Những vấn đề pháp lý về chống bán phá giá hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam : Luận văn ThS. Luật: 60 38 01 07

Với cách tiếp cận này thì bán phá giá có thể được hiểu như sau: Bán phá giá là sự phân biệt giá cả mang tính quốc tế, trong đó giá của một hàng hóa khi được bán tại thị trường của nước n

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

VŨ PHƯƠNG LINH

NH÷NG VÊN §Ò PH¸P Lý VÒ CHèNG B¸N PH¸ GI¸

HµNG HãA NHËP KHÈU VµO VIÖT NAM

Chuyên ngành: Luật kinh tế

Mã số: 60 38 01 07

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Cán bộ hướng dẫn khoa học: TS BÙI NGỌC CƯỜNG

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Vũ Phương Linh

MỤC LỤC

Trang

Trang phụ bìa

Lời cam đoan

Mục lục

Danh mục các từ viết tắt

MỞ ĐẦU 1

Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ BÁN PHÁ GIÁ VÀ PHÁP LUẬT CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ 5

1.1 Quan niệm về bán phá giá và chống bán phá giá 5

1.1.1 Bán phá giá 5

1.1.2 Chống bán phá giá 16

1.2 Pháp luật chống bán phá giá 22

1.2.1 Khái niệm và vai trò của pháp luật chống bán phá giá 22

1.2.2 Hiệp định chống bán phá giá của WTO và pháp luật chống bán phá giá của một nước trên thế giới 26

Chương 2: PHÁP LUẬT CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ Ở VIỆT NAM 38

2.1 Khái lược về sự hình thành pháp luật chống bán phá giá ở Việt Nam 38

2.2 Nội dung cơ bản của pháp luật chống bán phá giá ở Việt Nam 40

2.2.1 Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng 40

2.2.2 Xác định hàng hóa bị bán phá giá nhập khẩu vào thị trường Việt Nam 42

2.2.3 Điều kiện và nguyên tắc áp dụng biện pháp chống bán phá giá hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam 49

2.2.4 Các biện pháp chống bán phá giá 53

2.2.5 Thủ tục điều tra để áp dụng biện pháp chống bán phá giá 55 2.2.6 Áp dụng biện pháp chống bán phá giá 62 2.2.7 Rà soát việc áp dụng biện pháp chống bán phá giá 68 2.2.8 Khiếu nại, khởi kiện, giải quyết tranh chấp và xử lý vi phạm

pháp luật chống bán phá giá 69 Chương 3: THỰC TIỄN ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT

VỀ CHỐNG BÁN PHÁ GIÁ Ở VIỆT NAM VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ 72 3.1 Thực trạng bán phá giá và chống bán phá giá ở Việt Nam 72 3.1.1 Một số hiện tượng bán phá giá hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam 72 3.1.2 Thực trạng áp dụng pháp luật chống bán phá giá ở Việt Nam –

một số kết quả đạt được 73 3.1.3 Một số tồn tại, bất cập trong việc áp dụng pháp luật chống bán

phá ở Việt Nam 76 3.2 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện và nâng cao hiệu quả thực

thi pháp luật chống bán phá giá ở Việt Nam 80 3.2.1 Một số kiến nghị nhằm hoàn thiện pháp luật chống bán phá giá ở

Việt Nam 80 3.2.2 Một số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật

chống bán phá giá ở Việt Nam 88 KẾT LUẬN 93 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 95

DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT

ADA Hiệp định chống bán phá giá của WTO ASEAN Hiệp hội các quốc gia Đông Nam Á CPSX Chi phí sản xuất

EU Liên minh Châu Âu

GATT Hiệp định chung về thuế quan thương mại GNK Giá nhập khẩu

GTTT Giá trị thực tế

GXK Giá xuất khẩu

PLAD Pháp lệnh chống bán phá giá hàng hóa

nhập khẩu vào Việt Nam năm 2004 WTO Tổ chức Thương mại Thế giới

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của việc nghiên cứu đề tài

Quá trình hội nhập kinh tế quốc tế và tham gia tổ chức kinh tế quốc tế trong bối cảnh toàn cầu hóa và quốc tế nền kinh tế hiện nay là xu thế không thể đảo ngược lại đối với mỗi quốc gia khi phát triển kinh tế của mình Trong quá trình phát triển kinh tế và thực hiện đường lối chủ động hội nhập kinh tế toàn cầu, Việt Nam đã đạt được nhiều thành tựu đáng kể Thị trường rộng hàng hóa

và dịch vụ trong nước được mở rộng, hoạt động xuất khẩu và nhập khẩu được thúc đẩy mạnh mẽ hu hút được nhiều vốn đầu tư trong và ngoài nước, tác động tích cực tới việc chuyển dịch cơ cấu nền kinh tế, phát huy lợi thế so sánh, nâng cao sức cạnh tranh của các doanh nghiệp, đảm bảo nền kinh tế tăng trưởng cao

và bền vững Những thành tựu này đã tạo cơ hội cho Việt Nam tiếp tục những bước phát triển khả quan trong tương lai Tuy nhiên, bên cạnh những cơ hội to lớn đó thì quá trình hội kinh tế quốc tế, nước ta cũng phải đối mặt không ít với những khó nghiệp phải đương đầu Việc Việt Nam tham gia vào ASEAN, APEC và đàm phán xin gia nhập Tổ chức Thương mại thế giới WTO đồng nghĩa với việc có sự thay đổi sâu sắc các chính sách thương mại liên quan đến việc mở cửa thị trường Điều này dẫn tới hiện tượng cạnh tranh không lành mạnh, trong đó có vấn đề bán phá giá hàng hóa đối với hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam sẽ gia tăng trên thị trường, có thể gây ra những tổn thất lớn cho các nhà sản xuất tương tự trong nước Trước tình hình thực tế đặt ra, có thể thấy rằng vai trò của Nhà nước là không thể thiếu trong việc đưa ra các biện pháp chống lại việc bán phá giá nhằm bảo vệ nền sản xuất trong nước, tạo lập môi trường pháp lý vững chắc cho hoạt động thương mại, tạo điều kiện thuận lợi cho các doanh nghiệp tham gia vào đời sống kinh tế quốc tế Vì vậy, học

viên chọn nghiên cứu và tìm hiểu đề tài luận văn: “Những vấn đề pháp lý về

chống bán phá giá hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam”

2 Tình hình nghiên cứu đề tài

Các quốc gia có nền kinh tế thị trường phát triển đã quá quen thuộc với vấn đề bán phá giá và pháp luật chống bán phá giá, tuy nhiên vấn đề này vẫn còn rất mới mẻ ở Việt Nam Mặc dù đây là vấn đề còn mới mẻ nhưng cũng đã nhanh chóng thu hút sự quan tâm nghiên cứu ở Việt Nam các nhà kinh tế và pháp lý nước ta đã có một số công trình tiêu biểu đề cập đến lĩnh vực này như: Bán phá giá và biện pháp, chính sách chống bán phá giá hàng nhập khẩu của Đoàn Văn Trường (NXB Thống Kê – 1998); Tìm hiểu pháp luật chống bán phá giá của WTO và Hoa Kỳ của TS Hoàng Phước Hiệp (tạp chí Luật học, (1), 2003); Pháp luật chống bán phá giá của Phòng Thương mại và Công nghiệp Việt Nam – 2004; Tìm hiểu ảnh hưởng của pháp luật chống bán phá giá đối với cạnh tranh của PGS.TS Mai Hồng Quỳ và ThS Trần Việt Dũng (tạp chí Nhà nước và Pháp luật – (12), 2004); Tìm hiểu luật và chính sách chống bán phá giá (anti-dumping) của Mỹ của tác giả Đỗ Tuyết Khanh đăng trên Tạp chí Thời đại mới số 01- tháng 03/2004; Pháp luật về chống bán phá giá trong thương mại quốc tế - Những vấn đề lý luận và thực tiễn của Nguyễn Thị Quỳnh Vân (Luận văn thạc sỹ Luật học – 2004); Pháp luật chống bán phá giá của WTO và vấn đề hoàn thiện pháp luật của Việt Nam về chống bán phá giá của Lê Như Phong (Luận văn thạc sỹ luật học – 2004); Một số vấn đề cơ bản về pháp luật chống bán phá giá của WTO của Trần Văn Hải (Luận văn thạc sĩ luật học - 2007); Pháp luật về chống bán phá giá thương mại quốc tế của Nguyễn Trần Duy (Luận văn thạc sỹ luật học - 2007); Quy trình một vụ điều tra bán phá giá của tác giả Bành Quốc Tuấn đăng trên Tạp chí Phát triển

và Hội nhập số 6 - tháng 8/2010; Pháp luật chống bán phá giá của Trung Quốc và bài học kinh nghiệm cho các doanh nghiệp Việt Nam của tác giả Hoàng Thị Phượng (Luận văn thạc sỹ luật học - 2012); Hoàn thiện pháp luật chống bán phá giá của ThS Kim Thị Hạnh - Trưởng phòng Công tác Đại biểu, Đoàn Đại biểu Quốc hội tỉnh Tây Ninh- 2013; … Các công trình trên

mặc dù có đóng góp to lớn vào việc nghiên cứu vấn đề bán phá giá và pháp luật chống bán pháp giá ở nước ta, tuy nhiên, phạm vi của những nghiên cứu của các công trình trên hoặc là còn quá hẹp, phần lớn mới chỉ dừng lại ở hình thức các bài viết trên báo hoặc tạp chí chuyên ngành, hoặc là mới chỉ tập trung nghiên cứu và lĩnh vực chống bán phá giá của WTO, Mỹ, EU và hàng hóa của Việt Nam bị chống bán phá giá ở nước ngoài Đến nay hầu như chưa có một công trình nghiên nào cứu đầy đủ, toàn diện và công phu những khía cạnh pháp

lý cơ bản và vấn đề thực thi pháp luật chống bán phá giá ở Việt Nam

3 Phạm vi nghiên cứu của đề tài

Trong khuôn khổ bàn luận văn này, tác giả chỉ đề cập một số nội dung pháp lý cơ bản, khái quát nhất của pháp luật chống bán phá giá ở Việt Nam Tuy nhiên, do pháp luật chống bán phá giá là một lĩnh vực pháp luật còn mới

mẻ, thậm chí là "xa lạ" ở Việt Nam, còn có rất nhiều vấn đề lý luận và thực tiễn cần luận giải, vì thế, luận văn chỉ đi vào tìm hiểu tất cả các quy định chủ yếu về chống bán phá giá trong lĩnh vực thương mại hàng hóa đối với hàng hóa được nhập khẩu và việt Nam bị bán phá giá, mà không có tham vọng đi vào tìm hiểu tất cả các quy định về chống bán phá giá trong lĩnh vực thương mại nói chung

Với phạm vi nghiên cứu này thì luận văn khó có thể giải quyết thỏa đáng được mọi khía cạnh của đề tài Do đó, tác giả hy vọng sẽ được trở lại đề tài này trong một công trình nghiên cứu toàn diện hơn và với một yêu cầu cao hơn

4 Phương pháp nghiên cứu đề tài

Luận văn sử dụng kết hợp các phương pháp nghiên cứu: phân tích, đối chiếu, tổng hợp, khái quát hóa, khảo sát thực tiễn và đặc biệt là phương pháp

so sánh luật học, đồng thời vận dụng chủ nghĩa Mác – Lênin về nhà nước và pháp luật và những quan điểm của Đảng và Nhà nước về đổi mới kinh tế trong giai đoạn hội nhập hiện nay để giải quyết các vấn đề mà nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài đặt ra

5 Mục đích và nhiệm vụ của việc nghiên cứu đề tài

Đề tài có mục đích và nhiệm vụ là tìm hiểu khái quát những vấn đề

lý luận cơ bản về bán phá giá, chống bán phá giá và pháp luật chống bán phá giá, từ đó đi vào tìm hiểu những nội dung cơ bản của pháp luật chống bán phá giá ở Việt Nam đồng thời đánh giá khái quát vấn đề thực thi pháp luật chống bán phá giá ở nước ta trong thời gian qua và thời gian sắp tới, qua đó luận văn đưa ra một số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu quả thực thi lĩnh vực pháp luật này

6 Những đóng góp mới của luận văn

Đây là công trình nghiên cứu đầu tiên ở cấp độ luận văn thạc sỹ nghiên cứu một cách có hệ thống và tương đối toàn diện pháp luật chống bán phá giá

ở Việt Nam Luận văn đã có những đóng góp sau đây:

- Phân tích, đánh giá tương đối toàn diện, đầy đủ và có hệ thống những vấn đề lý luận cơ bản về bán phá giá, chống bán phá giá, khái niệm và vai trò của pháp luật chống bán phá giá và pháp luật chống bán phá giá của một số nước trên thế giới

- Xác định và luận giải được những nội dung cơ bản của pháp luật chống bán phá giá ở Việt Nam

- Đánh giá được thực trạng thực thi pháp luật chống bán phá giá ở Việt Nam, từ đó đưa ra được một vài kiến nghị đối với Nhà nước và các doanh nghiệp nhằm nâng cao hiệu quả thực thi lĩnh vực pháp luật này

7 Kết cấu của luận văn

Luận văn có kết cấu phù hợp với mục đích, nhiệm vụ và phạm vi nghiên cứu Ngoài phần Mở đầu và Kết luận, luận văn gồm 03 chương:

Chương 1: Những vấn đề lý luận cơ bản về bán phá giá và pháp luật

chống bán phá giá

Chương 2: Pháp luật chống bán phá giá ở Việt Nam

Chương 3: Vấn đề thi hành pháp luật chống bán phá giá ở Việt Nam

và một vài kiến nghị

của Trung tâm Từ điển học Việt Nam thì: “Bán phá giá là việc bán ồ ạt với

giá thấp hơn giá thị trường, thậm chí chịu lỗ, để tăng khả năng cạnh tranh và chiếm đoạt thị trường” [32, tr.6] Như vậy, giữa hai cách hiểu về bán phá giá

như trên có những nét tương đồng đó là việc bán dưới – thấp hơn giá thị trường Tuy nhiên, cách hiểu thứ nhất không quan tâm đến mục đích của việc bán phá giá là gì, có nhằm mục đích chiếm đoạt thị trường hay không, vì vậy, coi hành động đó là bán phá giá và chê trách hành động đó là chưa hẳn đã chính xác, thậm chí là sai Bởi lẽ, trong nền kinh tế thị trường, cứ giá nào có người mua thì người ta có quyền bán, hơn nữa có thể hàng hóa của họ là hàng hóa dư thừa, tồn kho, mất mốt hoặc có nhu cầu quay vòng vốn nhanh,… nên cần phải bán dưới giá thị trường để tiêu thụ được hàng hóa Tuy nhiên, định nghĩa thuật ngữ bán phá giá của Từ điển tiếng Việt trực tuyến không chỉ quan tâm đến hiện tượng bán dưới giá thị trường mà lại chú trọng đến cả mục đích của hành động bán dưới giá thị trường đó là để tăng khả năng cạnh tranh và chiếm đoạt thị trường Như vậy, theo định nghĩa này, bán phá giá rõ ràng là

một hành vi cạnh tranh không lành mạnh và cần phải ngăn chặn, nếu muốn duy trì sự ổn định của thị trường và môi trường kinh doanh

Trong tiếng Anh, bán phá giá được dịch ra từ thuật ngữ “Dumping”

[18, tr.11] Tuy nhiên thuật ngữ này có nhiều nghĩa khác nhau, chẳng hạn theo nghĩa thông thường dumping có nghĩa là vứt bỏ thứ gì đó mà bạn không thích (to get rid of something you do not want), còn theo nghĩa chuyên ngành thương mại thì dumping có nghĩa là bán tống một món hàng với mức giá rất thấp, thường là bán sang nước khác (To get rid of goods by selling them at a very low prince, often in another country) Như vậy, theo định nghĩa huật ngữ dumping được hiểu là bán phá giá và để xác định có hay không có hành động bán phá giá người ta quan tâm đến mức giá bán hàng và thường là có sự so sánh giá giữa các thị trường quốc gia khác nhau

Trong tiếng Pháp, bán phá giá được dịch ra từ thuật ngữ “dumping

commercial” [32, tr.7] Đây là hiện tượng thương mại khi bán hàng hóa ở thị

trường nước ngoài với mức giá thấp hơn mức hiện tại của thị trường trong nước Với cách hiểu này thì bán phá giá là sự phân biệt giá cả giữa thị trường quốc gia khác nhau, theo đó nếu giá bán một món hàng X nào đó tại thị trường trong nước cao hơn giá bán món hàng X đó tại thị trường nước ngoài thì hành động đó bị coi là bán phá giá

Như vậy, qua khảo cứu cách hiểu thông thường của một số ngôn ngữ khác nhau về thuật ngữ bán phá giá, cho thấy, các cách hiểu này đều chưa phản ánh đầy đủ, nhưng đã nói lên phần nào dấu hiệu đặc trưng của bán phá giá Đó

là hiện tượng bán hàng thường là bán ra nước ngoài, với một mức giá rất thấp, nhằm mục tiêu nâng cao khả năng cạnh tranh và chiếm đoạt thị trường

* Dưới góc độ pháp lý

Trong thương mại quốc tế, bán phá giá được hiểu là sự phân biệt giá cả giữa các thị trường quốc gia [26, tr.10] Với cách hiểu này thì bán phá giá có

thể xẩy ra các tình huống khác nhau, có thể là: người sản xuất / người xuất khẩu bán hàng hóa của mình tại thị trường trong nước với giá thấp hơn giá bán hàng hóa đó ở thị trường nước ngoài; hoặc người sản xuất / người xuất khẩu bán hàng hóa của mình với mức giá khác nhau ở các thị trường nước ngoài khác nhau Như vậy, điểm mấu chốt của cách hiểu này là sự phân biệt giá cả của cùng một hàng hóa ở các thị trường quốc gia khác nhau, bất luận là cao hơn hay thấp hơn được tính ở mỗi thị trường

Tuy nhiên, trong các tình huống có thể xẩy ra như đã phan tích ở trên, thì thực tiễn hoạt động thương mại quốc tế đã chứng minh rằng chỉ có cách hiểu thứ hai đó là hàng hóa được bán ở thị trường trong nước với mức giá cao hơn mức giá bán ở thị trường nước ngoài thì mới có thể gây tổn hại đối với nước nhập khẩu, nhất là đối với các nhà sản xuất các hàng hóa tương tự ở nước nhập khẩu Do đó, hành động bán phá giá này mới cần phải ngăn chặn Với cách tiếp cận này thì bán phá giá có thể được hiểu như sau:

Bán phá giá là sự phân biệt giá cả mang tính quốc tế, trong đó giá của một hàng hóa khi được bán tại thị trường của nước nhập khẩu với giá thấp hơn giá trị của hàng hóa đó được bán tại thị trường của nước xuất khẩu

Cách hiểu trên phù hợp với cách hiểu về bán phá giá của WTO Theo Điều 2, Hiệp định thực thi Điều VI của GATT 1994 thì: một sản phẩm bị coi

là bán phá giá (tức là được đưa vào lưu thông thương mại của một nước khác thấp hơn giá trị thông thường của sản phẩm đó) nếu như giá xuất khẩu của sản phẩm được xuất khẩu từ một nước này sang một nước khác thấp hơn mức giá

có thể so sánh được của sản phẩm tương tự được tiêu dùng tại nước xuất khẩu theo các điều kiện thương mại thông thường

Theo định nghĩa trên, bán phá giá là hành động mang sản phẩm của một nước sang bán ở một nước khác với mức GXK thấp hơn GTTT của sản phẩm đó khi được bán ở trong nước Thí dụ, người sản xuất vải ở Trung Quốc

bán vải lụa ở thị trường Trung Quốc với giá 20 USD/mét, nếu người đó xuất khẩu vải cùng loại sang thị trường Việt Nam và bán với giá 10 USD/mét, thì người đó đã hành dộng bán phá giá

Như vậy, trong thương mại quốc tế, trung tâm của khái niệm bán phá giá là có sự phân biệt về giá, khi GXK thấp hơn GTTT của sản phẩm đó ở trong nước xuất khẩu Tuy nhiên, trên thực tế việc xác định hiện tượng bán phá giá là một vấn đề vô cùng phức tạp

Ở Việt Nam, thuật ngữ bán phá giá lần đầu tiên xuất hiện trong Luật thuế nhập khẩu 1993 (đã được sửa đổi, bổ sung năm 1998), nhưng tại Luật này, thuật ngữ bán phá giá chưa được định nghĩa chi tiết, phải đến pháp luyện giá năm 2002, thuật ngữ bán phá giá mới chính thức được định nghĩa chi tiết như sau: bán phá giá là hành vi bán hàng hóa, dịch vụ với giá quá thấp so với giá thông thường trên thị trường Việt Nam để chiếm lĩnh thị trường, hạn chế cạnh tranh đúng pháp luật, gây thiệt hại đến lợi ích hợp pháp của tổ chức, cá nhân sản xuất kinh doanh khác và lợi ích của nhà nước (Khoản 3, Điều 4) Tuy nhiên, định nghĩa bán phá giá này chỉ đề cập đến hàng hóa, dịch vụ được sản xuất trong nước được bán phá giá ở thị trường trong nước – phá giá nội địa, chứ hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam bị bán phá giá thì Pháp lệnh này không điều chỉnh Hiện nay, vấn đề này đã chính thức được quy định tại Pháp lệnh chống bán phá giá hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam năm 2004 (PLAD), nhưng PLAD này không trực tiếp định nghĩa thế nào là bán phá giá

mà chỉ đưa ra cách xác định hàng hóa bị bán phá giá vào Việt Nam như sau: Hàng hóa có xuất xứ từ nước hoặc vùng lãnh thổ bị coi là bán phá giá khi nhập khẩu vào Việt Nam nếu hàng hóa đó được bán với giá thấp hơn giá thông thường và định nghĩa về biên độ bán phá giá là: khoảng cách chênh lệch có thể tính toán được giữa giá thông thường của hàng hóa nhập khẩu vào Việt Nam so với giá xuất khẩu hàng hóa đó vào Việt Nam

