Pháp luật Việt Nam về mua bán hàng hóa qua sở giao dịch hàng hóa

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT PHẠM NGỌC KHÁNH PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Hà Nội - 2010 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT PHẠM NGỌC KHÁNH PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA Chuyên ngành : Luật Kinh tế Mã số : 60 38 50 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: TS NGUYỄN THỊ DUNG Hà Nội - 2010 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các kết nêu Luận văn chưa công bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo quy định Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết Lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ Luận văn Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƯỜI CAM ĐOAN Phạm Ngọc Khánh MỤC LỤC Trang Lời cam đoan Mục lục Danh mục chữ viết tắt MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA VÀ PHÁP LUẬT ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG MUA BÁN 1.1 HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA Tổng quan mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng 1.1.1 1.1.2 hóa Khái niệm mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Đặc điểm hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch 10 1.1.3 hàng hóa Các loại hợp đồng hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở 19 1.2 giao dịch hàng hóa Tổng quan pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng 27 1.2.1 hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Nội dung pháp luật Việt Nam điều chỉnh hoạt 27 1.2.2 động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Khái quát pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa 30 qua Sở giao dịch hàng hóa số nước giới Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ MUA BÁN 35 2.1 HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA Quy định thành lập, cấu tổ chức hoạt động 35 2.1.1 2.1.2 2.1.3 2.2 Sở giao dịch hàng hóa Hình thức pháp lý Sở giao dịch hàng hóa Cơ cấu tổ chức Sở giao dịch hàng hóa Thành lập cấp phép hoạt động Sở giao dịch hàng hóa Chủ thể tham gia hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở 35 40 44 46 2.2.1 2.2.2 2.2.3 2.3 2.4 giao dịch hàng hóa Thành viên mơi giới Thành viên kinh doanh Khách hàng mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Hàng hóa mua bán qua Sở giao dịch hàng hóa Hợp đồng mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 47 49 52 56 59 2.4.1 2.4.2 2.4.3 2.4.4 Hình thức hợp đồng Các nội dung chủ yếu hợp đồng Quyền nghĩa vụ bên hợp đồng Thực hợp đồng mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng 60 61 62 66 2.5 hóa Một số quy định khác mua bán hàng hóa qua Sở giao 68 2.5.1 2.5.2 dịch hàng hóa Mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa nước ngồi Quản lý nhà nước hoạt động mua bán hàng hóa qua 68 69 Sở giao dịch hàng hóa Chương 3: MỘT SỐ ĐỀ XUẤT HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ 81 MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG 3.1 HĨA Ở VIỆT NAM Định hướng hồn thiện pháp luật mua bán hàng hóa 81 3.1.1 qua Sở giao dịch hàng hóa Đảm bảo tuân thủ nguyên tắc pháp luật nói chung 81 3.1.2 3.1.3 3.2 3.2.1 pháp luật thương mại nói riêng Đảm bảo tính minh bạch, đồng tính khả thi Tiếp thu có chọn lọc kinh nghiệm quốc tế Một số giải pháp cụ thể Về lâu dài cần xây dựng luật mua bán hàng hóa qua Sở giao 82 83 83 84 3.2.2 dịch hàng hóa Hồn thiện pháp luật quan quản lý Sở giao dịch hàng 85 hóa hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng 3.2.3 hóa Hồn thiện pháp luật chủ thể tham gia mua bán hàng hóa 85 3.2.4 qua Sở giao dịch hàng hóa Hồn thiện pháp luật hàng hóa mua bán hàng hóa 88 3.2.5 qua Sở giao dịch hàng hóa Hồn thiện pháp luật hợp đồng mua bán hàng hóa qua Sở 89 3.2.6 giao dịch hàng hóa Hồn thiện số nội dung pháp luật khác mua bán hàng 91 hóa qua Sở giao dịch hàng hóa KẾT LUẬN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 96 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Các chữ viết