Tiêu chí xác định kết quả nghiên cứu được ứng dụng vào sản xuất, đời sống

Thế nào là một nhiệm vụ nghiên cứu được xem là đã ứng dụng vào sản xuất, đời sống là một vấn đề còn tồn tại nhiều quan điểm khác biệt trong và giữa các cộng đồng ở Việt Nam. Qua khảo sát các chủ nhiệm nhiệm vụ cấp quốc gia, bài viết này giới thiệu các tiêu chí đánh giá thực trạng ứng dụng kết quả nghiên cứu và phát triển (NC&PT) vào sản xuất, đời sống.

TIÊU CHÍ XÁC ĐỊNH KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU ĐƯỢC ỨNG DỤNG VÀO SẢN XUẤT, ĐỜI SỐNG Nguyễn Quang Tuấn1 Viện Chiến lược Chính sách KH&CN Tóm tắt: Thế nhiệm vụ nghiên cứu xem ứng dụng vào sản xuất, đời sống vấn đề tồn nhiều quan điểm khác biệt cộng đồng Việt Nam Qua khảo sát chủ nhiệm nhiệm vụ cấp quốc gia, viết giới thiệu tiêu chí đánh giá thực trạng ứng dụng kết nghiên cứu phát triển (NC&PT) vào sản xuất, đời sống Từ khóa: Kết nghiên cứu; Ứng dụng kết nghiên cứu; Nghiên cứu phát triển Mã số: 17121201 Mở đầu Nghị Trung ương (khóa VIII) định hướng chiến lược phát triển khoa học công nghệ (KH&CN) coi việc tạo lập thị trường cho KH&CN giải pháp chủ yếu phát triển KH&CN đất nước Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ X Đảng khẳng định “phát triển thị trường KH&CN sở đổi chế, sách để phần lớn sản phẩm KH&CN trở thành hàng hóa” Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ XI Đảng tiếp tục khẳng định “Phát triển mạnh thị trường KH&CN gắn với việc bảo hộ quyền sở hữu trí tuệ” góp phần hồn thiện thể chế kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa nước ta Nghị Trung ương (khóa XI) phát triển KH&CN lần khẳng định phát triển thị trường KH&CN nhiệm vụ giải pháp chủ yếu để phát triển KH&CN đất nước Tiếp theo, Đại hội Đại biểu toàn quốc lần thứ XII Đảng xác định “đẩy mạnh nghiên cứu, ứng dụng khoa học, công nghệ đổi sáng tạo để nâng cao suất lao động” phương hướng, nhiệm vụ trọng tâm phát triển kinh tế-xã hội đất nước giai đoạn 2016-2020 Với quan tâm Đảng Nhà nước, bảo đảm đầu tư từ ngân sách nhà nước (NSNN) cho KH&CN xác định mức tối thiểu 2% tổng chi NSNN hàng năm (Bộ KH&CN, 2017) Tuy nhiên, có nhiều ý kiến Liên hệ tác giả: tuan_ptbv@yahoo.com khác cộng đồng khoa học, nhà quản lý, cộng đồng doanh nghiệp người dân thực trạng ứng dụng, chuyển giao kết NC&PT sử dụng NSNN vào sản xuất, đời sống Nhiều ý kiến từ phía doanh nghiệp người dân cho rằng, đề tài, dự án NC&PT nhà nước cấp kinh phí, sau nghiệm thu thành công ứng dụng, chuyển giao vào sản xuất, đời sống Ngày 12/6/2015, chủ đề “đề tài để ngăn kéo” trở thành nội dung chất vấn Đại biểu Quốc hội Bộ trưởng Bộ KH&CN Trong số trường hợp, quan điểm thái độ ứng xử phận xã hội việc đánh giá kết nhiệm vụ nghiên cứu chưa thực hợp lý Vì vậy, trả lời câu hỏi nhiệm vụ nghiên cứu ứng dụng vào sản xuất, đời sống cần làm rõ Trả lời cho câu hỏi tưởng đơn giản, song thực tế nhiều khác biệt quan điểm cộng đồng khoa học, quản lý doanh nghiệp Bài viết đề xuất tiêu chí đánh giá thực trạng ứng dụng kết NC&PT vào sản xuất, đời sống Cơ sở khoa học xác định tiêu chí đánh giá Để xác định tiêu chí đánh giá thực trạng ứng dụng kết NC&PT vào sản xuất, đời sống, trước hết xem xét mơ hình đánh giá hoạt động NC&PT mà Liên minh châu Âu nhiều quốc gia khác áp dụng Đó mơ hình: đầu vào - đầu - kết - tác động (Hình 1) Đầu vào kinh phí nhân lực cho NC&PT; Đầu sản phẩm hữu hình vơ hình tạo từ hoạt động NC&PT công nghệ, số lượng ấn phẩm tạo ra; Kết thành hay hệ hoạt động NC&PT số lượng trích dẫn, thu nhập từ thương mại hóa kết NC&PT; Tác động xem kết giai đoạn trung