Như vậy, bán phá giá theo Pháp lệnh này được hiểu là hiện tượng khi giá xuất khẩu một hàng hóa nào đó vào Việt Nam thấp hơn giá trị thông thường của hàng hóa đó Nhìn chung cách hiểu này là tương đồng với cách hiểu về bán phá giá trong thương mại quốc tế

1.1.1.2 Bản chất của việc bán phá giá

Khái niệm bán phá giá ngày càng được hoàn thiện như đã phân tích ở trên, tuy nhiên, vấn đề mấu chốt có ý nghĩa quan trọng hàng đầu là cần phải xác định khi nào thì hành vi bán phá giá là hành vi cạnh tranh không lành mạnh, khi nào thì hành vi đó là hành vi bình thường về mặt kinh tế cũng như việc chống hay không chống hành vi đó sẽ gây ra những tác động như thế nào đối với môi trường kinh doanh, lợi ích của toàn xã hội và của mỗi người tiêu dùng Tìm hiểu bản chất của việc bán phá giá sẽ lý giải được những vấn

đề nói trên

* Bán phá giá là sự phân biệt giá cả mang tính quốc tế

Phân biệt giá cả mang tính quốc tể xẩy ra khi thị trường bị phân biệt là thị trường của các nước khác nhau Theo đó, GXK của hàng hóa thường phải cao hơn so với giá của hàng hóa tại thị trường nội địa vì sản xuất / nhà xuất khẩu phải chịu thêm chi phí xuất khẩu như vận chuyển đến cảng / sân bay / nhà ga; chi phí bảo hiểm cho hàng hóa, Do đó, đúng ra là họ phải bán hàng hóa tại thị trường của nước nhập khẩu cao hơn so với giá bán hàng hóa đó tại thị trường của nước xuất khẩu Tuy nhiên, vì theo đuổi hành vi phân biệt giá

cả mang tính quốc tế, họ đã bán hàng hóa tại thị trường của nước nhập khẩu thấp hơn giá bán hàng hóa đó tại thị trường của nước xuất khẩu, do đó hành vi này bị coi là bán phá giá

Một doanh nghiệp được hưởng lợi thế thống lĩnh và độc quyền trên thị trường nội địa có thể bán sản phẩm trong nước với mức giá rất cao Nếu chi phí xuất khẩu hàng hóa đó thấp hoặc là doanh nghiệp muốn thâm nhập vào

một thị trường mới, thì mức giá bán hàng hóa tại thị trường của nước nhập khẩu do doanh nghiệp đặt ra có thể thấp hơn nhiều so với giá bán hàng hóa đó

ở thị trường trong nước Trong trường hợp này doanh nghiệp bị coi là bán phá giá Bản chất của hành vi bán phá giá kể trên không phải là do doanh nghiệp

áp đặt giá thấp của nước nhập khẩu mà do doanh nghiệp đã áp đặt giá cao ở thị trường trong nước Do đó, nếu bán phá giá xẩy ra dưới hình thức phân biệt giá mang tính quốc tế thì biện pháp chống bán phá giá sẽ không mang lại lợi ích kinh tế mà trước hết là phải loại trứ mức giá cao bất hợp lý tại thị trường nội địa Bán phá giá hình thành do lạm dụng vị thế thống lĩnh và vị thế độc quyền của doanh nghiệp trên thị trường nội địa chứ không phải trên thị trường của nước nhập khẩu Chính sức mạnh thống lĩnh và độc quyền ở thị trường trong nước đã làm giảm lợi ích của toàn xã hội của nước xuất khẩu và ngược lại với mức giá thấp sẽ tạo ra những tác động tích cực đến lợi ích kinh tế của nước nhập khẩu Bởi vậy, việc chống bán phá giá vẫn còn là một vấn đề cần phải cân nhắc trước khi áp dụng Cho nên, có quan điểm không ủng hộ cho việc phá giá không làm giá ở thị trường của nước nhập khẩu thay đổi, nên không làm ảnh hưởng đến lợi ích của nước nhập khẩu, và vì thế thì không cần

có biện pháp chống lại hành động này Thậm chí có quan điểm cho rằng:

“nước A xuất khẩu một món hàng sang nước B mà giá bán tại nước B thì thấp hơn giá bán tại nước A Bán giá rẻ hơn ở nước B không phải là phá giá” [16]

Tác phẩm này dưa ra ví dụ và giải thích như sau:

Một chiếc xe ô tô làm ra ở Nhật, bán ở Nhật thì giá 40.000 USD mà chở qua Mỹ bán thì giá chỉ 20.000 USD Nếu các bạn thấy

vô lý, thì tôi phải gióng chuông báo động các bạn coi chừng đang rơi vào tư duy kinh tế chỉ huy, chứ không phải kinh tế thị trường… nếu đã nói đến kinh tế thị trường, thì phải chấp nhận nguyên tắc căn bản, đó là giá mua giá bán một món hàng chỉ tùy thuộc cung cầu mà

thôi Cung cao mà cầu thấp thì giá thấp, cung thấp mà cầu cao thì giá cao… Xét theo tinh thần kinh tế thị trường và mậu dịch tự do, không có lý do gì để cấm một hàng không thể xuất khẩu với giá thấp hơn giá bán trong nội địa [5]

Quan điểm thứ nhất cho rằng nếu việc bán phá giá xẩy ra với một số

lượng lớn, trong một thời gian dài thì sẽ làm giảm giá mặt hàng tương tự tại thị trường của nước nhập khẩu Điều này sẽ gây ra những tác động tiêu cực đối với các doanh nghiệp sản xuất các mặt hàng tương tự tại thị trường nước nhập khẩu, chủ doanh nghiệp bị giảm lợi nhuận do phải hạ giá để cạnh tranh với mặt hàng nhập khẩu, công nhân làm việc trong doanh nghiệp có nguy cơ

bị giảm tiền công vì hàng hóa bán được với giá thấp

Tuy nhiên, nếu giá bán của hàng hóa nhập khẩu thấp hơn giá bán của hàng hóa nội địa tương tự thì người tiêu dùng sẽ được lợi, họ được hưởng lợi thế về giá và được tiếp cận hàng ngoại với giá rẻ Vì vậy, trước khi áp dụng biện pháp chống bán phá giá cần phải cân nhắc việc áp dụng biện pháp nào sẽ

có lợi hơn đối với nền kinh tế của nước nhập khẩu Xét dưới góc độ toàn cục, lợi ích cuối cùng mà nước nhập khẩu cần phải bảo vệ là lợi ích của người tiêu dùng Và lợi ích của người tiêu dùng thì rõ ràng lớn hơn nhiều những thiệt hại

mà các doanh nghiệp sản xuất hàng hóa tương tự phải gánh chịu Do đó, nếu muốn bảo vệ lợi ích của các doanh nghiệp trong nước thì việc áp dụng biện pháp chống bán phá giá sẽ không phải là giải pháp tối ưu

Quan điểm thứ hai cho rằng việc áp dụng các biện pháp chống bán phá

giá sẽ gây sức ép làm tăng tính cạnh tranh tại thị trường nước xuất khẩu bằng cách xóa bỏ các hàng rào thương mại - công cụ tạo thế độc quyền cho các doanh nghiệp xuất khẩu

Tuy nhiên, quan điểm này cũng cần phải cân nhắc vì tăng tính cạnh tranh tại thị trường nước xuất khẩu chưa chắc đã là điều mà nước nhập khẩu mong muốn khi áp dụng biện pháp chống bán phá giá này

Quan điểm thứ ba lại cho rằng việc bán phá giá có thể gây lãng phí

nguồn lực tại nước nhập khẩu do nươc này phải điều chỉnh giá để đạt mức giá thấp hơn Cho nên cần phải chống bán phá giá

Tuy nhiên, qua điểm này chỉ đúng khi hàng nhập khẩu bị bán phá giá trong thời gian ngắn với số lượng nhỏ, còn nếu việc bán phá giá với số lượng lớn, trong một thời gian dài thì việc điều chỉnh nguồn lực tại nước nhập khẩu

là hoàn toàn hợp lý và không hề lãng phí

* Bán phá giá là bán dưới hình thức chi phí làm ra món hàng đó (chi phí sản xuất)

Trong thương mại quốc tế, bán há giá còn bao gồm cả tình huống GXK hàng hóa thấp hơn chi phí sản xuất ra món hàng hóa đó Bởi lẽ, đây cũng là một hình thức phân biệt giá, vì doanh nghiệp không thể duy trì việc bán hàng dưới chi phí sản xất ra món hàng đó nếu không bù lỗ cho phần này ằng những phần bán hàng trên chi phí tại các thị trường khác

Thông thường việc doanh nghiệp ban phá giá trong trường hợp này không phải nhằm mục tiêu tối đa hóa lợi nhuận mà nhằm các mục tiêu sau đây:

Độc chiếm thị trường:

Mục đích của hành vi bán phá giá này là doanh nghiệp bán hàng với giá thấp nhằm thôn tính, độc chiếm thị trường Sau một thời gian chịu lỗ, doanh nghiệp sẽ loại được đối thủ cạnh tranh ra khỏi thị trường và khi đạt được điều này, doanh nghiệp sẽ tăng giá để thu lợi nhuận độc quyền Trong trường hợp này, doanh nghiệp đã hy sinh lợi nhuận ngắn hạn để tối đa hóa lợi nhuận dài hạn Hành vi này không chỉ gây những thiệt hại lớn cho cá doanh nghiệp sản xuất các mặt hàng cạnh tranh của nước nhập khẩu mà thậm chí sau một thời gian ngắn được hưởng lợi về gia thì người tiêu dùng cũng sẽ bị thiệt hại khi doanh nghiệp đẩy giá lên cao để thu lợi nhuận độc quyền… Vì vậy, hành vi này cần phải được ngăn chặn Đây cũng là lý luận cổ điển của các học giả và nhà

lập pháp ủng hộ quan điểm áp dụng các biện pháp chống bán phá giá [22] Tuy nhiên, trên thực tế việc bán phá giá theo cách này khó có thể thực hiện, vì để đạt được mục tiêu tiêu diệt đối thủ cạnh tranh đó, doanh nghiệp không những phải loại bỏ tất cả các đối thủ cạnh tranh khác ra khỏi thị trường mà còn phải tìm loại bỏ tất cả cách ngăn chặn sự quy trở lại của các đối thủ cạnh tranh khi giá bị đẩy lên cao Đây là việc làm rất khó khăn vì khi đã thôn tính được thị trường, nước nhập khẩu có thể triệt tiêu sứ mạnh độc quyền của doanh nghiệp bằng cách đánh thuế đối với lợi nhuận độc quyền Thực tế cho thấy, tỷ lệ các

