Các khía cạnh pháp lý về tập trung kinh tế thực trạng và kiến nghị

Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị TRƯỜNG ĐẠI HỌC CẦN THƠ KHOA LUẬT BỘ MÔN LUẬT KINH DOANH & THƯƠNG MẠI   LUẬN VĂN TỐT NGHIỆP CỬ NHÂN LUẬT KHĨA 33 (2007 – 2011) CÁC KHÍA CẠNH PHÁP LÝ VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ - THỰC TRẠNG VÀ KIẾN NGHỊ Giáo viên hướng dẫn Sinh viên thực Ths Nguyễn Mai Hân Nguyễn Phước Quan Thái MSSV: 5075143 Lớp: Luật Thương mại K33 Cần Thơ, 11/2010 GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị NHẬN XÉT CỦA GV HƯỚNG DẪN Cần thơ, ngày… tháng… năm…… GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị NHẬN XÉT CỦA GV PHẢN BIỆN Cần thơ, ngày… tháng… năm…… GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG KHÁI QUÁT CHUNG VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ .3 1.1 Tập trung kinh tế nhu cầu kiểm soát tập trung kinh tế 1.1.1 Khái niệm đặc điểm tập trung kinh tế 1.1.1.1 Khái niệm tập trung kinh tế 1.1.1.2 Những đặc điểm mang tính chất tập trung kinh tế 1.1.2 Nguyên nhân tác động tập trung kinh tế 1.1.2.1 Nguyên nhân dẫn đến tập trung kinh tế 1.1.2.2 Những tác động tập trung kinh tế 10 1.1.3 Các hình thức tập trung kinh tế 12 1.1.3.1 Dựa vào mức độ liên kết 12 1.1.3.2 Dựa vào vị trí doanh nghiệp tham gia tập trung kinh tế cấp độ kinh doanh ngành kinh tế - kỹ thuật 12 1.1.3.3 Các hình thức tập trung kinh tế theo Luật Cạnh tranh 14 1.1.4 Nhu cầu kiểm soát tập trung kinh tế 15 1.2 Mơ hình kiểm sốt tập trung kinh tế giới trình phát triển pháp luật tập trung kinh tế Việt Nam 16 1.2.1 Mơ hình kiểm sốt tập trung kinh tế giới 16 1.2.1.1 Mơ hình kiểm sốt tập trung kinh tế Mỹ 17 1.2.1.2 Mơ hình kiểm sốt tập trung kinh tế Châu Âu 18 1.2.1.3 Mơ hình kiểm sốt tập trung kinh tế Đức 19 1.2.2 Quá trình hình thành phát triển pháp luật tập trung kinh tế Việt Nam 20 1.2.2.1 Giai đoạn trước Luật Cạnh tranh ban hành Error! Bookmark not defined 1.2.2.2 Giai đoạn sau ban hành Luật Cạnh tranh năm 2004 Error! Bookmark not defined CHƯƠNG QUY CHẾ PHÁP LÝ VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ .24 2.1 Những quy định pháp luật Việt Nam tập trung kinh tế 24 2.1.1 Những chế định pháp luật liên quan đến tập trung kinh tế Bộ luật Dân năm 2005 24 2.1.2 Những quy định tập trung kinh tế Luật Cạnh tranh năm 2004 25 2.1.3 Những quy định tập trung kinh tế Luật Doanh nghiệp năm 2005 29 2.1.4 Những quy định liên quan đến tập trung kinh tế Luật Đầu tư năm 2005 32 2.1.5 Những quy định tập trung kinh tế Luật Chứng khoán năm 2006, Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khoán năm 2010 Error! Bookmark not defined 2.1.6 Những quy định tập trung kinh tế Luật Các tổ chức tín dụng năm 2010Error! Bookmark not defined 2.1.7 Nhận xét mối liên hệ Luật tập trung kinh tế 42 2.2 Kiểm soát tập trung kinh tế theo Luật Cạnh tranh Error! Bookmark not defined 2.2.1 Các hình thức tập trung kinh tế bị cấm 44 2.2.2 Các hình thức tập trung kinh tế cần kiểm soát thủ tục thông báo tập trung kinh tế.Error! Bookmark not defined 2.2.2.1 Các hình thức tập trung kinh tế cần kiểm sốt Error! Bookmark not defined 2.2.2.2 Thủ tục thơng báo tập trung kinh tế 46 GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị 2.2.3 Tập trung kinh tế tự thực 49 2.2.4 Tập trung kinh tế miễn trừ thủ tục miễn trừ Error! Bookmark not defined 2.2.4.1 Các trường hợp tập trung kinh tế miễn trừ Error! Bookmark not defined 2.2.4.2 Thủ tục thực trường hợp miễn trừ Error! Bookmark not defined 2.2.5 Quy định xử lý vi phạm quy định tập trung kinh tế Error! Bookmark not defined 2.2.5.1 Chế tài áp dụng hành vi vi phạm Error! Bookmark not defined 2.2.5.2 Cơ quan có thẩm quyền xử lý vi phạm quy định tập trung kinh tế Error! Bookmark not defined CHƯƠNG THỰC TRẠNG VỀ KIỂM SOÁT TẬP TRUNG KINH TẾ TẠI VIỆT NAM-KIẾN NGHỊ .Error! Bookmark not defined 3.1 Thực trạng tập trung kinh tế Việt Nam Error! Bookmark not defined 3.1.1 Các điều kiện khách quan tác động đến xu tập trung kinh tế Error! Bookmark not defined 3.1.2 Tình hình tập trung kinh tế giới Việt Nam 61 3.1.2.1 Một số giao dịch M&A điển hình Error! Bookmark not defined 3.1.2.2 Một số vụ sáp nhập điển hình doanh nghiệp có vốn đầu tư nước Error! Bookmark not defined 3.1.2.3 Một số giao dịch thâu tóm cổ phiếu điển hình