dài hạn, ví dụ, tác động hoạt động NC&PT đến tăng suất doanh nghiệp cải thiện môi trường sinh thái Để đánh giá hiệu hoạt động NC&PT, quốc gia, tổ chức quốc tế xây dựng nhóm tiêu chí theo mơ hình đánh giá Hình Cần lưu ý khơng có mối quan hệ mang tính nhân-quả trực tiếp nhóm tiêu chí Trong thực tế, tất hoạt động NC&PT tạo đổi sáng tạo; có đổi sáng tạo mà không dựa hoạt động NC&PT Hơn nữa, đầu vào hệ thống tiêu chí không thiết phải tạo đầu ra, kết hay tác động năm thực Các sản phẩm đầu kết chịu tác động yếu tố môi trường mà nhà định khơng kiểm sốt Ví dụ, đo lường hiệu dự án phát triển, ảnh hưởng bối cảnh kinh tế bên ngồi khủng hoảng tài dẫn đến việc gia tăng giá đầu vào dự án khó kiểm sốt Đầu vào Đầu Kết Ngắn hạn Tác động Trung hạn Dài hạn Nguồn: DASTI (2014) Hình Mơ hình đánh giá thực trạng hoạt động NC&PT Tiêu chí đánh giá thực trạng ứng dụng kết NC&PT vào sản xuất, đời sống nhóm tiêu chí hệ thống tiêu chí đánh giá hoạt động NC&PT mơ hình đầu vào - đầu - kết - tác động Một nhóm từ khóa nghiên cứu “ứng dụng kết nghiên cứu vào sản xuất, đời sống”, có nghĩa nhiệm vụ NC&PT tạo sản phẩm trọng tâm việc đánh giá xây dựng tiêu chí đánh giá kết nhiệm vụ NC&PT lĩnh vực KH&CN Ví dụ, kết nhiệm vụ nghiên cứu tạo hoạt chất A hoạt chất ứng dụng vào sản xuất thuốc B; thuốc B lưu hành thị trường góp phần điều trị bệnh C Để củng cố luận cho việc xác định tiêu chí đánh giá thực trạng ứng dụng kết nghiên cứu vào sản xuất, đời sống, nghiên cứu tiếp tục làm rõ nội hàm khái niệm ứng dụng kết nghiên cứu vào sản xuất, đời sống Nguyễn Quang Tuấn (2016) cho biết, ứng dụng kết nghiên cứu phân chia thành 03 hình thức khác nhau, là: (i) kết nghiên cứu sử dụng cho nhiệm vụ NC&PT khác (có thể sâu rộng hàm lượng khoa học mang tính/khả ứng dụng cao hơn); (ii) kết nghiên cứu sử dụng phục vụ lợi ích cơng lợi ích phi tiền tệ đó; (iii) kết nghiên cứu thương mại hóa Quan niệm cho ứng dụng kết NC&PT vào sản xuất, đời sống xảy nhiều cấp độ khác nhận đồng thuận nhiều học giả giới Ví dụ, Tijssen (2009) rằng, nhiều hoạt động nghiên cứu mang lại giá trị cho người sử dụng khơng nhìn nhận mức cộng đồng học thuật theo cách thông thường Tác giả cho biết, nghiên cứu tác động tới nhiều đối tượng, bao gồm: cộng đồng khoa học, kinh tế xã hội Tác động bộc lộ trực tiếp và/hoặc gián tiếp; trước mắt và/hoặc lâu dài Một số tác động trực tiếp trước mắt nghiên cứu đo đếm tiêu/chỉ số, ví dụ số đánh giá kết nghiên cứu hay số kinh tế công nghệ hay phương pháp kỹ thuật cải tiến Tuy nhiên, nhiều tác động trực tiếp phải lâu dài nhìn nhận hay tác động gián tiếp trước mắt và/hoặc lâu dài khó kiểm chứng Trong xã hội Việt Nam nay, ứng dụng kết nghiên cứu vào sản xuất, đời sống vấn đề cá nhân, tổ chức phương tiện truyền thông quan tâm cao Một phận xã hội đồng khái niệm ứng dụng kết nghiên cứu vào sản xuất, đời sống với thương mại hóa kết nghiên cứu Những ứng dụng mang tính gián tiếp khó nhận xã hội chưa quan tâm mức Một số kết nghiên cứu không ứng dụng trực tiếp vào sản xuất, đời sống có giá trị cao việc tạo kho tri thức đất nước tích lũy tri thức kỹ người Những tri thức tích lũy trở thành lực lượng sản xuất trực tiếp muộn Khái niệm thảo luận rõ việc ứng dụng kết nghiên cứu vào sản xuất, đời sống khái niệm rộng, bao gồm nhiều khía cạnh hình thức ứng dụng khác Ứng dụng kết nghiên cứu thực thơng qua nhiều hình thức khác ấn phẩm phục vụ mục tiêu tuyên truyền, giáo dục nâng cao nhận thức; tài liệu phục vụ giáo dục đào tạo; cộng tác nghiên cứu; hợp đồng nghiên cứu; tư vấn công nghệ; cấp phép công nghệ; thành lập doanh