Tác động của chính sách khoa học và công nghệ đến hoạt động khoa học và công nghệ trong các trường đại học để thúc đẩy hình thành đại học nghiên cứu

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN TRẦN THỊ HỒNG TÁC ĐỘNG CỦA CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ ĐẾN HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRONG CÁC TRƢỜNG ĐẠI HỌC ĐỂ THÚC ĐẨY HÌNH THÀNH ĐẠI HỌC NGHIÊN CỨU (Nghiên cứu trường hợp Đại học Thái Nguyên) LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Hà Nội - 2018 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN TRẦN THỊ HỒNG TÁC ĐỘNG CỦA CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ ĐẾN HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRONG CÁC TRƢỜNG ĐẠI HỌC ĐỂ THÚC ĐẨY HÌNH THÀNH ĐẠI HỌC NGHIÊN CỨU (Nghiên cứu trường hợp Đại học Thái Nguyên) Chuyên ngành: Quản lý Khoa học Công nghệ Mã số: Đào tạo thí điểm LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: PGS.TS Phạm Xuân Hằng Hà Nội - 2018 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan tất thành nghiên cứu trung thực, sản phẩm đích thực thân tơi Nếu sai, tơi xin chịu trách nhiệm hoàn toàn trước Nhà trường pháp luật Ngƣời cam đoan Trần Thị Hồng LỜI CẢM ƠN Đề tài hoàn thành nỗ lực thân, nhận giúp đỡ nhiệt tình thầy, giáo Khoa Khoa học quản lý, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn – Đại học Quốc gia Hà Nội Tôi xin gửi lời cảm ơn tới thầy, cô giáo Khoa Khoa học quản lý, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn – Đại học Quốc gia Hà Nội Đặc biệt, xin gửi lời cảm ơn sâu sắc tới PGS TS Phạm Xuân Hằng người hướng dẫn khoa học tận tình hướng dẫn, giúp đỡ tạo điều kiện để nghiên cứu hồn thành luận án Tơi xin bày tỏ lòng biết ơn tới cán bộ, giảng viên, nghiên cứu viên Trường Đại học Nông Lâm Thái Nguyên, Trường Đại học Sư Phạm Thái Nguyên, Trường Đại học Công nghệ Thông tin Truyền thông Thái Ngun, tận tình giúp đỡ tơi q trình nghiên cứu thực luận án Tơi xin chân thành cảm ơn ủng hộ khích lệ nhiệt tình bạn bè, đồng nghiệp giúp tơi hoàn thành luận án Tuy cố gắng, song kinh nghiệm, kiến thức hạn chế nên Luận án tiến sỹ tránh khỏi thiếu sót Tơi mong nhận ý kiến đóng góp q báu thầy bạn Tôi xin chân thành cảm ơn! Hà Nội, ngày 13 tháng năm 2018 Trần Thị Hồng DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT CGCN Chuyển giao công nghệ ĐH Đại học ĐHTN Đại học Thái Nguyên ĐHNL Đại học Nông Lâm ĐHSP Đại học Sư phạm ĐHCNTT&TT Đại học Công nghệ Thông tin Truyền thông ĐGTĐ Đánh giá tác động GĐ&ĐT Giáo dục Đào tạo GDĐH Giáo dục đại học GV Giảng viên KH&CN Khoa học cơng nghệ NNC Nhóm nghiên cứu NCKH Nghiên cứu khoa học NCCB Nghiên cứu NCƯD Nghiên cứu ứng dụng NC&TK Nghiên cứu triển khai NCS Nghiên cứu sinh GS Giáo sư PGS Phó giáo sư TS Tiến sĩ ThS Thạc sĩ MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT MỤC LỤC DANH MỤC BẢNG DANH MỤC BIỂU ĐỒ MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Tính luận án Mục tiêu nghiên cứu Đối tượng phạm vi nghiên cứu Mẫu khảo sát 11 Câu hỏi nghiên cứu 11 Giả thuyết nghiên cứu 12 Các tiếp cận phương pháp nghiên cứu 13 10 Kết cấu luận án 18 CHƢƠNG TỔNG QUAN VỀ CÁC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CƠNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN CHỦ ĐỀ LUẬN ÁN 19 1.1 Các cơng trình khoa học cơng bố nƣớc ngồi liên quan đến chủ đề luận án 19 1.2 Các cơng trình khoa học công bố nƣớc liên quan đến chủ đề luận án 25 Kết luận chƣơng 34 CHƢƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ SỰ TÁC ĐỘNG CỦA CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ ĐẾN HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRONG TRƢỜNG ĐẠI HỌC ĐỂ THÚC ĐẨY HÌNH THÀNH ĐẠI HỌC NGHIÊN CỨU 35 2.1 Một số khái niệm đƣợc sử