Error! Bookmark not defined 3.1.3 Nhận xét tình hình tập trung kinh tế Việt Nam Error! Bookmark not defined 3.1.4 Đánh giá chung thực trạng kiểm soát tập trung kinh tế Việt Nam Error! Bookmark not defined 3.1.5 Những vấn đề bất cập quy phạm pháp luật điều chỉnh tập trung kinh tế Error! Bookmark not defined 3.2 Kiến nghị .Error! Bookmark not defined 3.2.1 Kiến nghị sách mơi trường pháp lý 75 3.2.2 Kiến nghị thể chế kiểm soát tập trung kinh tế 77 3.2.3 Kiến nghị cộng đồng doanh nghiệp 78 KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị MỤC LỤC BIỂU BẢNG Trang Bảng 2.1 Minh họa doanh nghiệp nhỏ vừa 51 Bảng 3.1 Một số giao dịch M&A điển hình 64 Bảng 3.2 Một số vụ sáp nhập điển hình 66 Bảng 3.3 Một số vụ thâu tóm điển hình 67 GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Sự vận hành phát triển vạn vật đời sống nhân loại quy tự nhiên Sự xuất hình thái kinh tế xu hướng tất yếu vận hành Trong quy luật này, hình thái kinh tế thị trường đời, xem phát triển vĩ đại lịch sử phát triển văn minh nhân loại Cho đến chưa tìm hình thái kinh tế hiệu kinh tế thị trường Bởi lẽ ln hàm chứa thách thức nhạy bén sáng tạo người, thông qua môi trường cạnh tranh Trong trình chuyển đổi kinh tế sang chế thị trường, Việt Nam dần khẳng định phận thiếu kinh tế giới trước xu hướng tồn cầu hóa Thị trường ngày phát triển thịnh vượng cạnh tranh ngày gay gắt Sự gia tăng hoạt động tập trung kinh tế đòi hỏi khách quan Để thực tập trung kinh tế cần phải có tồn nhiều doanh nghiệp khác thị trường Sau tập trung lại thị phần doanh nghiệp số cấu cạnh tranh thay đổi Có thể nguồn lực thị trường sử dụng tập trung hiệu Tuy nhiên, hoạt động tập trung kinh tế tiềm ẩn yếu tố hình thành doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường Nếu trường hợp xảy dẫn đến việc gây hạn chế cạnh tranh tồn doanh nghiệp có vị trí độc quyền chắn đến thủ tiêu cạnh tranh Rõ ràng việc tập trung kinh tế ảnh hưởng không nhỏ cạnh tranh kinh tế thị trường Trong bối cảnh toàn cầu hóa hội nhập kinh tế quốc tế sâu rộng, gia tăng tập đoàn đa quốc gia nước phát triển nhiều tiềm Việt Nam xu tất yếu Thêm vào thực trạng kinh tế với khoảng 90% doanh nghiệp vừa nhỏ mà áp lực mở cửa kinh tế buộc doanh nghiệp Việt Nam GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị phải cạnh tranh ngang với đối thủ quốc tế mạnh nhiều phương diện Chính khơng ngang sức sân chơi mà doanh nghiệp thực nhiều phương cách khác để tiếp tục đứng vững Đôi phương cách làm ảnh hưởng xấu tới mơi trường cạnh tranh gây hạn chế cạnh tranh hay cạnh tranh không lành mạnh Vì mà cần có điều chỉnh pháp luật pháp luật cạnh tranh đời Nhằm tạo điều kiện cho doanh nghiệp hoạt động môi trường cạnh tranh minh bạch, lành mạnh, công bằng, tuân thủ cam kết Việt Nam gia nhập Tổ chức Thương mại quốc tế Đồng thời phù hợp với thông lệ quốc tế theo nguyên tắc bảo vệ cấu cạnh tranh hiệu thị trường vừa không xâm phạm đến quyền tự kinh doanh Chính cần thiết phải có điều chỉnh pháp luật để tạo môi trường cạnh tranh lành mạnh, xây dựng nên nhìn tổng qt mơi trường pháp lý cho hành vi tập trung kinh tế mà người viết chọn đề tài “Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị” để làm luận văn tốt nghiệp Phạm vi nghiên cứu Pháp luật cạnh tranh hợp thành từ hai yếu tố: pháp luật chống cạnh tranh không lành mạnh pháp luật chống hạn chế cạnh tranh Trong phạm vi nghiên cứu, đề tài tập trung vào vấn đề khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - ba phận cấu thành nên pháp luật chống hạn chế cạnh tranh Trong phạm vi này, đề tài nhấn mạnh số vấn đề lý luận, quy định pháp luật kiểm soát hành vi tập trung kinh tế thực trạng vấn đề Việt Nam Mục đích nghiên cứu Nhằm hướng tới nhìn tổng quát môi trường pháp lý xung quanh vấn đề tập trung kinh tế, người viết tập trung vào hoạt động tập trung kinh tế cần điều chỉnh khn khổ pháp lý cạnh tranh có giám sát, kiểm soát quan quản lý nhà nước Từ làm rõ vấn đề lý luận sở pháp lý nhằm tạo nên tranh tổng thể tập trung kinh tế công tác quản lý nhà nước hoạt động Việt Nam Phương pháp nghiên cứu Trong trình thực đề tài, người viết nghiên cứu vấn đề lý luận phân tích quy định luật viết, thống kê, phân tích tổng hợp số liệu tập trung kinh tế Để từ phân tích tổng hợp lại vấn đề lý luận, pháp lý thực trạng tập trung kinh tế