nghiệp KH&CN; liên doanh (Cripps et al., 1999) ứng dụng để thực nhiệm vụ NC&PT khác sâu nhiều hình thức khác thảo luận (xem Bảng 1) Đối với hình thức thương mại hóa, sách phát triển nhiều quốc gia đặt trọng tâm vào việc thúc đẩy hình thức ứng dụng Tuy nhiên, tập trung vào hình thức ứng dụng trực tiếp mà qn hình thức ứng dụng mang tính gián tiếp thiếu sót nghiêm trọng sách DASTI (2014) cho rằng, thương mại hóa kết NC&PT phần nhỏ ứng dụng kết nghiên cứu vào sản xuất, đời sống Bảng Các hình thức ứng dụng kết nghiên cứu Ứng dụng cho dự án NC&PT Ứng dụng cho lợi ích cơng, phi tiền tệ Tài liệu để nghiên cứu khác trích dẫn Tài liệu đào tạo sau đại học Cấp phép công nghệ Đầu vào dự án nghiên cứu khác Hình thành khóa/ chương trình đào tạo từ kết nghiên cứu Tạo KH&CN Gợi mở ý tưởng cho dự án nghiên cứu khác Chương trình/kế hoạch tuyên truyền nâng cao nhận thức xã hội Mua bán trọn gói kết nghiên cứu Thương mại hóa doanh nghiệp Ứng dụng cho dự án NC&PT Cộng tác nghiên cứu …… Ứng dụng cho lợi ích cơng, phi tiền tệ Tác động đến hành vi của người định Hồn thiện đường lối, sách phát triển ……… Thương mại hóa Đạt hợp đồng tư vấn, thiết kế từ kết nghiên cứu Đạt thỏa thuận liên doanh từ kết nghiên cứu Đạt tài trợ nghiên cứu khác từ kết nghiên cứu Nguồn: Tổng hợp từ Cripps et al (1999); Ruegg, 2000; FLC, 2009; Huges et al., 2011 Holi et al (2008) đưa mơ hình chuyển giao tri thức từ khu vực nghiên cứu đến khu vực kinh tế khác giải thích hoạt động chuyển giao tri thức không trực tiếp tạo tác động kinh tế, song chúng lại giúp đối tượng khác hệ thống đổi sáng tạo sinh tác động kinh tế Do vậy, dựa tiêu chí kinh tế hay thương mại hóa phiến diện để dự báo tác động tương lai hay báo cho tác động sách Đầu nghiên cứu bao gồm tri thức tạo dạng xuất phẩm, quy trình mới, cơng nghệ hay bí kỹ thuật, hàm lượng tri thức tăng thêm nghiên cứu viên tiến hành nghiên cứu Khi xây dựng tiêu chí đánh giá, Holi et al (2008) sử dụng cách tiếp cận có tham gia nhóm đối tượng liên quan, bao gồm đại diện bên chuyển giao tri thức hiệu trưởng quản lý cao cấp từ số trường đại học, bên tài trợ nghiên cứu cộng đồng doanh nghiệp đối tượng chuyển giao tri thức Sự đồng thuận ba khối đại diện khái niệm, cách tiếp cận, khung ma trận số đánh giá coi thành cơng điển hình q trình xây dựng áp dụng tiêu đánh giá cho trường đại học Anh, Hoa Kỳ Canada Bảng 2: Một số tiêu chí đánh giá việc ứng dụng kết nghiên cứu đóng góp ngành cơng nghiệp thương mại hóa Các tiêu nguồn nhân lực đào tạo Số lượng sinh viên tốt nghiệp làm việc ngành công nghiệp Số lượng tiến sỹ làm việc ngành công nghiệp Hợp tác tổ chức NC&PT Số lượng hợp đồng NC&PT với doanh nghiệp Thương mại hóa kết nghiên cứu Số lượng patent Lợi nhuận từ hợp đồng tư vấn Các doanh nghiệp spin-off Đồng tác giả với khu vực công nghiệp Số lượng giấy phép Nguồn: Finne cộng 2011 Số lượng spin-off Finne et al (2011) sử dụng mơ hình Holi cộng để xây dựng tiêu chí chuyển giao tri thức Tuy nhiên, có chế chuyển giao tri thức áp dụng, gồm có: chuyển giao tri thức thông qua nghiên cứu viên, thông qua hoạt động hợp tác nghiên cứu thông qua hoạt động thương mại hóa kết nghiên cứu (Bảng 2) Nhóm tác giả đề xuất tiêu chí tích hợp số đơn lẻ, đánh giá ưu, nhược điểm số, mức độ sẵn có thách thức nguồn liệu, sau thử nghiệm sử dụng tiêu chí cho mẫu số liệu trường đại học gợi ý chế trì giám sát cho đơn vị quản lý Nhìn chung, tiêu chí hướng tới đối tượng thụ hưởng phía doanh nghiệp ba chế chuyển giao Dựa mơ hình đầu vào - đầu - kết - tác động, Tijssen (2009) đưa tiêu chí để đánh giá