tắt Đọc Luật Thương mại 2005 Luật Thương mại Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam số 36/2005/QH11 ngày 14/6/2005 NĐ 158/2006/NĐ-CP Nghị định số 158/2006/NĐ-CP ngày 28/12/2006 Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Thương mại hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa TT 03/2009/TT-BCT Thơng tư số 03/2009/TT-BCT ngày 10/12/2009 Bộ Công thương hướng dẫn hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp giấy phép thành lập quy định chế độ báo cáo Sở giao dịch hàng hóa theo quy định Nghị định số 158/2006/NĐ-CP ngày 28/12/2006 Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Thương mại hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa MỞ ĐẦU Cơ sở khoa học thực tiễn đề tài Hoạt động mua bán hàng hóa giao sau Việt Nam bước phát triển Một số đề án thành lập Sở giao dịch Hàng hóa đẩy nhanh thực hiện, đề án thành lập Sở giao dịch nông - lâm - thủy sản Viện Kinh tế Thành phố Hồ Chí Minh, đề án thành lập Sở giao dịch Cà phê UBND tỉnh Đắk Lắk…, thu hút tham gia góp vốn nhiều tổng cơng ty, ngân hàng tập đoàn kinh tế lớn Nhiều ngân hàng thương mại trở thành thành viên môi giới Sở giao dịch hàng hóa nước ngồi, làm cầu nối cho doanh nghiệp Việt Nam tham gia sàn giao dịch hàng hóa quốc tế Ngân hàng kỹ thương Việt Nam, Ngân hàng Đầu tư phát triển Việt Nam, Ngân hàng Ngoại thương, Ngân hàng thương mại cổ phần Quốc tế… Thực tiễn cho thấy, doanh nghiệp Việt Nam bắt đầu nhận thức lợi ích mà hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa đem lại Mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa hình thức mua bán hàng hóa giao sau, phương thức mua bán giúp lưu thơng tiêu thụ hàng hóa thuận lợi Điều phù hợp với nhu cầu nước có sản xuất nơng nghiệp Việt Nam Lưu thông tiêu thụ sản phẩm, yếu tố giữ vai trò quan trọng phát triển nơng nghiệp hàng hóa, ln vấn đề tồn nước ta Luật Thương mại (2005) văn pháp lý Việt Nam điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Đây tiền đề quan trọng việc tạo lập hành lang pháp lý để điều chỉnh thúc đẩy hoạt động thị trường mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Quy định chi tiết thi hành Luật thương mại vấn đề có Nghị định số 158/2006/NĐ-CP ngày 28/12/2006 Chính phủ Thơng tư số 03/2009/TT-BCT ngày 10/02/2009 Bộ Công thương Tuy nhiên, văn chưa quy định đầy đủ vấn đề pháp lý cần thiết cho hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch Điều lý giải văn pháp luật điều chỉnh vấn đề mẻ Việt Nam, đồng thời chưa có thực tiễn hoạt động Sở giao dịch hàng hóa Việt Nam để kiểm nghiệm Yêu cầu đặt cần tiếp tục hoàn thiện pháp luật mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa, tạo điều kiện để thành lập Sở giao dịch hàng hóa phát triển thị trường mua bán hàng hóa giao sau có tổ chức Việt Nam Với sở khoa học thực tiễn nêu trên, tác giả chọn đề tài “Pháp luật Việt Nam mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa” làm luận văn thạc sỹ Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Tác giả chọn đề tài “Pháp luật Việt Nam mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa” với mục đích nghiên cứu, làm rõ vấn đề lý luận thực tiễn pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch, so sánh tiếp thu chọn lọc kinh nghiệm pháp luật vấn đề số nước giới, nhằm hoàn thiện pháp luật Việt Nam mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Với mục đích trên, nhiệm vụ nghiên cứu đề tài là: - Nghiên cứu tổng quan thị trường hàng hóa giao sau hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa, làm rõ mặt lý luận hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa, tổng quan pháp luật mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Việt Nam số nước giới… - Làm rõ thực trạng pháp luật Việt Nam hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Phân tích quy định cụ thể chế tổ chức, hoạt động Sở giao dịch hàng hóa, chủ thể, hàng hóa, hợp đồng… mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa, hoạt động mua bán hàng hóa thương nhân Việt Nam qua Sở giao dịch hàng hóa nước