dụng luận án 35 2.1.1 Hoạt động khoa học công nghệ 35 2.1.2 Tổ chức khoa học công nghệ 36 2.1.3 Chính sách 38 2.1.4 Chính sách công 39 2.1.5 Chính sách khoa học công nghệ 39 2.2 Tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức khoa học công nghệ 40 2.2.1 Định nghĩa tự chủ, tự chịu trách nhiệm 40 2.2.2 Nội dung tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức khoa học công nghệ 41 2.2.3 Năng lực tự chủ tinh thần tự chủ tổ chức khoa học công nghệ 43 2.3 Lý luận đại học nghiên cứu 44 2.3.1 Định nghĩa đại học nghiên cứu 44 2.3.2 Đặc trưng đại học nghiên cứu 46 2.3.3 Tiêu chí đại học nghiên cứu 49 2.4 Lý luận tác động sách 51 2.4.1 Tác động sách 51 2.4.2 Đánh giá tác động sách 51 2.4.3 Cách tiếp cận phương pháp đánh giá tác động sách 53 2.4.4 Luận giải cách tiếp cận phương pháp đánh giá tác động sách khoa học công nghệ lựa chọn 56 2.4.5 Khung đánh giá tác động sách khoa học công nghệ 59 2.4.6 Vai trị sách khoa học cơng nghệ đến hoạt động KH&CN trường ĐH để thúc đẩy hình thành đại học nghiên cứu 60 Kết luận chƣơng 63 CHƢƠNG HIỆN TRẠNG TÁC ĐỘNG CỦA CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CÔNGNGHỆ ĐẾN HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRONG CÁC TRƢỜNG ĐẠI HỌC ĐỂ THÚC ĐẨY HÌNH THÀNH ĐẠI HỌC NGHIÊN CỨU (Nghiên cứu trường hợp Đại học Thái Nguyên) 64 3.1 Khái quát mẫu khảo sát 64 3.1.1 Về cấu tổ chức 65 3.1.2 Về đội ngũ cán bộ, giảng viên 67 3.2 Tác động nhóm sách khoa học công nghệ đến phát triển hoạt động khoa học công nghệ Đại học Thái Nguyên 69 3.2.1 Thực trạng hoạt động khoa học công nghệ Đại học Thái Nguyên 69 3.2.2 Tổng quan Nghị định 99/2014/NĐ-CP 75 3.2.3 Quá trình triển khai Nghị định số 99/2014 Đại học Thái Nguyên 76 3.2.4 Tình hình thực Nghị định 99/2014 Đại học Thái Nguyên 80 3.2.5 Tình hình NCKH giảng viên Đại học Thái Nguyên sau áp dụng Nghị định 99/2014 84 3.2.6 Kết thực hoạt động khoa học công nghệ Đại học Thái Nguyên sau áp dụng Nghị định 99/2014 87 3.2.7 Đánh giá tác động Nghị định số 99/2014 đến hoạt động khoa học công nghệ trường đại học 93 3.3 Tác động nhóm sách khoa học công nghệ đến quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm khoa học công nghệ Đại học Thái Nguyên 102 3.3.1 Tình hình thực quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm KH&CN theo tinh thần Nghị định 115/2005/NĐ-CP; Nghị định 43/2006/NĐ-CP Nghị định 16/2015/ND-CP Đại học Thái Nguyên 102 3.3.2 Năng lực tự chủ, tự chịu trách nhiệm khoa học công nghệ Trường ĐHSP, Trường ĐHNL Trường ĐHCNTT&TT thuộc Đại học Thái Nguyên 108 3.3.3 Đánh giá tác động nhóm sách khoa học công nghệ đến quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm khoa học công nghệ Đại học Thái Nguyên 114 Kết luận chƣơng 119 CHƢƠNG GIẢI PHÁP TĂNG CƢỜNG CHẤT LƢỢNG MỘT SỐ CHÍNH SÁCH LỰA CHỌN NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRONG TRƢỜNG ĐẠI HỌC ĐỂ THÚC ĐẨY HÌNH THÀNH ĐẠI HỌC NGHIÊN CỨU 120 4.1 Quan điểm cho việc đề xuất giải pháp 120 4.1.1 Đại học nghiên cứu tất yếu Việt Nam 120 4.1.2 Nghiên cứu khoa học chức đại học nghiên cứu 121 4.1.3 Chính sách khoa học công nghệ yếu tố định đến hiệu hoạt động khoa hoa học công nghệ trường đại học 124 4.2 Những giải pháp tăng cƣờng chất lƣợng sách khoa học cơng nghệ nhằm nâng cao hiệu hoạt động khoa học công nghệ trƣờng đại học 124 4.2.1 Những giải pháp 124 4.2.2 Giải pháp tăng cường chất lượng nhóm sách tác động đến phát triển hoạt động khoa học công nghệ trường đại học 129 4.2.3 Giải pháp tăng cường chất lượng nhóm sách tác động đến thiết chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm khoa học công nghệ trường đại học 138 4.3 Đề xuất giải pháp tăng cƣờng hàm lƣợng NCKH cho ĐHTN 146 4.3.1 Kiện toàn đơn vị nghiên cứu ĐHTN 146 4.3.2 Phát triển