hoạt động NC&PT Australia, bao gồm: (1) doanh thu tạo từ nghiên cứu; (2) đội ngũ nhân lực làm việc; (3) số lượng nhân lực tạo doanh thu; (4) số lượng nhân lực tạo ấn phẩm; (5) số lượng nhân lực đủ trình độ hướng dẫn nghiên cứu sinh; (6) số lượng nhân lực đủ trình độ hướng dẫn sinh viên cao học; (7) số lượng lĩnh vực nghiên cứu mạnh; (8) số lượng sinh viên nghiên cứu sinh thuộc lĩnh vực nghiên cứu mạnh; (9) hoạt động thương mại hóa trường đại học; (10) số lượng sáng chế trường đại học cấp Những tiêu chí góp phần gợi ý cho xây dựng tiêu chí đánh giá thực trạng ứng dụng kết NC&PT Việt Nam Quá trình xác định tiêu chí đánh giá thực trạng ứng dụng kết nghiên cứu Tiêu chí đánh giá hiệu hoạt động nói chung hoạt động khoa học nói riêng đơn vị để xác định hiệu Theo Tijssen (2009), để xây dựng tiêu đánh giá phải tuân thủ nguyên tắc SMART (S - specific: cụ thể; M - measurable: đo lường được; A - attainable: đạt được; R - realistic/relevant: thực tế/thích hợp; T - timely/time bound: thời gian cho phép) Các tiêu chí cho q trình triển khai đánh giá phải đạt là: thông tin khách quan, phương pháp rõ ràng, số có khả so sánh, giải pháp khả thi chi phí hiệu cho người thực người sử dụng (khả tiếp cận liệu, tính bao quát, tính giá trị tính xác minh) Từ sở lý luận khoa học nguyên tắc xây dựng tiêu chí thảo luận trên, nghiên cứu đề xuất số tiêu chí tạm thời cho việc đánh giá thực trạng ứng dụng kết NC&PT vào sản xuất, đời sống Việt Nam, bao gồm: (1) Tiêu chí số trích dẫn: Tiêu chí áp dụng cho tất lĩnh vực khoa học loại hình nghiên cứu (nghiên cứu bản, nghiên cứu ứng dụng, phát triển thực nghiệm) Đây tiêu chí đánh giá sử dụng phổ biến tổ chức KH&CN giới Tiêu chí xác nhận kết nghiên cứu cơng trình nghiên cứu khác trích dẫn xem ứng dụng Như vậy, kết nghiên cứu nhiều cơng trình nghiên cứu khác trích dẫn xem “giá trị” ứng dụng cao (2) Tiêu chí kế thừa kết nghiên cứu: Tiêu chí “trích dẫn” việc đánh giá tổng quan cơng trình nghiên cứu có liên quan việc thực nhiệm vụ KH&CN hình thức kế thừa kết nghiên cứu trước Tác giả nhóm nghiên cứu bổ sung tiêu chí thực tế xảy số trường hợp kết nghiên cứu chuyển tiếp sang nhiệm vụ nghiên cứu khác sâu mang tính ứng dụng cao Ví dụ, nhiệm vụ nghiên cứu lĩnh vực nông nghiệp tạo số “dòng” tốt; từ nhiệm vụ nghiên cứu này, chuyên gia sử dụng phương pháp (ví dụ, xạ hạt nhân) để tạo số “giống” nhằm chuyển giao vào sản xuất, đời sống Trong trường hợp này, cần tồn nhiệm vụ kế thừa phần toàn kết nghiên cứu kết nghiên cứu xem “ứng dụng” vào sản xuất, đời sống Cũng trường hợp trên, kết nghiên cứu nhiều nhiệm vụ nghiên cứu khác kế thừa có “giá trị” ứng dụng cao (3) Tiêu chí đóng góp vào đào tạo sau đại học: Tiêu chí liên quan đến phát triển nguồn nhân lực KH&CN, nhiều quốc gia tổ chức quốc tế sử dụng; thường sử dụng cho chương trình đào tạo sau đại học Kết nghiên cứu đưa vào nhiều tài liệu, giáo trình giảng dạy nhiều chương trình đào tạo xem có “giá trị” ứng dụng cao Tiêu chí ra, kết nghiên cứu ứng dụng vào xây dựng tài liệu, giáo trình giảng dạy chương trình đào tạo nào, sở đào tạo (4) Tiêu chí giải thích, nâng cao nhận thức xã hội: Tiêu chí áp dụng cho tất lĩnh vực khoa học Ví dụ, giải thích xã hội chức quan trọng khoa học xã hội nhân văn; giúp thay đổi hành vi phận xã hội theo hướng tiến tốt đẹp hơn; giúp cho người hướng tới xã hội chân-thiện-mỹ Khoa học tự nhiên, khoa học kỹ thuật công nghệ có tác dụng giải thích xã hội Ví dụ, phương tiện truyền thông đưa tin nguy hại “ăn vải gây viêm não Nhật Bản”, khoa học tự nhiên khoa học kỹ thuật công nghệ đưa