QUẢN lý NHÀ nước về đầu tư xây DỰNG cơ bản TRÊN địa bàn HUYỆN lệ THUỶ, TỈNH QUẢNG BÌNH

Nhìn chung, các công trình nghiên cứu trong và ngoài nước ở những mức độ khác nhau, trên nhiều khía cạnh khác nhau đã đề cập đến quản lý nhà nước đối về ĐTXDCB, có giá trị nhất định tron

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

/

BỘ NỘI VỤ /

HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA

HỒ VĂN DỰ

QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC

VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN TRÊN ĐỊA BÀN HUYỆN LỆ THỦY, TỈNH QUẢNG BÌNH

LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ CÔNG

THỪA THIÊN HUẾ - NĂM 2018

HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA

HỒ VĂN DỰ

QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC

VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN TRÊN ĐỊA BÀN HUYỆN LỆ THỦY, TỈNH QUẢNG BÌNH

LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ CÔNG

Chuyên ngành: Quản lý Công

Mã số: 60 34 04 03

NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS NGUYỄN HOÀNG HIỂN

THỪA THIÊN HUẾ - NĂM 2018

LỜI CAM ĐOAN

Tôi cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các

số liệu, kết quả nghiên cứu trình bày trong luận văn là trung thực

và không trùng lắp với các công bố trong bất kỳ công trình nghiên cứu có liên quan khác đã được công bố.

Tôi xin cam đoan rằng mọi sự cộng tác, giúp đỡ cho việc thực hiện luận văn này đã được cảm ơn và các thông tin trích dẫn trong luận văn đã được chỉ rõ nguồn gốc.

Thừa Thiên Huế, ngày thángnăm 2018

Học viên

Hồ Văn Dự

LỜI CẢM ƠN

Trong suốt quá trình học tập, nghiên cứu và hoàn thiện luận văn, tôi đã nhận được sự quan tâm, giúp đỡ của nhiều cá nhân và tập thể Nhân đây tôi xin được bày tỏ lòng cảm ơn chân thành của mình:

Tôi xin bày tỏ sự cảm ơn đến Ban giám hiệu nhà trường cùng các thầy giáo, cô giáo của Học viện Hành chính Quốc gia và Học viện Hành chính Quốc gia khu vực miền Trung đã giúp đỡ, tạo điều kiện và có những ý kiến đóng góp quý báu cho tôi trong quá trình học tập, nghiên cứu vừa qua.

Tôi cũng xin được gửi lời cảm ơn tới Ủy ban nhân dân huyện, Phòng Kinh tế - Hạ tầng; Phòng Tài chính - Kế hoạch; Văn phòng Hội đồng nhân dân và Ủy ban nhân dân huyện; Chi cục Thống kê huyện Lệ Thủy đã tạo điều kiện thuận lợi giúp tôi hoàn thành luận văn thạc sĩ.

Tôi xin cảm ơn bàn bè và đồng nghiệp đã động viên nhiệt tình tôi hoàn thành tốt chương trình học tập và nghiên cứu đề tài khoa học này.

Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn chân thành và sâu sắc tới TS Nguyễn Hoàng Hiển là thầy giáo hướng dẫn khoa học cho tôi, đã rất quan tâm, tận tình hướng dẫn, có những góp ý cho tôi trong thời gian thực hiện luận văn.

Một lần nữa tôi xin trân trọng cảm ơn tất cả!

Học viên

Hồ Văn Dự

1.2 Khái niệm, đặc điểm, nội dung quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơbản 20

1.3 Các điều kiện bảo đảm hiệu quả quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơbản 37

1.4 Kinh nghiệm quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng của một số địa

phương và bài học kinh nghiệm rút ra đối với tỉnh quảng bình 41

2.3 Đánh giá quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản trên địa bàn huyện

Lệ Thủy 78

TÓM TẮT CHƯƠNG 2 83

CHƯƠNG 3 PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN

QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN Ở HUYỆN

LỆ THỦY, TỈNH QUẢNG BÌNH 84

3.1 Phương hướng quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản ở huyện LệThủy, tỉnh Quảng Bình 84 3.2 Giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản ở

huyện Lệ Thủy, tỉnh Quảng Bình 86

TÓM TẮT CHƯƠNG 3 104KẾT LUẬN 105DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO

Hỗ trợ phát triển chính thức Đầu tư trực tiếp nước ngoài

Tổ chức phi chính phủ

Uỷ ban nhân dân Hội đồng nhân dân Quản lý nhà nước

Tổng sản phẩm quốc nội

Hiệu quả sử dụng vốn đầu tưKinh tế xã hội

Tài sản cố định Quản lý nhà nước

DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU

Bảng 2.1: Cơ cấu ngành kinh tế trên địa bàn huyện qua các năm.54 Bảng 2.2: Tốc độ tăng trưởng GDP và GDP bình quân đầu người qua các năm 55

DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ

Sơ đồ 1 1: Các giai đoạn của một dự án 13

Sơ đồ 1 2: Chức năng của Nhà nước trong quản lý đầu tư xây dựng cơ bản 23

Sơ đồ 1 3: Các chủ thể quản lý đầu tư xây dựng cơ bản 31

Sơ đồ 2 1: Mô hình tổ chức quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản trên địa

bàn huyện Lệ Thủy 56

DANH MỤC HÌNH VẼ

Hình 2 1: Bản đồ địa giới huyện Lệ Thủy 52

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong quá trình chuyển từ nền kinh tế vận hành theo cơ chế kế hoạch hóa tập trung sang vận hành theo cơ chế thị trường, việc đổi mới và hoàn thiện quản lý nhà nước nói chung, đối với từng ngành, từng lĩnh vực, trong đó có đầu tư xây dựng cơ bản (ĐTXDCB) nói riêng là vấn đề tất yếu Điều này lại càng có ý nghĩa bức xúc, bởi lẽ, đây là ngành sản xuất vật chất đặc biệt, sử dụng khối lượng vốn đầu tư phát triển rất lớn để xây dựng cơ

sở hạ tầng kỹ thuật (CSHTKT) cho nền kinh tế Công nghiệp hóa, hiện đại hóa càng phát triển, kinh tế thị trường càng mở rộng, nguồn vốn sử dụng ĐTXDCB ngày càng tăng lên, điều đó đòi hỏi phải tăng cường quản lý nhà nước đối với đầu tư xây dựng cơ bản (ĐTXDCB).

Trong những năm qua, Nhà nước ta đã ban hành nhiều văn bản pháp luật, cơ chế, chính sách về quản lý đầu tư xây dựng cơ bản Nhờ

đó quản lý nhà nước đối với ĐTXDCB đã có nhiều thành tựu, hệ thống

cơ sở hạ tầng được xây dựng và từng bước hiện đại hóa, góp phần tích cực vào sự phát triển nền kinh tế thị trường của đất nước.

Song bên cạnh những mặt đạt được, quản lý nhà nước đối với ĐTXDCB còn có nhiều hạn chế, bất cập: Một số văn bản luật pháp, cơ chế, chính sách còn chưa phù hợp, chồng chéo, thiếu và chưa đồng bộ; Tình trạng buông lỏng quản lý dẫn đến lãng phí, thất thoát, tham ô, tham nhũng, làm suy giảm chất lượng các công trình, dự án; Quản lý nhà nước nói chung và quản lý nhà nước về ĐTXDCB nói riêng không theo kịp với nhu cầu cũng như tốc độ phát triển của xã hội trong giai đoạn đất nước hội nhập sâu; Việc phân cấp quản lý, phân công nhiệm vụ, cơ chế phối hợp giữa các cơ quan liên quan đến

hoạt động đầu tư xây dựng còn chưa hợp lý, chưa phù hợp với năng lực, trình độ, chưa rõ trách nhiệm, nhiều đầu mối, nhiều ngành tham gia Tổng thể những lý do nêu trên đã làm giảm hiệu lực và hiệu quả của công tác quản lý nhà nước nói chung, quản lý nhà nước về ĐTXDCB nói riêng.

Huyện Lệ Thủy có vị trí thuận lợi trong giao lưu phát triển kinh tế

-xã hội, là khu vực kinh tế phía Nam của tỉnh Quảng Bình Tuy nhiên, hiện nay đang đứng trước nhiều khó khăn và thách thức do áp lực ngày càng tăng của việc phát triển đô thị, dân số, việc đầu tư xây dựng các công trình với nhiều quy mô, tính chất khác nhau Trong khi đó, quá trình quy hoạch xây dựng còn yếu, thủ tục đầu tư còn rườm rà, ý thức chấp hành pháp luật của một bộ phận tham gia còn thấp.