ngồi, hành vi bị cấm, hạn chế nhằm bảo vệ thị trường giao sau có tổ chức, khiếu nại, xử lý vi phạm… Bên cạnh đó, nghiên cứu quy định pháp luật số nước giới về mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa, qua đối chiếu, so sánh để nhận định quy định thiếu, chưa phù hợp nhằm tiếp tục xây dựng hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam Một số nước gần Singapore, Hàn Quốc, Nhật Bản, Thái Lan… có Luật riêng điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hóa tương lai - Đề xuất giải pháp hồn thiện pháp luật mua bán hàng hóa qua Sở giao hàng hóa Việt Nam Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu Để đạt yêu cầu mục tiêu nghiên cứu mà đề tài đặt ra, trình nghiên cứu, luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu sau đây: - Phương pháp nghiên cứu khoa học vật biện chứng vật lịch sử Chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh xây dựng Nhà nước pháp quyền Xã hội chủ nghĩa; - Quan điểm, đường lối, sách Đảng Nhà nước ta xây dựng Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa điều kiện kinh tế thị trường; Ngồi ra, luận văn cịn sử dụng phương pháp nghiên cứu cụ thể sau: Phương pháp phân tích, so sánh luật học; phương pháp đánh giá, bình luận, diễn giải, quy nạp; phương pháp thống kê, điều tra xã hội học… Tình hình nghiên cứu Phương thức mua bán hàng hóa giao sau phổ biến nhiều nước giới, nhiên hiểu biết phương thức Việt Nam hạn chế Những cơng trình nghiên cứu góc độ kinh tế vấn đề chưa có nhiều, tiêu biểu có số cơng trình nghiên cứu Viện Nghiên cứu – Bộ Thương mại cuốn sách “Thị trường hàng hóa giao sau”, Đề tài “Nghiên cứu sở khoa học thực tiễn để hình thành thị trường hàng hóa giao sau Việt Nam” năm 2000… Ở góc độ luật học, việc nghiên cứu mua bán hàng hóa giao sau mẻ Thời gian vừa qua có số báo, tạp chí nghiên cứu số khía cạnh pháp lý vấn đề mua bán hàng hóa giao sau sớ khóa luận tốt nghiệp đại học nghiên cứu vấn đề này, số lượng chưa nhiều (TS Nguyễn Thị Dung, “Hợp đồng kỳ hạn hợp đồng quyền chọn thị trường hàng hóa giao sau”, Tạp chí Luật học (2007); Ths Nguyễn Thị Yến, “Đặc trưng quan hệ mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa theo pháp luật Việt Nam”, Tạp chí Luật học (2007); Bùi Thị Hương Xuân, Pháp luật hợp đồng kỳ hạn hợp đồng quyền chọn thị trường hàng hóa giao sau, Khóa luận tốt nghiệp Đại học Luật, 2008; Phạm Chí Dũng, Mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa theo pháp luật Việt Nam hành, Khóa luận tốt nghiệp Đại học Luật, 2008 ) Một cơng trình nghiên cứu vấn đề mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa cấp độ cao học sâu nghiên cứu, so sánh với pháp luật nước chưa có 3.2.2 Hồn thiện pháp luật quan quản lý Sở giao dịch hàng hóa hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Luật pháp nước thường quy định Uỷ ban chuyên trách làm quan quản lý Sở giao dịch hàng hóa Bộ máy điều hành Uỷ ban bao gồm cán chuyên trách quản lý nhà nước lĩnh vực thương mại, tài chính, ngân hàng, nơng nghiệp, pháp luật… Việt Nam học tập theo mơ hình này, việc quản lý nhà nước Sở giao dịch hàng hố khơng nên giao cho ngành (Bộ Công thương, Ngân hàng Nhà nước, Bộ Tài chính, Bộ Kế hoạch đầu tư…) phụ trách số nội dung quy định NĐ 158/2006/NĐ-CP mà nên thành lập Uỷ ban quản lý nhà nước làm đầu mối thúc đẩy giám sát hoạt động thị trường hàng hoá giao sau, có Sở giao dịch hàng hố Uỷ ban trực tiếp trực thuộc Chính phủ hay trực thuộc Bộ chủ quản (như Bộ Công thương hay Bộ Tài chính) Mơ hình Uỷ ban quản lý thị trường hàng hoá giao sau tương tự mơ hình Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước Việt Nam (Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thành lập năm 1996, quan trực thuộc Chính phủ, đến năm 2004, Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước sáp nhập vào Bộ Tài chính, quan thuộc Bộ Tài chính) [22] Điều giúp quan quản lý Sở giao dịch hàng hóa quản lý tốt giao dịch hàng hóa giao sau Sở giao dịch hàng hóa, đồng thời làm cho pháp luật Việt Nam phù hợp với pháp luật nước giới 3.2.3 Hoàn thiện