NNC mạnh ĐHTN 149 4.3.3 Nâng cao lực nghiên cứu cho đội ngũ cán ĐHTN 151 4.3.4 Tăng cường đa dạng hóa nguồn kinh phí cho hoạt động KH&CN 152 Kết luận chƣơng 153 KẾT LUẬN 155 KHUYẾN NGHỊ 156 DANH MỤC CÔNG TRÌNH KHOA HỌC LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 157 TÀI LIỆU THAM KHẢO 158 PHỤ LỤC 166 DANH MỤC BẢNG Bảng 2.1 Tiêu chí chuẩn đại học nghiên cứu Malaysia 49 Bảng 2.2 Bảng đánh giá tác động sách KH&CN 58 Bảng 3.1: Chất lượng đội ngũ cán giảng dạy quản lý trường ĐH thành viên, khoa trực thuộc ĐHTN tính đến tháng 12/2016 68 Bảng 3.2 Kết thực nhiệm vụ KH&CN cấp ĐHTN 71 Bảng 3.3 Kinh phí dành cho hoạt động KH&CN Trường ĐHSP năm 2015 2016 theo quy định Nghị định 99/2014 80 Bảng 3.4 Kinh phí dành cho hoạt động KH&CN Trường ĐHCNTT&TT năm 2015 2016 theo quy định Nghị định 99/2014 81 Bảng 3.5 Kinh phí dành cho hoạt động KH&CN Trường ĐHNL 81 năm 2015 2016 theo quy định Nghị định 99/2014 81 Bảng 3.6 Chi hoạt động KH&CN Trường ĐHSP theo Nghị định 99/2014 83 Bảng 3.7 Nhận thức GV hoạt động NCKH trường ĐH 84 Bảng 3.8 Số lượng đề tài KH&CN cấp Trường ĐHNL, Trường ĐHSP Trường ĐHCNTT&TT sau áp dụng Nghị định 99/2014 89 Bảng 3.9 Tỷ trọng công bố báo quốc tế ba trường ĐH thuộc ĐHTN trước so với sau áp dụng Nghị định 99/2014/2014 95 Bảng 3.10 Kinh phí dành cho đề tài NCKH cấp trước sau áp dụng Nghị định số 99/2014 ba trường thuộc ĐHTN 96 Bảng 3.11 Tỷ trọng nhiệm vụ KH&CN cấp trước so với sau áp dụng Nghị định số 99/2014 Trường Đại học Nông Lâm 97 Bảng 3.12 Tỷ trọng nhiệm vụ KHC&N cấp trước so với sau áp dụng Nghị định số 99/2014 Trường Đại học Sư Phạm 97 Bảng 3.13 Tỷ trọng nhiệm vụ KH&CN cấp trước so với sau áp dụng Nghị định số 99/2014 Trường CNTT&TT 98 Bảng 4.1 Tỷ lệ hoạt động giảng dạy/nghiên cứu/dịch vụ số loại hình trường đại học Hoa Kỳ 122 Bảng 4.2 Số lượng đơn vị đào tạo ĐH (colleges), sau ĐH viện nghiên cứu (institutes) số đại học nghiên cứu 123 23 Đại học Thái Nguyên (2014), Quyết định 1630/QĐ-ĐHTN ngày 19/9/2014 Giám đốc ĐHTN việc ban hành Quy định công tác quản lý KH&CN ĐHTN 24 Đại học Thái Nguyên (2011), Quyết định số 84/QĐ-ĐHTN ngày 27/1/2011 Giám đốc ĐHTN,Về việc Ban hành Quy định công tác quản lý Khoa học Công nghệ ĐH Thái Nguyên 25 Đại học Quốc gia Hà Nội (2013), Hướng dẫn số 1206/HD-ĐBCLGD tiêu chí trường đại học nghiên cứu, ngày 23/04/2013 26 Nguyễn Chí Hải, Nguyễn Hồng Nga (2015), “Một số đặc điểm đại học nghiên cứu - kinh nghiệm quốc tế cần áp dụng Việt Nam”, Tạp chí khoa học Trường Đại học Sư phạm Tp.HCM, T 69 (4), tr.150 - 156 27 Trường Quang Học (2005), “Suy nghĩ xây dựng Đại học Quốc gia Hà Nội theo mơ hình đại học nghiên cứu”, Kỷ yếu Tọa đàm khoa học quốc tế: Chính sách nghiên cứu đào tạo trình chuyển đổi Việt Nam, Hà Nội tháng 8-9/2005, tr 206-222 28 Trương Quang Học (2004), “Đẩy mạnh hoạt động nghiên cứu khoa học tích hợp với hoạt động đào tạo góp phần nâng cao chất lượng đào tạo trường đại học”, Kỷ yếu Tọa đàm khoa học quốc tế: Chính sách nghiên cứu đào tạo trình chuyển đổi Việt Nam; Hà Nội tháng 11/2004, tr 68 - 77 29 Trương Quang Học (2009), “Hướng tới xây dựng mơ hình đại học nghiên cứu Việt Nam”, Bản tin Đại học Quốc gia (217), tr 28 - 29 30 Phạm Duy Hiển (2010), “A comparative study of research capabilities of East Asian countries and implications for Vietnam”, High Educ., (Springer), B 60, pp 615-626 31 Phạm Tuấn Huy (2010), Tác động sách khoa học cơng nghệ trình tự chủ viện nghiên cứu triển khai thuộc Viện Khoa học Công nghệ Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Quản lý KH&CN, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 32 Phạm Gia Lâm (2014), “Đào tạo đội ngũ giảng viên bối cảnh xây dựng đại học nghiên cứu”, Kỷ yếu Tọa đàm khoa học quốc tế: Chính sách khoa học giáo