Thực trạng trên đặt ra cho các nhà nghiên cứu cần phải hệ thống được các cơ sở lý luận cần thiết và phân tích thực trạng quản lý xuất phát từ các đặc thù riêng của huyện Từ đó rút ra được nguyên nhân của tồn tại để có giải phát quản lý hiệu quả hơn Vì vậy, tác giả chọn đề tài: "Quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản trên địa bàn huyện

Lệ Thủy, tỉnh Quảng Bình" làm luận văn thạc sĩ của mình.

2 Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận văn

Hoàn thiện quản lý nhà nước đối với ĐTXDCB đã có một số

đề tài, bài viết được nghiên cứu và đăng tải trên những khía cạnh khác nhau Có thể nêu lên một số công trình đã nghiên cứu có liên quan trực tiếp đến vấn đề này như:

- Bùi Minh Huấn (1996), Phương hướng biện pháp hoàn thiện quản lý nhà nước đối với xây dựng giao thông, Luận án tiến

sĩ kinh tế tại Đại học Kinh tế Quốc dân Hà Nội.

- Phan Thanh Mão (2003), Giải pháp tài chính nhằm nâng cao hiệu quả vốn ĐTXDCB từ ngân sách nhà nước trên địa bàn tỉnh Nghệ An , Luận án tiến sĩ tại Đại học Kinh tế Quốc dân Hà Nội.

- Lê Thanh Liêm (2005), Quản lý nhà nước về xây dựng đô thị trên địa bàn Thành phố Hồ Chí Minh - Thực trạng và giải pháp, Luận văn thạc sĩ kinh doanh và quản lý.

- Nguyễn Huy Thường (2007), Hoàn thiện quản lý nhà nước bằng pháp luật trong lĩnh vực ĐTXDCB ở Việt Nam hiện nay, Luận văn thạc sĩ luật học.

- Ma Thị Luận (2008), Văn bản quy phạm pháp luật về xây dựng: thực trạng và giải pháp, Luận văn thạc sĩ luật học.

- Tạ Văn Khoái (2009), Quản lý nhà nước đối với dự án đầu

tư xây dựng từ ngân sách nhà nước ở Việt Nam, Luận án tiến sĩ kinh tế tại Học viện Chính trị – Hành chính quốc gia Hồ Chí Minh.

- Trần Tuấn Nghĩa (2014), Quản lý các dự án ĐTXDCB sử dụng ngân sách nhà nước tại Hà Tĩnh, Luận văn thạc sĩ tại Đại học Kinh tế - Đại học Quốc gia Hà Nội.

Nhìn chung, các công trình nghiên cứu trong và ngoài nước ở những mức độ khác nhau, trên nhiều khía cạnh khác nhau đã đề cập đến quản lý nhà nước đối về ĐTXDCB, có giá trị nhất định trong việc hoàn thiện văn bản quy phạm pháp luật về đầu tư xây dựng Tuy nhiên, các nghiên cứu trên mới chỉ tập trung vào một vấn đề trong quản lý đầu tư xây dựng, nghiên cứu chung về quản lý đầu tư xây dựng hoặc mới chỉ nghiên cứu dưới góc độ quản lý kinh

tế Đến nay chưa có công trình khoa học nào nghiên cứu trực tiếp đến vấn đề

“Quản lý nhà nước về ĐTXDCB trên địa bàn huyện Lệ Thủy, tỉnh Quảng Bình”

từ phương diện quản lý công Mặc dù vậy, các công trình khoa học đã

được công bố là những tài liệu tham khảo quý giá, nghiên cứu kế thừa và hệ thống lại các nhóm vấn đề có giá trị cho việc nghiên cứu và viết luận văn này 3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

3.1 Mục đích

Trên cơ sở nghiên cứu lý luận và thực tiễn quản lý nhà nước

về đầu tư xây dựng, mục đích của luận văn là:

- Góp phần làm rõ những vấn đề cơ bản về quản lý nhà nước đối với ĐTXDCB trên địa bàn huyện Lệ Thủy, tỉnh Quảng Bình.

- Đưa ra một số gợi ý về giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý nhà nước trong lĩnh vực đầu tư xây dựng trên địa bàn huyện.

- Giúp các nhà đầu tư, người dân hiểu rõ các quy định, qua

đó hạn chế các tồn tại, sai phạm trong đầu tư xây dựng.

- Đảm bảo xây dựng cơ bản sẽ là tiền đề quan trọng trong sự phát triển kinh tế - xã hội.

3.2 Nhiệm vụ

Để thực hiện đầy đủ mục đích nêu trên, luận văn có các nhiệm vụ sau:

- Hệ thống hoá và làm rõ thêm những vấn đề lý luận quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản.

- Đánh giá thực trạng quản lý nhà nước về ĐTXDCB trên địa bàn huyện Lệ Thủy.

- Đề xuất phương hướng, giải pháp bảo đảm quản lý nhà nước về ĐTXDCB trên địa bàn huyện Lệ Thủy.

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu

4.1 Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu là quản lý nhà nước về ĐTXDCB trên địa bàn huyện Lệ Thủy, tỉnh Quảng Bình.

4.2 Phạm vi nghiên cứu

- Địa bàn nghiên cứu: Được giới hạn trong phạm vi quản lý của Nhà nước đối với đầu tư xây dựng cơ bản trên địa bàn huyện Lệ Thủy.

- Luận văn tập trung đến quản lý quy hoạch xây dựng, quản lý dự

án đầu tư xây dựng công trình ở huyện Lệ Thủy, tỉnh Quảng Bình.

- Thời gian nghiên cứu: Nghiên cứu từ năm 2014 đến năm 2016.

5.Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

5.1 Phương pháp luận

Trên cơ sở phương pháp luận của chủ nghĩa duy vật biện chứng (coi một sự vật hay một hiện tượng trong trạng thái luôn phát triển và xem xét nó trong mối quan hệ với các sự vật và hiện tượng khác) và chủ nghĩa duy vật lịch sử (lý giải sự tiến hóa của xã hội loài người bằng

sự phát triển của trình độ sản xuất), tác giả sử dụng để nghiên cứu quản lý nhà nước đối với ĐTXDCB trên địa bàn huyện Lệ Thủy.

5.2 Phương pháp nghiên cứu

Luận văn được nghiên cứu trên cơ sở sử dụng các phương pháp cụ thể: Tổng hợp, phân tích thống kê số liệu báo cáo của phòng Kinh tế - Hạ tầng, UBND huyện, Niêm giám thông kê huyện Lệ Thủy, tỉnh Quảng Bình các năm 2014, 2015,

2016, để từ đó phân tích về tổ chức nhân sự, xây dựng, ban hành, thực thi các văn bản pháp luật và kiểm tra, giám sát việc thực hiện đầu tư

XDCB trên địa bàn So sánh, đối chiếu số liệu thống kê, phân tích, đánh giá thực trạng qua đó có các giải pháp hoàn thiện.

6 Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn

6.1 Ý nghĩa lý luận của luận văn

Luận văn góp phần hệ thống hóa, làm rõ thêm lý luận quản

lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản.

6.2 Ý nghĩa thực tiễn của luận văn

Luận văn là chuyên khảo nghiên cứu tương đối hệ thống những vấn đề lý luận và thực tiễn quản lý nhà nước về ĐTXDCB trên địa bàn huyện Lệ Thủy, tỉnh Quảng Bình.

Kết quả nghiên cứu có thể là tài liệu tham khảo cho các cơ quan,

tổ chức, cá nhân ở trung ương, địa phương nói chung và huyện Lệ Thủy, tỉnh Quảng Bình nói riêng trong quản lý đầu tư xây dựng cơ bản.

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo, phụ lục, luận văn gồm 3 chương.

Chương 1: Cơ sở của khoa học của quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản.

Chương 2: Thực trạng quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng

cơ bản trên địa bàn huyện Lệ Thủy, tỉnh Quảng Bình.

Chương 3: Phương hướng và giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước về

đầu tư xây dựng cơ bản trên địa bàn huyện Lệ Thủy, tỉnh Quảng Bình.

Chương 1

CƠ SỞ KHOA HỌC CỦA QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC

VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN

1.1 Nhận thức chung về đầu tư xây dựng cơ bản

1.1.1 Khái niệm đầu tư xây dựng cơ bản

Đầu tư là việc nhà đầu tư bỏ vốn bằng các loại tài sản hữu hình hoặc

vô hình để hình thành tài sản tiến hành các hoạt động đầu tư theo quy định của Luật Đầu tư và các quy định khác của pháp luật có liên quan.