Việt Nam Kết cấu Luận văn Nội dung đề tài người viết kết cấu thành ba chương sau: GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị - Chương Khái quát chung tập trung kinh tế - Chương Quy chế pháp lý tập trung kinh tế - Chương Thực trạng tập trung kinh tế Việt Nam, kiến nghị Luận văn hoàn thành với cố gắng thân hướng dẫn tận tình giáo viên hướng dẫn Nguyễn Mai Hân Xin gửi đến cô lời cám ơn chân thành sâu sắc! CHƯƠNG KHÁI QUÁT CHUNG VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ Trong bối cảnh kinh tế Việt Nam phát triển mạnh có biến chuyển sâu sắc Nhất Việt Nam trở thành thành viên tổ chức Thương mại quốc tế WTO với xu hướng xây dựng cộng đồng kinh tế nước Đông Nam Á (ASEAN) Với tốc độ phát triển kinh tế nhanh gia tăng dự án đầu tư kinh tế thị trường mở cạnh tranh tất doanh nghiệp lẫn nước lớn Nhằm khẳng định vị vững tìm hội tồn thương trường tập trung kinh tế số hình thức doanh nghiệp lựa chọn thực để đáp ứng cho nhu cầu Hành vi tập trung kinh tế giúp doanh nghiệp giải vấn đề tài lâm vào tình trạng phá sản, giải thể tạo vị cạnh tranh với doanh nghiệp khác Tuy nhiên, có trường hợp doanh nghiệp lực kinh tế mạnh tranh thủ thâu tóm thống lĩnh thị trường hình thức gây hạnh chế cạnh tranh Hành vi tập trung kinh tế nhiều văn pháp luật điều chỉnh xem so với Việt Nam doanh nghiệp Việt Nam chưa có nhiều kinh nghiệm Trước vấn đề xảy vậy, chương người viết đề cập đến vấn đề mang tính khái quát chung tập trung kinh tế để có nhìn tổng quan cách hiểu cụ thể hành vi Từ làm sở cho việc phân tích vấn đề liên quan đến hành vi như: hành lang pháp lý hay thực trạng tập trung kinh tế Việt Nam chương 1.1 Tập trung kinh tế nhu cầu kiểm soát tập trung kinh tế 1.1.1 Khái niệm đặc điểm tập trung kinh tế 1.1.1.1 Khái niệm tập trung kinh tế GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị Việt Nam xây dựng kinh tế thị trường xu hướng gia nhập kinh tế toàn cầu tạo thu hút lôi quốc gia giao lưu kinh tế với quốc gia Chính giao lưu mà thị trường nước đón nhận thêm nhiều doanh nghiệp, cơng ty, nhà đầu tư nước ngồi Từ việc cạnh tranh với đối thủ sẵn có lúc giờ, doanh nghiệp cịn phải cạnh tranh với doanh nghiệp, cơng ty nước ngồi Mơi trường cạnh tranh từ mà trở nên gay gắt Dưới sức ép cạnh tranh, nhà kinh doanh ln tìm cách để nâng cao lực kinh doanh trước đối thủ thị trường nhằm tìm kiếm hội tồn phát triển Lịch sử hình thành loại cơng ty cho thấy phương cách ngắn để thương nhân thời trung cổ nâng cao lực cạnh tranh liên kết vốn khả quản lý q trình kinh doanh1 Từ trở với nhu cầu tìm kiếm lực kinh doanh mới, nhà kinh doanh biết tập trung nguồn lực kinh tế từ thời kỳ phôi thai thị trường Ngày nay, hình thức tập trung nguồn lực kinh doanh diễn phổ biến với mức độ khác trở thành phần quan trọng quyền tự kinh doanh Hình thức nhìn nhận trình gắn liền với việc hình thành thay đổi cấu trúc thị trường, tập trung kinh tế hiểu trình mà số lượng doanh nghiệp độc lập cạnh tranh thị trường bị giảm thông qua hành vi sáp nhập (theo nghĩa rộng) thông qua tăng trưởng nội sinh doanh nghiệp sở mở rộng lực sản xuất2 Với cách tiếp cận giúp làm rõ nguyên nhân hậu tập trung kinh tế cấu trúc thị trường coi tích tụ phần tập trung kinh tế Theo học thuyết giá trị thặng dư chủ nghĩa Mác-Lênin tích tụ tư tăng thêm quy mô tư cá biệt cách tư hóa giá trị thặng dư xí nghiệp đó, kết trực tiếp tích lũy tư Với tư cách hành vi doanh nghiệp, tập trung kinh tế hiểu tăng thêm tư bản3 hợp nhiều tư lại hay tư thu hút tư khác4 mà gọi nơm na tập trung tư Theo chủ nghĩa Mác-Lênin tập trung tư tăng thêm quy mô tư cá biệt cách hợp tư có sẵn xã hội thành tư cá biệt khác lớn Cạnh tranh tín dụng đòn bẫy mạnh Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật kinh tế, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, 2003, tr.230 Lê Viết Thái, Chuyên đề nghiên cứu hành vi tập trung kinh tế, đề tài nghiên cứu thể chế cạnh tranh Việt Nam điều kiện phát triển kinh tế thị trường Việt Nam, Viện nghiên cứu thương mại – Bộ Thương mại, 2005 Ở tư hiểu giá trị kinh tế thị trường trường dùng để tìm kiếm giá trị thặng dư vốn, cơng nghệ, trình độ quản lý, Viện ngơn ngữ học, Từ điển tiếng Việt, Nxb Khoa học xã hội, 1994, tr.870 GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân 10 SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị chưa có chế phối hợp cách hợp lý Chính mà cần phải có cách hiểu thống nhất, đồng khái niệm liên quan đến hành vi tập trung kinh tế, đặc biệt trường hợp mua lại doanh nghiệp Thứ ba, pháp luật cần quy định cụ thể cách tính để xác định thị phần kết hợp thị trường liên quan doanh nghiệp tham gia Nếu khơng có quy định cụ thể cách tính để xác định thị phần kết hợp doanh nghiệp thị trường liên quan thực tế có trường hợp áp dụng pháp luật khơng thống xảy hai trường hợp trình bày (được trình bày phần 3.1.5 Những vấn đề bất cập quy phạm pháp luật điều chỉnh tập trung kinh tế) Thứ tư, pháp luật cạnh tranh quy định tiêu chí để quan có thẩm quyền kiểm sốt tập trung kinh tế thị phần kết hợp doanh nghiệp thị trường liên quan Tuy nhiên, thực tế việc thực thi gặp phải nhiều khó khăn phải xác định thị phần thị trường Vì vậy, Luật Cạnh tranh nên có bổ sung để cho quan lẫn doanh nghiệp dễ dàng áp dụng tiêu chí đánh giá trường hợp tập trung kinh tế Một số phương thức quy định thủ tục thông báo tập trung kinh tế tự động theo tiêu chí kết hợp thị phần quy mô vốn điều lệ doanh nghiệp tham gia92 Với quy định xét theo ngưỡng thị phần nghĩa vụ xác định thị phần thuộc doanh nghiệp nộp hồ sơ thông báo hồ sơ xin hưởng miễn trừ khó khăn lớn cho bên nộp đơn cho quan kiểm soát tập trung kinh tế Nếu sửa đổi luật theo hướng kết hợp tiêu chí thị phần quy mơ vốn điều lệ quan quản lý cạnh tranh nắm thơng tin vụ giao dịch Đối với trường hợp tập trung kinh tế có khả làm thay đổi cấu trúc thị trường liên quan, hình thành doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường, ảnh hưởng đến môi trường cạnh tranh, quan quản lý cạnh tranh chủ động tiến hành điều tra, thẩm định để yêu cầu doanh nghiệp nộp hồ sơ xin hưởng miễn trừ để Thủ tướng Chính phủ Bộ trưởng Bộ Cơng thương xem xét định cho phép cấm thực tập trung kinh tế Quan trọng hơn, chế tạo thuận lợi cho doanh nghiệp họ khơng cần phải tự chịu trách nhiệm tính tốn thị phần thị trường liên quan nộp hồ sơ thông báo – yếu tố quan trọng mà doanh nghiệp lúng túng việc xác định có thuộc diện phải nộp hồ sơ thơng báo hồ sơ xin hưởng miễn trừ tập trung kinh tế hay không Cơ chế làm cho quan quản lý cạnh tranh nắm cách đầy đủ, xác số giá trị giao dịch tập trung kinh tế để làm sở cho việc kiểm sốt có hiệu quả, góp 92 Cục quản lý cạnh tranh: Báo cáo Tập trung kinh tế Việt Nam: Hiện trạng dự báo, 2009, toàn văn tại: http://www.vca.gov.vn GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân 82 SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị phần tạo lập môi trường cạnh tranh lành mạnh, tránh nguy thao túng thị trường, lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường xảy 3.2.2 Kiến nghị thể chế kiểm soát tập trung kinh tế Vai trò quan quan trọng quản lý Nhà nước kinh tế đại Vấn đề quan trọng để Luật Cạnh tranh thực thi cách có hiệu quả, có việc kiểm sốt tập trung kinh tế thể chế thực thi, cụ thể cần tăng cường khả kiểm soát Cục quản lý cạnh tranh Thứ nhất, để việc kiểm soát tập trung kinh tế chủ động hiệu quả, quan quản lý cạnh tranh nên có nghiên cứu dự đoán trước thị trường, lĩnh vực kinh tế có nguy xảy tượng tập trung kinh tế, chí doanh nghiệp có khả thực hành vi thâu tóm thị trường hình thức tập trung kinh tế Khơng phải lĩnh vực kinh tế xảy tượng tập trung kinh tế thuộc phạm vi kiểm soát pháp luật cạnh tranh Các sáp nhập, mua lại… thị trường có qui mơ đầu tư nhỏ, phân tán không gây ảnh hưởng đến cấu cạnh tranh thị trường thường không thuộc phạm vi kiểm soát pháp luật tập trung kinh tế Phần lớn vụ tập trung kinh tế có tác động lớn đến thị trường cạnh tranh xảy khu vực thị trường có mức độ tập trung kinh tế đáng kể có vị trí tương đối kinh tế Những dự báo kết hợp với sách phát triển chung giúp quan có thẩm quyền kiểm sốt tình hình sáp nhập, hợp nhất, mua lại, liên doanh cách nhanh chóng, hiệu xác định phương tiện, thủ tục kiểm soát phù hợp93 Thứ hai, cần đẩy mạnh hoạt động tuyên truyền phổ biến pháp luật cạnh tranh nói chung quy định tập trung kinh tế nói riêng tới cộng đồng doanh nghiệp Các doanh nghiệp đơi mục tiêu kinh doanh mà không ý đến quy định pháp luật vấn đề thủ tục dẫn tới việc vi phạm pháp luật Hoạt động tuyên truyền hoạt động thiết thực để giúp doanh nghiệp nắm bắt quy định pháp luật Cơ quan