dục Việt Nam thời kỳ đổi mới, tr 77 - 84 160 33 Đinh Ái Linh (2014), “Kinh nghiệm nước xây dựng đại học đẳng cấp quốc tế”, Tạp chí Khoa học, Đại học Quốc gia Hà Nội Nghiên cứu Giáo dục, T 30 (1), tr 61 - 70 34 Nguyễn Nam Liên (2014), Đánh giá thực Nghị định số 43/2006/NĐ-CP bệnh viện giai đoạn 2006 – 2013 giải pháp, http://vhea.org.vn/printhtml.aspx?NewsID=271, cập nhật ngày 25/12/2014 35 Phạm Thị Ly (2013), “Mười đặc điểm Trường đại học nghiên cứu đại”, Bản tin Thông tin Quốc tế Giáo dục Đại học, T IX, tr 1-12 36 Phạm Thị Ly (2013), “Khái niệm trường đại học nghiên cứu tiêu chí nhận diện đại học nghiên cứu”, Tạp chí Khoa học Giáo dục T.I (89), tr.13-17; T II (90), tr - 11 37 Đỗ Nam (2009), “Tác động chế tuyển chọn đến hoạt động nghiên cứu triển khai địa phương”, Tạp chí Nghiên cứu Phát triển T I (72), tr - 16 38 Hồng Văn Phong (2014), Chính sách đồng - tảng cho tiến trình tự chủ tổ chức khoa học côngnghệ, http://www.haiduongdost.gov.vn/chuyan-mac-khcn-vaphat-trian-nangnghiap/article/chinh-sach-ng-b-nn-tng-cho-tin-trinh-tch-ca-cac-t-chckhacn/7915, cập nhật ngày 21/05/2014 39 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam (2013), Luật Khoa học cơng nghệ 40 Quốc hội nước Cộng hịa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam (2006), Luật Chuyển giao khoa học cơng nghệ 41 Quốc hội nước Cộng hịa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam (2005), Luật Sở hữu trí tuệ 42 Quốc hội nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa Việt Nam (2012), Luật Giáo dục đại học 43 Hoàng Vũ Quang (2014), Đánh giá tác động sách xây dựng nơng thơn Việt Nam, Viện sách chiến lược phát triển nơng nghiệp nông thôn, Bộ Nông nghiệp Phát triển Nông thôn 44 Phạm Ngọc Quang (2009), Kinh tế tri thức - xét từ giác độ lực lượng sản xuất quan hệ sản xuất, http://www.chungta.com/nd/tu-lieu-tra-cuu/kinh_te_tri_thuce.html, cập nhật lần cuối 04/9/2009 45 Phương Thảo (2015), Thông tin bất ngờ suất nghiên cứu khoa học số đại học lớn, https://vozforums.com/showthread.php?t=4362975, cập nhật ngày 19/9/2015 161 46 Đào Trọng Thi (2006), Nghiên cứu chế quản lý đại học đa ngành, đa lĩnh vực chất lượng cao theo hướng đại học nghiên cứu, Đề tài trọng điểm cấp Đại học Quốc gia Hà Nội, mã số QGTĐ.03.07, Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 47 Trịnh Ngọc Thạch (2005), "Một số giải pháp tiếp tục xây dựng hoàn thiện Mơ hình Đại học Quốc gia Hà Nội theo định hướng nghiên cứu”, Kỷ yếu Tọa đàm khoa học quốc tế: Chính sách khoa học giáo dục Việt Nam thời kỳ đổi mới, tr 60 - 71 48 Hoàng Văn Thụ (2012), Tác động chế tự chủ hoạt động tổ chức khoa học cơng nghệ cơng lập: Nghiên cứu thăm dị, Luận văn thạc sĩ Quản lý KH&CN, Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội, Hà Nội 49 Thủ tướng Chính phủ (2007), Quyết định số 121/2007/QĐ-TTg ngày 27/7/2007, Quy hoạch mạng lưới trường đại học cao đẳng giai đoạn 2006-2020 50 Thủ tướng Chính phủ (2014), Quyết định số 70/2014/QĐ-TTg ngày 10/12/2014 Ban hành Điều lệ Trường Đại học 51 Trường Đại học Công nghệ Thông tin Truyền thông (2017), Quyết định số 112/QĐ-ĐHCNTT&TT việc ban hành Quy chế chi tiêu nội năm 2017 Trường Đại học Công nghệ Thông tin Truyền thông” 52 Trường Đại học Công nghệ Thông tin Truyền thông (2015), Báo cáo tổng kết hoạt động KH&CN giai đoạn 2010-2015 53 Trường Đại học Công nghệ Thông tin Truyền thông (2016) Báo cáo tổng kết hoạt động KH&CN năm 2016 54 Trường Đại học Nông Lâm Thái Nguyên (2015), Báo cáo tổng kết hoạt động KH&CN giai đoạn 2010-2015 55 Trường Đại học Nông Lâm Thái Nguyên (2016), Báo cáo tổng kết hoạt động KH&CN năm 2016 56 Trường Đại học Nông Lâm Thái Nguyên (2016), Quyết định số 744/QĐ-ĐHNL việc quy định quản lý nhiêm vụ KH&CN theo đặt hàng Trường Đại