Đầu tư nói chung là sự sử dụng các nguồn lực ở hiện tại để tiến hành các hoạt động nào đó nhằm thu về các kết quả nhất định trong tương lai Nguồn lực có thể là tiền, tài nguyên thiên nhiên, sức lao động và trí tuệ Những kết quả có thể là sự tăng thêm các tài sản tài chính, tài sản vật chất, tài sản trí tuệ và nguồn nhân lực.

Xuất phát từ bản chất và phạm vi lợi ích do đầu tư đem lại,

có thể phân biệt đầu tư thành các loại sau đây:

- Đầu tư tài chính: Là loại đầu tư trong đó người có tiền bỏ tiền ra cho vay hoặc mua các chứng chỉ có giá để hưởng lãi suất trước (gửi tiết kiệm, mua trái phiếu ) Đầu tư tài chính không tạo ra tài sản mới cho nền kinh tế mà chỉ làm tăng giá trị tài sản tài chính của tổ chức, cá nhân đầu tư.

- Đầu tư thương mại: Là loại đầu tư trong đó người có tiền bỏ tiền ra để mua hàng hoá và sau đó bán với giá cao hơn nhằm thu lợi nhuận do chênh lệch giá khi mua và khi bán Loại đầu tư này cũng không tạo ra tài sản mới cho nền kinh tế mà chỉ làm tăng tài sản tài chính của người đầu tư trong quá

trình mua đi bán lại, chuyển giao quyền sở hữu hàng hóa giữa người đầu tư với khách hàng.

- Đầu tư phát triển: Là việc chi dùng vốn trong hiện tại để tiến hành các hoạt động nhằm làm tăng thêm hoặc tạo ra những tài sản vật chất (nhà xưởng, thiết bị ) và tài sản trí tuệ (tri thức, kỹ năng ), gia tăng năng lực sản xuất, tạo thêm việc làm và vì mục tiêu phát triển Hoạt động đầu tư phát triển bao gồm nhiều nội dung, tuỳ theo cách tiếp cận Căn cứ vào lĩnh vực phát huy tác dụng, nội dung đầu tư phát triển bao gồm: Đầu tư phát triển sản xuất; Đầu tư phát triển cơ sở hạ tầng - kỹ thuật chung của nền kinh tế; Đầu tư phát triển văn hoá giáo dục, y tế và dịch vụ xã hội khác; Đầu tư phát triển khoa học kỹ thuật và những nội dung khác.

ĐTXDCB là một nội dung của đầu tư phát triển ĐTXDCB là quá trình

bỏ vốn để tiến hành các hoạt động xây dựng cơ bản nhằm tái sản xuất giản đơn và tái sản xuất mở rộng các tài sản cố định cho nền kinh tế quốc dân thông qua các hình thức xây dựng mới, xây dựng mở rộng, xây dựng lại, hiện đại hóa hay khôi phục tài sản cố định Do vậy ĐTXDCB là tiền đề quan trọng trong quá trình phát triển kinh tế - xã hội của nền kinh tế nói chung và của các cơ sở sản xuất kinh doanh nói riêng ĐTXDCB là hoạt động chủ yếu tạo ra tài sản cố định đưa vào hoạt động trong lĩnh vực kinh

tế - xã hội, nhằm thu được lợi ích với nhiều hình thức khác nhau.

1.1.2 Đặc điểm đầu tư xây dựng cơ bản

sau: Đầu tư xây dựng cơ bản trong nền kinh tế có những đặc điểm cơ bản Thứ nhất, đầu tư XDCB là khâu mở đầu của mọi quá trình sản xuất và tái sản xuất nhằm tạo ra năng lực sản xuất cho nền kinh tế Đầu tư XDCB

chính là một phần tiết kiệm những tiêu dùng của xã hội thay vì những tiêu dùng lớn hơn trong tương lai.

Để tạo ra tài sản cố định cho nền kinh tế, là những điều kiện kỹ thuật cần thiết đảm bảo cho sự tăng trưởng và phát triển kinh tế: xây dựng hệ thống hạ tầng, các nhà máy và mua sắm các thiết bị, dây chuyền công nghệ tiên tiến hiện đại… đầu tư XDCB cần một lượng vốn lớn.

Muốn đáp ứng được điều đó, các quốc gia phải phát huy mọi tiềm năng nguồn lực trong nước như: tiết kiệm từ nội bộ nền kinh tế, huy động mọi nguồn lực trong các tầng lớp dân cư, đồng thời phải tìm mọi giải pháp để thu hút các nguồn lực nước ngoài như: vốn ODA, FDI

Xuất phát từ đặc điểm này đòi hỏi chúng ta trong việc huy động và sử dụng vốn đầu tư XDCB phải giải quyết tốt mối quan hệ giữa tích luỹ và tiêu dùng, nếu không giải quyết tốt mối quan hệ này sẽ xuất hiện mâu thuẫn gay gắt giữa đầu tư và tiêu dùng.

Thứ hai , quá trình đầu tư XDCB phải trải qua một thời gian lao động rất dài mới có thể đưa vào sử dụng được, thời gian hoàn vốn lâu vì sản phẩm XDCB mang tính chất đặc biệt và tổng hợp Sản xuất không theo dây chuyền hàng loạt mà mỗi công trình dự án có kiểu cách, tính chất khác nhau lại phụ thuộc nhiều vào yếu tố tự nhiên, địa điểm hoạt động lại thay đổi liên tục và phân tán Thời gian khai thác và sử dụng lâu dài, thường là

10 năm, 20 năm, 50 năm hoặc lâu hơn tuỳ thuộc vào tính chất dự án.

Thứ ba, đầu tư là lĩnh vực có mức độ rủi ro lớn và mạo hiểm, đầu

tư chính là việc đánh đổi những tiêu dùng chắc chắn của hiện tại để mong nhận được những tiêu dùng lớn hơn nhưng chưa thật chắc chắn trong tương lai, “Chưa thật chắc chắn” chính là yếu tố rủi ro mạo hiểm.

Vì vậy có nhà kinh tế đã nói rằng đấu tư là đánh bạc với tương lai.

Rủi ro trong lĩnh vực đầu tư XDCB chủ yếu do thời gian của quá trình đầu tư kéo dài Trong thời gian này các yếu tố kinh tế, chính trị và cả tự nhiên ảnh hưởng sẽ gây nên những tổn thất mà các nhà đầu tư không lường định hết khi lập dự án Các yếu tố bão lụt, động đất, chiến tranh có thể tàn phá các công trình được đầu tư Sự thay đổi chính sách như quốc hữu hoá các cơ sở sản xuất, thay đổi chính sách thuế, mức lãi suất, sự thay đổi thị trường, thay đổi nhu cầu sản phẩm cũng có thể gây nên thiệt hại cho nhà đầu tư.

Đặc điểm này chỉ ra rằng, muốn khuyến khích đầu tư cần phải quan tâm đến lợi ích của các nhà đầu tư Lợi ích mà các nhà đầu tư quan tâm nhất là hoàn đủ vốn đầu tư cho họ và lợi nhuận tối đa thu được nhờ hạn chế và tránh được rủi ro Vì vậy các chính sách khuyến khích đầu tư cần quan tâm đến là ưu đãi, miễn giảm thuế, khấu hao cao, lãi suất vốn vay thấp, cơ chế thanh toán vốn nhanh, kịp thời…

Thứ tư, sản phẩm của đầu tư XDCB là những công trình xây dựng như nhà máy, công trình công cộng, nhà ở, cầu cống, sân bay, cảng biển… có tính cố định gắn liền với đất đai Vì thế nên trước khi đầu tư các công trình phải được quy hoạch cụ thể, khi thi công xây lắp thường gặp phải khó khăn trong đền bù giải toả giải phóng mặt bằng, khi đã hoàn thành công trình thì sản phẩm đầu tư khó di chuyển đi nơi khác.

Sản phẩm của đầu tư XDCB là những TSCĐ, có chức năng tạo

ra sản phẩm và dịch vụ khác cho xã hội, thường có vốn đầu tư lớn,

do nhiều người, thậm chí do nhiều cơ quan đơn vị khác cùng tạo ra.

Sản phẩm của đầu tư XDCB mang tính đặc biệt và tổng hợp, sản xuất không theo một dây chuyền mà có tính cá biệt Mỗi công trình đều có điểm riêng nhất định Ngay trong một công trình kết cấu các phần cũng không hoàn

công nghệ ngắn như: công trình bưu chính viễn thông, công nghệ thông tin, điện tử… thì việc thay đổi công nghệ, kiểu dáng luôn xảy ra.