kết nghiên cứu giải thích để xã hội hiểu thơng tin phương tiện truyền thông đưa không Việc giải thích xã hội có ý nghĩa “ứng dụng” to lớn sản xuất, đời sống; cứu nguy kinh tế cho nhiều hộ gia đình vùng trồng vải Lục Ngạn hay Thanh Hà Việt Nam Chỉ báo cho tiêu chí có nhiều phương tiện truyền thơng tổ chức, cá nhân sử dụng kết nghiên cứu cho chương trình truyền thơng họ (5) Tiêu chí ứng dụng trực tiếp vào sản xuất, đời sống: Đây tiêu chí sử dụng phổ biến thực tiễn Ví dụ, giải pháp áp dụng để giải vấn đề thực tiễn đời sống, xã hội phác đồ điều trị áp dụng số bệnh viện; cải tiến quy trình cơng nghệ/sản phẩm doanh nghiệp áp dụng nhằm nâng cao suất, chất lượng sản phẩm/dịch vụ doanh nghiệp,… (6) Tiêu chí hồn thiện sách: Kết nghiên cứu đưa vào văn quy định cụ thể Đảng Nhà nước ban hành xem kết nghiên cứu ứng dụng vào sản xuất, đời sống Tuy nhiên, nhiều trường hợp, kết nghiên cứu ứng dụng vào sản xuất, đời sống không trực tiếp; thơng qua người cụ thể để tác động đến xã hội, đến sách Ví dụ, kết nghiên cứu chuyển đến đại biểu quốc hội đại biểu quốc hội có nhìn nhận, thay đổi theo hướng đề xuất kết nghiên cứu Trong trường hợp, kết nghiên cứu số nhà hoạch định định sách sử dụng xem kết nghiên cứu ứng dụng vào sản xuất, đời sống (7) Tiêu chí hợp đồng tư vấn: Từ kết nghiên cứu, tổ chức cá nhân chủ trì nhiệm vụ đạt hợp đồng tư vấn tài trợ cho nhiệm vụ nghiên cứu Tiêu chí áp dụng cho tất lĩnh vực khoa học, từ khoa học xã hội nhân văn, khoa học tự nhiên đến khoa học kỹ thuật công nghệ Trường hợp đạt “hợp đồng tư vấn” trường hợp phổ biến nước Việt Nam Ví dụ, từ kết nhiệm vụ nghiên cứu cấp quốc gia lĩnh vực khí, uy tín kỹ đơn vị chủ trì nhiệm vụ giúp cho đơn vị chủ trì đạt hợp đồng kinh tế khác với giá trị gấp nhiều lần kinh phí nhiệm vụ cấp quốc gia (8) Mua bán trọn gói: Tiêu chí tiêu chí tương đối phổ biến ứng dụng, chuyển giao, thương mại hóa kết nghiên cứu Trong trường hợp này, người mua có tồn quyền khai thác, thương mại hóa kết nghiên cứu chuyển giao từ tổ chức, cá nhân chủ trì nhiệm vụ Hiện Việt Nam, trường hợp mua trực tiếp khó xảy quyền sở hữu kết nghiên cứu sử dụng NSNN giao cho đại diện sở hữu ông Bộ trưởng Chủ tịch UBND cấp tỉnh (9) Tiêu chí hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu/sử dụng: Hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu/sử dụng trường hợp “thương mại hóa” kết nghiên cứu phổ biến giới Cũng trên, trường hợp khó xảy Việt Nam giai đoạn vấn đề sở hữu kết nghiên cứu sử dụng NSNN (10) Tạo doanh nghiệp KH&CN từ kết nghiên cứu: Tạo doanh nghiệp KH&CN (chủ yếu spin-off) hình thức thương mại hóa kết nghiên cứu phổ biến giới Dự thảo 10 tiêu chí đánh giá thực trạng ứng dụng kết nghiên cứu vào sản xuất, đời sống trình bày tác giả nhóm nghiên cứu Viện Chiến lược Chính sách KH&CN thảo luận nhiều lần Sau đó, tiêu chí gửi tới số tổ chức KH&CN để lấy ý kiến đóng góp Với thang điểm đồng ý cao tiêu chí; đồng ý tương đối cao; đồng ý mức trung bình; đồng ý mức thấp; không đồng ý Có tổ chức KH&CN góp ý kiến cho dự thảo 10 tiêu chí nêu trên, kết tổng hợp ý kiến tổ chức KH&CN tiêu chí trình bày Bảng Bảng Ý kiến số tổ chức KH&CN tiêu chí đánh giá STT Tiêu chí Điểm trung bình (thang điểm từ 1-5) Chỉ số trích dẫn 4,25 Kế thừa kết nghiên cứu 3,63 Đóng góp vào đào tạo sau đại học 4,00 Giải thích, nâng cao nhận thức xã hội 3,75 Hồn thiện sách 4,00 Ứng dụng trực tiếp vào sản xuất, đời sống 4,00 Hợp đồng tư vấn 3,75 Mua bán trọn gói 3,73 Hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu/sử dụng KQNC 3,50 10 Tạo doanh nghiệp KH&CN từ KQNC 