Nghiên cứu hoàn thiện hệ thống chỉ tiêu thống kê đầu ra và đầu vào phục vụ công tác đánh giá hoạt động của các tổ chức rd thuộc lĩnh vực KHXHNV

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - NGUYỄN THỊ HÀ NGHIÊN CỨU HOÀN THIỆN HỆ THỐNG CHỈ TIÊU THỐNG KÊ ĐẦU RA VÀ ĐẦU VÀO PHỤC VỤ CÔNG TÁC ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC TỔ CHỨC R&D THUỘC LĨNH VỰC KHXH&NV TRONG TRƯỜNG ĐẠI HỌC Ở VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Hà Nội, 2014 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN - NGUYỄN THỊ HÀ NGHIÊN CỨU HOÀN THIỆN HỆ THỐNG CHỈ TIÊU THỐNG KÊ ĐẦU RA VÀ ĐẦU VÀO PHỤC VỤ CÔNG TÁC ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC TỔ CHỨC R&D THUỘC LĨNH VỰC KHXH&NV TRONG TRƯỜNG ĐẠI HỌC Ở VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ CHUYÊN NGÀNH QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ MÃ SỐ: 60 34 04 12 Người hướng dẫn khoa học: TS Hồ Ngọc Luật Hà Nội, 2014 MỤC LỤC MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT PHẦN MỞ ĐẦU Lý nghiên cứu Tổng quan tình hình nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu Mẫu khảo sát Câu hỏi nghiên cứu Giả thuyết nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu Kết cấu Luận văn PHẦN NỘI DUNG CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHỈ TIÊU THỐNG KÊ ĐƯỢC SỬ DỤNG CHO CÔNG TÁC ĐÁNH GIÁ CÁC TỔ CHỨC R&D 1.1 Tìm hiểu số khái niệm 1.1.1 Lĩnh vực nghiên cứu khoa học xã hội nhân văn 1.1.2 Hệ thống tiêu thống kê khoa học công nghệ 1.1.3 Chỉ tiêu thống kê KH&CN đầu vào 1.1.4 Chỉ tiêu thống kê KH&CN đầu 1.1.5 Đánh giá tổ chức KH&CN 1.2 Đặc trưng tổ chức R&D thuộc lĩnh vực KHXH&NV trường đại học 1.3 Vai trò tiêu thống kê đầu vào đầu việc đánh giá hoạt động tổ chức R&D thuộc lĩnh vực KHXH&NV trường đại học *Kết luận Chương CHƯƠNG HIỆN TRẠNG CHỈ TIÊU THỐNG KÊ ĐẦU VÀO VÀ ĐẦU RA ĐƯỢC SỬ DỤNG CHO CÔNG TÁC ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC TỔ CHỨC R&D THUỘC LĨNH VỰC KHXH&NV TRONG TRƯỜNG ĐẠI HỌC 2.1 Hiện trạng hệ thống tiêu thống kê sử dụng giới 2.1.1 Các tiêu thống kê đầu vào đầu sử dụng Hoa Kỳ 2.1.2 Các tiêu thống kê đầu vào đầu sử dụng CHLB Đức 2.1.3 Các tiêu thống kê đầu vào đầu sử dụng Nhật Bản 2.1.4 Các tiêu thống kê đầu vào đầu sử dụng Nam Phi 2.1.5 Đánh giá chung tiêu thống kê sử dụng cho công tác đánh giá nước giới 2.2 Hiện trạng tiêu thống kê sử dụng Việt Nam 2.2.1 Các tiêu thống kê đầu vào đầu quy định văn quy phạm pháp luật hành Việt Nam 2.2.2 Các tiêu thống kê đầu vào đầu sử dụng nghiên cứu thực tế Việt Nam 2.2.2.1 Tổng điều tra R&D nước năm 2012 2.2.2.2 Đề tài nghiên cứu cấp Bộ “Nghiên cứu phương pháp tiếp cận đánh giá tổ chức KH&CN đề xuất phương án đánh giá phù hợp với