pháp luật chủ thể tham gia mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 85 Qua nghiên cứu quy định pháp luật chủ thể tham gia mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa trình bày Mục 2.2 Chương 2, có số nội dung xin kiến nghị sau: Thứ nhất, nhà làm luật cần nghiên cứu lại chất pháp lý thành viên môi giới thành viên kinh doanh phương diện lý luận theo luật thực định nước Như trình bày, mặt lý luận nghiên cứu quy định luật pháp nước, thông thường thành viên môi giới người tạo lập thị trường hàng hóa mua bán qua Sở giao dịch việc tiến hành giao dịch cho làm trung gian giao dịch cho khách hàng, thành viên kinh doanh người giao dịch cho Cách hiểu khác chất so với quy định hành thành viên kinh doanh thành viên môi giới pháp luật Việt Nam Nếu nhà làm luật thay đổi cách hiểu thành viên kinh doanh thành viên môi giới cần thay đổi nhiều quy định liên quan đến địa vị pháp lý, điều kiện quyền, nghĩa vụ cho thành viên Thứ hai, kỹ thuật lập pháp, nên điều chỉnh đồng thành viên kinh doanh thành viên môi giới Luật Thương mại 2005 NĐ 158/2006/NĐ-CP, đảm bảo quy định đầy đủ quyền nghĩa vụ hai loại thành viên Luật Thương mại 2005 tập trung quy định thành viên mơi giới, cịn NĐ 158/2006/NĐ-CP tập trung quy định thành viên kinh doanh nên thiếu đồng quyền, nghĩa vụ thành viên môi giới chưa quy định đầy đủ thành viên kinh doanh Thứ ba, thành viên kinh doanh thành viên môi giới bị cấm thực hành vi mang tính chất gian lận, lừa dối gây rối loạn thị trường Luật mua bán hàng hố tương lai Hàn Quốc (2002) có quy định cấm 86 thương nhân thực giao dịch bên, loại giao dịch ảnh hưởng lớn đến lợi ích khách hàng hoạt động thị trường mua bán Sở Pháp luật Việt Nam tham khảo thêm quy định này: “Điều 44 (Nghiêm cấm hợp đồng bên) (Self - Contract): Trường hợp người kinh doanh hàng hoá tương lai nhận ủy thác kinh doanh hàng hoá tương lai tham gia vào việc giới thiệu, môi giới đại diện việc uỷ thác (dưới gọi chung “mơi giới”) Người kinh doanh hàng hố tương lai khơng làm đối tác trực tiếp để thực giao dịch khơng hồn thành khai việc uỷ thác đắn với Sở giao dịch với thị trường hàng hoá tương lai nước ngồi, khơng thực việc mơi giới cách đắn” Thứ tư, chứng hành nghề hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Việc kinh doanh, đầu tư Sở giao dịch hàng hố phức tạp, địi hỏi kỹ nghề nghiệp định, phân tích xu hướng thị trường, phân tích rủi ro, cách thức thực việc đầu tư phái sinh Vì vậy, nên yêu cầu chủ thể đăng ký làm thành viên kinh doanh, môi giới Sở giao dịch hàng hố phải có chứng hành nghề mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch Trường hợp chủ thể đăng ký cá nhân, cá nhân phải có chứng hành nghề Trường hợp chủ thể đăng ký doanh nghiệp, tổ chức, nhân viên họ phải có chứng hành nghề Các cá nhân muốn cấp chứng hành nghề phải tham gia khóa đào tạo sở cấp phép đáp ứng yêu cầu kỳ kiểm tra kết thúc khóa học Thứ năm, mối liên hệ Sở giao dịch, thực tế lúc có nhiều Sở giao dịch hàng hóa hoạt động Vì thế, pháp luật nên dự liệu cho trường hợp như: 87 - Liệu thành viên giao dịch Sở giao dịch trở thành thành viên giao dịch Sở giao dịch khác hay không? Nếu câu trả lời có có phải làm lại thủ tục đăng ký tư cách thành viên với Sở giao dịch hay Sở có thừa nhận tư cách thành viên lẫn nhau? - Về mặt nguyên tắc, phương thức giao dịch Sở giao dịch hàng hóa có nhiều điểm tương đồng với phương thức giao dịch Sở giao dịch chứng khoán, chất giao dịch Sở giao dịch hàng hố dạng cơng cụ đầu tư phái sinh nên Vậy có cho phép thành viên giao dịch Sở giao dịch chứng khốn đương nhiên có đủ tư cách giao dịch Sở giao dịch hàng hố hay khơng?, có phải làm lại thủ tục đăng ký tư cách thành viên hay khơng? 