Chứng minh là hoạt động tố tụng cơ bản trong tố tụng dân sự, mang tính chất quyết định đến kết quả giải quyết vụ việc dân sự, làm cơ sở cho Tòa án giải quyết vụ việc dân sự được chính xác và đúng pháp luật. Chứng minh trong tố tụng dân sự không chỉ có ý nghĩa đối với Tòa án trong việc giải quyết vụ việc dân sự mà còn có ý nghĩa đối với các đương sự trong việc bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình.
THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT BÌNH LUẬN VỀ NGUN TẮC CUNG CẤP CHỨNG CỨ VÀ CHỨNG MINH TRONG BỘ LUẬT TỐ TỤNG DÂN SỰ NĂM 2015 Nguyễn Thị Thu Hà* * TS Trường Đại học Luật Hà Nội Thông tin viết: Từ khóa: nguyên tắc; tố tụng dân sự; cung cấp chứng chứng minh Lịch sử viết: Nhận : 14/4/2018 Biên tập : 03/05/2018 Duyệt : 08/05/2018 Article Infomation: Keywords: the priciples; civil procedure; provision of evidence and proof Article History: Received : 14 Apr 2018 Edited : 03 May 2018 Approved : 08 May 2018 Tóm tắt: Chứng minh hoạt động tố tụng tố tụng dân sự, mang tính chất định đến kết giải vụ việc dân sự, làm sở cho Tòa án giải vụ việc dân xác pháp luật Chứng minh tố tụng dân khơng có ý nghĩa Tòa án việc giải vụ việc dân mà cịn có ý nghĩa đương việc bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp Abstract Proof is one of the basic procedural activities in civil procedure, which is a decisive matter to the results of settling civil cases, as a basis for the court to handle civil cases accurately and lawfully Proof in civil procedure is not only meaningful to the court in settling civil cases but also makes sense to the involved parties in protecting their legitimate rights and interests Trong tố tụng dân (TTDS), quan hệ lợi ích cần giải vụ việc dân quan hệ đương sự, đó, để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp trước Tịa án đương có quyền nghĩa vụ chứng minh cho Tịa án người tham gia tố tụng khác thấy đắn yêu cầu mình, đồng thời chứng minh bị đơn phải có nghĩa vụ yêu cầu Ngược lại, bị đơn có quyền nghĩa vụ cung cấp chứng 42 Số 10(362) T5/2018 chứng minh phản đối yêu cầu đương phía bên có hợp pháp Ngồi ra, với quyền nghĩa vụ cung cấp chứng chứng minh đương Tịa án có đầy đủ chứng để giải vụ việc dân khách quan, xác pháp luật Vì vậy, cung cấp chứng chứng minh coi nguyên tắc TTDS quy định Điều Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 (Bộ luật TTDS 2015) THÛÅC TIÏỴN PHẤP LUÊÅT Nội dung nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh theo quy định Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 1.1 Đương có quyền nghĩa vụ chủ động thu thập, giao nộp chứng cho Tòa án chứng minh cho yêu cầu có hợp pháp - Đương đưa yêu cầu hay phản đối u cầu người khác có quyền nghĩa vụ cung cấp chứng chứng minh cho yêu cầu, phản đối yêu cầu có hợp pháp Trước tiên, nguyên đơn người khởi kiện nên nguyên đơn có quyền nghĩa vụ chứng minh cho việc thực quyền yêu cầu có hợp pháp (theo châm ngơn La tinh ngun tắc actori incumbit probatio1) Ngược lại, bị đơn không chấp nhận toàn hay phần yêu cầu nguyên đơn bị đơn phải đưa chứng để chứng minh cho phản đối Đó nguyên tắc reus in exceptione fit actor2 Ngoài ra, bị đơn đưa yêu cầu phản tố người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan đưa yêu cầu độc lập có trách nhiệm chứng minh cho yêu cầu đương phải trả lời yêu cầu phản tố bị đơn yêu cầu độc