vụ tranh chấp thương mại liên quan đến hành vi bán phá giá nhằm loại bỏ đối thủ cạnh tranh là rất hiếm Tuy nhiên, lịch sử thương mại quốc tế cũng đã chứng kiến có vụ bán phá giá theo kiểu như vậy, đó là trường hợp Nhật Bản bán phá giá hàng tivi tại thị trường Mỹ Vào đầu những năm 1960, sáu công

ty điện tử hàng đầu của Nhật là Hitachi, Misushita, Sanyo, Sharp, Misubishi

và Tosiba đã cạnh tranh gay gắt với nhau Nhưng đến cuối năm 1964, các công ty này đã thỏa thuận với nhau nhằm thống nhất nâng giá bán, quy định sản lượng của mỗi công ty Kết quả của việc thỏa thuận này là trong nhiều năm, người tiêu dùng Nhật Bản phải trả 700 USD cho một chiếc tivi màu, trong khi các công ty đó bán ở Mỹ chỉ với giá 400 USD một tivi màu cùng loại (CPSX ra một chiếc tivi màu là 450 USD) Việc bán phá giá đó đã làm cho các công ty sản xuất tivi của Mỹ không chịu nổi quá trình cạnh tranh và cho đến cuối năm 1989, nhiều hãng tivi của Mỹ bị phá sản, công nghiệp sản xuất tivi của Mỹ bị suy yếu mạnh [26, tr 27] Như vậy, sau một thời gian chịu thua lỗ, các công ty của Nhật đã chiếm lĩnh được thị trường tivi tại Mỹ và khi đạt được mục đích này, họ bắt đầu chiến lược nâng giá để thu lợi nhuận độc quyền

* Cạnh tranh giành thị phần

Một số doanh nghiệp xuất khẩu hàng với mức giá thấp hơn chi phí

biên nhằm mục tiêu chiếm được thị phần cao hơn trên thị trường của nước nhập khẩu Trong trường hợp này, doanh nghiệp đã bán phá giá hàng hóa Tuy nhiên, mục tiêu của doanh nghiệp là không định thôn tính toàn bộ thị trường mà chỉ cố tăng thị phần của mình Vì vậy, việc áp dụng các biện pháp chống phá giá trong trường hợp này cũng không phải là giải pháp tối ưu Bởi các lý do sau đây:

- Đối với các thị trường lần đầu tiên thâm nhập, để cạnh tranh với hàng hóa cùng loại ở trong nước, các doanh nghiệp thường sử dụng hành động này

vì hàng hóa nhập khẩu mới chưa được người tiêu dùng biết đến về mẫu mã, bao bì, chủng loại và chất lượng,… như thế nào nên doanh nghiệp phải có các chiêu xúc tiến thương mại như hạ giá để người tiêu dùng tiếp cận hàng hóa Sau một thời gian dùng thử hàng hóa, nếu người tiêu dùng chấp nhận được thì doanh nghiệp có thể tăng giá để bù đắp phần lỗ trước đó Hành động bán phá giá này của doanh nghiệp sẽ tạo cơ hội cho người tiêu dùng được sử dụng hàng hóa nhập ngoại chất lượng tốt, mẫu mã đẹp… giá lại rẻ Cho dù sau đó, doanh nghiệp có thể tăng giá cho đúng giá trị của hàng hóa thì cũng là quy luật bình thường

- Thông qua hoạt động này, doanh nghiệp có thể tiếp nhận được các thông tin phản hồi từ phá người tiêu dùng để có kế hoạch kịp thời sửa chữa, cải tiến kỹ thuật, nâng cao chất lượng hàng hóa và thái độ phục vụ, sao cho đáp ứng tốt nhất nhu cầu và thị hiếu của người tiêu dùng Một khi doanh nghiệp đáp ứng được các đòi hỏi khắt khe đó của thương trường thì chắc chắn doanh số bán hàng của doanh nghiệp sẽ tăng mạnh trong tương lai nên hiện tại họ sẵn sàng bán hàng với giá thấp hơn chi phí sản xuất Trong ngắn hạn, người tiêu dùng ở nước nhập khẩu sẽ được hưởng lợi do mua được hàng ngoại nhưng giá lại rẻ hơn hàng nội Trong dài hạn, khả năng này vẫn có thể diễn ra do chi phí sản xuất vẫn luôn có xu hướng giảm vì sức ép của việc cải

tiến, đổi mới trang thiết bị, nâng cao năng lực sản xuất đáp ứng nhu cầu cạnh tranh Thậm chí cac doanh nghiệp trong nước cũng được hưởng lợi từ hành động này của các doanh nghiệp xuất khẩu vì muốn tồn tại và đứng vững trong cuộc cạnh tranh khốc liệt đó thì họ buộc phải học hỏi các đối thủ của mình để nâng cao năng lực cạnh tranh, còn nếu không họ sẽ bị các doanh nghiệp nước ngài bỏ xa và có nguy cơ bị đào thải

Thu hồi lại một phần vốn hoặc quay vòng vốn nhanh

Một số doanh nghiệp có thể xuất khẩu với mức giá thấp hơn chi phí sản xuất nhằm mục tiêu thu hồi lại một phần vốn hặc muốn quy vòng vốn nhanh

đã bỏ vào kinh doanh Trong trường hợp này, doanh nghiệp cũng đã bán phá giá hàng hóa, tuy nhiên mục tiêu của doang nghiệp không phải là nhằm thôn tính thị trường cũng như mục tiêu tăng thị phần mà đơn giản chỉ vì họ muốn thu hồi lại một phần vốn đối với các hàng hóa dư thừa, tồn kho hoặc ế ẩm như hàng hóa đã lỗi mốt, hết mùa, Các loại hàng hóa này không thể giải quyết được theo cơ chế giá bình thường mà phải co các giải pháp thích hợp để tiêu thụ chúng Hoặc là, họ nhằm mục đích quay vòng vốn nhanh nên đã bán tống bán tháo hàng hóa với giá rất thấp để thu hồi lại vốn để sản xuất mặt hàng

"ngon ăn" hơn Việc bán phá giá hàng hóa với mục tiêu như vậy, rõ ràng không gây thiệt hại đến lợi ích của nước nhập khẩu, biện pháp tốt nhất là hãy tận dụng số hàng hóa ngoại bán với giá rất rẻ này

Tóm lại, có rất nhiều nguyên nhân dẫn đến hiện tượng bán phá giá như

đã phân tích ở trên, nhưng không phải mọi trường hợp phá giá đều là hành vi thương mại tiêu cực, đều có thể áp dụng biện pháp ngăn cản Bởi lẽ, nếu mọi trường hợp đều gán cho cái mác là "bán phá giá" và áp dụng các biện pháp ngăn cản thì sẽ tạo ra sự bảo hộ không cần thiết cho các doanh nghiệp sản xuất trong nước, làm giảm lợi ích của người tiêu dùng và toàn xã hội Chính

vì vậy, khi có hiện tượng bán phá giá xẩy ra cần phải điều tra chính xác

nguyên nhân dẫn đến hiện tượng đó để có cách ứng phó kịp thời và chỉ nên áp dụng các biện pháp chống bán phá giá khi hảnh động bán phá giá là các hành

vi thương mại không công bằng, bóp méo hành động thương mại bình thường, gây thiệt hại cho nước nhập khẩu nói chung, các doanh nghiệp trong nước và người tiêu dùng nói riêng

1.1.2 Chống bán phá giá

1.1.2.1 Khái niệm chống bán phá giá

Trong thương mại quốc tế mà trước hết là trong hệ thống pháp luật chống bán phá giá của các nước trên thế giới, hiện nay chưa có một định nghĩa trực tiếp nào là chống bán phá giá Các quy định của GATT trước kia và WTO hiện nay chỉ nêu ra các biện pháp mà các quốc gia thành viên có thể sử dụng để chống lại việc xuất khẩu phá giá vào thị trường nội địa đối với những hành vi thương mại tiêu cực, không công bằng, gây thiệt hại đến lợi ích của

nước nhập khẩu Chống bán phá giá, trong một chừng mực nhất định, đây là

hệ quả logic suy ra từ khái niệm bán phá giá như là một sợ phân biệt đối xử

về giá cả do các nhà sản xuất / xuất khẩu riêng rẽ tiến hành [15] Tuy nhiên,

nhận thức được nguy cơ của việc áp dụng các biện pháp chống bán phá giá nhằm mục đích bảo hộ, sau đó GATT tiếp tục quy định chi tiết, chính xác những tình huống mà theo đó các biện pháp này có thể được áp dụng Có thể

nói nguyên tắc của GATT là các biện pháp chống bán phá giá sẽ chỉ có hiệu

lực cho tới khi và trong phạm vi cần thiết nhằm để chống lại hành động bán phá giá gây tổn hại Trước thực tế nhiều nước lạm dụng quyền này đã gây

thiệt hại cho các nước xuất khẩu, các quy tắc quốc tế nói chung và các quy tắc của WTO đã luôn luôn tập trung nhiều vào các tác động cản trở thương mại của hành động bán phá giá Cho nên dù không ngăn cấm việc bán phá giá nhưng GATT trước kia và WTO hiện nay cho phép nước nhập khẩu được quyền áp dụng một số biện pháp để chống lại hành động bán phá giá Vì vậy,

ở mức độ khái quát có thể định nghĩa khái niệm chống bán phá giá như sau:

Chống bán phá giá là tổng thể các biện pháp mà nước nhập khẩu được quyền tiến hành nhằm chống lại mọi tổ chức, cá nhân có hành động bán phá giá hàng hóa nhập khẩu vào nước của họ với mục đích duy trì một nền thương mại công bằng, bảo vệ quyền và lợi ích chính đáng của các doanh nghiệp sản xuất các mặt hàng cạnh tranh trong nước và người tiêu dùng

1.1.2.2 Các biện pháp chống bán phá giá

Như đã phân tích trong mục 1.1.1.2, không phải mọi hành động bán phá giá đều cần phải áp dụng các biện pháp chống lại mà chỉ áp dụng các biện pháp chống bán phá giá đối với các hành vi cạnh tranh tiêu cực, không công bằng, bóp méo hoạt động thương mại bình thường, gây ra các tổn hại đến lợi ích của nước nhập khẩu Vậy đó là các biện pháp nào? Theo định nghĩa về

chống bán phá giá đã xây dựng ở trên thì đó là tổng thể các biện pháp mà

nước nhập khẩu được quyền tiến hành Hiện nay, hiệp định chống bán phá giá

của WTO, cũng như pháp luật về chống bán phá giá của Mỹ, EU, Nhật Bản

và các nước ASEAN, đã và đang chủ yếu sử dụng các biện pháp chống bán phá giá sau đây:

Thứ nhất, áp dụng biện pháp tạm thời:

Biện pháp tạm thời là biện pháp do cơ quan có thẩm quyền áp dụng đối với hàng hóa bị điều tra nhập khẩu và nước nhấp khẩu trước khi có quyết định cuối cùng về biện pháp chống bán phá giá với mục đích chủ yếu là để ngăn chặn thiệt hại tiếp tục xẩy ra trong quá trình điều tra

Thứ hai, cam kết về giá:

Cam kết về giá là việc nhà sản xuất, xuất khẩu cam kết sử đổi mức giá (tăng giá lên) hoặc cam kết ngừng xuất khẩu phá giá hàng hóa Cam kết là một thỏa thuận tự nguyện giữa các nhà sản xuất, xuất khẩu và nước nhập khẩu Cơ quan có thẩm quyền của nước nhập khẩu sẽ chấp nhận cam kết về giá do các nhà xuất khẩu đưa ra nếu thấy rằng cam kết đó đủ để loại bỏ các thiệt hại do việc bán phá giá gây ra

Thứ ba, thuế chống bán phá giá:

Thuế chống bán phá giá là khoản thuế bổ sung bên cạnh thuế nhập khẩu thông thường, do cơ quan có thẩm quyền của nước nhập khẩu ban hành nhằm mục đích chống lại việc bán phá giá và loại bỏ những thiệt hại do hành

vi nhập khẩu bán phá giá gây ra

Theo pháp luật của các nước, trong quá trình điều tra chống bán phá giá bên cạnh biện pháp tạm thời, hoặc sau khi cam kết về giá không đạt được mục đích, thì có thể áp dụng thuế chống bán phá giá Thông thường, thuế chống bán phá giá chỉ được áp dụng khi có các điều kiện: (i) có bán phá giá; (ii) có tổn hại do bán phá giá gây ra; (iii) có mối quan hệ nhân quả giữa hành động bán phá giá và tổn hại thực tế

Các biện pháp chống bán phá giá trên đây, tác giả sẽ phân tích kỹ hơn trong chương 2 khi so sánh với quy định về áp dụng các biện pháp chống bán phá giá theo pháp luật Việt Nam

1.1.2.3 Ảnh hưởng của chống bán phá giá đối với tự do thương mại Thứ nhất, đối với thương mại quốc tế:

Khi xu thế toàn cầu hóa đang diễn ra mạnh mẽ thì các biện pháp chống bán phá giá lại càng được sử dụng thường xuyên, phổ biến hơn Một nền kinh

tế mức độ mở cửa bao nhiêu thì sự phụ thuộc của nó vào cac biện pháp chống cạnh tranh không lành mạnh nói chung và chống bán phá giá nói riêng càng tăng lên bấy nhiêu

Trên phương diện toàn cầu, khi mà các hàng rào thuế quan được cắt giảm thì các hàng rào phi thuế quan sẽ tăng lên Trong một thể chế thương mại đa biên tự do hơn, các nước ngày càng phải dùng nhiều hơn các biện pháp mà họ được phép sử dụng (các biện pháp khắc phục cạnh tranh không lành mạnh) nhằm duy trì một nền thương mại công bằng Trong khi việc sử dụng các biện pháp chống bán phá giá trong những năm vừa qua đã có những

ảnh hưởng rõ ràng tới khối lượng giao dịch thương mại, dưới hình thức là những biện pháp tự vệ được phép sau khi chứng minh được việc bán phá giá

và tổn hại đi kèm Tuy nhiên có một sự thật là hầu hết nền thương mại quốc tế nói chung vẫn không bị ảnh hưởng nhiều Ví dụ như, chính bản thân hệ thống các biện pháp chống bán phá giá cũng làm hạn chế khả năng áp dụng chúng bởi vì: (i) thứ nhất, các thủ tục chống bán phá giá đang được tiến hành chủ yếu là những cuộc điều tra chiến lược giá của các nhà sản xuất riêng lẽ trên hai thị trường hoặc nhiều hơn; (ii) thứ hai, các cơ quan thi hành luật pháp phải tuân thủ chặt chẽ các quy định pháp lý của cả trong nước và quốc tế

Tuy nhiên, nếu xét trong từng trường hợp cụ thể, việc chống bán phá giá lại có thể dẫn tới rất nhiều hậu quả suy giảm cạnh tranh khác nhau trong

đó có việc đánh thuế quan lên các hàng nhập khẩu, các cam kết tăng giá, thay thế những hạn chế hiện hành hoặc là chúng đóng vai trò như là một rào cản mới đối với thương mại Tác động tiêu cực này còn lớn hơn rất nhiều so với khối lương thương mại thực sự liên quan Thậm chí sự khởi xướng một cuộc điều tra về chống bán phá giá có thể gây ra một tác động ngay lập tức đối với các luồng thương mại vì nó sẽ thúc đẩy các nhà nhập khẩu tìm kiếm các nguồn cung cấp thay thế

Thứ hai, đối với các quốc gia đang phát triển:

Hiện nay, nhiều nước đang phát triển đã ban hành các văn bản pháp luật về chống bán phá giá Các nước đang phát triển coi các khoản thuế chống bán phá giá như là một công cụ để bù đắp cho việc tự do hóa về thuế quan và loại bỏ dần những hạn chế định lượng cũng như các biện pháp phi thuế quan khác Do đó, họ ngày càng hy vọng nhiều vào những lợi ích của chống bán phá giá

Về khía cạnh này, các nước đang phát triển đã làm theo mô hình của các nước công nghiệp phát triển, các nước này trước kia cũng đã phải cầu

viện đến các biện pháp chống bán phá giá khi nhận thấy sự giảm xuống của thuế quan và các hạn chế định lượng của nước mình Thêm vào đó, ở những nước đã nâng cao chế độ ngoại hối của mình thì chống bán phá giá là một cách để giảm bớt sự cạnh tranh của nước ngoài trong những ngành kinh tế cũng như là để giảm những khoản thâm hụt cán cân thanh toán vãng lai do những biến đổi đột ngột từ bên ngoài gây ra Đây có thể nói là một ảnh hưởng tích cực của việc chống bán phá giá tới các nước đang phát triển Tuy nhiên,

có một sự thật là cùng với việc các nước đang phát triển áp dụng các biện pháp chống bán phá giá thì hầu hết các biện pháp này lại được nhiều nước phát triển nhằm chống lại chính các nước đan phát triển [10] Điều này cũng

dễ hiểu vì phần lớn các sản phẩm bán với giá rẻ là từ các nước đang phát triển Các doanh nghiệp nhỏ, nhất là các doanh nghiệp mới tham gia thị trường nên họ thường bắt buộc phải giữ giá ở mức thấp để có thể thâm nhập thị trường từ các nước đang phát triển đặc biệt dễ bị các biện pháp chống bán phá giá gây tổn hại Điều này được giải thích bởi: (i) trước hết, là những doanh nghiệp mới tham gia thị trường nên họ thường bắt buộc phải giữ giá ở mức thấp để có thể thâm nhập thị trường và do đó khiến cho họ lâm vào tình thế bị gán cái mác là phá giá Mặc dù trên thực tế có những lý do kinh tế xác đáng khiến cho GCK có thể thấp hơn GTTT Tuy nhiên, cơ quan điều tra có thẩm quyền của nước nhập khẩu không điều tra nguyên nhân của việc bán phá giá Họ chỉ điều tra là có hay không hành động bán phá giá Và nếu việc bán phá giá gây tổn hại cho ngành công nghiệp trong nước thì họ sẽ có quyền áp dụng các biện pháp chống bán phá giá Và nếu việc bán phá giá gây tổn hại cho ngành công nghiệp trong nước thì họ sẽ có quyền áp dụng các biện pháp chống bán phá giá; (ii) thứ hai, vì những doanh nghiệp ở các nước đang phát triển ít có khả năng để đối phó lại với các trường hợp bị kiện là phá giá hoặc

là làm giảm những tác động về mặt kinh tế do các biện pháp chống bán phá

giá gây ra và (iii) cuối cùng, các doanh nghiệp thường phải chịu những ảnh hưởng mạnh do quá trình điều tra Khoản thuế thật sự đánh vào hàng nhập khẩu được bán phá giá thông thường chỉ được xác định sau khi giai đoạn cuối của quá trình điều tra kết thúc và điều này có thể dẫn tới sự phá sản của những doanh nghiệp là đối tượng của các cuộc điều tra chống bán phá giá

Tóm lại, các biện pháp chống bán phá giá thường gây ra những tác động tiêu cực tới các nước đang phát triển nhiều hơn là các nước phát triển

Thứ ba, đối với sản xuất, người tiêu dùng:

Bán phá giá có thể gây thiệt hại cho ngành sản xuất sản phẩm tương tự

ở nước nhập khẩu Tuy nhiên có một thực tế là người tiêu dùng hay ngành công nghiệp sử dụng sản phẩm được bán phá giá thì dường như lại được lợi từ hành động bán phá giá đó Thông thường, một cuộc điều tra chống bán phá giá bao giờ cũng liên quan đến quyền lợi của các bên: quyền lợi của ngành sản xuất sản phẩm tương tự, quyền lợi của ngành sử dụng sản phẩm đó, quyền lợi của người tiêu dùng và quyền lợi của người xuất khẩu Vậy phải giải quyết mối liên hệ giữa các quyền lợi này như thế nào

Mục đích của các biện pháp chống bán phá giá là để ngăn chặn hiện tượng cạnh tranh không lành mạnh Có thể nói rằng khi một nước áp dụng thuế chống bán phá giá lên một sản phẩm nhập khẩu nào đó thì chi phí của ngành sản xuất trong nước sử dụng sản phẩm đó làm đầu vào sẽ tăng lên, nhưng đây là một khoản tăng lên hợp lý vì: (i) nếu có hiện tượng bán phá giá thì việc này sẽ gây tổn hại cho ngành sản xuất sản phẩm tương tự trong nước; (ii) nếu với hàng hóa đầu vào rẻ một cách vô lý, các doanh nghiệp có thể tiến hành mở rộng quy mô sản xuất Tuy nhiên, vấn đề sẽ nảy sinh ra nước xuất khẩu ngừng việc cung cấp hàng phá giá Các cơ sở vật chất được mở rộng trở nên sai chức năng và biểu hiện sự phân bổ lệch lạc các nguồn lực do tín hiệu sai từ hệ thống giá cả Mục đích chủ yếu của các cơ quan chức năng của nước

nhập khẩu là bảo vệ ngành sản xuất trong nước sản xuất sản phẩm tương tự

Có thể họ cũng lắng nghe ý kiến của những bên khác Nhưng việc áp dụng thuế chống bán phá giá có thể gây tác động lên khả năng cạnh tranh tương đối của bất kỳ một ngành sản xuất nào khác nằm ngoài phạm vi của các cuộc điều tra của họ Xét trên khía cạnh tiêu dùng thì việc người tiêu dùng ở nước nhập khẩu mua được hàng hóa với giá thấp có lẽ có thể coi là lợi ích duy nhất mà hoạt động phá giá mang lại cho nước nhập khẩu Tuy nhiên, lợi ích này lại chính là việc dẫn đến các thiệt hại đối với các ngành sản xuất sản phẩm tương

tự ở nước nhập khẩu

1.2 Pháp luật chống bán phá giá

1.2.1 Khái niệm và vai trò của pháp luật chống bán phá giá

Khi có hiện tượng bán phá giá xảy ra, chống hay không chống hiện tượng đó và nếu chống thì chống đến mức độ nào, điều này hoàn toàn phụ thuộc vào thái độ của mỗi nhà nước đối với mỗi trường hợp cụ thể Nhận thức

rõ được tầm quan trọng của vấn đề này và đề việc chống bán phá giá được diễn ra đúng theo quy định của pháp luật nên các quốc gia đã ban hành các văn bản pháp luật điều chỉnh các quan hệ phát sinh trong quá trình áp dụng các biện pháp chống bán phá giá Tổng hợp các văn bản pháp luật đó tạo

thành hệ thống pháp luật chống bán phá giá Nói cách khác, pháp luật chống

bán phá giá là tổng hợp các quy phạm pháp luật do nhà nước ban hành hoặc thừa nhận điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình áp dụng các biện pháp chống bán phá giá từ việc xác định hàng hóa bị bán phá giá, điều kiện và nguyên tắc áp dụng biện pháp chống bán phá giá, các biện pháp chống bán phá giá cho đến các thủ tục điều tra để áp dụng biện pháp chống bán phá giá và các quan hệ xã hội khác có liên quan đến việc áp dụng các biện pháp chống bán phá giá

