MỤC LỤC
Bảng danh mục các chữ viết tắt
MỞ ĐẦU
CHƯƠNG 1: KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
1.1 Khái quát chung về CTCK
1.1.1 Định nghĩa và phân loại CTCK
1.1.2 Đặc điểm CTCK
1.1.3 Các nguyên tắc hoạt động CTCK
1.2 Hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK
1.2.1 Hoạt động kinh doanh chứng khoán của CTCK
1.2.2 Hoạt động môi giới chứng khoán và phân loại hoạt động
môi giới chứng khoán
1.3 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK
1.3.1 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK đối
với nền kinh tế
1.3.2 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK đối
với TTCK
1.3.3 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK đối
với CTCK
1.3.4 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK đối với đối với nhà đầu tư
1.3.5 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK đối
với đối với các tổ chức phát hành
1.4 Trình tự, thủ tục cấp phép hoạt động môi giới chứng khoán
của CTCK
1.4.1 Các điều kiện cấp phép hoạt động môi giới chứng khoán
1.4.2 Trình tự, thủ tục cấp phép hoạt động môi giới chứng khoán
CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
2.1 Chủ thể của hoạt động môi giới chứng khoán
2.2 Hợp đồng môi giới chứng khoán
2.2.1 Khái niệm hợp đồng môi giới chứng khoán
2.2.2 Quyền và nghĩa vụ của các bên trong hợp đồng môi giới
chứng khoán
2.3 Trình tự, thủ tục thực hiện hoạt động môi giới chứng khoán
của CTCK
2.3.1 Mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng
2. 3. 2 CTCK chuyển lệnh cho đại diện của công ty tại TTGDCK/
SGDCK
2.3.3 TTGDCK/SGDCK thực hiện việc ghép lệnh và thông báo
kết quả giao dịch cho CTCK
2.3.4 CTCK thông báo kết quả giao dịch cho nhà đầu tư
2.3.5 Quyết toán và hoàn tất giao dịch
2.4 Xử lý vi phạm liên quan đến hoạt động môi giới chứng khoán
2.4.1 Chế tài hành chính
2.4.2 Chế tài dân sự
2.4.3 Chế tài hình sự
2.5 Giải quyết tranh chấp phát sinh từ hoạt động môi giới chứng khoán
CHƯƠNG 3: PHƯƠNG HƯỚNG HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
3.1 Cơ sở hoàn thiện pháp luật về hoạt động môi giới chứng
khoán của CTCK tại Việt Nam
3.1.1 Chủ trương, đường lối, chính sách của Đảng và Nhà nước
3.1.2 Yêu cầu hội nhập kinh tế quốc tế
3.1.3 Những bất cập của pháp luật về hoạt động môi giới chứng
khoán của CTCK
3.2 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật về hoạt động
môi giới chứng khoán
3.2.1 Quy định pháp luật về chủ thể hoạt động môi giới chứng khoán
3.2.2 Quy định pháp luật về việc cấp chứng chỉ hành nghề
3.2.3 Các quy định về đạo đức hành nghề của ngƣời môi giới
chứng khoán và CTCK và trách nhiệm bồi thƣờng thiệt hại
3.2.4 Quy định pháp luật về vốn pháp định đối với hoạt động môi
giới chứng khoán của CTCK
3.2.5 Quy định pháp luật về cơ sở vật chất kỹ thuật, thời gian
nhận lệnh và chuyển lệnh đến thị trƣờng, về thời gian thanh toán
KẾT LUẬN
TÀI LIỆU THAM KHẢO