học Nông Lâm 162 57 Trường Đại học Nông Lâm Thái Nguyên (2017), Quyết định số 646/QĐ-ĐHNL việc ban hành Quy định công tác quản lý hoạt động KH&CN Trường Nông Lâm Thái Nguyên 58 Trường Đại học Sư phạm Thái Nguyên (2016), Báo cáo tổng kết hoạt động KH&CN năm 2016 59 Trường Đại học Sư phạm Thái Nguyên (2015), Báo cáo tổng kết hoạt động KH&CN giai đoạn 2010 – 2015 60 Trường Đại học Sư phạm, Quyết định số 498/QĐ-ĐHSP ngày 26/02/2016 quy định quy chế chi tiêu nội năm 2016 61 Lê Văn (2016), Công bố quốc tế Việt Nam: Lượng tăng chất giảm, http://vietnamnet.vn/vn/giao-duc/khoa-hoc/cong-bo-quoc-te-cua-viet-nam-luongtang-nhung-chat-giam-308651.html, cập nhật ngày 13/06/2016 62 Nguyễn Xuân Viễn (2015), Vướng mắc việc áp dụng quy định tổ chức, cán đơn vị nghiệp tự chủ”, http://dantri.com.vn/diendan/vuong-mac-trong-viec-ap-dung-cac-quy-dinh-ve-to-chuc-can-bo-doi-voidon-vi-su-nghiep-tu-chu-1427970295.htm, cập nhật ngày 25/03/2015 63 Lê Anh Xuân (2012), “Thúc đẩy hoạt động khoa học công nghệ đưa Đại học Quốc gia Hà Nội trở thành đại học nghiên cứu”, Tạp chí sách quản lý khoa học công nghệ, (4) tr 39 - 48 II TIẾNG ANH 64 Philip Altbach (2014), “It is important for yield learning at research universities”, Scientometrics, pp 329 - 356 65 Faridah Hanum Amran, Ibrahim Kamal Abdul Rahman, Kalsom Salleh (2014), “Funding trends of research universities in Malaysia”,Procedia - Social and Behavioral Sciences (164), pp 126 - 134 66 Richard C Atkinson, William A Blanpied (2008), “Research Universities: The core of the US system of science and technology”, Technology in Society, B 30 (1), pp 30 - 48 163 67 Rodrigo Arocena, Bo Göransson, Judith Sutz (2015), “Policies and Universities in Knowledge in Developing Countries: Inclusive Development and" Developmental Universities” Technology in Society, B 41, pp 10 - 20 68 Charles L Cochran, Eloise F Malone (1995), “Public policy: perspectives and choices”, Higher Education Policy, pp 458 69 Kun Chen (2005), “Universities/Research Institutes and Regional Innovation Systems: The Cases of Beijing and Shenzhen”, Department of Human and Community Development University of California, pp 168 70 M Henkel, U Kogan (2010), “National Science Policy and Universities” International Encyclopedia of Education, pp 294 - 299 71 Mu-Hsuan Huang, Han-wen Chang (2006), “Research Assessment of ResearchOriented Universities in Taiwan from 1993 to 2003“, Scientometrics, B 67 (3), pp 419 - 435 72 Anna Kartashova, Tatiana Shirko, Igor Khomenko, Ludmila Naumova (2015), “Educational Activity of National Research Universities as a Basis for Integration of Science, Education and Industry in Regional Research and Educational Complexes”, Procedia - Social and Behavioral Sciences, B 214, pp 619 - 627 73 Feng Li, Yong Yi, Xiaolong Guo, WeiQi (2012), “Performance evaluation of research universities in Mainland China, Hong Kong and Taiwan: based on a two-dimensional approach”, Scientometrics, pp 531- 542 74 Hyun Ju Jung, Jeongsik “Jay” Lee (2014), “The Impact of Scientific and Technological Policy Interventions on University Research: Evidence from the National Nano-Technology Initiative”, Research Policy, B 43 (1), pp 74-91 75 Hobbs A (1997), “Word class universities and multi-cultural”, Word class universities, Oct 1997 76 Kraft and Furlong (2004), “Politics, Analysis, and Alternatives”, Public Policy: pp 400 77 Qiu Kai (2011), “Research of university science and technology innovation system based on low-carbon economy”, Energy Procedia, B 5, pp 1032 - 1036 164 78 Niland J (1998) “The challenge of building world class universities in the Asian region”, National University of Singapore, Singapore 79 Parker J (2008), “Comparing researching