3.2.4 Hồn thiện pháp luật hàng hóa mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Bộ Cơng Thương cần sớm ban hành danh mục hàng hóa phép mua bán qua Sở giao dịch làm sở pháp lý cho việc thành lập hoạt động Sở giao dịch hàng hóa thực tế Việc ban hành danh mục hàng hóa phép giao dịch thơng qua Sở giao dịch hàng hóa cần bắt nguồn từ thực tiễn hàng hóa nước Hàng hóa giao dịch qua Sở giao dịch số loại hàng hóa định hay tất loại hàng hóa vấn đề đặt cho Bộ Công Thương trình xây dựng ban hành danh mục Nghiên cứu kinh nghiệm số nước giới khu vực, thấy, nước có thị trường hàng hóa giao sau phát triển Mỹ, Australia… danh mục hàng hóa giao dịch qua Sở giao dịch phong phú, từ mặt hàng nông sản gạo, cà phê, ngũ cốc… đến loại khoáng sản, kim loại quý Một số nước trọng đến việc phát triển thị trường giao sau mặt hàng nông sản Thái Lan, 88 Singapore… Việc quy định số lượng mặt hàng giao dịch Sở phụ thuộc vào điều kiện nước Xuất phát từ thực tiễn sản xuất mua bán hàng hóa nước ta, trước mắt nên giới hạn số hàng hóa nơng sản mạnh thị trường giới nước gạo, cà phê, hồ tiêu, điều, cao su, nhằm bước đầu hình thành phát triển thị trường hàng hóa giao sau, tạo tiền đề cho bước phát triển thị trường Bên cạnh việc quy định loại hàng hóa mua bán qua Sở giao dịch, cần nghiên cứu quy định nguyên tắc việc xác định tiêu chuẩn chất lượng, phẩm cấp hàng hóa, tạo thống cho Sở giao dịch hàng hóa xây dựng điều lệ hợp đồng mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch 3.2.5 Hoàn thiện pháp luật hợp đồng mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Hợp đồng giao kết hợp đồng mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa nội dung quan trọng Các quan hệ mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa phải thực qua việc giao kết hợp đồng Để hoàn thiện pháp luật hợp đồng mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch có số đề xuất sau: Một là, hình thức hợp đồng Cần nêu rõ hình thức hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng quyền chọn Hợp đồng lời nói, chữ viết hay hành vi coi hợp pháp Những trường hợp hợp đồng bắt buộc phải lập thành văn Thường hợp đồng lớn, phức tạp dễ phát sinh tranh chấp bắt buộc phải lập thành văn bản, nhằm đảm bảo lợi ích cho chủ thể tham gia ký kết hợp đồng bên có liên quan Hai là, đối tượng hợp đồng Vấn đề đối tượng giao dịch hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng quyền chọn vấn đề không đơn giản Bộ luật dân 89 Việt Nam (2005) quy định “Tài sản bao gồm vật, tiền, giấy tờ có giá quyền tài sản” (Điều 163 Bộ luật dân 2005) Trong hợp đồng mua bán tài sản “đối tượng hợp đồng mua bán tài sản phép giao dịch” (Khoản Điều 429 Bộ luật dân 2005) Các hợp đồng phải dựa tảng luật Dân nên đối tượng giao dịch hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng quyền chọn phải đối tượng phép giao dịch luật dân Trường hợp đối tượng hợp đồng mua bán vật hay quyền tài sản khoản 2, Điều 498 Bộ luật dân 2005 quy định: “2 Trong trường hợp đối tượng hợp đồng mua bán vật vật phải xác định rõ Trong trường hợp đối tượng hợp đồng mua bán quyền tài sản phải có giấy tờ chứng khác chứng minh quyền thuộc sở hữu bên bán” Hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa hoạt động thương mại, việc tuân theo luật gốc hợp đồng Bộ luật dân sự, phải áp dụng quy định Luật Thương mại Khái niệm hàng hoá chưa quy định cụ thể quy định mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá Luật Thương mại 2005 NĐ 158/2006/NĐ-CP, nên hiểu theo nghĩa chung quy định khoản Điều Luật Thương mại 2005, giải thích từ ngữ hiểu Luật này: “Hàng hóa bao gồm: a) Tất loại động sản, kể động sản hình thành tương lai; b) Những vật gắn liền với đất đai.” 90 Những đối tượng động sản, vật có thực hợp đồng giao sau là: mặt hàng nông sản, thịt, thực phẩm, tơ sợi, lượng, gỗ, kim loại… Phần lại loại chứng khoán, ngoại tệ, lãi suất, số chứng khốn… Chứng khốn, ngoại tệ xếp vào động sản, song lãi suất hay số chứng khoản coi quyền tài sản hay tài sản vơ hình Tức đối tượng giao dịch hợp đồng giao sau rộng, bao gồm vật có thực, tiền, giấy tờ trị giá tiền, quyền tài sản kể tài sản vơ loại số Pháp luật hợp đồng Việt Nam cần phải mở rộng đối tượng phép giao dịch để phù hợp với kinh tế Cụ thể Luật Thương mại 2005 cần mở rộng loại hàng hóa phép giao dịch cách tương xứng với Bộ luật dân để điều chỉnh quan hệ thương mại cách đầy đủ so với 3.2.6 Hoàn thiện