kế Do vậy, luận án đề xuất giả thuyết nghiên cứu: H2 (a1-a7): số thành phần mức độ nhạy cảm (Nguồn nước cho sinh hoạt; dạng nguồn sinh kế Đo lường vốn xã hội thông qua: Tỷ lệ thành viên hộ tham gia hội đồn; Số hình thức hỗ trợ; Số phương tiện thông tin Nguồn nước sinh hoạt không xử lý; Chỉ số đa dạng hóa trồng; Chỉ số đa dạng hóa vật ni; Tỷ lệ tháng trung bình khơng đủ bữa ăn/ngày; Tỷ lệ thành viên có bệnh/chấn Đo lường LVI Như phần tổng quan nghiên cứu trình bày hầu hết nghiên cứu sử dụng phương pháp trọng số cân bằng, phương pháp bị trích trọng số giống áp dụng cho thành phần khác LVI (Beccari, 2016; Miller cộng sự, 2013; Abeje cộng sự, 2019) Do vậy, luận án áp dụng trọng số bất cân theo đề xuất Iyengar Sudarshan (1982) Theo đó, LVI tính sau: LVI=E*We + S*Ws + A*Wa (iv) LVI nằm khoảng từ (tổn thương nhất) đến (tổn thương nhất) wE, wS, wA trọng số số phơi nhiễm, nhạy cảm lực thích ứng Trong wE + wS + wA = Việc tính tốn LVI theo cơng thức (iv) giải thích chi tiết chương – Phương pháp nghiên cứu 2.3 Kết sinh kế hộ gia đình Các nghiên cứu có điểm chung kết sinh kế đại diện cho đầu chiến lược sinh kế thông qua việc sử dụng tài nguyên Đây cách tiếp cận tác giả lựa chọn để thực luận án Theo đó, kết sinh kế thành tựu đầu chiến lược sinh kế, gia tăng thu nhập, tăng phúc lợi, giảm thiểu tổn thương, cải thiện an ninh lương thực sử dụng tài nguyên thiên nhiên bền vững Các tác giả thường sử dụng số khác để đo lường kết kinh tế, nhiên thu nhập công nhận rộng rãi số quan trọng đóng vai trị kết sinh kế bền vững (Ojong, 2011; Albert cộng sự, 2007) Do vậy, luận án sử dụng tiêu thu nhập để đo lường kết sinh kế 2.4 Ảnh hưởng thành phần dễ bị tổn thương đến kết sinh kế hộ gia đình Ảnh hưởng mức độ phơi lộ đến kết sinh kế hộ gia đình: Các nghiên cứu cho thấy xâm nhập mặn coi vấn đề nghiêm trọng không làm giảm tiềm nơng nghiệp mà cịn tạo ảnh hưởng bất lợi đến kết sinh kế người dân (Haider Hossain, 2013) Do vậy, luận án đề xuất giả thuyết nghiên cứu: H1: Mức độ phơi lộ xâm nhập mặn có tác động ngược chiều đến kết sinh kế hộ dân vùng ĐBSCL thương nặng phải có người chăm sóc, nghỉ việc/học/khơng hoạt động bình thường; Số ngày bị bệnh/chấn thương bình quân đầu người) có tác động ngược chiều đến kết sinh kế hộ dân vùng ĐBSCL Ảnh hưởng lực thích ứng đến kết sinh kế hộ gia đình: Như đề cập, luận án tiếp cận theo khung sinh kế bền vững DFID (2001) cách phân chia lực thích ứng theo nguồn vốn phù hợp Theo đó, lực thích ứng đo lường thơng qua tài sản sinh kế (vốn tự nhiên, vốn người, vốn vật chất, vốn tài chính, vốn xã hội) Kết cho thấy vốn tự nhiên, vốn người, vốn vật chất, vốn tài chính, vốn xã hội có tác động chiều tới kết sinh tế hộ gia đình Khi nơng hộ gia tăng nguồn vốn đồng thời áp dụng hiệu vào hoạt động kinh tế, làm gia tăng kết sinh kế ngược lại, hộ gia đình khơng đầu tư cho nguồn vốn kết sinh kế không đạt kỳ vọng Do vậy, luận án đề xuất giả thuyết nghiên cứu: H3 (a1-a17): 17 số thành phần lực thích ứng (Diện tích đất nơng lâm nghiệp bình qn đầu người; Số lượng loại đất nơng nghiệp; Diện tích gieo trồng lúa bình qn đầu người; Diện tích gieo trồng lương thực thực phẩm bình quân đầu người; Tỷ lệ người có việc làm; Chủ hộ khơng có CMKT; Chủ hộ chưa tốt nghiệp tiểu học; Số đồ dùng lâu bền; Giá trị tài sản cịn lại bình qn; Diện tích bình qn đầu người;Loại ngơi nhà hộ;Tiếp cận tiết kiệm; Tiếp cận vốn vay tiền hàng hóa; Số nguồn sinh kế; Tỷ lệ thành viên hộ khơng tham gia hội đồn; Số hình thức hỗ trợ; Số phương tiện thơng tin) có tác động chiều đến kết sinh kế hộ dân vùng ĐBSCL 2.5 Vai trò điều tiết lực thích ứng việc giảm thiểu tác động xâm nhập mặn đến kết sinh kế hộ gia đình Tương tự xem xét ảnh hưởng lực thích ứng đến kết sinh kế hộ gia đình Khi xem xét vai trị điều tiết lực thích ứng việc giảm thiểu tác động xâm nhập mặn đến kết sinh kế hộ gia đình tác giả tập trung phân tích vai trị điều tiết nguồn vốn Các nghiên cứu hộ gia đình làm giảm thiểu thiệt hại từ cú sốc, thảm họa tự nhiên cách tăng sức đề kháng tài sản bị phơi bày trước tác động cú sốc, thảm họa Điều ngụ ý để giảm thiểu tác động tiêu cực thảm họa, hộ gia đình tập trung nâng cao nguồn tài sản sinh kế 13 Do vậy, luận án đề xuất giả thuyết nghiên cứu: H4 (a1-a17): 17 số thành phần lực thích ứng (Diện tích đất nơng lâm nghiệp bình qn đầu người; Số lượng loại đất nơng nghiệp; Diện tích gieo trồng lúa bình qn đầu người; Diện tích gieo trồng lương thực thực phẩm bình quân đầu người; Tỷ lệ người có việc làm; Chủ hộ khơng có CMKT; Chủ hộ chưa tốt nghiệp tiểu học; Số đồ dùng lâu bền; Giá trị tài sản cịn lại bình qn; Diện tích bình qn đầu người;Loại ngơi nhà hộ;Tiếp cận tiết kiệm; Tiếp cận vốn vay tiền hàng hóa; Số nguồn sinh kế; Tỷ lệ thành viên hộ khơng tham gia hội đồn; Số hình thức hỗ trợ; Số phương tiện thơng tin) có vai trị điều tiết làm giảm thiểu tác động xâm nhập mặn đến kết sinh kế hộ dân vùng ĐBSCL 2.6 Mơ hình giả thuyết nghiên cứu Dựa vào mối quan hệ phần sở lý luận tổng quan nghiên cứu, tác giả đưa mô hình sau: 14 H3 (a1-a17): 17 số thành phần lực thích ứng (Diện tích đất nơng lâm nghiệp bình qn đầu người; Số lượng loại đất nơng nghiệp; Diện tích gieo trồng lúa bình qn đầu người; Diện tích gieo trồng lương thực thực phẩm bình quân đầu người; Tỷ lệ người có việc làm; Chủ hộ khơng có CMKT; Chủ hộ chưa tốt nghiệp tiểu học; Số đồ dùng lâu bền; Giá trị tài sản cịn lại bình qn; Diện tích bình qn đầu người;Loại ngơi nhà hộ;Tiếp cận tiết kiệm; Tiếp cận vốn vay tiền hàng hóa; Số nguồn sinh kế; Tỷ lệ thành viên hộ không tham gia hội đồn; Số hình thức hỗ trợ; Số phương tiện thơng tin) có tác động chiều đến kết sinh kế hộ dân vùng ĐBSCL H4 (a1-a17): 17 số thành phần lực thích ứng (Diện tích đất nơng lâm nghiệp bình qn đầu người; Số lượng loại đất nơng nghiệp; Diện tích gieo trồng lúa bình qn đầu người; Diện tích gieo trồng lương thực thực phẩm bình quân đầu người; Tỷ lệ người có việc làm; Chủ hộ khơng có CMKT; Chủ hộ chưa tốt nghiệp tiểu học; Số đồ dùng lâu bền; Giá trị tài sản cịn lại bình qn; Diện tích bình qn đầu người;Loại ngơi nhà hộ;Tiếp cận tiết kiệm; Tiếp cận vốn vay tiền hàng hóa; Số nguồn sinh kế; Tỷ lệ thành viên hộ khơng tham gia hội đồn; Số hình thức hỗ trợ; Số phương tiện thơng tin) có vai trị điều tiết làm giảm thiểu tác động xâm nhập mặn đến kết sinh kế hộ dân vùng ĐBSCL Hình 2.3: Mơ hình nghiên cứu Nguồn: Tác giả xây dựng dựa DFID (2001), Hahn cộng (2009) Giả thuyết nghiên cứu: H1: Mức độ phơi lộ xâm nhập mặn có tác động ngược chiều đến kết sinh kế hộ dân vùng ĐBSCL H2 (a1-a7): số thành phần mức độ nhạy cảm (Nguồn nước cho sinh hoạt; Nguồn nước sinh hoạt khơng xử lý; Chỉ số đa dạng hóa trồng; Chỉ số đa dạng hóa vật ni; Tỷ lệ tháng trung bình khơng đủ bữa ăn/ngày; Tỷ lệ thành viên có bệnh/chấn thương nặng phải có người chăm sóc, nghỉ việc/học/khơng hoạt động bình thường; Số ngày bị