and teaching in university promotion criteria”, Higher Education Quarterly, B 62(3), pp 237 - 251 80 G.I.Petrova, V.M.Smokotin, A.A.Kornienko, I.A Ershova, N.A Kachalov (2015), “Knowledge management as a strategy for the administration of education in the Research University”, Procedia - Social and Behavioral Sciences (166), pp 451 - 455 81 Salmi J Saroyan A (2007), “League tables as policy instrument: uses and misuses”, Higher Education Management and Policy, OECD, Paris, B 19 (2) 82 Sida-SAREC, Stockholm (2006), “Higher education and research out Bolivia”, Higher Education Policy, pp - 91 83 Taylor J (2006), “Managing the Unmanageable: The Management of Research in Research-Intensive Universities”, Higher Education Management and Policy, B 18 (2), pp - 25 84 Dunn William (1992), “Assessing the Impact of Policy Analysis: The Functions of Usable Ignorance”, New Brunswick, pp 351 - 376 85 Jenkins William (1978), Policy Analysis: A Political and Organizational Perspective, London: Martin Robertson 165 PHỤ LỤC PHỤ LỤC PHIẾU TRƢNG CẦU Ý KIẾN THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CỦA GIẢNG VIÊN TRONG TRƯỜNG ĐẠI HỌC (Phiếu dành cho giảng viên) Với mong muốn tìm hiểu thực trạng hoạt động KH&CN trường đại học, xin anh/chị cho biết ý kiến qua phiếu khảo sát theo nội dung cụ thể Xin trân trọng cảm ơn! (Đề nghị anh/chị đánh X bôi đen vào ô mà chị cho phù hợp nhất) Xin chân thành cảm ơn! Câu 1: Xin anh/chị cho biết vai trò hoạt động NCKH đơn vị anh/chị nay? Ý kiến Không Đồng ý đồng ý Thực chức trường đại học NCKH Phục vụ nhu cầu thực tiễn xã hội Nâng cao lực chuyên môn giảng viên Tạo vị cho sở đào tạo Đào tạo nguồn nhân lực đáp ứng nhu cầu xã hội Ý kiến khác Câu 2: Anh/chị thực đề tài nghiên cứu chưa? Đã  Chưa  Nếu có xin cho biết, anh/chị chủ nhiệm đề tài nghiên cứu cấp sau - Cấp sở  - Cấp Đại học  - Cấp Bộ  - Cấp Nhà nước  - Cấp khác  Câu 3: Anh/chị cho biết mức độ quan tâm thực đề tài nghiên cứu Thang đánh giá Hồn tồn Khơng Có Rất Tiêu chí đánh giá Bình khơng quan quan quan quan thường tâm tâm tâm tâm Tính cấp thiết vấn đề nghiên cứu Tính đề tài nghiên cứu Tài liệu liên quan đến lĩnh vực nghiên cứu Tính ứng dụng đề tài Kinh phí cho NCKH Thời gian đề tài nghiên cứu Chế độ khen thưởng cho NCKH Câu 4: Xin thầy cô cho biết mức độ ảnh hưởng yếu tố sau đến hoạt động KH&CN trường đại học anh/chị? Mức độ ảnh hƣởng Tiêu chí đánh giá Khơng ảnh hƣởng Ảnh hƣởng Ảnh Bình hƣởng thƣờng nhiều Ảnh hƣởng nhiều Nguồn kinh phí cho NCKH Lĩnh vực khoa học Học hàm, học vị giảng viên Định mức NCKH giảng viên Chất lượng đội ngũ giảng viên Cơ sở vật chất cho NCKH Thời gian cho NCKH Chính sách NCKH Kinh nghiệm công tác, giảng dạy Câu 5: Anh/chị có báo đăng tải tạp chí nước nước ngồi năm a Tạp chí nước:  Số , đó: - Tạp chí cấp quốc gia:  Số - Tạp chí cấp Đại học:  Số b Tạp chí nước ngồi:  Số , đó: - Tạp chí có số ISI:  Số - Tạp chí quốc tế khác:  Câu 6: Xin Anh/chị cho biết mức độ hài lịng nguồn kinh phí cho hoạt động KH&CN đơn vị Mức độ Nội dung Bình Khơng Rất hài lịng Hài lịng thƣờng hài lòng Cấp sở Cấp Đại học Cấp Bộ Cấp Nhà nước Cấp khác Tạp chí cấp quốc gia: Tạp chí cấp Đại học Tạp chí có số ISI Tạp chí quốc tế khác Tạp chí cấp quốc gia Câu Xin anh/chị cho biết mức độ hài lòng anh/chị yếu tố sau phục vụ cho hoạt động KH&CN trường Mức độ Tiêu chí đánh giá Rất hài Bình Khơng Hài lịng long thƣờng hài lòng Cơ sở vật chất Hệ thống thư viện Nguồn học liệu Nguồn kinh phí cho NCKH Chính sách đãi ngộ, khen thưởng Câu 8: Việc triển khai hoạt động KH&CN đơn vị anh/chị thực theo hình thức nào? Nội dung/Cấp Bộ/c.quan Trường Khoa Bộ môn Cá nhân ngang Bộ Theo kế hoạch năm Theo kế hoạch/hướng nghiên cứu đề xuất trước Theo mạnh NCKH sẵn có Theo tình cụ thể, nảy sinh Không biết Câu Ở đơn vị anh/chị, người thực nhữn khâu Các khâu/ Người thực Lãnh đạo Trường, Cán phòng (1) Và (2) Khoa, Bộ môn (1) ban (2) Lập kế hoạch cho hoạt động KH&CN Tổ chức thực kế hoạch Chỉ đạo thực hoạt động KH&CN Đánh giá kiểm tra hoạt động KH&CN Câu 10: Xin anh/chị cho biết nghe nói đến/được phổ biến văn hướng dẫn sau đây? Nội dung Chưa nghe Đã nghe nói Đã phổ biến nói/phổ biên Quản lý tài KH&CN Đăng ký đề tài, dự án KH&CN Quản lý thiết bị KH&CN Tổ chức, thực nghiên thu đề tài dự án Xét duyệt đề tài, dự án Văn khác (nêu cụ thể) Câu 11: Xin anh/chị cho biết vài thông tin cá nhân: Giới tính  Nam Nữ  Tuổi………… Học hàm, học vị: GS  Thạc sỹ  PGS  Đại học  Tiến sỹ  Dưới đại học  4: số năm công tác 1-2 3-5 5-9 10 -14 Trên 20 15-19       Giữ chức vụ quản lý:             Công tác đại học: Giảng dạy đại học: Chân thành cảm ơn hợp tác anh chị! PHỤ LỤC BẢNG PHỎNG VẤN SÂU VỀ THỰC TRẠNG TÁC ĐỘNG CỦA CHÍNH SÁCH KH&CN ĐẾN HOẠT ĐỘNG KH&CN; THIẾT CHẾ TỰ CHỦ, TỰ CHỊU TRÁCH NHIỆM VỀ KH&CN TRONG TRƢỜNG ĐẠI HỌC (Phiếu dành cho giảng viên, nhà quản lý, cán trực tiếp làm công tác quản lý hoạt động KH&CN trường ĐH) Phiếu khảo sát thực trạng tác động sách KH&CN đến hoạt động KH&CN; thiết chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm KH&CN trường đại học thiết kế nhằm phục vụ cho hoạt động nghiên cứu thực tiễn Luận án “Tác động sách khoa học cơng nghệ đến hoạt động khoa học công nghệ trường đại học để thúc đẩy hình thành đại học nghiên cứu” nghiên cứu sinh Trần Thị Hồng, chuyên ngành Quản lý KH&CN thực Mục đích phiếu điều tra, khảo sát nhằm tìm tác động dương tính, âm tính, ngoại biên hai nhóm sách KH&CN đến hoạt động KH&CN thiết chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm KH&CN trường đại học Các thông tin mà anh/chị cung cấp sử dụng với mục đích phục vụ cho Luận án Các thông tin cá nhân người trả lời đảm bảo mặt khuyết danh công bố Luận án A Thông tin cá nhân Xin anh/chị cho biết tên Vị trí anh/chị cơng tác quan anh/chị Bằng cấp cao mà anh/chị có B Thực trạng tác động sách KH&CN đến hoạt động KH&CN; thiết chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm KH&CN trƣờng đại học * Câu hỏi dành cho giảng viên – người trực tiếp làm công tác giảng dạy NCKH Xin anh/chị cho biết sách khuyến khích, hỗ trợ giảng viên NCKH trường anh/chị nay? Tại trường anh/chị có sách khuyến khích, hỗ trợ cho giảng viên có báo khoa học công bố tập san quốc tế uy tín ISI? Theo anh/chị sách cho hoạt động NCKH trường anh/chị có tạo động lực cho giảng viên làm NCKH? Theo anh/chị trường cần có thêm sách để thúc đẩy hoạt động NCKH giảng viên trường? Anh/chị có quyền tự định hướng nghiên cứu quan tâm khơng? Khi anh/chị đăng ký đề tài NCKH cấp, trường anh/chị có đưa điều kiện nào? 10 Anh/chị cho biết khó khăn đề xuất hướng nghiên cứu? 11 Theo anh/chị tăng quyền tự chủ cho người nghiên cứu có làm cho hoạt động KH&CN trường đại học có hiệu quả? 12 Anh/chị cho biết nghe nói đến/được phổ biến văn Nghị định 99/2014/NĐ-CP; Nghị định 115/2005/NĐ-CP; Nghị định 43/2006/NĐ-CP Nghị định 16/2015/NĐ-CP? * Câu hỏi dành cho nhà quản lý, cán trực tiếp làm công tác quản lý hoạt động KH&CN 13 Xin anh/chị cho biết thực trạng hoạt động NCKH trường anh/chị nay? 14 Xin anh/chị cho biết khó khăn q trình triển khai Nghị định số 99/2014/NĐ-CPtại trường anh/chị? 15 Xin anh/chị cho biết bất cập Nghị định 99/2014/NĐ-CP? 16 Anh/chị cho biết nguyên nhân bất cập đó? 17 Đề xuất anh/chị nhằm khắc phục bất cập Nghị định 99/2014/NĐ-CP? 18 Anh/chị cho biết Nghị định số 99/2014/NĐ-CPcó tác động tích cực, tiêu cực đến hoạt động KH&CN trường anh/chị? 19 Xin anh/chị cho biết việc lập kế hoạch hoạt động KH&CN trường anh/chị có bị chi phối quan quan chủ quản cấp không? 