Việt Nam“ 2.2.2.3 Nhiệm vụ “Thống kê tổ chức nhân lực KH&CN toàn quốc năm 2008” 2.2.2.4 Nhiệm vụ hợp tác quốc tế KH&CN theo Nghị định thư với CHLB Đức “Nghiên cứu, tiếp thu kinh nghiệm CHLB Đức để nâng cao lực đánh giá tổ chức hoạt động khoa học công nghệ Việt Nam”- viết tắt EVACAP 51 2.3 Luận giải nhu cầu cần hoàn thiện hệ thống tiêu thống kê đầu vào đầu phục vụ công tác đánh giá hoạt động tổ chức R&D thuộc lĩnh vực KHXH&NV trường đại học Việt Nam *Kết luận Chương CHƯƠNG ĐỀ XUẤT HỆ THỐNG CHỈ TIÊU THỐNG KÊ ĐẦU VÀO VÀ ĐẦU RA PHỤC VỤ CÔNG TÁC ĐÁNH GIÁ CÁC TỔ CHỨC R&D THUỘC LĨNH VỰC KHXH&NV TRONG TRƯỜNG ĐẠI HỌC Ở VIỆT NAM 3.1 Những yêu cầu tiêu thống kê 3.2 Các tiêu thống kê đầu vào đề xuất 3.2.1 3.2.2 Nhóm tiêu nhân lực 3.2.3 Nhóm tiêu thống kê tài 3.2 Nhóm tiêu sở hạ tầng 3.3 Các tiêu thống kê đầu đề xuất 3.3.1 Nhóm tiêu lực kết NCKH 3.3.2 Nhóm tiêu dịch vụ .72 3.3.3 Nhóm tiêu hợp tác nước 73 3.3.4 Nhóm tiêu giáo dục đào tạo 75 3.3.5 Kết khác: 75 * Kết luận Chương 3: .75 KẾT LUẬN 77 KHUYẾN NGHỊ .78 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .79 Phụ luc 1: Phiếu điều tra thông tin hoạt động tổ chức KH&CN 83 Phụ lục Danh sách tổ chức R&D gửi phiếu điều tra thuộc lĩnh vực KHXH&NV trường đại học 89 Phụ lục Phiếu điều tra thông tin sâu hoạt động tổ chức 91 Phụ lục Các tiêu thống kê đầu vào đầu phục vụ công tác đánh giá hoạt động tổ chức R&D thuộc lĩnh vực KHXH&NV trường đại học Việt Nam 111 LỜI CẢM ƠN Trong trình thực Luận văn, tác giả nhận nhiều giúp đỡ từ tổ chức, cá nhân, chuyên gia lĩnh vực khoa học công nghệ Tác giả xin cảm ơn Ban lãnh đạo, cán công chức, viên chức Viện Đánh giá khoa học Định giá công nghệ, Bộ Khoa học công nghệ tạo điều kiện thuận lợi cho tác giả hoàn thành Luận văn Tác giả xin cảm ơn Ban chủ nhiệm Khoa, chủ nhiệm Bộ môn Quản lý KH&CN, thầy cô giáo Khoa Khoa học quản lý, trường Đại học KHXH&NV, Đại học Quốc gia Hà Nội giúp đỡ, truyền dạy kiến thức quý báu kinh nghiệm nghiên cứu để tác giả hồn thành tốt Luận văn cao học Tác giả xin cảm ơn tổ chức KH&CN tham gia trả lời khảo sát, tác giả có cơng trình nghiên cứu sử dụng làm tài liệu tham khảo Luận văn, chuyên gia KH&CN có góp ý q báu cho tác giả q trình hoàn thành Luận văn Tác giả xin cảm ơn gia đình, bạn bè ln ln cổ vũ, động viên tạo điều kiện thuận lợi để tác giả hoàn thành Luận văn cao học Cuối cùng, lời cảm ơn sâu sắc nhất, tác giả xin gửi tới TS Hồ Ngọc Luật, Vụ trưởng Vụ Phát triển KH&CN Địa phương, Bộ Khoa học Công nghệ Thầy bảo, hướng dẫn, góp ý tận tình cho tác giả q trình hồn thiện Luận văn DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Tên viết tắt KH&CN KHTN KHXH&NV NCKH OECD R&D UNESCO PHẦN MỞ ĐẦU Lý nghiên cứu Do phát triển nhanh