lập người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan có trách nhiệm chứng minh cho phản đối Tuy nhiên, “có trường hợp đương - tụng dẫn chứng (không phải chứng minh), trường hợp có suy đốn liệu sẵn luật để bênh vực vài đương sự”3 “đương miễn trừ dẫn chứng trách nhiệm dẫn chứng chuyển qua đối phương - người phải đưa chứng suy đốn khơng với thật”4 Do đó, để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp người yếu trường hợp pháp luật quy định Bộ luật TTDS 2015 quy định đương khởi kiện, họ khơng có nghĩa vụ phải chứng minh trường hợp quy định khoản Điều 90 Bộ luật TTDS 2015 Đó là, (i) Người tiêu dùng khởi kiện khơng có nghĩa vụ chứng minh lỗi tổ chức, cá nhân kinh doanh hàng hóa, dịch vụ Tổ chức, cá nhân kinh doanh hàng hóa, dịch vụ bị kiện có nghĩa vụ chứng minh khơng có lỗi gây thiệt hại theo quy định Luật Bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng; (ii) Đương người lao động vụ án lao động mà không cung cấp, giao nộp cho Tịa án tài liệu, chứng lý tài liệu, chứng người sử dụng lao động quản lý, lưu giữ người sử dụng lao động có trách nhiệm cung cấp, giao nộp tài liệu, chứng cho Tịa án Người lao động khởi kiện vụ án đơn phương chấm dứt hợp đồng lao động thuộc trường hợp người sử dụng lao động không thực quyền đơn phương chấm dứt hợp đồng lao động trường hợp không xử lý kỷ luật lao động người lao động theo quy định pháp luật lao động nghĩa vụ chứng minh thuộc người sử dụng lao động; (iii) Các trường hợp pháp luật có quy định khác nghĩa vụ chứng minh khoản Điều 203 Luật Sở hữu trí tuệ năm 2005 (được sửa đổi, bổ sung năm 2009) quy định bị đơn phải chứng minh sản phẩm sản xuất theo quy trình khác với quy trình bảo hộ số trường hợp định, khoản Điều 295 Luật Thương mại năm 2005 quy định, bên vi phạm có nghĩa vụ chứng minh với bên bị vi phạm trường hợp miễn trách nhiệm mình, khoản Điều 351 Bộ luật Dân (BLDS) năm 2015 quy định, bên có nghĩa vụ dân khơng phải chịu trách nhiệm dân chứng minh nghĩa vụ khơng thực hồn tồn lỗi bên có quyền, Điều 584 BLDS năm 2015 quy định, người khởi kiện địi bồi thường thiệt hại ngồi hợp đồng khơng có nghĩa vụ chứng minh lỗi người gây thiệt hại Trần Văn Liêm (1974), Dân luật nhập môn thể nhân (Quyển 1), tr 195 Trần Văn Liêm (1974), Tlđd, tr 196 Vũ Văn Mẫu (1961), Dân luật khái luận, Bộ Quốc gia giáo dục xuất bản, tr 370 Trần Văn Liêm (1974), Tlđd, tr 198 Số 10(362) T5/2018 43 THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT - So với Bộ luật TTDS năm 2004 sửa đổi, bổ sung năm 2011 (sau gọi Bộ luật TTDS 2011) Bộ luật TTDS 2015 nhấn mạnh thêm quyền nghĩa vụ chủ động thu thập chứng đương sự, để giao nộp chứng cho Tòa án đương phải thu thập chứng Do đó, để đương thực quyền nghĩa vụ thu thập chứng khoản Điều 97 Bộ luật TTDS 2015 quy định biện pháp thu thập chứng mà đương thực nhằm đảm bảo chứng có mang tính hợp pháp Đó là, thu thập tài liệu đọc được, nghe được, nhìn được; thơng điệp liệu điện tử; thu thập vật chứng; xác định người làm chứng lấy xác nhận người làm chứng; yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân cho chép cung cấp tài liệu có liên quan đến việc giải vụ việc mà quan, tổ chức, cá nhân lưu giữ, quản lý; yêu cầu Ủy ban nhân dân cấp xã chứng thực chữ ký người làm chứng; yêu cầu Tòa án thu thập tài liệu, chứng đương thu thập tài liệu, chứng cứ; yêu cầu Tòa án định trưng