số nội dung pháp luật khác mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 3.2.6.1 Chuẩn hóa khái niệm Pháp luật mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hành số khái niệm chưa giải thích chưa nêu rõ chất, gây khó khăn cho việc giải thích áp dụng thực tiễn Vì vậy, trình hồn thiện pháp luật mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch cần làm rõ khái niệm khái niệm hợp đồng kỳ hạn, ủy thác mua bán hàng hóa, hoạt động mơi giới… bổ sung thêm khái niệm cần thiết khác Khái niệm “Hợp đồng kỳ hạn”: Khái niệm “hợp đồng kỳ hạn” khái niệm nội dung pháp luật hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng quyền chọn Tại Điều 64 Luật Thương mại 2005 quy định “Hợp đồng kỳ hạn thỏa thuận, theo bên bán cam kết giao bên mua cam kết 91 nhận hàng hoá thời điểm tương lai theo hợp đồng” Tuy nhiên từ phân tích trên, nhận thấy, định nghĩa chưa nêu rõ chất hợp đồng kỳ hạn với tính chất loại hợp đồng mua bán ký kết thị trường giao sau có tổ chức Thực tiễn mua bán kỳ hạn pháp luật vấn đề số nước cho thấy, tiếp cận khái niệm hợp đồng kỳ hạn cách đầy đủ hơn, chất hơn, “Hợp đồng kỳ hạn thỏa thuận việc mua bán hàng hóa tương lai ký kết Sở giao dịch hàng hóa, theo bên bán cam kết giao bên mua cam kết nhận hàng hóa thời điểm tương lai theo kỳ hạn giá giao sau hợp đồng” [10] Khái niệm “hoạt động môi giới”: Luật Thương mại 2005 quy định “Thương nhân môi giới mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá phép thực hoạt động môi giới mua bán hàng hố qua Sở giao dịch hàng hố khơng phép bên hợp đồng mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá (Khoản Điều 69 Luật Thương mại 2005) Tuy nhiên khái niệm “hoạt động môi giới” chưa Luật Thương mại hay NĐ 158/2006/NĐ-CP làm rõ “Hoạt động môi giới” thương nhân mơi giới bao gồm hoạt động cụ thể gì, phạm vi hoạt động đến đâu cần làm rõ để hiểu áp dụng xác Việc giải thích rõ nội dung phạm vi hoạt động môi giới thương nhân mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch liên quan chặt chẽ đến việc nghiên cứu lại chất hoạt động thành viên kinh doanh thành viên môi giới theo lý luận luật thực định nước giới Ngoài ra, xây dựng đạo luật điều chỉnh chi tiết mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa, khái niệm khác cần chuẩn hóa giải thích, định nghĩa rõ ràng, khái niệm “Sở giao dịch 92 hàng hóa”, “hàng hóa mua bán qua Sở giao dịch hàng hóa”, “ủy thác mua bán hàng hóa”… Bên cạnh đó, pháp luật mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Việt Nam nên quy định thêm số khái niệm khác cho phù hợp với thực tế hoạt động thị trường hàng hóa giao sau Chẳng hạn, việc quy định thành viên môi giới, thành viên kinh doanh, pháp luật hầu đưa khái niệm “người tư vấn” Do tính phức tạp rủi ro việc ký kết hợp đồng thị trường hàng hóa giao sau, chủ thể tham gia ký kết hợp đồng cần có thơng tin, kiến thức thị trường nhằm đưa định mua bán đắn hợp lý Không phải tất chủ thể am hiểu vấn đề liên quan tới ký kết hợp đồng, diễn biến thị trường, cần đến người tư vấn Họ người am hiểu sâu sắc lĩnh vực mà khách hàng quan tâm, giúp khách hàng đưa định hợp lý nhằm đạt hiệu kinh doanh cao Trong Luật mua bán hàng hóa tương lai bang Ontario, Canada, “người tư vấn” hiểu “người công ty tham gia kinh doanh tự doanh tư vấn cho người khác mua bán hợp đồng” (Phần Giải thích từ ngữ) Cịn Luật Sở giao dịch hàng hóa nơng sản Thái Lan, “người tư vấn giao dịch kỳ hạn” “người Tổng Thư ký cấp phép hoạt động kinh doanh lĩnh vực cung cấp dịch vụ tư vấn cho bên muốn tham gia vào giao dịch kỳ hạn Sở giao dịch” (Điều 3) 3.2.6.2 Hoàn thiện pháp luật hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa nước ngồi thương nhân Việt Nam Hoàn thiện pháp luật quy chế thương nhân mơi giới, thương nhân hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa nước ngồi 93 u cầu q trình hồn thiện tổng thể hệ thống pháp luật mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Hiện Quốc hội Chính phủ giao Bộ Cơng Thương quan nhà nước có trách nhiệm ban hành văn hướng dẫn cụ thể lộ trình, điều