quản lý cạnh tranh cịn “nhà tư vấn” giúp cho doanh nghiệp giải khúc mắc trước thực hành vi tập trung kinh tế để tránh tình trạng sai sót 93 Cục quản lý cạnh tranh: Báo cáo Tập trung kinh tế Việt Nam: Hiện trạng dự báo, 2009, toàn văn tại: http://www.vca.gov.vn GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân 83 SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị 3.2.3 Kiến nghị cộng đồng doanh nghiệp Rất khó để doanh nghiệp lớn mạnh mà họ phải chấp nhận cạnh tranh gay gắt nước nước Tập trung kinh tế cách thức hiệu giúp doanh nghiệp nâng cao lực cạnh tranh, tái cấu hệ thống quản lý, máy tổ chức nên cần doanh nghiệp coi chiến lược phát triển lâu dài Doanh nghiệp cần phải nỗ lực tìm kiếm đàm phán với đối tác thực có khả để phát triển Doanh nghiệp cần tuân thủ nghiêm túc quy định tập trung kinh tế mức chế tài vi phạm lớn (gồm mức phạt tiền tính theo doanh thu biện pháp khắc phục hậu khác) Doanh nghiệp nên nghiên cứu, chuẩn bị đầy đủ thông tin theo yêu cầu luật pháp, có tham vấn với quan chức trước tiến hành tập trung kinh tế (đặc biệt thủ tục thông báo, thủ tục xin hưởng miễn trừ, thị phần doanh nghiệp tham gia, ) hợp tác với quan điều tra xảy vụ việc ảnh hưởng đến môi trường cạnh tranh Các bên tham gia cần lưu ý đến trở ngại giao dịch mua lại sáp nhập như: - Khác biệt quan điểm bên mua bên bán; - Vấn đề bảo mật thông tin; - Thông tin doanh nghiệp chưa xác (tài chính, nhân sự, kế hoạch kinh doanh, ); - Các vấn đề thẩm định, định giá tài sản (Due Diligence Process); - Các vấn đề liên quan đến thuế nghĩa vụ nhà nước; - Các vấn đề thực phương án yếu tố thời gian Các công ty tư vấn mua lại sáp nhập ngày đóng vai trò quan trọng, trung gian hoạt động tập trung kinh tế nên cần nâng cao lực, tính chuyên nghiệp cao phạm vi hoạt động Họ phải thực đóng vai trị vừa mơi giới người tư vấn cho bên hoạt động mua lại sáp nhập, dừng vai trò trung gian qua website mang tính chất “rao vặt” Hình thức phù hợp với giao dịch sở sản xuất, cửa hàng, thương hiệu có quy mơ khiêm tốn Các hoạt động tập trung kinh tế cần phải dựa nhu cầu nội thị trường (gồm người mua người bán) Tức với kinh tế thị trường, cạnh tranh doanh nghiệp tất yếu dẫn đến cạnh tranh, thơn tính lẫn để độc chiếm thị trường, môi trường kinh doanh mà có cạnh tranh cao doanh nghiệp GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân 84 SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị động lực để doanh nghiệp vươn lên, phát triển chiều sâu chiều rộng, đương nhiên có doanh nghiệp tồn tại, phát triển, có doanh nghiệp phá sản, bị thơn tính Và tất yếu hình thành nhu cầu mua, bán, sáp nhập, liên doanh, liên kết doanh nghiệp để lớn mạnh hơn, phát triển hỗ trợ cho tốt Các doanh nghiệp cần xây dựng kênh kiểm sốt thơng tin, tính minh bạch hoạt động kinh doanh nói chung, hoạt động tập trung kinh tế nói riêng Bởi hoạt động tập trung kinh tế, thông tin giá cả, thương hiệu, thị trường, thị phần, quản trị cần thiết cho bên mua, bên bán Nếu thông tin không kiểm sốt, minh bạch gây nhiều thiệt hại cho bên mua, bên bán, đồng thời ảnh hưởng nhiều đến thị trường khác hàng hóa, chứng khốn, ngân hàng Bởi vì, thị trường khác, thị trường tập trung kinh tế hoạt động có tính dây chuyền, vụ tập trung kinh tế lớn diễn khơng thành cơng có yếu tố lừa dối hậu cho kinh tế lớn cổ phiếu, trái phiếu, hoạt động kinh doanh, đầu tư doanh nghiệp nói riêng doanh nghiệp liên quan bị ảnh hưởng theo.94 Thị trường tập trung kinh tế (với hình thức mua lại sáp nhập) thị trường cần tham gia, tham vấn nhiều chuyên gia có kinh nghiệm chuyên sâu lĩnh vực khác luật pháp, tài chính, thương hiệu đó, cần có chương trình đào tạo để có đội ngũ chuyên gia tốt, người môi giới, tư vấn cho bên mua, bên bán, đồng thời người cung cấp thông tin tốt thị trường Có thị trường tập trung kinh tế Việt Nam hoạt động tốt vào chuyên nghiệp 94 Cục quản lý cạnh tranh: Báo cáo Tập trung kinh tế Việt Nam: Hiện trạng dự báo, 2009, toàn văn tại: http://www.vca.gov.vn GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân 85 SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị KẾT LUẬN Trong kinh tế đại sôi môi trường cạnh tranh gay gắt, doanh nghiệp phải ln tìm cách để tồn khẳng định vị Trong cạnh tranh tất yếu có chênh lệch nguồn lực kinh tế doanh nghiệp Doanh nghiệp