Pháp luật chống bán phá giá là một bộ phận cấu thành của hệ thống

pháp luật thương mại đóng vai trò quan trọng trong việc chống lại hành vi cạnh tranh không lành mạnh, bảo vệ ngành sản xuất hàng hóa cạnh trong trong nước, bảo vệ lợi ích chính đáng của người tiêu dùng, góp phần chống lại sản phẩm nhập khẩu với giá rẻ, đồng thời còn là một vũ khí tự vệ, trấn an các nhà sản xuất trong nước

Trước hết, pháp luật chống bán phá giá là công cụ chống lại hành vi

cạnh tranh không lành mạnh nhằm duy trì một nền thương mại công bằng bình đẳng

Cạnh tranh là quy luật tất yếu trong nền kinh tế thị trường Trong điều kiện nền kinh tế thị trường, các doanh nghiệp phải cạnh tranh với nhau để chiếm lĩnh thị trường, khách hàng nhằm thu được lợi nhuận cao nhất, mà lợi nhuận lại chính là mục tiêu, là động lực và là phương tiện tồn tại của họ Mục đích tối đa hóa lợi nhuận đã tạo ra sức ép buộc họ phải sử dụng có hiệu quả các nguồn lực của mình như vốn, nhân công, công nghệ,… Cũng chính mục đích này đã khuyến khích, thúc đẩy họ phải nghiên cứu và áp dụng các tiến bộ khoa học kỹ thuật, công nghệ mới nhằm giảm thiểu được tối đa các chi phí sản xuất và giá thành sản phẩm để có thể đưa các sản phẩm của họ ra thị trường một cách nhanh nhất, rẻ nhất, đẹp nhất và tốt nhất cũng như đáp ứng được đầy đủ nhu cầu và thị hiếu của người tiêu dùng Như vậy, dưới tác động của quy luật cạnh tranh cho phép nhà sản xuất có được những nguyên liệu, nhân công đầu vào đáp ứng đúng yêu cầu của sản xuất với giá cạnh tranh và hợp lý; có được những trang thiết bị, công nghệ tiên tiến; người tiêu dùng được hưởng những sản phẩm tốt nhất với giá thấp rẻ nhất qua đó nâng cao đời sống của mình và qua đó nền sản xuất trong xã hội được phân bổ nguồn lực một cách hiệu quả Dưới góc độ kinh tế này, rõ ràng bán phá giá không phải bao giờ cũng gây ra những tác động tiêu cực và cần phải ngăn cấm, nhưng WTO lại cho phép các quốc gia ngăn cấm điều này vì cho rằng bán phá giá là

một hành động cạnh tranh không lành mạnh, bóp méo hoạt động thương mại bình thường, gây tổn hại cho ngành sản xuất trong nước và xâm hại đến lợi ích chính đáng của người tiêu dùng Vì vậy, hầu hết các quốc gia đều ban hành pháp luật chống bán phá giá nhằm mục đích duy trì và bảo vệ một nền thương mại công bằng và bình đẳng

Thứ hai, pháp luật chống bán phá giá góp phần bảo vệ ngành sản xuất

hàng hóa cạnh tranh ở trong nước

Các sản phẩm nhập khẩu được bán phá giá có thể gây thiệt hại nghiêm trọng, thậm chí có thể bóp chết ngành sản xuất các sản phẩm cạnh tranh ở trong nước, do đó tiến hành việc chống bán phá giá là một biện pháp quan trọng để bảo vệ nền sản xuất trong nước Trước đây chỉ có rất ít quốc gia sử dụng luật chống bán phá giá, đó là Mỹ và EU Tuy nhiên, kể từ cuối những năm 1980, rất nhiều nước mà đặc biệt là các nước đang phát triển ở châu á và châu Mỹ Latinh đã tăng cường ban hành và sử dụng luật chống bán phá giá của mình Trước đó các nước này thường dùng thuế quan cao để bảo vệ sản xuất trong nước, chống lại việc bán phá giá Tuy nhiên, những cuộc đàm phán của vòng Urugoay đã dẫn đến việc giảm mạnh các mức thuế quan, do đó một

số nước bắt đầu quay sang sử dụng luật thuế chống bán phá giá để bảo vệ sản xuất trong nước Hơn nữa, các nhân tố kinh tế, ví dụ như các cuộc khủng hoảng kinh tế trong khu vực và sự cạnh tranh kinh tế mạnh mẽ đã khiến cho các nước tăng cường áp dụng các biện pháp chống bán phá giá để bảo vệ quyền lợi của mình

Thứ ba, pháp luật chống bán phá giá góp phần bảo vệ lợi ích chính

đáng của người tiêu dùng

Mục đích của việc ban hành pháp luật chống bán phá giá và áp dụng các biện pháp chống bán phá giá không chỉ nhằm chống lại sự cạnh tranh không lành mạnh, bảo vệ lợi ích của các ngành sản xuất hàng hóa cạnh tranh

trong nước mà còn nhằm mục đích bảo vệ quyền và lợi ích chính đáng của người tiêu dùng khi có hiện tượng bán phá giá xảy ra Bởi lẽ, nếu mục đích của hành động bán phá giá là nhằm thôn tính và chiếm đoạt thị trường thì trong ngắn hạn, người tiêu dùng sẽ được lợi vì mua được hàng hóa nhập ngoại với giá rẻ Tuy nhiên, sau khi "nuốt chửng" các đối thủ cạnh tranh, doanh nghiệp bán phá giá sẽ tăng giá để thu lợi nhuận độc quyền Trong bối cảnh đó, nếu không có pháp luật chống bán phá giá để kịp thời ngăn chặn hành động bán phá giá đang diễn ra bằng việc áp dụng các biện pháp chống bán phá giá thì người tiêu dùng sẽ là người chịu thiệt hại lớn nhất Điều này sẽ làm giảm lợi ích của toàn bộ xã hội của nước nhập khẩu

Thứ tư, pháp luật chống bán phá giá còn là một vũ khí tự vệ, trấn an các

nhà sản xuất hàng hóa cạnh tranh trong nước

Dưới góc độ pháp lý, bán phá giá bị coi là một trong những hình thức cạnh tranh không lành mạnh Để bảo vệ các ngành sản xuất hàng hóa cạnh tranh trong nước, các quốc gia có quyền áp dụng các biện pháp chống lại hành động bán phá giá nhằm tạo lập và duy trì thế cân bằng trong cạnh tranh Các biện pháp chống bán phá giá như vậy nhằm tài lập một sân chơi bình đẳng trong cạnh tranh, đúng với tư duy của chủ nghĩa tự do kinh tế, nhưng rõ ràng đây là một công cụ bảo vệ ngành sản xuất hàng hóa cạnh tranh trong nước như đã phân tích ở trên Tuy nhiên, việc áp dụng các biện pháp chống bán phá giá thì lại dường như đi ngược lại với tự do hóa thương mại vì các biện pháp chống bán phá giá cũng là một loại van an toàn cho chính sách tự

do mậu dịch Càng mở rộng cửa cho bên ngoài vào bao nhiêu thì càng phải nằm chắc cái vòi khóa để đóng van (đóng cửa) ngay lại được nếu cần bấy nhiêu Càng chủ trương hội nhập kinh tế quốc tế bao nhiêu thì càng phải có những thứ vũ khí tự vệ để phòng thủ và trước mắt là để trấn an các ngành sản xuất hàng hóa cạnh tranh bấy nhiêu, Cái vòi khóa để đóng van và vũ khí tự vệ

để phòng thủ và trấn an đó chính là pháp luật chống bán phá giá

Với vai trò rất quan trọng như đã phân tích ở trên, cho đến tháng 10 năm 2002, trên thế giới đã có 85 quốc gia ban hành văn bản pháp luật chống bán phá giá dưới cấp độ khác nhau như luật, pháp lệnh, nghị định hoặc thông

tư liên tịch [33, tr.8, 9] Tuy nhiên, do bị chi phối bởi các điều kiện về kinh tế, chính trị, văn hóa, xã hội cũng như quan điểm và kỹ thuật lập pháp nên có quốc gia ban hành các quy phạm pháp luật chống bán phá giá trong một văn bản pháp luật riêng nhưng cũng có quốc gia ban hành các quy phạm về chống bán pháp giá vào trong Luật cạnh tranh hoặc Luật thuế hoặc Luật hải quan Điều đó cho thấy rằng pháp luật chống bán phá giá là một bộ phận rất quan trọng của hệ thống pháp luật thương mại, có liên quan mật thiết tới lĩnh vực pháp luật cạnh tranh, pháp luật thuế

Trong khuôn khổ luận văn này, tác giả chưa có điều kiện đi sâu vào phân tích và tìm hiểu các điều kiện chi phối cũng như quan điểm, kỹ thuật lập pháp trong việc xây dựng pháp luật chống bán phá giá của các quốc gia đó mà tiếp đến tác giả chỉ đi vào tìm hiểu một số nội dung cơ bản của Hiệp định chống bán phá giá WTO và pháp luật chống bán phá giá của một nước trên thế giới để làm cơ sở cho việc so sánh, đối chiếu với các nội dung cơ bản của pháp luật chống bán phá giá ở Việt Nam

1.2.2 Hiệp định chống bán phá giá của WTO và pháp luật chống bán phá giá của một nước trên thế giới

1.2.2.1 Hiệp định chống bán phá giá của WTO

Nhận thức được tầm quan trọng của việc chống bán phá giá, năm 1995, WTO đã ban hành Hiệp định thực thi Điều VI của GATT 1994 về chống bán phá giá (thường gọi là hiệp định chống bán phá giá của WTO – Anti-dumping Agreement – (ADA)) ADA gồm 3 phần, được chia thành 18 điều, với 4 nhóm vấn đề chính sau [34]:

- Các quy định về nội dung, bao gồm các điều khoản chi tiết về cách

thức, tiêu chí xác định việc bán phá giá, thiệt hại, mối quan hệ nhân quả giữa việc bán phá giá và thiệt hại;

- Các quy định về thủ tục, bao gồm các điều khoản liên quan đến điều tra, áp đặt thuế chống bán phá giá như thời hạn điều tra, nội dung đơn kiện, thông báo, quyền tố tụng của các bên liên quan, trình tự áp dụng các biện pháp tạm thời, quyền khiếu nại,…;

- Các quy định về thẩm quyền của Ủy ban về thực tiễn chống bán phá giá (Committee on Anti-dumping Practices), bao gồm các quy định về thành viên, chức năng và hoạt động của Ủy ban trong quá trình điều hành các biện pháp chống bán phá giá thực hiện tại quốc gia thành viên;

- Các quy định về thủ tục giải quyết tranh chấp giữa các quốc gia liên quan đến biện pháp chống bán phá giá, bao gồm các quy tắc áp dụng cho việc giải quyết tranh chấp giữa các quốc gia thành viên WTO liên quan đến biện pháp chống bán phá giá của một quốc gia thành viên

Quá trình nghiên cứu các quy định trên của ADA, cho thấy, dường như định nghĩa về bán phá giá của ADA không chú ý nhiều tới khía cạnh kinh tế mà chủ yếu nhấn mạnh dến khía cạnh pháp lý của nó, có thể nói định nghĩa về bán phá giá của ADA là một định nghĩa mang tính pháp lý để các quốc gia có thể dựa vào đó để chống lại một hiện tượng cạnh tranh không lành mạnh trong kinh tế đang phổ biến hiện nay là bán phá giá, đồng thời ngăn ngừa sự lạm dụng biện pháp này như là một trở ngại phi thuế mới trong thương mại quốc tế

Có thể nói một ưu điểm của ADA so với các quy định trước đây của GATT là đưa ra được các quy tắc cụ thẻ hơn để tính toán mức phá giá, nêu rõ các thủ tục chi tiết, cụ thể cần phải tiến hành để thực hiện các cuộc điều tra Đồng thời nó có các tiêu chuẩn cụ thể để các Ủy ban giải quyết tranh chấp có thể áp dụng trong các vụ tranh chấp về chống bán phá giá

Tuy nhiên, bên cạnh ưu điểm trên thì những quy định của ADA cũng còn có một số điểm hạn chế như sau: (i) Trước hết, một số quy định còn chưa

rõ ràng, chưa đầy đủ, là nguồn gốc cho những sư tranh chấp sau này, ví dụ như vấn đề so sánh giữa sản phẩm xuất khẩu và sản phẩm tiêu thụ trong nước, quy định về sản phẩm tương tự; (ii) Các nước không phải là thành viên của WTO không có quyền lực trực tiếp khai thác những cái được của những quy định còn thiếu rõ ràng và chưa đầy đủ đó; (iii) Trình tự tiến hành điều tra quá phức tạp, gây nhiều tốn kém nguồn lực cả cho cơ quan điều tra và đối tượng

bị điều tra, bị áp dụng các biện pháp này chống bán phá giá, nói chung đe dọa quyền lợi của các nước có trình độ phát triển tương đối thấp và (iv) ADA còn chưa rõ ràng trong việc quy định về những vụ việc liên quan đến các đối tác

có liên hệ, trước hết là các công ty xuyên quốc gia

Mặc dù còn có một số hạn chế như trên, nhưng các quy định của ADA chính là cơ sở pháp lý quan trọng để các nước thành viên của WTO tuân thủ khi thực thi và áp dụng các biện pháp chống bán phá giá để kiểm soát điều tra

và áp dụng thuế chống bán phá giá tại nước mình, đồng thời để kịp thời cung cấp các thông tin cần thiết cho các nước thành viên Kể từ khi ADA ra đời đến thời điểm cuối năm 2003, trên thé giới đã có 2.419 cuộc điều tra về chống bán phá giá, trong đó năm 1995 là 157 vụ, năm 1996 là 224 vụ năm 1997 là

243 vụ, năm 1998; là 256 vụ, năm 1999 là 355 vụ, năm 2000 là 294 vụ, năm

2001 là 366 vụ, năm 2002 là 311 vụ, năm 2003 là 210 vụ [18, tr.55]

1.2.2.2 Pháp luật chống bán phá giá của một nước trên thế giới

* Pháp luật chống bán phá giá của Mỹ

Pháp luật chống bán phá giá của Mỹ đã có lịch sử phát triển hàng trăm năm, việc chống bán phá giá đã được đề cập ngay từ trước năm 1890 và chống bán phá giá được luật hóa trong luật về thuế năm 1913 ở một điều khoản về đánh thuế chống bán phá giá đối với các hàng hóa nhập khẩu phá giá và đạo

luật chống bán phá giá đầu tiên của Mỹ được ban hành vào năm 1916 Hiện nay, các vấn đề về chống bán phá giá được quy định trong các văn bản sau: Luật chống bán phá giá 1916; Luật thuế quan 1930; Các phần 1671 – 1677n, Mục 19 Bộ luật Hoa Kỳ; Các phần 315.101 – 702 Mục 19 Bộ luật Quy định Hoa Kỳ; Các phần 207.1-120 Mục 19 Bộ luật Quy định Hoa Kỳ [19]

Đây là một hệ thống luật chặt chẽ, đầy đủ, đồng thời Mỹ cũng thường xuyên sửa đổi quy định của mình cho phù hợp với những quy định của quốc

tế Vì thế, những quy định về chống bán phá giá của Mỹ đã trở thành cơ sở để nhiều nước tham khảo xây dựng luật chống bán phá giá của mình Mặc dù các quy định của WTO về vấn đề này là tương đối chi tiết và các nước vẫn có khá nhiều tự do trong việc áp dụng luật chống bán phá giá của mình nhưng hầu hết các nước đi theo những quy trình thủ tục giống như Mỹ Do có đạo luật chống bán phá giá đầy đủ nên khi tiến hành các cuộc điều tra chống bán phá giá; Mỹ thường dựa và luật của nước mình Mỹ là nước có nhiều cuộc điều tra chống bán phá giá nhất trên thế giới, từ năm 1995 đến cuối năm 2003, Mỹ đã tiến hành 329 vụ điều tra chống bán phá giá, trong đó có 205 vụ dẫn tới việc đánh thuế chống bán phá giá [15] Mười nước đầu bảng trong các vụ kiện bán phá giá từ năm 1980 – 2000 là Nhật Bản, Trung Quốc, Hàn Quốc, CHLB Đức, Đài Loan, Brazil, Italia, Canada, Pháp, Vương quốc Anh [12, tr.28] Sau khi cơ quan điều tra của Mỹ đưa ra quyết định về các biện pháp chống bán phá giá, nếu các nhà xuất khẩu nước ngoài (bị đơn) không đồng tình với quyết định đó thì họ có thể kiện ra WTO

Thông thường, quy trình điều tra chống bán phá giá tại Mỹ được tiến hành theo các bước sau [19]:

Bước 1: Được bắt đầu khi một hay nhiều nhà sản xuất, một hiệp hội thương mại, hoặc một tổ chức công đoàn của Mỹ đại diện cho ngành sản xuất trong nước nộp đơn khiếu nại cho DOC và ITC Đơn khiếu nại phải dẫn ra

rằng đang tồn tại việc bán sản phẩm với giá thấp hơn giá trị "hợp lý" (fair value), và việc bán này gây ra tổn hại cho ngành kinh tế trong nước Mặc dù DOC cũng có thể tự mình mở một cuộc điều tra mà không có yêu cầu của ngành sản xuất trong nước, nhưng việc này rất hiếm khi xảy ra

Bước 2: Trong vòng 20 ngày sau khi nộp đơn khiếu nại, DOC phải quyết định liệu có bắt đầu tiến hành điều tra hay không dựa trên sự đầy đủ của đơn người khiếu nại có đủ điều kiện để đại diện cho ngành kinh tế của Mỹ hay không Giống như yêu cầu của WTO và EC, sản lượng của người khiếu nại phải chiếm ít nhất 25% tổng sản lượng của ngành kinh tế đó và chiếm ít nhất 50% sản lượng của những thành viên trong ngành công nghiệp đó, những người đã bày tỏ ý kiến hoặc ủng hộ, hoặc phản đối khiếu nại

Bước 3: Quá trình điều tra sơ bộ

- Thứ nhất, ITC tiến hành điều tra sơ bộ về thiệt hại nếu: (i) kết luận sơ

bộ khẳng định (kết luận khẳng định) có thiệt hại cho ngành công nghiệp trong nước hoặc đe dọa tổn hại vật chất do hàng nhập khẩu gây ra (họ thường kiểm tra tổng tác động lên ngành công nghiệp trong nước của hàng nhập khẩu từ tất

cả các nguồn); quá trình điều tra tiếp tục; còn nếu; (ii) kết luận sơ bộ là không

có thiệt hại hoặc lượng hàng hóa nhập khẩu có liên quan là không đáng kể (kết luận phủ định); chấm dứt điều tra (kết luận sơ bộ của ITC phải được đưa

ra trước khi DOC có kết luận sơ bộ)

- Thứ hai, DOC tiến hành điều tra sơ bộ về bán phá giá nêu: (i) Kết luận sơ bộ khẳng định có việc bán phá giá (kết luận khẳng định); DOC sẽ ban hành quyết định áp dụng biện pháp tạm thời; nếu còn; (ii) kết luận sơ bộ là không có việc bán phá giá (kết luận phủ định); quá trình điều tra vẫn được tiếp tục nhưng DOC không được áp dụng biện pháp tạm thời

Bước 4: Quá trình điều tra

- Thứ nhất, DOC điều tra lần cuối cùng về việc bán phá giá (kết luận của DOC phải đưa ra trước khi ITC đưa ra kết luận cuối cùng);

- Thứ hai, ITC điều tra lần cuối cùng về thiệt hại;

- Nếu DOC hoặc ITC có kết luận không đồng ý với bên khởi kiện thì chấm dứt điều tra Còn nếu cả DOC và ITC có kết luận khẳng định thì DOC

ra quyết định chính thức áp dụng biện pháp chống bán phá giá

Bước 5: Các thủ tục rà soát lại

- Rà soát hành chính: do DOC tiến hành theo yêu cầu của một hoặc các bên có liên quan Kết quả rà soát sẽ ấn định mức thuế chính thức theo năm (cho chủ thể có yêu cầu hoặc tất cả các nhà xuất khẩu có liên quan, tùy từng trường hợp)

- Rà soát do thay đổi hoàn cảnh: do DOC và ITC tiến hành Kết quả rà soát này, Doc có thể ra quyết định giữ nguyên, rút lại một phàn hoặc toàn bộ quyết định áp dụng biện pháp chống bán phá giá chính thức