kiện phạm vi hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá nước thương nhân Việt Nam Thực tế cho thấy nhiều ngân hàng, tổ chức tài Việt Nam xúc tiến việc trở thành trung gian môi giới đưa doanh nghiệp xuất Việt Nam tham gia mạnh mẽ vào thị trường giới thông qua việc tham gia mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch nước ngồi Các doanh nghiệp xuất Việt Nam quan tâm tới hội mở rộng thương mại thông qua thị trường hàng hóa giao sau có tổ chức nước giới Vậy quan quản lý nhà nước cần sớm ban hành văn hướng dẫn lộ trình, điều kiện, thủ tục tham gia hoạt động mua bán hàng hóa Sở giao dịch hàng hóa nước ngồi, tạo hành lang pháp lý minh bạch, thuận tiện để thúc đẩy phát triển hoạt động mua bán hàng hóa giao sau qua Sở giao dịch hàng hóa ngồi nước thương nhân Việt Nam 3.2.6.3 Hoàn thiện pháp luật biện pháp xử lý vi phạm mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Như phân tích Chương 2, pháp luật Việt Nam dự liệu hành vi vi phạm hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch mà chưa có văn quy định xử phạt hành lĩnh vực Việt Nam tham khảo kinh nghiệm nước Cách thức liệt kê hành vi quy định mức xử phạt tương ứng cho hành vi thuận tiện, dễ dàng cho chủ thể tham gia hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch quan nhà nước áp dụng chế tài để xử lý vi phạm Các thương nhân, tổ chức, cá 94 nhân dễ dàng việc nắm bắt quy định, đâu hành vi bị cấm, bị coi vi phạm pháp luật họ tham gia vào hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch, chế tài áp dụng họ thực hành vi Điều có tác dụng lớn việc giáo dục, phòng ngừa hành vi vi phạm pháp luật hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch họ biết trước chế tài phải chịu thực hành vi Đối với quan nhà nước tiến hành xử lý vi phạm tổ chức, cá nhân dễ dàng áp dụng có quy định chi tiết, cụ thể hành vi vi phạm chế tài xử lý tương ứng cho hành vi Kết luận Chương 3: Luật Thương mại 2005 NĐ 158/2006/NĐ-CP với quy định mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa tạo tiền đề pháp lý cho việc xây dựng phát triển cách thức mua bán hàng hóa có nhiều ưu điểm, tạo điều kiện cho doanh nghiệp Việt Nam tham gia tích cực vào thị trường giới, thúc đẩy nhanh trình hội nhập thương mại nước ta Tuy nhiên, Luật Thương mại 2005 NĐ 158/2006/NĐ-CP chưa quy định hết vấn đề cần thiết để điều chỉnh hình thức mua bán mẻ này, đòi hỏi phải tiếp tục xây dựng hoàn thiện pháp luật vấn đề này, việc xây dựng ban hành danh mục hàng hóa phép mua bán qua Sở giao dịch, quy chế hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa nước ngồi cho thương nhân Việt Nam… hay hoàn thiện quy định ban hành cịn bất cập, chưa hợp lý Ngồi ra, chưa có Sở giao dịch hàng hóa đời hoạt động Việt Nam nên chưa có điều kiện kiểm nghiệm tính khả thi, phù hợp pháp luật mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch thực tế Khi Sở giao dịch hàng hóa thành lập, hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch diễn thực tế có sở thực tiễn đầy đủ để tiếp tục hồn thiện pháp luật mua bán hàng hóa thị trường giao sau 95 KẾT LUẬN Qua phân tích khái quát tranh tổng thể mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa pháp luật thực định Việt Nam mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa, tác giả hy vọng góp phần hồn thiện nhận thức chung vấn đề này, qua thấy rõ thêm cần thiết thành lập Sở giao dịch hàng hoá việc xúc tiến hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Việt Nam, đặc biệt hàng hố nơng sản Nghiên cứu, phân tích thực trạng pháp luật Việt Nam mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa so sánh với pháp luật số nước giới, thấy Việt Nam bước đầu xây dựng hàng lang pháp lý tương đối phù hợp cho việc hình thành phát triển thị trường mua bán hàng hóa giao sau có tổ chức Tuy nhiên cần tiếp tục hoàn thiện pháp luật vấn đề Luận văn đưa đề xuất nhằm hoàn thiện pháp luật mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Việt Nam, với mong muốn đóng góp cơng sức vào việc xúc tiến thành lập hoạt động Sở giao