20 Xin anh/chị cho biết tiềm lực KH&CN trường anh/chị đủ để trường anh/chị tự chủ, tự chịu trách nhiệm KH&CN chưa? 21 Theo anh/chị để nâng cao lực tự chủ, tự chịu trách nhiệm KH&CN trường cần phải thực biện pháp gì? 22 Anh/chị có nhận xét, đánh giá với chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức KH&CN quy định Nghị định 115/2005/NĐ-CP; chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm đơn vị nghiệp công lập quy định Nghị định 43/2006/NĐ-CP thay Nghị định 16/2015/NĐ-CP 23 Việc triển khai chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm KH&CN tinh thần văn trường anh/chị nào? 24 Xin anh/chị cho biết bất cập chế, sách tự chủ, tự chịu trách nhiệm hoạt động KH&CN trường đại học nay? 23 Anh/chị cho biết tác động chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm quy định tinh thần văn nên đến việc thực hoạt động KH&CN trường anh/chị? Chân thành cảm ơn hợp tác anh chị! PHỤ LỤC BẢNG HỎI PHỎNG VẤN SÂU DÀNH CHO CHUYÊN GIA TÁC GIẢ thực Luận án TS có tên “Tác động sách khoa học công nghệ đến hoạt động khoa học công nhệ trường đại học để thúc đẩy hình thành đại học nghiên cứu” Tuy nhiên, TÁC GIẢ lựa chọn hai nhóm sách KH&CN có tác động đến hoạt động KH&CN; thiết chế tự chủ,tự chịu trách nhiệm KH&CN trường đại học để nghiên cứu Thông qua nghiên cứu trường hợp điển hình, TÁC GIẢ đề xuất giải pháp định hướng tác động sách KH&CN để thúc đẩy việc hình thành đại học nghiên cứu Việt Nam Để hoàn thiện Luận án này, TÁC GIẢ mong nhận giúp đỡ Ơng/bà Những thơng tin ơng/bà cung cấp nhằm phục vụ cho nghiên cứu thực tiễn Luận án A Thông tin cá nhân Xin ông/bà cho biết tên Vị trí ơng/bà cơng tác quan Bằng cấp cao mà ông/bà có B Nội dung Ngày 25 tháng 10 năm 2014, Chính phủ ban hành Nghị định 99/2014 Quy định việc đầu tư phát triển tiềm lực khuyến khích hoạt độngkhoa học cơng nghệ sở giáo dục đại học Ơng/bà có nhận xét việc ban hành Nghị định này? Theo Ơng/bà tác động dương tính việc áp dụng Nghị định số 99/2014/NĐ-CPtrong trường đại học nay? Theo Ơng/bà tác động âm tính việc áp dụng Nghị định số 99/2014/NĐCPtrong trường đại học gì? Xin Ơng/bà cho biết Nghị định số 99/2014/NĐ-CPcó điều bất cập? Để Nghị định số 99/2014/NĐ-CPphát huy hiệu thực tế cần có điều chỉnh gì? Ơng/bà có cho việc tăng số lượng công bố quốc tế cua Việt Nam thời gian qua phần tác động Nghị định 99/2014/NĐ-CP? Ơng/bà có nhận xét chế tự chủ, tự chịu trách nhiệm quy định văn pháp luật (Nghị định 115/2005/NĐ-CP; Nghị định 43/2006/NĐ-CP Nghị định 16/2016/NĐ-CP)? Xin Ông/bà cho biết quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm trường đại học nào? Ơng/bà có đề xuất giải pháp định hướng tác động sách KH&CN để trường đại học có quyền tự chủ, tự chịu trách nhiệm thực chất KH&CN? 9.1 Đối với nhà nước? 9.2 Đối với Bộ, ngành? 9.3 Đối với trường đại học? 10 Xin Ơng/bà cho biết cần có giải pháp định hướng tác động sách KH&CN để thúc đẩy hoạt động KH&CN trường đại học? 10.1 Đối với nhà nước 10.2 Đối với Bộ, ngành 10.3 Đối với trường đại học? Chân thành cảm ơn hợp tác Ông/bà! ... cần tiếp tục nghiên cứu hoàn thiện Do đó, nghiên cứu đề tài ? ?Tác động sách khoa học công nghệ đến hoạt động khoa học công nghệ trường đại học để đẩy thúc hình thành đại học nghiên cứu? ??, góp phần... án ? ?Tác động sách khoa học cơng nghệ đến hoạt động khoa học công nghệ trường đại học để thúc đẩy hình thành đại học nghiên cứu? ?? có điểm sau: Một là: Xem xét tác động sách KH&CN lựa chọn đến mảng... CHƢƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ SỰ TÁC ĐỘNG CỦA CHÍNH SÁCH KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ ĐẾN HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ TRONG TRƢỜNG ĐẠI HỌC ĐỂ THÚC ĐẨY HÌNH THÀNH ĐẠI HỌC NGHIÊN CỨU 2.1 Một số khái niệm