nắm tay nhiều lợi nguồn lực vào vị trí ưu so với đối thủ cịn lại Chính nhà kinh doanh tìm cách để họ có vị trí cạnh tranh tối ưu thị trường Một cách thức để có vị thực hành vi tập trung kinh tế Tuy nhiên, việc tập trung kinh tế có nguy dẫn đến xuất doanh nghiệp, nhóm doanh nghiệp có vị trí thống lĩnh thị trường gây hạn chế cạnh tranh Chính lẽ mà Nhà nước ta kiểm sốt hành vi thơng qua hệ thống pháp luật cạnh tranh Từ Nhà nước cho hay không cho phép doanh nghiệp tập trung lại với để bảo vệ môi trường cạnh tranh lành mạnh Trong khn khổ pháp luật doanh nghiệp phát huy hết khả kinh doanh thực hành vi nhằm tăng thêm khả Tập trung kinh tế pháp luật quy định chặt chẽ nhằm tạo nên cân đối thị trường Trong Nhà nước quy định rõ hành vi tập trung kinh tế bị cấm, hành vi thực phải thông báo có đồng ý quan có thẩm quyền hành vi tập trung kinh tế rơi vào trường hợp bị cấm miễn trừ Thêm vào quy định xoay quanh vấn đề tạo khung pháp lý hoàn chỉnh, nhìn tổng thể pháp luật hành vi Nội dung nghiên cứu khép lại, hy vọng tương lai hệ thống pháp luật cạnh tranh ngày hoàn thiện để can thiệp ngày sâu rộng vào đời sống kinh doanh doanh nghiệp hướng tới môi trường cạnh tranh lành mạnh Cũng đáp ứng phát triển tập trung kinh tế kinh tế đại với vai trò điều chỉnh mối quan hệ phát sinh Và người viết tin tưởng quan quản lý cạnh tranh ngày phát huy vai trò quản lý nhà nước cạnh tranh truyền tải quy định pháp luật vào đời sống kinh doanh doanh nghiệp GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân 86 SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO  Danh mục văn quy phạm pháp luật Bộ Luật Dân 2005 Luật Cạnh tranh 2004 Luật Doanh nghiệp 2005, sửa đổi bổ sung năm 2009 Luật Đầu tư 2005 Luật Chứng khoán năm 2006, Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Chứng khốn năm 2010 Luật Các tổ chức tín dụng năm 2010 Nghị định 116/2005/NĐ-CP ngày 15 tháng năm 2005 Chính phủ Quy định chi tiết thi hành Luật Cạnh tranh Nghị định 120/2005/NĐ-CP ngày 30 tháng năm 2005 Chính phủ Quy định xử lý vi phạm lĩnh vực cạnh tranh Nghị định 101/2006/NĐ-CP ngày 21 tháng năm 2006 Chính phủ quy định việc đăng ký lại, chuyển đổi đăng ký đổi Giấy chứng nhận đầu tư doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi theo quy định Luật Doanh nghiệp Luật Đầu tư 10 Nghị định 108/2006/NĐ-CP ngày 22 tháng năm 2006 Chính phủ quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Đầu tư 11 Nghị định 102/2010/NĐ-CP ngày 01 tháng 10 năm 2010 Chính phủ hướng dẫn chi tiết thi hành số điều Luật Doanh nghiệp 12 Nghị định số 43/2010/NĐ–CP ngày 15/04/2010 Chính phủ hướng dẫn đăng ký kinh doanh 13 Thông tư số 04/2010/TT-NHNN Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ngày 11 tháng 02 năm 2010 quy định việc sáp nhập, hợp nhất, mua lại tổ chức tín dụng 14 Thơng tư 131/2010/TT-BTC hướng dẫn thực Quy chế góp vốn, mua cổ phần nhà đầu tư nước doanh nghiệp Việt Nam  Danh mục sách, báo, tạp chí Đại học Luật Hà Nội, Giáo trình Luật kinh tế, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, 2003, tr.230 GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân 87 SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị Đảng Cộng sản Việt Nam, Văn kiện Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ IX Lê Viết Thái, Chuyên đề nghiên cứu hành vi tập trung kinh tế, đề tài nghiên cứu thể chế cạnh tranh Việt Nam điều kiện phát triển kinh tế thị trường Việt Nam, Viện nghiên cứu thương mại – Bộ Thương mại, 2005 Viện ngôn ngữ học, Từ điển tiếng Việt, Nxb Khoa học xã hội, 1994 Ts Lê Danh Vĩnh – Ths Nguyễn Ngọc Sơn – Hoàng Xuân Bắc, Pháp luật cạnh tranh Việt Nam, Nxb Tư Pháp, 2006 PSG TS Luật học Nguyễn Như Phát, Tạp chí khoa học pháp lý số (41)/2007, khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế vai trò quan quản lý cạnh tranh Ts Lê Hồng Oanh, Bình luận khoa học Luật Cạnh tranh, Nxb Chính trị quốc gia, 2006 Vụ cơng tác lập pháp, Những nội dung Luật Cạnh tranh, Nxb Tư Pháp, 2006 Nguyễn Thị Minh Huyền, Làm rõ khái niệm sáp nhập doanh nghiệp, Tạp chí kinh tế dự báo số (446) tháng năm 2009  Danh mục trang thông tin điện tử Cục quản lý cạnh tranh, Báo cáo Tập trung kinh tế Việt Nam, Hiện trạng dự báo, 2009, toàn văn tại: http://www.vca.gov.vn Đặng Minh, 10 thương vụ M&A tiêu biểu Việt Nam, http://vneconomy.vn/2010020209526176p0c5/10-thuong-vu-ma-tieu-bieutai-viet-nam.htm [ truy cập ngày 2-2-2010] http://www.chinhphu.vn/portal/page?