Giá thành sản phẩm XDCB rất phức tạp và thường xuyên thay đổi theo từng giai đoạn Sản phẩm đầu tư XDCB không chỉ mang ý nghĩa kinh tế kỹ thuật mà còn mang tính nghệ thuật Sản phẩm đầu

tư XDCB phản ánh trình độ kinh tế, trình độ khoa học kỹ thuật và trình độ của từng giai đoạn lịch sử nhất định của một đất nước.

Quá trình XDCB bị tác động bởi nhiều yếu tố tự nhiên như tình hình địa chất Thủy văn, ảnh hưởng của khí hậu thời tiết, mưa bão, động đất Trong đầu

tư XDCB chu kỳ sản xuất thường dài và chi phí sản xuất thường lớn Vì vậy, chọn công trình để bỏ vốn thích hợp nhằm giảm mức tối đa thiệt hại do công trình xây dựng dở dang là một thách thức lớn đối với các nhà thầu.

Nơi làm việc và lực lượng lao động không ổn định là điều bất lợi cho quá trình XDCB, dẫn đến thời gian ngừng làm việc nhiều, năng suất lao động thấp, dễ gây tâm lý tạm bợ, tuỳ tiện trong làm việc và sinh hoạt của cán bộ công nhân công trường.

Để thực hiện một dự án đầu tư XDCB phải trải qua nhiều giai đoạn, có rất nhiều đơn vị tham gia thực hiện Trên một công trường có thể có hàng chục đơn vị làm các công việc khác nhau, nhưng các đơn

vị này cùng hoạt động trên một không gian và thời gian, vì vậy trong tổ chức thi công cần phải phối hợp chặt chẽ với nhau bằng các hợp đồng giao nhận thầu xây dựng Tuy vậy hiện nay cách thức giao nhận thầu chưa được cải tiến, giá bán được định trước khi chế tạo sản phẩm Tức

là trước khi nhà thầu biết giá thành thực tế của mình, việc ước lượng đúng đắn giá cả và phương tiện thi công rất khó khăn vì phải dựa trên những giả thiết mà rất có thể khi thi công thực tế bị phủ định.

Điều phụ thuộc này buộc nhà thầu phải nắm chắc dự toán và kiểm tra thường xuyên trong quá trình thi công.

1.1.3 Các giai đoạn đầu tư xây dựng cơ bản

Quá trình đầu tư XDCB gồm 3 giai đoạn: xây dựng dự án, thực hiện dự án và khai thác dự án.

Xây dựng dự án và thực hiện dự án là hai giai đoạn có thời gian dài nhưng lại không tạo ra sản phẩm, đây là nguyên nhân chính gây ra mâu thuẫn giữa đầu tư và tiêu dùng Các nhà kinh tế cho rằng đầu tư là quá trình làm bất động hoá một số vốn nhằm thu lợi nhuận trong nhiều thời kỳ nối tiếp sau này Muốn nâng cao hiệu quả vốn đầu tư XDCB cần chú ý tập trung các điều kiện đầu tư có trọng điểm, nhằm đưa nhanh các dự án đầu tư vào khai thác sử dụng.

Khi xét hiệu quả vốn đầu tư XDCB cần quan tâm xem xét cả 3 giai đoạn của quá trình đầu tư, tránh tình trạng thiên lệch, chỉ tập trung vào giai đoạn thực hiện dự án, tức là việc đầu tư vào xây dựng các dự án mà không chú ý thời gian khai thác dự án Việc coi trọng hiệu quả kinh tế do đầu tư XDCB mang lại là hết sức cần thiết nên phải có phương án lựa chọn tối ưu, đảm bảo trình tự XDCB Chính vì chu kỳ sản xuất kéo dài nên việc hoàn vốn được các nhà đầu tư đặc biệt quan tâm, phải lựa chọn trình tự bỏ vốn cho thích hợp để giảm đến mức tối đa thiệt hại do ứ động vốn ở sản phẩm dở dang.

Do đặc điểm của sản phẩm xây dựng và đặc điểm của sản xuất xây dựng chi phối nên hoạt động đầu tư và xây dựng đòi hỏi phải tuân thủ trình tự các bước theo từng giai đoạn Vi phạm trình tự đầu tư và xây dựng sẽ gây ra lãng phí, thất thoát và tạo sơ hở cho phát sinh các tiêu cực trong hoạt động đầu tư và xây dựng Trên cơ sở quy hoạch đã phê duyệt trình tự thực hiện dự

án đầu tư bao gồm ba giai đoạn và thực hiện theo từng bước như sau:

Sơ đồ 1 1: Các giai đoạn của một dự án

- Bước trước là cơ sở để thực hiện bước sau, giai đoạn trước là cơ sở thực hiện giai đoạn sau Tuy nhiên tùy tính chất và quy mô của dự án mà các bước trên có thể rút ngắn lại như: Trong giai đoạn chuẩn bị đầu tư, đối với những dự án vừa và nhỏ thì có thể không cần bước nghiên cứu cơ hội đầu tư

và bước nghiên cứu tiền khả thi mà xây dựng luôn dự án khả thi, thậm chí chỉ cần lập báo cáo kinh tế kỹ thuật đối với những dự án có thiết kế mẫu.

- Khi bước trước đã thực hiện xong, trước khi thực hiện bước tiếp theo phải kiểm tra để đánh giá đầy đủ các khía cạnh về kinh tế, tài chính, kỹ thuật của bước đó, nếu đạt yêu cầu về các tiêu chuẩn, quy phạm đã quy định (nếu có) cho bước đó và được cấp có thẩm quyền chấp nhận mới thực hiện bước tiếp theo; đáng lưu ý nhất là thực hiện trình tự theo giai đoạn (chuẩn bị đầu tư, thực hiện đầu tư và đưa vào khai thác sử dụng) phải được cấp có thẩm quyền, cơ quan có thẩm quyền thẩm tra, phê duyệt nghiêm túc.

* Giai đoạn chuẩn bị đầu tư:

- Nghiên cứu sự cần thiết phải đầu tư và quy mô đầu tư.

- Tiến hành thăm dò, xem xét thị trường để xác định nhu cầu tiêu thụ; tìm nguồn cung ứng thiết bị, vật tư cho sản xuất, xem xét khả năng về nguồn vốn đầu tư và lựa chọn hình thức đầu tư.

- Tiến hành điều tra, khảo sát và lựa chọn địa điểm xây dựng.

- Lập dự án đầu tư.

- Gửi hồ sơ dự án và văn bản trình đến cơ quan có thẩm quyền quyết định đầu tư, tổ chức cho vay vốn đầu tư và cơ quan chức năng thẩm định dự án đầu tư.

Với những nội dung quan trọng như trên thì giai đoạn chuẩn bị đầu tư là giai đoạn tạo tiền đề và quyết định sự thành công hay thất bại

ở hai giai đoạn sau (giai đoạn thực hiện đầu tư và đưa vào khai thác sử dụng) Do đó đối với giai đoạn này thì mức độ chính xác của các kết quả nghiên cứu là quan trọng nhất, chừng nào còn thấy phân vân về kết

* Giai đoạn thực hiện đầu tư:

- Xin giao đất hoặc thuê đất theo quy định của Nhà nước (bao gồm cả mặt nước, mặt biển, thềm lục địa).

- Chuẩn bị mặt bằng xây dựng.

- Tuyển chọn tư vấn khảo sát, thiết kế, giám định kỹ thuật và chất lượng công trình.

trình.

- Phê duyệt, thẩm định thiết kế và tổng dự toán, dự toán hạng mục công

- Tổ chức đấu thầu thi công xây lắp, cung ứng thiết bị.

- Xin giấy phép xây dựng và giấy phép khai thác tài nguyên (nếu có).

- Ký kết hợp đồng kinh tế với nhà thầu đã trúng thầu.

- Thi công xây lắp công trình.

- Kiểm tra giám sát việc thực hiện các hợp đồng.

Đối với giai đoạn này vấn đề quản lý thời gian, chất lượng công trình, chi phí công trình là quan trọng nhất, vì việc tổ chức quản lý tốt trong từng khâu sẽ giúp tránh được thất thoát, lãng phí.

* Giai đoạn đưa vào khai thác sử dụng:

Đến giai đoạn này việc thực hiện đầu tư đã hoàn tất, nếu các kết quả do giai đoạn thực hiện đầu tư tạo ra đảm bảo tính đồng

bộ, giá thành thấp, chất lượng tốt, đúng tiến độ, tại địa điểm thích hợp thì hiệu quả của hoạt động đầu tư chỉ còn phụ thuộc trực tiếp vào quá trình tổ chức quản lý hoạt động của các kết quả đầu tư.