3,50 Nguồn: Khảo sát tác giả nhóm nghiên cứu Về bản, tất 10 tiêu chí đề xuất nhận góp ý, đồng thuận từ tổ chức KH&CN với mức độ khác từ mức đồng thuận thấp cao mức trung bình (điểm trung bình 3,5) mức đồng thuận cao (điểm trung bình 4,25) Tiêu chí “chỉ số trích dẫn” đạt điểm trung bình cao Tuy nhiên, số chun gia cho rằng, tiêu chí khó áp dụng Việt Nam Tác giả số chuyên gia cho việc đưa tiêu chí đánh giá vào hệ thống đánh giá KH&CN cần thiết; góp phần thúc đẩy tạo chuẩn mực trích dẫn, sử dụng tài liệu tham khảo công khai, minh bạch kết nghiên cứu Các tổ chức KH&CN khảo sát đưa số bình luận tiêu chí cụ thể, ví dụ, tiêu chí “kế thừa kết quả” cần xem xét thận trọng dẫn đến tượng chép Tiêu chí “đóng góp vào đào tạo sau đại học” số tổ chức KH&CN cho tiêu chí để đánh giá tính ứng dụng kết nghiên cứu khoa học xã hội nhân văn Tiêu chí “giải thích, nâng cao nhận thức xã hội” cho thân mang tính ứng dụng khoa học xã hội nhân văn Tuy nhiên, tiêu chí “hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu/sử dụng KQNC” tiêu chí “tạo doanh nghiệp KH&CN từ KQNC” chưa đánh giá cao tiêu chí tiêu chí sử dụng phổ biến nước công nghiệp phát triển Một nguyên nhân quyền sở hữu/sử dụng kết nghiên cứu Việt Nam thuộc Bộ trưởng Chủ tịch UBND cấp tỉnh Vận dụng tiêu chí đánh giá trên, tác giả nhóm nghiên cứu Viện Chiến lược Chính sách KH&CN xây dựng phiếu hỏi chi tiết thực trạng ứng dụng, chuyển giao kết NC&PT vào sản xuất, đời sống gửi đến chủ nhiệm nhiệm vụ cấp quốc gia nghiệm thu giai đoạn 2006-2015 Trong giai đoạn nay, tổng số nhiệm vụ cấp quốc gia nghiệm thu lưu giữ Cục Thông tin KH&CN quốc gia 407 nhiệm vụ Tác giả nhóm nghiên cứu gửi phiếu hỏi đến chủ nhiệm nhiệm vụ thu 163 phiếu Trong đó, 41 nhiệm vụ thuộc lĩnh vực khoa học xã hội nhân văn; 36 nhiệm vụ thuộc lĩnh vực khoa học tự nhiên; 86 nhiệm vụ thuộc lĩnh vực khoa học kỹ thuật công nghệ (Bảng 4) Qua khảo sát, tác giả nhóm nghiên cứu phát khơng có hợp đồng ký thức tổ chức KH&CN với doanh nghiệp theo tiêu chí “ứng dụng trực tiếp vào sản xuất, kinh doanh” “hợp đồng tư vấn” Đó hợp đồng khơng thức chủ nhiệm nhiệm vụ với người sử dụng; sản phẩm chuyển giao khơng phải tồn kết nghiên cứu nhiệm vụ Thỏa thuận đạt chủ nhiệm nhiệm vụ với người sử dụng phần kết nghiên cứu phần kết nghiên cứu cộng với tri thức tích lũy người chủ nhiệm nhiệm vụ Vì vậy, tiêu chí “ứng dụng trực tiếp vào sản xuất, kinh doanh” “hợp đồng tư vấn” kết hợp thành tiêu chí “ứng dụng khơng thức” vào sản xuất, đời sống (Bảng 4) Bảng Thực trạng ứng dụng kết nhiệm vụ KH&CN cấp quốc gia nghiệm thu giai đoạn 2006-2015 vào sản xuất, đời sống Tiêu chí ứng dụng Lĩnh vực khoa học KHXH&NV KHTN KHKT&CN Cơng trình nghiên cứu khác trích dẫn 18 (43,9%) 11 (30,5%) 23 (26,7%) Cơng trình nghiên cứu khác kế thừa 39 (95,1%) 28 (77,7%) 65 (75,5%) Đóng góp vào đào tạo sau đại học 25 (60,9%) 21 (58,3%) 34 (39,5%) Giải thích, nâng cao nhận thức xã hội 10 (24,4%) (19,1%) 31 (36,0%) Hồn thiện sách 37 (90,2%) 0 (2,4%) 11 (30,5%) 24 (27,9%) Mua bán trọn gói 0 (5,8%) Hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu/sử dụng KQNC (8,3%) (2,3%) Tạo doanh nghiệp KH&CN (2,7%) (3,4%) KQNC có tiềm ứng dụng (9,7%) 13 (36,1%) 42 (48,8%) Ứng dụng khơng thức vào sản xuất, đời sống Tổng số (N): 41 36 86 Nguồn: khảo sát tác giả nhóm nghiên cứu Bảng cho thấy, 100% kết nghiên cứu lĩnh vực khoa học cơng trình nghiên cứu khác ứng dụng, dạng trích dẫn kế thừa trực tiếp kết nghiên cứu Theo nhóm tiêu chí tạo sản phẩm/dịch vụ cơng ích cho xã hội cho thấy, 100% kết nghiên cứu đóng góp vào việc