_pageid=517,1&_dad=portal&_schem a=PORTAL http://www.hcmulaw.edu.vn/hcmulaw/index.php?option=com_content&vie w=article&id=322:ckcplvttkt&catid=110:ctc20074&Itemid=110 [truy cập ngày 11 – 12 – 2010] http://webcache.googleusercontent.com/search?q=cache:ZskMtgThZtIJ:ww w.cdivietnam.org/Modules/forum/image.aspx%3Fa%3D10+tap+trung+kinh +te+theo+quy+dinh+cua+luat&cd=2&hl=vi&ct=clnk&gl=vn [truy cập ngày 12 – 12 – 2010] GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân 88 SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị Lê Nam, Gạch đồng tâm mua lại sứ Thiên Thanh, http://vietbao.vn/Kinhte/Gach-Dong-Tam-mua-lai-Su-Thien-Thanh/40175583/87/ [truy cập ngày 2-10-2006] Ng.Sa, Ngân hàng ANZ mua 10% cổ phần SSI, http://vietbao.vn/Kinhte/Ngan-hang-ANZ-mua-10-co-phan-SSI/20718097/90/ [ truy cập ngày 147-2007] Ts Phạm Trí Hùng, M&A: Kinh nghiệm giới, http://my.opera.com/qtdn/blog/m-a-kinh-nghiem [truy cập ngày 12 – 12 – 2010] Tuoitre, Kinh thâu tóm tribeco, http://vietbao.vn/Kinh-te/Kinh-Do-thautom-Tribeco/40105059/91/ [Truy cập ngày 27-10-2005] 10 TTXVN, Một công ty Việt Nam mua lại nhà máy Nestle, http://vietbao.vn/Kinh-te/Mot-cong-ty-tu-nhan-VN-mua-lai-nha-mayNestle/75157981/176/ [ truy cập ngày 28-4-2007] 11 TTXVN, Sáp nhập doanh nghiệp Coca-cola Việt Nam, http://vietbao.vn/Kinh-te/Sap-nhap-3-doanh-nghiep-Cocacola-VietNam/10725308/87/ [ truy cập ngày 05-6-2001] 12 Tú Uyên, 16,6% cổ phần Bảo Minh tay AXA, http://vietbao.vn/Kinhte/16-6-co-phan-Bao-Minh-ve-tay-AXA/65103574/91/ [ truy cập ngày 139-2007] 13 TS Lê Xuân Bá, Vai trò hệ thống pháp luật kinh tế phát triển bền vững Việt Nam, Viện Nghiên cứu quản lý kinh tế trung ương, http://thongtinphapluatdansu.wordpress.com/2008/07/15/1404/ [ 19-012011] GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân 89 SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị PHỤ LỤC Mẫu MĐ-4 (Ban hành kèm theo Quyết định số 17/QĐ-QLCT Cục trưởng Cục Quản lý cạnh tranh ngày 04/07/2006) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc , ngày tháng năm ĐƠ N ĐỀ NGH Ị H Ư Ở NG MI Ễ N T RỪ ĐỐ I VỚ I T ẬP T RUNG KI NH T Ế Kính gửi: Thủ tướng Chính phủ/Bộ trưởng Bộ Thương mại95 Thông tin doanh nghiệp dự định tham gia tập trung kinh tế A Tên doanh nghiệp thứ nhất: (ghi chữ in hoa) Tên doanh nghiệp viết tiếng nước ngồi (nếu có): Tên doanh nghiệp viết tắt: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (hoặc giấy phép đầu tư) số: Nơi cấp: … Cấp ngày: ./ /…… Ngành, nghề kinh doanh: Địa trụ sở chính: Điện thoại: .Fax: Email (nếu có): Website (nếu có): Địa (các) chi nhánh (nếu có): Địa (các) văn phịng đại diện (nếu có): 95 Tùy thuộc vào trường hợp miễn trừ tập trung kinh tế Nếu tập trung kinh tế thuộc khoản Điều 19 Luật Cạnh tranh, Thủ tướng Chính phủ người có thẩm quyền định việc miễn trừ Nếu tập trung kinh tế thuộc khoản Điều 19 Luật Cạnh tranh, Bộ trưởng Bộ Thương mại người có thẩm quyền định việc miễn trừ GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân 90 SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị Họ tên người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp: (ghi chữ in hoa) Chứng minh nhân dân (hoặc Hộ chiếu) số: Nơi cấp: … Cấp ngày: ./ ./ B Tên doanh nghiệp thứ hai: (ghi chữ in hoa) Tên doanh nghiệp viết tiếng nước ngồi (nếu có): Tên doanh nghiệp viết tắt: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (hoặc giấy phép đầu tư) số: Nơi cấp: … Cấp ngày: ./ ./ Ngành, nghề kinh doanh: Địa trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Email (nếu có): Website (nếu có): Địa (các) chi nhánh (nếu có): Địa (các) văn phòng đại diện (nếu có): Họ tên người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp: (ghi chữ in hoa) Chứng minh nhân dân (hoặc Hộ chiếu) số: Nơi cấp: Cấp ngày: /… / .96 Tập trung kinh tế mà bên dự định tiến hành ………………………………………………………………………………… ………………… ………………………………………………………… ……………………………………… ……………………………………………… …………………………………………………… ……………………………… …………………………………………………………………… ………………… Giải trình tóm tắt việc đáp ứng điều kiện hưởng miễn trừ theo Luật Cạnh tranh ………………………………………………………………………………… ………………… ………………………………………………………… ……………………………………… 