cầu giám định, định giá tài sản; yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân thực công việc khác theo quy định pháp luật Ngoài ra, đương có quyền nghĩa vụ giao nộp chứng cho Tòa án nhằm buộc đương phải giao nộp tất chứng mà họ có cho Tịa án, tránh tình trạng họ giữ lại chứng để phiên tòa sơ thẩm phúc thẩm họ giao nộp nhằm gây khó khăn cho Tòa án đương khác - Nếu Bộ luật TTDS 2011 quy định quyền nghĩa vụ cung cấp chứng chứng minh thực thời điểm trình tố tụng Bộ luật TTDS năm 2015 bổ sung quy định thời hạn giao nộp chứng nhằm hạn chế thiếu trung thực bên đương cung cấp chứng cứ, "đề cao trách nhiệm chứng minh đương việc bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp mình, bảo đảm việc giải vụ án nhanh chóng, đồng thời bảo đảm Tòa án vào thật khách quan 44 để giải vụ án" Tuy nhiên, lý đáng quy định khoản Điều 96, Điều 287 Điều 330 Bộ luật TTDS năm 2015 chứng cung cấp hết thời hạn cung cấp chứng đáp ứng điều kiện pháp luật quy định chấp nhận nhằm đảm bảo vụ việc có đầy đủ chứng để giải vụ việc bảo vệ quyền lợi đương Ngoài ra, với việc giao nộp chứng cứ, tài liệu cho Tịa án họ phải gửi tài liệu, chứng cho đương khác người đại diện hợp pháp đương khác; tài liệu, chứng quy định khoản Điều 109 Bộ luật TTDS tài liệu, chứng gửi phải thơng báo văn cho đương khác người đại diện hợp pháp đương khác (khoản Điều 96) Quy định nhằm đảm bảo đương biết đầy đủ chứng để chuẩn bị cho việc tranh tụng cơng khai, bình đẳng cơng 1.2 Cơ quan, tổ chức, cá nhân khởi kiện, yêu cầu để bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp người khác, bảo vệ lợi ích Nhà nước, lợi ích cơng cộng có quyền nghĩa vụ cung cấp chứng chứng minh cho yêu cầu họ có hợp pháp Mặc dù quan, tổ chức, cá nhân khơng có quyền lợi ích hợp pháp bị xâm phạm tranh chấp quan, tổ chức, cá nhân chủ thể đưa yêu cầu nên họ phải chứng minh cho yêu cầu có hợp pháp Tuy nhiên, trường hợp mà quan, tổ chức, cá nhân khơng có khả để thực nghĩa vụ chứng minh cho yêu cầu họ loại trừ nghĩa vụ chứng minh Đó là, tổ chức xã hội tham gia bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng nghĩa vụ chứng minh lỗi tổ chức, cá nhân kinh doanh hàng hóa, dịch vụ theo quy định Luật Bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng (khoản Điều 91 Bộ luật TTDS 2015) 1.3 Hậu việc đương không cung cấp, giao nộp chứng cho Tòa án Nguyễn Thị Thu Hà (2011), Phúc thẩm tố tụng dân Việt Nam, Luận án TS Luật học, Hà Nội, tr 178 Số 10(362) T5/2018 THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT Về ngun tắc, quy định nghĩa vụ cung cấp, giao nộp chứng đương đồng thời phải quy định hậu pháp lý đương không thực nghĩa vụ nhằm đảm bảo cho nghĩa vụ đương thực thực tế Do đó, Bộ luật TTDS 2015 quy định rõ hậu pháp lý đương không cung cấp, giao nộp chứng cho Tịa án Đó là, đương có nghĩa vụ đưa chứng để chứng minh mà không đưa chứng không đưa đủ chứng Tịa án giải vụ việc dân theo chứng thu thập có hồ sơ vụ việc (khoản Điều 91) Nếu đương không giao nộp giao nộp không đầy đủ tài liệu, chứng Tòa án yêu cầu mà khơng có lý đáng Tịa án vào tài liệu, chứng mà đương giao nộp Tòa án thu thập theo quy định Điều 97 Bộ luật TTDS để giải vụ việc dân (khoản Điều 96) 1.4 Khoản Điều Bộ luật TTDS 2015 quy định rõ trách nhiệm Tòa án việc hỗ trợ đương thu thập chứng nhằm đảm bảo đương có đủ chứng để họ bảo vệ quyền lợi ích