bệnh/chấn thương bình qn đầu người) có tác động ngược chiều đến kết sinh kế hộ dân vùng ĐBSCL 15 16 CHƯƠNG PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 3.1 Phương pháp tiếp cận Như phần tổng quan nghiên cứu sở lý luận đề cập, để thỏa mãn mục tiêu nghiên cứu, tiếp cận khung sinh kế bền vững DFID (2001) (Hình 2.1) sử dụng để khám phá yếu tố thúc đẩy cản trở nông hộ xây dựng thực chiến lược sinh kế để đạt kết sinh kế kỳ vọng Trên sở khung nghiên cứu sinh kế bền vững DFID (2001) khung lý thuyết đánh giá mức độ dễ bị tổn thương sinh kế phát triển Hahn cộng (2009), nội dung số đánh giá mức độ phơi lộ (E), độ nhạy cảm (S) lực thích ứng (A) chọn theo hàm: V = f(E, S, A) Việc xác định số thành phần dựa sở tổng quan nghiên cứu trước 3.2 Phương pháp thu thập liệu Nghiên cứu sử dụng chủ yếu 02 liệu: (1) liệu đo mặn 32 trạm Đài Khí tượng Thủy văn khu vực Nam Bộ cung cấp để tính tốn mức độ phơi lộ (2) liệu Điều tra mức sống hộ gia đình năm 2014, 2016 2018 Tổng cục Thống kê Việt Nam để xem xét đặc điểm hộ gia đình tính tốn mức độ nhạy cảm lực thích ứng hộ Ngồi nghiên cứu cịn sử dụng liệu khác liên quan đến dân số, lao động việc làm, tình hình phát triển kinh tế, nghèo đói, thu nhập, chi tiêu, biến đổi khí hậu, xâm nhập mặn…của nước nói chung vùng ĐBSCL nói riêng Các liệu lấy từ cơng trình nghiên cứu; tổ chức Bộ Tài nguyên Môi trường, Viện Khoa học thủy lợi miền Nam, Viện Khí tượng thủy văn Biến đổi khí hậu, Tổng cục Thống kê, Thống kê tỉnh 3.3 Phương pháp xử lý liệu 3.3.1 Phương pháp tính tốn số dễ bị tổn thương sinh kế Có thể tóm tắt quy trình xác định tính tốn số dễ bị tổn thương sinh kế hình 3.2 Hình 3.2: Quy trình xác định tính tốn số tình trạng dễ bị tổn thương sinh kế 17 18 3.3.2 Phương pháp ước lượng mơ hình hồi quy Phương pháp ước lượng sử dụng nghiên cứu hồi quy kinh tế lượng Với mơ hình nghiên cứu tổng quát sau ln(Yijt) = βo + Ejtβ1 + Sijtβ2 + Aijtβ3 + AijtEjtβ4 + Gtβ5 +εijt (7) Trong đó: Yijt: thu nhập bình qn hộ gia đình i xã j năm t; Ejt: mức độ phơi lộ xã j năm t; Sijt: thành phần mức độ nhạy cảm hộ gia đình i xã j năm t; Aijt: thành phần lực thích ứng hộ gia đình i xã j năm t; Gt: biến giả năm; CHƯƠNG KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 4.1 Tổng quan địa bàn nghiên cứu Đồng sơng Cửu Long nằm phía nam Việt Nam gồm 13 tỉnh; đó, tỉnh giáp biển, cụ thể Long An, Tiền Giang, Bến Tre, Trà Vinh, Sóc Trăng, Bạc Liêu, Cà Mau Kiên Giang Đặc trưng vùng phù sa màu mỡ với khí hậu nhiệt đới gió mùa ẩm Nguồn thủy lợi ĐBSCL phức tạp mạng lưới kênh/sơng chằng chịt, tác động dịng chảy sông Mê Kông hai chế độ thủy triều: thủy triều Biển Đông bán nhật triều Vịnh Thái Lan Do vậy, mùa cạn, lưu lượng thượng lưu giảm, thủy triều ảnh hưởng mạnh lên thượng lưu hệ thống kênh rạch nội đồng, dẫn theo εijt: biến không quan sát Tác giả sử dụng kiểm định Hausman cho thấy sử dụng mơ hình FEM phù hợp nước mặn xâm nhập sâu sông nội đồng Xâm nhập mặn ảnh hưởng rõ rệt đến đời sống, kinh tế, xã hội sinh kế người dân vùng ĐBSCL Đồng thời, tác giả sử dụng hồi quy tác động cố định cấp xã để loại bỏ biến cấp xã không biến đổi theo thời gian mà không quan sát (như biến liên quan đến 4.2 Kết đo lường mức độ dễ bị tổn thương sinh kế vùng đồng Sông Cửu Long xâm nhập mặn sách, sở hạ tầng…của địa phương) Tác giả đánh giá mức độ dễ bị tổn thương sinh kế vùng đồng Sông Cửu Long xâm nhập mặn thông qua số LVI với cấp độ: từ – 0,2-0,4-0,6-0,8-