tạo sản phẩm dịch vụ cơng lợi ích phi tiền tệ khác Ví dụ, nhiệm vụ thuộc lĩnh vực khoa học xã hội nhân văn, theo tiêu chí, 60% số chủ nhiệm nhiệm vụ khẳng định, đề tài nghiên cứu họ đóng góp vào đào tạo sau đại học; khoảng 24% số nhiệm vụ nghiên cứu đóng góp vào cho việc giải thích, nâng cao nhận thức xã hội 90% số nhiệm vụ nghiên cứu đóng góp vào việc hồn thiện sách Theo nhóm tiêu chí thương mại hóa lĩnh vực khoa học tự nhiên, 30% số nhiệm vụ thương mại hóa khơng thức số nhiệm vụ thương mại hóa thức 11% Trong lĩnh vực khoa học kỹ thuật công nghệ, số liệu tương ứng 28% 12% Như vậy, xác định tỷ lệ thương mại hóa (chính thức) nhiệm vụ KH&CN cấp quốc gia nghiệm thu giai đoạn 2006-2015 đạt khoảng từ 11-12% số nhiệm vụ Đối với hình thức “KQNC có tiềm ứng dụng”, tỷ lệ lớn 36,2% (59/163) nhiệm vụ có hình thức ứng dụng vào sản xuất, đời sống theo tiêu chí Ở đây, “tiềm ứng dụng” thuộc số dạng sau: KQNC hồn thiện qui mơ phịng thí nghiệm chưa có điều kiện để tiếp tục hồn thiện; KQNC sẵn sàng cho ứng dụng chưa tìm đối tác tiếp nhận, ứng dụng; KQNC sẵn sàng ứng dụng chưa thực vướng mắc tiêu chuẩn, qui chuẩn kỹ thuật, giá cả, thay đổi thị trường… Tỷ lệ “KQNC có tiềm ứng dụng” khác lĩnh vực khoa học Ví dụ, tỷ lệ khơng lớn lĩnh vực khoa học xã hội nhân văn (9,7%) lớn lĩnh vực khoa học tự nhiên (36,1%), đặc biệt với lĩnh vực khoa học kỹ thuật công nghệ (48,8%) Tỷ lệ “KQNC có tiềm ứng dụng” lớn đặt vấn đề sách nâng cao hiệu hoạt động NC&PT Kết luận khuyến nghị Tiêu chí đánh giá thực trạng ứng dụng kết NC&PT vào sản xuất, đời sống nhóm tiêu chí hệ thống tiêu chí đánh giá hoạt động NC&PT quốc gia Nghiên cứu đề xuất tiêu chí đánh giá thực trạng ứng dụng kết NC&PT vào sản xuất, đời sống bao gồm: (1) số trích dẫn; (2) số kế thừa; (3) đóng góp vào đào tạo sau đại học; (4) giải thích, nâng cao nhận thức xã hội; (5) hồn thiện sách; (6) ứng dụng khơng thức vào sản xuất, kinh doanh; (7) mua bán trọn gói; (8) hợp đồng chuyển nhượng quyền sở hữu/sử dụng kết nghiên cứu; (9) tạo doanh nghiệp KH&CN Trong đó, tiêu chí từ 6-9 tiêu chí xếp vào nhóm thương mại hóa kết NC&PT Các tiêu chí đánh giá nhiệm vụ lĩnh vực KHXH&NV tiêu chí (1), (2), (3), (4), (5); lĩnh vực KHTN sử dụng tiêu chí: (1), (2), (3), (4), (6), (8), (9); lĩnh vực KHKT&CN sử dụng tiêu chí (1), (2), (3), (4), (6), (7), (8), (9) Trong lĩnh vực khoa học có loại hình nghiên cứu bản, nghiên cứu ứng dụng phát triển thực nghiệm2, việc sử dụng tiêu chí cần có trọng số khác Ví dụ, nghiên cứu bản, OECD (2015) cho đặc tính sống cịn nghiên cứu khơng có mục đích ứng dụng cụ thể Kết nghiên cứu thường đăng tải tạp chí khoa học đưa vào giảng dạy trường đại học Vì vậy, đưa trọng số cao thương mại hóa cho nhiệm vụ nghiên cứu khơng phù hợp Đây tiêu chí tạm thời, để ứng dụng vào việc đánh giá thực trạng ứng dụng kết nghiên cứu vào sản xuất, đời sống nhiệm vụ KH&CN sử dụng NSNN, nghiên cứu khuyến nghị quan có thẩm quyền áp dụng thử nghiệm thời gian định để đánh giá thực trạng Phát triển thực nghiệm (D - Experimental Development), tác giả bải viết sử dụng thuật ngữ phát triển theo nghĩa phổ biến từ Development tiếng Anh; nội hàm, cụm từ tương đương với cụm từ triển khai thực nghiệm số tài liệu ứng dụng kết nghiên cứu vào sản xuất, đời sống cho số tổ chức KH&CN trước ban hành tiêu chí thức Từ việc phân tích tiêu chí trên, nghiên cứu khuyến nghị: (i) xã hội tổ chức có thẩm quyền cần có góc nhìn rộng mở ứng dụng kết NC&PT sử dụng NSNN vào sản xuất, đời sống nên quan niệm thương mại hóa kết NC&PT phần nhỏ thực trạng ứng dụng đó; (ii) Nhà