hợp khắc phục tình trạng cá nhân, quan tổ chức gây khó khăn cho đương việc thu thập chứng Ngoài ra, để đảm bảo đủ sở để giải vụ việc dân Tịa án bổ sung biện pháp thu thập chứng mà khơng cần phải có u cầu đương Đó là, biện pháp trưng cầu giám định xét thấy cần thiết (khoản Điều 102); yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân quản lý, lưu giữ cung cấp tài liệu, chứng cho Tòa án xét thấy cần thiết (khoản Điều 106) Như vậy, khơng có u cầu đương sự, Tịa án tiến hành biện pháp thu thập chứng sau: Lấy lời khai đương (khoản Điều 98), lấy lời khai người làm chứng (khoản Điều 99); Đối chất đương với nhau, đương với người làm chứng (khoản Điều 100); Xem xét, thẩm định chỗ (khoản Điều 101); Trưng cầu giám định (khoản Điều 102); Định giá tài sản (điểm b, c khoản Điều 104); Ủy thác thu thập, xác minh tài liệu, chứng (Điều 105); Yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu, chứng (khoản Điều 106) Thực trạng quy định Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh số kiến nghị - Lần đầu tiên, Bộ luật TTDS 2015 quy định biện pháp thu thập chứng cá nhân, quan, tổ chức nhằm đảm bảo đương có đầy đủ chứng để cung cấp cho Tòa án đảm bảo chứng có tính hợp pháp Tuy nhiên, khoản Điều 97 Bộ luật TTDS 2015 quy định biện pháp thu thập chứng cá nhân, quan, tổ chức lại chưa quy định cụ thể trình tự, thủ tục thực biện pháp đó, biện pháp thu thập chứng Tòa án quy định khoản Điều 97 Bộ luật TTDS 2015 lại quy định cụ thể trình tự, thủ tục thu thập Thiết nghĩ, để chứng cá nhân, quan, tổ chức thu thập có giá trị chứng minh Tòa án sử dụng làm cho việc giải vụ việc dân nhà làm luật cần bổ sung trình tự, thủ tục thu thập chứng biện pháp thu thập chứng cá nhân, quan, tổ chức thực - Bộ luật TTDS năm 2015 bổ sung quy định thời hạn cung cấp chứng nhằm nâng cao trách nhiệm chứng minh đương Theo đó, đương phải cung cấp chứng thời hạn thẩm phán phân công giải vụ việc dân ấn định, không vượt thời hạn chuẩn bị xét xử sơ thẩm, thời hạn chuẩn bị giải việc dân sự, trừ trường hợp quy định khoản Điều 96, Điều 287 Điều 330 Bộ luật TTDS năm 2015 Tuy nhiên, chứng không chấp nhận đương cung cấp thời hạn cung cấp mà thẩm phán ấn định lại thẩm phán thu thập theo khoản Điều 97 Bộ luật TTDS 2015 không? Vấn đề có ý kiến khác Có ý kiến cho rằng, hết thời hạn cung cấp chứng mà khơng có lý đáng nên chứng không thẩm phán thu thập kể trường hợp chứng có ý nghĩa cho việc giải vụ việc Ý kiến khác lại cho rằng, với biện pháp thu thập chứng Tòa án quy định khoản Điều 97 Bộ luật TTDS 2015 thẩm phán hồn tồn có quyền thu thập chứng nhằm đảm bảo Tịa án có đầy đủ chứng để giải vụ việc dân xác Về nguyên tắc, tất chứng mà Số 10(362) T5/2018 45 THÛÅC TIÏỴN PHẤP LÅT đương cung cấp thời hạn cung cấp thẩm phán ấn định mà khơng có lý đáng khơng chấp nhận nhằm nâng cao trách nhiệm chứng minh đương sự, tránh tình trạng đương thiếu trung thực việc cung cấp chứng Tuy nhiên, với trách nhiệm hỗ trợ thu thập chứng Tịa án quy định Bộ luật TTDS 2015 Tịa án thu thập chứng để làm cho việc giải vụ việc dân Điều tự nhiên làm cho quy định thời hạn cung cấp chứng trở thành khơng có ý nghĩa dẫn đến tình trạng Tịa án thiếu cơng bằng, khách quan việc thu thập chứng cố ý thiên vị cho bên đương Do đó, Tịa án nhân dân tối cao cần có hướng dẫn cụ thể vấn đề theo hướng: Tịa án khơng thu thập chứng mà đương cung cấp thời