Thực hiện đầy đủ các yêu cầu trên về trình tự là cơ sở để khắc phục những khó khăn, tồn tại do những đặc điểm của hoạt động ĐTXDCB gây ra.

Vì vậy, những quy định về trình tự đầu tư và xây dựng có ảnh hưởng trực tiếp

và gián tiếp đến chất lượng công trình, chi phí xây dựng công trình trong quá trình thi công xây dựng, tác động của công trình sau khi hoàn thành xây dựng đưa vào sử dụng đối với nền kinh tế của vùng, của khu vực cùng như đối với

cả nước Do đó việc chấp hành trình tự đầu tư và xây dựng có ảnh hưởng rất lớn, có tính chất quyết định không những đối với chất lượng công trình, dự án đầu tư mà còn ảnh hưởng rất lớn đến lãng phí, thất thoát, tạo sơ hở cho tham nhũng về vốn và tài sản trong hoạt động đầu tư, xây dựng từ đó làm tăng chi phí xây dựng công trình, dự án, hiệu quả đầu tư thấp.

1.1.4 Vai trò của đầu tư xây dựng cơ bản

Trước hết cần phải xác định rõ rằng đầu tư nói chung đóng một vai trò quan trọng trong nền kinh tế, là động lực để phát triển kinh tế, là chìa khoá của sự tăng trưởng Nếu không có đầu tư thì không có phát triển.

Một là, đầu tư XDCB là công cụ kinh tế quan trọng để Nhà nước trực tiếp tác động đến quá trình phát triển kinh tế xã hội (KT-XH), điều tiết vĩ mô, thúc đẩy tăng trưởng kinh tế, giữ vững vai trò chủ đạo của kinh tế Nhà nước Bằng việc cung cấp các dịch vụ công cộng như hạ tầng KT-XH, an ninh - quốc phòng… mà các thành phần kinh tế khác không muốn, không thể hoặc không đầu tư; các dự án đầu tư được triển khai ở các vị trí quan trọng, then chốt nhất đảm bảo cho nền KT-

XH phát triển ổn định theo định hướng xã hội chủ nghĩa.

Nhìn trên giác độ toàn bộ nền kinh tế của đất nước, đầu tư vừa tác động đến tổng cung, vừa tác động đến tổng cầu Về cầu, đầu tư chiếm tỷ trọng lớn trong tổng cầu Theo số liệu của ngân hàng thế giới, đầu tư chiếm khoảng 24-28% trong cơ cấu tổng cầu của các nước trên thế giới Đầu tư có tác động to lớn đến

tư còn có mối quan hệ chặt chẽ với chuyển dịch cơ cấu kinh tế Kinh nghiệm của một số nước trên thế giới cho thấy, nếu muốn tốc độ phát triển kinh tế tăng cao (9-10%) thì phải tăng cường đầu tư nhằm tạo ra sự phát triển ở khu công nghiệp và dịch vụ Ngoài ra đầu tư còn có tác động giải quyết những mất cân đối về phát triển giữa các vùng lãnh thổ, xoá đói giảm nghèo, phát huy lợi thế so sánh về tài nguyên, địa thế, kinh tế chính trị… của những vùng có khả năng phát triển nhanh để làm đầu tàu cho vùng khác Đầu tư tác động đến tốc

độ tăng trưởng và phát triển kinh tế Kết quả nghiên cứu của các nhà kinh tế cho thấy, muốn giữ tốc độ tăng trưởng ở mức trung bình thì tỷ lệ đầu tư ít nhất phải đạt từ 15-20% so với tổng sản phẩm quốc nội (GDP) tuỳ thuộc vào hiệu quả sử dụng vốn đầu tư (ICOR) của mỗi nước.

Hai là, đầu tư XDCB có vai trò hết sức quan trọng trong nền kinh tế bởi

vì nó tạo ra các tài sản cố định (TSCĐ) Đầu tư XDCB là hoạt động đầu tư để sản xuất ra của cải vật chất, đặc biệt là tạo cơ sở vật chất và kỹ thuật ban đầu cho xã hội Tất cả các ngành kinh tế chỉ tăng nhanh khi có đầu tư XDCB, đổi mới công nghệ, xây dựng mới để tăng năng suất, chất lượng và hiệu quả sản xuất Đầu tư XDCB nhằm xây dựng kết cấu hạ tầng kinh tế, tạo điều kiện cho các tổ chức và cá nhân trong và ngoài nước đầu tư mở rộng sản xuất, kinh doanh, thúc đẩy sự tăng trưởng và chuyển dịch cơ cấu kinh tế theo hướng công nghiệp hoá, hiện đại hoá Đầu tư XDCB sẽ tạo điều kiện để phát triển mới, đầu tư chiều sâu, mở rộng sản xuất ở các doanh nghiệp Đầu tư XDCB sẽ góp phần phát triển nguồn nhân lực, cải thiện cơ sở vật chất của giáo dục và đào tạo, khoa học và công nghệ, phát triển y tế, văn hoá và các mặt xã hội khác Đầu tư XDCB góp phần thực hiện mục tiêu xoá đói giảm nghèo, tạo việc làm, phát triển cơ sở hạ tầng, cải thiện điều kiện sống ở các địa phương nghèo, vùng sâu và vùng xa, phát triển nguồn nhân lực, xây dựng các cơ sở sản xuất và dịch vụ, tạo ra những tác động tích cực cho vùng nghèo, người

nghèo, hộ nghèo khai thác các tiềm năng của vùng để vươn lên phát triển kinh tế, xoá đói giảm nghèo Từ đó đảm bảo tỷ lệ cân đối vùng miền, ngành nghề, khu vực và phân bổ hợp lý sức sản xuất, tận dụng lợi thế so sánh.

Ba là, đầu tư XDCB của Nhà nước trong nền kinh tế thị trường định hướng XHCN với xuất phát điểm thấp như nước ta hiện nay có một vai trò hết sức quan trọng, bởi vì vốn dành cho đầu tư XDCB của Nhà nước chiếm một tỷ lệ lớn trong tổng vốn đầu tư XDCB của toàn xã hội Đầu tư XDCB của Nhà nước góp phần khắc phục những thất bại của thị trường, tạo cân bằng trong cơ cấu đầu tư, giải quyết các vấn đề xã hội Mặt khác đầu tư XDCB của Nhà nước được tập trung vào những công trình trọng điểm, sử dụng nguồn vốn lớn, có khả năng tác động mạnh đến đời sống KT-XH Bên cạnh đó cũng cần phải thấy rằng đầu tư XDCB của Nhà nước nếu không được quản lý một cách hợp lý sẽ gây ra thất thoát, lãng phí, kém hiệu quả hơn là đầu tư XDCB từ các nguồn vốn khác.

1.1.5 Chức năng của đầu tư xây dựng cơ bản

Đầu tư với tư cách là làm tăng trưởng và thay đổi kết cấu của TSCĐ thực hiện một loạt chức năng, trong đó có các chức năng quan trọng nhất thường được chú ý:

Một là, chức năng năng lực Chức năng năng lực là chức năng tạo ra năng lực mới của đầu tư XDCB Các năng lực mới cho đầu tư XDCB tạo ra

có giá trị sử dụng cá thể và thông qua đó các nhu cầu cá thể được thoả mãn Vì vậy chức năng năng lực được tạo ra khả năng đảm bảo duy trì hoặc phát triển sản xuất sản phẩm dịch vụ nhằm thoả mãn nhu cầu cuối cùng hoặc khả năng bảo vệ và cải tạo môi trường nhằm hạn chế khắc phục những ảnh hưởng xấu đến sản xuất và tiêu dùng.

Chức năng năng lực được coi là chức năng đầu tiên của đầu tư XDCB.Các chức năng khác được suy ra hoặc hỗ trợ chức năng này.

Hai là, chức năng thay thế Chức năng thay thế của đầu tư XDCB biểu hiện khả năng thay đổi từng tổ hợp các nhân tố sản xuất và khả năng thay thế lẫn nhau của từng nhân tố này do kết quả của quá trình đầu tư XDCB Tuy nhiên, ý nghĩa của chức năng thay thế phải được biểu hiện ở tiết kiệm chi phí, ở các khu vực sản xuất vật chất nhờ quá trình đầu tư XDCB thay thế hợp lý các nhân tố sản xuất mà đảm bảo tiết kiệm các chi phí sản xuất Tương tự như vậy đầu tư XDCB vào khu vực dịch vụ, trước hết là dịch vụ tiêu dùng cũng đảm bảo hợp lý các nhân tố tiêu dùng cuối cùng nhằm thoả mãn nhu cầu này với chi phí xã hội ít hơn.