nước tổ chức KH&CN chủ trì cần có sách khuyến khích phù hợp để nhà khoa học chủ động đưa ứng dụng khơng thức trở thành thương mại hóa thức; (iii) Nhà nước cần điều chỉnh sách tài chính-đầu tư, quản lý nhiệm vụ KH&CN, tạo điều kiện thuận lợi để giảm tỷ lệ KQNC có “tiềm ứng dụng”, góp phần đưa KQNC đến đích cuối cùng, đến người sử dụng./ TÀI LIỆU THAM KHẢO Tiếng Việt: Nghị số 20-NQ/TW ngày 21/10/2012 Phát triển KH&CN phục vụ cơng nghiệp hóa, đại hóa điều kiện kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa hội nhập Bộ Khoa học Công nghệ 2017 Khoa học Công nghệ Việt Nam năm 2016 Hà Nội: Nxb Khoa học Kỹ thuật Viện Chiến lược Chính sách KH&CN 2003 Công nghệ phát triển thị trường công nghệ Việt Nam Hà Nội: Nxb Khoa học Kỹ thuật, Hà Nội Nguyễn Quang Tuấn 2011 Nghiên cứu giải pháp tăng cường vai trò nhà nước phát triển thị trường số ngành kinh tế Báo cáo tổng hợp Đề tài cấp Bộ, Viện Chiến lược Chính sách KH&CN Nguyễn Quang Tuấn 2016 “Thúc đẩy ứng dụng kết nghiên cứu vào sản xuất, đời sống Việt Nam: số bất cập sách” Tạp chí Chính sách Quản lý KH&CN, số năm 2016 Tiếng Anh: OECD 2015 Frascati Manual 2015: guidelines for collecting and reporting data on research and experimental development, OECD Publishing, Paris DASTI - Danish Agency for Science, Technology and Innovation 2014 Research and Innovation Indicators 2014, Copenhagen Finne, H., Day, A., Piccaluga, A., Spithoven, A., Walter, P., and Wellen, D 2011 A composite Indicator for Knowledge Transfer, Report from the European Commission’s Expert Group on Knowledge Transfer Indicators FLC 2009 FLC technology transfer desk reference: A comprehensive introduction to technology transfer, Federal Laboratory Consortium for Technology Transfer, Cherry Hill 10 Holi, M., Wickramasinghe, R and Matthijs van Leeuwen 2008 Metrics for the evaluation of knowledge transfer activities at universities, Cambridge: Library House 11 Mc Nerney, O 2009 “Guide to the successful use & dissemination of research results, european communities”, 12 McCoy Andrew Patton 2007 Establishing a commercialization model for innovative products in the residential constuction industry, Master of Science Thesis, State University of Virginia 13 NSF 2010 NSF releases statistics on R&D expenditure in FY 2008 by Federally Funded R&D Centers 14 Ruegg, R and Jordan, G 2007 Overview of evaluation methods for R&D programs, A directory of evaluation methods revelant to technology development programs 15 Thong, J., & Yap, C 2011 “CEO characteristics, organizational characteristics and information technology adoption in small business”, International Journal of Management Science, 23(4): 429-442 16 Tijssen, R 2009 “Indicator of Knowledge Transfer, Utilization and Commericalisation: Facing the challenges”, Presentation at the TR/UQ Conference “National and institutional perspectives of metrics-based research evaluation”, 16-17 April, Brisbane, Australia  ... cho việc xác định tiêu chí đánh giá thực trạng ứng dụng kết nghiên cứu vào sản xuất, đời sống, nghiên cứu tiếp tục làm rõ nội hàm khái niệm ứng dụng kết nghiên cứu vào sản xuất, đời sống Nguyễn... sách: Kết nghiên cứu đưa vào văn quy định cụ thể Đảng Nhà nước ban hành xem kết nghiên cứu ứng dụng vào sản xuất, đời sống Tuy nhiên, nhiều trường hợp, kết nghiên cứu ứng dụng vào sản xuất, đời sống. .. vào sản xuất, đời sống nhóm tiêu chí hệ thống tiêu chí đánh giá hoạt động NC&PT mơ hình đầu vào - đầu - kết - tác động Một nhóm từ khóa nghiên cứu ? ?ứng dụng kết nghiên cứu vào sản xuất, đời sống? ??,