chóng động kinh tế toàn cầu, quốc gia tổ chức quốc tế, trình phát triển kinh tế xã hội, nhận thức vai trò quan trọng KH&CN; đồng thời tăng cường quan tâm đến xây dựng chiến lược sách phát triển KH&CN Những chiến lược sách cần phải hình thành phát triển sở nghiên cứu vấn đề liên quan đến nguồn lực như: nhân lực, tài chính, vốn, thông tin, vấn đề sử dụng chuyển giao tri thức, tác động KH&CN từ khía cạnh kinh tế, xã hội, văn hóa,… Tất vấn đề cần nghiên cứu, nhận dạng đánh giá dựa tảng số liệu thống kê KH&CN đầy đủ, tin cậy xác Nhận thức rõ vai trò tầm quan trọng hoạt động thống kê trình quản lý phát triển KH&CN lên tầm cao mới, Chính phủ ban hành Hệ thống tiêu quốc gia, có nêu rõ tiêu thống kê KH&CN Đồng thời, Bộ Khoa học Công nghệ ban hành cụ thể tiêu thống kê đầu vào, đầu tổ chức KH&CN nói chung Tuy nhiên, tiêu dừng lại mức độ khái quát, chưa có tiêu thống kê cụ thể, tách biệt cho lĩnh vực nghiên cứu Trong đó, việc thu thập liệu theo tiêu thống kê tổ chức R&D thuộc lĩnh vực KHTN dễ dàng cụ thể hóa số tổ chức R&D thuộc lĩnh vực KHXH&NV đặc thù nghiên cứu lĩnh vực khác Chính vậy, cần thiết phải có hệ thống tiêu thống kê đầu vào đầu cho lĩnh vực nghiên cứu để thu thập số liệu xác đầy đủ Trên sở số liệu thu từ hoạt động thống kê, tiến hành đánh giá hoạt động tổ chức R&D Cơng tác đánh giá tiến hành theo hai cách: tự đánh giá (đánh giá nội bộ, tổ chức tự đánh giá); đánh giá từ bên (được tiến hành chuyên gia đánh giá/hội đồng đánh giá) Việc tổ chức tự tiến hành đánh giá cần phải dựa tiêu thống kê KH&CN đầu vào đầu Công tác đánh giá gọi “đánh giá trong” Đánh giá thường tiến hành định kỳ hàng năm năm/lần Cơng tác đánh giá có ý nghĩa quan trọng tổ chức, giúp cho nhà lãnh đạo, nhà quản lý biết kết hoạt động tổ chức tốt chưa, từ kịp thời đưa biện pháp khắc phục hạn chế điều chỉnh kế hoạch hoạt động cho phù hợp với yêu cầu công việc Từ ý nghĩa thực tiễn này, tác giả nhận thấy cần thiết phải “Nghiên cứu hoàn thiện hệ thống tiêu thống kê đầu vào đầu phục vụ công tác đánh giá hoạt động tổ chức R&D thuộc lĩnh vực khoa học xã hội nhân văn trường đại học Việt Nam” Khi bắt đầu có ý tưởng nghiên cứu này, tác giả đề xuất “Xây dựng hệ thống tiêu…”, nhiên, qua trình nghiên cứu tài liệu, tác giả nhận thấy tiêu đề cập đến văn quy phạm pháp luật Các tiêu chưa đầy đủ, rời rạc, chung chung, chưa hệ thống lại đầy đủ thành hệ thống tiêu đầu vào đầu tổ chức R&D thuộc riêng lĩnh vực KHXH&NV Cho nên, tác giả đề xuất thực nghiên cứu “Hoàn thiện hệ thống tiêu…” Ngoài ra, với lực thời gian nghiên cứu có hạn, tác giả giới hạn nghiên cứu tiêu thống kê đầu vào đầu tổ chức R&D thuộc lĩnh vực KHXH&NV trường đại học không nghiên cứu hệ thống tiêu cho tồn tổ chức R&D