hạn cung cấp chứng nhằm nâng cao trách nhiệm chứng minh đương đảm bảo công bằng, khách quan việc thu thập chứng Tòa án - Quy định khoản Điều 96 Bộ luật TTDS 2015 nghĩa vụ chuyển giao tài liệu, chứng đương ln hình thức mà Bộ luật TTDS 2015 không quy định thời hạn đương có nghĩa vụ chuyển giao tài liệu, chứng cho hậu pháp lý bên đương không thực nghĩa vụ chuyển giao Thực tế Tịa án, khơng có quy định hậu pháp lý nên gần đương không thực nghĩa vụ chuyển giao tài liệu, chứng cho Tham khảo pháp luật TTDS nước cho thấy, pháp luật TTDS nhiều nước giới quy định thời hạn thực nghĩa vụ chuyển giao hậu pháp lý bên không thực nghĩa vụ Chẳng hạn từ Điều 132 đến Điều 137 Bộ luật TTDS Pháp quy định bên đương phải thực nghĩa vụ chuyển giao tài liệu, chứng Các bên yêu cầu thẩm phán buộc bên phải thực nghĩa vụ chuyển giao tài liệu, chứng mà đương chưa thực thời hạn định Nếu khơng thực bị phạt tiền để cưỡng chế thực hiện, không xem xét tài liệu, chứng không trao đổi thời hạn ấn định6 Do đó, 46 Đề nghị tác giả bổ sung footnote Số 10(362) T5/2018 để phát huy vai trò đương hoạt động tố tụng, đảm bảo quyền biết thông tin đương để tổ chức việc bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp phù hợp pháp luật TTDS nước giới, cần thiết bổ sung vào Bộ luật TTDS 2015 quy định thời hạn thực nghĩa vụ trao đổi chứng cứ, tài liệu bên đương cho trước mở phiên biện pháp bảo đảm thực nghĩa vụ Theo đó, khoản Điều 96 Bộ luật TTDS 2015 nên bổ sung theo hướng: “Khi đương giao nộp tài liệu, chứng cho Tịa án họ phải thực việc gửi tài liệu, chứng cho đương khác người đại diện hợp pháp đương khác; tài liệu, chứng quy định khoản Điều 109 Bộ luật tài liệu, chứng khơng thể gửi phải thông báo văn cho đương khác người đại diện hợp pháp đương khác Trong trường hợp đương cố tình khơng cung cấp tài liệu, chứng cho bên theo yêu cầu đương sự, Tòa án buộc bên đương lưu giữ tài liệu, chứng phải cung cấp tài liệu, chứng thời hạn thẩm phán ấn định, không vượt thời hạn chuẩn bị xét xử vụ án dân sự, thời hạn chuẩn bị giải việc dân Nếu hết thời hạn này, đương không thực nghĩa vụ chuyển giao tài liệu, chứng bị phạt tiền thẩm phán không chấp nhận tài liệu, chứng không bên đương trao đổi thời hạn thẩm phán ấn định” - Theo khoản Điều 97 Bộ luật TTDS 2015, biện pháp quy định Bộ luật TTDS 2011, Bộ luật TTDS 2015 bổ sung biện pháp thu thập chứng xác minh có mặt vắng mặt đương nơi cư trú Điều đáng tiếc Bộ luật TTDS 2015 lại không quy định rõ biện pháp Tòa án tiến hành có u cầu đương hay Tịa án tự thực xét thấy cần thiết trình tự, thủ tục thực biện pháp Thiết nghĩ, Tịa án nhân dân tối cao cần có hướng dẫn cụ thể vấn đề để Tòa án thống việc thực biện pháp thu thập chứng này■ ... xác minh tài liệu, chứng (Điều 105); Yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân cung cấp tài liệu, chứng (khoản Điều 106) Thực trạng quy định Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 nguyên tắc cung cấp chứng chứng minh. .. PHẤP LÅT Nội dung ngun tắc cung cấp chứng chứng minh theo quy định Bộ luật Tố tụng dân năm 2015 1.1 Đương có quyền nghĩa vụ chủ động thu thập, giao nộp chứng cho Tòa án chứng minh cho u cầu có hợp... án đương khác - Nếu Bộ luật TTDS 2011 quy định quyền nghĩa vụ cung cấp chứng chứng minh thực thời điểm trình tố tụng Bộ luật TTDS năm 2015 bổ sung quy định thời hạn giao nộp chứng nhằm hạn chế