Vai trò, chức năng thay thế đầu tư XDCB ngày càng tăng lên cùng với

sự phát triển khoa học kỹ thuật (vì bản chất của nó chính là việc sử dụng vật liệu và công nghệ mới, cao cấp hơn thay thế các vật liệu cũ và công nghệ hiện đang dùng) và với việc hướng dần nền kinh tế vào loại hình phát triển chiều sâu mà đặc trưng là thay thế có hiệu quả các yếu tố sản xuất.

Ba là, chức năng thu nhập và sinh lời Chức năng thu nhập và sinh lời của đầu tư XDCB được xác định bởi khả năng tạo ra thu nhập và sinh lời do quá trình đầu tư XDCB mang lại Chức năng thu nhập và sinh lời ở đây chính

là sự kết hợp của chức năng năng lực và chức năng thay thế để tạo điều kiện tăng tổng sản phẩm quốc nội và tổng sản phẩm quốc gia Đặc trưng kết quả thu nhập là ở chỗ đánh giá công dụng của đầu tư XDCB về phương diện ảnh hưởng của nó, tạo ra mối quan hệ giá trị và thu nhập trong nền kinh tế Do đó chức năng thu nhập và sinh lời của đầu tư XDCB chính là tác động của nó trong việc tạo ra và phân phối thu nhập quốc dân Nói một cách chính xác hơn

là tạo ra và tăng thu nhập của từng chủ thể trong hệ thống kinh tế, mà trước

hết là ảnh hưởng đến tăng thu nhập của các tổ chức và cá nhân tham gia vào quá trình đầu tư, làm ảnh hưởng đến việc tăng lợi nhuận và tổng thu nhập của các tổ chức kinh doanh và các tầng lớp dân cư trong nền kinh tế.

1.2 Khái niệm, đặc điểm, nội dung quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản

1.2.1 Khái niệm quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản

Xây dựng cơ bản là một ngành sản xuất vật chất nằm trong giai đoạn thực hiện đầu tư có chức năng tái sản xuất giản đơn và tái sản xuất mở rộng các tài sản cố định có tính chất sản xuất và không sản xuất cho các ngành kinh tế thông qua các hình thức: xây dựng mới, cải tạo mở rộng, xây dựng lại, hiện đại hoá hay khôi phục các tài sản của Nhà nước.

Đầu tư xây dựng cơ bản là hoạt động có tính liên ngành Quản lý nhà nước về ĐTXDCB là công tác phức tạp nhưng là yêu cầu khách quan, nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động đầu tư xây dựng cơ bản.

Khái niệm quản lý nhà nước về ĐTXDCB liên quan đến nhiều khái niệm khác như: quản lý, quản lý nhà nước Tuy nhiên, những khái niệm này đã được nhiều công trình khoa học nghiên cứu, để có tính hệ thống, luận văn này chỉ khái quát những nội dung cơ bản của các khái niệm này.

Hoạt động quản lý bắt nguồn từ sự phân công, hợp tác lao động, nảy sinh khi cần có nỗ lực tập thể để thực hiện mục tiêu chung Quản lý diễn ra ở mọi tổ chức, từ phạm vi nhỏ đến lớn, từ đơn giản đến phức tạp Trình độ xã hội hóa càng cao thì yêu cầu quản lý càng cao và vai trò của nó càng tăng lên.

Quản lý là hoạt động nhằm tác động có mục đích của chủ thể quản lý

vào đối tượng quản lý bằng hệ thống công cụ, phương tiện, cơ chế khác nhau

nhằm duy trì tính ổn định và đạt được mục tiêu quản lý đã đặt ra, phù hợp với quy luật vận động khách quan của xã hội.

Quản lý nhà nước là một bộ phận quản lý xã hội, mang quyền lực nhà nước, do nhà nước có thẩm quyền thực hiện Theo nghĩa rộng, quản lý nhà nước là hoạt động của nhà nước trên các lĩnh vực lập pháp, hành pháp và tư pháp nhằm thực hiện các chức năng đối nội và đối ngoại của Nhà nước Theo nghĩa hẹp, quản lý nhà nước là hoạt động được thực hiện chủ yếu bởi các cơ quan hành chính nhà nước nhằm tổ chức đời sống xã hội theo hiến pháp và pháp luật.

Quản lý nhà nước về ĐTXDCB là quản lý nhà nước bằng pháp luật về một lĩnh vực cụ thể Do đó, từ khái niệm quản lý nhà nước, có thể hiểu quản lý nhà nước về ĐTXDCB là hoạt động của các cơ quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền, trên cơ sở Hiến pháp, pháp luật tác động đến đối tượng quản lý thuộc lĩnh vực đầu tư xây dựng cơ bản, nhằm bảo đảm cho ĐTXDCB đạt được mục tiêu quản lý đã đề ra.

QLNN đối với hoạt động ĐTXDCB là sự tác động của bộ máy QLNN vào các quá trình, các quan hệ kinh tế - xã hội trong ĐTXDCB từ bước xác định dự án đầu tư để thực hiện đầu tư và cả quá trình đưa dự

án vào khai thác sử dụng đạt mục tiêu đã định nhằm đảm bảo hướng các ý chí và hành động của các chủ thể kinh tế vào mục tiêu chung, kết hợp hài hoà lợi ích các nhân, tập thể và lợi ích của nhà nước.

Ở đây có thể hiểu sự tác động của bộ máy QLNN chính là Nhà nước với

hệ thống các cơ quan hành chính chấp hành và điều hành, là tác động của chủ thể QLNN lên đối tượng bị quản lý là quá trình ĐTXDCB và khách thể quản

lý là con người với hành vi hoạt động của họ trong quá trình ĐTXDCB.

1.2.2 Đặc điểm quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản

Quản lý nhà nước về ĐTXDCB có những đặc điểm của quản lý nhà nước nói chung, song cũng có những đặc điểm riêng, do tính chất đặc thù của lĩnh vực đầu tư xây dựng cơ bản Quản lý một dự

án ĐTXDCB rất khác với quản lý một tổ chức có trạng thái ổn định Một dự án có thời điểm bắt đầu và kết thúc rất rõ ràng, những biến đổi nhiều khi không nhìn thấy trước mà nảy sinh trong quá trình thực hiện dự án, trong khi một tổ chức ổn định và vận hành liên tục.

Do vậy, quản lý nhà nước về ĐTXDCB có những đặc điểm sau đây:(i) Quản lý nhà nước về ĐTXDCB dựa trên cơ sở hệ thống quy phạm pháp luật về đầu tư xây dựng: Hệ thống văn bản quy phạm pháp luật có vị trí đặc biệt quan trọng trong quản lý nhà nước, không có quy định của pháp luật thì không thể quản lý được xã hội có hiệu quả Pháp luật về ĐTXDCB là hệ thống quy phạm pháp luật điều chỉnh các quan hệ phát sinh trong lĩnh vực đầu tư xây dựng cơ bản, do cơ quan nhà nước ban hành và bảo đảm thực hiện, hướng tới mục đích bảo đảm ổn định, trật tự trong lĩnh vực đầu tư xây dựng cơ bản Bên cạnh các văn bản quy phạm pháp luật của cơ quan nhà nước có thẩm quyền ở trung ương thì các địa phương cũng ban hành các văn bản quy phạm pháp luật về ĐTXDCB để quản lý hoạt động ĐTXDCB trên phạm vi mình quản lý.

(ii) Quản lý nhà nước về ĐTXDCB phức tạp, đa dạng, cần có sự phối hợp của nhiều chủ thể: Hoạt động ĐTXDCB liên quan đến nhiều lĩnh vực như quy hoạch kiến trúc, xây dựng, đầu tư, đất đai, môi trường, an ninh, quốc phòng, phòng cháy, chữa cháy Do vậy, quản lý nhà nước về ĐTXDCB liên quan đến nhiều ngành, gồm nhiều cơ quan tham gia quản lý như quy hoạch kiến trúc, xây

này có sự độc lập tương đối nên khi giải quyết các vấn đề liên quan cần có sự phối hợp, nếu không sẽ dẫn đến sự chồng chéo, đùn đẩy trách nhiệm, sẽ kém hiệu quả Để cho sự phối hợp giữa các cơ quan này có hiệu quả thì cần có sự chỉ đạo thống nhất từ Trung ương đến địa phương, điều tiết bởi hệ thống các văn bản quy phạm pháp luật từ luật, nghị định, thông tư, văn bản

(iii) Quản lý nhà nước về ĐTXDCB gắn với đặc thù về tự nhiên, kinh tế, xã hội như vùng miền, thời kỳ, trình độ phát triển, điều kiện tự nhiên, văn hoá, phong tục, tập quán, môi trường Một trong những đặc điểm của ĐTXDCB là các thành quả của hoạt động này chính là các công trình hạ tầng giao thông, trường học, bệnh viện do đó quá trình thực hiện đầu tư cũng như thời kỳ vận hành các kết quả đầu tư chịu ảnh hưởng lớn của các nhân tố về tự nhiên, kinh tế, xã hội

1.2.3 Nội dung quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản

Sơ đồ 1 2: Chức năng của Nhà nước trong quản lý đầu tư xây dựng cơ bản

Quản lý nhà nước về ĐTXDCB là sự tác động của bộ máy quản lý nhà nước vào các quá trình, các quan hệ kinh tế - xã hội trong ĐTXDCB

từ bước xác định dự án đầu tư để thực hiện đầu tư và cả quá trình đưa

dự án vào khai thác sử dụng đạt mục tiêu đã định nhằm đảm bảo hướng các ý chí và hành động của các chủ thể kinh tế vào mục tiêu chung, kết hợp hài hòa lợi ích cá nhân, tập thể và lợi ích của nhà nước.