96 Điền thông tin doanh nghiệp khác có nhiều hai doanh nghiệp dự định tham gia tập trung kinh tế GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân 91 SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị ……………………………………………… …………………………………………………… ……………………………… …………………………………………………………………… …………………… Đề nghị Thủ tướng Chính phủ/Bộ trưởng Bộ Thương mại97 xem xét, định cho hưởng miễn trừ trường hợp tập trung kinh tế Chúng xin cam kết chịu trách nhiệm hoàn toàn trước pháp luật trung thực xác nội dung Đơn đề nghị hưởng miễn trừ hồ sơ kèm theo CÁC DOANH NGHIỆP ĐỀ NGHỊ HƯỞNG MIỄN TRỪ (Ký tên đóng dấu) Nơi nhận: - Cục Quản lý cạnh tranh (để thẩm định); - Kèm theo đơn: - - 97 Tùy thuộc vào trường hợp miễn trừ tập trung kinh tế Nếu tập trung kinh tế thuộc khoản Điều 19 Luật Cạnh tranh, Thủ tướng Chính phủ người có thẩm quyền định việc miễn trừ Nếu tập trung kinh tế thuộc khoản Điều 19 Luật Cạnh tranh, Bộ trưởng Bộ Thương mại người có thẩm quyền định việc miễn trừ GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân 92 SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị Mẫu MTB-1 (Ban hành kèm theo Quyết định số 17/QĐ-QLCT Cục trưởng Cục Quản lý cạnh tranh ngày 04/07/2006) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc , ngày tháng năm T H Ô NG B ÁO VI Ệ C T ẬP T RU NG KI NH T Ế Kính gửi: Cục Quản lý cạnh tranh Thông tin doanh nghiệp dự định tham gia tập trung kinh tế A Tên doanh nghiệp thứ nhất: (ghi chữ in hoa) Tên doanh nghiệp viết tiếng nước ngồi (nếu có): Tên doanh nghiệp viết tắt: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (hoặc giấy phép đầu tư) số: Nơi cấp: … Cấp ngày: ./ /…… Ngành, nghề kinh doanh: Địa trụ sở chính: Điện thoại: .Fax: Email (nếu có): Website (nếu có): Địa (các) chi nhánh (nếu có): Địa (các) văn phịng đại diện (nếu có): Họ tên người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp: (ghi chữ in hoa) Chứng minh nhân dân (hoặc Hộ chiếu) số: GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân 93 SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị Nơi cấp: … Cấp ngày: ./ ./ B Tên doanh nghiệp thứ hai: (ghi chữ in hoa) Tên doanh nghiệp viết tiếng nước (nếu có): Tên doanh nghiệp viết tắt: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (hoặc giấy phép đầu tư) số: Nơi cấp: … Cấp ngày: ./ ./ Ngành, nghề kinh doanh: Địa trụ sở chính: Điện thoại: Fax: Email (nếu có): Website (nếu có): Địa (các) chi nhánh (nếu có): Địa (các) văn phịng đại diện (nếu có): Họ tên người đại diện theo pháp luật doanh nghiệp: (ghi chữ in hoa) Chứng minh nhân dân (hoặc Hộ chiếu) số: Nơi cấp: Cấp ngày: /… / .98 Mô tả tập trung kinh tế mà bên dự định tiến hành ………………………………………………………………………………… ………………… ………………………………………………………… ……………………………………… ……………………………………………… …………………………………………………… ……………………………… …………………………………………………………………… …………………… Đề nghị Cục Quản lý cạnh tranh xem xét Thông báo việc tập trung kinh tế hồ sơ kèm theo để trả lời văn việc tập trung kinh tế có bị cấm hay khơng theo quy định Luật Cạnh tranh Chúng xin cam kết chịu trách nhiệm hoàn toàn trước pháp luật trung thực xác nội dung Thơng báo việc tập trung kinh tế hồ sơ kèm theo 98 Điền thông tin doanh nghiệp khác có nhiều hai doanh nghiệp dự định tham gia tập trung kinh tế GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân 94 SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị CÁC DOANH NGHIỆP THÔNG BÁO VIỆC TẬP TRUNG KINH TẾ (Ký tên đóng dấu) Nơi nhận: - Như trên; - Kèm theo đơn: - - GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân 95 SVTH: Nguyễn phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị GVHD: Ths Nguyễn Mai Hân 96 SVTH: Nguyễn phước Quan Thái ... Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị - Chương Khái quát chung tập trung kinh tế - Chương Quy chế pháp lý tập trung kinh tế - Chương Thực trạng tập trung kinh tế Việt... phước Quan Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị CHƯƠNG QUY CHẾ PHÁP LÝ VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ Tập trung kinh tế tượng thuộc quyền tự kinh doanh ghi nhận pháp luật Việt... Thái Các khía cạnh pháp lý tập trung kinh tế - thực trạng kiến nghị MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG KHÁI QUÁT CHUNG VỀ TẬP TRUNG KINH TẾ .3 1.1 Tập trung kinh tế nhu cầu kiểm soát tập