nói chung Tổng quan tình hình nghiên cứu Trên giới, công tác thống kê KH&CN nhiều tổ chức quốc tế nước có kinh tế phát triển quan tâm, nghiên cứu phát triển hệ thống tiêu thống kê KH&CN, biên soạn tài liệu hướng dẫn phương pháp luận giúp tạo hệ thống tiêu thống kê cách có hệ thống, có khả so sánh quốc tế, tổ chức thu thập xử lý số liệu thống kê KH&CN phục vụ công tác đánh giá tổ chức KH&CN Chẳng hạn như, Hoa KTrầnỳ, Chính phủ Liên bang ban hành đạo luật kết thực Chính phủ (GPRA) để đánh giá chương trình khoa học Trong có nêu cụ thể tiêu đầu vào, tiêu đầu ra, tiêu kết quả, tiêu đánh giá tác động Ở Việt Nam, có nhiều tác giả nghiên cứu thống kê KH&CN, số đó, có hai tác giả có cơng trình nghiên cứu bật tiêu thống kê đầu vào đầu dùng đánh giá tổ chức R&D, tác giả Vũ Cao Đàm với tác phẩm “Đánh giá nghiên cứu khoa học” tác giả Trần Chí Đức với tác phẩm “Phương pháp luận đánh giá tổ chức R&D gợi suy điều kiện Việt Nam” Trong tác phẩm “Đánh giá nghiên cứu khoa học”, tác giả Vũ Cao Đàm trình bày tổng quan nghiên cứu đánh giá hoạt động khoa học Chương II; đánh giá yếu tố đầu vào hoạt động khoa học Chương VI; đánh giá yếu tố đầu hoạt động khoa học chương VII Trong tác phẩm “Phương pháp luận đánh giá tổ chức R&D gợi suy điều kiện Việt Nam”, tác giả Trần Chí Đức trình bày tổng quan đánh giá KH&CN; tổng quan đánh giá tổ chức R&D; phương pháp đánh giá tổ chức R&D Việt Nam Trong số đề tài, dự án Việt Nam nghiên cứu đánh giá tổ chức KH&CN có sử dụng tiêu thống kê để thu thập liệu, làm sở cho nghiên cứu đánh giá Một số đề tài, dự án như: đề tài “Nghiên cứu phương pháp, quy trình tiêu chí đánh giá lựa chọn phát triển nhóm nghiên cứu mạnh năm 2009”, kết đưa phương pháp luận để xây dựng phát triển hệ thống nhóm nghiên cứu mạnh Việt Nam; đề tài “Xây dựng quy chế đánh giá phòng thí nghiệm trọng điểm”; đề tài “Nghiên cứu phương pháp tiếp cận đánh giá tổ chức KH&CN đề xuất phương án đánh giá phù hợp với Việt Nam năm 2011”, kết đưa phương pháp luận đánh giá hoạt động tổ chức KH&CN; đề tài “Nghiên cứu, tiếp thu kinh nghiệm Cộng hòa Liên bang Đức để nâng cao ... hoạt động KH&CN tổ chức dựa hệ thống tiêu thống kê đầu vào đầu Đánh giá đầu vào đánh giá tất 27 nguồn lực đầu tư vào hoạt động nghiên cứu tổ chức R&D Đánh giá cho thấy tranh tổng thể lực nghiên cứu. .. phục vụ công tác đánh giá hoạt động tổ chức R&D thuộc lĩnh vực KHXH&NV trường đại học Việt Nam; - Đề xuất hoàn thiện hệ thống tiêu thống kê đầu vào đầu phục vụ công tác đánh giá hoạt động tổ chức. .. hỏi nghiên cứu Hệ thống tiêu thống kê đầu vào đầu nhằm phục vụ công tác đánh giá hoạt động tổ chức R&D thuộc lĩnh vực KHXH&NV trường đại học hoàn thiện nào? Giả thuyết nghiên cứu Hệ thống tiêu thống