- Rà soát hoàng hôn (sunset review): năm năm sau khi quết định áp dụng biện pháp chống bán phá giá được ban hành, DOC và ITC sẽ phải tiến hành rà soát lại để xem xét việc có hủy bỏ hay không hủy bỏ biên pháp chống bán phá giá Kết quả nếu một trong hai cơ quan là DOC và ITC có kết luận phủ định thì biện pháp chống bán phá giá được hủy bỏ; còn nếu một trong hai

cơ quan trên có kết luận khẳng định thì biện pháp chống bán phá giá tiếp tục được gia hạn hiệu lực thêm năm năm nữa

- Ngược lại, khi các nhà xuất khẩu Mỹ bị cơ quan điều tra của nước nhập khẩu buộc tội là bán phá giá thì Mỹ thường dựa vào những quy định của WTO để khiếu nại lại những buộc tội đó (thường thì Mỹ thắng trong những

vụ việc như vậy) Thực tế này cho thấy áp dụng luật chống bán phá giá và bảo

vệ quyền lợi của doanh nghiệp xuất khẩu của mình có tầm quan trọng như nhau và có quan hệ tương hỗ

* Pháp luật chống bán phá giá EU

Giống như Mỹ, EU có một hệ thống luật chống bán phá giá rất đầy đủ,

những quy định này được đưa ra từ năm 1968 Quy định số 459/68/CEE là quy định ban đầu của EU về chống bán phá giá và chống lại trợ cấp cho hàng hóa của các nước không phải là thành viên của cộng đồng kinh tế Châu Âu (EEC), và quy định này đã được sửa đổi nhiều lần nhằm điều chỉnh cho phù hợp với kết quả các cuộc đàm phán trong khuôn khổ GATT/WTO

Hiện nay, quy định về điều tra và áp dụng các biện pháp chống bán phá giá do EU tiến hành đối với các sản phẩm nhập khẩu từ một hoặc các nước thứ ba (không phải là thành viên của Liên minh) vào Liên minh này được tập trung quy định của Hội đồng EU số 384/96 ngày 22/12/1995 (có hiệu lực vào ngày 06/03/1996) về bảo vệ chống lại hàng nhập khẩu bị bán phá giá từ các nước không phải là thành viên EU Quy định này sau đó lại được sửa đổi, bổ sung bởi các văn bản sau: Quy định của EC số 2331/96 ngày 02/12/1996; Quy định của EC số 905/98 ngày 27/04/1998; Quy định của EC số 2238/2000 ngày 09/10/2000; Quy định của EC số 1972/2002 ngày 05/11/2002; Quy định của EU số 461/2004 ngày 08/03/2004 [36]

Về cơ quan chức năng: ở cấp quản lý, các cuộc điều tra chống bán phá giá có sự tham gia của ba cơ quan khác là Ủy ban châu Âu, Hội đồng châu Âu

và Ủy ban tư vấn Bên cạnh đó còn có các cơ quan có thẩm quyền của các quốc gia thành viên Mỗi cơ quan này có những chức năng riêng Chẳng hạn như Ủy ban châu Âu có nhiệm vụ và quyền hạn sau: (i) chịu trách nhiệm chính trong việc tổ chức điều tra chống bán phá giá (cả việc điều tra bán phá giá và điều tra thiệt hại); (ii) có thẩm quyền ban hành một số quyết định (quyết định nhận đơn kiện và bắt đầu điều tra, quyết định chấm dứt vụ việc, ); (iii) đưa ra các đề xuất áp đặt thuế chống bán phá giá chính thức, tạm thời Hội đồng châu Âu thì: (i) có quyền ban hành một số quyết định trong vụ điều tra chống bán phá giá (quyết định áp đặt thuế chống bán phá giá chính thức); (ii) có thể có quyết định khác với những quyết định của Ủy ban châu

Âu và quyết định của Hội đồng là quyết định cuối cùng Ủy ban tư vấn thì có chức năng đưa ra ý kiến tham ván (khi được yêu cầu hoặc khi pháp luật quy định việc tham vấn bắt buộc) Ý kiến này không có giá trị bắt buộc nhưng cơ quan có thẩm quyền ra quyết định nhưng cơ quan có thẩm quyền ra quyết định liên quan phải tính đến ý kiến của Ủy ban này trước khi ban hành quyết định Trong trường hợp có ý kiến khác với ý kiến của Ủy ban châu Âu về cùng một vấn đề thì Hội đồng châu Âu là cơ quan có thẩm quyền ra quyết định cuối cùng về vấn đề đó Còn các cơ quan có thẩm quyền của các quốc gia thành viên thì có trách nhiệm phối hợp với Ủy ban châu Âu trong hoạt động điều tra của cơ quan này và thức thi các quyết định áp đặt thuế chống bán phá giá (chính thức hoặc tạm thời)

Trong quá trong điều tra chống bán phá giá, EU cũng dựa vào những quy định của mình và nhìn chung những quy định này tuân thủ chặt chẽ những quy định của WTO hơn là những quy định của Mỹ

* Pháp luật chống bán phá giá của Nhật Bản

Nhật Bản là nước châu Á duy nhất đã ban hành luật chống bán phá giá của mình trước chiến tranh thế giới thứ II Năm 1920, Nhật Bản đưa điều khoản về chống bán phá giá vào luật thuế quan, tuy nhiên điều khoản này quy định rất sơ sài và trong một thời gian dài không được sử dụng Cho đến khi Nhật Bản chuẩn bị ra nhập GATT thì quy định về chống bán phá giá mới trở nên hoàn thiện hơn Để chuẩn bị cho việc gia nhập GATT, năm 1951 và 1954 Nhật Bản đã điều chỉnh quy định của mình để bao hàm điều VI về chống bán phá giá của GATT Sau khi gia nhập GATT vào 9/1995, Nhật Bản đã điều chỉnh luật chống bán phá giá của mình cho phù hợp với những sự phát triển của hiệp định chống bán phá giá của GATT Tuy nhiên, phải đến đầu những năm 1990 những quy định về chống bán phá giá của Nhật Bản mới được bắt đầu áp dụng do những lý do kinh tế khác nhau Hiện nay, luật chống bá phá

giá của Nhật Bản được quy định trong 4 nguồn: Điều 8 của Luật thuế xuất nhập khẩu: gồm 37 đoạn; Nghị định của nội các: nhằm thực thi luật, bao gồm

20 điều khoản; Các văn bản hướng dẫn: nhằm làm rõ thủ tục chống bán phá giá; Các điều khoản ADA [10]

Pháp luật chống bán phá giá của Nhật Bản được biểu hiện ở một số nội dung chính sau:

Thứ nhật, là điều kiện để có thể áp dụng thuế chống bán phá giá Theo

quy định, có 4 điều kiện để cần phải được thỏa mãn: (i) phải tồn tại việc bán phá giá; (ii) phải chứng minh được tổn hại; (iii) có mối quan hệ nhân quả giữa hành vi bán phá giá và tổn hại; (iv) có nhu cầu bảo hộ ngành công nghiệp trong nước

Thứ hai, thuế chống bán phá giá: khi tất cả các điều kiện cho việc áp

dụng các biện pháp chống bán phá giá được thỏa mãn, Chính phủ có thể áp dụng một khoản thuế chống bán phá giá với mức thuế bằng hoặc thấp hơn biên độ phá giá Theo đó, sẽ có trường hợp ngay cả khi nếu việc áp dụng thuế chống bán phá giá bằng với biên độ phá giá cũng không đủ để loại bỏ mức chênh lệch về giá (nói cách khác, không đủ để loại bỏ tổn hại gây ra cho ngành sản xuất trong nước) thì cũng không thể áp dụng thuế vượt quá biện độ phá giá Trái lại, nếu thiệt hại có thể được loại bỏ bằng việc áp dụng mức thuế thấp hơn biện độ phá giá thì chính phủ có thể áp dụng một mức thuế đủ để loại bỏ tổn hại này Tuy nhiên, luật pháp Nhật Bản không quy định phương pháp để xác định mức thuế “thấp hơn” này

Thứ ba, sản phẩm là đối tượng bị áp dụng thuế chống bán phá giá: theo

quy định của luật pháp Nhật Bản, thuế chống bán phá giá được áp dụng đối với sản phẩm bán phá giá được sản xuất bởi những nhà cung cấp cụ thể và xuất xứ từ những nước được chỉ rõ trong cuộc điều tra

Thứ tư, các quy định về thủ tục: theo Điều 8.4 của Luật thuế xuất nhập

khẩu, bất kỳ một bên nào có quyền lợi liên quan đến một ngành kinh tế ở Nhật Bản đều có thể đưa ra kiến nghị bằng việc nộp các giấy tờ cần thiết cho

cơ quan điều tra Một bên khiếu nại được định nghĩa là một bên có quyền lợi

“đối với một ngành kinh tế ở Nhật Bản” Cũng giống như quy định của WTO, các nhà sản xuất nội địa được coi là “ngành kinh tế” ở Nhật Bản ngay cả khi

họ có sản xuất sản phẩm tương tự được sản xuất ở trong nước Tuy nhiên, những người sản xuất sau đây sẽ không được nằm trong danh sách thuộc

“ngành kinh tế” ở Nhật Bản nếu nga cả khi họ có sản xuất sản phẩm tương tự: (i) những nhà sản xuất có liên quan đến bất kì nhà cung cấp hay nhập khẩu nào đang bị tố cáo là bán phá giá; (ii) những nhà sản xuất đồng thời là người nhập khẩu sản phẩm đó

Thứ năm, các thủ tục sau khi áp dụng các biện pháp chống bán phá giá:

Trong Điều 8 của Luật thuế xuất nhập khẩu của Nhật Bản có quy định về các thủ tục sau khi áp dụng các biện pháp chống bán phá giá Đó là việc xem xét lại khi tình hình thay đổi, hay là việc rà soát vào cuối thời kỳ áp dụng các biện pháp chống bán phá giá xem có cần tiếp tục áp dụng các biện pháp chống bán phá giá hay việc hoàn thuế

Với những nội dung trên, chúng ta có thể thấy luật chống bán phá giá của Nhật Bản có cả những ưu điểm và nhược điểm Về ưu điểm, luật chống bán phá giá của Nhật Bản không chứa những sự khác biệt đáng kể cho ADA Bên cạnh đó, cơ quan điều tra cố gắng tránh việc sử dụng một số biện pháp gây tranh cãi mà Mỹ và EU sử dụng, đặc biệt liên quan đến việc tính toán biên độ phá giá (phương pháp theo từng giao dịch), vấn đề xác định tổn hại (tính tổng cộng nhằm tìm ra biện độ phá giá), việc lựa chọn và đối với các nền kinh tế đang chuyển đổi Tuy nhiên, vẫn có những nhược điểm, hệ thống

rà soát của Nhật Bản không hoàn toàn tuân thủ theo hiệp định chống bán phá giá của WTO