dịch hàng hố, hồn thiện pháp luật để thúc đẩy hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch phát triển Việt Nam Tuy nhiên, trước vấn đề phức tạp, mẻ chưa có thực tiễn kiểm nghiệm vậy, với trình độ kiến thức cịn hạn chế, tác giả không kỳ vọng giải thấu đáo khía cạnh mà đề tài đặt Tác giả hy vọng trở lại đề tài cơng trình khoa học tầm cao Cuối cùng, tác giả xin gửi lời cảm ơn sâu sắc tới TS Nguyễn Thị Dung, hướng dẫn, bảo tận tình suốt trình tác giả nghiên cứu đề tài này./ 96 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Bộ Công thương (2009), Thông tư số 03/2009/TT-BCT ngày 10/02/2009 Bộ Công thương hướng dẫn hồ sơ, trình tự, thủ tục cấp giấy phép thành lập quy định chế độ báo cáo Sở giao dịch hàng hóa theo quy định Nghị định số 158/2006/NĐ-CP ngày 28/12/2006 Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Thương mại hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa, website http://luatvietnam.com.vn Bộ Thương mại - Viện nghiên cứu Thương mại (2000), Thị trường hàng hoá giao sau, Nxb Lao Động, Hà Nội Bộ Thương mại - Viện nghiên cứu Thương mại (2000), Thị trường hàng hóa giao sau việc triển khai xây dựng Việt Nam, Hà Nội Bộ Thương mại (2000), Đề tài "Nghiên cứu sở khoa học thực tiễn để hình thành thị trường hàng hoá giao sau Việt Nam", Hà Nội Bộ Thương mại - Australia Gorvenment (2004), Hội thảo Mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch, Hà Nội Bộ Thương mại (Vụ pháp chế) phối hợp với dự án CEG (2004), Kỷ yếu hội thảo quốc tế chế định mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá Dự thảo Luật Thương mại (sửa đổi), Hà Nội Bộ trưởng Bộ Thương mại (2007), Công văn 1541/TB-BTM ngày 20/03/2007 Bộ trưởng Bộ Thương mại thông báo ý kiến đạo Thứ trưởng Lê Danh Vĩnh họp việc triển khai thực Nghị định 158/2006/NĐ-CP ngày 28/12/2006 Chính phủ quy định chi tiết Luật Thương mại hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch, website http://luatvietnam.com.vn Chính phủ (2004), Tờ trình dự án Luật Thương mại (sửa đổi), Hà Nội Chính phủ (2006), Nghị định số 158/2006/NĐ-CP ngày 28/12/2006 Chính phủ quy định chi tiết thi hành Luật Thương mại hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa, website http://luatvietnam.com.vn 10 Nguyễn Thị Dung (2007), “Hợp đồng kỳ hạn hợp đồng quyền chọn thị trường hàng hóa giao sau”, Tạp chí Luật học, (10), tr 9-13 11 Nguyễn Thị Dung chủ biên (2008), Pháp luật hợp đồng thương mại đầu tư - Những vấn đề pháp lý bản, NXB Chính trị Quốc gia, Hà Nội 12 Nguyễn Văn Nam (2008), “Thị trường hàng hóa giao sau - Về việc triển khai xây dựng Việt Nam”, Viện Nghiên cứu Thương mại, website http://www.mot.gov.vn 13 Lê Hoàng Nhi (2001), Định hướng xây dựng khung pháp lý cho hợp đồng giao sau thị trường giao sau Việt Nam, Thành phố Hồ Chí Minh, website http://lehoangnhi.wordpress.com 14 Vũ Minh Nguyệt (2009), “Các loại hợp đồng giao dịch thị trường hàng hóa giao sau”, website http://thongtinphapluatdansu.wordpress.com 15 Quốc hội nước Cộng hịa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam khố XI, kỳ họp thứ (2004), Bản tập hợp ý kiến thảo luận Hội trường nội dung Quốc hội thảo luận dự án Luật Thương mại (sửa đổi), Hà Nội 16 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam (2005), Bộ luật dân số 33/2005/QH11 ngày 14/6/2005, website http://luatvietnam.com.vn 17 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam (2005), Luật Thương mại số 36/2005/QH11 ngày 14/6/2005, website http://luatvietnam.com.vn 18 Ủy ban nhân dân thành phố Hồ Chí Minh - Viện Kinh tế (2004), Báo cáo tổng hợp đề tài “Định hướng giải pháp phát triển thị trường hàng hóa tập trung Thành phố Hồ Chí Minh”, Thành phố Hồ Chí Minh 19 Nguyễn Thị Yến (2007), “Đặc trưng quan hệ mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa theo pháp luật Việt Nam”, Tạp chí Luật học, (06), tr 69-73 20 Website: http://www.mot.gov.vn 21 Website: http://www.vneconomy.com.vn 22 Website: http://www.ssc.gov.vn 23 Website: http://www.techcombank.com.vn 24 Website: http://www.reuters.com