Quản lý ĐTXDCB là sự tác động liên tục, có tổ chức, định hướng, mục tiêu vào quá trình ĐTXDCB bằng một hệ thống đồng

bộ các biện pháp kinh tế - xã hội, tổ chức kỹ thuật và các biện pháp khác nhằm đạt được kết quả và hiệu quả đầu tư cao nhất.

Quản lý ĐTXDCB bao gồm quản lý nhà nước về ĐTXDCB và quản

lý ĐTXDCB của chủ đầu tư, hai đối tượng có sự khác nhau cơ bản:

* Về thể chế quản lý: Nhà nước là chủ thể quản lý chung nhất hoạt động ĐTXDCB của đất nước còn chủ đầu tư là chủ thể quản lý hoạt động ĐTXDCB ở đơn vị mình.

* Về phạm vi và quy mô: Quản lý ĐTXDCB của Nhà nước hoạt động

ở tầm vĩ mô, bao quát chung còn quản lý ĐTXDCB của chủ đầu tư chỉ bó hẹp

ở phạm vi từng tổ chức, cá nhân riêng lẻ Quản lý nhà nước tạo ra môi trường đầu tư thuận lợi cho các nhà đầu tư thông qua pháp luật, các chiến lược, kế hoạch, định hướng , còn chủ đầu tư được hoạt động trong môi trường và khuôn khổ pháp luật do Nhà nước đặt ra.

* Về mục tiêu quản lý: Quản lý nhà nước về ĐTXDCB nhằm mục tiêu chủ yếu là bảo vệ các quyền lợi quốc gia, bảo vệ những lợi ích chung nhất cho mọi thành viên trong cộng đồng còn quản lý của chủ đầu tư thì xuất phát chủ yếu từ lợi ích trực tiếp của mình.

* Về phương pháp quản lý: Nhà nước quản lý vừa bằng quyền lực thông qua pháp luật vừa bằng các biện pháp kinh tế thông qua chính sách đầu tư còn chủ đầu tư quản lý bằng phương pháp kinh tế và nghệ thuật đầu tư Quản lý nhà nước đóng vai trò hướng dẫn, hỗ trợ, giám sát và kiểm tra còn chủ đầu tư là người bị quản lý và bị kiểm tra.

Điều 160, Luật Xây dựng quy định nội dung quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng, bao gồm: 1 Xây dựng và chỉ đạo thực hiện các chiến lược, đề án, quy hoạch, kế hoạch phát triển thị trường xây dựng và năng lực ngành xây dựng; 2 Ban hành và tổ chức thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật về xây dựng; 3 Xây dựng và ban hành tiêu chuẩn, quy chuẩn kỹ thuật về xây dựng; 4 Tổ chức, quản lý thống nhất quy hoạch xây dựng, hoạt động quản lý dự án, thẩm định dự án, thiết kế xây dựng; ban hành, công bố các định mức và giá xây dựng; 5 Hướng dẫn, kiểm tra và đánh giá việc thực hiện công tác quản lý chất lượng công trình xây dựng; quản lý chi phí đầu tư xây dựng và hợp đồng xây dựng; quản lý năng lực hoạt động xây dựng, thực hiện quản lý công tác đấu thầu trong hoạt động xây dựng; quản lý an toàn, vệ sinh lao động, bảo vệ môi trường trong thi công xây dựng công trình; 6 Cấp, thu hồi giấy phép, chứng chỉ, chứng nhận trong hoạt động đầu tư xây dựng;

7 Kiểm tra, thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo và xử lý vi phạm trong hoạt động đầu tư xây dựng; 8 Tổ chức nghiên cứu, ứng dụng khoa học, công nghệ, phổ biến kiến thức, pháp luật về xây dựng; 9 Đào tạo nguồn nhân lực tham gia hoạt động đầu tư xây dựng; 10 Quản lý, cung cấp thông tin phục vụ hoạt động đầu tư xây dựng; 11 Quản lý, lưu trữ hồ sơ công trình xây dựng;

12 Hợp tác quốc tế trong lĩnh vực hoạt động đầu tư xây dựng.

Từ những nội dung này, có thể khái quát nội dung quản lý nhà nước

về ĐTXDCB thể hiện trong ba điểm: Xây dựng, ban hành văn bản quy phạm pháp luật về đầu tư xây dựng; Tổ chức thực hiện pháp luật về đầu tư xây

dựng; Giám sát, kiểm tra, thanh tra, xử lý vi phạm pháp luật về đầu tư xây dựng, cụ thể như sau:

1.2.3.1 Xây dựng, ban hành văn bản quy phạm pháp luật về đầu tư xây dựng cơ bản

Thời gian qua, Đảng và Nhà nước ta rất quan tâm đến việc xây dựng nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa của dân, do dân và vì dân, từng bước xây dựng và hoàn thiện thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, trong đó đặc biệt chú trọng xây dựng và hoàn thiện hệ thống pháp luật, làm cơ sở nền tảng cho việc quản lý nhà nước.

Trên cơ sở đường lối, chính sách đổi mới của Đảng, Nhà nước ta đã ban hành nhiều văn bản quy phạm pháp luật, từ luật, pháp lệnh đến các văn bản dưới luật, nhằm thể chế hoá đường lối chính sách của Đảng thành pháp luật, từng bước hoàn thiện hệ thống pháp luật Công tác xây dựng pháp luật đã thu được nhiều kết quả thiết thực Sự phát triển của hệ thống pháp luật đã từng bước tạo cơ sở cho việc Nhà nước thực hiện quản lý bằng pháp luật trên tất cả các lĩnh vực của đời sống xã hội, góp phần xây dựng và củng cố Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa ở Việt Nam.

Hoạt động xây dựng, ban hành văn bản quy phạm pháp luật về ĐTXDCB

là hoạt động cơ bản, đầu tiên của chu trình quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản, tạo lập cơ sở pháp lý cho hoạt động quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản, thúc đẩy quá trình tham gia của các thành phần kinh tế Nhà nước xây dựng các văn bản quy phạm pháp luật, trong đó quy định thẩm quyền của các cơ quan nhà nước trong việc xây dựng, ban hành, tổ chức thực hiện các văn bản quy phạm pháp luật về đầu tư xây dựng cơ bản; quy định những nội dung quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản; quy

định quyền và nghĩa vụ của các tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động đầu tư xây dựng cơ bản

Trong xây dựng và hoàn thiện pháp luật về đầu tư xây dựng cơ bản, công tác rà soát, hệ thống hoá văn bản quy phạm pháp luật về ĐTXDCB có tầm quan trọng đặc biệt nhằm khắc phục kịp thời những hạn chế, nâng cao chất lượng của hệ thống pháp luật về ĐTXDCB và đặc biệt là tạo điều kiện cho công tác quản lý văn bản, cho việc sử dụng, áp dụng văn bản, giáo dục cho đội ngũ cán bộ, công chức, các cá nhân, tổ chức tham gia.

1.2.3.2 Tổ chức thực hiện pháp luật về đầu tư xây dựng cơ bản

Pháp luật được ban hành tự thân nó không thể đi vào cuộc sống mà phải thông qua việc tổ chức thực hiện pháp luật trên thực tế đời sống xã hội Hoạt động tổ chức thực hiện pháp luật về ĐTXDCB là giai đoạn nối tiếp của hoạt động soạn thảo, ban hành văn bản quy phạm pháp luật về đầu tư xây dựng cơ bản Tổ chức thực hiện pháp luật về ĐTXDCB rất rộng

và phức tạp, được tiến hành bởi nhiều chủ thể trong xã hội, bao gồm:

Một là, xây dựng quy hoạch và tổ chức quản lý việc thực hiện quy hoạch xây dựng.

- Việc xây dựng quy hoạch và tổ chức quản lý thực hiện quy hoạch là vấn đề cốt lõi nhất của công tác quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản Trong việc thực hiện nhiệm vụ này, Uỷ ban nhân dân (UBND), Hội đồng nhân dân (HĐND) các cấp phải giữ vai trò chính Chính phủ chỉ quyết định những quy hoạch chung của các đô thị lớn, quy hoạch tổng thể xây dựng các vùng trọng điểm có tính liên vùng và liên ngành, còn quy hoạch chung xây dựng các đô thị còn lại, quy hoạch chi tiết xây dựng phải do UBND, HĐND các địa phương xem xét quyết định và lập kế hoạch thực hiện tổ chức công bố quy hoạch, đưa mốc giới, chỉ giới quy hoạch ra ngoài thực địa, huy động các

nguồn đầu tư, cấp giấy phép xây dựng và giám sát kiểm tra việc thực hiện, bảo đảm việc xây dựng có kỷ cương trật tự đúng với quy hoạch đã được phê duyệt.

- Công tác quy hoạch có ảnh hưởng đặc biệt đến hiệu quả của hoạt động đầu tư xây dựng cơ bản Nếu quy hoạch sai sẽ dẫn đến lãng phí công trình đầu tư Quy hoạch dàn trải sẽ làm cho việc xây dựng các chủ đầu tư trở nên manh mún, nhỏ lẻ, ít hiệu quả Nhưng nếu không có quy hoạch thì hậu quả lại càng nặng nề hơn Khi đã có quy hoạch cần phải công khai quy hoạch để người dân và các cấp chính quyền đều biết Trên cơ sở quy hoạch, địa phương cần phải đưa vào kế hoạch đầu tư công, khuyến khích các khu vực vốn khác tham gia đầu tư để tránh tình trạng quy hoạch treo.

Hai là, thực hiện quy định của pháp luật về quản lý dự án đầu tư xây dựng cơ bản.

- Việc tổ chức thực hiện quy định của pháp luật về quản lý

dự án ĐTXDCB xuyên suốt quá trình triển khai thực hiện dự án.

Dự án ĐTXDCB có điểm đầu và kết thúc, việc triển khai thực hiện

dự án thông qua các giai đoạn: giai đoạn chuẩn bị dự án, giai đoạn thực hiện dự án, giai đoạn đưa dự án vào khai thác sử dụng.

- Tổ chức thực hiện quy định của pháp luật trong giai đoạn chuẩn

bị dự án bao gồm các nội dung: nghiên cứu, khảo sát, lập dự án; thẩm định dự án; phê duyệt dự án Tổ chức thực hiện quy định của pháp luật trong giai đoạn thực hiện dự án bao gồm các nội dung: khảo sát, thiết

kế, xây dựng công trình; lựa chọn nhà thầu; tổ chức thi công xây dựng; quản lý dự án; nghiệm thu; bàn giao; quyết toán Tổ chức thực hiện quy định của pháp luật trong giai đoạn đưa dự án vào khai thác sử dụng bao gồm: bảo hành; bảo trì; khai thác, sử dụng; hoàn vốn (nếu có).

Theo tinh thần của Luật Xây dựng 2014 là phân cấp tối đa quyền

và trách nhiệm cho chủ đầu tư, người quyết định đầu tư nên Nhà nước

tổ chức thực hiện những quy định của pháp luật thông qua việc tổ chức tuyên truyền, phổ biến, giáo dục pháp luật; ban hành, công bố các định mức kinh tế, quy chuẩn, tiêu chuẩn xây dựng, thực hiện hậu kiểm và trực tiếp thực hiện một số nội dung sau:

- Thẩm định dự án đầu tư xây dựng cơ bản: Bao gồm thẩm định thiết kế

cơ sở và nội dung khác của Báo cáo nghiên cứu khả thi đầu tư xây dựng Thẩm định thiết kế cơ sở là cơ quan nhà nước có thẩm quyền tổ chức thẩm định thiết kế cơ sở các dự án đầu tư xây dựng theo phân cấp Việc thẩm định thiết kế cơ sở là để thực hiện chức năng quản lý nhà nước về xây dựng Nội dung thẩm định thiết kế cơ sở bao gồm: Sự phù hợp của thiết kế cơ sở với quy hoạch xây dựng; sự kết nối với các công trình hạ tầng kỹ thuật ngoài hàng rào; việc áp dụng các quy chuẩn, tiêu chuẩn về xây dựng, môi trường, phòng chống cháy nổ; điều kiện năng lực hoạt động xây dựng của tổ chức tư vấn, năng lực hành nghề của cá nhân lập thiết kế cơ sở theo quy định.

- Cấp giấy phép xây dựng: Giấy phép xây dựng là phương tiện quản lý quy hoạch xây dựng, kiến trúc và môi trường Cơ quan nhà nước cấp giấy phép xây dựng để thông qua đó kiểm tra việc xây dựng theo quy hoạch và theo giấy phép đã cấp Các công trình xây dựng mới, cải tạo, mở rộng, sửa chữa lớn, trùng tu, tôn tạo, trước khi tiến hành xây dựng, chủ đầu tư phải xin phép xây dựng trừ các công trình được miễn giấy phép xây dựng theo quy định pháp luật về đầu tư xây dựng Thẩm quyền cấp giấy phép xây dựng là UBND cấp tỉnh, UBND cấp huyện hoặc UBND xã theo phân cấp.

1.2.3.3 Giám sát, kiểm tra, thanh tra, xử lý vi phạm pháp luật

về đầu tư xây dựng cơ bản

Hoạt động này nhằm ngăn chặn, hạn chế, phòng ngừa bất kỳ hành vi nào vi phạm pháp luật về đầu tư xây dựng cơ bản, xử lý nghiêm minh, công bằng các hành vi vi phạm, bảo đảm hiệu lực quản lý, bảo đảm trật tự, kỷ cương.

Xử lý vi phạm pháp luật về ĐTXDCB là hoạt động của cơ quan nhà nước có thẩm quyền tiến hành bằng các biện pháp cưỡng chế đối với các hành vi vi phạm pháp luật về đầu tư xây dựng Tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm, người có hành vi vi phạm pháp luật về đầu tư xây dựng và pháp luật có liên quan bị xử lý kỷ luật, xử lý hành chính hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự, trường hợp gây thiệt hại đến lợi ích của Nhà nước, tổ chức, cá nhân thì phải bồi thường thiệt hại.

Việc kiểm tra và xử lý kịp thời các vi phạm pháp luật về ĐTXDCB không những có tác dụng răn đe đối với những người vi phạm mà còn có tác dụng ngăn chặn, giáo dục, phòng ngừa đối với những tổ chức, cá nhân khác Kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật về ĐTXDCB còn nhằm phát hiện những sơ hở, yếu kém trong công tác đầu tư xây dựng cơ bản, hoàn thiện cơ chế chính sách, góp phần sử dụng có hiệu quả nguồn vốn đầu tư, đưa hoạt động ĐTXDCB đi vào

nề nếp, có trật tự, có kỷ cương, tuân thủ các quy định của pháp luật.

1.2.4 Chủ thể quản lý nhà nước về đầu tư xây dựng cơ bản

Sơ đồ 1 3: Các chủ thể quản lý đầu tư xây dựng cơ bản

1.2.4.1 Trách nhiệm của Chính phủ

Điều 161, Luật Xây dựng, Chính phủ có trách nhiệm:

- Thống nhất quản lý nhà nước về hoạt động đầu tư xây dựng trong phạm vi cả nước; chỉ đạo xây dựng và thực hiện chiến lược,

kế hoạch; ban hành văn bản quy phạm pháp luật về xây dựng.

- Chỉ đạo các bộ, ngành, địa phương thực hiện pháp luật về xây dựng; phân công, phân cấp quản lý nhà nước cho các bộ, ngành, địa phương; chỉ đạo giải quyết những vấn đề quan trọng, phức tạp vướng mắc trong quá trình quản lý hoạt động đầu tư xây dựng.

1.2.4.2 Trách nhiệm của Bộ Xây dựng

Điều 162, Luật Xây dựng, Bộ Xây dựng chịu trách nhiệm trước Chính phủ thực hiện thống nhất quản lý nhà nước trong hoạt động đầu tư xây dựng

và có trách nhiệm sau: 1 Chủ trì xây dựng, trình Chính phủ, Thủ tướng Chính